重大项目社会稳定风险与评估.docx

序号类别分类解释1当地自然条件自然环境地理特征如工程地质、水文条件等，现状自然环境噪声、振动是否超2.1当地社会条件人口特征项目涉及人群的年龄结构、受教育程度、从事行业、收入等对项目的影响2.2社会环境、文化状况项目所在地的经济、文化等方面情况2.3宗教、习俗情况项目所在地人群的宗教信仰和风俗习惯2.4历史矛盾项目涉及人群、区域曾发生的风险事件以及对项目可能带来的影响2.5敏感目标项目建设对当地特殊建筑、公共基础设施的影响（如文保建筑、宗教场所、水源地等）序号类别分类解释3.1利益相关者态度意愿对项目的认可度、支持率以及反应与接受程度3.2诉求对项目建设以及有关方面的意见、建议、诉求4.1当地政府、社会组织态度基层政府态度基层政府（街道、社区、村委会等）对项目的认可度、支持度、配合度4.2职能部门态度教育、医疗、信访、维稳等职能部门对项目的意见和建议4.3后勤保障力量水、电、气、通信、交通等基础设施以及医疗、教育等社会福利及生活设施方面对项目的配合度和保障能力4.4其他社会组织态度其他社会组织如服务机构、商业组织、环保组织等对项目的认可度、支持度、配合度序号类别分类解释5.1时机条舆论背大众心理、社会舆论，以及报刊杂志、电视、广播、网络等媒体的舆论社会稳定风险调查内容列表（供参考）标等，区域交通状况，沿途社区、村落及其他企事业单位等分布情况。区县、发展改革、规划土地、交通、住房保障、环保、市政配套、（3）利益相关者对拟建项目建设实施的意见和诉求，充分听取意见，了解真实情况，表达真实意见利益相关者的概念把握全面、全程两点：一是受影响的公民、法人和其它社会组织；二是包括拟建项目建设和运行全程阶段。-鉴别出主要利益相关者-深入细致地向利益相关者了解情况-重点走访受项目影响较大者、有特殊困难的家庭-梳理群众的意见和诉求，包括合理和不合理、现实和潜在的诉求和意见，如对项目规划、环评、土地房屋征收补偿、移民安置等公示、公众参与情况及反馈情况等（4）拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组织、社会团体的态度-在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保护、资源利用、节能减排等方面对拟建项目的态度-项目所在地存在的社会历史矛盾和社会背景等（5）媒体对拟建项目建设实施的态度。调查大众媒体包括网络媒体及移动媒体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。（6）同类项目曾经引发的社会稳定风险、同类项目的后评价报告、风险的原因、后果和处理措施。主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其发生原因、发展过程、产生的后果、采取的措施及效果，为风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。件景倾向5.2敏感时点建设节点与重要节日、庆典、会议、活动等时间的关系6其他-如是否会导致不均衡，是否会引发攀比2.项目风险调查的对象利益相关者，主要包括：-拟建项目单位（业主）-可研（申请）报告编制单位-设计单位-环评单位-政府相关部门（规划、土地、环保、房管、绿容等）-基层政府部门（乡镇、街道，村、居委会）-相关领域专家（规划、设计、环评、施工管理、交通、维稳、社会管理、法务等）-相关公民和法人（自然人、企事业单位）等需要与利益相关者进行充分的沟通3.风险调查的范围稳评（风险分析评估、调查）范围利益相关者所涉及的范围-凡项目涉及到利益相关者切身利益，容易引发社会稳定风险的因素-涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围环境影响评价范围可以作为参考不能仅仅局限于环评确定的范围4.