计算机信息工程项目管理实施细则(发布版).doc

福建省邮政公司计算机信息工程项目福建省邮政公司计算机信息工程项目 管理管理实施细则实施细则 福建省邮政公司福建省邮政公司 20082008 年年 0303 月月 第 2 页 共 61 页 目目 录录 第一章 总 则 3 第二章 工程项目管理的职责分工 3 第三章 工程项目建设程序及管理要求 6 第一节 工程项目建设基本程序 6 第二节 工程项目设计阶段的主要工作要求 9 第三节 工程项目实施阶段的主要工作要求 10 第四节 初步验收及单项验收的主要工作要求 14 第五节 系统上线试运行阶段的主要工作要求 18 第六节 工程项目最终验收的主要工作要求 18 第四章 工程项目财务管理 24 第五章 工程项目档案资料管理 28 第六章 附 则 30 附件 1 工程项目建设程序图 31 附件 1 1 科技开发项目建设程序图 31 附件 1 2 技术改造工程建设程序图 32 附件 2 工程 项目 投资概预算表 33 附件 3 工程项目变更审批单 34 附件 4 工程项目进度月报表 35 附件 5 用款计划表格式 36 附件 6 科学技术成果验收证书 37 附件 7 建设项目竣工财务决算报表 51 附件 7 1 封面 51 附件 7 2 邮政建设项目 工程 概况表 52 附件 7 3 邮政建设项目 工程 竣工财务决算表 53 附件 7 4 邮政建设项目 工程 交付使用资产总表 54 附件 7 5 邮政建设项目 工程 交付使用资产明细表 55 附件 8 工程项目主要资料分发要求 56 第 3 页 共 61 页 第一章第一章 总总 则则 第一条 为加强福建省邮政公司计算机信息工程项目管理 规范 工程项目管理行为 提高管理水平与投资效益 结合集团公司工程项 目管理有关规定及省内计算机信息工程项目管理需要 制订本实施细 则 第二条 计算机信息工程项目按隶属管理分为集团公司直管 省 公司直管 市局管三大类 按项目性质分为技术改造工程 包括引进 工程 非引进工程 科技开发项目两大类 以下工程项目均指省公 司直管计算机信息类技术改造工程或省公司直管的科技开发项目 统 称省公司计算机信息工程项目 第三条 本实施细则中工程项目管理是指自工程项目开工 即 项目通过可行性审批并批复立项建设 起至竣工财务决算批复全过程 的综合管理工作 具体包括设计 工程实施 含软件开发 验收 竣工决算等过程的管理 第四条 本实施细则适用于省公司计算机信息工程项目 市局管 计算机信息工程项目参照执行 第二章第二章 工程项目管理的职责分工工程项目管理的职责分工 第五条 省公司计算机信息工程项目由省公司主管 涉及一个地 区以上的工程项目 含先行在一个地区试点但计划推广至多地区的工 程项目 一般由省公司直属单位作为建设单位 相关市局作为分建 设单位或用户单位 只涉及一个地区范围的工程项目 一般由市局作 为建设单位 市局或其下属的系统使用单位作为用户单位 第六条 省公司职责 第 4 页 共 61 页 负责工程项目建设的总体部署 重点环节审查及重大问题协调 督查工程项目质量 投资 进度执行情况 一 组织工程项目总体设计 含概预算 的审查并批复 二 组织软硬件采购 设计单位及承建单位的选择 或委托建设 单位组织 三 负责引进合同审批 办理引进设备 软件的进口手续 四 组织项目重大实施方案的审查并批复 五 及时掌握工程进展情况 协调工程实施中遇到的问题 检查 资金使用情况并及时拨付款 六 组织工程项目初步验收或委托建设单位组织 组织工程项目 最终验收 技术改造工程的竣工验收与科技开发项目的最终验收统称 最终验收 下同 七 负责工程项目的审计和财务决算审批 八 其他需省公司组织实施 协调的工作 第七条 建设单位职责 负责工程项目建设过程管理 组织 协调任务承担单位按计划完 成各项建设任务 一 负责组织工程项目总体设计 含概预算 编制 二 配合省公司开展软硬件采购 设计单位及承建单位的选择 三 组织软件需求说明书的审查以及其它软件研发技术文件检 核 四 负责组织工程项目实施方案的编制与审查 重大的实施方案 报请省公司审查 五 组织做好工程项目的安装场地检验 现场安装调试 系统上 线等各项工作 协调用户单位做好设备接收与开箱检验 上线试运行 第 5 页 共 61 页 工作 六 负责组织工程项目培训 设备 系统 单项验收 单项工程 验收 七 组织初步验收 最终验收准备 并配合省公司做好初步验 收 最终验收 八 负责编制竣工财务决算 组织完成资产移交工作 配合做好 审计工作 九 省公司委托的其他工作 第八条 用户单位职责 服从工程项目建设的统一组织 配合工程项目建设 一 配合省公司 建设单位组织的设计 方案审查 测试等工 作 二 负责软硬件到货接收 开箱检验 负责安装场地及环境条件 的准备和施工现场管理 三 组织人员参加相关培训工作 按工程项目统一部署按时完成 生产运行 维护 业务开办等准备工作 四 负责工程项目上线试运行的日常运行维护工作 及时跟踪 报告上线试运行情况 五 负责在建工程项目资产的实物管理及在建工程设备台账的建 制与维护 配合建设单位做好资产移交工作并及时完成资产预估入账 和入账工作 六 配合并参加工程项目验收检查 负责出具工程项目验收用户 报告 七 省公司委托的其他工作 第 6 页 共 61 页 第三章第三章 