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世界贸易组织概论 1 第一章WTO确立与发展的基础 第一节有节制的自由贸易理论第二节市场经济体制第三节经济全球化第四节可持续发展第五节国际贸易利益协调 2 第一节有节制的自由贸易理论 3 一 国际贸易理论与政策的演变 一 英国自由贸易理论与政策1 自由贸易理论的形成自由贸易理论始于法国的重农主义 成论于古典派政治经济学 后来又不断加以丰富和发展 在古典政治经济学前 法国重农主义 Physiocracy 与英国学者休漠 D Humo 已经提出自由贸易的主张 重农主义提倡商业的自由竞争 反对重商主义的贸易差额论 并反对课征高额的进出口关税 休漠主张自由贸易 并提出 物价与现金流出入机能 的理论 批驳重商主义的贸易差额论 4 古典政治经济学派代表亚当 斯密 A Smith 在其名著 国民财富的性质和原因的研究 首先提出为获取国际分工利益 实行自由贸易的理论 后由大卫 李嘉图D Ricardo 加以继承和发展 后来一些经济学家如穆勒 马歇尔等人进一步对自由贸易理论加以阐述和演绎 5 2 自由贸易理论的要点 1 自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工 2 扩大国民真实收入 3 在自由贸易条件下 可进口廉价商品 减少国民消费开支 4 自由贸易可以阻止垄断 加强竞争 提高经济效益 5 自由贸易有利于提高利润率 促进资本积累 6 二 保护幼稚工业的理论与贸易政策 1 保护幼稚工业的贸易政策的实践2 保护幼稚工业贸易政策的理论第一 主张国家干预对外贸易第二 保护的对象与时间第三 保护幼稚工业的主要手段 7 三 超保护贸易政策的特点 一战 二战 不仅保护幼稚工业 更多地保护国内发达的或出现衰落的工业 不再培养自由竞争的能力 而是巩固和加强对国内外市场的垄断 不是防御性地限制进口 而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张 不是保护一般工业资产阶级 而是保护大垄断资产阶级 保护政策的措施不仅有关税和贸易条约 还有其他各种奖出限入措施 8 四 第二次世界大战后的贸易政策 1 贸易自由化贸易自由化是指国家之间通过多边或双边的贸易条约与协定 削减关税壁垒 抑止非关税壁垒 取消国际贸易中的障碍与歧视 促进世界货物和服务的交换与生产 1 贸易自由化存在与发展的基础 第一 战后美国对外经济扩张的需要 第二 世界经济的恢复与发展 第三 生产的国际化与资本的国际化 第四 国际分工向广化与深化的发展 第五 各国经济相互联系 相互依靠的加强 9 2 贸易自由化的主要表现第一 1947年关贸总协定缔约方通过多边贸易谈判 大幅度地降低了进口关税税率 通过多边贸易谈判发达和发展中缔约方进口平均税率已分别降到5 和15 以下 第二 经济贸易集团内部逐步取消贸易壁垒 推行贸易与投资自由化 第三 一些经济集团给予周边国家和发展中国家国家以优惠关税待遇 如欧洲联盟与非 加 太地区发展中国家通过 洛美协定 给予优惠待遇 第四 在1968年第2届联合国贸易与发展会议上 通过了普惠制决议 发达国家答应给予发展中国家普遍的 非歧视和非互惠的优惠待遇 第五 发达国家主动放宽进口数量限制 放宽或取消外汇管制 10 2 新贸易保护主义及其特点新贸易保护主义是相对于贸易自由化而言 1973 1974年世界经济危机爆发 市场问题相对紧张 出现了新贸易保护主义 其特点是 1 被保护的商品不断增加 2 非关税壁垒成为限制进口的重点措施 3 贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口 4 贸易保护日益制度化 法律化3 国际贸易自由化的深化与近期保护贸易的抬头 11 第一 在国家存在的情况下 没有完全的自由贸易和保护贸易 只是程度大小 强弱不同而已 第二 世界经济发展是贸易理论和政策接受与变动的基础 第三 竞争力是一国接受贸易理论和采取贸易政策的基础 