硕士学位论文-先进制造型企业供应链采购的改进与绩效评价.doc

上海海事大学硕士学位论文 先进制造型企业供应链采购的优化与绩效评价学校代码：10254密 级：论文编号：上海海事大学SHANGHAI MARITIME UNIVERSITY硕 士 学 位 论 文MASTER DISSERTATION论文题目: 先进制造型企业供应链采购的优化与绩效评价 学科专业： 技术经济及管理 作者姓名： 张 莹 指导教师： 曹忠喜教授 邵俊岗教授 完成日期： 二一年五月 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名： 日期： 论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名： 导师签名： 日期： 摘 要当今世界，激烈的市场竞争和快速多变的市场需求使先进制造型企业面临不断缩短交货期、提高运营效率、降低成本和改进服务的压力，迫使供应商、制造商、分销商和零售商从各自为阵走向合作共赢。采购在制造型企业的供应链上越来越体现出枢纽的重要性。从产品制造流通的角度来讲，采购环节决定了原材料的数量、质量以及投入生产的及时性；从经济收益角度讲，采购无疑是控制资金成本、物料成本、人力成本和时间成本的关键环节。因此，供应链采购的优化越来越被关注，也是我国作为一个制造业大国迫切需要解决的课题。本文的研究目的是探讨CPFR环境下我国先进制造业供应链采购环节的优化问题。由于国内外对CPFR环境下制造型企业供应链采购优化的研究不多，本文通过理论研究和实证分析相结合的方法，从先进制造型企业供应链的全局着眼，分析现有供应链模式及其存在的问题，探索如何引入世界前沿的CPFR管理思想优化先进制造型企业的供应链，给出参考建议。首先，本文对国内外相关研究综述，简要叙述供应链相关理论以及CPFR思想的发展历程，着重介绍了供应链采购，并指出供应链采购对于先进制造型企业的重要影响因素，从而引出对先进制造型企业供应链及其采购环节的研究。其次，通过客观分析我国先进制造业中代表性企业供应链的发展现状，研究面临激烈的市场竞争和世界经济低谷带来的巨大挑战下我国先进制造业显现出来的劣势，本文综合运用管理学、SWOT分析法、专家访谈法、层次分析法、需求预测移动平均法、供应链管理理论以及物流成本分析理论等科学理论和方法，探讨先进制造型企业进行供应链采购优化的途径和重要因素，最后以AHP模糊综合评价法建立供应链采购绩效评价体系，并以作者实习单位A公司采购部的现实情况，进行实证分析研究。最后，是对我国先进制造业供应链采购管理引入CPFR思想的对策和建议，认为只有核心企业真正采取切实有效的供应链协同，将供应链上各企业成员之间的隔阂打开，以合作协议为基础，建立一致的战略目标、一致的行动方案、透明化的信息共享平台以及积极的绩效评价参与，最终实现整条供应链健康发展，渡过危机。文章最后对本文进行总结，提出了存在的不足和需要进一步研究的问题。关键词：CPFR，先进制造业，供应链采购，绩效评价体系ABSTRACTToday, the advanced manufacturing enterprises have to face the increasingly fierce competition and variable demand from the world market, by shorting lead time, improving operational efficiency and designing cost. That pushes suppliers, manufacturers, distributors and retailers to cooperate for win-win, instead of lonely striving. Procurement plays a key role as hub in this development of supply chain. In the respective of manufacturing, procurement decides how many, how, when, where will materials arrive spots on time-totally, logistics; in the respective of finance, procurement controls budget, cost, timing-totally, cash flow. As a result, optimization of supply chain procurement is increasingly concerned and becomes an urgent issue for China as one of the biggest manufacturing countries.The purpose of