2019年基金业务传真交易协议书范本.doc

2019年基金业务传真交易协议书范本 甲方：_ 基金帐号：_（首次开户不填） 直销交易帐号：_ 乙方：_ 为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议： 第一条传真交易及服务内容 1本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。 2传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。 第二条传真交易条件 1甲方已经与乙方签署了基金业务传真交易协议书（以下简称“本协议”）； 2甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态； 3甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方直销投资者交易指南所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请； 4甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件； 5甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续； 6乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。 第三条传真交易流程 1乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。 2甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 3甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 4甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。 5甲方应在乙方规定的基金开放日9：3015：00（认购期内为9：3016：00）之间将申请资料传真至乙方超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。 6甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。 7乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。 8乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。 9乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t+2日9：30之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。 10甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。 11乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。 第四条保密事项 1乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。 2甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。 第五条免责条款 因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任： 1由于不可抗力引起的停电，电脑网络和或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。 2乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。 3如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任 4因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。 5法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。 6由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时。 7对于因本协议所附_公司基金业务风险说明书所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。 8法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。 第六条协议的修改，终止和解除 1乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_个工作日内向乙方书面提出异议。双方在乙方发出该等书面异议之日起_个工作日（“截止日”）内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本协议自截止日终止。甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协议按照修改后的条款执行。 2本协议书签署后，若有关法律法规和基金契约、招募说明书、公开说明书和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他内容和条款继续有效。 3本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止： （1）双方书面终止。 （2）甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。 （3）甲方撤销基金账户或和直销交易账户。 （4）乙方作为基金管理人退任。 （5）因不可抗力使本协议无法继续履行。 （6）一方违约，另一方依法书面通知对方终止本协议。 第七条争议的解决 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。 第八条特别条款 甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附_公司基金业务风险说明书的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。甲方同时确认，对于本协议第六条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。 第九条其它事项 1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 2本协议未尽事宜，由双方协商解决。 甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_ 授权经办人（签字）：_机构经办人（签字）：_ 地址：_地址：_ 传真：_传真：_ 电话：_电话：_ _年_月_日_年_月_日 附件 _公司基金业务风险说明书 尊敬的投资者： 在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在着一定的基金交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。 