工程项目建设程序及管理要求工程项目建设程序及管理要求 第一节第一节 工程项目建设基本程序工程项目建设基本程序 第九条 工程项目的建设程序从项目开工开始到竣工财务决算批 复一般分为三大阶段 设计阶段 实施阶段 验收投产阶段 验收投 产阶段又可分为初步验收 上线试运行 最终验收三个阶段 第十条 科技开发项目的建设程序 科技开发项目的基本建设程序如附件 1 1 所示 其中 一 原则上在系统初步验收通过后方可组织系统上线试运行 特 殊情况无法在系统上线试运行前组织初步验收的 由省公司组织上线 实施方案审查通过后方可组织系统上线试运行 在系统上线试运行后 一个月内组织初步验收 二 项目有相对独立的单项子系统开发的 必要情况下可以按初 步验收程序单项组织子系统的初步验收 第十一条技术改造工程的建设程序 技术改造工程的基本建设程序如附件 1 2 所示 其中 一 软硬件采购原则上在工程项目总体设计批复后进行 特殊情 况经省公司批准 可以在项目总体设计之前进行 二 工程中有引进进口设备 软件的 需要执行第 17 18 步办 理进口手续 如有必要还需执行第 19 步组织出厂检验 三 原则上应在初步验收通过后方可组织系统上线试运行 特殊 情况无法在系统上线试运行前组织初步验收的 由省公司组织上线实 施方案审查通过后方可组织系统上线试运行 在系统上线试运行后一 个月内组织初步验收 四 工程中若包含软件开发子项目 应参照科技开发项目建设程 第 7 页 共 61 页 序组织软件开发子项目的实施与检验 必要时应组织软件开发子项目 单项初步验收 五 工程有相对独立的单项工程的 必要情况下可以按初步验收 程序单独组织单项工程的初步验收 六 必要情况下可以组织设备单项验收 第十二条工程项目变更管理 一 概预算变更管理 1 工程项目总体设计的概预算超过可行性研究报告批复 不做 可行性研究报告的 为立项批复 总投资 10 以上的 含 10 或低 于可行性研究报告批复 30 不含 30 的 原则上应重新编报可行 性研究报告 由省公司组织重新审查 2 建设单位应严格在工程项目总体设计批复批准的工程概预算 范围内执行 不得随意突破 总投资超概预算的 总投资不超概预算 的但单项超概预算 20 以上 不含 20 必须报省公司审批 其中 总投资超概预算 10 以上 必须行文报批 3 工程项目各项支出应与批准的概预算所列的品种 规格 数 量相符合 如需变更 必须报省公司审批 二 设计变更管理 1 工程项目总体设计及其批复中批准的实施内容 若因特殊原 因不能组织实施 建设单位必须报省公司批准后方可删减 并相应调 减投资额 2 工程项目总体设计批复后 如需对工程项目总体设计的主要 设计内容进行变更 建设单位必须报省公司审批 涉及重大设计内容 变更 则应行文报省公司审批 变更申请材料应附有设计单位意见 第 8 页 共 61 页 三 工程项目进度变更管理 1 工程项目应严格按照省公司批准的进度计划执行 建设单位 应及时调控工程项目进度 如确有特殊原因无法按批准的进度计划执 行 必须写明原因并提出计划调整方案报省公司审批 2 工程项目在实施过程中出现导致可能造成工程项目失败的因 素 或因客观条件发生变化 继续实施项目没有意义时 建设单位应 将具体情况和可能存在的影响及时行文报告省公司 省公司有权终止 工程项目实施 并组织对已实施的工程项目内容进行审查和处理 最 大限度减少损失 四 以上涉及的变更申请 除规定必须行文上报省公司外 其余 以 工程项目变更审批单 方式 格式见附件 3 报省公司工程项目 主管部门 由省公司工程项目主管部门牵头组织相关部门审定 涉及 费用调整的 应在审定意见中核定调整意见 五 建设单位未经省公司许可擅自变更工程项目概预算 设计 的 或因工作失职造成工程项目失控的 省公司将通报批评并追究有 关当事人及单位负责人责任 对严重影响公司形象或造成重大经济损 失的 追究当事人和单位负责人渎职责任 并给予相应的行政 经济 处分 第十三条 工程项目报告与统计制度 一 建设单位应与系统集成商 软件开发商 之间建立起项目周 报制度 并建立起通畅的双向沟通渠道 及时沟通 协调项目建设进 展情况 二 建设单位应按月编制工程项目进度月报表 格式见附件 4 含本月小结及下月计划 工程项目用款计划 格式见附件 5 每月 25 日前报省公司工程项目主管部门 第 9 页 共 61 页 第二节第二节工程项目设计阶段的主要工作要求工程项目设计阶段的主要工作要求 第十四条设计单位选择 一 设计单位指负责工程项目总体设计和施工设计的单位 设计 单位由省公司组织选择或委托建设单位组织选择 二 对国家 集团公司或省公司有设计资质要求的工程项目 必 须选择具备资质的单位承担设计任务 第十五条总体设计与批复 一 总体设计用于确定工程项目建设的总体实现方案及整体部 署 是工程项目建设的重要指导性方案 应做到分析有理有据 措施 周密清晰 总体设计应基于工程项目立项的有关批复文件及相应的业 务需求书 由建设单位负责组织相关部门 单位 配合设计单位完成 编制 设计书应注明设计人及负责人 加盖设计单位公章 应包括以 下主要内容 1 工程 项目 概述 说明项目概要 项目名称 性质 主管 建设单位 承建单位 系统用户 建设目标 建设规模 投资规模 建设工期等概要 项目背景 建设目标 建设范围 建设原则以及 设计范围及分工 遵循的标准 