this research is to explore the optimization of supply chain procurement in Chinas advanced manufacturing enterprises by CPFR module. As CPFR is a fresh point in the field of manufacturing supply chain procurement studies, the paper combines theory study and practical analysis, the existed supply chain module and its problem as well as how to optimize the supply chain procurement by CPFR are discussed on the eye of an overall view at advanced manufacturing industry. And suggestions are given for optimization the supply chain for further studies.Firstly, the paper summarizes related studies at home and aboard, then introduces theory of supply chain and CPFR, especially supply chain procurement. Pointed out the important effectors of supply chain procurement to advanced manufacturing industry, the studies on advanced manufacturing enterprises supply chain will be followed. Secondly, through studies on the development status of the representative enterprises in Chinas advanced manufacturing industry and inferiors of them under the challenge in this worldwide economic downturn, this paper integrates application of approaches(Management/SWOT analysis/Expert interviews/AHP/Moving average of demand forecasting/Supply chain management and logistics costs analysis) to elaborate the critical effectors of optimization of supply chain procurement in advanced manufacturing enterprises. A performance evaluation system for supply chain procurement is successfully built under Triangular fuzzy AHP, with materials from the experiences of my internship in A.Last, suggestions are given for application of CPFR to optimize the supply chain procurement in the advanced manufacturing enterprises, by advocating that core enterprise should practice real supply chain collaborative to lead all members on the chain to the road of win-win, so that the worldwide crisis could be conquered. Then the paper summarizes the full study and points the shortage and problems for further studies.Zhang Ying (Technology Economy and Management)Directed by Professor Shao JungangKEYWORDS: CPFR, advanced manufacturing