当代国际贸易理论ppt课件 (3).ppt

国际贸易理论体系简图 国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战 20世纪50年代以来 国际贸易出现了许多新的现象 1 同类产品之间的贸易量大大增加 2 发达国家之间的贸易量大大增加 3 产业领先地位不断转移 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释 这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象 经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成 表5 2工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额 2000年 数据来源 根据IMF贸易方向统计季报 2002年3月 计算 产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中 有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口 然而 战后这些产业的领先地位不断发生变化 一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品 而最初的出口的发达国家反而需要进口 为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下 而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢 这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的 国际贸易的技术差距理论 由美国经济学家波斯纳1961年在 国际贸易和技术变化 一文中首次提出 技术差距理论是以科学发明 技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展 为了解释在技术变化基础上的国际贸易的起因和贸易模式 1961年 美国经济学家波斯纳 Posner 提出了技术差距原理率先给出了解释 该原理认为 大量发生在工业化国家之间的贸易是基于新产品和采用新工艺生产的基础上的 技术差距的概念产生于发达国家的新技术要经过一段时间才向其他国家传播 就产生了技术差距 两种形式 一是技术进步提高劳动生产率 此时 技术差距表现为比较优势的差距 另一种是技术进步创造出了新产品 此时 技术差距表现为新国在一段时间内垄断出口 这个时间段称为 模仿差距 模仿差距 由 反应差距 从创新国生产到模仿国开始模仿生产所需要的时间 和 掌握差距 从开始生产到达到创新国同一水平所需的时间 组成 需求差距 一种新产品从出现到被外国消费者接受的这段时间的间隔 技术差距理论的主要内容 技术差距理论的主要内容 先进国家利用对新产品的技术控制 保持领先地位 在国际贸易中获得比较利益 随着新技术向国外转移 其他国家开始模仿生产并不断加以扩大 创新国的比较优势逐步丧失 出口下降 以至最终退出出口 由于对专利和商标的保护 新产品和新工艺使得技术创新国在世界市场上暂时居于垄断地位 成为主要生产国和出口国 等于新产品技术成熟并且被进口国的生产者获取后 他们就会利用本国廉价的劳动力进行模仿生产并出口该产品 甚至出口到技术先进的发明国 与此同时 最早的技术发明国也许已经开发了更新的产品 采用了更新的工艺和技术 于是新一轮的技术差距又产生了 图2 3 T0 T1为需求滞后阶段 B国对A国的新产品没有需求 从T1开始 B国开始模仿A国的消费对新产品有了需求 并随着时间的推移 A国的出口量 B国的进口量不断扩大 由于新技术通过各国途径扩散到B国 达到T2 B国掌握新技术开始模仿生产新产品 反应差距阶段结束 掌握差距阶段开始 此时 A国的出口达到最大 过了T2 B国生产规模扩大 A国出口量下降到达T3 B国生产规模进一步扩大 新产品成本下降 开始出口 至此 技术差距消失 掌握差距和模仿差距阶段结束 可见 A B两国贸易发生于T1 T3 战后国际贸易理论 产品生命周期说 图2 3 2 4 2 5 美国学者弗农和威而士将产品生命周期 产生 成长 成熟 衰退 理论运用到国际贸易理论分析中 他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断 外国生产者开始生产 外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段 这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论 