黑龙江2016年上半年证券从业资格《证券投资分析》：技术分析法模拟试题.docx

黑龙江2016年上半年证券从业资格证券投资分析：技术分析法模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于_亿美元。A1B3C4D5 2、关于招股说明书，下列说法错误的是（）。A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位3、基金管理费费率大小，通常_。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比 4、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险5、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 6、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币_万元。A3000B3500C4000D5000 7、证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是_。A对总风险的补偿B对放弃即期消费的补偿C对系统风险的补偿D对非系统风险的补偿 8、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 9、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。A编报规则B内容与格式准则C规范问答D信息披露原则 10、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债11、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 12、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。A公司负债B任意公积金C盈余公积金D资本公积金 13、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了_。A简化操作手续，提高清算效率B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D防范证券商的经营风险14、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金 15、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于_。A6个月B1年C3年D10年 16、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。A1/2B2/3C3/4D100% 17、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为_。A5%B20%C15.5%D11.5% 18、在行为金融理论中，_导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差 19、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 20、以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 21、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。A交易所规定的总价值/每点价值B交易所规定的每点价值股票价格C股票价格/基础指数的数值D基础指数的数值交易所规定的每点价值 22、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。A短期融资券管理办法B短期融资券承销规程C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D短期融资券信息披露规程23、投资者回避信用风险的最好办法是_。A参考证券信用评级的结果B分散投资C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D投资于证券投资基金 24、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是_。A净额结算B总额结算C统一结算D差额结算25、1998年，_首次给出了金融工程的正式定义。A夏普B费纳蒂C詹森D罗尔二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于货币市场基金，以下说法正确的有_。A与银行存款类似，没有投资风险B风险低，流动性好C以货币市场工具为投资对象D增长潜力大，适合长期投资 2、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任3、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是_元。A9.25B9.26C9.27D9.28 4、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，_开始起草招股说明书草案。A国际协调人B会计师C证券经纪人D主承销商5、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是_。AA股价格最小变动单位为0.01元人民币B深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D基金计价单位为每份基金价格 6、证券交易所的管理对象包括_。A上市公司B证券交易行为C证券发行行为D场内外交易证券商 7、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率 8、对股票市场的影响较大的制度因素包括_。A市场设立制度B发行上市制度C融资制度D股权流通制度E上市公司质量 9、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是_。A资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的B资本资产定价模型(CAP的定义是具体的C套利定价模型(AP的定义是具体的D套利定价模型(AP定义的是抽象的 10、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部11、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 12、证券交易主要的交易规则有_。A涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效B交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数C价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格D交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 13、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。A形式主要为现金股利的方式B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案14、增值税的出口退税额_。A不计入会计利润B不征收企业所得税C不改变企业现金流量D不增加销售收入 15、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部 16、在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指_。A投资者总是选择方差较小的组合B投资者总是选择期望收益率高的组合C如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合D如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合 17、平衡型基金一般将_的资产投资于债券及优先股。A10%15%B15%25%C25%50%D50%75% 18、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的_清偿。A份额B固定股息率C市值D面值 19、ETF的特点包括（）。A被动操作的指数型基金B独特的实物申购赎回机制C独特的现金申购赎回机制D实行一级市场与二级市场并存的交易制度 20、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。A夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度C夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算 21、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，发生下列_情况时，基金无权暂停估值。A出现巨额赎回的情形B基金管理人为增加管理费用而增加评估次数C基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日D出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 22、在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席23、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证