industry, supply chain procurement, performance evaluation system目 录1 绪论11.1 研究背景11.1.1 选题背景11.1.2 写作目的及论文的创新之处21.1.3 理论价值及现实意义21.2 国内外研究现状及述评31.2.1 国外研究现状及评价31.2.2 国内研究现状及评价51.2.3 该研究的理论借鉴61.3 本文研究思路及研究内容71.3.1 研究思路71.3.2 研究的框架设计72 供应链基本理论及CPFR思想92.1 供应链基本理论92.1.1 供应链的概念及其研究历程92.1.2 供应链管理的概念及其研究历程102.1.3 供应链协同思想简介112.1.4 供应链协同中的采购环节特性122.2 供应链采购132.2.1 采购的基本概念132.2.2 传统采购与供应链采购142.2.3 供应链采购管理162.3 CPFR172.3.1 CPFR思想172.3.3 CPFR采购模式203 先进制造型企业供应链管理模式研究223.1 先进制造型企业供应链模式223.1.1本文所研究的先进制造型企业所具备的条件223.1.2 先进制造型企业的供应链采购流程223.2 先进制造企业供应链管理策略233.2.1 JIT思想233.2.2 QR体系253.2.3 VMI管理系统263.3 先进制造型企业供应链改进模式研究283.3.1 通讯设备制造业供应链模式的SWOT分析283.3.2通讯设备制造业核心企业供应链存在的问题293.3.3 通讯设备制造业核心企业供应链改进的必要性及实施途径304 先进制造型企业供应链采购向CPFR模式转变分析324.1 CPFR模式下供应链采购的协同预测324.1.1 协同预测的流程设定324.1.2 协同预测的优越性344.1.3 移动平均法演绎CPFR预测的优越性354.2 CPFR模式下先进制造企业的供应商选择394.2.1 供应商选择流程394.2.2 供应商评价方法414.2.3 供应商评价指标体系构建424.3 CPFR模式的供应链利益分配464.4 CPFR模式下先进制造企业供应链采购的补货流程再造474.4.1 引入Cross-Docking模式474.4.2 Cross-Docking模式的实现条件495 先进制造业实施CPFR供应链采购的绩效评价体系515.1 绩效评估模型整体构思515.1.1 绩效评估的思路515.1.2 供应链采购绩效的影响因素分析515.1.3 建立供应链采购绩效评价体系的原则535.2 绩效评估方法的确定545.2.1 AHP模糊综合评价法545.2.2 AHP模糊综合分析法思路及步骤555.3 CPFR供应链采购绩效评价体系实证分析575.3.1 构建协同供应链采购绩效评价指标体系575.3.2 AHP模糊综合评价法对A公司三个采购组绩效评估的实践606 结束语626.1 论文结论626.2 研究展望62致 谢64参考文献65附 录69附录1 SZmetro-II项目PCB光板采购供应商选择调查问卷69附录2 A、B、C采购组协同采购绩效调查问卷701 绪论1.1 研究背景1.1.1 选题背景（1）供应链采购成为世界先进制造业管理关注的热点当今世界，激烈的市场竞争和快速多变的市场需求使企业面临不断缩短交货期、提高质量、降低成本和改进服务的压力，迫使供应商、制造商、分销商和零售商从各自为阵走向合作共赢。因此，供应链作为供应商、制造商、分销商和零售商共同构成的网络，成为越来越受到企业界和学术界研究和实践的热点。（2）供应链采购是决定先进制造型企业的供应链成败的关键随着供应链管理的日益发展，采购在供应链上越来越体现出枢纽的重要性。从供应链流程角度讲，采购影响着生产计划的实现以及库存水平的高低；从产品制造流通的角度来讲，采购环节决定了原材料的数量、质量以及投入生产的及时性；从经济收益角度讲，采购无疑是控制资金成本、物料成本、人力成本和时间成本的关键环节，原材料及零部件的采购成本在生产成本中占有重要地位，一般达到销售额的30%左右。因此，采购模式一直是伴随着供应链模式的发展而不断演变的。从1953年日本丰田汽车提出的JIT生产（精益生产）所引出的JIT采购，到以VMI(Vendor Managed Inventory)为特色的供应链采购，再到ERP管理软件普及的今天更加快捷透明的ERP采购，传统采购早已是过去时，信息技术的高速发展使得现代采购有了更加广阔的发展平台，它不仅是未来企业生存发展的必然趋势，更是现代供应链创造价值的重要环节，这也必然对向国际化迈进的中国企业提出了更高要求。（3）供应链发展的趋势CPFR1995年，由零售业巨头Wal-Mart发起探讨和发展的CPFR模式，在理论和实践上均取得了显著的成绩，在之后的几年里，CPFR协会与VICS(Voluntary Interindustry Commerce Standards)协会一起致力于CPFR的研究和推广工作，致力于进一步加强供应链中上下游企业间的合作、提高网络的整体绩效 参考VICS协会对CPFR来源的介绍（/guidelines/cpfr_roadmap_case_studies ）。