质量管理体系程序文件.docx

XXXXXX科技股份有限公司 企业标准 质量管理体系程序文件 版 本 号： 分发编号： 受控状态： 20XX-XX-XX发布 20XX-XX-XX实施 XXXXXXX科技股份有限公司 批准 质量管理体系程序文件发布令根据GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GJB9001B-2009标准和本公司质量手册，结合公司发展和有效增强顾客满意的需要，组织修订了质量管理体系程序文件。本程序文件阐述了实施质量管理体系要求所涉及的部门和有关人员的质量职责，描述了开展质量管理活动的准则，是公司开展质量管理方面的法规性文件。质量管理体系程序文件经审核现予以发布，从XXXX年XX月XX日起实施。希望全体员工遵照执行。 管理者代表： XXXX年XX月XX日前 言为使公司质量管理工作与国际标准接轨，落实规定的各项质量保证措施，实现公司的方针目标，保证长期稳定地向顾客提供满意的产品和服务，积极参与市场竞争，永保企业信誉，按GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GJB9001B-2009建立质量保证体系，对原质量管理体系程序文件进行修订，共包括23个程序文件。质量管理体系程序文件是质量管理体系的重要组成部分，是质量手册的支持性文件，明确了做什么、由谁做、何时何地、如何做，是规范员工质量行为的法规性文件和重要的操作性文件。质量手册规定的质量方针、质量目标和各项质量保证措施是借助于本质量管理体系程序文件的实施和依靠全体员工的努力来实现，因此要求广大员工必须认真执行，努力实施。由于时间紧迫，编写人员水平有限，本程序文件难免存在不足之处，诚恳希望公司各级领导和全体员工在执行过程中提出宝贵意见，以便适时进行修改和完善。公司地址： 通讯地址： 电 话： 传 真： 邮政编码： 目 录Q/WS G15.01-2011 文件控制程序1Q/WS G04.01-2011 质量记录控制程序10Q/WS G17.02-2011 管理评审控制程序15Q/WS G01.20-2011 人员培训和资格认证控制程序20Q/WS G06.01-2011 基础设施和工作环境控制程序23Q/WS G02.08-2011 产品实现策划控制程序31Q/WS G02.09-2011 设计和开发控制程序34Q/WS G01.28-2011 合同评审控制程序43Q/WS G03.11-2011 采购控制程序47Q/WS G04.22-2011 外包过程控制程序53Q/WS G04.01-2011 生产过程控制程序56Q/WS G03.10-2011 产品的标识和可追溯性控制程序61Q/WS G08.06-2011 顾客财产控制程序66Q/WS G09.01-2011 产品防护和交付控制程序69Q/WS G07.06-2011 监视和测量设备控制程序73Q/WS G10.02-2011 顾客服务控制程序79Q/WS G04.06-2011 内部质量审核控制程序82Q/WS G07.07-2011 产品的检验和试验控制程序85Q/WS G04.07-2011 不合格品的控制程序94Q/WS G04.08-2011 质量信息控制程序 101Q/WS G04.10-2011 纠正措施控制程序 105Q/WS G04.11-2011 预防措施控制程序 108Q/WS G02.13-2011 新产品试制控制程序 111文件控制程序 Q/WS 1 范围为了对公司质量管理体系的文件进行控制，确保文件编制、使用和管理符合规定的要求。本程序规定了文件的编制、审批、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程的控制。本程序适用于公司与质量管理体系有关的文件及适用的法律法规等外来文件控制。2 引用文件GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GJB9001B-2009 质量管理体系 要求GJB1405A-2006 装备质量管理术语3 职责3.1技术部负责技术文件和资料的归口管理、标准化审查、统一发放、归档、换版及销毁工作。3.2质量部负责组织质量管理体系程序文件的编制、审核和印刷；负责质量管理体系文件的统一发放、归档、检查、销毁等工作。3.4各部门批准本部门表单、表格的制定修改；负责相关作业指导书、操作规范及控制细则的拟制、审核并交由归口管理部门统一发放。