档案管理_档案管理基础知识培训

第二章档案管理 参考书目 浙江省档案局编 档案工作实务 前言部分1 什么是档案管理 以档案为管理对象进行的一系列业务活动 2 档案管理的业务环节有哪些 收集 整理 鉴定 保管 检索 统计 编研和提供利用 第一节档案收集第二节档案整理第三节档案鉴定第四节档案保管与保护第五节档案检索第六节档案统计 第一节档案收集一 收集的内容和要求二 档案室的收集三 档案馆的收集 一 档案收集的内容 收集要求 科学组织 制定归档制度 全宗名册信息完整 核心要求从制度上保证该归档 该进馆的没有遗漏结构优化 重要目标优劣标准1 库藏档案门类是否齐全2 是否具有可用性档案馆还需特别注意 1 进馆单位选择既考虑法定性 也体现典型性 代表性和地方特色2 加强对特殊载体档案的收集标准控制 制定标准和执行标准都要严格 二 档案室的收集 加强对归档制度的宣传实施超前控制 把好文件质量关对文件积累 归档的监督和指导全面检查归档的质量 把好归档接收质量关做好零散文件 归档范围以外文件 和 帐外 文件收集工作 三 档案馆的收集 1 收集范围 了解接收建国前 建国后档案的大致范围区分综合 专门档案馆接收 专业对口 的不同范围接收要求和手续P622 现行机关接收 1 接收期限 了解现行机关档案进馆的期限 省级 设区的市级馆文件形成满20年 县级馆满10年 提前移交或延期移交的条件 审批 经同级档案局批准 规定 2 接收方法 逐年接收或定期接收 间隔3年或5年接收一次 3 撤销机关档案的接收原则 方法4 重大活动档案接收范围 内容 时间 4个月 和方法5 社会散存档案征集 1 途径 个人保存的 各单位保存的 图书馆博物馆等各单位保存的 2 方法 接收捐赠 有偿征集和国家收购 征购 交换等 第二节档案整理一 档案整理概述二 全宗三 全宗内档案的分类四 档号和目录的编制 一 档案整理概述 档案整理概念 不等于文件整理 整理类型 1 案卷系统化排列和编目 最常见 2 局部调整 3 部分文件的全过程整理 历史档案 社会散存档案 整理内容 步骤 1 系统化工作 区分全宗 档案馆 全宗内档案分类 组卷或组件 卷内文件排列 案卷排列等 2 档案编目 编制页号 卷内文件目录 备考表 案卷封面 档号 案卷目录 件号 归档文件目录等 案卷目录编制 档号编制 案卷 件 排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 卷内文件排列 全宗内档案分类 区分全宗 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 档号编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 案卷目录编制 档号编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 区分全宗 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 全宗内档案分类 区分全宗 立卷 组件 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 全宗内档案分类 区分全宗 立卷 组件 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 全宗内档案分类 区分全宗 立卷 组件 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 全宗内档案分类 区分全宗 立卷 组件 案卷目录编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 全宗内档案分类 区分全宗 立卷 组件 全宗内档案分类 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 