风险调查的方式与方法采用现代社会调查方法，获取有效、有用的信息风险调查常用的调查方法有文献法、访谈法、问卷法、观察法、实验法根据实际情况，应组合应用公示公告、实地踏勘、走访座谈、暗访、网上调查、舆情分析等多种方式和方法，以达到深入广泛的调查、充分收集各方意见和诉求的目的，不能局限于问卷调查一种方法关键是要做到深入广泛调查、充分收集各方意见和诉求，同时考虑各种调查方法获得信息的局限性（1）文献法通过搜集各种有关文献资料以获取有用信息的方法。主要渠道有：通过项目单位搜集项目前期所有相关的文件、资料通过政府部门搜集与项目建设相关的资料通过查阅统计年鉴、书籍、报纸、互联网等搜集与项目建设相关的公开信息，包括利益相关者的意见和诉求等通过申请政府信息公开，搜集与项目建设相关的资料。（2）访谈法按照不同的调查方式，分为个人访谈和集体访谈。a.个人访谈访谈对象既包括项目的利益相关者，也包括项目所涉及的有关规划、环保、交通、水利、建筑等各专业领域和相关职能部门的专业人士，以及经验丰富的当地社会管理者。b.集体访谈调查分类调查方法前置性文件资料采集个案访谈法、文献法合法性文献资料采集文献法社会环境调查利益相关者态度访谈法（个案/座谈、暗访）、问卷法、文献法当地社会组织态度访谈法（个案/研讨会）、观察法、文献法当地自然条件观察法、文献法当地社会条件访谈法（个案/典型）、观察法、问卷法、文献法时机条件访谈法（个案）、文献法同类和类似事件调查访谈法（个案）、文献法比较常用的是座谈会法和研讨会法。采用座谈会、研讨会等方式开展相关者调查，征询相关者、专家和公众意见的，会议可由项目单位和中介机构共同主持。访谈法要注意做好访谈提纲和及时整理访谈记录。（3）问卷法调查问卷要做到语言简洁、易懂、具体、明确，尽量避免专业术语以及不确定的、有歧义的、诱导性的语言；问题排序由简单到复杂，开放性问题一般放到最后，敏感性问题注意提问的方式。根据项目具体情况，可采取普查和抽样调查。抽样调查时要注意：样本选取时应注意调查对象的全面性，尽量选取敏感目标内异质性较强的调查对象，并保障有效问卷的回收量。（4）观察法观察法在实地踏勘中用得比较多，主要是为了掌握项目周边自然环境和社会环境的构成情况，有时也综合运用到问卷法、访谈法、座谈会法中。使用观察法前要明确观察调查的目的和做好准备，对项目所在地的区域环境有所了解，观察时要做好观察记录，尤其是重要敏感点要做好拍照、摄影记录。要带着问题去现场仔细踏勘观察，包括项目选址地及其周边的自然和社会环境（5）实验法结合项目方案，设定一定的条件或情境，分析外界反应，从而判定该项目对周边环境是否产生影响的一种方法。例如模拟推演、局部试点等。风险调查方法5.风险调查结果的表达需要重点表达清楚的内容分析、评估的范围，即主要利益相关者所涉及的范围项目建设的具体方案，包括规划选址用地范围、建筑面积与建筑高度、基坑深度及开挖边线、每一层建筑的功能设置、交通出入口等项目选址及其周边的自然与社会环境，包括道路、建筑、水系，土地房屋征收，人员结构等利益相关者的意见和诉求，包括规划、环评公众参与提出的意见和诉求，历史社会矛盾等尽可能用各种图、表、照片等直观的方法表达小结：风险调查序号风险类型条款数（项）1政策规划和审批程序52土地房屋征收补偿103技术经济34生态环境影响12项目风险因素识别汇总表8大类52条（五）风险识别风险识别的含义发现、列举和描述风险因素的过程。风险识别的过程在风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找可能引发社会稳定风险的各种风险因素。风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表（清单）。一般项目可根据实际，参考风险因素对照表，运用对照表法，识别项目特征风险因素。