硕士学位论文-中国企业物流外包边界的经济学研究.doc

论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。作者签名：日期：论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：导师签名：日期：II摘 要在当今市场瞬息万变、竞争异常激烈、需求个性凸显的环境下，企业很难在所有业务上都保持竞争优势，为了生存发展和保持的竞争优势，必须要集中资源专注于拥有核心竞争力的业务上，在这样的大背景下，越来越多的企业将物流这种非核心竞争力业务外包给第三方专业物流供应商。中国加入WTO后，物流业务逐渐对外开放，大量的外资物流企业进入中国，给中国物流企业带来了机遇和挑战。虽然中国的第三方物流市场发展速度较快，但是物流市场和物流企业的经营物流能力整体发展水平还不太高，物流外包既给企业带来了发展的机会，同时也带来了很大的风险，企业在进行物流模式选择时一味自营和盲目外包都是不科学的，因此本文尝试对企业物流外包边界进行分析，希望可以对企业的物流模式决策提供一定的帮助。本文首先对物流外包的概念、理论、产生背景、特征等进行阐述，并描述了国内外物流外包的发展现状。其次，运用交易费用理论，按照企业边界理论的分析方法，对企业物流外包边界进行分析。这一部分是本文的重点。第四章,以物流量和资产专用性为决策变量,分析物流外包的边界，然后把企业根据物流业务划分成四个区域分别考虑,再用企业最大效用分析法、边际分析法来研究企业物流业务在自营和外包共存的情况下的物流外包比例r。第五章，介绍了科技发展和长期合作关系对物流外包边界的影响。第六章，用两个例子对本文的理论进行实例分析。最后，在前文分析的基础上，试着对企业物流模式的选择提出一些对策和建议，希望可以帮助企业做出正确的物流决策。关键词：物流外包，边界，资产专用性，交易成本ABSTRACTUnder the environment of changing market 、fierce competition and various demand, it is too hard for an enterprise to get competitive advantage in all business. In order to survive and maintain competitive advantage, they must focus their resource on the core business. Under this background, more and more enterprises will transfer the logistical business to the third party logistics who specialize in logistics. After China joining in the WTO, the logistic business are gradually opened. Many foreign logistic enterprises came into China and brought opportunities as well as challenge. Although the market of the third party logistics of China develop quickly, but the total level is low. The logistic outsourcing will bring them some opportunities as well as some big risk. So it is not scientific for the enterprise to totally self-run or outsource the logistics. This thesis try to analyse the boundary of logistic outsourcing of the enterprise, hoping to help the enterprise provide some decisions. This thesis first introduces the concept 、theory 、background and features of the logistic outsourcing, and then analyses the current situation of the logistic outsourcing of home and abroad. Secondly, with the theory of transaction cost, the thesis analyse the boundary of logistics