由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如下风险： 1宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化。 2政策风险：有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化。 3上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。 此外，投资者还需要了解并承担以下风险： 1技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。 2在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益水平发生变化。 3不可抗力因素导致的风险：诸如地震，火灾，水灾，战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。 4其他风险：由于您密码失密，操作不当，决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。 特别提示： 本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。 由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，基金作为证券市场中的一个投资品种，同样存在着各种风险。您在进行基金交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险说明书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部情形。请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交易。 基金有风险，投资须谨慎! 电子邮件：_ 公司网站：_ 客户服务中心：_ 致：_ 本人吾等（请填写姓名名称）_兹要求阁下根据下列条款及条件为本人吾等运作一个现金证券买卖户口（户口）： 1户口 11本人吾等确认开户资料表格所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人吾等将会通知阁下。本人吾等特此授权阁下对本人吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。 12阁下将会对本人吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以根据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料提供予联交所及证监会。 2法例及规则 阁下按本人吾等的指示而进行的一切证券交易（交易），须根据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中央结算有限公司（中央结算公司）的规则。阁下根据该等法例、规则及指示而采取的所有行动均对本人吾等具有约束力。 3交易 31除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以自已本身名义进行交易外，阁下将以本人吾等的代理人身份进行交易。 32倘沽盘是有关非由本人吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人吾等将会通知阁下。 33本人吾等会就所有交易支付阁下通知本人吾等的佣金和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳所有有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。 34就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人吾等将会在阁下就该项交易通知本人吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易）出售买入的证券；（如属卖出交易）借入及或买入证券以进行交易的交收。 35本人吾等将会负担阁下因本人吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。 36本人吾等同意就所有逾期未付款项（包括对本人吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下不时通知本人吾等的利率及其它条款支付利息。 37就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。 4证券的保管 41由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情决定：（如属可注册证券）以本人吾等的名义或以阁下的代理人名义注册；或存放于阁下的往来银行或提供文件保管设施的任何其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的提供保管服务机构。 42倘证券未以本人吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人吾等与阁下的协议记入本人吾等的户口或支付予转账予本人吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人吾等有权按本人吾等所占的比例获得该等证券的利益。 43本人吾等并无根据证券条例第81（3）条以书面授权阁下：将本人吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中央结算公司，作为履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人吾等的任何证券基于任何目的以其它方式放弃本人吾等的任何证券之持有权（交由本人吾等持有或按本人吾等的指示放弃持有权外） 5代本人吾等保管的现金 代本人吾等保管的现金须依照适用法律不时的规定，存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内（此等现金不包括阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人吾等的现金）。 6风险披露声明书 本人吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不一定获利，而且存在着可能损失的风险。本人吾等也知道将证券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人吾等的证券而阁下无力偿债时，本人吾等取回证券的时间可能会受到严重阻延。本人吾等愿意承担此等风险。 7一般规定 71所有本人吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权，以确保本人吾等履行对阁下代本人吾等买卖证券而产生的责任。 72倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人吾等的责任，本人吾等有权向根据证券条例成立的赔偿基金索偿，惟须受赔偿基金不时的条款制约。 73倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人吾等提供的服务，阁下将会通知本人吾等。 74本人吾等确认本人吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该等条款已经以本人吾等明白的语言向本人解释。 75本协议书受香港特别行政区法律管辖，并且可以根据香港特别行政区法律执行。 客户姓名：_见证人：_ _年_月_日_年_月_日 附件 现金客户协议之补充协议 致：_ 帐户号码：_ 本人吾等兹引述贵公司与本人吾等于订立有关买卖证券之协议（协议）。本补充协议所采用之词语，除另有所指明外，均与该协议所采用或界定者含有相同意义。 由于贵公司同意以本人吾等之名义开设及运作用贵公司就买卖证券不时设立之互联网网站及服务（互联网服务）所用帐户（互联网帐户），本人吾等兹同意按下列条款及条件就运作互联网帐户订立补充协议： 1本人吾等同意使用本人吾等不时获提供之互联网服务 （a）作为贵公司与本人吾等就买卖证券下达指不示之唯一沟通渠道，及 （b）作为贵公司与本人吾等就一切其他有关互联网帐户之事宜（包括进入互联网帐户及传送资料、户口报表、通知、要求书及其他文件）进行沟通之唯一渠道。 2本人吾等同意贵公司可利用电报、传真、电话或电子邮件按本人吾等就通讯用途不时知会贵公司之任何号码向本人吾等寄发任何通知、要求书及其他讯息，所有讯息于寄发（倘以电报或电子邮件方式）或传达通讯（倘以电话方式）时或确认成功传讯（倘以传真方式）后均被视为已接收，而贵公司或贵公司之代表毋需签署有关通知、付款通知书或通讯。 3本人吾等确认，本人吾等已阅毕及明白有关使用、运作及操作贵公司网站向本人吾等提供之互联网服务之条款及条件，并进一步确认该等条款及条件可不时修改，而且该等条款及条件就本人吾等在使用互联网服务及互联网帐户对本人吾等具约束力。 4本人吾等确认，本人吾等乃互联网服务之唯一获授权使用者，并同时按补充协议及贵公司互联网网站不时列载之条款及条件使用互联网服务。本人吾等同意不会利用不正当手段干预或更改或进入或尝试进入补充协议授权本人吾等进入之部份以外之其他部份。 5本人吾等同意： （a）对本人吾等于互联网服务使用之身份及登入密码保守秘密，并使用该密码买卖透过互联网服务交易之所有证券； （b）透过使用本人吾等之身份及登入密码买卖于互联网服务中之所有证券交易对自本人吾等应具约束力，并视作由本人吾等进行交易，而本人吾等应对所有透过互联网服务作出之指令负上全责；及 （c）于贵公司互联网网站所记录之交易内容，待贵公司以书面向本人吾等以书面确认后，即属最后及最终之记录。 6本人吾等承诺，倘本人吾等知悉任何其他人士在未获授权之情况下使用或登入本人吾等之身份及登入密码或互联网服务或透过互联网服务提供之任何资料，则即时通知贵公司。 7本人吾等承诺： （a）可不时透过互联网服务或其他方式取得之分析、评论及市场、财务及其他资料（资料）乃由贵公司所编制或取自联交所或与贵公司可能有或不一定有关连之第三者服务供应商； （b）资料之版权乃由贵公司、有关服务供应商或第三者所有人拥有，本人吾等承诺，除供本人吾等作个人之非商业用途外，不会以任何形式使用、复制、转发、发放或商业性使用任何该等资料；及 （c）贵公司及或资料供应商概不就任何资料（包括但不限于其准确程度、可依赖程度、完整性或适时性）或本人吾等倚赖透过互联网服务提供之任何资料或按该等资料作出之决定承担任何责任。 8本人吾等同意支付所有贵公司就使用互联网服务而不时收取之认购及服务费用（如有）。 9尽管补充协议本附录有所规定，贵公司有权在毋需通知本人吾等之情况下全权终止本人吾等登入互联网服务或其任何部份。 10本人吾等承诺，就违反补充协议或任何人士因就本人吾等使用互联网服务而提出之任何索偿，全面赔偿贵公司、贵公司之董事、高级职员或雇员之索偿、申索、诉讼、亏损、损失、成本（包括法律费用）及开支。 11本人吾等承诺及同意，贵公司、贵公司之董事、高级职员、雇员及代理毋需就因互联网服务或任何通讯设备或设施之故障，受到干扰或失灵、或互联网服务及或其所载资料在未获授权之情况下被登入、篡改或更改、或贵公司不能控制或预期之其他原因（包括但不限于政府或任何证券交易所实施限制、证券暂停买卖、恶劣天气情况、地震及罢工）而导致指令之传送、收讫、执行或确认出现延误或失败而使本人吾等蒙受或可能蒙受之任何损失承担任何责任，且倘本人吾等于透过互联网服务与贵公司通讯时遇上困难，本人吾等应使用本人吾等可使用之其他方法与贵公司通讯。 12本人吾等承认及接纳以下为使用互联网服务作为通讯方式所涉及之风险： （a）互联网上通讯公司，属于不可靠之通讯及资讯提供媒介，以该方式沟通及提供服务之安全性、可靠性及容量视乎多项不受贵公司控制之因素影响，包括服务供应商之营运及该等供应商及其他用户使用之设备及设施； （b）互联网服务或任何通讯设备或设施可能出现挤塞、受平扰、断线或未能传送之情况，或于传送及接收指示及其他资料或于执行及确认指示时发生错误、遗漏或延误，可能导致指示不能按互联网上列出之价格执行； （c）互联网服务及其他任何部份或内容可能会遭擅自接入、擅行改动、修改或变更而可能导致资料被操控、非法使用、盗用或遗失资料，包括本人吾等之个人资料。 13本人吾等确认本人吾等已阅读本补充协议之条款及条件，并以本人吾等明白之语言完全解释本补充协议之内容，本人吾等接纳本补充协议之条款及条件。 14除本补充协议所述者外，协议内容所有条款及条件应具全面效力及生效。协议所指之所有本协议乃指本补充协议所补充之协议（由本补充协议日期起生效）。 客户（签字）：_董事（签字）：_ _年_月_日_年_月_日 to:_ iwe_requestthatyoutooperateacashsecuritiestradingaccount（theaccount）formeusonthefollowingtermsandconditions: 1.theaccount （1）iweconfirmthattheinformationprovidedintheaccountopeninginformationformispleteandaccurate.iwewillinformyouofanychangestothatinformation.youareauthorizedtoconductcreditenquiriesonmeustoverifytheinformationprovided. （2）youwillkeepinformationrelatingtomyouraccountconfidential，butmayprovideanysuchinformationtotheexchangeandthesfctoplywiththeirrequirementsorrequestforinformation. 