档号编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 案卷目录编制 档号编制 案卷 件 排列 卷内文件排列 立卷 组件 全宗内档案分类 卷内文件排列 立卷 组件 案卷目录编制 案卷 件 排列 2000年 国家档案局出台了新的行业标准 归档文件整理规则 DA T22 2000 规定对 应作为文书档案保存的纸质文件材料 不再以案卷为单位 而是以单份文件为单位进行整理 就出现了新 一文一件 老 需要组卷 两种整理办法 按卷整理文书档案的案卷封面和背脊 卷内文件目录 卷内备考表放在卷内文件的最后 用于注明卷内文件情况 如卷内缺少文件或漏编页号等 要如实填写 归档后卷内文件发生或出现补充 移出 销毁等情况 有关的档案人员要填写并签名 标注时间 每份档案均须立卷人 检查人在备考表中签字 卷内备考表 案卷目录 新文书档案盒封面 按件整理 具体可参考 归档文件整理规则 件的图片 不用缝纫机订的话 也可在左上角用专用包角纸 装订 归档文件目录 备考表式样 档案的排架 整理原则 1 保持文件之间有机联系的原则 来源联系 时间联系 内容联系 形式联系 文种 载体等 2 充分利用原基础的原则 原基础不轻易打破 局部调整 特殊情况重新整理 3 便于档案保管和利用 是档案整理工作的出发点和根本目的 也是衡量档案整理质量的最终尺度 二 全宗及其构成 1 什么是全宗 P702 什么是全宗的构成者 即立档单位 全宗构成者需要具备怎样的条件 3 立档单位变化对全宗划分的影响注 个人全宗始终作为一个全宗立档单位变化全宗如何处理 新成立单位撤销单位合并或兼并后形成新的单位原单位分立成若干个单位内设机构独立或并入 4 全宗的补充形式联合全宗 两个以上单位形成的难以区分全宗的档案整体 如合署办公的单位形成的文件互有联系 省纪委 省监察厅 全宗汇集全宗 全宗汇集 档案汇集 暂时性5 判定档案所属全宗P74 三 全宗内档案的分类 1 概念 把立档单位所形成的档案 按其来源 时间 内容和形式的异同 分成若干层次和类别 使之构成一个有机的体系 2 分类的基本要求 1 客观性 2 逻辑性 3 可操作性3 分类方法档案分类法 是具体划分全宗内档案异同点的标准和根据 也称 分类标准 分类原则 或 分类特征 全宗内档案分类的方法很多 归纳起来有按来源分类 按时间分类 按内容分类和按形式分类等类型 掌握常用的几种分类方法 1 年度分类法 2 组织机构分类法 3 问题分类法 4 门类分类法 5 职能分类法复式分类法全宗是一个复杂的档案整体 全宗内档案的分类往往需要两种以上分类法的结合使用 即采用复式分类法 1 年度 组织机构分类法 2 组织机构 年度分类法 3 年度 问题分类法 4 问题 年度分类法 4 分类方案的编制 所谓分类方案 就是标列各个层次的类目名称 表示全宗内档案分类体系的纲要 又称 分类大纲 分类方案是档案分类的依据 但在分类过程中可以根据实际情况修订和完善 1 机关全宗分类方案的编制 机关档案工作业务建设规范 规定 机关档案应按照其内容和载体的不同 制定统一的分类方案 分类应保持前后一致 不能随意变动 机关全宗分类方案的编制 应以本单位职能活动中形成的各种门类和载体的全部档案为对象 依据工作职能 结合档案内容和载体形式特点 进行科学分类 机关档案分类方案中 第一层次的分类一般采用门类分类法 将全部档案分为文书类 业务 专门 类 科技类 会计类 特种载体类等类目 每个一级类目再根据其档案的特点 划分二 三级类目 某机关分类方案表P77 2 企业全宗分类方案的编制根据国家档案局制定的 工业企业档案分类试行规则 的规定 工业企业档案按职能分类 设置十个一级类目 有些档案难以归入上述十大类目时 可根据实际需要增设一级类目 工业企业档案分类表P78 补充 文书档案案卷 卷盒 的排列1 先按不同保管期限 再分类目 多适用于老方法 或 2 先按类目排放 再在每个类目中分保管期限 1 