outsourcing according to the methods of analysis of enterprise boundary theory .This part is the focus of the thesis. In chapter 4, the thesis analyse the boundary of logistic outsourcing with the decisive variables of amount of logistics and asset specificity, and then divide the logistic business into four parts and analyse respectively. And at last I got the ratio of logistic outsourcing when the self-running and outsourcing coexist with the methods of the largest utility analysis of enterprises and marginal analysis. In chapter 5, the thesis introduced the impact of technological development long-term relationship on the boundary of logistic outsourcing. In chapter 6, use two examples to analyse the theory of the thesis. Finally, on the basis of the former analysis, the thesis try to give some suggestions and recommendations for logistics enterprise in the hope of enterprise can make the right logistics decision. KEYWORDS: Logistics outsourcing, border, asset specificity, transaction costs目录第一章 引言1第一节 研究的背景和意义1第二节 国内外研究动态2第三节 研究思路、研究方法和论文结构4第二章 物流外包边界相关理论7第一节 物流外包边界的相关概念7第二节 物流外包边界相关理论基础8第三章 中国物流外包的发展现状13第一节 中国物流外包发展的背景13第二节 中国企业物流外包的现状15第三节 中国企业物流外包的特点17第四节 物流外包的优点和弊端19第四章 企业物流外包边界的确定23第一节 物流量与企业物流外包边界的确定23第二节 资产专用性与企业物流外包边界的确定28第三节 对物流外包边界的综合考虑33第五章 科技发展和长期合作关系对物流外包边界的影响39第一节 从物流量角度分析39第二节 从资产专用性角度分析40第六章 实例分析43第一节 以京东商城为例43第二节 以大、中型医药企业物流为例45第七章 结论48致 谢50参考文献51II上海海事大学硕士学位论文 中国企业物流外包边界的经济学研究第一章 引言第一节 研究的背景和意义一、选题背景全球经济一体化和商业环境的改变，迫使各个企业在关注成本消减的同时，必须不断提高反应速度以满足消费者的个性化需求，这对企业提出了更高的要求。随着制造技术和生产工艺的进步，企业降低生产成本的空间已经很小，而在物流这个“黑暗大陆”中，降低商品在物流各个环节中的费用却存在很大的空间，但非物流企业，很难有足够的资源和能力来实现通过改进物流来降低成本的种种设想，因而企业需要更为专业的物流供应商为企业进行整体规划，来实现物流成本的降低，因此物流外包应运而生了。2009年，中国社会物流总额达到96.65万亿人民币，物流外包持续增加，并以每年30的速度增长，第三方物流向专业化发展，很多国外专业的第三方物流供应商进入我国物流市场。而在物流外包发展的同时，我们也应看到，我国的物流外包还存在很多问题。2009年，中国物流成本占GDP的比例到达18.11,与美国等物流发展水平高的国家相比，中国物流成本占GDP的比例明显偏高。同时很多企业因为缺乏科学的决策方法而一味的自营物流业务，也有些企业盲目的把物流业务外包给第三方物流供应商，这些做法都是不科学的。二、选题意义（一）理论意义第一，通过对国内外先进的物流外包边界理论的分析，完善物流外包和自营的决策方法，为科学的确定企业物流外包边界提供理论指导。第二，本文提出的各类模型对于丰富和发展物流外包理论具有重要的参考作用，并为现实中第三方物流快速发展提供理论依据。（二）现实意义目前很多企业由于害怕失去对物流的控制而一味的选择自营物流业务，也有些企业希望通过第三方物流供应商来降低物流成本而盲目的把物流业务外包，这些做法都是不科学的。