3.5 设计研究所负责设计文件的拟制、审核，并负责办理批准、更改工作。3.8 外来文件按文件类别分别由相关部门负责收集归档。3.9各部门负责本部门所产生质量记录的保存。4 控制要求4.1 工作流程发放归档回收审批编制文件控制更改4.2 文件的分类公司文件分为质量管理文件、技术文件、外来文件和记录。4.2.1 质量管理文件质量方针和质量目标；质量手册、程序文件； 公司为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件如：各种管理制度、管理办法、质量控制细则。4.2.2 技术文件产品技术标准；产品图纸；工艺文件、检验文件；作业指导书、规范和规程。4.2.3 外来文件法律法规；产品的国家标准、行业标准；供方提供的文件。4.2.4 记录证实公司产品、过程和质量管理体系有效运行符合要求提供的证据。4.3 文件编号 4.3.1 质量手册编号为 Q/WS XXX.XXX- XXXX年代号4.3.2 质量管理体系程序文件编号 Q/WS XXX.XX- XXXX 年代号 文件顺序编号 管理标准类别代号4.3.3 管理制度、管理办法、质量控制细则编号 Q/WS XXX.XX- XXXX年代号文件顺序编号管理标准类别代号管理标准类别代号规定（见附录B），文件顺序编号由标准化室统一编排。技术文件编号按技术文件和资料控制管理细则执行。4.3.4外来文件编号 W.XX. XX文件顺序编号 接受部门代号4.3.5质量记录表单、表格的编号WFXXXX记录顺序号 部门代号各部门代号规定（见附录A）4.3.6文件分发编号为:原件为00，副本为01-99。4.4 受控版本4.4.1 受控文件版本即文件发行时的代号,以A-Z表示。4.4.2 正文内容版本分别以A-Z后加一位数表示,如A0、A1,前一位代表文件版别,后一位代表文件版次。4.4.3正文内容发生更改、修订时,要在版本上分别反映,每修订一次,版次号加1,如A0变为A1。4.4.4 文件更改次数超过9次或内容有大的变更时,要更换文件版本,如AB。4.4.5 外来文件只作版本状态登记及新版本取得后的更改,不负责版本修订。4.5 文件审批、发布权限 为使文件是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。4.5.1质量手册由质量部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。4.5.2质量管理体系程序文件由质量部组织各相关单位编制，质量部审核，管理者代表批准发布。4.5.3 技术工艺性文件的管理按技术文件和资料控制细则执行。4.5.4 生产作业指导书、操作规程、控制细则、管理制度、管理办法、质量控制细则等，经单位领导审核、主管副总经理批准后发布实施。4.5.5 公司对军品生产过程中所采用的技术标准，须报有关主管部门审批；设计文件、产品图纸、工艺文件、产品规范（标准）等，必须有拟制人员、工艺人员、质量技术人员会签，标准化检查，各主管领导批准后，发布实施。确保产品图纸、工艺文件与产品规范（标准）的一致性。4.5.6 外来文件中直接引用的各类标准、规范、法律法规等经主管经理批准后，由主管单位负责转发各单位实施。4.5.7 文件在送审的同时需填写“质量体系文件发行审批表”以确定分发单位，并由文件的审批人负责审批。4.6 文件的发放、使用和管理4.6.1 受控文件原稿在提交前，送交人应对文件进行以下确认：4.6.1.1 是否进行有效批准；4.6.1.2 文件名称、编号、版本号、页数是否完整；4.6.1.3 如有不完整情况时，退回编写人进行修正。4.6.2 经批准发布的文件分为“受控”、“非受控”两种。质量部负责质量管理体系文件的标识和管理；技术部负责技术工艺文件的标识和管理。4.6.3公司内部发放的质量管理体系文件均为“受控”文本，盖有“受控”印章；提供给顾客的质量体系文件为“非受控”文本，盖“非受控”印章。4.6.4 文件管理员在下发文件时，要求文件领用人在“质量管理文件发放、回收记录”上签收。4.6.5技术工艺文件属公司秘密，各部门、生产单位应确定专人保管，并要建立“质量管理体系文件清单”。4.6.6公司质量管理体系文件应妥善保管，如不慎丢失，必须及时报告，并书面申明丢失原因，经质量部部长批准后，方可补发，同时核收工本费。4.6.7各单位应确保质量管理文件、技术文件、外来文件、记录等文件不遗失，现场使用文件现行有效。