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导论一、研究可持续发展的城市化的意义 1、可持续发展的城市化在我国的重要作用（1）可持续发展的城市化是解决三农问题的根本途径 可持续发展的城市化可以解决农村剩余劳动力的转移 可持续发展的城市化可以优化农村经济结构，提升农村经济的竞争力（2）可持续发展的城市化是促进中国现代化的必由之路 2、研究可持续发展城市化的意义二、可持续发展的城市化理论的界定 1、可持续发展的城市化概念的界定 2、城市的可持续发展与城市经济增长文献 3、可持续发展的城市化理论文献综述三、论文研究的基本方法四、可持续发展的城市化的研究框架 1、可持续发展的城市化的理论框（1）城市持续增长理论分析（2）城市化体系的可持续的均衡增长 2、我国城市可持续增长的实证分析（强调资本、人力资本、移民等的作用） 3、我国城市发展的差异及可持续发展的路径选择 4、我国可持续发展的城市化体系的均衡及运行机制 5、我国可持续发展的城市化的政策选择导 论经济发展与人类福利的增进是人类社会发展的永恒主题。随着人类社会利用生产要素能力的不断提高，技术的不断进步，社会的福利状况在不断地改善。但是在工业革命后，现代化的大生产开始诞生，人类利用自然、改造自然的能力有了一个飞跃。尽管社会的总财富增加了，但是却在另一方面造成了对自然的破坏。这是的人民开始思考如何有效的持续的利用自然、改造自然的问题，可持续发展的问题由此诞生。2003年，世界银行组织出版的世界发展报告注释1 参见世界城市报告2003，见。该报告共分为九部分，分别为：成就与挑战；管理更广泛意义上的资产组合；可持续发展所需要的制度；改善贫瘠地区的民生状况；转变农村土地制度；争取城市的最佳功效；加强国内协调；全球性问题与地区关注事项；通向可持续发展之路。，其主题是如何在动态的世界中实现可持续发展。可持续发展问题目前已经越来越引起人们的关注。在世界经济发展的过程中，城市与乡村一直扮演者重要角色。在自给自足的自然经济统治的时代里，乡村占据着绝对的优势。城市的出现是伴随着社会分工而出现的2 布罗代尔认为，没有起码的分工，就没有城市；没有市场就没有城市；没有兼具保护性和压制性的权力，就没有城市；同时，没有城市，就不会有对外部世界的开放，不会有远程贸易。布罗代尔：15至18世纪的物质文明、经济和资本主义，生活读书新知三联书店，2002.5，第570页。真正现代意义上的、经济功能性质的城市的出现则是在资产阶级革命以后，伴随着工业革命的诞生而不断发展起来的。资本主义在他不到一百年的时间内所创造的物质财富，超过了以前所有时代3 见马克思恩格斯选集第卷，第页。从19世纪中期到20世纪中期差不多100年的时间里，城市在全世界得到了最快的发展。世界人口加速向城市集中，城市数量越来越多，其规模也越来越大，1780年世界上城市人口只占总人口的3%，到1850年已达到6.4%，到1900年上升到13.6%，到1950年时达到28.2%，而到1980年已高达42.4%。在20世纪末，伦敦、巴黎、纽约、柏林、罗马已经成为世界意义上的大城市，并以此带动了一大批大城市的迅速出现。城市作为经济贸易的中心迅速促进着国家的经济增长，从而加速了城市化的过程。城市人口占世界人口的比重由1950年的30%增加到2000年的47%，到2015年预计上升到53%4 World Urbanization Prospects The 2003 Revision Data Tables and Highlights，United Nations New York, 20044。(见图1.1和图1.2)而在发达国家的城市化率（待查）。城市化是一个国家现代化水平的重要标志，是人类文明进步的必然结果。1996年在伊斯坦布尔召开的“世界人居二大会”联合国第二次人居大会指出：“21世纪是城市的世纪”。同时，城市化还能够推动社会经济的快速发展。见图1.3。正因为如此，许多发展中国家纷纷采取城市化战略，导致城市人口的迅速增长。1950年，居住在发展中国家城市的人口约为2.75亿，仅占世界总城市人口7.24亿的38%。但到1990年，世界城市人口已达23亿，其中61%的城市人口居住在发展中国家5 数据来源：托达罗，经济发展第六版，第262页，中国经济出版社，1999.1版。在下一个30年到50年中，世界人口中新增的20亿到30亿人几乎全部(97%)在发展中国家和经济转轨国家，而且确确实实都在城市。城市人口的增长来自自然增长、由农村进入城市的移民以及人口密度大的农村地区并入城市郊区。