内部审核报告(首页).doc

内部审核报告（首页）编号：审核目的：1、对第一次内部审核中发现的问题进行跟踪验证。2、对第一次审核中没有涉及的内容进行补充审核。3、对照外审要求，进一步检查了解本校各部门质量管理体系运行状况，以便决定是否可以申请认证外审。审核范围：本校教学质量管理体系所涉及的所有部门、场所。审核依据：1、国家教育部的相关法律法规。2、高职高专人才培养工作水平评估指标。3、ISO9001：2000标准。4、本学校编制的质量管理体系文件、规章制度。审核日期：2008.7.17.4受审核部门：管理层、7个行政处室部门、9系二部教学单位审核组长：顾静审核员：（见审核实施计划和附件）审核综述（包括审核计划实施情况，存在的主要问题，体系运行的有效性、符合性结论）： 根据审核实施计划的安排，我们于2008年7月1日7月4日对本学校已建立的教学质量管理体系情况进行了一次全面的审核，现场审核共进行了3天时间。本次审核由咨询师顾静担任组长，审核组成员分为五个小组开展审核工作。 本次审核时在第一次审核的基础上进行的，针对第一次审核中所发现的问题，在本次审核中进行了跟踪，并考虑到学校教育教学的规律，对上次审核中没有涉及的毕业设计环节、期末考试、下学期的教材征订、教学任务的落实等工作做了重点审核。本次审核也是模拟认证审核的要求来开展的，与上次比较，要求又更进了一层，不仅要审核各部门的业务工作，也涉及到部门的主要负责人，包括对部门的管理工作。在审核中发现学校各部门的工作做得比较好的地方，主要如下：1、经过第一次的内部审核，使各部门对ISO9000标准有了新的认识，并对此引起了高度的重视，对上次审核中提出的问题均不同程度地进行整改，这次审核中的跟踪，使我们看到各部门做了大量的整改工作，并留下了工作的记录。2、本次审核中各部门的负责人都能亲自到场，配合审核工作，并且能够对ISO9000工作表示理解和支持。3、审核员队伍经历第一次内审的实战演练，在这次的内审中很好地发挥了作用，能够按审核计划的要求完成审核任务。4、学生座谈会，各系部都组织召开了，并对学生反馈的问题确确实实采取了措施，进行改进，使学生座谈会不流于形式。审核组长：顾静管理者批准：内部质量审核报告（续页）5、各部门工作有特色的地方： 经管系系部的教学工作都很规范，特别是二级督导，教学质量监控、教师评价有很详细的数据和统计，并进行了分析有评价，为二次分配工作提供了依据。 信息工程系的工作规范清楚明确，有些都上墙。系部领导对教学工作高度重视，并在实践中不断探索和研究改进的方法。 公共教学部、体育部，因为教学的特殊性，与其他系部有所不同，他们主要面对的是全校的教学，公共教学部对审核工作非常重视，做了充分的准备工作，在审核中给审核员留下了深刻的印象。特别是他们的教研活动内容，不仅有记录，还有评价，系主任不是仅仅停留在签字上，还有评价，使签字工作真正落到实处。对新教师的传帮带工作扎实细致，指导老师丛政义老师的敬业精神和帮带工作让审核员肃然起敬。 汽车系，上次审核中提出的有关实验室方面的工作中的不足点，这次审核中重点检查，发现他们做了很好的整改，审核员对该系部的整改结果很满意，记录齐全、并且还配备了紧急情况下的处理办法（如火灾等）。 测绘系，开学初的时候就要求老师交考试计划（试卷类型、明确每章节考试出题的分值、考核点），期末时由专业主任根据考试计划检查老师的试卷出卷，对试卷进行评价。 社科系的改进工作，设计了一些改进措施表，体现出做了哪些改进工作。在肯定了各部门的工作优点的同时，我们在审核中也发现了一些问题，这次审核中发现的严重的问题和一些部门存在的共性问题：1、学校的体系文件到现在还没有印发，部分已经执行的教学管理制度（修订后）到现在还没有经学校领导审议签发。质量方针没有正式发布。2、关于质量目标：在ISO9001标准中5.4.1明确规定了要有质量目标并且要求分解落实到各部门，我们学校在建立质量管理体系时已经根据标准的要求制定了学校的总质量目标，并写入质量手册中，但在这次审核中关于质量目标没有分解落实。但从ISO9001审核的角度，衡量一个单位的管理是否有效，主要就是看其制定的质量目标完成得如何，所以这也是外审中每个部门的必查项，这是内审后要求重点整改项。3、关于记录管理：这是在审核中发现的各部门普遍性存在的不足，虽然要求提供的记录都能提供一些，但提供的记录存在如下问题：（1），各部门的工作记录填写不完整，有漏项、没签名。（2）记录表格的使用和管理要求有统一标识（编号）。目前的记录都没有编号的。4、关于教材的使用评价 由于没有阶段性地对教材使用情况进行评价，所以教材的选择缺少依据。5、关于考试 各系部试卷都有标准答案，但对其中一些主观题（占分比例大的），没有明确评分标准，对这类题目缺少评分的依据。检查中还发现有教师试卷批改的错误，对这样的现象如何进行控制和避免，值得探讨。6、教学任务的落实 涉及外聘教师的教学任务的落实工作滞后。到现在为止，有些系部下学期的外聘教师还没有确定。本学期的外聘教师的资格审定工作也是滞后的。7、一些工作要求落到实处如教研活动记录，必须围绕教研活动来开展，形式可以多样，不仅局限于会议，有些记录看起来似乎有，但内容却与教研不沾边。审核中的不合格项纠正措施的要求针对以上提到的一些问题，我们会以内审整改工作计划、不符合报告的形式提出，各相关的部门要按整改的要求采取纠正措施，及时改进。并提交相应的材料，由审核小组成员进行跟踪验证，记录，整改验证完毕，关闭不合格项。验证方式：审核员对部门提交的书面材料进行验证或到现场验证、或通过下次内审进行验证。对于本次审核中发现的问题，要求相关的被审核部门找出发生问题的原因，采取切实有效的措施并实施纠正措施，在规定的时间内整改完毕，需要说明的是本次内审所发现的问题是具有代表性的共性问题，实际发现的其他问题远大于我们所列的数量，在实际审核中都当场给各部门提出来了。另外，审核是一个抽样过程，受到审核时间的限制，只能采用抽样的方法，具有一定的风险性和局限性；我们的审核员审核的工作经验不足，有些不符合要求的地方可能还没有被发现。审核的结论（体系运行的有效性、符合性结论）1、审核计划的完成情况：整个审核工作能够如期执行，全部完成审核计划的安排。2、学校的管理工作基本有效。对照ISO9001标准大部分内容是符合，但也有少部分内容不符合。3、与上次内审相比，有进步的地方是校领导、各部门负责人、全体教职员工对学校的质量管理体系工作已经引起了高度重视，质量意识有了很大的提高。4、学校的质量方针、质量目标已经有，但还没有分解落实。5、学校现有教学质量状况的评价：基本符合管理要求，有些工作还可以进一步持续改进。6、内审工作的可信度本次内审的审核员是由经过培训的内审员担任，为了保证审核的客观和公正性，规定审核员不能审核本部门的工作，且审核任务安排时至少二人以上，均是深入到各部门进行现场实地开展审核工作，并且每一审核小组在审核中都设陪同人员见证审核，审核