4.7 文件的更改4.7.1质量管理体系文件需更改时，由相关部门提出修改意见，质量部根据修改意见填写“文件更改通知单”按原审批权限审核批准后，实施更改。4.7.2 技术文件的更改按照设计和开发控制程序执行。4.7.3质量文件更改方式分为划改、换页、换版等，在同一年换版的文件编号不变，隔年换版时，文件编号需更改批准年号，换版时收回更改前文件，确保现场文件为现行有效版本。4.8 文件的保存4.8.1 文件保存时都必须分类存在干燥通风、安全的地方。4.8.2 各单位的文件，特别是受控文件均要建立本单位使用文件的管理台帐。4.8.3 任何人不得在受控文件上随意涂改，不准私自外借，确保文件清晰、易于识别和检索。4.8.4 公司规定军工产品质量形成过程中需要保存的文件，并按文件归档的有关规定归档，妥善保管。4.9 文件的作废与销毁4.9.1文件的作废应由相应的批准发布人组织对文件进行评审，确属失效或作废的文件由相关文件管理员及时从所发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。4.9.2因某种原因需保留的任何已作废的文件，原稿应加盖“作废备查”印章，不做销毁，其余作废文件由文件管理部门统一销毁。4.9.3 对评审后需销毁的作废文件，由相关部门填写“文件销毁申请”，经主管领导批准后，由相关部门负责销毁。4.10 文件的借阅、复制4.10.1 借阅有关文件时，应由文件主管部门负责人按规定权限审批后，方可向文件管理人员办理借阅手续，应填写“文件借阅登记表”。4.10.2 复制文件时,应由文件管理部门负责人批准后,方可办理,复制的受控文件必须由文件管理人员进行登记编号。4.10.3 公司编制的原版文件一律不得外借。4.11 外来文件的控制4.11.1 收到外来文件的单位，需识别其适用性，呈报主管副总经理批示后按文件类别分别送技术部、质量部、总经理办公室、销售部，以确保其有效。4.11.2 技术部、质量部、总经理办公室、销售部按文件分类管理的原则进行登记编号，分发到相关单位，并将作废的文件收回。4.11.3 各单位要把与质量管理体系有关的外来文件填写“外来文件清单”，按文件发放、借阅、使用管理等程序进行控制。4.12 输出文件控制4.12.1 各部门对发放到公司外部的受控文件（如发放到外协厂的加工图纸，技术规范等）按技术文件和资料控制细则执行。4.12.2 提供给第三方的质量体系文件，主要是必要时对外交流之用，应做发外登记，并进行更改控制。4.13 对承载媒体非纸张的文件控制，也应按上述程序实施控制。4.14 作为记录的文件执行质量记录控制程序。5 相关文件 Q/WS G04.01-2011 质量记录控制程序6 质量记录部门代号规定 附录A质量管理体系文件发行审批表 WF-QC-50质量管理体系文件发放、收回记录 WF-QC-51质量管理体系文件更改通知单 WF-QC-52 文件借阅登记表 WF-QC-53外来文件清单 WF-QC-66质量管理体系文件清单 WF-QC-67 附加说明:起草单位: 起 草 人: 审 核 人: 批 准 人: 附录A 部门代号规定序 号部 门代 号1设计研究所DS2技术部PE3质量部QC4计划生产部PM5销售部BS6总经理办公室DP7企法规管部MG8物资供应部SP9人力资源部HR附录B管理标准类别代号规定序号标准类别代号1数理统计G002网络管理G003经营综合管理标准G014设计开发与创新管理标准G025采购管理标准G036生产管理标准G047质量管理标准G058设备与基础设施管理标准G069测量、检验与实验管理标准G0710包装、搬运、贮存管理标准G0811交付管理标准G0912服务管理标准G1013能源管理标准G1114安全管理标准G1215职业健康管理标准G1316环境管理标准G1417信息管理标准G1518标准化管理标准G1619体系评价管理标准G1720其它管理标准G1815质量记录控制程序 Q/WS G04.01-20111 范围为在公司内部对质量记录进行控制，提供产品符合规定要求的证据，确保质量管理体系有效运行。本程序规定了质量记录的范围、媒介形式、填写要求、编号、标识、收集、归档、保管、借阅、处理要求。本程序适用于公司质量管理体系运行和产品开发、生产过程及其支持过程有关各种质量记录的控制。2 引用文件GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GJB9001B-2009 质量管理体系 要求GJB1405A-2006 装备质量管理术语3 职责3.1 质量部是质量记录的归口管理部门，对质量记录管理进行监督、检查。