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文学概论 多媒体 1 绪论 第二章文学特征论 第三章文学功能论 第四章文学发展论 第五章文学创作论 第七章文学作品论 第八章文学语言论 第九章文学鉴赏论 第十章文学批评论 第一章文学本质论 第六章文学风格论 目录 2 1 阅读绪论部分的四节内容 2 初步了解文学理论的研究对象 学科归属 内容构成 理论范围 3 理解和熟练掌握文学 文艺学 文学理论三个概念 4 初步掌握并运用文学理论的基本研究方法 绪论一 教学目的与要求 3 二 教学方法本章学习以对基本概念的识记 理解为主 同时要善于将文学理论的基本方法运用到自己的学习过程中去 三 教学内容第一节文学理论的研究对象第二节文学理论的学科归属第三节文学理论的内容构成第四节文学理论的理论范围第五节文学理论的研究方法思考题 4 第一节文学理论的研究对象1 文学理论的研究对象是什么 任何一门学科的学科性质都是由它的研究对象决定的 文学理论也不例外 它以文学作为研究对象 2 什么是文学 文学是一种由想象创造出来 具有形象性和情感性 以一定的形式美打动人的语言艺术 它不仅包括文辞章句之类用文字书写的书面文学 而且包括流传在唇吻口耳之间的诗词歌赋之类口头文学 文学理论就是以它作为自己的研究对象 或者简洁地表述为 文学是运用语言媒介表现情感 塑造形象的审美意识形态 5 1 什么是文艺学 文艺学包括哪几个分支 研究文学的本质和规律的科学统称为文艺学 文艺学分为三个分支 即文学理论 文学批评 文学史 它们在研究的对象 范围 性质和功能等方面都有所不同 2 文学理论的含义 文学理论是研究文学的基本范畴 基本原理和基本规律的科学 第二节文学理论的学科归属 6 3 文学理论与文学批评 文学史的区别 文学理论不像文学批评和文学史那样直接面对具体的文学作品和文学现象 而是以文学批评和文学史为基础 总结出文学的一般原则 规律和范畴 它不是对文学作品和文学现象进行具体的阐释和品评 而是对于作为社会历史文化现象和审美现象的文学本体进行理论的概括和总结 进而反过来为文学创作实践以及文学批评 文学史研究提供总体观念 价值标准和方法论 7 第三节文学理论的内容构成文学理论的内容构成与文学活动本身的构成有关 文学活动由作品 世界 作家 读者四要素构成 这四种要素构成了如下的三角关系 世界 作品 作家 读者 8 文学理论研究哪四个方面的关系 作品 与 世界 的关系 这一关系要求文学理论必须研究这样一些问题 文学在整个社会结构中处于何种位置 这一位置使得文学具有哪些特殊的规定性 文学如何将现实生活转化为审美对象 文学在将现实生活转化为审美对象时表现出哪些审美特性 文学如何对现实生活发挥功能 文学对现实生活的诸种功能存在着何种关系 文学是如何发生 发展的 文学在发生 发展中与现实生活又发生哪些关系 等等 这些问题构成了文学本质论 广义 的内容 9 作品 与 艺术家 的关系 这一关系要求文学理论必须研究这样一些问题 作家必须具备何种整体素质 文学创作包括哪些过程 文学创作采用何种思维方式 其审美心理机制如何 文学创作的风格 流派和思潮如何形成 它们具有何种意义 具有哪些表现 等等 这些问题构成了文学创作论 广义 的内容 10 作品 本身所包含的关系 这一关系要求文学理论必须研究这样一些问题 文学作品的内容如何 形式如何 内容与形式的关系如何 文学作品有哪些体裁和类别 文学语言与日常语言的关系如何 文学语言作为艺术符号有哪些特质 文学语言中的 言 意 关系如何 文学语言有哪些审美特征 等等 这些问题构成了文学作品论 广义 的内容 11 作品 与 欣赏者 的关系 这一关系要求文学理论必须研究这样一些问题 文学鉴赏的性质和作用如何 文学鉴赏条件和过程如何 文学鉴赏的一般规律如何 怎样看待文学鉴赏中出现的一些特殊现象 文学批评的性质和作用如何 文学批评的标准如何 文学批评有哪些类型 模式和文体 批评主体必须具备哪些条件 等等 这些问题又构成了文学接受论 广义 的内容 12 我们将文学理论的基本内容分为十章 即 第一章文学本质论 第二章文学特征论 第三章文学功能论 第四章文学发展论 第五章文学创作论 第六章文学风格论 第七章文学作品论 第八章文学语言论 第九章文学鉴赏论 第十章文学批评论 从第一章到第四章涉及 作品 与 世界 的关系 第五章 第六章涉及 作品 与 作家 的关系 第七章 第八章涉及 作品 本身所包含的关系 第九章 第十章涉及 作品 与 读者 的关系 13 文学理论的理论范围必须从文学理论与其他学科的关系之中去圈定 按照通常的惯例 学科分类有三个层次 一是从人类知识体系的总体构成去区分 可分为人文学科 社会科学和自然科学 二是从具体的学科科目去区分 有哲学 美学 社会学 心理学 文化学 语言学等 文艺学也是并列其中的学科之一 三是从同一学科中不同的专业性质去区分 已如上述 文艺学可分为文学理论 文学批评 文学史三个分支 第四节文学理论的理论范围 14 文学理论作为文艺学的一个分支 通常被划归于人文学科 文学理论与其他学科如哲学 美学 社会学 心理学 文化学 语言学等既保持密切的联系 又存在重大的区别 它需要在它与这些学科的交会与分疏 趋同与趋异之中圈定属于自己的领地 15 第五节文学理论的研究方法哲学意义上的方法概念 