廉政风险点主要表现、避险措施一览表.doc

廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人局领导班子重大事项决策，重要人事任免，重要项目安排，大额资金使用1、在依法行政方面出现利用职权违规办事情况实行党风廉政建设责任制度 、局领导班子成员重大事项报告制度，完善局领导班子成员会议议事规则 ，开展局领导班子成员公开廉政承诺活动所有局领导班子成员纪委及派驻纪检组2、管理决策方面出现独断专行情况3、干部提拨任免方面出现违规情况4、财务管理违反财经纪律情况5、在行政许可、社会登记、社保基金征收及支付方面出现徇私舞弊问题6、利用职务之便以权谋私7、对下属放松管理，考核不力8、查处内部案件时不坚持原则廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人局办公室1、印鉴管理可能出现滥用、乱用、误用印鉴及把关不严或印鉴私借情况修订和完善印鉴管理制度主任局分管领导2、车辆管理可能出现车辆维修费用及其他费用虚报情况严格执行局公务用车管理制度3、接待管理超标接待、感情交易、私自安排严格执行局公务接待制度4、办公用品采购私下交易严格执行局财务管理制度廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人法制(劳动关系)股特殊工时审批资料不全、程序不严、调查不实、在调查了解的过程中，可能收受红包、礼金或者接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等，导致审批不严等后果。严格执行省厅关于加强全省企业不定时工作制和综合计算工时工作制管理的意见;严格执行局有关廉政纪律和有关制度。股长局分管领导劳动用工备案申请材料不齐全或不符合条件而进行受理严格执行局劳动用工备案制度股长局分管领导集体合同、工资集体协议审查审核把关不严，导致协议内容违反国家和省、市有关文件规定。严格执行部集体合同规定、工资集体协商试行办法。股长局分管领导企业工资总额审核对企业工资总额审核把关不严，违反国家和省文件精神规定，利用职务便利，索取或收受他人财物等。严格执行部关于进一步做好企业工资总额同经济效益挂钩工作的通知。股长局分管领导办理行政复议案件过程行政复议过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等影响行政复议公正性。严格按照相关法律、法规执行行政复议程序股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人工资福利股机关、事业单位单位工作人员退休（退职）审批资料不全、程序不严、调查不实、在调查了解的过程中，可能收受红包、礼金或者接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等，导致审批不严等后果。严格执行国家、省、市关于机关、事业单位工作人员退休审批法律法规政策规定；严格执行国家有关工龄认定政策；严格执行局有关廉政纪律和有关制度。股长局分管领导机关、事业单位工作人员工龄更改（认定）材料不全，审查不严，调查不实，在办事过程可能收受红包、礼金或接受影响决定的请吃、请喝、请玩等导致结论错误股长局分管领导机关事业单位工作人员死亡抚恤、遗属待遇审批材料不齐全、不真实，不符合法定要求，弄虚作假，不按程序和相关规定进行审查严格执行国家、省、市关于机关事业单位工作人员死亡抚恤、遗属待遇政策,严格按照审批流程进行审批。股长局分管领导工资调整审批不坚持工作原则，不按程序和相关规定进行审查严格按照文件规定审查，对不按规定承办造成一定后果的，给予调离岗位或党政纪处分。股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人失业保险与就业促进股1、促进就业小额担保贷款审批材料不全、审核不严、调查不实、监管不力，在办理过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等违规行为。严格执行关于贯彻实施的通知（湘劳社工字2009105号）、湖南省就业和失业登记管理试行办法、湖南省下岗失业人员再就业有关税收政策实施办法、湖南省就业困难人员就业社会保险补贴实施办法、湖南省失业人员职业技能培训、职业技能鉴定和职业介绍补贴实施办法;对不按规定办理造成一定后果的，给予调离或党政纪处分。股长局分管领导2、就业困难人员就业社会保险补贴审核3、失业人员职业介绍补贴审核4、职业技能鉴定补贴审批5、特定就业政策补助审批廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人养老保险股企业职工工龄认定(更改)1、对参保人年龄、工龄、身份等认定审核不严或对特殊工种、病残程度不按相关文件规定进行复核， 2、不能准确理解把握相关政策； 3、在办理过程中把不住人情关、廉洁关。严格执行国家、省、市关于企业职工退休审批、工龄认定法律法规与政策的规定。对不按规定审批造成后果的，给予党政纪处分。股长局分管领导企业职工退休审批股长局分管领导企业职工提前退休审批1、加强对国家相关政策的学习、理解、掌握，加强请示汇报，严格按照国家的政策审批；2、公布审批流程，自觉接受监督；3、落实初审、复审和最终审批责任制，实施痕迹管理，层层按级负责。股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人医疗工伤生育保险股工伤认定材料不全，审查不严，调查不实，在办事过程可能收受红包、礼金或接受影响决定的请吃、请喝、请玩等导致结论错误严格执行工伤认定相关法律法规，建立疑难案件集体讨论制度。股长局分管领导特殊病种评审严格执行关于印发城镇职工基本医疗保险参保征缴管理办法等6个配套文件的通知（张人社发201013号）、张家界市永定区人民政府关于印发张家界市永定区城镇职工基本医疗保险定点医疗机构和协议零售药店管理办法的通知（张定政发20118号）规定；对不按规定办理造成后果的，给予党政纪处分。