3.2质量记录发生的单位负责按公司统一要求,实施本单位质量记录的收集、标识、建档与保管。3.3质量记录填写人应按质量记录要求的内容认真填写，做到清晰、准确、完整、真实，并对填写内容的有效性负责。4 控制要求4.1 工作流程处置借阅保存收集、编目、标识及归档质量记录的填写 控制范围4.2 质量记录的产生和范围4.2.1 质量管理体系运行记录：内部审核记录、管理评审记录、文件控制记录、培训记录、监督和测量设备管理记录、设备管理记录、过程监视和测量记录、纠正/预防措施相关的记录等；4.2.2与质量有关的记录：产品设计开发记录、质量计划相关的记录、生产和服务提供过程的记录、产品监视和测量记录、不合格品审理处置记录、产品标识及追溯性记录、统计技术应用记录等。4.2.3 公司外包过程，供方在生产过程中供方产生和保持的记录。4.2.4 各单位按附录A所示的保存期限保存质量记录。附录A所涉及的内容为质量记录主要的范围，但有关具体质量活动方面的记录还不限于此。4.3 质量记录的媒介形式4.3.1 质量记录可呈现多种媒介形式如有关质量活动的文字、表格、录象、磁盘、实物样品等。4.3.2 产品的生产、试验、检验过程和管理过程的质量记录应尽量采用表格形式。4.4 质量记录的填写4.4.1 质量记录通常采用中文全称并使用碳素墨水或兰黑墨水填写。4.4.2质量记录应按各自记录格式，内容完整、准确填写，且字迹清晰，具有可追溯性，对不适用的项目需划斜线“/”不能空缺。4.4.3 质量记录不得涂改，若发生笔误时可进行划改，只对原始记录内容采用“圈改”进行标识，更改处应盖章或签名。4.4.4 各单位结合管理要求，制定质量记录清单，确定质量记录填写人员和归档地方，保证质量记录收集渠道畅通。4.4.5记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，在产品形成的各个阶段的记录要齐全，满足规定要求，记录内容完整，规定的记录项目不得有遗漏，使军品形成过程有完整的质量证据。4.5.6记录应能清楚的证明产品满足规定要求的程度，应尽可能给出定量的数据或可进行等级差别评价的记录，涉及产品特性，尤其是关键特性需要有实测数据表明产品特性达到的水平。4.5 质量记录标识、编码、编目4.5.1 质量记录应通过分类和编目进行标识，以便分清是何种记录，便于查阅。公司质量记录的分类、记录保存期限明细表见附录A。用于军品生产过程中所涉及的质量记录必须加盖标识印章进行标识。4.5.2 “质量记录的分类、保存期限明细表”见附录A。4.6 质量记录的收集归档4.6.1质量记录发生单位应指定专人负责质量记录的归档，对于上报的质量记录应及时按规定要求上报。4.6.2各主管部门编制本部门的“质量记录清单”。4.7 质量记录的保存4.7.1 质量记录应按类别、顺序号妥善保存，并做出标识。4.7.2 记录载体可用书面形式，也可以用硬拷贝或电子媒体等形式记录和保存；用硬拷贝或电子媒体等形式保存，应保证其查看或打印有相应的硬件和软件工具。4.7.3 记录保存应有适宜的环境，防止损坏/丢失，作好防潮、防霉、防蛀、防火等保护工作。纸质文本应存放在干燥、通风、安全的地方；用硬拷贝或电子媒体保存的记录应注意防压、防磁、和防晒等；用电子文档保存的重要记录应备份，预防内容丢失。4.7.4 质量部统一规定记录保存时间，记录的保存时间应满足顾客和法律法规的要求，与产品的寿命周期相适应，满足产品的可追溯性的要求。4.8 质量记录的借阅4.8.1 内部人员借阅质量记录应填写“质量记录借阅登记表”，并经质量记录保存部门领导/授权人批准签字后方可借阅。4.8.2 外部人员借阅质量记录应经公司主管领导和质量记录保存部门负责人批准，在记录存放地查阅，记录一般不提供复印件。特殊情况经记录保存部门负责人同意。4.9 质量记录的处理4.9.1 对超过保存期限的质量记录，由保管人员填写质量记录处理清单，经部门负责人审查，主管副总经理审批后进行处理。4.9.2 质量记录处理人员应将处理地点报告单位领导，并由两人共同执行处理任务。4.9.3 为积累历史资料的目的而需要保留的记录，经部门负责人审查，主管副总经理审批后，文件管理人员在记录直加盖“逾期留用”印章存档备查。4.10外包过程记录控制4.10.1 公司对外包过程供方在生产过程中供方产生和保持的记录进行控制，以便于必要时查询和追溯。