在这样的背景之下，本文具有以下现实意义：第一，本文通过分析企业成本对物流外包边界变化的影响，并逐渐放宽假设条件，分析不同情况下物流自营总成本与物流外包总成本的大小，来确定企业是物流自营还是物流外包，为企业做出正确的物流运作决策提供建议。第二，文章运用交易费用理论，按照企业边界理论的分析方法，讨论了企业物流外包与资产专用性的关系,建立了相应的模型,通过对模型的研究,分析了中国目前企业物流外包出现困境的原因，探讨如何利用物流外包边界思想来解决相关实际问题。第二节 国内外研究动态一、国外研究现状（一）国外物流外包的研究现状国外对物流外包的研究比较多，主要集中在以下几个方面:1.企业物流外包动因的研究学者普遍认为物流外包可以使企业集中精力于核心业务，降低成本，提高顾客服务水平，为顾客创造更多的价值，企业可以使用高新技术，实现以信息换库存，降低非重点资产，提高投资回报率、资源利用率，增加企业柔性。2.企业物流外包决策研究国外学者在对物流外包的研究过程中，认为选择合适的物流供应商是物流外包决策者首要考虑的问题，企业决策者要在明确自身物流需求的基础上，选择适合本企业，并具有较高服务水平的物流供应商。在选择时，应考虑物流供应商的服务价格、服务质量、声誉等因素。3.物流外包绩效测度研究学者在研究中把物流绩效指标体系限定在4个大方面:资产管理、成本、顾客服务、生产率和质量。总结出物流服务质量的9个指标:人员沟通能力、订单释放数量、信息质量、订购过程、货品精确率、货品完好程度、货品质量、误差处理、时间性。4.企业物流外包风险研究学者认为风险有以下几类:管理风险，如物流外包企业的管理、对第三方物流供应商失去控制等风险；信息风险，如信息不对称、信息泄露；市场风险，如物流市场价格波动、外包企业失去物流创新能力等风险2。（二）国外企业边界的研究现状科斯3 (1960)认为，企业是作为市场交易的替代物而出现的。只要企业的行政成本低于其所替代的市场交易费用，企业所获的收益多于企业的组织成本， “企业”这种方式就会被人们所广泛采用。当企业内部的成本高于市场交易的成本时，企业边界将趋于缩小乃至消失，即市场替代企业；反之，企业得以存在或扩充边界，即企业替代市场。威廉姆森4用专用性资产来解释企业的边界,认为,当投入的资产具有专用性时,为了节约交易费用,应该选择企业这种组织形式,如果不存在资产专用性,通过市场合约来联结生产的各个连续阶段,则可以大大节约交易费用。哈特5在威廉姆森等人的研究基础上进一步提出了他的剩余控制权确定企业边界的观点。他构造了一个企业边界理论:首先,高度互补性资产应该被共同拥有,这可以为企业提供一个最小规模。其次,随着企业规模的增长超过某一点,企业边缘位置上边际产品的增加，不可能专用于该经理或拥有处于企业中央的资产，在这一阶段上,应该成立一个新企业。迈克尔6认为当交易费用大于管理成本、交易效益大于管理效益时，半结合的行为就会发生。二、国内的研究现状（一）国内物流外包研究现状我国学者主要从以下方面对我国物流外包进行研究:1.企业物流外包动因研究国内学者分析物流外包的主要原因有以下几点:降低企业成本；分散经营风险；培育核心能力。企业为了更好的利用现有的资源和能力，应持续的在具有核心竞争力的业务上进行投资，而将不具备核心竞争力的业务进行外包。2.企业物流外包存在的问题研究国内学者对我国企业物流外包存在问题的研究集中在:我国产业集中度低、企业规模不经济、企业生产没有达到经济规模等宏观方面的问题；企业体制变化，对物流外包缺乏认识，害怕失去控制等微观方面的问题；第三方物流供应商存在的问题，如服务水平低下、信息化水平低以及管理落后等。3.企业物流外包决策研究学者大都采用AHP、ACB、DEA等模型对决策指标进行处理，也有用决策流程图进行决策的。还有就是运用实证研究，用物流外包的具体案例分析外包决策。4.物流外包风险研究物流外包风险归为在物流外包过程中产生的结果及变动的不确定性，企业物流外包风险具有随机性、突变性和联动性三种特性。5.企业物流成本研究国内对物流外包成本构成的定性研究相对充分，对物流外包成本构成除了包括直接支付给第三方物流供应商的委外成本费用外，认为还应该考虑由于外包而引起的其他成本的变化7。（二）国内企业边界研究现状国内学者对企业边界的研究中比较有代表性的观点主要有以下几种：张五常8 (1992)认为企业是用要素市场替代产品市场，因此企业与市场只是契约安排的两种不同形式而已，并无本质区别。此种意义上的企业是一组契约的联结体，是市场交易制度下生产要素尤其是劳动力要素的自由合约体。尹义省9将企业边界分为四类，即企业的规模边界；企业的交易边界；企业的制度边界及企业的社会边界。吴广谋10等从组织的生命周期角度，考察了组织边界的动态性。认为确定企业的边界与确定企业边界的成本是企业决策的前提，企业边界变化是企业效率的一个决策变量，企业边界具有动态性，是作为一种短时间尺度的、实现企业目标的决策变量。