核对表法，8个方面52条投资项目风险识别核对表土地房屋征收补偿6土地房屋征收征用范围项目建设用地是否符合因地制宜、节约利用土地资源的总体要求，土地房屋征收征用范围与工程用地需求之间、与当地土地利用规划的关系等否7土地房屋征收征用补偿资金资金来源、数量、落实情况否8被征地农民就业及生活农民社会、医疗保障方案和可落实情况，技能培训和就业计划等否9安置房源数量和质量安置房建设用地指标，总房源比率、本区域房源比率、期房/现房比率、房源现状及规划配套水平（交通和生活、就医、就学、就业等配套状况等），安置居民与当地居民的融合度等否10土地房屋征收征用补偿标准实物或货币补偿与市场价格之间的关系、与近期类似地块补偿标准比较关系（过高或过低均为欠合理）否11土地房屋征收补偿程序和方案是否按照国家和当地法规规定的程序开展土地房屋征收补偿工作；补偿方案是否征求公众意见等否12拆除过程文明拆除方案的制定和拆除过程的监管，拆房单位既往表现和产生的影响等是13特殊土地和建筑物的征收征用涉及基本农田征收征用、军事用地、宗教用地等征收征用是否与相关政策的衔接等否14管线搬迁及绿化迁移方案管线搬迁方案和绿化迁移方案的合理性等否15对当地的其他补偿对施工损坏建（构）筑物的补偿方案，对因项目实施受到各类生活环境影响人群的补偿方案等是类型序号风险因素参考评价指标是否为该项目特征风险因素政策规划和审批程序1立项、审批程序项目立项、审批的合法合规性2产业政策、发展规划项目与产业政策、总体规划、专项规划之间的关系等3规划选线（选址）项目与地区发展规划的符合性、与地块性质的符合性、周边敏感目标（住宅、医院、学校、幼儿园、养老院、大型居住区、水源地、生态保护区、宗教场所等）与项目的位置关系和距离等4规划设计参数（设计规范）容积率、绿地率、建筑限高、建筑退界、与相邻建筑形态及功能上的协调性等5立项过程中公众参与规划、环评审批过程中的公示及诉求、负面反馈意见等5项目管理56经济社会影响107安全卫生38与社会互适性4总计52风险因素识别对照表（供参考）经济16工程方案此风险因素一般将伴随工程安全、环境影响方面的风险因素同时发生，可依具体项目展开分析（如，易燃易爆项目应考虑安全距离内外可能否技术造成破坏影响；在技术方案中执行的安全、环保标准低，与群众的接19大气污染物排放20水体污染物排放21噪声和振动影响22电磁辐射、放射线影响23土壤污染固体废弃物及其二次24污染（垃圾臭气、渗沥液等）生态25日照、采光影响环境影响26通风、热辐射影响27光污染公共开放活动空间、28绿地、水系、生态环境和景观29水土流失30其他影响厂界内、沿线、物料运输过程中各污染物排放与环保排放标准限值之间的关系，与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系等，包括施工期、运行期两个阶段重金属及有毒有害有机化合物的富集和迁移等固体废弃物能否纳入环卫收运体系、保证日产日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固体废弃物（如医疗废弃物）能否做到有资质收运单位规范处置等与规划限值之间关系，日照减少率，日照减少绝对量，受影响范围、性质（住宅、学校、养老院、医院病房或其他）和数量（面积、户数）等热源及能量与人体生理指标的关系，与人群感受之间关系，通风量、热辐射变化量、变化率等包括玻璃幕墙光反射污染和夜间市政、景观灯、广告灯、车灯等光污染影响的物理范围和时间范围，灯光设置合理规范性等公共活动空间质和量的变化、公共绿地质和量的变化，水系的变化，生态环境的变化，城市景观的变化等地形、植被、土壤结构可能发生的变化，弃土弃渣可能造成的影响，是否有水土保持方案等如文物、古木、墓地以及生物多样性破坏是是是否否是否否是否否否项目管理31项目“五制”建设法人负责制、资本金制、招投标制、监理制和合同管理制等否32项目单位六项管理制度审批或核准管理、设计管理、概预算管理、施工管理、合同管理、劳务管理等否33施工方案施工技术方案（如高噪声、大扬程、连续施工、夜间施工等），施工措施与相邻项目建设时序的衔接，实施过程与敏感时点（如两会、高考等）的关系，施工周期安排是否干扰周边居民生活、单位生产等是34文明施工和质量安全管理违反文明施工和质量安全管理的相关规定，造成环境污染，停水、停电、停气，影响交通等突发情况和质量安全事故等是35社会稳定风险管理体系项目单位和当地政府是否就项目进行充分沟通，是否对社会稳定风险有充分认识并做到各司其职，是否建立社会稳定风险管理责任制和联动机制，是否制定相应的应急处置预案等否经济社会影响36文化、生活习惯地