4.10.2 供方有关的记录指供方产生或供方从他处获取的记录，供方应对这些重要记录采取必要措施，应对这些记录进行识别，规定相应的控制方式。4.10.3 公司在外包过程协议中对其记录的控制应予以落实。5 相关文件Q/WS G15.01-2011 文件控制程序6 质量记录质量记录的分类、保存期限明细表 附录A质量记录编目表 WF-QC-38 质量记录归档清单 WF-QC-39质量记录借阅登记表 WF-QC-54质量记录处理清单 WF-QC-55 附加说明：起草单位： 起 草 人： 审 核 人： 批 准 人： 附录A 质量记录的分类、保存期限明细表序 号记录类别发生（归档）部 门民品保存年限军品 保存年限1文件控制的记录技术部、质量部、总经理办公室352管理评审的记录企管法规部33人力资源、培训的记录人力资源部34产品实现过程的记录各生产单位355与产品有关要求评审的记录技术部356设计和开发输入的记录设计研究所5107设计和开发输出的记录设计研究所5108设计和开发评审和记录设计研究所5109设计和开发验证的记录设计研究所51010设计和开发确认的记录设计研究所51011设计和开发更改的记录设计研究所51012采购评价的记录物资供应部5513生产和服务提供过程的记录计划生产部、各生产单位51014产品标识和可追溯的记录各生产单位3515顾客财产识别保护的记录各生产单位3516监视和测量设备的检定记录质量部、各生产单位51017内部审核的记录质量部3518产品监视和测量的记录各生产单位3519不合格品控制的记录质量部、各生产单位3520纠正措施的记录质量部、各生产单位3521预防措施的记录质量部、各生产单位3522“七专”军品放行记录质量部10管理评审控制程序 Q/WS G17.02-2011 1 范围为确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性，识别质量管理体系（包括质量方针与目标）改进的机会和变更的需求，对质量管理体系的要求和改进的机会进行系统、全面的检查与评价，特制订本程序文件。本程序文件包括规范性引用文件、职责、控制程序、相关文件、质量记录。本程序适用于对公司质量管理体系的评审。2 引用文件GB/T19000-2008 质量管理体系 基础与术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GJB9001B-2009 质量管理体系 要求GJB1405A-2006 装备质量管理术语3 职责 3.1 总经理负责按照策划的时间间隔，组织进行管理评审；批准管理评审的计划与评审报告，主持召开管理评审会议。3.2 管理者代表负责向总经理汇报质量管理体系的运行情况，提出改进的建议；审核管理评审计划与报告；拟制质量管理体系整体运行情况的报告；组织监督、检查与考核管理评审中提出的纠正措施和预防措施的实施情况。3.3 分管企业管理的公司领导组织企管法规部开展管理评审的准备工作。3.4企管法规部是管理评审的归口管理部门。负责拟制、报批、下发管理评审计划，组织有关单位准备管理评审所需的资料；负责管理评审会议的记录；拟制、报批、下发“管理评审报告” 、“纠正/预防通知与处理单”；负责管理评审资料的归档与保存。3.5公司技术部、质量部、销售部、财务部、人力资源部、物资供应部、计划生产部、技术研发中心等其他单位负责准备相关的会议资料。4 控制要求4.1管理评审方式与频次4.1.1 管理评审由总经理负责组织，以会议形式进行。4.1.2 管理评审原则上每年一次，两次之间间隔不超过12个月。4.1.3 当出现下列情况之一时, 由总经理决定可增加评审次数：4.1.3.1 公司的产品范围、组织机构、资源配置发生变化时；4.1.3.2 发生重大的质量事故或顾客对质量有严重投诉；4.1.3.3 市场需求发生重大变化时；4.1.3.4 当法律、法规、标准及其他要求有变化时； 4.1.3.5 即将进行第二、第三方审核或法律、法规规定的审核时；4.1.3.6 质量审核中发现严重的不合格时。4.2 评审内容质量管理体系的充分行，适宜性，有效性。即：公司质量管理体系在机构设置、职责权限分配、人力资源与基础设施配置、质量管理体系所需过程的确定、过程所需准则和方法确定等方面的充分性；对公司基本状况的适宜性，体系运行与过程控制的有效性。4.3评审输入4.3.1.管理评审的输入应包括以下方面的信息:4.3.2.审核结果；4.3.3.顾客反馈；4.3.4.过程的绩效和产品的符合性；4.3.5.