CPFR是供应链发展的最新趋势，基于CPFR的供应链协同采购也必然成为采购模式的新形势。随着全球一体化的形成，企业要在竞争中取得优势地位，必须对世界先进的发展趋势有灵敏的感应，勇于对传统的企业运作流程进行重新设计，重新思考企业自身与供应链上下游其他企业的合作关系。现代企业间的竞合关系经过无数次博弈较量，早已达成双赢的合作理念，而供应链作为一种网络形态，更要求复杂的供求伙伴之间形成稳定、透明、互惠、高效的关系，从而实现共赢。进入21世纪以来，我国的一些现代化企业逐步引入了发达经济体率先运用的JIT生产、VMI模式、ERP管理等先进的企业运作模式，使我国的供应链实践应用及理论研究紧跟国际步伐。CPFR是一个比较新的供应链模式，只有短短的十年时间，国际上运用成功的案例并不普遍，而我国企业应用实践少，学术界的研究成果也并不成熟。1.1.2 写作目的及论文的创新之处（1）拟解决的问题本文期望对我国先进制造业的供应链采购进行分析探讨，针对供应链管理中出现的牛鞭效应、需求预测失灵、库存管理、供应商合作及选择等问题进行探讨，以优化现有的供应链采购模式，应对行业危机。（2）论文的创新之处供应链协同是近年来供应链研究领域比较热门的课题，CPFR作为一种从企业实践中产生的供应链管理模式，已经在众多世界知名企业（主要是零售业）取得成功的实践成果，但在我国还没有成功的实践案例，有价值的学术研究也并不多见。另外将技术经济学中的综合评价方法应用于供应商选择以及企业部门的绩效评价，从技术经济学角度解决管理学中的研究及实践课题。1.1.3 理论价值及现实意义（1）理论价值将经济预测方法应用于供应链管理的需求预测环节中，从而证实CPFR管理思想在预测模块比之前供应链模式具有优越之处，即有效减小牛鞭效应。将物流管理中的Cross-Docking 设计应用于CPFR模式下的补货模块，是对物流供应链管理的大胆探索。（2）现实意义目前全球金融危机的对制造业影响还未结束，代表先进制造业的通讯设备制造业更是处于面临全球性原料短缺、竞争加剧、重新洗牌的非常时期，即使是行业内的领先者也并不轻松。与研发投入、市场争夺相比，供应链的运作成为一个新的竞争点，有效的供应链优化策略很可能帮助企业走出危机，此时核心企业尤其应该审时度势，以供应链整体的力量对抗危机。（3）应用性评价目前我国先进制造业的组织架构和供应链运作模式基本是由跨国企业引入的，一些已经渡过磨合期的企业已经能够逐步摆脱传统制造业的束缚，迅速学习和运用新理论和新方法来管理企业。本文的研究对象正是这些行业内一流的核心企业，在其完备的管理体系中，JIT、VMI、ECR等管理理论以及SAP/Oracle等先进的管理系统都已经被成功实践，对本文提出的理论和方法有很好的契合性。因此本课题有较强的应用价值。1.2 国内外研究现状及述评1.2.1 国外研究现状及评价（1）CPFR的产生和发展CPFR（Collaborative Planning, Forecasting & Replenishment）是在1995年由沃尔玛与其供应商Warner Lambert、管理信息系统供应商SAP、供应链软件商Manugistics、美国咨询公司Benchmarking Partners等五家公司成立工作小组共同研究和探索的协同计划、预测、补货系统，取得初步成功后，CPFR协会联合美国VICS(Voluntary Interindustry Commerce Standards)协会一起致力于CPFR的理论研究、标准制定、软件开发和推广应用工作。目前理论界所引用和参照的关于CPFR的概念等规则均出自这两个协会所公开发表的文献。另外，由于CPFR巨大的潜在效益和市场前景，一些著名的企业软件商如SAP、Manugistics、I2等正在开发CPFR软件系统和从事相关服务40。（2）国外学术界对CPFR的深入研究国外企业对供应链协同概念的认识和实践都比较早，学术界不仅对CPFR协会、VICS协会所制定的CPFR规范和步骤掌握和深入研究，还对其新模式展开探讨和创新。Dr. Leon Chapman和Marge Peterson为供应链协同提出DAMA（Demand Activated Manufacturing Architecture）模型10，即需求导向的生产模式，并且结合VICS协会的规范列出Process for Executing the DAMA Model的10个关键的实施步骤 Leon Chapman, Marge Petersen. Demand Activated Manufacturing Architecture(DAMA) Model for Supply Chain CollaborationM. Sandia National Laboratories. 2000: 233239.。