第四 一国不同产业竞争力有差异 会分别主张不同的贸易政策 第五 外向度不同的企业和产业 会主张不同的贸易政策 第六 总体看自由贸易对世界经贸发展的促进作用大于保护贸易 但不加节制的自由贸易也有弊端 第七 贸易自由化是自由贸易过程中的一个阶段 带有自由贸易的成分 但不是完全意义上的自由贸易 二 贸易理论与政策演变的规律 12 三 世贸组织贸易理论与贸易政策的取向 有节制的自由贸易理论与政策 一 世贸组织的定位世界贸易组织秘书处在其编著的 贸易走向未来 指出 世贸组织有时被称为 自由贸易 组织 但这并不完全准确 更确切地说 这是一个致力于开放 公平和无扭曲竞争的规则体制 WTO Tradingintothefuture第8页所谓开放是指世贸组织成员按照世贸组织协定与议定书履行义务 相互进行货物贸易 服务贸易逐步自由化 扩大市场准入度 所谓公平是指贸易对象在市场经济下 通过供求形成的实际成本进行贸易 对知识产权加强保护 所谓无扭曲是指贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经营活动 为达到此目标 必须对以1947年为基础的旧贸易体制下出现的不公平的竞争行为和背离现象 进行改革和赋予新的内容 13 二 世贸组织下有节制自由贸易的特点 1 把贸易自由化作为世贸组织的基本目标 第一 在世贸组织有关的文件中反复表明 世贸组织接受1947年关贸总协定所实现的贸易自由化的成果 第二 把贸易自由化作为实现世贸组织目标的重要途径 世贸组织追求的目标是 以提高生活水平 保证充分就业 保证实际收入和有效需求的大幅度增长以及扩大货物和服务贸易为目的 第三 有关世贸组织建立和负责实施管理的贸易协定与协议中的基本原则体现了自由贸易的思想 14 2 贸易自由化范围受到局限 即与贸易有关的知识产权排除在世贸组织贸易自由化的范围 世贸组织贸易自由化的范围局限在货物与服务领域 而与贸易有关的知识产权 因是私权 不列入贸易自由化范围 15 3 世贸组织贸易自由化政策实施中要结合两大因素 第一 贸易自由化与可持续发展有机结合 即 依照可持续发展的目标 考虑对世界资源的最佳利用 寻求即保护和维护环境 又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式 加强为此采取的措施 第二 防止发展中国家边缘化 在自由化过程中 还要 保证发展中国家 特别是其中的最不发达国家 在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额 16 4 世贸组织允许自由贸易与正当保护贸易并存 第一 与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外 第二 允许世贸组织成员按照经济发展阶段和经济发展水平 可作出不同程度的保护 即允许发展中国家成员的保护程度高于发达国家成员 第三 允许世贸组织成员根据产业发展情况和竞争能力的水平 对产业可作出不同程度的保护 第四 允许世贸组织为作到可持续发展和保护国民身体健康等原因 实施保护措施 第五 世贸组织允许世贸组织成员以关税作为保护措施 第六 在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中 保留了许多例外 这些例外涉及到非歧视 最惠国待遇 国民待遇等 对诸边贸易协议可自愿接受等 第七 在因履行义务 导致进口激增 使国内产业受到严重伤害时 可采取保障措施等 17 5 贸易自由化政策的确定与途径第一 政策要作到互惠互利 即通过对外贸易求得双赢局面 第二 贸易政策的手段 削减关税和其他贸易壁垒 消除国际贸易关系中的歧视待遇 18 第二节市场经济体制 19 一 市场经济体制的含义 市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动过程中 利用市场机制来配置资源 从而促进社会经济目标实现的管理体制 制度和措施 