设计的前提条件及约束条件等 2 现状分析 即对设计对象基本情况 建设需求进行分析 3 系统实现方案 4 主要软硬件配置设计 5 系统的安全性 可靠性 扩展性 适应性设计 6 工程 项目 组织与进度计划 7 工程 项目 风险及应对措施 包括工程项目建设风险及应对 措施 业务连续性保障措施等 8 工程 项目 投资概预算编制及其说明 概预算依据 概预算 第 10 页 共 61 页 分析 投资概预算表 二 工程 项目 投资概预算表应根据工程项目性质 按工程项 目概预算编制规则编制 基本格式参见附件 2 其中有涉及概预算定 额标准或编制标准的单项 应注明核算依据或编制单项概预算表 三 工程项目总体设计由建设单位报省公司审批 省公司收到工 程项目总体设计请示后 15 个工作日内组织审查与批复 四 总体设计批复的基本内容包括 1 工程 项目 名称 2 工程 项目 建设范围 建设规模 主要任务及目标 3 建设单位 4 主要技术与业务要求 5 核减 增补设计中的内容 6 工程 项目 概预算及资金来源 7 总体进度要求 8 重大方案审查要求 9 工程投资概预算表 第三节第三节工程项目实施阶段的主要工作要求工程项目实施阶段的主要工作要求 第十六条承建单位选择 一 承建单位包括系统集成商 软件开发商 施工单位等 承建 单位由省公司组织选择或委托建设单位组织选择 二 对国家 集团公司或省公司有资质要求的工程项目 必须选 择具备资质的单位承担任务 第十七条工程项目实施通知 建设单位在工程项目总体设计批复且确定系统集成商 软件开发 商 后 原则上应在 15 个工作日内向用户单位及相关部门 单位 第 11 页 共 61 页 发布工程项目实施通知 并附上通过省公司审批并根据审批意见修订 完成的总体设计 实施通知是工程项目实施的总体部署 它的基本内 容应包括 工程 项目 建设目标 建设内容 总体实施计划 工程 实施组织架构 任务分工 第十八条 软硬件采购 一 软硬件采购按照省公司相应采购管理办法执行 由建设单位 作为采购需求部门配合省公司开展工作 二 建设单位应组织做好设备签收 开箱检核及质量跟踪工作 做好把关 协调 第十九条 软件研发 一 对科技开发项目和技术改造工程中有研发软件系统的 建设 单位负责组织相关部门配合软件开发商开展软件研发 二 在委托开发软件的合同中 应明确软件的知识产权和使用权 归属 规定软件开发商软件需求说明书 概要设计说明书 数据库设 计说明书 详细设计说明书 软件测试方案 软件操作手册 软件安 装手册 软件运行维护手册等各项技术文件的提交的时间 份数以及 质量要求 各类技术文件应符合国家 行业标准规范 做到准确 完 整 三 建设单位应负责组织检核软件开发商移交的各项技术文件内 容是否符合实际情况 是否完整 其中 软件需求说明书是软件研发 质量的重要基础 软件开发商应在约定时间完成设计并及时报送建设 单位 由建设单位组织审查 相关业务部门 用户单位参与审核 四 软件开发商完成软件系统研发并提交产品时 由建设单位组 织相关部门按照批复的设计方案进行测试 形成测试报告 测试报告 应包括测试组织与分工 测试范围 测试方法 测试结论等内容并附 第 12 页 共 61 页 有测试记录 第二十条 工程项目施工 一 建设单位负责组织相关部门配合承建单位开展工程项目施工 工作 各项施工工作必须周密部署 确保安全施工 二 建设单位负责组织施工方案的审查与实施 重大的工程项目 施工方案须报省公司批准后方可实施 1 工程项目施工方案是由环境准备 技术准备 业务准备 安 装调试 系统上线演练 系统上线试运行 系统正式上线等一系列的 施工方案组成 施工方案应针对实施目标与任务 阐明工作内容 工 作对象 执行时机 操作步骤 配置参数 实施计划 职责分工 风 险分析与防范措施等内容 起到直接 具体指导工程项目实施的作 用 2 各项工程项目施工方案均应含有风险分析与防范措施 分析 项目实施中将可能面临的风险 有针对性地提出施工中的风险防范措 施 风险防范措施可能包括备份 备援 回退等措施以及施工中的一 些特别注意事项 对措施的描述应写明防范对象 操作方法 执行条 件 执行时机 三 系统上线演练是检核系统上线准备工作质量 系统上线切换 步骤的有效措施 为保障系统上线顺利进行 确保生产持续性与稳定 性 必要情况下 建设单位应在系统上线前组织系统上线演练 系统 上线演练方案及上线方案须报省公司批准后实施 四 系统上线试运行前 建设单位必须牵头组织承建单位 业务 部门 用户单位 运维部门等相关单位 部门共同制定系统应急预 案 业务连续性应急预案 报备省公司 1 系统应急预案应根据信息网应急预案有关要求 明确系统故 第 13 页 共 61 页 障或遇突发事件时的风险预警 报告 响应和恢复措施 2 业务连续性应急预案应明确遇到计算机系统长时间中断事件 的生产应对措施 包括 由计算机系统处理转变为手工 半手工处理 或其它应急措施的处理预案 以及在计算机系统恢复后重新转换回计 算机系统处理的处理预案 处理预案应包括预案启动条件 具体的处 理方法和流程等 五 凡涉及在生产系统 含已上线试运行系统 上进行操作 应 遵循有关运行维护管理规定报相应运行维护管理部门审查同意后方可 执行 六 对项目上线试运行后有开办新业务的或原有的业务将发生重 大变化的 上线试运行前省公司业务主管部门应下发开办业务通知 