一文一件 可直接按时间 2 老方法 组卷 多种组法 四 档号和目录的编制 1 档号是档案馆 室 在整理和管理档案的过程中 以字符形式赋予档案的一组代码 档号是存取档案的标记 并具有统计监督作用 2 档号的编制应遵循以下原则 1 唯一性原则 2 合理性原则 3 稳定性原则 4 扩充性原则 5 简单性原则3 档号的结构根据 档号编制规则 DA T13 94 的规定 档号结构分为三种 P81 82每一种档号结构的上位类代码 下位类代码都要搞清楚含义 第一种结构为 全宗号 案卷目录号 案卷号 件 页 张 号 即 这种结构主要适用于档案馆 室 对文书档案的编号 表示第1个文件 表示第10个案卷 表示第8号目录 表示第0125号全宗 如0125 008 010 001 第二种结构为 全宗号 类别号 案卷号 件 页 张 号 即 n 这种结构适用于档案馆 室 对各类档案的编号 如0100 YW 200 001表示第1个文件表示第200个案卷表示业务类表示第0100号全宗 第三种结构为 类别号 项目号 案卷号 件 页 张 号 即 n n 这种结构主要适用于档案室对科技档案的编号 如KJ2 CW6820 007 003表示第3个文件表示第7个案卷表示设备型号表示科档设备类 归档文件整理规则 颁布实施后 又出现了两种新的档号结构 1 全宗号 年度 机构 问题 保管期限 件号 2 全宗号 保管期限 年度 机构 问题 代号 件号 如果在分类整理时 不设机构 问题 这一级类目 机构代号可省略 如0125 2008 YJ 00001表示第1个文件表示保管期限为永久表示2008年度表示第0125号全宗如0125 30 2008 00001表示第1个文件表示2008年度表示保管期限为30年表示第0125号全宗 4 档号的编制方法 1 全宗号的编制方法每个档案馆都保存着数量众多的全宗 为了便于对全宗的管理 必须赋予每个以固定的编号 这就是全宗号 档案室大多只保存一个全宗的档案 一般不用编制全宗号 除非档案馆已事先指定 全宗号用四位代码标识 其中第一位用汉语拼音字母标识全宗属性 后三位用阿拉伯数字标识某一属类全宗的顺序号 全宗号的格式是 全宗属类代码全宗顺序号 2 案卷目录号的编制方法 案卷目录号以三位阿拉伯数字标识 应根据全宗内档案整理状况 可按不同时间 不同组织结构 不同保管期限 不同专题或不同载体形态设置 每一案卷目录所含案卷数量一般以三位数为宜 3 类别号的编制方法 类别号由汉字 汉语拼音字母或阿拉伯数字组成的代码标识 不同级位的类别之间可用间隔符 分开 不产生误解时 可省略间隔符 类别号一般不应超过三级 在一个档案馆 室 内或一个全宗内 不应有重复的类别号 4 项目号的编制方法 严格说来 项目号也属于类别号的组成部分 是档案所反映的项目的代号 项目号使用产品 工程 课题 设备等档案的代字和代号 5 案卷号的编制方法 案卷号用三位阿拉伯数字标识 一个目录内或类别内的案卷按排列次序流水编号 不应有空号 6 件号的编制方法 件号用阿拉伯数字标识 不应有空号 件号的编制有两种情况 一种是不装订的案卷 卷内文件必须单件装订编号 每个案卷的卷内文件按排列次序流水编号 另一种按照 归档文件整理规则 整理的档案 同一个类目下的文件按排列次序流水编号 7 页 张 号的编制方法 页 张 号用阿拉伯数字标识 卷内文件各页 张 按排列次序流水编号 不应有空号 5 目录的编制立卷 案卷目录组件 归档文件目录目录编制格式会在 文件管理 一章中介绍 第三节档案鉴定档案鉴定是判定档案真伪和价值的过程 目前 在档案馆和档案室的业务工作中经常进行的鉴定工作就是鉴定档案的保存价值 档案价值鉴定 一 档案鉴定概述二 档案保管期限表三 档案鉴定的组织和方法 一 档案鉴定概述 一 档案鉴定的内容1 档案价值鉴定的内容 体现在三个阶段 1 归档鉴定 2 保管期限鉴定 3 到期鉴定2 档案鉴定工作的内容 1 制定档案鉴定制度和工作小组 2 制定档案保管期限表 