产品生命周期理论 理论前提1 国家之间的信息传递是有限制的2 生产函数是变化的 有规模经济3 产品在其生命周期各阶段的要素密集度不同4 不同收入水平的国家需求和消费结构是不同的 产品生命周期阶段论1 新产品导入期 一般是最发达的工业国 新产品初入市场 其需求价格弹性较低 收入弹性高 所以只有少数工业国进口 此时产品表现为知识技术密集型产品2 产品成长期此时 产品的知识和技术投入减少 资本投入增加 即转变为资本密集型产品 此时 厂商开始寻求国外市场 同时寻找国外生产基地 3 产品标准化时期此时 非熟练劳动投入大幅度增加 产品由技术竞争转为价格竞争 理论核心 技术变化是国际贸易的又一个决定因素 试图解释国际贸易形态的动态变化特征 产品生命周期论的理论核心 一种产品从生产者到消费者手中 需要很多不同的投入成本 如研究与开发 资本和劳动投入 促销及原材料投入等随着技术的变化 产品像生物一样 从出生到衰落 完成一次循环在产品周期的不同阶段 各种投入在成本中的相对重要性将发生变化由于各个国家在各种投入上的不同 决定了基于技术动态变化的各国间存在动态比较优势 因而决定了各个国家间的贸易形态特征 第一阶段 技术处于发明创新阶段 产品新颖 除发明国外 其他国家对这一技术知之不多 此阶段 需要投入大量的研发与开发费用 发明国垄断该产品的生产 第二阶段 产品成长期 国外开始对产品产生需求 产量迅速提高 但模仿国还不能生产 市场由创新国垄断 第三阶段 产品成熟期 生产技术定型 开始大规模生产 模仿国也开始生产 但不足以满足国内需求 第四阶段 产品标准化 只需流水线上的简单劳动力即可完成生产 技术优势让位成本优势 模仿国凭借低廉劳动力成本 生产激增 不仅能满足国内需求 还能以低价出口 创新国产量下降 生产向模仿国转移 第五阶段 模仿国生产持续扩张 开始向创新国低价出口 创新国生产大幅下降直至完全停止 创新国致力于更新产品的研究与开发 动态的理解 随着产品生命周期的阶段性变化 影响比较优势的决定因素也在变化 即使各国仍然拥有原来生产资源的储备比例 其生产和出口的比较优势也会由于产品要素密集性的变动而转移 因此 不同类型的国家能够在不同的阶段上具有比较优势 具体情况可以用下图表示 图2 4 图2 5 案例 收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子 当真空管收音机刚在美国发明时 其市场前景并不确定 它并没有吸引许多顾客 生产规模也较小 价格非常昂贵并且具有手工艺的特点 因而需要大量技术性工人 经过最初错了又试的阶段之后 收音机成为适应大规模生产的成功产品 随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显 对收音机的需求也不断增长 不久收音机成为出口商品 收音机成为非常成功的一种商品 二战后 随着生产技术的普及 日本利用其廉价的劳动力扩大生产 使得日本占领了这一市场的很大一个份额 美国收音机研制开发了半导体收音机 并在几年内成功地与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞争 后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优势挤占美国市场份额 美国厂商又研制开发小型半导体技术 使美国又获得技术优势 但是这个技术最终再次为日本学去 日本再次控制收音机的世界市场 现在 日本成为这一领域的创新者 用最新的技术生产收音机 用比较过时技术生产的收音机已转移到亚洲其他工资较低的国家 但工厂常常由日本厂商所拥有 摘自 国际贸易教程 尹翔硕 理论评价1 揭示了生产要素密集型的动态变化导入期 知识 技术密集型 成长期 资本密集型 成熟期 劳动密集型 2 指出了贸易国比较利益的动态转移新产品阶段 比较优势在发达国家 成熟阶段 发展中国家占有比较优势 3 分析了进口需求的动态变化以美国和日本的不同品种耐用消费品为例 战后国际贸易理论 产业内贸易理论产业内贸易 Intra industrytrade 的含义产业内贸易的条件产业内贸易形成的基础 产业内贸易理论的主要内容 按此理论 国际贸易可分为两种类型 一类是产业间贸易 另一类是产业内贸易 产业间贸易 Inter industrytrade指按生产要素自然禀赋优势实行专业化的国际贸易 产业内贸易 Intra industrytrade指一国对同一类产品既有出口又有进口 即所谓 双向贸易 产业内贸易的特点 与产业间贸易的不同 1 贸易的对象是同类产品2 同类产品的流向具有双向性3 贸易的产品在消费上具有替代性 在生产上具有生产要素投入的类似性 同类产品的进出口不是因为缺乏生产能力或成本上的劣势 而是出于其他原因 差别产品 规模经济 通常用产业内贸易指数 