是指研究主体在把握对象的过程中所运用的手段 工具 途径的总和 文学理论也有自己的方法体系 也有自己的方法论 文学理论的方法体系总的说来包括三个层面 即哲学方法的层面 科学方法的层面 专业方法的层面 其中专业方法有经验方法 社会学方法 心理学方法 形式主义方法 比较文学方法等几种 16 思考题 文学理论的研究对象是什么 文艺学包括哪几个分支 文学理论在其中居于何种位置 文学理论主要包括哪四个方面的内容 它们是为哪四种关系所决定的 文学理论与哲学 美学 社会学 心理学 文化学 语言学等学科的关系如何 文学理论的方法体系分哪几个层次 试举一种专门方法加以说明 17 1 细读教材 识记形象思维 造型艺术 表演艺术 语言艺术和综合艺术等概念 2 了解文学在整个社会结构中的位置 理解文学的本质 3 熟练掌握文学是一种审美意识 理解文学以语言为媒介 掌握文学是一门语言艺术 4 熟练掌握文学运用形象反映社会生活的原理 5 应用 文学语言与其他艺术语言的异同比较 第一章文学本质论一 教学目的和要求 18 二 教学方法本章内容是 文学概论 的重点和难点之所在 重点与难点就是如何理解和掌握文学是社会意识 文学是审美意识 文学是语言艺术 以及文学和其它艺术的异同等文学的基本原理和规律 我们对文学的本质要加强识记和理解 如何理解文学的本质 文学是运用语言媒介表现情感 塑造形象的审美意识形态 这一理解是基于 文学作为社会意识形态 文学作为审美意识形态 文学作为语言艺术 这三个层面的探讨得出的 19 三 教学内容第一节文学作为社会意识形态第二节文学作为审美意识形态第三节文学作为语言艺术思考题 20 一 文学在整个社会结构中的位置 二 文学受到社会经济基础的制约 三 文学的相对独立性 四 文学的反作用 第一节文学作为社会意识形态 21 一 文学在整个社会结构中的位置根据马克思在 政治经济学批判 序言 中的论述 我们可以看出 文学属于社会意识形态 而社会意识形态又是上层建筑的一个部分 上层建筑 意识形态最终为经济基础所制约 同时又反过来对经济基础产生反作用 而文学的本质 就在这一特定的位置上得到界定 所谓经济基础 是指在一定社会发展阶段上与一定的物质生产力发展程度相适应的生产关系的总和 包括生产资料的所有制关系 人与人在生产中的地位和相互关系 以及相应的分配关系 交换关系等 所谓上层建筑 是指在一定经济基础上形成的政治 法律制度 以及与之相适应的社会意识形态 所谓社会意识形态 是指人类社会一切精神活动的总和 包括政治观点 法律观点 以及哲学 道德 宗教 文学 艺术等 22 二 文学受到社会经济基础的制约作为社会意识形态之一的文学 是在一定社会经济基础上形成和发展起来的 它的形成和发展归根结柢是受到经济基础制约的 经济基础对于文学的制约表现在以下几个方面 从文学的题材来看 一定时代的文学是当时社会生活的反映 而社会生活的面貌和性质 最终是为经济基础所制约的 因此由于经济基础的不同 在社会的不同发展阶段便有不同的生活内容 也就有不同的文学内容 从文学的风格来看 每一种文学风格的形成 都不会是无缘无故的 而总是有着一定的社会原因 文学风格是作家在文学作品中所表现出来的创作个性 它的形成并非只是作家艺术家个人的事 它也有着一定的社会根源 从文学的样式和类型来看 它们的产生 演变和衰亡都受到社会生活的影响 23 三 文学的相对独立性虽然文学作为社会意识形态之一 最终要受到经济基础和社会生活的制约 但它作为在整个社会结构中 更高地悬浮于空中的思想领域 恩格斯 致康 施米特 马克思恩格斯选集 第 卷 第 页 一经产生 便形成了相对的稳定性和独立性 便具有了某些自身特有的规律 文学总是受到上层建筑特别是政治的支配而呈现出特有的面貌 文学也常常因受到哲学 道德 宗教等其他社会意识形态的影响而改变其总体性质和发展态势 过去时代文学艺术的主题 题材和审美经验并不会随着它由以产生的经济基础和社会背景的消亡而很快消亡 某种文学形式一旦固定下来 也总是能够在较长时间内得到保存和延续 这一切往往构成了以后文学发展的前提和基础 24 四 文学对社会结构中其他部分的反作用在整个社会结构中 文学虽然受制于经济基础 也受制于上层建筑和其他意识形态 但它并不是消极被动的 它也能反过来对经济基础 上层建筑和其他意识形态产生有力的影响 文学能够对经济基础和社会生活产生反作用 积极的 进步的文学能够促进社会发展和经济发展 而消极的 倒退的文学则对社会发展和经济发展起到阻碍作用 文学对于经济基础和社会生活产生反作用常常是通过政治的中间环节起作用的 25 第二节文学作为审美意识形态肯定文学是一种社会意识形态 这就将文学以及其他意识形态 哲学 道德 宗教等 与经济基础以及政治制度 法律制度区别开来 这同时也就指出了文学与其他意识形态的共同本质 在一般性的层面上对文学本质作出界定 而肯定文学是一种审美意识形态 则是进一步将文学与其他意识形态 哲学 道德 宗教等 区别开来 指出了文学不同于其他意识形态的独特本质 在特殊性的层面上对文学本质作出界定 26 肯定文学是一种审美意识形态 就是说文学是人类对于世界的艺术掌握方式之一 二 文学用形象来反映社会生活文学作为审美意识形态 它的基本特点是用形象来反映社会生活 文学也要揭示客观世界的本质 规律 但它不是以概念 公式 定理和原则的形式表现出来 而是通过对现实生活的生动描绘 