GCI（Global Commerce Initiative）全球商业计划对简单的二层次CPFR模型深入研究，发展为n层次的CPFR网络模型，为使企业能够在复杂多变的市场竞争环境下占据优势，发挥CPFR系统的优越性 参考Chris Lewis, Larry Roth, Andrew White. N-tier CPFR Interim ReportM. GCI(Global Commerce Initiative. 2001中相关叙述.。（3）国外企业界对CPFR的实证研究目前CPFR的实践主要在企业的零售环节取得了显著成功，有大量的实证研究成果，其代表之一是West Marine。其高级副总裁Larry Smith对整个过程进行了总结，详细分析了CPFR模式的供求关系在四种不同情况下的博弈情况 参考Larry Smith. West Marine: A CPFR Success StoryJ. SUPPLY CHAIN MANAGEMENT REVIEW. 2006(3)中相关叙述。Jerold P. Cederlund对Motorola实施CPFR系统的成功经验进行总结分析，认为成功的关键在于业务流程再造 参考Jerold P. Cederlund, Tajiv Kohli, Susan A. Sherer, Yuliang Yao. How Motorola Put CPFR into ActionJ. SUPPLY CHAIN MANAGEMENT REVIEW. 2007(10)相关叙述。此外，应用CPFR取得成功的企业都非常重视供应链上企业间的合作关系123710。德国汉高和Eroski的合作是CPFR模式在欧洲国家实践的首个案例，Tierry Jouenne在报告中总结这次合作时提出，CPFR是对当时欧洲零售业流行的ECR（Efficient Consumer Response）（高效消费者响应）模式的一个延伸，从单纯提高零售商Customer Service的销售目标扩展到供应链的其他环节，将原来零售商制定销售计划的模式改为由制造商Henkel为零售商Eroski制定销售计划、对销售人员培训产品知识，使零售商更清楚商品的销售计划、促销方式，这样密切的营销合作模式大大增强了销售预测的准确性，大幅提高了销售利润增加参考案例/content/technology-solutions/forecasting-demand-planning.。除了欧美发达国家和日本，CPFR在巴西食品业也得到了很成功的应用，食品制造商与其下游零售企业实现了供应链协同6。1.2.2 国内研究现状及评价（1）经济学角度的研究在经济学博弈方面，我国对供应链的研究主要是针对信息对称及信息不对称、需求稳定或不稳定等假设前提，利用经济学的Pareto最优、Stackelberg模型、Nash均衡等理论来推演得出结论。余玉刚等阐述了在Stackelberg博弈下的可行Pareto最优集问题并提出了实现生产商和订货商Pareto最优的Nash讨价还价模型余玉刚，梁樑，余彦，George Q. Huang.考虑定价、生产能力和原料采购的VMI系统和Pareto最优及其发展J.系统工程理论与发展，2005(4)。田厚平、郭亚军将传统的主方与从方非合作的Stackelberg问题扩展到主从方合作的情形，提出一类主方激励从方合作的诱导机制设计方法，论证主方能够诱导激励从方实现合作目标田厚平，郭亚军.主从对策中一类主方激励从方合作的诱导方法J.东北大学学报（自然科学版）.2004(3)。严广全等针对实际供应链协同是一种非对称信息下的重复博弈过程，得出供需协同会给供应链系统带来竞争优势的结论。严广全，吴清烈，何勇.非对称信息条件下供应链协同的重复博弈分析J.工业技术经济.2008（2）在预测方法的研究方面，王伟将状态空间方程以及卡尔曼滤波解决CPFR的联合预测，结合零售商的库存策略，得到零售商下期的销售预测以及订单量进行预测王伟. CPFR中的联合预测研究J.物流科技.2009（2）: 137139。侯葴等人采用多元回归分析建立了基于CPFR的订单预测模型侯葴，戴慧娟.一种基于CPFR的订单预测方法研究J.三峡大学学报（自然科学版）2006（6）；贺燕超等人采用指数平滑法用于CPFR模式下的协同预测，结果显示供应链成员间信息共享的程度对协同预测的效果影响很大。贺燕超，邱晓敏.协同预测应对牛鞭效应J.物流科技.2006（29）在综合评价方法方面文献比较多，孙娅楠将三角模糊层次评价法应用于供应链库存控制绩效评估研究参考孙娅楠硕士学位论文供应链库存控制绩效评估研究中的相关理论，刘坤将模糊层次分析法应用于对敏捷供应链的绩效评价参考刘坤硕士学位论文基于模糊层次分析法的敏捷供应链绩效评价研究中的相关理论，可见综合评价法具有较好的实用性。（2）管理学角度的研究管理学角度的研究侧重于研究企业间的合作关系管理以及客户关系管理。