3 对照标准确定档案保管期限 4 挑选无保管价值和保管期限已满的档案予以销毁 二 档案价值鉴定的原则 1 从国家和人民的整体利益出发 指导思想和核心原则 2 全面的观点 1 内容特征 2 全宗间 档案间联系 3 社会需求3 历史的观点4 发展的观点 三 档案价值鉴定的标准 1 自身属性标准 是指以档案自身所拥有的主要属性作为价值鉴定的标准 包括职能标准 来源标准 内容标准 最主要 最本质 形式特征标准等 2 社会需求标准3 相对价值标准 二 档案保管期限表 档案保管期限表 就是用表册形式列举档案的来源 内容和形式 并指明其保管期限的一种指导性文件 它是鉴定档案保存价值和确定档案保管期限的依据和标准 档案保管期限表通常由顺序号 条款 保管期限 附注以及总的说明等部分组成 其中条款和保管期限是最基本的项目 一 档案保管期限表的类型 1 通用档案保管期限表 由国家档案局编制的 供全国县以上机关 团体 企业 事业单位鉴定档案通用的标准和依据 是全国各级机关和单位确定一般性档案保管期限的标准和制定其它类型档案保管期限表的指南 如2006年国家档案局第8号令颁发的 文书档案保管期限表 2 专门档案保管期限表3 同系统机关档案保管期限表4 同类型机关档案保管期限表 如学校 医院 工厂等 5 机关档案保管期限表 专供本机关鉴定 二 档案保管期限的划分 档案保管期限是指对档案划定的存留年限 根据国家现行规定 文书档案的保管期限分永久和定期两种 其中定期又可分为30年 10年 永久保存 就是无限期地尽可能长远地保存下去 定期保存的计算方法 一般是从文件产生后的第二年起计算 有些特殊文件和专门文件可以从其失效 结案后算起 具体 p92 三 档案鉴定的组织和方法 一 组织 1 档案鉴定的组织 档案馆应成立专门的鉴定委员会负责档案鉴定工作 一般由馆长 馆内业务专家及被鉴定档案有关的单位代表组成的 各机关应建立由机关分管负责人任组长 档案部门和有关业务部门的人员共同组成的档案鉴定小组 负责机关档案鉴定工作 2 档案鉴定组织的任务 组织编制和审查档案保管期限表 组织和指导本馆 本机关档案鉴定工作 讨论审查 档案鉴定报告 和 档案销毁清册 对档案的存毁作出决定 报有关领导批准 二 档案鉴定的方法档案鉴定的方法是直接鉴定法 即直接 具体地审查档案 直接鉴定法要求档案鉴定人员逐卷逐件逐页地审查档案材料 从它的内容 作者 题名 可靠程度等方面 全面考察分析其价值 而不是仅根据案卷目录 卷内文件目录和案卷题名来判定档案的价值 三 档案销毁 档案销毁是指经过鉴定对失去价值的档案作毁灭性处置的过程 销毁程序 1 档案人员形成销毁报告 清册2 由鉴定小组审核提出意见 登记造册 3 经机关分管负责人批准 4 由二人以上在指定地点监销 并在销毁清册上签字 销毁清册的结构包括 1 档案销毁清册封面 项目有 全宗号 全宗名称和立档单位名称 编制档案销毁清册单位名称 编制时间表 2 销毁档案登记表 项目有 顺序号 案卷或文件题名 起止日期 号码 案卷目录号 案卷号或文件编号 数量 备注等 销毁方式 经批准销毁的档案 可 暂缓执行 一般可保存一段时间后再抽样复审 以防鉴定有误 销毁方法 1 可以送到指定造纸厂化成纸浆 这是销毁大批量纸质档案最常用的方法 2 数量少而又具有机密性的档案可交保密部门销毁 3 磁带 磁盘和光盘等特殊载体的档案 可以采用物理删除 格式化或焚烧等方式销毁 第四节档案保管与保护档案保管与保护是维护档案完整与安全的活动 指采取一定的管理方式和技术手段对档案进行科学管理与保护 以维护档案的完整与安全 最大限度延长档案寿命的工作 一 档案保管的内容和要求二 档案保管的基本条件三 档案库房管理四 库房温湿度控制与 八防 措施五 全宗卷编制与管理 一 档案保管的内容和要求 一 档案保管的内容 1 档案库房管理2 档案流动过程中的保护3 保护档案的专门措施 复制 修裱 消毒 灭菌等 二 档案保管的基本要求 1 以防为主 防治结合2 