特别是通过对于人物形象的塑造 构成历历在目 呼之欲出的生活图景 以形象表现出来 一 人类对于世界的艺术掌握方式 27 三 文学的反映对象以人为中心 文学是人学 文学作为一种审美意识形态 它是将作为 一切社会关系的总和 的人作为反映的主要对象 作为描写和表现的主要对象的 它要把人和人的现实生活的各个方面作为一个整体来加以表现 四 文学的反映运用形象思维的方式文学在反映社会生活时所运用的是形象思维 所谓形象思维 就是不脱离形象的思维 它也要对社会生活加以概括 但是这种概括并不扬弃事物的感性现象 并不粉碎事物的具体性和个别性 而是与具体形象同起伏 共始终 最终创造出从个别中见一般 从现象中见本质的艺术形象 28 如果说指出文学是一种社会意识形态是在一般性层面上对文学的本质作出界定 指出文学是一种审美意识形态是在特殊性层面上对文学的本质作出界定的话 那么指出文学是一种语言艺术则是在个别性层面上对文学的本质作出界定 这一界定是通过对于作为审美意识形态的文学和艺术作出进一步的区分而得出 第三节文学作为语言艺术 29 把文学称为 语言艺术 是根据艺术媒介所作出的分类 根据所运用的媒介 材料和方式 可以将艺术分为造型艺术 表演艺术 语言艺术和综合艺术 文学作为一个独立的艺术类型 其主要依据在于它所运用的媒介是语言 这是它的特殊规定性 二 文学语言与其他艺术语言的比较文学语言也要像绘画那样塑造形象 但从文学语言本身来看 却并不构成可供直观的画面和图景 文学语言只是提供一种语词概念 让人根据这些语词概念来进行想象 将其转换成宛在目前的视觉形象 进而在头脑中恢复事件发展的全部有声有色的过程 文学语言也要象音乐那样激起人的情感波动 但它需要通过语词概念唤起形象才能做到这一点 没有语词概念的中介 文学无法产生感染作用 一 文学以语言为艺术媒介 30 总之 文学语言是一种观念性的符号 它缺乏直接诉诸人的感官的形象 也不能直接对应着人的情感 它是依靠读者在欣赏过程中借助想象 对语词概念所提供的意思加以补充和扩大 在头脑中进一步创造出新的形象 文学语言比起其他艺术具有更大的容量 更加丰富的艺术手法 更加深入细致的表现功能 特别是能够深入细致地刻划人物的内心生活和情感活动 另外 由于文学语言是一种观念性的符号 以语词概念为核心 所以任何为人们的感知所把握到的东西一旦经过语词化 便能够在意识中固定下来 并获得相对明晰的概念 形成相对确定的理性内涵 31 通过以上的讨论 我们可以对 文学的本质 给出如下的定义 文学是运用语言媒介加以表现的审美意识形态 这一定义是从 文学作为社会意识形态 文学作为审美意识形态 文学作为语言艺术 这三个层面的探讨得出的 如果将这一定义表述得更清楚一点的话 那么可以这样说 文学是通过语言媒介表达的审美意识形态 这种审美意识形态是一般社会意识形态的特殊形式 而一般社会意识形态又属于整个社会结构中的上层建筑 它受制于并反作用于社会经济基础 32 社会结构的整体构成如何 什么是经济基础 上层建筑 意识形态 这三者的相互关系如何 文学作为一种社会意识形态 它如何表现出相对独立性 如何对经济基础产生反作用 文学作为一种审美意识形态 它有哪些特点 文学作为语言艺术 它与其他艺术类型相比 有哪些欠缺 又有哪些长处 思考题 33 教学目的与要求第一节文学的形象性第二节文学的典型性第三节文学的真实性第四节文学的倾向性思考题 第二章文学特征论 34 1 细读教材 识记形象 典型 意境 生活真实 艺术真实等概念 2 掌握文学的基本特征 如形象性 典型性 真实性和倾向性 正确认识文学的本质和树立科学的文学观念 3 正确理解 形象大于思想 形象的能动性 4 运用本章所学到的基本原理去分析具体的文本 第二章文学特征论教学目的和要求 35 第一节文学的形象性一 什么是文学的形象性文学的形象性是文学形象所表现出来的生动具体 宛在眼前的特征 文学形象是根据丰富多采的现实生活创造出来的具有一定美学蕴涵的艺术画面 这一艺术画面由人物 情节 场面 环境 景物等构成 但一般是以人物形象为中心 文学形象的美学蕴涵由作家的思想倾向和情感意蕴灌注而成 同时又与作家对于社会人生的体验 认识 思考和态度相连 文学的形象性包括以下几个特点 36 1 托物言事的蕴涵性文学所描绘的形象是生动 具体 可感的 但它同时又是具有深厚的内涵和底蕴的 在其生动 具体 可感的外观之下 潜伏着更为深刻 更为隽永的东西 37 2 因小见大的概括性在中外文学艺术的长廊中 大凡成功的形象都能对事物的本质 规律作出有力的概括 而这种概括性乃是一种具象概括性 3 以情动人的感染性文学形象具有感染性 文学形象的感染性来自情感的力量 文学形象的情感内涵有如一根纽带 连接着作者和读者 它使得这二者在同一个点上发生共振并从而得到沟通 38 一 什么是文学的典型性 二 典型人物与典型环境 三 典型化及其原则和途径 四 典型与意境 第二节文学的典型性 39 一 什么是文学的典型性 文学的典型性与形象性这二者既有密切联系 又有重大的区别 一方面 一切典型都必定具有生动具体的形象性 另一方面 某个形象只有在表现出鲜明的个性 同时又体现出一定社会生活的本质和规律时 这一形象才具有典型性 才能被称为典型形象 但文学典型在不同体裁 样式的文学作品中有不同的表现 在叙事性作品如小说 叙事诗和戏剧中 主要是指具有典型性的人物形象 而在抒情性作品如抒情诗 