这方面研究比较关注企业在供应链中的角色定位32，以及与上下游之间的协调合作机制33，利用供应商管理、运营管理、市场营销以及财务管理中的相关理论来解决某一行业或者某一对供求关系的问题34。蔡丽丽等在分析供应链采购特点的基础上，提出了基于CPFR思想的供应链协同采购策略，认为该策略能够帮助合作伙伴建立比较准确的预测和高效的补给计划，在高水平服务的前提下扩大销售并降低库存蔡丽丽，宋福根，袁德玲.基于CPFR的供应链协同采购策略研究J.价值工程.2008（3）。丁钟霞提出基于CPFR的供应链关键影响因素在于合作伙伴的选择、利益分配机制以及绩效评价体系的构建参考丁钟霞硕士学位论文基于CPFR的供应链模型及其关键影响因素研究中的相关理论。何勇等针对销售环节中需求不确定且与努力水平具有相关性的情况，建立数量柔性契约模型，引入供应商与销售商共担销售努力成本的思路达到供应链协作何勇，吴清烈，杨德礼，肖萍.基于努力成本共担的数量柔性契约模型J.东南大学学报（自然科学版）.2006（6）。另外，JIT、VMI、MRP等已经在我国企业中应用成功的先进的供应链模式也有一些案例，如三一重型装备有限公司的郑建飞探讨了JIT采购应用于重型装备制造企业的必要性和实施步骤郑建飞. JIT采购探析J. 科技成果纵横.2009（3）。廖晓声提出在不确定条件下实施供应链的JIT采购协调策略，在市场需求不确定的前提下探讨分析供需双方合作决策，利用JIT采购的适时特性解决需求不稳定条件下的问题，减少库存量，降低系统成本，并且以上海梅山矿业有限公司的实际运作成果作为实证说明廖晓声. 不确定条件下供应链的JIT采购协调实施J.矿业快报.2004（11）。这些来自企业界研究者的文献报告说明，我国的现代化企业是非常需要也非常愿意借鉴世界先进的供应链模式来改进自身的运作模式，重新设计供应链流程，在长远发展中使供应链管理成为企业增值的重要手段的。基于众多学者和企业管理者对供应链以及CPFR的研究，经济学方面的研究证实了CPFR模式是理论上优化、先进的前沿供应链模式，管理学方面的研究显示出供应链模式需要改进的迫切性以及CPFR模式在实践中所体现出来的创新性和增值效果，但鲜有文献提出具体如何将CPFR模式引入现有供应链。1.2.3 该研究的理论借鉴（1）供应链协同是近年来供应链管理理论发展的新趋势，CPFR是其中一种比较前沿的新模式，是在QR（Quickly Response）、ECR（Efficiency Customer Response）的基础上，进一步推动共同预测和计划的制定，不仅合作企业之间实行一定程度的信息共享，而且将原来属于各企业内部事务的预测和计划工作也由供应链各企业共同参与41。（2）CPFR目前成功应用的案例主要在分销零售行业，在制造业中的研究和实践并不多，此次将CPFR思想应用于制造业的研究可谓创新之处，而且先进制造业更是制造业的标杆和案例，因此此次研究具有比较重要的实践参考价值。1.3 本文研究思路及研究内容1.3.1 研究思路借鉴了学术界和企业界研究人员的思路和方法，本文采用由理论到实践、由一般到个别的研究思路，沿着提出问题分析问题解决问题的研究顺序，首先对现代制造型企业供应链管理存在的普遍问题展开研究探讨，找到引入CPFR模式的契合点，然后找出CPFR模式得以实现的关键点，最终提出绩效评价体显示供应链模式改进的效果。1.3.2 研究的框架设计本文一共分为6章，重点研究了先进制造型企业的供应链采购改进途径，从研究发展现状、提出改进途径，再到提出评价体系，最终以实证研究得出结论。第1章为绪论，对国内外相关研究进行综述，简单介绍了研究背景、研究目的以及本文的研究思路和文章结构；第2章为理论支撑，首先介绍了供应链协同的概念，从中引出CPFR的概念，同时着重介绍和分析了供应链采购的理论；第3章，介绍先进制造型企业普遍采用的供应链管理模式，侧重分析供应链管理实践中存在的典型问题，如供应链管理策略中的QR以及多级库存管理中的JIT/VMI模式，然后通过对现有供应链的SWOT分析提出供应链模式改进的必要性和关键点；第4章，从VICS协会制定的CPFR引入规范入手，分别从协同预测、供应商选择、利益分配和补货流程再造四个重要因素，深入分析了实施CPFR的实践条件；第5章，对CPFR模式的供应链提出供应链采购绩效评价系统，通过科学有效的评价体系，为管理者长期考核、管理供应链采购绩效提供重要参考依据。文末结合本人实习期间收集到的资料，以建立A公司的供应链采购绩效评价体系作为本研究的实践成果；第6章，结合前面章节的分析，对我国先进制造业供应链采购的改进提出建议参考，总结全文，提出了存在的不足以及需要进一步研究的问题。