加强重点 照顾一般 二 档案保管的基本条件 一 档案馆 室 建筑 1 档案馆建设规模和构成 档案馆应按照 档案馆建设标准 和 档案馆建筑设计规范 JGJ25 2000 设计建造 档案馆建筑由档案库房 对外服务用房 档案业务和技术用房 办公室用房和附属用房及建筑设备组成 2 档案室用房 档案室用房一般由档案库房 档案阅览用房和档案人员办公用房组成 做到三室分开 二 其他保管条件1 档案装具 档案装具是档案馆 室必需的基本设备 目前 我国使用的档案装具主要有 档案架 档案箱 档案柜 密集架 2 档案保管设备 空调机 去湿机 通风机 温湿度测量仪 防盗和防火报警器 灭火器 装订机 复印机 缩微拍摄设备 监控设备 消毒设备 信息化设备以及档案专用运输设备等 3 档案包装材料 无酸材料制成的卷盒卷皮 三 档案库房管理 一 档案装具1 排列要求 合理布局 避光通风 整齐有序 装具应与窗户墙面垂直 2 装具的编号 一般以库房为单位进行 编号方法是 自库房门口起从左至右 从外向里编架 柜 号 每个架 柜 的格 节 也应编号 方法是从上向下编顺序号 二 档案的排列存放 1 档案馆对馆藏档案的存放应坚持简便 实用 便于管理的原则 以全宗为单位排列 但对照片 音像 磁盘 光盘等特殊载体档案 可以分开存放在专门的库房 档案室的档案 一般根据档案种类实行分类排列 将同一类别的档案集中存放在一起 存放方式 竖放 平放2 档案存放位置索引 是以表册或卡片的形式记录和反映档案在库房和装具中存放次序的管理工具 3 补充 代卷卡 三 档案管理的应急处置 档案管理的应急处置 是指由人为或自然因素引起的突发性危及或可能危及档案安全和严重干扰档案工作秩序 需要采取应急措施加以处置的工作 参考 档案工作突发事件应急处置管理办法 档函 2008 207号 1 档案管理的应急处置预案 1 编制和实施预案的有关危机情况和背景 2 应急处置工作的目标 要求和具体措施 3 应急指挥机构的建立及其人员组成 应急处置工作队伍的数量 分工 联络方式 职能及调用方案 4 有关协调机构 咨询机构及能够提供援助的机构 人员及其联系方式 5 抢救档案的顺序及其具体位置 库房常用及备用钥匙 重要检索工具的位置和管理人员 6 档案库房所在建筑供水 供电开头及档案库区 重点部位的位置等 7 向当地党委和政府 有关主管机关和上级档案行政管理部门报告的联系方式 8 其他预防突发事件 救灾应注意事项 2 档案管理的应急处置措施 定期培训 教育 1 及时报警 在第一时间通知抢险负责人和相关人员 通知专业抢险救援部门等 在可能的情况下 采取行动消除事故 2 组织救援遇险人员 转移和妥善安置受威胁档案 迅速控制危险源 标明危险区域 关闭和限制使用有关设备 设施 采取防止发生次生 衍生事件的必要措施 3 对突发事件可能造成的危害和损失做出初步判断 启动相关应急处置预案 4 对灾害事故造成的受损档案 立即组织力量进行抢救 特别是对受水淹档案 要及时采取冷冻或干燥的办法稳定档案的状态 避免灾情进一步恶化 5 立即向当地党委和政府 有关主管机关和上级档案行政管理部门报告相关情况 四 档案保护 一 库房温 湿度控制1 控制规定 温度 14 24 相对湿度 45 60 2 掌握声像 磁带 胶片库的温湿度规定P1013 如何控制温湿度在标准范围内 主要为 1 密闭 防止 减弱库外不适宜温湿度影响重点是门窗 2 通风 要对库内库外温湿度进行分析 通风应有利于库内温湿度达到规范要求 有组织有计划地进行 包括自然通风和机械通风 二 库房的 八防 措施 八防 指的是 防火 防水 防潮 防霉 防虫 防光 防尘 防盗 掌握每一种防护工作的基本措施 方法 要求 重点掌握防火 防光 防虫霉的措施和要求 认真学习 档案虫霉防治的一般规则 三 档案修复是指受损或退变档案的恢复或接近原有特征 或进行加固的一项抢救性保护措施 修复技术种类有 去污 去酸 加固 修裱 字迹恢复与显示技术等 五 全宗卷 