股长局分管领导基本医疗保险协议零售药店资格审查股长局分管领导定点医疗机构资格审查股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人专业技术人员管理股职称申报评审不坚持原则，不按程序和相关规定进行审核;在办理过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等违规行为。严格按照文件规定评审、设置；严格执行局有关廉政纪律和有关制度。股长局分管领导专业技术岗位职数审批不按规定核准各单位岗位职数股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人公务员考试录用报名资格审核标准掌握不一；面试试题泄露；面试考官打“关系分”、“人情分”。、按照规定要求审核资格；2、严格按照保密规定，加强面试命题人员的入闱管理；3、开发面试考官随机抽签程序，推行面试考官责任承诺书，实行内部和外部监督相结合机制；4、邀请纪检监察人员参与现场监督。股长局分管领导公务员管理股公务员(参管)登记审批办理在办理过程中可能收受红包礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致违规审批行为。严格执行公务员法及局有关廉政纪律和有关制度。违规操作造成一定后果的，给予调离岗位或党政纪处分。股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人事业单位公开招聘工作人员违反规定泄漏试题，考场出现作弊违反规定办理造成一定后果，给予党政纪处分。股长局分管领导人才开发与人力资源管理股(事业单位人事管理股)民办职业培训机构设立材料不齐全、不真实，办学场地、办学设备、师资配备、职业设置不符合法定要求，在审查过程中可能收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致违规行政许可设立民办职业培训机构。严格按照审批流程进行审批，认真执行局公示的行政许可流程及办法，严格执行局有关廉政纪律和有关制度股长局分管领导职业介绍机构设立材料不齐全、不真实，办公场地、设备、专职工作人员配备不符合法定要求，在审查过程中可能收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致违规行政许可设立职业介绍机构。股长局分管领导设立人才中介机构许可材料不齐全、不真实，场地、配备、设置不符合法定要求，审查过程中可能收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致违规行政许可设立人才中介机构。股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人军队专业安置股转业军官及随调家属的接收与安置在办理过程可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致转业军官及随调家属的接收与安置不当。严格执行局有关廉政纪律和有关制度。股长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人社保基金监督股受理审核企业年金基金管理合同备案、违规受理无企业年金基金管理资格的机构报送备案的合同。1、加强岗位人员教育监督，严格执行企业年金基金管理试行办法、关于企业年金方案和基金管理合同备案有关问题的通知等规章制度。股长局分管领导受理不符合规定的企业年金基金管理合同备案。2、受理企业年金管理合同备案工作实行双人办理制。社会保险基金监督2、实施现场监督和非现场监督中违反社会保险基金行政监督办法所规定的程序加强岗位人员教育监督，规范社保基金行政监督检查行为及监督检查程序。股长局分管领导2、对符合受理范围，具备查处条件的社保基金举报案件隐瞒不报，压案不查以及透露保密信息2、对受理、办理举报案件的笔录、记录和举报材料登记情况、案件查处进度和办结情况进行经常性检查。3、不及时督促社保经办机构纠正整改基金审计中发现的违规违纪问题3、建立督办制度，对社保基金审计中发现的违纪违规问题提出具体整改要求及时限，并及时向审计机关报告整改情况。4、办理人情案，在查处案件时监督检查不到位、不深入。4、对监督检查项目相关记录、检查报告质量进行评估，对岗位人员履职情况进行定期考核。廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人计划财务股1、票据管理违反规定转借、串用、代开财政票据，收费不开票，多收费少开票票据领用核销严格按票据管理办法执行股长局分管领导2、现金管理隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应当上缴的财务收入，设置帐外帐，公款私存或私分，私设“小金库”等财务稽查人员每月对照收费许可证规定项目审查收费票据，收费人每日收入与银行对账，月末收入全额汇缴财政专户。取消单位所有的“小金库”。3、印鉴管理可能出现财务印鉴保管不力，使用不当等情况严格执行印鉴管理规定，财务专用章与法人私章必须分开保管。廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人劳动监察大队劳动保障监察案件的受理调查受理案件时，瞒案不报、压案不查，甚至弄虚作假、伪造案情；在办案过程中，调查不实，程序不严，证据不足，可能收受红包，礼金或者接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致执法不严、执法不公。 坚持原则，按章受理，做好源头管理； 公开执法程序和办案结果，实行“阳光操作”，预防滥用和乱用行政处罚自由裁量权的发生，实行重大案件集体讨论制；严守法律法规和政策底线，自觉抵制人情风险，并做好解释工作。