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质等方面的改变，可能引起群众的不适否37宗教、习俗可能与项目所在地群众的宗教信仰和风俗习惯有冲突否38对周边土地、房屋价值的影响土地价值变化量和变化率、房屋价值变化量和变化率等否39就业影响项目建设、运行对周边居民总体就业率影响和特定人群就业率影响等否40收入影响项目建设、运行引起当地群众、相关利益者收入水平变化量和变化率，否受能力不一致等等）17隧道及地下建筑工程的施工可能引起地面沉降的影响隧道及地下建筑工程基本情况，地质条件类似案例调查，实施单位资质和经验，明挖、暗挖及明暗结合开挖和围护方案是否充分及专项评审意见，第三方检测方案。隧道及地下建筑工程引起地面沉降，导致对周边建筑物、构筑物、道路及地下管线损失等是18资金筹措和保障资金筹措方案的可行性，资金保障措施是否充分否安全卫生46施工安全、卫生与职业健康土方车和其他运输车辆的管理，施工和运行存在的危险、有害因素及安全管理制度，卫生与职业健康管理，应急处置机制等是47火灾、洪涝灾害项目实施导致火灾、洪涝等灾害发生的概率，是否有防火预案、防洪除涝预案和水土保持方案等否48社会治安和公共安全施工队伍规模、管理模式，运行期项目使用人分析（使用人来源、数量、流动性、文化素质、年龄分布等）是与社会互适性49社会对拟建项目的包容性及其相互适应性与拟建项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度，包括项目所在地基层政府、社会组织、企事业单位和群众对项目建设实施的认可度（社情民意支持率）和包容度，拟建项目的建设实施和运行发展与所在地区的社会、文化等环境及其发展能否相互适应等是50媒体舆论导向及其影响拟建项目是否获得媒体支持，是否协调安排有权威力、公信力的媒体公示项目建设信息、进行正面引导，是否受到媒体的关注及舆论导向性的信息否51历史上遗留的社会矛盾拟建项目建设所在地区历史上类似项目建设曾经引发的社会稳定风险、历史上遗留的社会矛盾否52项目建设敏感时点拟建项目建设的主要节点与重要时期（党和国家及地区重要节日、庆典、会议、活动等）之间关系是以及收入不均匀程度变化等41相关生活价格项目建设、运行引起当地基本生活价格（水、电、燃气、公交、粮食、蔬菜、肉类等）的提高等否42对公共配套设施的影响对教育、医疗、体育、文化、便民服务、公厕等配套设施建设、运行的影响等否43流动人口管理施工期流动人口变化、运行期流动人口变化管理的影响等是44商业经营影响施工期、运行期对商业经营状况的影响否45对周边交通的影响施工方案对周边人群出行交通的考虑（临时便道的设置，临时停车场地安排，临时公交站点的布置等），运行期项目周边公共交通情况变化，项目所增加的交通流量与周边路网的匹配度，项目出入口设置对周边人群的影响等是序号发生阶段风险因素1前期阶段规划公示公众参与过程引发的风险2拟建建筑在日照等方面影响引发的风险3施工阶段基地现状建筑物拆除引发的风险4工程基础施工影响引发的风险5施工期环境影响引发的风险6运行阶段运行期环境影响引发的风险风险因素识别表小结：风险识别风险因素识别对照表（供参考）注：1.如果该项目规划、土地、环评等已完成社会稳定风险专项评估的，其结论可以直接引用；2.表中所列各风险因素及其评价指标仅供参考，可根据项目的实际情况进行甄别选用。3.各地可以根据当地的实际情况和投资项目类型，编制符合当地实际的投资项目风险因素识别表。风险因素识别的要点与难点1.识别出所有风险因素。在风险调查的基础上，根据项目的特点，通过核对识别表和对个性化问题的把握，把可能引发社会稳定风险的所有因素全部识别出来；2.归纳成7个左右能体现项目个性化特征的主要风险因素。将识别出来的所有风险因素进行分析梳理，归纳成7个左右（510个）的主要风险因素，关键是归纳形成的主要风险因素能够体现出该项目的个性化特征。重点阐述：在政策规划和审批程序、土地房屋征收方案、技术和经济方案、生态环境影响、项目建设管理、当地经济社会影响、质量安全和社会治安、媒体舆论导向等方面重点分析查找到的各风险因素。