书 第二十一条系统运行维护材料编制 一 建设单位负责组织系统集成商 软件开发商 完成系统运行 维护手册的编制并组织完成系统运行维护规程的编制 系统运行维护 手册 运行维护规程应在系统上线试运行之前移交运维部门及用户单 位 其中 系统运行维护规程应通过运维主管部门组织审定后发布 二 系统运行维护手册是阐明系统运行维护原理及操作方法的指 南 主要包括以下内容 1 系统结构 说明系统的逻辑结构 系统硬软件的名称 型号 版本 来源 2 维护操作指南 说明系统硬软件维护原理 维护事项 维护 内容 操作步骤 维护事项包括启停 监测 保养与检修 备份 备 援等 三 系统运行维护规程用于规范系统日常维护工作的要求与程 第 14 页 共 61 页 序 主要包括以下内容 1 日常例行维护的操作时机 维护事项 维护内容 操作步 骤 维护事项包括启停操作 日常监测 日常保养 备份等 2 日常运维资料的建立与维护要求 3 常见故障处理措施 第二十二条工程项目培训 一 建设单位负责牵头组织工程项目有关培训 培训原则上在系 统上线试运行之前完成 二 工程项目培训至少应达到使系统使用与运行维护人员熟悉产 品的基本知识 熟练掌握产品配置和操作方法 并使系统运行维护人 员熟悉掌握产品日常维护 常见故障的诊断和处理的方法 第四节第四节初步验收及单项验收的主要工作要求初步验收及单项验收的主要工作要求 第二十三条工程项目初步验收 一 工程项目初步验收是对工程项目任务完成情况的基本验收及 上线试运行条件的审查 建设单位在工程项目满足以下条件后 可向 省公司申请组织初步验收 1 按照批准的文件和有关合同组织完成工程施工 软件开发与 安装调试任务 2 完成综合测试 并已组织解决存在的问题 系统具备上线试 运行条件 3 完成档案资料检查 应具备的资料已齐备且按要求完成移 交 4 用户单位已具备上线试运行的条件 包括人力 管理规章制 度等方面 5 编制完成初步验收申请材料 第 15 页 共 61 页 二 初步验收申请材料包括建设报告 科技开发项目是指研制报 告 综合测试报告 档案资料检查报告 在初步验收后组织系统上 线试运行的 还应包括系统上线方案 三 省公司收到初步验收申请报告 10 个工作日内 对符合初步 验收条件的项目组织初步验收审查 第二十四条建设报告 研制报告 建设报告或研制报告用于概要说明建设任务完成情况 应包括以 下主要内容 一 工程 项目 建设总体完成情况 1 工程 项目 批准及变更情况 2 工程 项目 建设内容的完成情况 安装调测过程中出现的 重大问题及解决措施 各项单项验收情况 3 未完成建设内容的原因及对策 二 综合测试情况 三 档案资料检查情况 四 系统运行配套工作情况 包括用户单位人员配备和培训情 况 建立的运行规章制度的情况等 五 对系统上线试运行的初步意见 如初步验收在系统上线试运 行前进行的 应包括此方面内容 六 下一阶段的实施计划 第二十五条综合测试报告 一 综合测试应针对建设对象特点 对照既定的建设目标与需 求 编制综合测试大纲 对软硬件安装数量 质量与配置等进行检 查 对系统的功能 性能 安全性等进行测试 并形成书面的综合测 试报告 综合测试报告应说明测试时机 测试人员组成 测试内容及 第 16 页 共 61 页 方法 测试结论 并附有测试大纲及测试记录 二 系统上线试运行前需要新旧系统并行验证的 并行运行情况 作为综合测试的一部分内容 第二十六条档案资料检查报告 建设单位组织工程项目档案资料进行核查 检核资料是否符合最 新实施情况 资料的完整性及交付情况 并形成档案资料检查报告 档案资料检查报告应说明应交付资料 已交付资料及交付时机 未交 付资料的交付安排 资料质量检查结论 第二十七条初步验收审查 一 初步验收审查由省公司工程项目主管部门牵头组织 业务 计划 运维 财务 审计 档案等部门以及建设单位 用户单位及相 关业务 技术专家参加 二 省公司工程项目主管部门牵头组织成立专家测试组和档案资 料审查组对验收项目进行初步审查 1 专家测试组由省公司工程项目管理 业务 运维等主管部门 人员以及相关技术 业务专家等组成 采取组织综合测试或审查建设 单位各阶段测试报告 记录等方式对系统进行综合审查 形成审查意 见 2 档案资料审查组由省公司工程项目管理 业务 运维 档案 等主管部门等人员组成 采取组织核查建设单位档案资料自查 移交 记录等方式进行档案资料审查 形成审查意见 3 各小组审查意见应说明采取的审查工作方式 检核对象工作 质量情况 存在问题及限期整改要求等 三 初步验收形式分会议审查及验收检查两种 由省公司根据工 程项目具体情况选择其中一种 第 17 页 共 61 页 一 会议审查形式 1 省公司工程项目主管部门组织召开会议 成立初步验收委员 会 初步验收委员会委员由中 高级专业技术职称的 7 个以上 含 7 个 专家组成 2 建设单位介绍工程项目建设报告 综合测试及档案资料整理 情况 3 专家测试组 档案资料审查组介绍审查情况 4 建设单位及承建单位接受质疑 5 初步验收委员会讨论 形成并宣读初步验收意见 初步验收 意见主要内容包括 1 初步验收工作组织情况 包括 初验时间 范围 方法及主 要过程等 2 对工程项目任务完成质量的审查意见 主要包括 工程组织 质量 是否达到既定建设目标与需求 档案资料质量等 3 对上线试运行准备情况的审查意见 