散文中 主要是指具有典型性的情感和景象 但通常谈论的文学典型大多是指叙事性作品中的典型人物 40 二 典型人物与典型环境所谓典型人物是指在作品所展现的典型环境中形成的 具有独特个性而又能够表现一定历史条件下社会关系之本质的人物形象 所谓典型环境则是指作品中典型人物所处的 体现一定历史时期社会关系本质的特定的环境 典型环境是分层次的 总的说来 可以分为 人物生活的时代背景 也称大环境 人物活动的具体场所 也称小环境 主人公与其他人所构成的相互关系 这是更加具体的环境 41 三 典型化及其原则和途径所谓典型化 就是塑造典型形象的过程 作家从自己对现实生活的观察 思考和理解出发 对纷繁芜杂的生活现象进行开掘 提炼 加工 改造 由此及彼 由表及里 去粗取精 去伪存真 创造出具有典型性的文学形象来 这一过程就是典型化的过程 文学创作中典型化的原则即表现为个性化与概括化的辩证统一 就是通过个别形象来显示某一类事物的共同本质 通过发生在个别形象身上的特殊的矛盾冲突 来揭示一定时代某种社会关系的普遍本质 所谓个性化 就是赋予文学形象以鲜明独特的个性 所谓概括化 就是通过提炼 浓缩和概括 赋予文学形象以普遍意义 个性化与概括化作为典型化的两个方面 它们是不可分割的 42 典型化的具体途径 典型人物的塑造 典型人物是文学作品中的灵魂 其他形象都是为塑造典型人物服务的 创造典型人物又有不同的方法 或基本上按照一个生活原型来描写 在此基础上创造出典型形象 或在广泛吸收和采用多个生活原型的基础上塑造典型人物 或介乎以上二者之间 即以一个生活原型为基点 汇集同一类人的某些共同特点 从而创造出典型人物来 情节和细节的提炼 情节是展示人物性格的手段 是性格和典型的成长 形成的历史 细节是情节的基本元素 也是人物描写的基本单位 对于情节和细节进行选择 加工和提炼是典型化的一个重要方面 典型环境的营构 要塑造典型人物 就必须营构一个有利于这个典型人物成长 发展的典型环境 43 四 典型与意境典型形象是达到完美形态 优化形态的文学形象 但是将完美的 优化的形象称为 典型 是西方文学理论的习惯 我国文学理论尽管很早就有有关思想的萌芽 然而在本世纪以前却尚未提出 典型 一说 我国传统的文学理论中与之相对应的美学范畴是 意境 意境 与 典型 存在着相通之处 意境也以鲜明的形象取胜 而且表现出以小见大 以少总多 含而不露 意在言外的特点 但是 意境 与 典型 更多表现出的是相互之间的差异性 所谓意境 就是在文学作品中那种情景并茂 物我双融所达到的高度凝炼 余味无穷的高妙境界 具体地说 意境主要有这几个方面的内涵 首先是情景合一 物我交融 人与天地精神相往来 其次是无状之状 无象之象 言不尽意 得意忘言 再次 因小见大 以近见远 于有限中寓无限 44 第三节文学的真实性一 真实性与假定性二 真实性与逼真性三 艺术真实的内在构成 45 一 真实性与假定性所谓生活真实 是指现实生活中实有的人和事 也就是供文艺创作使用的素材和原型 所谓艺术真实 则是指以生活真实为基础 经过作家艺术家的选择 提炼 加工 改造 而创造出来的具体生动的艺术形象 它能够显现出现实生活某些方面的本质和规律 我们所说的文学的真实性 就是指艺术真实而言 46 艺术的假定性 艺术的假定性绝非虚假性 虚幻性 虚假性 虚幻性的事物所呈现的是假象 是与其本质 主流和规律相对立的 而艺术的假定性所把握的则是本质 主流和规律 但它在呈现这种本质 主流和规律时 却总是通过特殊的审美心理和艺术形式造成一种距离感 超越感和自由感 同时也造成一种审美的愉悦感 艺术的假定性一方面出于在文艺创作和审美活动中人的审美心理规律对于客观规律的干预和扭曲 另一方面也出于文学艺术的形式规律对于生活规律的限制和修正 艺术真实不同于生活真实 艺术真实依托于艺术的假定性 47 二 真实性与逼真性艺术真实更高于生活真实 这就是说 艺术真实比一般的实际生活现象更能显示生活的底蕴 更能给人留下深刻的印象 提供有力的启示 也更能打动人 因此可以将艺术真实称为 逼真性 文学艺术显得比实际生活更加逼真 首先因为它是作家艺术家对实际生活进行加工改造的结果 从而展现在人们眼前的艺术画面要比实际生活画面更加完美 更加优化 其次是因为文学艺术往往能够表现那些在实际生活中刚刚萌芽 还没有形成气候 甚至还没有为人所觉察的新生事物 通过形象对这些新生事物的未来发展作了有声有色的预演 48 艺术真实是主客观的有机统一 艺术真实既要有客观现实的基础 又要经过人的心灵创造 既要揭示现实生活的本质规律 又要饱含作家艺术家的思想感情 表达人们普遍的社会理想和生活愿望 既要遵循现实生活的逻辑 又要遵循人的心理逻辑 如果进一步加以剖析的话 则可以分为主观和客观两个方面 从客观方面看 艺术真实是客体的外在形象与内在本质的统一 即 形 与 神 的统一 从主观方面看 艺术真实是主体的情感生活与理性思维的统一 即 情 与 理 的统一 总之 艺术真实就是形 神 情 理四者的完美结合 三 艺术真实的内在构成 49 第四节文学的倾向性艺术真实高于生活真实之处还不仅在于文学艺术能够对实际生活进行选择取舍和集中概括 还在于它能够寄寓作家对于这些生活现象的态度和观点 能够表达作家对于他所描写的一切的判断和评价 或者说 在于文学艺术具有倾向性 一 文学倾向性的丰富内涵二 文学倾向性的存在方式三 