市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用 具有主观性和可变性的特点 在世界各国建立市场经济体制过程中 由于各国的国情以及对市场机制作用的认识不同 从而形成了不同的市场经济模式 目前市场经济体制主要模式有 美国的竞争型市场经济模式 德国的社会市场经济模式 法国的有计划市场经济模式和日本的政府主导型市场经济模式 20 二 市场经济的基本特征 1 市场主体的自主性 2 市场过程的趋利性 3 市场关系的平等性 4 市场环境的开放性 5 市场行为的规范性 6 市场活动的竞争性 7 市场结果的分化性 21 三 市场经济的体制的一般框架 1 自由的企业制度 作为微观经济决策主体的企业必须是自主经营 自负赢亏的真正独立的商品和服务的经营者 2 完善的市场体系 在市场经济中 市场机制是资源配置的基础 因而要求优一个比较完善的市场体系 这是价格 价格和竞争发挥调节作用的前提条件 3 完备的市场法规 因为 市场经济是一种以交换为基础的经济形式 市场经济实际上是一种契约关系 契约自由是契约经济的一个基本特征 而这种交易的平等和自由必须由政府通过法律来加以保护 这是市场经济正常运行的基本保证 22 4 灵活有效的宏观调控制度 现代市场经济是在政府宏观调控下进行的 灵活 有效的宏观调控制度是现代市场经济运行的一种内在调控机制 是现代市场经济体制的作用组成部分 在现代市场经济条件下 政府宏观调控的作用和目的 一方面在于弥补市场调节的不足 对市场机制作用的方向和后果进行必要的干预和引导 而不是取消或取代市场机制的作用 另一方面在于对经济运行进行必要的宏观调节和管理 23 5 完善的社会保障制度 社会保障制度是以国家为主体 通过国民收入的分配 对全体社会成员的生活权利给予社会性保障的制度 6 国际化 开放化的运行机制 市场经济的发展必然冲破国家 民族和地区之间的限制 使各国家 地区的经济日益联系在一起 国内市场和国际市场日益联结成一个整体 商品 资本和劳动力在国内和国际间的流动性不断加强 形成一个开放化 国际化的大市场 24 四 世贸组织对市场经济体制的确认与促进 一 世贸组织规则根源于市场经济1 非歧视原则 Tradewithoutdiscrimination 2 扩大贸易自由化的原则3 可预见的和不断增长的市场准入程度原则4 促进公平竞争5 鼓励发展和经济改革 25 二 世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求 1 世贸组织负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的 2 世贸组织成员的资格 加入与退出的方式体现了市场经济下的平等性 自由性和开放性 第一 世贸组织成员可以自由申请加入 也可自由退出 第二 世贸组织是个开放性的国际组织 任何主权国家都可以申请加入世贸组织 同时 任何单独的关税区也可以申请加入世贸组织 只要能证明其在对外商业关系上和世贸组织规则规定的其他事项上享有充分的自主权 第三 世贸组织成员可以提出退出的要求 有自动退出的权利 3 世贸组织决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性 世贸组织在进行决策时 主要遵循 协商一致 的原则 只有在无法协商一致时才通过投票表决决定 26 三 世贸组织促进世贸组织成员市场经济体制的发展与完善 建立世贸组织协定和世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议促进世贸组织成员市场经济的发展与完善 第一 根据 建立世贸组织协定 世贸组织成员必须一揽子接受 乌拉圭回合 达成的所有贸易协定与协议 第二 世贸组织 每一成员应保证其法律 法规和行政程序 与世贸组织各种协定与协议的规定义务一致 第三 世贸组织成员对建立世贸组织协定的任何条款不得提出保留 对多边贸易协定与协议任何条款的保留应仅以这些协定与协议规定的程度为限 对某个诸边贸易协议条款的保留应按该协议的规定执行 