如初步验收在系统上线 试运行前进行的 应包括此方面内容 4 对未完工程及遗留问题的处理意见 5 工程初步验收结论 二 验收检查形式 省公司工程项目主管部门牵头组织省公司相关职能部门根据专家 测试组和档案资料审查组检查情况 出具初步验收意见 第二十八条 省公司组织初步验收后行文批复 如省公司委托建 设单位组织初步验收 则由建设单位在工程项目满足初步验收基本条 件后 组织审查 完成建设报告 综合测试报告 档案资料检查报 告 出具初步验收意见 在初步验收通过后 15 个工作日内向省公司 第 18 页 共 61 页 报送初步验收报告 第二十九条 单项子系统 单项工程验收参照初步验收执行 设 备单项验收可简化程序 由建设单位 用户单位以及有关技术专家成 立验收小组 对设备进行测试并检查资料是否齐全 通过测试和资料 检查并形成书面的测试报告和资料检查报告 即视为通过设备单项验 收 第五节第五节系统上线试运行阶段的主要工作要求系统上线试运行阶段的主要工作要求 第三十条 系统试运行期自系统投入试运行次日起算 原则上试 运行期不得少于三个月 系统试运行期间如果出现重大故障 试运行 期从重大故障解决的次日重新开始计算 如果试运行期间发现主要指 标或数据不符合要求 建设单位应与系统集成商 软件开发商 或设 备 软件供应商联合检测 如确实不符合 建设单位要落实相关单位 解决 并且从达到要求的次日起重新开始计算试运行期 第三十一条 建设单位应组织制订系统上线试运行后的观测 记 录方案 用于指导用户单位 运维部门做好系统上线试运行期间功 能 性能 稳定性等方面的观测与记录 第三十二条 用户单位及有关运维部门观察记录系统上线试运行 情况 并按规定的程序及时上报 建设单位及时组织解决出现的问 题 第六节第六节工程项目最终验收的主要工作要求工程项目最终验收的主要工作要求 第三十三条 工程项目审计 建设单位应在工程项目初步验收合格后一个月内编制初步竣工决 算报表 向省公司审计主管部门提出审计申请 省公司审计主管部门 收到申请后 安排施工结算审计 在工程项目最终验收前完成竣工决 第 19 页 共 61 页 算审计 在建设单位上报竣工财务决算之前出具审计意见和审计决 定 第三十四条 工程项目最终验收 一 工程项目最终验收是对工程项目完工情况的审查 系统试运 行期满 且满足以下条件的 建设单位须在试运行期满 15 个工作日 内向省公司申请组织最终验收 1 完成总体设计批复的各项任务 2 初步验收遗留问题和试运行期出现的问题基本解决 3 资料齐备且已按档案管理要求归档 移交 4 用户单位已具备正式投产的条件 包括人力 管理规章制度 等方面 5 通过工程项目审计 6 编制完成最终验收申请材料 二 最终验收申请材料包括竣工报告 科技开发项目是指研制报 告 技术报告 初步财务决算报告 档案整理情况报告 用户报 告 工程 项目 遗留问题解决情况报告 如果软件开发商需要出具 科学技术成果验收证书 的科技开发项目还应填报 科学技术成果 验收证书 初稿 格式见附件 6 三 省公司收到最终验收申请报告 15 个工作日内 组织最终验 收审查 最终验收的依据为省公司批准的总体设计及其批复 上级主 管部门下达的有关文件和设计规范 施工 验收规范 合同中规定的 有关内容 第三十五条 竣工报告 研制报告 竣工报告 研制报告 应包含以下主要内容 一 工程 项目 背景 第 20 页 共 61 页 二 建设依据 简要说明工程项目可行性研究报告 总体设计 含概预算 批复及变更情况 三 工程 项目 概况 1 工程 项目 建设目标 2 主要建设内容 3 项目组织架构 四 工程 项目 建设总体完成情况 1 工程 项目 建设内容的完成情况 2 工程 项目 主要里程碑实际进度情况 3 初验与试运行情况 包括初验时间 初验的主要结论以及试 运行情况 五 综合测试情况 建设单位在申请最终验收前 应针对初步验收遗留问题 试投产 过程中发现的问题和初验未测试的内容进行补充测试 或重新进行全 面测试 从而全面检核系统质量 形成综合测试意见 六 档案资料整理情况 建设单位在申请最终验收前 应组织对工程项目档案资料进行全 面检核 特别是对初步验收后可能修改的档案资料的检核 并对档案 资料完成归档整理 七 投资完成情况 八 工程遗留问题及处理意见 九 对工程正式投产的初步意见 包括用户单位正式投产准备工 作情况 用户单位接收运维技术资料的情况 人员配备和培训情况 建立的运行规章制度的情况等 工程投产初步意见 十 工程建设的经验 教训及对今后工作的建议 第 21 页 共 61 页 第三十六条 技术报告 技术报告用于概要说明系统的技术实现方案及功能 性能 安全 性概况 应包括以下主要内容 一 技术实现目标 二 技术方案变更及批复情况 三 系统体系结构 四 技术方案简述 五 主要设备软件配置说明 六 系统主要功能 七 系统主要性能 八 系统安全与保密措施 一 主机 服务器 系统 二 网络系统 三 应用系统 四 数据库系统及数据 五 物理 环境安全 九 其他需说明的情况 第三十七条 初步财务决算报告应包含以下主要内容 一 项目建设的依据 概预算批复及调整情况 二 资金到位及支出情况 三 工程 项目 初步财务决算情况 初步财务决算数 资金节 余情况及分析 四 财务管理中采取的措施及成效 五 工程 项目 概预算批复及执行情况对照表 