（三）物流边界研究现状王淑云11从物流运作总成本的角度,以资产专用性为决策变量,探讨了物流外包的费用效益采购成本与交易费用的节省而产生的效益。刘彦平12运用交易费用理论，按照企业边界理论的分析方法，从物流外包的纵向一体化边界和规模边界两个方面深入研究物流外包的边界问题。吕延昌13在企业物流费用和交易费用分析的基础上,从商业企业物流的业务量的角度分析了商业企业运用外包物流的边界；然后从总的物流运作成本及其构成要素与资产的专用性之间的关系,探讨了商业企业物流外包的费用与效率边界问题。赵洋,方晓平14在王淑云和刘彦平的基础上，运用组织边界与业务量、业务专用性关系的相关原理来研究企业物流外包和自营的边界，并运用模型来对上面两种工具的分析结果进行综合考虑。第三节 研究思路、研究方法和论文结构一、研究思路本文以交易费用理论和企业边界理论为基础，阐述了关于物流外包边界与规模的相关文献，提出了企业物流外包的边界条件。深入研究物流外包的边界问题，探讨如何利用物流外包边界思想来解决相关实际问题。首先分别以物流量和资产专用性为决策变量,分析物流外包的边界，并运用模型来对上面两种工具的分析结果进行综合考虑；其次，用企业最大效用分析法、边际分析法和引入物流外包比例这一变量来研究企业物流业务在自营和外包两者共存的模式下，企业经济效益的变化，以此来确定与物流外包比例；再次，举出了两个例子，来对本文的理论进行实例分析；最后，从物流量和资产专用性两个角度分析技术进步、专业化分工、竟合关系对物流边界的影响。二、研究方法本文在研究的过程中采用了理论与实践相结合的方法。综合运用物流外包理论、交易费用理论、企业边界理论等多种理论，对物流外包边界的原理和方法进行了研究，并联系企业实际进行了分析。本文还采用了定量与定性相结合的方法。定性的去研究企业物流外包的理论基础，剖析企业物流外包产生的原因，分析物流外包对企业的影响；定量的去研究企业物流外包的外包区域，同时结合定性分析做出决策。对物流企业边界的理论研究还在起步阶段，没有形成规范、完善的理论框架，因此，在本文的研究中，只能借鉴和引申了一些相关的理论，这不仅是科学的方法，更是研究过程所必需的。三、本文创新之处及研究过程中可能出现的困难（一）本文的特色与创新有以下几点:1.文章的选题物流外包虽然是热点问题，但是研究物流外包边界的相关文献数量并不多，而且不够系统，本文在总结现有问题的基础上，系统全面的阐述了物流外包边界的确定。2.文章第二章中的理论框架经过搜索整理，比较完整，而且结合了物流外包进行探讨，将理论用于实践，具有很强的指导意义。3.综合运用交易费用理论和企业边界理论对物流外包进行了系统的理论分析，并从物流外包边界和外包比例两方面进行分析，为企业物流外包模式的决策提供依据。4.本文列举了东京商贸和大、中型医药企业物流两个例子，对本文的观点进行实例分析，这也是本文的特色之处。（二）研究过程中可能出现的困难1.物流外包是虽然热点问题，但是实际研究物流外包边界的相关文献数量并不多，因此本文可以借鉴的文献资料不多。解决办法是要阅读大量企业边界相关理论，找出适用于本文的理论。2.决定物流外包边界的因素很多，如何系统归类这些因素也是本文一大难点。解决办法是应用综合分析方法，对这些因素进行归纳分析。四、主要研究框架 第二章 物流外包边界相关理论第三章 中国企业物流外包的发展现状第四章 物流外包边界的确定第六章 实例分析第五章 科技发展和长期合作关系对物流外包边界的影响结论第一章 引言图11 技术路线图54第二章 物流外包边界相关理论第一节 物流外包边界的相关概念一、物流我国国家标准 “物流术语”中将物流定义为:“物品从供应地到接受地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。”现代物流管理追求的目标可以概括为”7R”：将适当数量(right quantity)的适当产品(right product)，在适当的时间（right time）和适当的地点(right place)，以适当的条件（right condition）适当的质量（right quality）和适当的成本（right cost）交付给客户。具体来讲，通过加强物流系统管理可以实现”7S”。 服务（service）目标 、快捷（speed）目标 、节约（space saving）目标、规模优化（scale optimization）目标、库存（stock control）目标、安全性（safe）目标、总成本（sum cost minimum）目标。物流是供应链流程的一部分，物流是为供应链服务的。现代物流包括了更广泛、更深刻的管理内容，不仅是实物物流的管理，还包括相关信息的管理和控制。其范围从原材料采购到生产全过程到销售活动再到部分产品收回的整个过程的统一协调管理控制。二、外包外包（Outsourcing）是一个战略管理模型,源于社会分工，企业的资源并不是无限的，为维持核心竞争力，可将企业的非核心业务委托给外部的专业公司，以降低营运成本，提高顾客满意度，集中财力人力专注于核心竞争力。