一 全宗卷概念 是档案馆 室 在管理某一全宗过程中形成的 能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷 全宗卷不同于一般的档案案卷 它是档案管理活动中形成的 档案 是管理全宗的 档案 是档案的 档案 二 全宗卷编制原则1 档案馆 室 对其所管的每个全宗都应以全宗为单位编制全宗卷 2 全宗卷的各种文件材料 包括凭据 清册 报表应做到准确 齐全 规范 3 全宗卷内的文件材料 应按照其固有的特点 保持文件材料间的有机联系 反映全宗管理的历史面貌 以便于保管和利用 三 全宗卷的主要内容 P1041 档案收集方面的材料2 档案整理方面的材料3 档案鉴定方面的材料4 档案保管方面的材料5 档案统计方面的材料6 档案利用方面的材料7 档案管理新技术应用方面的材料 四 全宗卷的整理全宗卷内文件材料 是随全宗管理的延续而逐渐增加的 平时必须注意积累 把全宗管理中产生的文件材料 先归入预设的卷夹内 文件材料积累到一定数量时 及时进行整理组卷 数量较多的可设分卷 卷内文件材料按问题 时间进行系统排列 排列顺序为 全宗指南 全宗介绍 立档单位大事记和有关档案收集 整理 鉴定 保管 统计 利用 现代化管理等方面的文件材料 在此基础上编制卷内目录 五 全宗卷的管理 档案馆形成的全宗卷集中保管 按全宗号顺序排列编制全宗卷目录 全宗卷内文件材料过多时 可分装数盒 形成若干分卷 并在全宗号后加短横和分卷序号 如 50 1 50 2 卷内文件材料封面的全宗号也应与之相一致 馆藏全宗采取分若干个部类 如按政权性质等 管理的 可按部类分别排序 编制全宗卷目录 相对集中保管 全宗向档案馆移交时 全宗卷随同移交 第五节档案检索档案检索就是存储和查找档案信息的过程 这两方面的内容是密切联系的 存储是查找的前提 查找是存储的目的 一 档案检索概述二 档案著录三 档案标引四 档案检索工具 一 档案检索概述 一 档案检索的内容1 存储阶段的主要内容 一是著录标引 著录标引的结果就是制作出可用来检索的条目 二是组织检索工具 2 查找阶段的主要内容 一是确定查找内容 二是转换成检索标识 二 档案检索效率检索效率是指通过检索满足利用者利用需求的全面性和准确性程度 考核检索效率 通常采用查全率和查准率两个指标来衡量和表示 1 查全率 指检索结果满足利用者利用需求的全面程度 即检索出来的有关档案与全部有关档案的百分比 相对应的是漏检率 2 查准率 指满足利用者利用需求的准确程度 即检索出来的有关档案与检索出来的全部档案的百分比 相对应的是误检率 3 查全率和查准率的计算 查全率 检索出的有关档案数 全部有关档案数 100 漏检率 未检索出的有关档案数 全部有关档案数 100 例 某一利用者要求查找有关城市低收入家庭社会保障方面的档案 档案馆保存的有关档案为50件 而检索时检出46件 4件漏检 则查全率是46 50 100 92 漏检率是4 50 100 8 查准率 检索出的有关档案 检索出的全部档案 100 误检率 检索出的不相关档案 检索出的全部档案 100 二 档案著录 档案著录 是对档案内容和形式特征等进行分析 选择和记录的过程 是组织档案检索工具的基础 著录的质量决定了检索工具的质量 根据 档案著录规则 DA T18 1999 的规定 包括7个著录项目 档案著录项目 是揭示档案内容和形式特征的记录事项 题名与责任说明项 包括正题名 并列题名 副题名及说明题名文字 文件编号 责任者 附件等著录单元 小项 2 稿本与文种项 包括稿本 文种两个小项 3 密级与保管期限项 包括密级和保管期限两个小项 4 时间项 5 载体形态项 包括载体类型 数量及单位 规格三个小项 6 附注与提要项 包括附注和提要两个小项 7 排检与编号项 包括分类号 档案馆代号 档号 电子文档号 缩微号 主题词或关键词等小项 著录项目分为必要项目和选择项目 其中必要项目包括正题名 责任者 时间项 分类号 