第四 在新成员加入谈判中 要作出承诺 不断改革不符合世贸组织规则的国内贸易法规 以促进这些成员的市场化率不断提高 如中国在加入世贸组织议定书中 对有违于世贸组织规则的贸易法规 进出口管理措施 司法程度 国营贸易和市场价格等都作出改革的承诺 27 第三节经济全球化 一 经济全球化的概念经济全球化是指以市场经济为基础 以先进科技和生产力为手段 以发达国家为主导 以最大利润和经济效益为目标 通过贸易 分工 投资和跨国公司 实现世界各国市场和经济相互融合的过程 它是全球化的基础和重要组成部分 这个概念在于说明 市场经济体制的普遍实行是经济全球化的体制条件 追求资本利润最大化是经济全球化的驱动力 科学技术革命是经济全球化的利器 分工 贸易 投资和跨国公司是经济全球化的途径和载体 各国市场和世界经济的融合是经济全球化的结果 它本身是一个历史过程 是全球化的初步阶段 28 二 经济全球化的表现 一 贸易活动全球化 二 生产活动全球化 三 金融活动全球化 四 投资活动全球化 五 企业活动全球化 六 消费活动全球化 七 经贸文化 概念和人才的全球化 29 三 经济全球化需要更有作为的多边贸易体制的建立 一 经济全球化是一个历史进程 它的产生与发展根源于资本主义市场方式深入发展的内在要求 一方面 在世界范围内 它促使各国 各地区的经济相互交织和相互影响 融合为统一的整体 计划经济 消失 生产要素在世界范围内可以比较自由的流通和合理配置 形成 全球统一市场 促进世界生产力的发展 另一方面 生产力的发展要求在世界范围内建立规范经济和贸易行为的规则 这种规则要囊括世界各类国家和所有的交易对象 而1947年的关贸总协定缔约方不够广泛 包括的交易对象只是货物 30 二 经济全球化是市场经济体系的全球化 世界经济体系是在市场经济体系下演变的 它沿着社会化 市场化的方向发展 走的是市场化 地区经济一体化 全球经济一体化 全球化的道路 二次世界大战后出现的发展中国家逐步在接受市场经济 20世纪80年代以后 苏联东欧国家发生巨变 中国进行改革开放 都程度不同地从计划经济体制转向市场经济体制 从古至今 贸易是促进市场经济发展的酵母 经济全球化要求加速世界各国市场化的速度 要求一个更有权威性的国际贸易组织出现 加速各国市场的发展 以全面融入经济全球化 31 三 经济全球化要求世界范围内经济运行规则的规范化 趋同化 在国家存在的前提下 各国本身仍然有意地保留了各自具有特色的经贸政策与措施 为了使世界各国的经济活动走向国际化和规范化 需要加速已有经贸政策的趋同化和规范化 扩大全球性的经贸政策的制定来引导和规范各国的经贸行为 而1947年的关贸总协定管辖的贸易协议不是一揽子接受 协议中存在 灰区措施 对缔约方内部的经贸政策缺乏约束力 32 四 经济全球化是全球利益结构重新调整的过程 以市场经济为基础的经济全球化 首先促进了世界经济的发展 第一 在经济全球化条件下 生产资源得以在全球范围内有效配置 第二 世界市场进一步统一 第三 带动科学技术的国际传播 第四 催化国际服务贸易的发展 第五 经济全球化为世界各国提供了加快经济发展的历史机遇 33 四 经济全球化中出现的问题危及到世贸组织的进程 一 成员间矛盾不断 决策大权仍掌握在发达国家成员手中 发展中国家的问题和要求常常因为谈判能力低下而被忽视 在劳工标准问题上 发达国家与发展中国家处于尖锐对立状态 在农业贸易自由化问题上 美国 欧盟 凯恩斯集团之间矛盾中重重 此外 在钢铁等问题上摩擦不断 二 经济全球化使世界经济中的不稳定因素加多 20世纪90年代以来世界各地金融危机的频繁爆发 使世界经济发展不稳定因素加多 贸易保护主义抬头 加重了贸易自由化的压力 三 经济全球化使南北差距不断扩大 发达国家与发展中国家人均国内生产总值的差距已从1983年的43倍扩大到目前的60多倍 过去30年中 最不发达国家从25个增加到49个 世界绝对贫困人口从5年前的10亿增加到12亿 这种状况如不加以改变 边缘化 趋势继续发展 就难以避免国际社会的动荡 四 经济全球化加重宏观调控的难度 