Lei和Hit(1995)把外包定义为依赖于外部资源从事部件生产和其它增值活动。Mahnke（2002）强调外包是纵向非一体化的一个过程，是由外部供应商来完成原先在企业内部进行的价值链活动；Gilley（2000）指出，尽管至今对外包的定义尚没有形成统一认识，但越来越多的人认识到外包并不是简单的采购决策问题，而是企业放弃内部化运作，把相关职能交给外部组织承担的战略决策问题，其目的是通过整合和利用外包资源降低成本、强化核心能力、提高企业的应变能力。三、物流外包物流外包，即把原来属于企业内部的物流业务，以合同的方式委托于专业的物流公司运作，使企业能更专注于自身核心业务的经营和开发，同时借由专业物流公司的竞争优势，提高企业的竞争力。Knemeyer等（2003）将物流外包定义为外包企业和第三方物流供应商之间的一种长期互利关系，与一般的基础物流服务相比，第三方物流供应商能提供更多根据企业实际情况的定制化服务；Gilley15（2000）认为物流外包是指物流外包企业不再自营物流业务，而是将物流业务交给第三方物流供应商，以整合和利用外部资源降低成本、强化核心竞争力并提高企业的应变能力。由此物流外包有两方面的意义：一是企业和第三方物流供应商之间是一种合同委托关系，第三方物流供应商的服务是以合同为基础的；二是企业委托第三方物流供应商的目的是为了利用外部资源、降低企业成本、提高企业效率、增强核心竞争力。四、物流外包边界本文物流外包边界是指企业的物流量或物流资产专用性存在一个值，这个值是企业物流自营或者外包的分界线，当企业的物流量或物流资产专用性小于这个值时，企业自营物流业务的成本小于企业把物流业务外包给专业的第三方物流供应商的成本，企业物流自营是经济的；当企业的物流量或物流资产专用性大于这个值时，企业自营物流业务的成本大于企业把物流业务外包给专业的第三方物流供应商的成本，企业物流外包是经济的。不同的企业由于企业的规模、性质、所需要的物流服务不尽相同，因此其物流外包边界也是不同的。五、物流自营的方式 目前物流自营有两种方式，一种是企业在内部成立物流部门，自购各种物流设备，建立自己的物流运输网络，管理运营本公司的物流业务。另一种是企业把原来在企业内部的物流部门分离出去，成立一个新的物流子公司，执行母公司的全部物流活动或部分物流活动而设立的企业。物流子公司不仅可以受理母公司的货物，也可受理其他企业的货物。第二节 物流外包边界相关理论基础一、交易费用理论（一）交易费用理论的基本内容1937年，诺贝尔经济学奖得主科斯5 (Coase)在其发表的企业的性质中首次提出了交易费用的概念，他认为市场和企业是资源配置的两种可以相互替代的手段，它们之间的不同之处在于：在市场上的资源配置是由非人格化的价格来调节的，而在企业内相同的工作则由层级关系中的权威来完成。由于信息不对称，有限理性、机会主义和交易的不确定性等因素的作用，市场机制的运行也是有成本的，即会产生交易费用。企业组织与市场交易的边界在于企业内部组织管理成本与外部市场交易费用的比较，即企业到底是选择内部组织还是市场手段在于市场定价的成本与企业内部组织成本之间的大小。科斯认为，对于某一特定经济活动，当用市场来组织的交易费用大于企业组织生产的管理成本时，就应该用企业去组织，反之，就应该用市场组织。（二）交易费用理论对物流外包的分析根据交易费用理论，交易费用的大小决定了企业选择内部组织生产还是选择外部市场交易的经营方式。那么，将该理论应用于企业物流外包边界的确定上即企业是选择物流自营还是物流外包，要比较企业物流外包的交易费用与企业内部物流自营的组织管理成本的大小，如果企业自营物流的组织管理成本比把物流外包的市场交易费用大，就选择将物流业务外包给第三方物流供应商，相反，就选择物流自营。（三）交易费用产生的原因在科斯(Coase)交易费用理论的基础上，威廉姆斯4 16（oliverWilliamson）在交易费用经济学:契约关系的规则一文中深化了对交易费用的分析，他认为，决定市场交易费用的因素可以归纳为人的因素(有限理性和机会主义)和交易特性因素(交易的不确定性、交易过程的复杂性以及资产专用性程度和交易频率)等两组因素，具体如下:1.交易的不确定性由于信息的不对称，产生了谈判和沟通的费用。在签订合同之前很难做到完全了解交易对象的真实情况，在签订合同之后，要保证监控交易对象是否按照约定履行合同义务也不是一件容易的事。因此，交易的不确定性越大，交易的费用越高。2.人的有限理性和机会主义人都是自私的，为了追求自身利益的最大化，就会不惜去损害别人的利益。因此，在市场竞争机制不完善、信息不对称的情况下，第三方物流供应商很容易为了自身利益或者逃避应尽的责任来行使机会主义，进而使物流外包企业的交易费用增加。3.交易频率和交易过程的复杂程度交易越频繁，企业寻找合适的合作伙伴，签订合约，等等一系列的交易费用越高。交易过程越复杂，信息不对称性越突出，相应的鉴定和监控难度越大，谈判的费用也会随之上升。