作者的主观倾向和作品的客观意义 50 文学的倾向性所涉及的范围是宽泛的 它包括生活准则 处世哲学 伦理道德 文化观念 审美理想等方面的态度 当然其中也包括阶级的 政治的立场观点 它的内涵是极其丰富的 一 文学倾向性的丰富内涵 51 文学的倾向性不能以游离于形象画面之外的议论和说教来表现 而应该通过艺术形象不露痕迹地表现出来 进而对读者产生潜移默化的作用 首先 在文学作品中 倾向性首先是与情感活动相结合 如盐在水地溶化在情感之中的 其次 在文学作品中 倾向性也是与作家的艺术才能结合在一块的 再次 在文学作品中作者的倾向性能否找到恰到好处的存在方式 最终仍与作者所要表达的思想观点是否正确 深刻有关 正确 深刻的思想观点总是有可能在艺术上找到相应的完美表现 而艺术表现的失败则往往与思想观点的缺陷有关 二 文学倾向性的存在方式 52 文学的倾向性还包含作者的主观倾向和作品的客观意义这两个层面 这两个层面既有相互一致的方面 又有不相一致的方面 这种矛盾一是表现为所谓 形象的能动性 二是表现为所谓 形象大于思想 三 作者的主观倾向和作品的客观意义 53 第三章文学功能论一 教学要求1 细读教材 识记文学的认识功能 教育功能 审美功能 娱乐功能的基本含义 2 理解 寓教于乐 融理于诗 的含义 3 了解文学功能的范围和限度 4 熟练掌握文学功能的辨证关系 5 运用所学知识去分析文学活动的现状 54 二 教学方法本章旨在通过对于文学的社会功能的不同类型以及它们相互之间的辩证关系的学习 加深对于文学本质的理解 文学艺术在社会生活中的作用是多方面的 在中外文学理论史上人们对此早就有所认识 这说明对于文学艺术的功能不能作简单化的理解 我们在识记基本概念的基础上要注重理解基本原理 做到理论联系实际 55 三 教学内容第一节文学功能的分类第二节文学的诸种功能的辩证关系第三节与文学功能相关的几个问题 56 第一节文学功能的分类一 文学功能的多样性文学艺术在社会生活中的作用是多方面的 孔子说 诗可以兴 可以观 可以群 可以怨 迩之事父 远之事君 多识于鸟兽草木之名 论语 阳货 梁启超说 抑小说之支配人道也 复有四种力 即 熏 浸 刺 提 梁启超 论小说与群治之关系 57 亚里斯多德说 音乐应该学习 并不只是为着某一个目的 而是同时为着几个目的 那就是 教育 净化 精神享受 也就是紧张后的安静和休息 亚里斯多德 政治学 车尔尼雪夫斯基则指出 艺术具有三大作用 即 再现生活 说明生活和 对生活下判断 以及艺术作为 生活的教科书 的功效 前苏联学者叶列梅耶夫将文学功能分为8种 鲍列夫分为9种 斯托洛维奇分为14种 58 二 文学的几种主要功能一般说来 文学的功能主要有以下几种 认识功能 教育功能 审美功能 娱乐功能 1 认识功能人们通过阅读文学作品 往往可以了解到各个时代的社会生活风貌 获得丰富的历史知识 社会知识和人生经验 提高观察生活 熟悉生活 认识人 理解人的能力 这就是文学的认识功能 59 1 人们对于不同时代 民族 地域生活状况的了解 在很大程度上都得益于文学作品 乐府民歌 敕勒歌 江南 2 文学以其独特的观察角度 理解方式和表现形式揭示生活中那些为常人所忽略的底蕴 笛福 莎士比亚等 3 文学还能展示人的内心世界和情感生活 列 托尔斯泰 复活 文学的认识作用的优越性 有时比科学研究更具超前性 儒勒 凡尔纳的科幻小说 60 2 教育功能文学作品要真实地反映现实生活 但是这种反映又不可能是纯客观的 它总是寄托着作家的理想 愿望和追求 总是要显示作家的态度和倾向 总是要表达作家的判断和评价 也就是说 其中总是包含着一定的哲学 道德 宗教 政治等价值观念和价值评判的内容 而且作家也总是希望通过作品中的艺术形象将这种价值观念和价值评判的内容传达给读者 用这种价值体系去影响读者 这就使得文学总是具有一定的教育功能 61 我们这里所说的优秀作品也不仅是指上述带有鲜明的进步倾向的作品 同样也包括那些概括生活经验 体察人生真谛 感怀人世沧桑 而且在艺术上有很高造诣的作品 它们同样也能给人以熏陶和感化 在塑造健全的人性 良好的素养和高雅的趣味等方面产生积极的作用 古今中外大量的抒情诗 山水诗 田园诗 游记散文 小品文 随笔等便是如此 丰子恺 缘缘堂随笔 62 文学的教育功能也可以根据性质 强度和形式的差别而区分出不同的层面 在文学功能的谱系中排成一个序列 1 宣传功能贺敬之等 白毛女 2 启迪功能杰克 伦敦 热爱生命 3 陶冶功能王之涣 鹳雀楼 63 3 审美功能马克思说过 艺术对象创造出懂得艺术和能够欣赏美的大众 任何文艺作品除了表达作者对于社会生活的认识和理解 显示作者对于社会生活的态度和倾向之外 它还要确立一定的审美理想 即以审美情感为核心而使审美要求达到系统化 体系化 在此基础上形成一定的原则和标准 这种审美理想往往能够对于人们的审美趣味 审美要求 审美观念 审美能力产生有力的感召和塑造作用 这就是文学的审美功能 阳春白雪 64 4 娱乐功能文学的娱乐功能主要表现在文学使人们获得赏心悦目的快感和愉情悦性的享受 鲁迅把娱乐视为文艺 本有之目的 他说 美术之用 大者既得三事 表见文化 辅翼道德 救援经济 而本有之目的 又在与人以享乐 鲁迅 集外集拾遗 拟播布美术意见书 65 第二节文学的诸种功能的辩证关系在处理文学的诸种功能的关系时 一条总的原则就是必须重视它们的有机联系和整体作用 