预防措施和纠正措施的状况；4.3.6.以往管理评审的跟踪措施；4.3.7.可能影响质量管理体系的变更；4.3.8.改进的建议；4.3.9.质量经济性分析4.4评审输出4.4.1.管理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：4.4.2.质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；4.4.3.与顾客要求有关的产品的改进；4.4.4.资源需求。4.5 管理评审的工作流程准备专题报告审核、审批、下发评审计划拟制评审计划召开评审会议拟制、审核、审批、下发评审报告与纠正预防通知与处理单 纠正、预防与改进效果验证与奖惩4.5.1 拟制、审核、审批、下发管理评审计划企管法规部根据总经理确定的管理评审时间，于管理评审前一个月制定管理评审计划，经管理者代表审核、总经理批准后下发到各单位。4.5.2 准备专题报告各有关单位或人员按照本程序文件与评审计划的要求，提前准备管理评审会议的专题报告。4.5.3 召开管理评审会议4.5.3.1 总经理主持管理评审会议。4.5.3.2 管理者代表作“关于质量管理体系整体运行情况的报告”。4.5.3.3 质量部门作“关于质量审核、预防措施和纠正措施实施情况的报告”、“关于检测检验、试验、计量与产品的符合性的报告”、“关于顾客反馈信息处理情况的报告”。4.5.3.4销售部门作“关于顾客服务与其满意度测评的报告”。4.5.3.5企管法规部作“关于以往管理评审跟踪措施实施情况的报告”。4.5.3.6技术部作“关于基础设施配置与技术状态管理的报告”。4.5.3.7人力资源部作“关于人力资源人员配置与员工培训教育实施情况的报告”。4.5.3.8物资供应部作“关于采购控制情况的报告”。4.5.3.9技术研发中心作“关于设计和开发控制情况的报告”。4.5.3.10计划生产部作“关于生产过程控制情况的报告”。4.5.3.11财务部作“关于军工质量经济性分析的报告”（内容包括与军工质量有关的预防成本、鉴定成本、内部损失成本、外部损失成本的统计和分析报告）。4.5.3.12 与会的其它部门根据工作需要作有关情况的报告。4.5.3.13与会人员就评审内容，实事求是地进行分析、评价，并提出改进建议。4.5.3.14 在充分发言的基础上，总经理作出评审结论，对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性作出评价，提出改进的要求。4.5.3.15企管法规部负责评审会议的记录。4.6 拟制、审核、审批、下发评审报告评审会议结束后, 企管法规部根据评审记录，拟制“管理评审报告”与“纠正/预防通知与处理单”，管理评审的结论包括对质量管理体系有效性及其过程有效性、与顾客要求有关的产品、资源需求进行改进的措施和行动。经管理者代表审核、总经理审批后，下发到质量部，由其组织责任单位落实整改。4.7 纠正、预防与改进4.7.1 管理者代表负责监督、检查与考核纠正措施和预防措施的实施情况。4.7.2 接到“纠正/预防通知与处理单”的单位，针对存在的问题，分析原因、制定措施，实施整改。4.7.3 整改措施中，需要对质量管理体系程序文件做更改时，应按文件控制程序执行。4.7.4 责任单位进行了原因分析，制订纠正措施和预防措施，并经过实践验证达到效果后，签写“纠正/预防通知与处理单”中有关内容，将其报质量部。4.8 效果验证与奖惩4.8.1 企管法规部组织有关单位对纠正措施和预防措施进行评价确认，并组织对实施情况与效果进行跟踪检查与验证。对整改措施执行不力、或未达到预期效果的责任单位或其领导纳入经济责任制进行考核与奖惩。4.8.2 管理评审中产生的相关记录，由企管法规部按照质量记录控制程序执行。5 相关文件Q/WS G15.01-2011 文件控制程序Q/WS G04.01-2011 质量记录控制程序6 质量记录管理评审报告 WF-MG-01 纠正/预防通知与处理单 WF-MG-02 附加说明:起草单位: 起 草 人: 审 核 人: 批 准 人: 44人员培训和资格认证控制程序 Q/WS G01.20-20111 范围为了对所有从事对质量有影响的工作人员进行培训，使经过培训人员具备所需能力，特制定本程序。本程序就公司人员培训控制做出了规定，是公司的法规性文件。本程序适用于公司各单位对从事与质量活动相关的所有员工的培训。