2 供应链基本理论及CPFR思想2.1 供应链基本理论2.1.1 供应链的概念及其研究历程（1）供应链研究的起源供应链是一门比较新兴的学科，最早使用供应链一词的是Houlihan Houlihan J B. International supply chain management. International Journal of Physical Distribution and Material Management,1987,17(2):51-56，而较早给出供应链定义的是Stevens，认为“供应链是一个系统，包括通过前向物流和反向信息流连接在一起的原材料供应商、生产工厂、配送服务和顾客” Stevens J. Integrating the supply chain. International Journal of Physical Distribution and Material Management, 1989,19(8):3-8。早期的供应链研究侧重于对物流和系统的认识，随着供应链实践的发展，供应链的概念更注重围绕核心企业的网链关系，出现了“上下游”的提法 Christopher M. Logistics and Supply Chain Management. London: Prentice Publishing, 1998，发展为描述“执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品，并且将产品销售和用户的功能网络” Handfield R B. Introduction to Supply Chain Management, New Jersey: Prentice-Hall,1999，侧重于商业运作流程。（2）本文采用的供应链概念图2.1 供应链的网链结构模型图资料来源：马士华等.供应链管理.机械工业出版社2000目前供应链的定义尚不一致，学者们从不同角度给出了不同定义，本文采用了华中科技大学的马士华等人的定义：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最终由销售网络把产品送到消费者手中的，将供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户联成一个整体的功能网链结构模式马士华等.供应链管理.机械工业出版社.2000.38-45。供应链的网链结构模型如图2.1所示。2.1.2 供应链管理的概念及其研究历程（1）供应链管理的概念供应链管理是物流管理从内部一体化向外部一体化发展的一种管理思想，为了达到消除浪费、增加有效性的目标。供应链管理理论的发展有三个阶段32，上世纪六七十年代主要集中在分离的物流配送和物流成本管理，七八十年代发展到整合企业内外部物流管理和企业间关系管理，九十年代以后侧重于整体价值链效率和价值增值的提高。由此可见供应链管理的发展思路是逐步重视供应链网络整体，上世纪八十年代出现的供应链协同理论很好的反映了供应链的发展思路，即两个或两个以上的企业为了实现某种战略目的，通过公司协议或联合组织等方式结成一种网络式联合体，目的在于有效管理和利用供应链资源。Keah Choon Tan认为供应链管理将沿着采购与供应管理、运输与物流管理两个方向发展，最终为实现共同的目标融合为一个统一的整体 Tan K C. A framework of supply chain management literature. European Journal of Purchasing & Supply Management, 2001,7(1):39-48。（2）供应链管理的内容及原则供应链管理是通过对整个供应链中的物流与信息流设计、控制和优化，将适当的产品、以适当的数量、在适当的时间送到适当的地点，满足客户需求，通过对供应链上多个企业之间的有效协调，实现供应链无缝链接的集成管理过程33，包括计划、采购、制造、配送、退货五项基本内容。供应链的原则是以客户为中心，应用信息技术，通过供应链成员之间的密切合作，共享利益，共担风险，实现价值增值，从而达到多赢的目的40。2.1.3 供应链协同思想简介1. 供应链协同的概念供应链协同是指两个或两个以上的企业为了实现某种战略目的，通过公司协议或联合组织等方式而结成的一种网络式联合体33。供应链协同起源于20世纪80年代的宝洁公司，设计出一套自动补货系统将宝洁与某一超市的计算机系统连起来，以满足该超市对宝洁某款畅销尿布不间断供货的需求。之后宝洁将这一成功实践拓展到其他商品线并向下游经销商推销，最终与商品零售巨头沃尔玛达成合作，其商品占沃尔玛全部商品的17%41，双方的合作理念和系统模式也成为供应链协同的准则。供应链协同是供应链管理中非常重要的一个概念，它体现出供应链上下游成员之间“合作博弈”的组织关系向“合作整合”转变，业务流程在供应链层面上打破了企业界限，共同为了满足终端用户需求进行整合重组，同时信息技术的发展也为供应链协同提供了硬件支持，协同企业之间通过Internet共享经营数据、市场信息，实时交流沟通，更好的实现伙伴间合作。研究表明，处理特殊问题能力比较高、与供应链成员有密切协作关系的公司在协作表现中能逐步产生大幅度的改进20，如图2.2。图2.2 不同协同程度的组织在任务表现中的问题处理能力对比资料来源：TCU. Keys to Effective Supply Chain Collaboration.20042. 