关键：归纳成7个左右（510个）主要风险因素，既能囊括所有的风险因素，又能体现项目的个性化特点。（六）风险分析（估计）风险分析（估计）的含义系统地运用相关信息来确认风险的来源，并对各主要因素风险的风险程度进行估计。通过采用定性与定量相结合的方法，对每个主要风险因素的风险程度进行分析、预测和估计，层层剖析引发风险的直接和间接原因，预测和估计可能引发的风险事件，分析其引发风险事件的可能性，估计发生的概率，分析影响程度（后果），判断发生的时间、形式、风险程度。风险分析（估计）时要注意要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性、影响后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系以及风险的其他特性还要考虑现有的管理措施及其效果和效率。一般项目可根据识别的主要风险因素和分析估计的风险发生概率、影响程度和风险程度，编制拟建项目主要风险因素及其风险程度汇总表。风险分析（估计）的方法风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合方法，逐一对风险因素进行多维度分析，估计其发生的概率和影响程度。定性的、半定量的、定量的，或以上方法的组合一般情况下，首先采用定性分析，初步了解风险程度和揭示主要风险，适当时进行更具体和定量的风险分析选取的维度通常包括：可能产生风险的项目阶段、地域、群体，以及风险的成因、表现形式、发生概率、影响程度等特性。根据对风险发生概率和影响程度估计的结果，估计主要风险因素的风险程度，并进行风险程度的排序。风险概率影响矩阵影响程度等级参考依据表示很高关系到相关群体的基本权利、重大利益；风险影响的规模大，涉及人数众多；影响时间长；可能引起严重风险事件，造成极大负面影响S较高关系到相关群体的重要权利和利益；风险影响规模较大，涉及人数较多，影响时间较长；可能引发较大风险事件，造成较大负面影响H中等对相关群体合法权益构成不利影响；风险影响规模中等，涉及一定数量人群；可能引发一般风险事件，在当地造成一定负面影响M较低风险影响规模较小，涉及人数较少，影响时间较短；可能零星引发一般风险事件，局部范围造成不利负面影响。L很低风险影响规模有限，涉及个别利益相关者，可能发生个别矛盾，影响短时间可以消除N概率等级参考依据表示很高几乎确定（约80%-100%）S较高很有可能发生（约60%-80%）H中等有可能发生（约40%-60%）M较低发生的可能性很小（约20%-40%）L很低发生的可能性很小，几乎不可能（约0%-20%）N风险概率：指该风险因素引发成社会稳定风险事件的可能性。风险概率估计通常采用主观概率方法，主观概率估计是基于评估者、专家的经验和知识或类似事件的比较推断风险概率。影响程度：指该风险因素引发成社会稳定风险事件后社会造成负面影响的程度，与风险事件发生和持续的时间、发生的地点、参与的人数规模以及发生的风险事件形式等内容相关。风险概率等级表（供参考）估计单因素风险因素引发风险的概率时需要考虑：现有的方案、措施该风险因素可能涉及的利益群体及其维权意识，包括：是否有特殊人物、自然领袖，是否存在历史矛盾、是否已经提出诉求等周边其它项目及类似项目引发社会矛盾的情况等发生阶段序号风险因素重要风险点风险概率影响程度风险程度前期1规划公示公众参与过程引发的风险搬迁欲望强烈；地下车库出入口设置的影响；施工对房屋建筑质量影响；运行期噪声等影响较高中等较大2拟建建筑在日照等方面影响引发的风险日照、通风等方面的实际和潜在影响较高中等较大施工期3基地现状建筑物拆除引发的风险振动、扬尘影响中等中等一般4工程基础施工影响引发的风险振动影响；基坑开挖和维护影响中等严重较大5施工期环境影响引发的风险噪声、夜间施工灯光扬尘、施工安全影响及对交通出行影响较高中等较大运行期6运行期环境影响引发的风险噪声、废气、固体废弃物影响和光污染中等中等一般风险等级A高）（重大负面影响）B（中）（较大负面影响）C（低）（一般负面影响）总体评判标准大部分群众对项目建设实施有