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文档简介

证券投资基金基金合同（一）(12) 3公告：新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会批准后5个工作日内在指定的媒体上联合公告 九、基金的基本情况 基金名称：上投摩根中国优势证券投资基金 基金类型：契约型开放式 基金份额的面值：每基金份额的面值为人民币1.00元 发行对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资开放式证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者 发行方式：通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点具体名单见发行公告）公开发售 存续期限：不定期 十、基金的募集 （一）募集对象 中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律法规禁止购买开放式证券投资基金者除外）和合格境外机构投资者 （二）销售场所 本基金通过基金销售机构办理开放式基金业务的网点公开发售 （三）基金募集期 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件前款规定的文件应当、准确、完整基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限基金募集期限自基金份额发售之日起计算 （四）投资者认购原则 1投资者认购前需按基金销售机构规定的方式全额缴款； 2基金募集期内投资者可多次认购基金份额已申请的认购在募集期内不允许撤销； （五）认购份数的计算 本基金采用金额认购的方法认购份数的计算方法如下： 认购费用认购金额认购费率 认购份额（认购金额认购利息认购费用）/基金份额面值 基金份额面值为1.00元上述计算结果（包括基金份额的份数）均按照四舍五入方法保留小数点后两位由此误差产生的损失由基金资产承担产生的收益归基金资产所有 （六）认购费用 认购费用：本基金具体认购费率在招募说明书中列示认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用不列入基金资产 十一、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 基金募集期限届满募集的基金份额总额符合证券投资基金法有关规定并具备下列条件的基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： 1基金募集份额总额不少于两亿份基金募集金额不少于两亿元人民币； 2基金份额持有人的人数不少于两百人 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起基金备案手续办理完毕基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 本基金合同生效前基金募集期间募集的资金应当存入专门账户在基金募集行为结束前任何人不得动用 （二）基金设立失败 若本基金自基金份额发售之日起三个月内未满足成立条件则本基金成立失败本基金不成立基金管理人应以其固有资产承担本基金的全部募集费用将已募集资
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