大队长局分管领导行政检查、行政处罚不按规定程序执法，或越权（职）处理 ;在处罚违法案件时，擅自使用自由裁量权，办人情案、关系案，包庇纵容违法活动,充当保护伞。大队长局分管领导劳动保障信访投诉材料不齐全，或不符合条件而受理或利用职务之便徇私舞弊。大队长局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人 职业技能鉴定指导中心 职业资格证书核发可能出现申请材料不齐全、手续不完备、鉴定程序不到位或不符合许可条件和标准等把关不严的情况严格执行湖南省国家职业资格证书管理暂行办法等法律法规。主任局分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人区社保局机关事业养老保险股机关事业养老保险基金征缴材料不实，审查不严，在权利运行中可能收受红包礼金或接受请吃、请喝、请玩等导致审核结果错误。严格执行湖南省人民政府关于印发湖南省机关事业单位养老保险制度改革办法（试行）的通知（湘政发19963号）。科长分管领导机关事业单位参保资格认定科长分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人社保局退休职工管理办公室退休待遇核定资料不全，审查不严，可能收受红包礼金或接受请吃、请喝等情况导致基金流失严格执行待遇核定办事流程、工作制度及廉政纪律股长分管领导离退休人员死亡待遇核定资料不全，审查不严，可能收受红包礼金或接受请吃、请喝等情况导致基金流失严格执行办事流程、工作制度及廉政纪律退休人员领取养老金资格认证资料不全，审查不严，调查不实，可能收受红包礼金或接受请吃、请喝等情况导致基金流失完善认证制度，严格执行办事流程和廉政纪律廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人区社保局企业养老保险股基金征缴收据出错、保管不严，未及时把票据交送财务核对登帐；可能收受红包礼金或接受请吃、请喝等情况导致基金流失严格执行办事流程、工作制度及廉政纪律股长分管领导补收退收养老保险费资料不全，审查不严，没有领导签字审批，可能收受红包礼金或接受请吃、请喝等情况导致基金流失参保单位基数申报廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人社保局审计股个人账户一次性退费出现资料不齐，个账应退金额错误，导致基金流失加强培训学习，严格执行办事流程股长分管领导参保人员转移接续资料不全，审查不严，调查不实，可能收受红包礼金或接受请吃、请喝等情况导致基金流失严格执行办事流程、工作制度及廉政纪律廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人区医保局结算审核股参保人员住院医疗费用报销在办理过程中可能出现收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等现象严格执行关于印发城镇职工基本医疗保险参保征缴管理办法等6个配套文件的通知（张人社发201013号）文件规定，严格执行待遇核定办事流程、工作制度及廉政纪律股长分管领导离休干部医疗费用报销股长分管领导生育保险费用报销股长分管领导城镇职工（居民）医疗保险、生育保险、离休干部医药费统筹定点医疗机构（协议零售药店）医疗费用审核结算材料不齐或不真实，在审核过程中，可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致不能如实审核、不按规定要求拨付等现象。股长分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人医保局医疗监管股城镇职工医疗保险参保人员异地安置申报在审核过程中，可能出现收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等现象，将不符合办理条件的人员审核通过。严格执行张家界市永定区城镇职工生育保险实施办法（张定政办发200460号）、张家界市人民政府办公室关于实行城镇职工基本医疗保险市级统筹有关事项的通知（张政办发20102号）等文件规定。股长分管领导参保人员市外住院（异地安置、因公出差、探亲期间急症住院、转诊住院）医疗费用报销股长分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人医保局职工医保股城镇职工医保（生育保险）参保登记与缴费核定材料不齐或不真实，在审核过程中，可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致不能如实审核、影响正常参保、降低缴费标准的行为。严格执行湖南省人民政府关于印发的通知（湘政发199915号）湖南省城镇居民基本医疗保险试点实施办法（试行）（湘政发200722号）等文件规定;严格执办事流程、工作制度及廉政纪律。股长分管领导城镇居民医疗保险参保登记与缴费股长分管领导城镇职工医疗保险个人帐户划拨在划拨个人帐户金过程中，可能出现工作人员不按政策要求划拨的情况。股长分管领导城镇职工医疗保险（生育保险）异动办理在审核过程中，可能出现收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等现象，将不符合异动办理条件的人员审核通过。股长分管领导廉政风险点主要表现、避险措施一览表廉政风险 部门及科室廉政风险点主要表现形式避险措施责任人监督人区就业局培训股创办和改善你的企业（SIYB）培训降低培训条件和标准，流于形式或在培训过程中可能收受红包、礼金或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等违规行为。 严格按照关于印发湖南省“创办和改善你的企业”（SIYB）培训实施办法的通知（湘劳社工字200547号）、湖南省人民政府办公厅转发省劳动保障厅等部门关于开展创业带动就业工作意见的通知（湘政办发200910