因此，交易频率越高和交易过程越复杂，导致的交易费用的越大。4.资产专用性的高低专用性资产指只有当某种资产和某项特殊的用途结合在一起的时候，这种资产才是有价值的，否则它的价值基本上体现不出来，或者必须牺牲该项资产的一部分生产率或增加该资产适用于新交易的费用，专用资产才能被用于另一交易中。专用性资产主要包括场地资产专用性、设备资产专用性、人力资产专用性及转向资产专用性。它们的共同特性是，只能用于特定的用途，如果转到其他用途，则其创造的价值可能降低。因此，交易双方具有很强的依赖性，一方违约必将会对另一方造成巨大的风险。（四）物流资产专用性与企业成本的关系分析1. 物流直接成本与物流资产专用性的关系为了适应市场竞争、提高顾客服务满意度、增强企业竞争力，许多企业由大批量物流运作转变为以订单为主的小批量物流运作,出现了精益物流、敏捷物流、准时制物流等物流运作方式。这些物流运作方式的主要特点是批量小,频次多，由此产生了物流设备种类多、利用率低等问题,即所谓的物流资产专用性高。这样以来，企业不仅要支付较高的单位商品的物流成本，如果是自营物流的话还要支付较高的购买设备的固定成本。同时，对物流资产专用性要求较低的企业与对物流资产专用性要求较高的企业相比,可以通过与专业化、规模化经营来降低成本，获取收益。因此物流直接成本与物流资产专用性之间存在正相关。2. 交易费用与资产专用性的关系资产专用性是衡量企业规模和专业化水平的一个重要指标。不同的第三方物流供应商的资产专用性也不尽相同。资产专用性较小的第三方物流供应商的可以接收相对较多的不同的物流业务，进而形成较大的规模效益。一般而言，市场上资产专用性较低的第三方物流供应商比较多，市场竞争较为激烈，物流服务的价格相对较低且比较透明，因此企业物流外包时收集信息、谈判、签约成本也低。企业在选择第三方物流供应商时,可选择的数目比较多，第三方物流供应商因为竞争的压力，会努力维护好与客户的关系并愿意建立长期合作关系17。这样企业经可以减少交易频率从而降低交易费用，同时也可以有效抑制败德行为和逆向选择的发生。物流外包中的败德行为是指第三方物流供应商在合同签订后,为获得自身利益采而不顾客户利益取的一些机会主义行为。逆向选择是指交易契约签订前, 第三方物流供应商利用信息的不对称性故意隐瞒自身存在的问题，提供不真实信息，来获取签约的机会。因此交易费用与资产专用性之间存在正相关。二、核心竞争力理论（一）核心竞争力理论的基本内容1990年，布罗哈德和哈默18发表了企业的核心能力一文，标志着核心竞争力理论的正式提出。该理论认为，核心竞争力是企业可持续竞争优势与新业务发展的源泉，应成为公司的战略焦点，企业只有具备核心竞争力、核心产品和市场导向这样的层次结构时，企业才能在全球的竞争中取得持久的领先地位。核心竞争力理论认为，企业存在两种能力，一种是核心竞争力和一种是辅助能力。核心竞争力是企业成功的关键，是长时期形成的，蕴涵于企业内部的，而且是企业独具的，支撑企业过去、现在和未来竞争的优势，是企业长期竞争优势的源泉。在激烈竞争的今天，任何一个企业都需要拥有与其他竞争对手相区别的独特的核心竞争力，这是企业生存的必要条件。而那些辅助能力可以外包给具有相应核心竞争能力的企业，利用合作对象的核心竞争力来降低企业成本提高产品质量，以获得和保持竞争优势。（二）核心竞争力理论对物流外包的分析一般的非物流企业的核心竞争力并不在于物流业务，为了专注于拥有核心竞争力的主营业务，提高效率，降低成本，寻求企业价值最大化，必然要求企业把非核心竞争力的物流业务外包给适合的第三方物流供应商。企业将物流交给第三方物流供应商，可以强化自身在产品研发、核心部件的生产和销售等方面的核心竞争力，同时，可以利用第三方物流供应商的专业化物流服务，对客户的需求作出最快反应从而提高客户满意度，获得优势互补的能力，从而提高了企业的竞争力。三、委托代理理论（一）委托代理理论的基本内容委托代理理论兴起于20世纪60年代末，研究的是委托人与代理人之间的行为关系，代理人指拥有私人信息的参与人，委托人指不拥有私人信息的参与人。所谓委托代理关系，是一种契约关系，即委托人授权代理人为实现委托人的效用目标最大化而从事的某种活动。委托代理理论包括以下假设：（1）委托人与代理人具有理性行为能力，即人的行为都是自利的；（2）委托人与代理人的效用函数的不一致性，即委托人与代理人的目标并不完全一致；（3）在委托人和代理人之间存在着信息的非对称性，以及由此所引发的机会主义行为。Eisenhardt（1988）认为，确定最有效的契约以干预委托人和代理人之间的关系是委托代理理论的中心问题19。（二）委托代理理论对物流外包的分析从本质上讲，物流外包关系实质上是一种委托代理关系。物流外包企业为委托人，第三方物流供应商是代理人。物流外包企业与第三方物流供应商同时追求自身效用最大化，但两者的效用最大化目标存在着一定的不一致性；前者追求外包风险和物流成本最低，物流服务效率和服务质量最高，而后者追求利润最大化。