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件部分群众对项目建设实施有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突多数群众理解支持，但少部分群众对项目建设实施有意见可能引发风险如冲击、围攻党政机关、要害部门及重点如集体上访、请愿，发生极如个人非正常上访，拟建项目风险等级评判参考标准估计影响程度时需要考虑：该风险因素可能涉及的利益群体的人数及其特征，包括是否具有同质性，可能参与的人数项目的敏感性及社会、媒体的关注程度可能引发的风险事件（群体性、个体极端事件）等主要风险因素及其风险程度汇总表小结：风险估计重点阐述：运用定性与定量相结合，以定性为主、定量为辅的方法，对每个主要风险因素可能引发的风险及其概率、影响程度和风险程度进行分析、预测和估计并形成汇总表，用定性的方式进行描述。（七）风险评价风险评价（确定项目整体风险等级、研究提出防范化解措施）的含义将估计后的风险与给定的风险准则（风险评判标准）进行对比，来决定项目整体风险的严重性（评判项目初始风险等级）、研究提出防范化解措施及进行措施后可行性和有效性分析，评判措施后风险等级的过程。经过风险评价，确定该风险是可承受还是需进行处理（分别采用风险规避、风险抑制、风险转移或风险保留等措施）。1.初始风险等级评判客观评判风险等级将估计后的风险程度与给定的风险准则进行对比，确定项目整体的风险等级。一般采用定性与定量相结合的综合评判方法进行评判，以定性评判为主。在定量分析方面，可选用综合指数法、平均值与最大值均方根法、层次分析法等方法，但每一种方法都有其局限性，不能将定量分析结果作为评判风险等级的唯一依据，仅仅只是为了更加直观地了解风险处于什么程度。事件评判标准地区、部位、场所，发生打、砸、抢、烧等集体械斗、聚众闹事、人员伤亡事件，非法集会、示威、游行，罢工、罢市、罢课等端个人事件，围堵施工现场，堵塞、阻断交通，媒体（网络）出现负面舆情等静坐、拉横幅、喊口号、散发宣传品，散布有害信息等风险事件参与人数评判标准200人以上10人200人10人以下单因素风险程度评判标准2个及以上重大或5个及以上较大单因素风险1个重大或2到4个较大单因素风险1个较大或1到4个一般单因素风险综合风险指数评判标准0.640.360.640.36平均值与最大值均方根法评判3.752.33.712.3风险因素权重风险等级（G）风险指数WI微小较小一般较大重大IG0.040.160.360.641.0媒体舆论对决策事项炒作引发的风险0.250.160非法客运市场对决策事项实施引发的风险0.210.134公众对出租汽车企业运营成本关注引发的风险0.180.065部分驾驶员对现行行业管理模式不满引发的风险0.140.050调价出台时机不当引发的风险0.070.011公众对运价结构疑问引发的风险0.040.006调价目的招致相关行业仿效、攀比引发的风险0.110.040IG0.466序号风险因素风险概率影响程度风险程度1A.媒体舆论对决策事项炒作引发的风险中等较大较大2B.非法客运市场对决策事项实施引发的风险较高较大较大3C.公众对出租汽车企业运营成本关注引发的风险中等中等一般4D.部分驾驶员对现行行业管理模式不满引发的风险较低较大一般5E.调价目的招致相关行业仿效、攀比引发的风险中等中等一般6F.公众对运价结构疑问引发的风险中等较小较小7G.调价出台时机不当引发的风险较低较小较小评判风险等级的定量方法稳评的定量评判方法综合指数法平均值与最大值均方根法层次分析法。