供应链协同的本质供应链协同的一个重要动因是寻求中间组织效应。市场激烈的竞争环境使企业间合作协同成为必然，但是追求自身利益最大化往往破坏企业间的合作，因此需要公司协议、联合组织等方式来保护和稳定供应链协同，形成战略合作关系。基于战略性的合作关系，协同的供应链成员之间有义务和权利在技术研发、业务流程、市场开拓、物流管理、产能、库存等方面共享资源，一方面降低运营成本，另一方面形成了联合的企业形象和企业文化，对于实力较强的成员有扩张规模的效应，对于实力较弱的成员则有提升层次的效应，如Nikon在光学材料方面的研究对其光学器件制造商企业有很大帮助18。要实现供应链协同，需要企业之间从以下几点合作：（1）在供应链层次构建一个共赢的目标；（2）较长的磨合期，形成亲密的、高信任度的合作伙伴关系；（3）有效整合业务和资源，相互开放信息，提高合作透明度；（4）重新设计流程，实现流程重组；（5）集成供应链企业间信息管理系统，实时交互共享信息，同步预测并跟踪计划，及时响应。可见，供应链协同强调的是上下游成员企业之间的合作关系，以建立共赢的目标和有效协议为基础，以业务流程重组及资源重组为主要手段，以企业间集成信息管理系统为硬件保障。3. 供应链协同的内容最终形成的企业间供应链协同包括7个方面：预测协同、库存和销售协同、采购计划协同、订单执行协同、生产制造协同、运输交货协同、产品设计协同；与之相对应的供应链协同管理包括：战略协同、信息协同、信任协同、业务协同、分配协同、标准协同、文化协同32。2.1.4 供应链协同中的采购环节特性基于供应链协同的定义是供应链上上下游企业成员之间的协作机制，目前理论和实践中盛行的供应链库存管理模式JIT（准时化模式）、VMI（供应商管理库存）、JMI（联合管理库存）以及新兴的CPFR（协同计划、预测、补货）都属于供应链协同机制在库存管理方面的实际运用。随着供应链概念的发展，运营流程由传统的推式（push）发展为拉式（pull），采购的目的从补充库存变成以订单为驱动的采购，提高库存周转率，快速响应用户需求。JIT采购是典型的供应链采购，其基本思想是把合适数量、合适质量的物品在合适的时间供应到合适的地点，具有以下代表性特点：（1）供应商较少。现代化的采购要求提高运营效率，少量供应商一方面可以降低供应商管理的工作量，使供应商获得内部规模效益及长期订单从而有利于议价降低购买成本，另一方面可以建立稳定长久的供应商关系，保证供货质量。（2）小批量采购。由于市场需求的不确定性以及研发设计的不断更新，生产运营中的预测是常常变化的，因此JIT采购要求小批量采购来达到适时、适量要求，避免不必要的成本浪费，同时也能缩短交货期、降低库存。但对于供应商来说，这会造成大量的运输成本，所以一般采用近距离的供应商或者有邻近仓库的供应商。小批量采购是供应链业务流程向精细化生产发展的重要特点，也是实现准时化运作的关键。（3）可靠的物流运作。适时适量的JIT采购要求物料准确到位，因此对货物包装、运输时间、清关效率都有比较高的要求，否则就要耽误生产线的时间。目前许多规模较大的制造类企业都采用UPS、DHL、FedEx等国际物流企业来完成送货环节，以保证物流的专业可靠性。（4）采购过程信息化。现代供应链发展是建立在信息技术高速发展的基础上的，采购环节也脱离了传统的票据模式，发展到无纸化的商务运作，供需双方通过信息共享减少中间环节，同时提高预测准确性。（5）高标准选择供应商。基于以上的一些JIT采购特点可以看出，选择供应商的标准必然提高了，供应商评价体系包括产品质量、交货期、技术先进性、价格、柔性运作能力、交货期与价格的均衡、价格与批量的均衡、地理位置等。2.2 供应链采购2.2.1 采购的基本概念1. 采购的概念采购是供应物流与社会物流的衔接点，它是依据市场需要、企业生产计划所要求的供应计划制订采购计划，并进行原材料外购的作业层，需要承担市场资源、供货商家、市场变化等信息的采集和反馈任务63。2. 采购的过程采购是一个复杂的过程，并不是各种活动的机械叠加，而是对一系列跨越组织和职能活动的成功实施。一般采购过程包括以下环节32：（1）需求的确定或重新估计；（2）定义和评估用户需求；（3）自制与外购决策；（4）确定采购类型；（5）市场分析；（6）确定所有可能的供应商；（7）对所有可能的资源进行初步评估；（8）剩余供应商的再评估；（9）选择供应商；（10）接受产品的发运和服务；（11）购买后的服务评价。2.2.2 传统采购与供应链采购1. 传统采购简介传统采购是企业一种常规的业务活动过程，即企业根据生产需要，首先编制在各个周期需要采购物资的申请计划；然后由物资采购供应部门汇总成企业物资计划采购表并组织具体实施；最后所需物资采购回来后验收人库，组织供应，以满足企业生产的需要32。2. 供应链采购简介供应链采购是在供应链管理模式下，在适当的时间、地点，以适当的数量和质量提供买方所需的物料。基于供应链管理的现代化采购观念认为，企业的核心是营销