档号 电子文档号 缩微号 主题词或关键词 其余为选择项目 注意标识符的使用规定 与卷内目录著录结合起来看 三 档案标引 档案标引是指对档案内容进行主题分析 赋予检索标识的过程 分为分类标引和主题标引两种 其中赋予分类号的过程称为分类标引 赋予主题词的过程称为主题标引 一 分类标引根据 档案分类标引规则 GB T15418 94 档案分类标引一般有以下程序 1 研读分类法 2 档案主题分析 3 判定类别 4 标引分类号 5 审校 二 主题标引根据 档案主题标引规则 主题标引的步骤和方法有以下几方面 1 审读档案2 主题分析和主题概念的选定3 选词标引 一个标引对象 标引用词一般2 10个 四 档案检索工具 档案检索工具是用于存储 查找和报道档案信息的系统化文字描述工具 是目录 索引 指南等的统称 一 档案检索工具的种类 注意区分 1 按体例分 目录 索引 指南 2 按功能分 馆藏性检索工具 查找性检索工具 介绍性检索工具 3 按载体形式分 卡片式 书本式 缩微式 机读式检索工具 二 常用档案检索工具的编制1 案卷文件目录案卷文件目录又称全引目录 是以全宗为单位将案卷目录与卷内文件目录相结合按一定次序编排而成的一种档案目录 它兼具案卷目录和卷内文件目录双重功能 实现了对案卷和文件的配套检索 编制方法 先列出案卷条目 紧跟这个案卷的卷内文件目录 再按案卷排列顺序装订 或将所有案卷的卷内文件目录依次排列在案卷目录之后 并编制页码 将每个案卷的卷内文件目录所在页次标注在案卷条目的备注栏内 然后装订成册 2 分类目录分类目录是依据分类表按照分类标识以一定次序编排而成的一种档案目录 分类目录一般采用卡片式 故又称分类卡片 其编制方法 1 卡片填写 将档案馆 室 的全部档案 以文件或案卷为单位逐一填写 当一件 卷 档案需标引多个分类号时 应分别填写多张卡片 2 卡片排列 卡片应严格按分类号的顺序进行排列 3 设置导卡 卡片排列完毕后 需要在类与类之间设置导卡 又称指引卡 以便检索者快捷地查到所需的分类卡片 3 主题目录主题目录是依据主题词表按照主题标识以一定次序编排而成的一种档案目录 主题目录一般采用卡片式 也称主题卡片 主题卡片的填写 应根据 档案著录规则 和 档案主题标引规则 的有关规定进行 主题卡片按照主题词的音序或字顺进行排列 4 专题目录专题目录是按照特定专题以一定次序编排而成的一种档案目录 一般采用卡片式 又称专题卡片 也可采用目录数据库的形式 编制方法如下 1 选题 2 选材 将有关案卷调出直接阅读 可适当放宽范围 3 填制卡片 填制卡片一般在选材过程中结合进行 填制卡片应按全宗和类别进行 方式有一文一卡 一卷一卡 多文 卷 一卡 在一个专题目录中 根据情况可灵活采用这三种方式 4 排列5 文号索引 较实用 文号索引是指明文件编号及相应档号 以一定次序编排而成的一种档案索引 文号索引一般采用表格式 通常称为 文号档号对照表 文号索引一般按年度 发文机关分别编制 其编制方法是将同一年度 同一发文机关的文号与档号相对应地编制成一张表 然后装订成册 6 人名索引 较实用 人名索引是指明人名及相应档号 以一定次序编排而成的一种档案索引 它是查找涉及人物档案的最有效的检索工具 人名索引的著录项目一般包括人名和档号两部分 两者对应 即可引导利用者查到记载某一人物的档案材料 人名索引可分为综合性和专题性两种 综合性人名索引是录入档案馆 室 所藏档案中涉及的全部人名 专题性人名索引是根据所列专题范围 如任免 奖励 处分等 录入涉及该专题的人名 人名索引一般按姓氏笔画 汉语拼音字母或笔形法顺序排列 排列时 应注意区分同姓名而不同人的情况 以免发生误检或漏检 7 全宗指南全宗指南又称全宗介绍 是介绍和报道立档单位及其所形成档案情况的一种档案检索工具 按照 全宗指南的编制规范 DA T14 94 的要求 编制全宗指南应客观 准确 真实 语言简练 文字表达清楚 全宗指南由封页 正文 备注三部分组成 正文部分的