indexofintra industrialtrade IIT 来测度一个产业的产业内贸易程度 表5 1部分国家制造业部门的ITT 数据来源 转自海闻 P 林德特 王新奎 国际贸易 P161 上海人民出版社 2003 二 产业内贸易是规模经济和不完全竞争作用的结果 1 相同产品的同产业贸易一种解释认为这是由于运输 储存 销售和包装等成本引起的 另一种解释是把这种情形称为 间隙性贸易 periodictrade 由季节性因素和需求条件变化所引起 2 差别产品的同产业贸易 可以分成能相互替代使用的和生产投入相似的两类分别进行统计 能完全替代但生产投入很不同的产品 如木制和钢制家具 可用H O的资源优势来解释 投入相同的完全能替代的产品 H O理论无法解释 只能取消不变成本的假定 用规模经济效益这一因素来解释 即以一种差别产品的同一品种持续生产的时间长度 lengthofrun 来解释 3 同质产品同产业贸易的原因出现同质产品贸易主要有以下几种原因 包括前述所提及的原因 1 运输成本和地理位置的原因 2 政府干预造成的价格扭曲 尤其是相互倾销 使得一国在进口的同时 为了占领其他国家的市场而出口同种产品 此外 在存在出口退税 进口优惠时 国内企业为了与进口商品竞争 就不得不出口以获得退税 再进口以享受进口优惠 这就造成了同质产品贸易 3 产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易 4 统计上的原因 其中 第一种情况是转口贸易 这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中 便会形成统计上的同质产品贸易 第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组产品 从而形成产业内贸易 异质产品的产业内部贸易分为两种 1 水平差异产品的产业内贸易 即异质最终产品的国际交换 这种贸易反映了买者对产品多样性的偏好 2 垂直差异产品的产业内贸易 即同类产品在产品档次上的差异 反映产品在质量上的差别 消费者对此类产品的需求受收入高低的约束 各家厂商在同种产品的生产过程中 只要能够提供异质性产品 只要这种异质性产品能够满足消费者特定的消费愿望 这种异质性便具有某种垄断性质 生产者在产品生产方面所具有的垄断地位 使其在异质性产品的生产和销售方面拥有特定的优势 同种产品的生产者依据各自的优势 生产具有垄断地位的异质性产品 经交换而形成产业内贸易 一国在封闭条件下 由于规模的制约 同种产品异质性 变体 的种类不可能多 因为种类越多 生产规模越小 则成本越高 开展国际贸易之后 两国市场合一 突破了规模的限制 各自可分别生产几种异质性产品 互不重合 同种产品 变体 出多种异质性的产品 通过贸易 相互出口各自的产品 既增加了消费者的选择余地 又提高了福利水平 这就是产业内贸易得以持续开展的原因 产业内贸易为什么一定是国际间的 规模经济论 所谓规模经济论是指所有投入的平衡增长导致平均成本下降 收益会随规模的扩大呈报酬递增的趋势 因此 两个国家即使在生产要素禀赋方面具有相似性 仍有专业化分工和相互贸易的必要性 尤其在不完全市场的条件下 生产厂家通过生产一种与其他产品在细节上不同的异质性产品 利用规模经济获得递增的报酬 大量的垄断性生产与经营必将引起在要素禀赋相似的国家重新调整专业化分工 并形成相对优势 产业内贸易的原因 产业内贸易理论的出现 使国际贸易理论进入了新的发展阶段 传统贸易理论 建立在技术差异基础上的和要素禀赋差异基础上的比较利益理论 都以完全竞争为基本分析前提 建立在规模经济基础上的新国际贸易理论则涵盖市场不完全竞争的前提 规模经济排除了小企业进入的可能性 改变了国际贸易理论的前提条件 产业内贸易理论表明 即使各国间有相同的生产要素禀赋 也并不构成存在利益冲突的条件 相反各国可通过产业内贸易形成互补的差异产品贸易关系 国家之间 贸易的相互依赖代替了相互竞争和冲突 自由贸易有了更多存在基础 需求偏好相似理论 需求偏好相似理论又被称之为需求重叠理论 它是由瑞典经济学家林德尔在他于1961年出版的一部著作中提出的 林德尔认为 H O理论能够较好地解释初级产品的贸易模式 更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸易模式 但是这一理论不足以解释制成品的贸易模式 该理论的核心思想 两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平所决定的 H O资源禀赋理论的矛盾 据资源禀赋理论 禀赋的差别愈大 发生贸易的机会就愈多 贸易量也越大 即 实际情况 工业发达国家之间的贸易总量占世界贸易量的75 以上 用重叠需求理论或偏好相似理论可对此作出解释 