34 第四节可持续发展 一 可持续发展的含义世界环境与发展委员会认为 需要一种新的发展途径 这种发展途径使人类进步不局限于区区几处 寥寥几年 而是要将整个星球持续到遥远的未来 它把可持续发展定义为 满足当代人类的需求 又不损害子孙后代满足其自身需求的能力 1991年 世界环境保护联盟等机构在 保护地球 一书中把可持续发展进一步定义为 在支持生态系统的负担能力范围内 提高人类生活的质量 是必须在经济 人类 环境和技术等许多方面取得全球进展的一个过程 35 二 实现持续发展的途径与措施 一 建立国家持续发展能力 能力建设意味着发展一国的国民的 科学的 技术的 组织的 机构的和资源的能力 积极开发环境无害技术 二 把发展人而非改造人作为发展的中心 人类处于普受关注的可持续发展问题中心 他们应享有与自然相和谐的方式过上健康而富有生产成果的生活的权利 通过满足人类的基本需要来摆脱贫困 同时保护和促进人类的健康 三 改变现有的经济发展和增长战略 不再盲目追求经济发展的高速度 而是追求考虑协调生态环境的适度增长 寻求适当的生产和消费模式 四 实行为可持续发展服务的环境和资源管理 五 建立与可持续发展相适应的环境与发展方面的法规体系 逐步建立起国家可持续发展的政策体系 36 六 建立新的 公正的全球伙伴关系 为此 国际社会应做好以下几点 1 应树立全球环境意识 克服片面追求本民族和国家利益 不顾它国和全球环境利益的行为 2 应妥善处理资金与环境技术转让问题 3 应妥善处理好环境保护与经济发展的关系 两者应该是辩证统一的 而不是对立的 4 它只有在整个国际社会都在积极 有效的参与下才有意义 5 联合国等国际组织必须发挥其在环境与发展方面应有的作用 6 要考虑世界各国国家之间政策的协调 37 七 各国应执行的政策内容与涵义1 在经济政策上 要赋予适当的资源定价 确定资源的享有权 2 在有关国民政策的制订上 要明确优先关注的领域 加大对人类发展的投资 如提供更多 更好的教育 卫生保健和有关的社会服务 提高人类素质是实现可持续发展的基本 3 在环境政策制订上 要稳定和改良气候 使农业发展有持续能力 保护生物的多样性 4 创造可持续发展的系统 鼓励对减少污染和废物利用的作法 积极进行技术开放与合作 38 三 可持续发展纳入多边贸易体制 1 世贸组织协议序言承认保护环境和持续发展的必要性在 建立世界贸易组织的马拉喀什协议 的开始 世贸组织规定了其宗旨 其内容为 本协议各成员 承认其贸易和经济关系的发展 应旨在提高生活水平 保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入和有效需求 扩大货物与服务的生产和贸易 为可持续发展之目的最合理地利用世界资源 保护和维护环境 并以符合不同经济发展水平下各自需要的方式 加强采取相应的措施 39 2 世贸组织实施管理的协议中体现出可持续发展的要求 第一 1994年关贸总协定 中有关环境保护规定第二 农产品协议 中的相关规定第三 实施动植物检疫措施的协议 中的有关规定第四 技术性贸易壁垒协议 中的有关规定第五 补贴与反补贴措施协议 中的相关内容第六 服务贸易总协定 中的有关内容第七 与贸易有关的知识产权协定 中的相关内容第八 政府采购协议 中的有关内容 40 第五节国际贸易利益协调 41 国际经贸关系协调是指世界经济主体之间互相协调其贸易政策 共同对国际贸易的运行和国际贸易关系的发展进行干预和调节 以便解决其中存在的问题 克服面临的困难 促进国际贸易关系和国际贸易正常发展的行为 国际贸易是指国家或政治实体之间进行的货物和服务等交换的活动 因此只有国家和政治实体 政府 参与的国际经济组织或国际经济活动 才可能在对国际贸易进行干预和调节中才有实质性意义 在国际贸易利益协调中 各国既要考虑本身的利益 又要考虑他国的利益以及国际贸易正常发展的要求 在权利与义务对等的基础上作到双赢 达到共同发展 这样 就必须通过谈判达成共同遵循的国际贸易规则 并根据这些国际贸易规则对本国相关贸易政策进行调整 进行一定的约束