2 引用文件GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GJB9001B-2009 质量管理体系 要求GJB1405A-2006 装备质量管理术语3 职责3.1 人力资源部是员工培训归口管理部门。负责制定和实施公司的培训计划，对公司领导、各部门领导、产品设计和工艺人员以及对产品质量有影响的人员，培训间隔为12个月，检验人员、关键工序操作人员培训间隔为6个月，应按计划分别进行有关质量管理知识和岗位技能的培训、考核合格后按规定要求持证上岗。审查资格证，并保存有关教育、培训、技能、经历和资格认证等方面的培训记录。3.2 各部门负责识别、确定从事影响产品质量工作的人员所必须的能力需求，编制本部门员工培训计划，对特殊工种和关键岗位应明确并报人力资源部，以加强特殊工种和关键岗位操作人员的培训。4 控制要求考核/审查实施能力和意识培训编制培训计划根据各部门需求 记录归档资格认证4.1 工作流程4.2 编制教育培训计划4.2.1 各部门按年度编制本部门人员培训计划并报人力资源部汇总。4.2.2 员工培训计划主要内容包括：4.2.2.1 培训内容；4.2.2.2 培训方法；4.2.2.3 学时；4.2.2.4 培训对象、人数及名单；4.2.2.5 聘请有资格的教员；4.2.2.6 计划起止日期；4.2.2.7 教学地点。4.2.3 人力资源部审查、汇总各部门的培训计划，经主管经理批准后下发执行。4.3 培训评估次年一月初，总经理办公室组织相关人员对上年度培训效果进行评估。根据年度培训计划和“培训效果评估表”，评价年度的培训是否达到预期的效果和目标，找出差距、分析原因、提出改进意见和建议。评估后人力资源部应形成培训效果评价报告，作为下一年度培训规划的依据。4.4 培训记录的保管4.4.1 培训记录包括： 4.4.1.1 培训计划、培训通知、签到表、培训教材、培训评估表；4.4.1.2 考核和考试成绩；4.4.1.3 岗位培训证书登记。4.4.2 培训记录的形成和保管培训记录由培训实施部门填写，培训考核结果报人力资源部负责整理归档。4.4.3培训记录的保存按质量记录控制程序执行。5 相关文件Q/WS G04.01-2011 质量记录控制程序Q/WS G07.06-2011 监视和测量设备控制程序Q/WS G07.07-2011 产品检验和试验控制程序6 质量记录培训需求表 WF-HR-01 培训签到表 WF-HR-03培训效果评估表 WF-HR-04资格证书签发记录表 WF-HR-05 附加说明:起草单位: 起 草 人: 审 核 人: 批 准 人: 基础设施和工作环境控制程序 Q/WS G06.01-20111 范围为了确定、提供并维护为达到符合产品要求所需的基础设施和符合要求所需的工作环境，特制定本程序。本程序规定了生产设备的调研、申请、采购、使用、维护、检定和报废的控制；厂房及相关设施的管理和工作环境的控制。本程序适用于公司基础设施（主要指研发及生产设备、厂房、网络、通讯和相关设施）和工作环境的控制与管理。2 引用文件GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GJB9001B-2009 质量管理体系 要求GJB1405A-2006 装备质量管理术语3 定义本制度采用GB/T6583-1994的定义及以下定义一般设备事故：直接经济损失价值在100元以上，200元以下者，为一般设备事故。重大设备事故：直接经济损失价值在200元以上，10000元以下者，为重大设备事故。特大设备事故：直接经济损失价值在10000元以上者，为特大设备事故。4 职责4.1 总经理4.1.1掌握公司基础设施和工作环境情况，对公司的设备管理和固定资产的保值增值负全部责任。4.1.2 定期听取技术副总经理对设备管理、重点项目（技术改造、重要设备购置）的技术经济论证意见及初步方案，做出评价或决策。4.2 技术副总经理4.2.1 贯彻执行国家对设备管理工作的方针、政策，协助总经理负责设备管理，组织制定基础设施和工作环境管理规定并检查落实执行情况，并定期或不定期地向总经理汇报。4.2.2 根据企业发展需要，组织编制技术改造、设备更新计划；审议各项目的可行性分析及经济论证报告，选择最佳方案；审批各种修理和维护保养计划。4.3 有关部门4.3.1 技术部负责基础设施和工作环境的综合管理工作，负责设备（仪器）调研、规划、验收、调拨、报废等的日常管理，负责设备（仪器）使用、维护、修理的监督、检查和指导。4.3.2 总经理办公室负责计算机及网络、监视系统、通讯、交通工具的购置、维护和管理。