需求重叠理论 偏好相似论 理论核心 需求重叠理论从需求角度出发解释产业内贸易产生的原因 林德尔理论假设消费者的偏好很大程度上取决于他们的收入水平 一个国家的人均收入水平决定了该国特有的偏好模式和需求结构 而这种需求结构又在很大程度上决定了该国的生产结构 因此 一个国家生产的各种产品均反映着该国的人均收入水平 这些特定的商品结构成了出口的基础 重叠需求 一国的新产品首先必须满足本国的需求 然后再出口到国外 满足外国的需求 因此 两国的需求结构 需求偏好 越相似 两国开展贸易的可能性就越大 一个国家的需求结构决定于该国的收入水平 平均收入水平不同的国家 其需求结构是不同的 因此 两国人均收入水平越接近 需求结构越相似 相互需求就越大 贸易量也就越多 一国的平均或人均收入将决定一种特定的偏好方式 人均收入高的国家会需要高质量的制成品 奢侈品 而人均收入低的国家则会对低质量的产品 必需品 存在需求 那么一个国家最可能与哪种类型的国家进行交易呢 林德尔假说给出的解释是 人均收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处 可能会消费相同类型的制成品 因此 富国 工业化国家 将希望同其他富国进行贸易 穷国 发展中国家 则可能与其他穷国结成贸易伙伴 由于林德尔从重叠需求 overlappingdemand 的角度解释国际贸易模式 其假说被称为需求重叠理论 横轴表示一国的人均收入水平 y 纵轴表示一国消费者所需的各种商品的品质等级 q OP线表示人均收入水平与消费品品质之间的关系E和F之间的商品 在两国都有需求 存在需求重叠 是两国开展贸易的基础 品质在该范围内的商品 A B均可输入或输出 横轴表示一国人均收入水平 y 纵轴表示消费者所需各种商品的品质等级 q 所需的商品越高档 则其品质等级就越高 人均收入水平越高 则消费者所需商品的品质等级也就越高 二者的关系由图中的OP线表示 设A国的人均收入水平为YA 则 国所需商品的品质等级处于以D为基点 上限点为F 下限点为 的范围内 假设 国的人均收入水平为YB 则其所需商品的品质等级处于以G为基点 上下限分别为 和 的范围内 对于两国来说 落在各自范围之外的物品不是太高档就是太低劣 是不能或不愿购买的 当两国的人均收入水平越接近时 则重叠需求的范围就越大 两国重复需要的商品都有可能成为贸易品 所以 收入水平相似的国家 相互间的贸易关系也就可能越密切 反之 如果收入水平相对悬殊 则两国之间重复需要的商品就可能很少 甚至不存在 因此贸易的密切程度也就很小 图2 7 该理论主要针对工业产品或制成品初级产品的贸易是由资源禀赋不同而引起 它可以发生在收入水平相差很大的国家之间重叠需求理论适于解释发生在发达国家之间的产业内贸易 即制造业内部的一种水平式贸易 要素禀赋理论主要识于解释发生在发达国家与发展中国家间的产业间贸易 重叠需求理论的适用性 国家竞争优势 TheCompetitiveAdvantageofNations 由哈佛商学院的迈克尔 波特 MichaelPorter 提出 也被称为波特的钻石理论 Porter sDiamond 主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位 国家竞争优势理论 该理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象 正好弥补了比较优势理论的不足 在资源禀赋论和产品生命周期理论的基础上 波特试图赋予国家的作用以新的生命力 提出国家具有 竞争优势 的观点 钻石 理论 波特认为 生产率是国家竞争优势的基础 它植根于一国和地区的竞争环境 而竞争环境则产生于某一框架 这一框架在结构上如同一枚四个基本面所构成的钻石 因而通常被称为钻石理论 该理论认为 生产要素 需求因素 相关和支持产业 企业战略与国内竞争状态等所构成的不同组合 是一国在国际贸易中取得成功的决定因素 波特的钻石理论 要素条件 需求条件 企业战略 结构和竞争 相关产业和辅助产业 要素条件 指适用于一国在某一产业中获胜的生产要素条件 分为基础要素 basicfactors 和高级要素 advancedfactors 要素是动态的 可以升级和提高 对于提高竞争力更为重要的是一国不断创造 改进和调动其生产要素的能力 而不是要素的初始禀赋 生产要素 基本要素 自然资源 气候 地理位置 非熟练劳动力 债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素高等要素 现代化电信网络 高科技人才 高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素 因此 要素条件是一个国家将基本条件 如天然资源 教育 基础建设 