文学的诸种功能的发挥往往是复合性 多重性的 一 融理于诗作者对于生活的认识 思考和理解 以及他的态度 立场不能用议论和说理的形式来表现 而应该通过场面 情节和人物的行动自然而然地流露出来 进而对读者产生潜移默化的启发作用 66 文学的认识功能具有特定的存在方式和表现方式 它必须与审美功能保持一种相融相济的亲和关系 文学作品中所包含的认识性 真理性因素应该如盐在水 不露痕迹地融化在形象和诗情之中 才能有效地起到启人思 增人感的认识作用 江淹 别赋 67 二 寓教于乐 寓教于乐 是一个古老的命题 最早提出这一命题的是古罗马的贺拉斯 贺拉斯 诗艺 所谓 寓教于乐 是指文学的教育功能与审美功能 娱乐功能必须水乳交融地交汇成一体 而文学的教育功能必须通过审美功能和娱乐功能来加以实现 这也就对它们本身有了特殊的规定 68 第三节与文学功能相关的几个问题一 文学的多元取向和综合效应文学有不同的主题 题材 体裁和风格 它们的功能各不相同 甚至有较大差异 其价值取向是多元的 对此不能强求一致 红楼梦 十日谈 等文学的功能是一种综合效应 这是因为文学本身包含许多因素 而每一种因素又可能有正负两面价值 这就可能造成在同一部作品中 各种不同的甚至对立的功能集于一身的情况 69 二 文学的功能范围和功能限度文学发挥功能的天地是广阔的 如果将其硬性拘限在一个狭小的范围内 对于文学艺术的发展只会有害而无益 同时对于文学之功能的正常发挥也只会起到妨碍而不是促进的作用 我们肯定文学在社会生活中具有重要的作用 但是又不能将它的作用夸大到不适当的地步 说到底文学的功能也还是有限的 斯托夫人 汤姆叔叔的小屋 70 敕勒歌 敕勒川 阴山下 天似穹庐 笼盖四野 天苍苍 野茫茫 风吹草低见牛羊 71 江南 江南可采莲 莲叶何田田 鱼戏莲叶间 鱼戏莲叶东 鱼戏莲叶西 鱼戏莲叶南 鱼戏莲叶北 72 笛福 巴尔扎克 莎士比亚 73 聂赫留道夫在法庭上巧遇玛丝洛娃 74 75 76 缘缘堂外景 缘缘堂外景 缘缘堂内景 77 白毛女 剧照 78 杰克 伦敦 79 王之涣的 登鹳雀楼 白日依山尽 黄河入海流 欲穷千里目 更上一层楼 80 81 贺拉斯 前65 前8 古罗马文艺批评家 诗艺 欧洲古典文艺理论名篇 82 83 斯托夫人 1811 1896 美国小说家 代表作 汤姆叔叔的小屋 1852 推动了美国19世纪的废奴运动 84 第四章文学发展论一 教学要求 1 初步掌握文学艺术的起源学说 2 理解文学发展与社会发展的关系 3 熟练掌握文学的纵向发展与横向交流的规律 4 运用所学的基本知识和原理去分析文学发展的历史和现状 85 二 教学方法在本章中 我们通过对文学艺术的起源 文学发展与社会发展的关系 文学的纵向发展和文学的横向交流等问题的学习 将更深入地从动态的角度理解文学的本质 初步掌握研究文学史和分析文学史现象的观点和方法 细读教材仍然是基本的要求 同时要加深理解文学发展的基本规律 86 三 教学内容第一节文学艺术的起源第二节文学发展与社会发展第三节文学的纵向流变第四节文学的横向交流 87 第一节文学艺术的起源一 探讨文学艺术起源的几条途径一是对于今天保留下来的古代典籍中有关资料的整理研究 二是从考古学的角度对史前艺术的研究 三是对现在世界上尚残存的原始民族的艺术形态的研究 四是对儿童审美心理的研究 88 89 鹳鱼石斧图 阿尔塔米拉洞穴壁画 90 二 关于文学艺术起源的诸种学说1 摹仿说这一学说认为 文学艺术起源于人类对于外在事物进行摹仿的本能 德谟克利特和亚里斯多德是首倡者 德谟克利特说 从蜘蛛我们学会了织布和缝补 从燕子学会了造房子 从天鹅和黄莺等歌唱的鸟学会了唱歌 91 摹仿说的缺陷 摹仿本身却并不构成艺术产生的原因 史前人不会是 为摹仿而摹仿 的 史前艺术总是联系着实用目的 如果将摹仿归结为人的天性和本能 则忽视了他们的实际需要以及为了满足这种需要而从事的实践活动在史前艺术中的主导意义 另外 用摹仿说也不能说明全部史前艺术的起源 史前艺术并非都是摹仿外部事物的 如音乐 歌唱和舞蹈 就不一定都是摹仿的结果 一概而论地归之于摹仿也显然存在着片面性 92 2 游戏说此说主要认为发泄过剩精力的游戏是文学艺术产生的根本原因 此说最早来自康德 康德认为 包括文艺在内的审美活动是非功利的 自由的活动 后来席勒和斯宾塞对康德的这一观点加以发挥 正式提出了游戏说 被称为 席勒 斯宾塞学说 席勒认为 人们在现实生活中受到物质和精神两方面的束缚 得不到充分的自由 于是便用过剩的精力创造了游戏的世界 这也就是艺术的世界 93 游戏说的局限 现代原始部落中的一些歌舞往往在劳动或战争之余进行 而且其表现形式如声调和节奏明显有别于劳动或战争本身 带有娱乐和愉情的作用 这在一定程度上符合游戏说的情况 而且此说将艺术看成是区分人类与动物的重要标志 也有较大的合理性 但是此说仅仅从精力发泄这一生理学 生物学的现象来看待文学艺术的发生 抹煞了影响文学艺术的社会根源 而将具有较为高级较为丰富内涵的文学艺术与一般的游戏等同起来 也是不能让人信服的 94 3 巫术说提出巫术说的代表人物是英国人类学家泰勒 弗雷泽和法国人类学家雷纳克 泰勒 原始文化 一书最早提出了 万物有灵论 认为原始人普遍持万事万物都有神灵并受神灵支配的观念 盛行对于神灵的信仰和崇拜 弗雷泽在 金枝 一书中提出了 交感巫术说 认为原始人有一种企图通过巫术来控制现实的倾向 