因此，物流外包企业设计的契约必须在自身效用最大化的同时，考虑第三方物流供应商的效用最大化，实现双方企业的共赢。长期的合作关系的建立有助于促进物流外包企业与第三方物流供应商双方目标一致。四、规模经济理论（一）规模经济理论的基本内容以保罗萨缪尔森为代表的经济学家对规模经济的定义归纳为：在投入增加的同时，产出增加的比例超过投入增加的比例，单位产品的平均成本随产量的增加而降低，即规模收益或规模报酬递增；反之产出增加的比例小于投入增加的比例，单位产品的平均成本随产量的增加而上升，即规模收益或规模报酬递减20。当规模收益递增时，称作规模经济（Economies of Scale），规模收益递减时称作规模不经济（Diseconomies of Scale）21。规模扩大后带来成本减少、报酬增加的原因在于：1.生产规模扩大以后，企业引进先进技术、机器设备等生产要素的花费均摊到每一单位产品上的单位成本变小了；2.实行大批量生产，有利于实现产品生产标准化和专业化，提高产品质量，降低能耗和各种物耗，促进技术进步；3.长期的大批量生产运作，将使企业的分工更加细化、专业化，从而提高企业的运营效率，降低运营成本。4.生产规模的扩大，才能保证企业研发、服务、广告等费用投入的产出，从而节约了成本，产生了规模经济。（二）规模经济理论对物流外包的分析单个企业的物流量是有限的，企业无法通过规模经济来降低单位物流量的运营成本，但是如果企业把物流业务外包给第三方物流供应商，就可以借助第三方物流供应商的规模经济来提高效率降低成本。第三方物流供应商承接不同企业的物流业务，并对这些业务进行整合重新配置，使运输能力得到充分的发挥；随着物流规模的扩大，分摊到单位物流量上的仓库、物流设备、车队等固定成本就会减少；物资集中存放，会因存放数量的增多而使单位储藏成本减少；物流规模扩大以后，第三方物流供应商能够才能分摊、消化使用更先进的机器设备和软件系统等生产要素的这些费用，从而降低产品的单位成本；长期的大批量物流运作，将使第三方物流供应商分工更加细化、专业化，从而提高物流运作效率，降低物流运作成本。第三章 中国物流外包的发展现状第一节 中国物流外包发展的背景一国际环境国外的物流外包经过几十年的发展已经比较成熟，在管理制度、管理方式和运作机制等方面都比较完善。随着经济全球化的发展，社会分工日益细化，企业间竞争越来越激烈，消费者需求越来越个性化，为了实现对需求的快速反应，提高物流效率，降低物流成本，提高企业的竞争力，在发达国家，企业的物流战略已经成为企业总体战略的重要部分，越来越多的企业把物流业务外包出去，并取得了显著成果。在全球范围内，以美国、西欧和日本的物流外包的发展最具代表性22。（一）美国在美国，第三方物流扮演着重要角色。调查结果显示，美国已有58%的企业将物流活动外包给第三方物流供应商，所占的市场规模约为4200亿美元，且其需求仍在不断地增长中。据调查，美国33%的未物流外包的企业正积极考虑将物流业务外包给第三方物流供应商。从物流外包的业务种类看，排在前三位的是运输、仓储和信息系统，有四分之一的企业外包了信息系统，表明客户对第三方物流供应商的数据安全和数据管理能力的信任度比较高。在对第三方物流供应商的评价方面，被调查企业对第三方物流供应商的满意度为普遍好的占79%。其中，有62%的企业认为好，13%认为比预期的好，4%认为非常满意。只有21%的企业认为“差”或“比预期的差”，但其中仍有不少企业认为在竞争激烈的市场中物流外包是将来的选择23。（二）西欧物流外包在西欧的兴起比美国还要早，汽车制造厂和家电厂是主要的物流外包需求方。据统计，西欧目前使用第三方物流供应商服务的比例约为76%，其中70%的企业不只使用一家物流供应商。与美国相比，西欧企业更倾向于使用第三方物流供应商的服务，2006年的调查数据显示，82%的西欧企业支付给第三方物流供应商的费用占总物流费用的10%以上，而美国同样的支出只有40%的企业愿意。在物流外包形式中，很少企业采用全部委托的方式，普遍认为内外结合的方式更好控制，更有柔性。平均来看，西欧企业签订的物流外包合同期更长，合同的要求更具体，即西欧企业更愿意寻找长期稳定的物流合作伙伴。调查表明，欧洲24%的非物流外包企业正积极考虑将物流业务外包给第三方物流供应商 24。（三）日本亚太地区，日本物流发展水平最高，最具有代表性。日本物流业发展初期，很多制造型企业为了增强对物流的管理，降低物流成本，开始将其物流部门从生产职能中分离出来，一大批物流子公司和专业的物流供应商应运而生，这就极大程度地的推动了日本物流专业化和社会化的发展。日本物流外包比例占物流总业务的30以上，与美国持平。根据日本通运公司的调查，日本进行物流业务外包的企业已占到80%左右。其中排在前三位的物流外包业务是：运输业务、保管与装卸业务、包装业务。在流通加工方面，由于公司自己开展业务的倾向很强，外包的比例较低，只有20%。与物流有关的业务，尽管外包比例有高有低，但今后想扩大外包的占26.6%，保持与现在同样外包程度的占41.4%，今后想减少外包的占3227。