2.lawandrules alltransactionsinsecuritieswhichyoueffectonmyourinstructions（transactions）shallbeeffectedinaccordancewithalllaws，rulesandregulatorydirectionsapplyingtoyou.thisincludestherulesoftheexchangeandofathehongkongsecuritiesclearingpanylimited（theclearinghouse）.allactionstakenbyyouinaccordancewithsuchlaws，rulesanddirectionsshallbebindingonmeus. 3.transactions （1）youwillactasmyouragentineffectingtransactionsunlessyouindicate（inthecontractnotefortherelevanttransactionorotherwise）thatyouareactingasprincipal. （2）iwewillnotifyyouwhenasaleorderrelatestosecuritieswhichiwedonotowni.e.involvesshortselling. （3）onalltransactions，iwewillpayyourmissionsandcharges，asnotifiedtomeus，aswellasapplicableleviesimposedbytheexchange，andallapplicablestampduties.youmaydeductsuchmissions，charges，leviesanddutiesfromtheaccount. （4）unlessotherwiseagreed，inrespectofeachtransaction，unlessyouarealreadyholdingcashorsecuritiesonmyourbehalftosettlethetransaction，iwewillpayyouclearedfundsordelivertoyousecuritiesindeliverableformorotherwiseensurethatyouhavereceivedsuchfundsorsecuritiesbysuchtimeasyouhavenotifiedmeusinrelationtothattransaction.ifiwefailtodoso，youmay:inthecaseofapurchasetransaction，sellthepurchasedsecuritiesandinthecaseofasaletransaction，borrowandorpurchasesecuritiesinordertosettlethetransaction. （5）iwewillresponsibletoyouforanylossesandexpensesresultingfrommyoursettlementfailures. （6）iweagreetopayinterestonalloverduebalances（includinginterestarisingafterajudgmentdebtisobtainedagainstmeus）atsuchratesandonsuchothertermsasyouhavenotifiedmeusfromtimetotime. （7）inthecaseofapurchasetransaction，ifthesellingbrokerfailstodeliveronthesettlementdateandyouhavetopurchasesecuritiestosettlethetransaction，iweshallnotberesponsibletoyouforthecostsofsuchpurchase. 4.safekeepingofsecurities （1）anysecuritieswhichareheldbyyouforsafekeepingmay，atyourdiscretion:（inthecaseofregistrablesecurities）beregisteredinmyournameorinthenameofyournominee;hecaseofsecuritiesinhongkong，suchinstitutionshallbeacceptabletothesfcasaproviderofsafecustodyservices. （2）wheresecuritiesarenotregisteredinmyourname，anydividendsorotherbenefitsarisinginrespectofsuchsecuritiesshall，whenreceivedbyyou，becreditedtomyouraccountorpaidortransferredtomeus，asagreedwithyou.wherethesecuritiesformpartofalargerholdingofidenticalsecuritiesheldforyourclients，iweshallbeentitledtothesameshareofthebenefitsarisingontheholdingasmyourshareofthetotalholding. （3）youdonothavemyourwrittenauthorityundersection81（3）ofthesecuritiesordinanceto:depositanyofmyoursecuritieswithabankinginstitutionascollateralforanadvanceorloanmadetoyou，orwiththeclearinghouseascollateralforthedischargeofyourobligationsundertheclearingsystemborroworlendanyofmyoursecuritiesotherwisepartwithpossession（excepttomeusoronmyourinstructions）ofanyofmyoursecuritiesforanypurpose. 5.cashheldformeus anycashheldformeus，otherthancashreceivedbyyouinrespectoftransactionsandwhichison-paidforsettlementpurposesortomeus，shallbecreditedtoaclienttrustaccountmaintainedwithalicensedbankasrequiredbyapplicablelawsfromtimetotime. 