而巫术的效果是通过交感的方式达到的 95 交感巫术 可分为两种形式 一是 同类相生 即同样的结果来自同样的原因 这就是所谓 相似律 据此所施行的巫术为 顺势巫术 二是凡接触过的事物在脱离接触后仍然继续发生相互作用 这就是所谓 接触律 据此所施行的巫术为 接触巫术 通过这种 交感巫术 施行者便可以对别人或别的事物施加影响 96 雷纳克在发表于 年的 艺术与巫术 关于驯鹿时代绘画和雕塑的谈话 一文中第一次将艺术产生的原因与交感巫术联系起来 把旧石器时代的原始艺术确认为史前人巫术信仰的一种证明 后来他又明确指出 史前人的岩画和雕刻 目的不在于使人愉悦而在于召唤或祈求神灵 而史前人戴着动物面具跳舞 则是在对动物施展魔法 以此招引动物到来 以保证狩猎取得成功 97 巫术说的弱点 巫术说是西方的艺术起源论中最有势力的一种观点 虽然如此 但它也因自身存在的弱点而不断遭到非议 英国人类学家马林诺夫斯基经过大量调查研究指出 原始人的艺术活动未必都来自巫术 例如原始人将某些图形和符号刻在骨片 树皮 陶片 岩壁之上 用以帮助记忆和传递信息 原始人在夜晚举行的歌舞活动 也是出于饱餐后的满足或性欲的冲动 这与巫术显然没有什么关系 98 4 情感表现说这是 世纪浪漫主义运动以来近代西方文论中盛行的一种观点 以英国浪漫派诗人和列 托尔斯泰为代表 此说认为 人类自童年时代起 就具有表现情感的本能 喜怒哀乐都有相应的表现方式 这种本能在声音 形体和语言上表现出来 便成为音乐 舞蹈和文学 列 托尔斯泰认为 作者所体验过的感情感染了观众或听众 这就是艺术 99 情感表现说的局限 此说强调了情感因素在文艺创作中的作用 有其合理的方面 情感因素确实是文学艺术中重要的 也是不可或缺的因素 但是如果将它视为唯一的和最高的 那就大谬不然了 那就抹煞了其他审美心理的重要性 也否定了同样重要的另一方面 客观方面 甚至连这些主观因素是从哪儿来的都无法解释清楚了 100 5 劳动说大量考古学 人类学的资料说明 史前艺术的产生常常与原始生产劳动相关 甚至它本身就是原始生产劳动的有机组成部分 没有生产劳动 很难设想艺术的产生 首先 劳动创造了人 也创造了人的审美能力 恩格斯的观点其次 文学艺术的发生也是生产劳动的需要 如协调动作 提高效率 分散注意力 减轻疲劳等 淮南子 道应训 101 恩格斯 劳动在从猿到人转变过程中的作用 劳动推动了从猿到人的转变的完成 劳动创造了人本身 劳动促使人的脑髓 语言器官 感觉器官和手的形成 这就为最早的文艺创作提供了重要的物质基础 劳动也促使这些器官的各种性能的形成 如灵巧性 复杂性 完善性等 这就使得人们具备了进行初步创作的精神的 实践的能力 更为高级的文学艺术只是在具备以上所有条件的基础上产生的结果 缺少了这些条件也就不会有这最终的结果 102 淮南子 道应训 写道 今夫举大木者 前呼邪许 后亦应之 此举重劝力之歌也 103 再次 劳动过程和劳动对象最初是原始艺术的表现对象 构成了原始艺术的基本内容 吕氏春秋 古乐篇 中记载 昔葛天氏之乐 三人操牛尾 投足以歌八阕 一曰载民 二曰玄鸟 三曰遂草木 四曰奋五谷 五曰敬天常 六曰建帝功 七曰依地德 八曰总禽兽之极 远古时代的神话传说 也常常以想象和幻想的形式表现人们的劳动生活以及在生产劳动中克服困难的愿望和决心 夸父逐日得墨忒耳是农耕之神 104 山海经 海外北经 夸父与日逐走 入日 渴欲得饮 饮于河渭 河渭不足 北饮大泽 未至 道渴而死 弃其杖 化为邓林 农耕之神得墨忒耳 105 劳动说的局限 艺术的起源确实与劳动有着非常密切的关系 在艺术起源问题上 劳动具有其他因素所不可比拟的重要性 但是也必须看到 劳动作为艺术起源最早的源头是没有问题的 但是最早的艺术创作所需要的心理动力 最早的艺术从实用转向审美所需要的心理结构 以及最早的艺术创作所需要的表现和传达手段等等的形成 却离不开巫术 游戏 摹仿 情感表现等因素的催化作用 并不是仅仅用劳动能够完全讲清楚的 106 三 合力说 文学艺术的起源是多元与一元的统一1 多元论 探讨艺术起源的早期研究者以及当代西方的研究者倾向于多元论 他们的基本观点是 摹仿 游戏 巫术 情感表现 劳动以及其他诸多因素在推动艺术起源时所起的作用都是平起平坐 不分主次的 格罗塞 希尔恩 马克斯 德索 李斯特威尔 107 多元论的弊端 这种多元论的观点包含了一定的真实性 人类艺术如此错综复杂 不仅有各种各样的艺术形态和艺术样式 而且其内容题材也包罗万象 实在无法确证某一种因素就是推动整个艺术发生的唯一原因而让人心悦诚服 但是从学理上说 一个失去了内涵之边界的概念也就成了毫无意义的不确定的概念 因此什么都承认等于什么都不承认 肯定什么都是原因等于说什么都不是原因 可见多元论不是解决问题的有效办法 108 2 一元论在探讨艺术起源的问题上曾一度出现以 劳动说 为唯一科学的理论而排斥其他学说的倾向 这显然是一种简单化的思想方法 也是与辩证唯物主义和历史唯物主义背道而驰的 恩格斯 致约 布洛赫 根据唯物史观 历史过程中的决定因素归根到底是现实生活的生产和再生产 无论马克思或我都没有肯定过比这更多的东西 如果有人在这里加以歪曲 说经济因素是唯一决定性的因素 那末他就是把这个命题变成毫无内容的 抽象的 荒诞无稽的空话 109 3 合力说 历史是这样创造的 