4.3.3 质量部负责仪器、仪表的维修、检定和计量管理。4.3.4 物资供应部负责设备和备品备件的购置，参与设备的调研、论证。4.3.5 计划生产部负责参与技术改造、设备更新方案的审议。4.3.6 财务部负责固定资产的账物管理，参与技术改造、设备更新方案的审议。4.3.7 人力资源部负责对设备管理人员、技术人员和维修人员、操作人员进行技术培训和考核。4.3.8 各生产单位负责本单位设备、设施使用、维修和管理、安装（移装）等。4.4 设备（设施）管理人员4.4.1宣传、贯彻设备、设施的使用、维护、保养的各项规章和制度。4.4.2建立健全单位设备台帐，定期核查，办理设备更新、移交、封存、调拨、报废等手续。4.4.3负责检查、指导操作员工执行设备安全操作规程，及时制止纠正违章操作、违章指挥等行为。4.4.4负责检查、指导操作员工合理润滑，正常使用和维护保养设备，使操作员工做到“三好”、“四会”、及“整齐、清洁、润滑、安全”四项要求。4.4.5 负责本单位各责任区域设备、设施管理、维修和一、二级保养组织、验收。4.4.6负责设备技术状态普查，掌握设备技术状态，对本单位设备检修、改造提出意见。4.4.7 经常检查事故隐患，参加事故分析会，提出和实施防范措施。4.4.8 按时上报设备各种统计报表及有关资料。5 控制要求5.1工作流程报 废使用维护验 收采 购申 请基础设施和工作环境控制要求5.2 控制程序5.2.1 申请5.2.1.1使用单位根据实际需要，提出书面申请报告或填写“外购及自制设备（仪器）申请单”， 注明申请购置设备（含设施，下同）规格或型号、申请理由、技术经济效果、技术要求等内容。5.2.1.2经计划生产部、技术部、财务部审核后，报主管副总经理、总会计师、总经理批准。5.2.1.3重大设备购置由技术部组织相关单位进行调研和技术经济论证制定方案后，报主管技术副总经理、总会计师、总经理审核，直至董事会批准。5.2.2 购置申请批准后交物资供应部等业务主管部门负责采购或自制。5.2.3 安装、调试和验收5.2.3.1设备到货后，由技术部组织使用单位进行开箱、就位、安装、调试，以及操作人员的培训。5.2.3.2技术部按照技术协议或合同要求组织对设备进行技术鉴定和验收，填写“设备（仪器）开箱验收单”和“设备启用单”。5.2.3.3 自制（或改造）设备生产完工后，由技术部组织有关专家和技术人员对设备进行技术鉴定，合格后移交使用单位使用。5.2.3.4 验收合格后，由使用单位进行编号和技术状态标识，并投入正常运行。5.2.3.5技术部负责收集申请单、技术协议、购货合同，以及说明书、质量证明文件、装箱单等随机资料，存档。5.2.4 使用、维护和保养5.2.4.1 使用单位应完善本单位管理规章制度，严格遵守设备使用、维护和保养制度，以及安全操作规程。5.2.4.2 操作人员必须经过专业培训，全面学习和掌握操作技术、操作规程，了解和熟悉设备结构、性能、技术参数、加工范围、注意事项、维护和保养知识等，经考核合格后，方可上机独立操作。5.2.4.3 两班制或多人操作的设备要求建立专人负责制，并认真做好交接班记录。5.2.4.4 设备操作者应做到“三好”（管好、用好、修好），“四会”（会使用、会保养、会检查、会排除一般故障），遵守设备操作“五项纪律”（凭证使用、安全操作、保持清洁、按规定加油、严格交接班制度、管好工具、附件、及时发现故障），达到设备维护“四项要求”（整齐、清洁、润滑、安全），精心操作，合理使用。5.2.4.5 操作者应准确地把当班设备实际工作台时计入“设备运行台时记录卡”。5.2.4.6 设备的一、二级保养计划由设备使用单位自行编制，经审核后，报技术部备案，并严格执行。a) 一级保养（Y）：以操作人员为主，修理人员配合，使用单位管理员验收。b) 二级保养（E）：以修理人员为主，操作人员配合，技术部验收。5.2.5 检修5.2.5.1 设备发生故障时，由使用单位负责维修；有配件更换时，提出配（备）件购置申请，经计划生产部、技术部审核，主管副总经理批准，由物资供应部采购。5.2.5.2 使用单位确无修理能力时，由使用单位提出书面申请，由技术部提出或制定委托修理方案后，报主管经理审批后实施。5.2.5.3 公用设施按照“就近、兼顾公平”的原则，谁使用、谁受益，谁负责维修，费用由各收益方公摊。5.2.6 周期检定5.2.6.1 设备周期检定除另有规定外原则上每年检定一次。5.2.6.2 设备周期检定由使用单位负责，特种设备和仪器仪