经过20多年的发展，美国、欧洲、日本等发达国家的物流供应商已经从单纯的为顾客运输货物转变成为客户提供一体化物流服务的专业第三方物流供应商。二、国内环境跨国物流企业的进入，我国本土物流企业的兴起和转型，国家政策的扶持共同构成了我国物流外包发展的国内背景。（一）跨国物流企业的冲击2004年末，我国大部分物流领域向国外企业开放，外资物流企业纷纷进入我国物流市场，如表3-1，以美国、欧洲、日本为代表的众多国际知名的物流公司进入我国物流市场，为中国企业提供了先进的物流服务，促进了我国企业物流外包业务的发展，同时也给我国物流企业带来了竞争压力。表3-1 ：欧美日物流企业进入中国的时间美国欧洲日本企业年份企业年份企业年份联邦快递1988辛克20世纪70年代日新货运1998伯灵顿2004泛亚班拿1976日本通运2004潘世奇2005英运物流1984三井集团2005世能达2006DHL1986耶路全球公司2007TNT1988数据来源：中国物流外包供需企业间博弈问题分析25（二）中国本土物流企业的发展我国物流企业虽然发展起步较晚，但已进入物流业发展的快速增长期，目前我国物流企业的竞争异常激烈。首先，国有企业积极整合物流资源，强化对产业链条的控制能力。中国邮政集团公司挂牌成立，邮政政企分开工作基本完成。中国远洋集团强化国际航运战略资源积累，在继续投资国内港口及码头的基础上，目前已投资于香港、新加坡、埃及和比利时的港口码头。这些国有物流大企业，基础雄厚，经过长久的积累，交通运输网络比较广，具有较大的客户群，在第三方物流市场占有很大的比例26。其次，民营物流企业之间差距加大，两极分化严重。一批民营物流企业保持较快发展，资本积累和网络建设初具规模，例如：远成集团、山东海丰、宝供物流、佳吉快运等。同时受资源要素紧缺、运营成本上升和无序市场竞争的影响，民营物流企业平均利润率进一步下降。特别是大量集中在公路货运市场的民营企业，由于油价上涨，运营成本大幅上升，难以维持低价竞争优势，一些企业面临生存困境，开始退出物流行业27。（三）政策扶持2001年3月，国家六部委联合发布的关于加快我国现代物流发展的若干意见中提出“积极发展第三方物流，推进我国工商领域由企业物流向社会专业物流的转变。”2006年，“十一五”纲要中，把物流产业列为重点发展和扶持的产业，提出“培育专业化的物流企业、积极发展第三方物流。建立物流标准化体系，加强物流新技术开发利用，推进物流信息化”。2007年初，国家提出加快服务业的发展，将物流业的发展放到了非常重要的地位，提出从体制和机制创新等方面加快对物流业的发展。2009年，我国把物流产业列为“十大产业振兴规划”，制定了物流产业发展的整体战略。这一系列政策的出台说明国家从政策层面上高度重视物流产业的发展，物流产业将有更好的发展环境。第二节 中国企业物流外包的现状我国的物流产业起步较晚，但近年来得到了迅速的发展， “十五”期间，我国社会物流货物总额达到158.1万亿元，比“九五”期间增长了近1.4倍，年均增长23%，2009年全国社会物流总额96.65万亿元，同比增长7.4%，数据表明我国的物流市场正处在不断发展之中，潜力巨大。但是，由于受到种种因素制约，物流专业化程度较低，目前尚未成熟。因此，我国物流外包市场的发展任重道远。一、中国整体物流现状从表3-2可以看出，整体上来说从1992年至2009年，物流成本占GDP的比例呈下降的趋势，从23%下降到18.1%，平均每年下降0.29%。虽然我国的物流成本占GDP的比例呈下降趋势，但是物流成本总体水平仍然偏高，与美国、日本、欧盟国家比要高出8到10个百分点28。表3-2 我国19922009物流成本占GDP的比例年份比列（%）年份比列（%）199223200118.8199322.4200218.9199421.4200318.9199521.2200418.8199621.1200518.5199721.1200618.1199820.2200717.6199919.9200818.1200019.4200918.1 数据来源：中国物流与采购联合会网二、中国企业物流外包的基本现状我国物流发展起步晚，在物流外包市场上，我国大部分企业仍然是物流自营，采取物流外包的企业不到总数的40%。这种以自营为主的物流活动模式在很大程度上限制和延迟了企业对高效率、专业化、社会化物流服务的需求，成为当前制约我国物流市场发展的一个重要瓶颈。表3-3是根据中国仓储协会2004年、2005年做的第五次和第六次调查报告统计得出的，可以看出2005年生产制造企业原材料物流的执行主体供货方占56%，公司自理的占25%，第三方占19%。说明原材料物流的执行主体主要是供货方和本公司，合计占有81%的比例，比2004年有所上升。2005年，生产制造企业成品销售物流中，16%的执行主体是公司，与第五次调查结果继续下降，31%全部是第三方，比第五次调查结果有较大上升，53%是部