最终的结果总是从许多单个的意志的相互冲突中产生出来的 而其中每一个意志 又是由于许多特殊的生活条件 才成为它所成为的那样 这样就有无数互相交错的力量 有无数个力的平行四边形 而由此就产生出一个总的结果 然而从这一事实中决不应作出结论说 这些意志等于零 相反地 每个意志都对合力有所贡献 因而是包括在这个合力里面的 恩格斯 致约 布洛赫 110 具体到文学艺术起源的问题 看来要分两个层面来讨论 一是生产劳动构成了文学艺术起源的基本动因 已如上述 它为文学艺术的起源提供了主体条件 内在需要和基本内容 这是具有根本意义的 二是在生产劳动的基础上 摹仿 游戏 巫术 情感表现等因素 还有其他种种因素 对于文学艺术的起源都是不无意义的 它们都揭示了文学艺术与生产劳动最初分离的某一方面的动因 111 我们不能因为肯定生产劳动在文学艺术起源问题上的重要作用而绝然否认其他因素的积极意义 也不能因为强调其他因素在文学艺术起源问题上所作出的贡献而抹煞了生产劳动在其中的主导作用 而必须将多元论与一元论统一起来 使得对于问题的讨论既有一个基本立足点和大致的范围 又不至于犯简单化 片面化的毛病 质言之 文学艺术的起源是在生产劳动的基础上由摹仿 游戏 巫术 情感表现等多种因素的合力推动的结果 112 第二节文学发展与社会发展一 社会发展是文学发展的客观基础社会发展是文学发展的客观基础 这是文学发展论的一个基本观点 一方面 社会分工的深化推动了文学的发展 在人类历史上 曾经出现过几次大的社会分工 而每一次大的社会分工都有力地促进了社会的发展 另一方面 社会生活的发展推动着文学的发展 可以从文学内容和文学形式等方面来看 113 从文学内容上看 一定的文学流派 文学思潮乃至文学运动的形成都有其社会原因 各种文学流派 思潮 运动尽管涛起云飞 纷纭万状 但无不留有追随时代前进的痕迹 新时期文学从形式上看 无论中外 文学总是在不同的体裁 样式的相互嬗递之中进化的 然而文学体裁样式的嬗递最终仍然能在社会演变中找到其根本原因 弗兰克 诺里斯 小说家的责任 114 新时期文学经历了从伤痕文学 反思文学 改革文学到寻根文学 知青文学 纪实文学 再到闲适文学 王朔小说 新移民小说 新武侠小说 新写实小说 新状态小说等的变化 其特点 一是主题的多层次掘进 从社会客体层次向人的现实存在层次 向人的内心世界层次 再向人的文化心理层次不断深化 二是文学流派和思潮的多元并存 现实主义的传统仍在继续 而古典主义的 浪漫主义的 现代主义的 乃至于后现代主义的流派和思潮也占有一席之地 三是文学风格的多样化 115 美国作家弗兰克 诺里斯指出 各种艺术往往轮流地成为反映和表达某一时代思想的方式 中世纪用建筑来反映和体现自己的理想 随着文艺复兴的到来 又产生了新的风尚 画家的时代到来了 后来又开始了戏剧的时代 莎士比亚和马洛与他们生活的时代相称 当以上诸种体裁样式不能用作表达生活的真正工具时 长诗的时代到来了 蒲伯和德莱顿便成了那个时代的优秀人物 今天则是小说的时代 无论在哪一种体裁的文学中 时代生活都没有在小说中那样得到如此充分的表现 各类艺术彼此接替 每个时代都借其爱好的手段鲜明地表现自己 弗兰克 诺里斯 小说家的责任 美国作家论文学 第 页 三联书店 年版 116 二 精神生产发展与物质生产发展的不平衡关系我们承认经济基础对于上层建筑 意识形态在根本上具有决定意义 也肯定社会发展对于文学发展在根本上具有推动作用 但是也必须指出 经济基础和社会发展对于文学发展的决定作用常常受到社会整体结构中其他因素的影响和干扰 从而使得这种决定作用不可能是直线式的和成正比的 因此在艺术生产与物质生产之间就很难保持一种平衡关系 在很多情况下恰恰倒是不相平衡的 117 马克思在 政治经济学批判 导言 关于艺术 大家知道 它的一定的繁盛时期决不是同社会的一般发展成比例的 因而也决不是同仿佛是社会组织的骨骼的物质基础的一般发展成比例的 对于经济基础和社会发展在文学发展中所起的决定作用产生干扰和影响的有哪些因素呢 首先是上层建筑 意识形态中其他因素如哲学 宗教 道德等的影响 特别是政治的影响效果尤其明显 118 其次是文学艺术自身规律的作用 世纪中叶的俄国 在经济发展和社会生活上比起当时的西欧各国要落后得多 但是在文学创作方面却出现了令西欧各国无法比肩的繁荣局面 涌现了像果戈理 屠格涅夫 冈察洛夫 赫尔岑 涅克拉索夫 列 托尔斯泰以及别林斯基 车尔尼雪夫斯基 杜勃罗留波夫等文学大师 这一局面的出现 文学艺术自身承前启后的规律起了很大作用 119 果戈理 屠格涅夫 列 托尔斯泰 120 再次 不同文化之间的横向交流也是不可忽视的因素 从 世纪中叶起风靡全球的 魔幻现实主义 文学不是产生于发达国家 而是产生于经济相对落后的拉美地区 这也是比较典型的不平衡现象 马尔克斯所说 小说是用密码写就的现实 121 第三节文学的纵向流变一 对于优秀文学传统的继承文学的发展以继承历史上长期形成的优秀文学传统为前提 马克思指出 人们自己创造自己的历史 但是他们并不是随心所欲地创造 并不是在他们自己选定的条件下创造 而是在直接碰到的 既定的 从过去承继下来的条件下创造 马克思 路易 波拿巴的雾月十八日 122 文学史上许许多多优秀作家其卓著成就的取得 往往是得到了他所接受的深厚传统的助力 传统的影响力还可以从另外一面来看 那些以反传统的姿态出现的文学终究还是不能摆脱传统的