采用定量的评判方法，可以依据数值的大小，比较直观地理解风险的高低出租车调价案例风险因素及其初始程度汇总表初始风险指数计算表平均值与最大值均方根法按微小=1、较小=2、一般=3、较大=4、重大=5予以风险赋值针对的风险因素防范化解措施建议建议负责单位建议协同单位建议时间节点综合对策1、构建风险管理联动机制，落实风险防范化解工作职责项目实施全过程（1）构建风险管理联动机制项目单位区建交、发改、信访、维稳公安、规土、环保部门，XX和XX街道等（2）做好应急预案，妥善处理突发事件2、组建维稳工作小组，落实各项风险防范化解措施项目公示前（3）项目单位牵头，组建维稳工作小组项目单位施工、监理等单位区工地办、XX和稳评防范化解措施汇总表（部分）按“均方根”公式计算综合风险指数：R=（Ri）/n）2+Rmax2）/2）1/2式中：R为综合风险指数；Ri为第i项风险赋值；Rmax为最大风险赋值R值在15之间，等分为高、中、低三个区间，对应不同的综合风险等级：当1R2.3时，综合风险等级为低级；当2.3R3.7时，综合风险等级为中级；当3.7R5时，综合风险等级为高级；2个较大、3个一般、2个较小，故：n=7；Rmax=4；（Ri）=（4+4+3+3+3+2+2）=21按“均方根”公式计算综合风险指数：R=（Ri）/n）2+Rmax2）/2）1/2=（21/7）2+42）/2）1/2=3.54整体风险指数：R=3.54（2.3R3.7），属于中级风险范围，但接近于高级2.研究提出风险防范化解措施为了从源头上防范化解拟建项目实施可能引发的社会稳定风险，应根据拟建项目的特点，针对主要的风险因素，研究提出风险防范化解措施建议，包括综合性和专项性的风险防范化解措施。明确风险防范化解的目标，明确落实措施的责任主体、协助单位、防范责任和具体工作内容，明确风险控制的时间和节点。编制形成风险防范化解措施汇总表需要四方面考虑：1.合法性：研究提出的措施是否符合法律、法规和政策，符合社会责任、自然环境保护等方面的要求2.完整性：基于主要风险因素研究提出专项性（针对性）的措施，包括工程性措施（规划选址、建设方案等）和管理性措施（工程管理、社会管理等），是否覆盖所识别的主要风险因素；基于社会稳定风险管理研究提出的综合性（配套性）措施，是否考虑到建立联动机制、工作小组、应急预案、正面宣传等方面3.可行性：研究提出的措施是否在技术、经济、管理上可行，是否可得到建议的落实措施的责任主体和协同主体的认可4.有效性：研究提出的针对性措施是否能将项目建设实施产生的负面影响降到最低，是否能降低到利益相关者的可承受（容忍）范围内；对利益相关者的诉求能否给予积极的响应，取得防范化解风险的实际效果XX街道规划公示公众参与过程引发的风险历史矛盾引发的风险3、规范办理各项审批程序，确保项目建设合法合规（4）按照沪府办发20083号等文要求，规范办理各项审批程序，加大对项目审批的透明度项目单位区建交、规土、环保等部门项目开工前4、编制统一的宣传解答材料，积极做好正面宣传和沟通协商工作（5）编制统一的宣传和政策解答书面材料，耐心做好解答工作，包括关于基坑开挖、设计参数、方案先后优化等维稳工作小组区建交、规土、环保、信访等部门，XX和XX街道项目公示前（6）加强项目的正面宣传力度，提升利益相关者的社会责任意识规土、街道、信访部门（7）方案公示前和施工前，组织周边的居民代表召开座谈会区规土、建交部门XX和XX街道发生阶段序号风险因素风险概率影响程度风险程度前期1项目在依法合规审批方面不够完善可能引发的风险较低中等较低一般较小2公众质疑规划调整可能引发的风险很高较高中等较大一般施工期3施工期对周边环境影响引发的风险较高较高较大中等较大一般4施工期对周边交通影响引发的风险中等较低中等较小一般较小5施工影响周边建筑和地下管线的质量安全引发的风险较低中等较小较小微小运行期6运行期对周边居民正常生活环境等影响引发的风险较高中等中等较大一般7运行期对周边交通影响引发的风险中等较低较小较小微小全过程8对社区卫生中心的邻避心理引发的风险很高较大重大3.措施的可行性有效性分析为了把握措施的效果，需要对研究提出的风险防范化解措施进行合法性、完整性、可行性和有效性（可控性）分析根据分析结果，预测落实措施后每一个主要风险因素可能引发风险的概率、影响程度和风险程度的变化趋势及结果编制措施前后各主要因素风险的风险变化情况分析表措施前后各主要因素风险变化情况分析表（供参考）4.