私募基金登记备案流程及注意事项.docx

私募基金登记备案流程及注意事项一、时间节点与事项：（4月30号前）进行基金管理人登记；（协会在20内公示审批通过后）管理人对已经运行的基金进行备案；（协会在20内公示审批通过后）管理人对私募基金信息进行定时或不定时更新。私募基金募集完毕后20个工作日内，需登入系统进行备案。注：参照法律法规-证券投资基金法私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）二、管理人登记整体流程图：管理人登记具体步骤：1.系统登录页12.首次登陆，点击注册。所需信息机构名称、代码、法人代表、联系人基本信息。系统将账号、密码、激活链接发送到联系人邮箱。联系人凭账号密码登陆。3.登陆后，填写会员代表信息。（若非会员则先勾选“同意章程，申请入会”，再填写会员代表信息。申请入会的机构请将加盖公章的入会申请书邮寄到基金业协会。）注：需上传会员代表正面头部照片500KB。点击保存。4.A.自动进入主界面，点击“管理人登记”，填写管理人登记信息。具体各项需填写内容请自行参照第五部分及压缩包对应查找。B.（主要是账号管理-可改密码、会员代表信息-补充学历与工作经历、管理人信息、股东信息、主要人员信息、正在运作的基金信息）C.注：补充代表人信息点击；实际控制人、股东信息必须点击填写对应附表里的“*信息表”；高级管理人员点击填写附表里的“履历”；正在运作的基金，点击添加附表里的“附表”。D.需扫描件原件（500KB）：组织机构代码证、税务登记证、营业执照，募集规模证明/实缴出资证明、基金合同。5.合法合规及诚信情况，有一项为”是”均不得通过审批。6.财务状况按照实际情况填写2013年年度财务情况，2013年度的审计报告一般在2014年4月左右出（根据地域不同，时间会有不同），若尚未取得2013年度审计报告，可以选择否。7.点击右上角。8.尽快将私募登记备案承诺函（见附件）加盖机构公章邮寄至基金业协会（地址：北京市西城区金融大街20号交通银行大厦B座9层，邮编：100033）。书面承诺函样本可在系统导航页上方的提示中下载。登记过程中，可点击，以避免信息丢失。若对所填信息有疑问，点击右侧，2获取填表说明。三、基金备案流程图：基金备案具体步骤：操作方法与管理人登记中的基金信息相同。如需基金编码，在，点击“是”即可，系统自动生成预编码，备案后转为正式编码。四、注意事项1.境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。2.已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。33.信息报送时间节点：a.每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等；b.每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等；c.每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。d.私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。五、压缩包包含的所有表格信息4六、已通过审批的统计信息1.截止4月9号，已经审批通过230家，其中第一批、第二批、第三批均为50家，第四批80家。2.表中统计了基金管理人名称、注册地、注册资本、法人代表、员工数、公司网址、成立时间。3.第一批与第二批详细信息已经统计，三、四批仅统计了名单。统计发现:基金管理人名称中带有“投资”或“管理”字样（仅东航金控有限责任公司除外）。5上海、北京、深广地区居多。员工数不受限制，最低为1（如深圳前硅谷天堂股权投资基金管理有限公司、天津硅谷天堂股权投资基金管理有限公司），员工人数最多的基金管理人为昆吾九鼎投资管理有限公司，有260名员工。公司网址可有可无。注册资本最低100万，如苏州工业园区华穗创业投资管理有限公司；注册资本最高的公司为东航金控有限责任公司578071.8万元。基金管理人成立时间最早的有：东航金控有限责任公司1994年，上海证大投资管理有限公司1994年。其余多数为2010年前后成立。企业性质为“中外合资”的通过审批的有：富舜投资管理咨询（上海）有限公司、平安罗素投资管理（上海）有限公司、建信金圆（厦门）股权投