工程 项目 概预算批复及执行情况对照表应体现总体设计批复的项目概预算项与 第 22 页 共 61 页 实际执行情况的对照情况 第三十八条 档案整理情况报告 档案整理情况报告应包含以下主要内容 一 建设单位档案收集整理的依据 二 建设单位档案管理的组织情况 三 项目各阶段收集的各类档案资料及其卷数 份数 四 建设单位向运维部门 最终用户移交的档案资料情况 最终 用户单位的档案资料收集整理情况 第三十九条 用户报告 用户报告应包括以下主要内容 一 试运行基本情况 二 工程 项目 投入运行取得的效果 三 试运行过程出现的问题及解决情况 四 运行维护技术资料移交情况及其内容是否满足日常运行维护 需要 收集整理情况 五 对系统正式投产的意见 第四十条 工程 项目 遗留问题解决情况报告 工程 项目 遗留问题解决情况报告应反映初步验收遗留问题 试投产过程中发现的问题的解决情况或处理意见 包括 问题出现地 点 问题症状 解决情况 第四十一条 最终验收审查 一 最终验收由省公司工程项目主管部门牵头组织 业务 计 划 运维 财务 审计 档案等部门以及建设单位 用户单位及相关 业务 技术专家参加 二 省公司工程项目主管部门牵头组织成立专家测试组 财务审 第 23 页 共 61 页 查组和档案资料审查组进行初步审查 1 专家测试组由省公司工程项目管理 业务 运维等主管部门 人员以及相关技术 业务专家组成 采取组织综合测试或审查建设单 位各阶段测试的报告 记录以及用户报告的方式对系统进行综合审 查 完成审查后形成审查意见 2 财务审查组由省公司工程项目管理 业务 计划 财务 审 计等主管部门人员组成 主要审查 建设单位工程支出是否符合概预 算批复范围 工程核算是否准确 支出手续是否完备 资金是否到 位 合同签订是否符合规定等 如发现超概预算 财务支出手续不完 备 财务资料 包括合同 招投标文件 不全等情况 不能通过财务 检查 财务审查组完成审查后形成财务审查意见 3 档案资料审查组由省公司工程项目管理 业务 运维 档案 等主管部门人员组成 主要审查 建设单位的档案资料是否齐全 整 理是否规范 工程项目技术资料是否按有关要求编制 移交 用户单 位运行维护的技术资料是否齐全等 如发现主要技术资料不全或不符 合有关要求 不能通过档案资料审查 档案资料审查组完成审查后形 成档案资料审查意见 4 各小组审查意见应说明采取的审查工作方式 检核对象工作 质量情况 存在问题及限期整改要求等 三 最终验收形式分会议审查及验收检查两种 由省公司根据工 程项目具体情况选择其中一种 一 会议审查程序类同初步验收会议 最终验收委员会应形 成工程项目最终验收意见 其主要内容应包括 1 最终验收工作组织情况 2 工程 项目 实施情况的审查意见 第 24 页 共 61 页 3 主要技术评价 4 主要业务评价 5 工程 项目 财务检查情况 6 工程 项目 档案检查情况 7 正式投产准备情况 8 遗留问题处理意见 9 工程 项目 最终验收结论及正式投产意见 二 验收检查形式 省公司工程项目主管部门牵头组织省公司相关职能部门根据专家 测试组 财务审查组和档案资料审查组检查情况 出具验收意见 第四十二条 最终验收审查通过后 省公司行文批复 需要情况 下向软件开发商颁发 科学技术成果验收证书 工程项目正式投产 自最终验收通过次日起算 第四十三条 建设单位在收到审计决定且工程项目通过最终验收 15 个工作日内 修订竣工财务决算 并上报省公司财务主管部门 省公司财务主管部门收到竣工财务决算 15 个工作日内下达竣工财务 决算批复 第四十四条 在最终验收通过后三个月内建设单位应组织解决工 程项目遗留问题 并将遗留问题解决情况书面报省公司工程项目主管 部门 第四章第四章工程项目财务管理工程项目财务管理 第四十五条 工程项目财务管理的基本任务是 贯彻执行国家有 关法律 行政法规 方针政策 依法 合理 及时筹集 使用建设资 金 做好工程项目建设资金的概预算编制 执行 控制 监督和考核 第 25 页 共 61 页 工作 严格控制建设成本 减少资金损失和浪费 提高投资效益 第四十六条 建设单位要做好工程建设财务管理工作 指定专人 负责 严格按照批准的概预算建设内容及有关财务管理规定 做好账 务设置和账务管理 应建立健全内部财务管理制度 对工程建设活动 中的材料 设备采购 存货 各项财产物资及时做好原始记录 并及 时掌握工程进度 定期进行财产物资清查 按规定报送财务报表 由 省公司账务中心统一管理财务的建设单位 由相应账务中心履行工程 建设财务管理职能 第四十七条 工程项目拨付款 一 建设单位应当严格执行工程价款结算制度规定 按照规范的 工程价款结算程序支付资金 二 建设单位应根据工程进度和合同按月向省公司工程项目主管 部门填报工程项目用款计划 由省公司工程项目主管部门审核并汇总 后提交省公司财务主管部门 三 省公司工程项目主管部门根据用款计划及工程实际进度 适 时开具拨款通知单 由省公司财务主管部门拨款至建设单位 四 省公司名义对外签定的合同 对外付款时由合同主办部门审 核付款依据资料并开具付款通知 经建设单位确认后提交省公司财务 对外付款 五 以建设单位名义对外签定的合同 由建设单位办理对外付款 事宜 六 付款项应在工程项目用款计划的计划范围内 如超出计划的 付款项 付款通知单应经省公司工程项目主管部门审核后财务部门方 