6.riskdisclosurestatement iweacknowledgethatthepriceofsecuritiescananddoesfluctuate，andanyindividualsecuritymayexperienceupwardsordownwardsmovements，andmayevenbeevalueless.thereisaninherentriskthatlossesmaybeincurredratherthanprofitmadeasaresultofbuyingandsellingsecurities.iwealsoacknowledgethattheremayberisksinleavingsecuritiesinyoursafekeeping.forexample，ifyouareholdingmyoursecuritiesandyoubeeinsolvent，iwemayexperiencesignificantdelayinrecoveringthesecurities.thesearerisksthatiwearepreparedtoaccept. 7.general （1）allsecuritiesheldformyouraccountshallbesubjecttoagenerallieninyourfavour，fortheperformanceofmyourobligationstoyouarisinginrespectofdealinginsecuritiesformeus. （2）ifyoufailtomeetyourobligationstomeuspursuanttothisagreement，iweshallhavearighttoclaimunderthepensationfundestablishedunderthesecuritiesordinance，subjecttothetermsofthepensationfundfromtimetotime. （3）youwillnotifymeusofmaterialchangesinrespectofyourbusinesswhichmayaffecttheservicesyouprovidetomeus. （4）iweconfirmthatiwehavereadandagreetothetermsofthisagreement，whichhavebeenexplainedtomeusinalanguagethatiweunderstand. （5）thisagreementisgovernedby，andmaybeenforcedinaccordancewith，thelawsofthespecialadministrativeregionofhongkong. signedby_inthepresenceof_ date:_date:_ 甲方：_ 乙方（投资人）：_ 甲乙双方依照有关法律，法规的规定，本着公开，公平和自愿，有偿，诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供电话，传真和网上委托服务等远程交易服务达成如下协议： 一、远程交易服务的内容和种类： 本协议所述远程交易服务的形式包括：电话委托，传真委托以及网上委托三种，具体委托内容如下表所示，乙方可根据自身的交易特点和对技术风险的考虑任选其中一种或多种交易方式（请在内打勾选择）：电话交易；传真交易；网络交易。 二、远程交易服务的特别提示： 1受理提示：甲方收到乙方通过远程交易方式提交的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。 2时间提示：认购期内，基金当日委托申请的受理截止时间为每日下午17：00，如乙方17：00后提交委托申请，则甲方视乙方的委托申请为次日的申请。在开放日，基金当日委托申请的受理截止时间为下午15：00，如乙方15：00后提交委托申请，则乙方的委托申请按下一个工作日的申请处理，但申购申请中选择当日为有效期的申请无效。乙方委托申请的时间以甲方系统自动记载时间为准。 3安全提示：为保证乙方账户的安全，防止受到恶意攻击，乙方进行电话交易时，若连续3次输错客服密码，委托将被中断；乙方进行电话交易和网络交易时，若累计6次输错客服密码，客服密码将被锁定，必须与甲方的客户服务中心人工坐席（_）联系进行客服密码解锁。连续输错密码的次数以甲方的电脑记录为准。为保护乙方交易数据的安全，在进行网络交易时，乙方应使用甲方指定的浏览器。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入甲方网站，所引起的任何损失或造成的任何后果，均与甲方无关。 三、电话交易和网络交易特别注意事项： 1本电话交易通过电话语音系统实现。本网络交易通过本公司网站系统实现，有关办理交易的具体程序参照甲方交易说明执行。 2乙方通过电话，网络下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。 3乙方申请开立电话交易或网络交易时，初始查询密码为基金账户号码后六位，交易密码为乙方交易账户密码。乙方可通过直销柜台，电话语音系统或本公司网站修改密码。甲方根据乙方输入的基金账号和密码作为判认电话交易或网络交易的依据。 4乙方务必注意交易密码的使用和保密。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。 5甲方因不可预期的线路拥塞，传输不良，通讯中断，断电，电脑或电话系统故障，天然灾害，不可抗力等因素致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任。 四、传真交易特别注意事项： 1乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站_下载的相关申请表。乙方应认真，如实，完整地填写相应的业务申请表并签字后传真给甲方。 2乙方办理认购，申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，基金交易账户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。 3乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表，经办人身份证件复印件，基金交易账户卡复印件。同时乙方需在申请表中提供指定的银行账户信息供直销柜台核对。 4如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方传真信息不准确，不完整，无法识别或乙方违反法律法规，基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。 5乙方应在发出传真后的10分钟内，拨打_电话_与甲方工作人员确认是否收到传真，若乙方没有来电确认，且甲方按照乙方开户时填写的联系电话无法联系到乙方时，传真内容清晰，明确的，则甲方直接受理该笔委托；传真内容不清晰或不明确的，则甲方不予受理该笔委托。如因联系不到乙方，导致甲方对乙方交易申请的处理与乙方真实意思表示不符的，甲方不承担责任。 6投资者可于_年_月_日9：30之后通过电话，网上查询交易确认结果，或到直销网点柜台获得交易确认书。 7乙方应在传真申请发出后的次日内，将传真原件，包括申请表原件，基金交易账户卡复印件，申请人（经办人）身份证件复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心，时间以邮戳为准。甲方在受理业务十五日内收不到乙方邮寄的申请资料原件，甲方保留取消乙方传真申请的权利。 五、免责条款： 因下列事由之一发生给乙方造成损失的，甲方不承担责任： 1因