转换成特殊优势的能力 如高度的专业技巧与应用科技 例如 荷兰的花卉业很发达 它并不是因为位居热带而有了首屈一指的花卉业 而是因为它在花卉的培育 包装及运送上具有高度专精的研究机构 需求因素 企业依本国需求建立起来的生产方式 组织结构和营销策略是否有利于企业进行国际竞争 是企业能否具有国际竞争力的重要影响因素 这些本国需求与别国需求比较 必须 在特征上本国需求是否比别国需求更具有全球性 本国需求是否具有超前性 具有超前性需求会使为这服务的企业能相应走在其他同行企业领导者的地位 本国需求是否有最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量和服务方面具有较高的竞争力 在需求规模与需求拉动方式上当地需求规模达到某一产品有利于提高该行业的国际竞争力 消费偏好能激发企业的创新动力 需求通过人员的流动具有国际化趋势 或容易被国际上所接受 需求条件 本国市场的需求 是企业在国内市场上面临的竞争状况 产品的质量 档次及产品的导入时机很大程度上取决于国内需求的特征 国内消费者善于挑剔 品位较高 便有助于提高产品质量和服务水平 从而提高竞争力 取得竞争优势 也可以将需求状况理解为本国市场对该项产业所提供或服务的需求数量和成熟度 例如 日本家庭因为地狭人稠 所以 日本的家电都朝小型 可携带的方向发展 正是因为日本国内市场拥有一群最挑剔的消费者 这使得日本拥有全球最精致 最高价值的家电产业 相关和支持产业 指某一行业的上 下游产业 能够与该产业形成集群优势 形成良性的互动的既竞争又合作的环境 相关和支撑产业 指企业所有相关产业及供应商的竞争有力 主要指作为生产原料和中间品供应者的国内企业 基于国内的供应商可以为下游企业创造优势 国内发达而有竞争力的相关产业和支持产业的企业在协调发展过程中通过与供应的接近 及时的产品供应和快捷的信息传递获得并保持竞争优势 一个产业想要登峰造极 就必须有世界一流的供货商 并且从相关产业的企业竞争中获益 这些制造商及供货商形成了一个能促进创新的产业 族群 例如 意大利具有领导世界的金银首饰业 就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械60 的市场 而且意大利回收有价金属的机械也领先全球 再如 日本复印机业 照相器材业和通讯业对传真机产业的促进作用 又如 美国计算机在国外大量销售为其计算机软件和辅助设备等产业打开了国际市场 企业战略 组织结构 竞争状态 国家环境对人才流向 企业战略和企业组织结构的形成的影响都决定了该行业是否具有竞争力 波特强调 强大的本地本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激 除以上四个因素外 波特认为 一国所面临的机遇和政府所起的作用对国家整体竞争优势的形成也具有辅助作用 他主张政府应该在经济发展中起催化和激发企业创造能力的作用 政府政策和行为成功的要旨在于为企业创造性提供宽松 公平的竞争环境 在特征上本国需求是否比别国需求更具有全球性 本国需求是否具有超前性 具有超前性需求会使为这服务的企业能相应走在其他同行企业领导者的地位 本国需求是否有最挑剔的购买者会迫使当地企业在产品质量和服务方面具有较高的竞争力 在需求规模与需求拉动方式上当地需求规模达到某一产品有利于提高该行业的国际竞争力 消费偏好能激发企业的创新动力 需求通过人员的流动具有国际化趋势 或容易被国际上所接受 相关和支持产业 指某一行业的上 下游产业 能够与该产业形成集群优势 形成良性的互动的既竞争又合作的环境 企业战略 组织结构 竞争状态 国家环境对人才流向 企业战略和企业组织结构的形成的影响都决定了该行业是否具有竞争力 波特强调 强大的本地本国竞争对手是企业竞争优势产生并得以长久保持的最强有力的刺激 除以上四个因素外 波特认为 一国所面临的机遇和政府所起的作用对国家整体竞争优势的形成也具有辅助作用 他主张政府应该在经济发展中起催化和激发企业创造能力的作用 政府政策和行为成功的要旨在于为企业创造性提供宽松 公平的竞争环境 波特的钻石理论 企业战略 结构和竞争 要素条件 需求条件 相关产业和辅助产业 政府 机遇 机遇 对于竞争优势的影响也是重要的 但不是决定性的 政府 政府在国家竞争优势中的真正作用在于影响四个基本因素 如 政府可以通过补贴 教育投资和资金市场等政策影响到生产要素政府通过政府采购影响国内市场的需求状况 国家竞争优势的发展阶段 要素驱动阶段 优势主要取决于一国的要素禀赋优势 劳动密集型产业和资源密集型产业投资驱动阶段 优势来源于资本要素 资本密集型产业 政府政策的作用较重要创新驱动阶段 优势来源于创新 技术密集型产业财富驱动阶段 依靠过去长期积累的物质财富 创新机制理论 波特认为 国家竞争优势取得的关键在于国家能否使主导