予受理 第四十八条 工程项目资产签收 第 26 页 共 61 页 一 工程项目采购的软硬件设备 建设单位应事先与相关单位确 定接收人 在软硬件设备到货时 各单位应指派事先确定的接收人负 责签收 签收单上应有指定签收人所在部门 签名 联系电话 签收 年月日 并加盖单位公章 二 合同付款应依据签收单原件办理 付款审核时 对签收信息 有缺失或加盖其它公章以及签收单的复印件 传真件 一律视为无效 签收单 负责组织签订采购合同的单位在签订合同时应将设备签收的 具体要求在合同中明确约定 三 软硬件设备签收后 在工程实施过程中如有跨单位 市 县 局 调整的 地区范围内调整的由市局统一出具设备签收调整说明 跨地区调整的 调出 调入单位均应在同一设备签收调整单签章 第四十九条 设备台账及预估入账 一 软硬件设备签收后 5 个工作日内 用户单位建维部门负责登 记在建工程设备台账 记录工程名称 软硬件型号 所在部门 保管 责任人 接收日期等信息 并在软硬件设备上加贴在建工程标签 标 签记录信息同台账栏目 设备信息有变更 调整 应及时更新在建工 程设备台账及标签 二 工程项目在初步验收合格投入试运行后 建设单位即应书面 通知各资产接收单位对投入使用的资产预估入账 提取折旧 使新增 资产及时发挥投资效益 如有建设项目资产已交付使用 但没有办理 验收手续 也应在资产交付时办理预估入账手续 待工程正式竣工财 务决算批复后 资产接收单位再按照批复的资产价值 调整原预估入 账价值和已计提的折旧 第五十条竣工财务决算 一 建设项目竣工时应编制建设项目竣工财务决算 建设周期 第 27 页 共 61 页 长 建设内容多的项目 单项工程竣工 具备交付使用条件的 可编 制单项工程竣工财务决算 建设项目全部竣工后应编制竣工财务总决 算 二 建设项目竣工财务决算是正确核定新增固定资产价值 反映 竣工项目建设成果的文件 是办理固定资产交付使用手续的依据 各 编制单位要认真执行有关的财务核算办法 严肃财经纪律 实事求是 地编制建设项目竣工财务决算 做到编报及时 数字准确 内容完 整 三 建设单位应加强对基本建设项目竣工财务决算的组织领导 组织专门人员 及时编制竣工财务决算 设计 施工等单位应积极配 合建设单位做好竣工财务决算编制工作 四 建设项目竣工财务决算的依据 主要包括 设计文件 概预 算调整及其批准文件 招投标文件 投资计划 合同 工程结算等有 关资料 有关的财务制度 办法 其他有关资料 五 在编制建设项目竣工财务决算前 建设单位要认真做好各项 清理工作 清理工作主要包括基本建设项目档案资料归集整理 账务 处理 财产物资盘点核实及债权债务清偿 做到账账 账证 账实 账表相符 各种材料 设备 工具 器具等 要逐项盘点核实 填列 清单 妥善保管 或按照国家规定进行处理 不准任意侵占 挪用 六 建设项目竣工财务决算的内容 主要包括以下两个部分 一 建设项目竣工财务决算报表 1 封面 格式见附件 7 1 2 邮政建设项目 工程 概况表 表式见附件 7 2 3 邮政建设项目 工程 竣工财务决算表 表式见附件 7 3 4 邮政建设项目 工程 交付使用资产总表 表式见附件 7 4 第 28 页 共 61 页 5 邮政建设项目 工程 交付使用资产明细表 表式见附件 7 5 其中 邮政建设项目 工程 交付使用资产明细表 中接收 单位的签章确认可由合格的设备签收单原件代替 即 具备合格 的设备签收单原件 审计及财务部门即视同接收单位已签章确 认 二 竣工财务决算说明书 1 建设项目概况 2 会计账务处理 财产物资清理及债权债务的清偿情况 3 主要技术经济指标的分析 计算情况 4 建设项目管理及决算中存在的问题 建议 5 决算与概预算的差异和原因分析 6 对审计意见书中指出问题的处理及说明 7 需要说明有其他事项 第五章第五章 工程项目档案资料管理工程项目档案资料管理 第五十一条 工程项目主要资料的分发要求参见附件 8 各类资 料的发布单位应及时将资料分发至相关单位 各资料接收单位应做好 收集 整理 保管 利用工作 第五十二条 建设单位应做好工程项目建设全过程档案资料的收 集 整理工作 档案资料的管理必须做到及时 真实 准确 完整 并按以下规定做好各项工作 一 确定一位领导分管工程档案工作 负责检查 研究 解决工 程档案管理工作中存在的问题 二 凡总投资 500 万元以上工程项目 应设置档案室或专 兼 第 29 页 共 61 页 职档案员 负责工程项目档案的收集 整理及工程项目实施中档案资 料的保管和利用 三 档案部门应对本单位工程项目档案管理工作进行业务指导 监督 检查 四 工程项目档案资料管理应包括立项阶段在内工程项目管理全 过程的有关资料 在与设计 集成 安装 设备 软件等单位签订的 合同中 应将工程项目档案资料归档的要求 套数 交验等列入合 同 五 档案资料管理工作应纳入工程项目实施管理工作计划 纳入 工程项目管理部门职责范围和工程项目相关人员的岗位责任制 使工 程项目文件材料的形成 积累 更改 立卷 归档工作与工程项目实 施同步进行 六 建设单位的档案资料要在竣工验收前分类立卷 做到分类科 学 组卷合理 卷内文件排列有序 档案资料必须完整 准确 系 统 案卷质量符合归档要求 装订成册 编目规范 外文资料题名要 译成中文 案卷脊背须标明档号 