措施后的风险等级评判根据措施后各主要因素引发风险变化趋势的分析结果，结合预期可能引发的风险事件和造成负面影响的程度等，综合预测评判项目落实风险防范化解措施后的风险等级评判方法：同项目初始风险等级的评判如果综合预测评判项目落实措施后的风险（等级）不能接受，需要继续研究提出更加可行、有效的措施，直至达到可接受的程度小结：风险评价（等级、防范化解措施）重点阐述:风险评判的准则（标准）综合预测评判项目初始风险等级的过程和结果针对主要风险因素研究提出合法、全面、可行、有效的各项综合和专项的风险防范化解措施措施着重强调可行和有效，具有针对性关键是要提出落实各项措施的责任主体和协同单位（需要得到他们的认可）、防范责任、具体工作内容、风险控制节点、实施时间和要求的建议。必要时增加监督单位落实各项风险防范化解措施的可行性和有效性分析预测落实措施后各风险因素风险变化趋势综合预测评判落实措施后的风险等级（八）风险分析的结论阐述拟建项目社会稳定风险分析的主要结论，为拟建项目的社会稳定风险管理提供参考主要结论包括：1.拟建项目的主要风险因素2.主要的风险防范化解措施3.拟建项目风险等级4.对落实风险防范化解措施的有关建议分析篇章的通用目录（供参考）前言第1章概述1.1项目基本情况1.2编制目的1.3编制原则、依据及参考资料第2章风险分析的范围、过程和方法2.1分析范围2.2分析过程2.3分析的主要方法第3章风险分析的内容3.1项目建设可行性和合法性分析3.2风险调查3.3风险识别和估计3.4风险事件及后果3.5风险等级评判标准3.6项目初始风险等级第4章风险防范化解措施4.1风险防范化解措施的分类4.2针对主要风险因素的防范化解措施建议4.3风险防范化解配套措施建议4.4风险防范化解措施的可行性和有效性分析4.5项目措施后预期风险等级第5章结论及建议5.1主要结论5.2主要建议四、评估大纲解读一、基本情况（一）项目概况（二）评估依据（三）评估主体（四）评估过程和方法二、评估内容（一）风险调查评估及各方意见采纳情况（二）风险识别估计的评估（三）风险防范和化解措施的评估（四）措施后风险等级确定三、评估结论（一）拟建项目存在的主要风险；（二）拟建项目合法性、合理性、可行性、可控性的评估结论；（三）拟建项目的风险等级,包括初始风险等级和措施后的风险等级；（四）拟建项目主要风险防范、化解措施，包括应急预案。（五）根据需要提出落实措施的建议。评估程序（一）制定评估工作方案（二）收集和审阅相关资料（三）充分听取意见（四）全面评估论证（五）确定风险等级（六）编制评估报告（一）对分析报告的总体评估总体评估意见1.对分析报告分析的依据、程序、范围、内容、方法等进行评估，提出总体评价意见；2.对分析报告的风险调查、风险识别、风险估计、风险等级评判、风险防范化解措施等内容进行总体评估，提出总体评价意见。3.在对分析报告进行总体评估的基础上，提出分析报告存在的主要不足和问题。（二）风险调查的评估1.对风险调查的全面性进行评估（1）风险分析篇章的风险调查内容和范围，调查形式和方法是否恰当、合理、科学。（2）是否达到广泛性和深入性的要求，风险分析篇章对相关利益者的调查是否全面，风险点查找是否齐全。2.对公众参与的完备性进行评估序号分析篇章识别的风险因素评估调整的风险因素备注1补充完善2第2、3、4项整合345忽略6新增拟建项目是否按照有关规定履行了公众参与、专家咨询、信息公开等程序性的要求。3.对风险调查结果的真实性和可信性进行评估是否广泛听取了各方面意见，是否全面、真实反映了相关利益者合理和不合理、现实和潜在的诉求。4.进行补充调查在对分析篇章进行评估的基础上，根据项目实际，采取现场踏勘、实地走访、暗访、召开座谈会、网上调查、问卷调查等方式方法进行补充调查，完善风险调查的相关内容。（三）风险识别的评估1.结合风险调查评估结果，对社会稳定风险分析篇章中主要风险因素识别的全面性和准确性进行评估。2.通过对有关社会经济调查及统计资料的分析，结合对项目经济影响评价、社会影响评价、环境影响评价、资源利用、土地房屋征收补偿和移民安置影响评价等相关评估结论，对公众参与的完备性程度等进行评估，判断拟建项目是否存在被遗漏的重要风险因素，并补充识别被遗漏的重要风险因素。可根据需要，编制风险因素识别评估调整对照表，直观清楚。风险因素识别评估调整对照表（供参考）注：“整合”指评估后的因素合并。（四）风险估计的评估1.对分析篇章中选用的风