所有档案资料要在最终验收后三个 月内移交到本单位档案管理部门 对需永久或长期保存的档案资料移 交到省邮政公司档案馆 第五十三条 用户单位应建立的档案资料 一 设备 软件的随机资料 包括说明书 合格证 许可证 装 箱单 配件目录 安装手册 维护手册等 设备 软件随机资料的接 收情况应在设备签收单中完整列示 二 设备 软件开箱检验记录 接收记录 开箱检验或接收时出 现异常情况 还需有异常情况报告 三 安装现场检查报告 安装证明报告 试投产记录 试投产故 第 30 页 共 61 页 障分析报告 用户报告 四 建设单位移交 印发 的工程项目相关技术资料 五 工程项目建设期间相关文件 纪要 传真电报等 第五十四条 用户单位档案管理的要求 一 设备 软件的随机资料由用户单位综合档案室归档保存 该 类资料已装订的 可保持原样 不需重新装订 二 设备 软件的随机资料以及建设单位移交的技术资料在日常 生产运行过程中需要使用的 可以保留在实际生产运行部门 但要求 有专人负责管理 并在档案部门办理借阅登记手续 第 31 页 共 61 页 第六章第六章 附附 则则 第五十五条本实施细则中与其他现行相关管理办法和实施细则 有不同的 执行本实施细则 第五十六条本实施细则自印发之日起执行 由福建省邮政公司 负责解释 第 32 页 共 61 页 软件开发 附件附件 1 1 工程项目建设程序图工程项目建设程序图 附件附件 1 11 1 科技开发项目建设程序图科技开发项目建设程序图 设计阶段设计阶段 实施阶段实施阶段 验收投产阶段验收投产阶段 审 查 会审 批复 10 运行 环境准备 6 概要 设计 数据库 设计 5 业务 需求 分析 7 详细 设计 13 初步验收 14 上线试运行 16 最终验收 正式投产 17 竣工财务决算 12 其它试运行 准备 1 业务需求书 2 总体设计 8 编程 测试 3 软件 开发商 选择 18 业务 开办 通知 11 安装 调试 9 用户 确认 测试 4 项目 实施 通知 15 竣工决算审计 第 33 页 共 61 页 附件附件 1 21 2 技术改造工程建设程序图技术改造工程建设程序图 设计阶段设计阶段 实施阶段实施阶段 验收投产阶段验收投产阶段 审 查 引进 工程 会审 批复 17 省政府有 关部门批准 5 软件开发 7 系统 施工 方案 10 安装调试 18 办理 进口手续 19 出厂检验 12 初步验收 8 软硬件 采购等 1 业务需求书 2 总体设计 9 软硬件到货 开箱检查 3 承建 单位 选择 21 业务 开办 通知 4 工程 实施 通知 6 软件子系统 初步验收 13 上线试运行 15 最终验收 正式投产 16 竣工财务决算 11 其它试运行准备 20 隐蔽 工程 验收 单项 验收 14 竣工决算审计 第 34 页 共 61 页 附件附件 2 2 工程 项目 投资概预算表工程 项目 投资概预算表 工程 项目 名称 工程 项目 名称 单价单价小计小计 序序 号号 单项名称单项名称参考规格型号参考规格型号 单单 位位 数量数量 元 元 元 元 备注备注 一 软硬件购置费一 软硬件购置费 1 1 2 2 3 3 1 1 2 2 小计 小计 二 软件开发费二 软件开发费 4 4 5 5 6 6 4 4 5 5 小计 小计 三 建安工程费三 建安工程费 7 7 8 8 9 9 7 7 8 8 小计 小计 四 工程建设其他费四 工程建设其他费 1010可行性研究费可行性研究费 1111勘察设计费勘察设计费 1212系统集成费系统集成费 1313建设单位管理费建设单位管理费 1414 1010 1313 小计 小计 四 工程总投资四 工程总投资 3 3 6 6 9 9 1414 第 35 页 共 61 页 附件附件 3 3 工程项目变更审批单工程项目变更审批单 工程项目名工程项目名称 变更申请单编号 变更申请单编号 BG BG 变更变更 申请申请 理由理由 变更变更 内容内容 及其及其 影响影响 审批单附件 经办人 经办人 负责人 单位公章 负责人 单位公章 以下由省公司审批部门填制 以下由省公司审批部门填制 部门名称部门名称意意 见见负责人 公章 负责人 公章 相关相关 部门部门 意见意见 主办主办 部门部门 意见意见 负责人 公章 年 月 日 备注 1 此表一式两份 审批主办部门 建设单位各一份 2 由建设单位分工程项目顺序编号 3 位 第 36 页 共 61 页 附件附件 4 4 工程项目进度月报表工程项目进度月报表 20XX20XX 年年 XXXX 月月 XXXX 单位 信息类工程项目工作小结 单位 信息类工程项目工作小结 序号序号项目项目工作计划工作计划 开始开始 时间时间 结束结束 时间时间 主办主办协办协办 实际完成情况 实际完成情况 变更原因及影响分析变更原因及影响分析 备注备注 20XX20XX 年年 XXXX 月月 XXXX 单位 信息类工程项目工作计划 单位 信息类工程项目工作计划 序号序号项目项目工作计划工作计划 开始开始 时间时间 结束结束 时间时间 主办主办协办协办备注备注 填表说明 1 按 在建项目 已上线试运行待终验项目 已终验待收尾工程 三类列示各项目进展情况 计划 已终验待收尾工程 指已终验待完成 项目决算审计 批复 资产交付以及工程档案的立卷 移交 归档工作的项目 2 各类下如有不同属性项目 按属性分