发展中国家超大型城市的数量可能增加到54个，而高收入国家则稳定在5个（见图1.4）6 参见World Development Report 2003(PDF), English version，第一章,第7-8页, 。城市化的快速发展在促进经济发展的同时，也带来了一些问题。正像世界发展报告2003中所描述的那样，发展中世界的城市面临着非常艰巨的任务，因为增长速度预计会很快，因为绝大部分的城市居民要有工作、要有住房并要得到服务。城市周围的聚居地、集镇、城市和大城市的特点密度更高、聚居地规模大、社会多样性更广使创造生产性的就业机会变得更方便、使提供的服务更有效、使获得新思想和学习变得更容易。可是，在封闭的居住区内居住许多人也会潜在地产生很多社会问题犯罪和社会骚乱、环境污染，从而危及健康和安全，对于居住在没有卫生设备和下水道的街区内的人和居住在潜伏着传染病的区域内的人来说尤其危险。城市物质资本存量由于寿命长而有可能被禁锢在某种发展路径内，从而使改革代价变得高昂。如果管理得当，城市地区就能成为未来增长的火车头。如果不这样做，则城市地区的环境和社会问题将会成堆并难以收拾 7 参见World Development Report 2003(PDF), English version，第一章,第9页.7。城市是生产力最活跃的地方，高速的城市经济增长为人类带来了巨大的物质财富。但是，城市的发展是有规律的，城市要想作为经济快速发展的火车头，必须按照其内在规律采取行动，使得城市减少内在存在的问题，实现内部均衡。在现代社会中，如何实现城市的可持续发展以及城市化的可持续发展成为摆在我们面前的课题。中国作为世界上人口最多的发展中国家，长期以来城市化发展水平严重滞后于经济社会发展水平与工业化发展水平8 关于中国城市化滞后的观点参见Chang GH and Brada J,”Chinas Urbanization Lag during the Period of Reform: A Paradox, ” mimeo, University of Toledo and Arizona State University, 2001和 G Edward Ebanks and Chaoze Cheng, ”China: A Unique Urbanization Model,” Asia-pacific Population Jourmal, Vol.5, No.3 他们认为，造成中国城市化滞后的原因是有政策所造成的。在国内，一种比较有代表性的观点认为, 1998 年, 我国非农就业的比重达到了50.12% , 而城市化的比重仅有30.14% , 城市化发展明显滞后。另一种观点认为, 我国城市化滞后于工业化进程十分明显。孙永正认为, 目前中低收入国家组的城市化率平均为52% , 高于我国22个百分点。考虑到我国刚步入这一国家组, 农村人口一般略高于农业劳动力比例, 我国城市化滞后于工业化进程也至少在10 个百分点以上。参见，国务院发展研究中心“十五”计划研究课题组. “十五”期间宏观经济改革取向J . 经济工作者学习资料,2000, (41)； 孙永正. 城市化滞后的八大弊端J . 城市问题, 1999, (6)； 温铁军. 中国的城镇化道路与相关制度问题J . 开放导报, 2000, (5).。年，中国共有建制市个，其中直辖市个，副省级城市（计划单列市）个，地级市个，县级市个。同年，中国总人口为亿，其中市镇人口为亿中国统计年鉴2004，城市化率达到了40.5%。这不但与中等发达国家70%以上的城市化率水平比相差甚远，与2000年世界平均城市化率水平50%相比，低了10个百分点，与人均GNP相当国家的城市化率水平46%相比，低了5个百分点。同时，与中国的工业化率相比，中国的城市化率低了12个百分点，与中国非农就业比重相比，中国的城市化率低了20个百分点。按照邓小平设计的到2050年中国达到中等发达国家水平，初步实现现代化的目标要求，中国的城市化率到2050年必须达到70%-80%，这意味着，在今后50年的时间内，中国的城市化增长率要以每年0.78%-0.98%的速度增长。这也意味着，在未来50年之内，中国有7.2-8.8亿人口从农村转移到城市，由此带来居住问题、就业岗位、生活方式和消费方式等方面的深刻转变，它不仅涉及社会经济问题，也涉及资源与能源、生态与环境问题，其范围之广，影响之深在人类发展史上是空前的。城市化的发展促进经济的发展，但是需要保持城市化的可持续发展9 在这里所说的可持续发展的城市化主要是从经济均衡的意义上，而不是从社会学、地理学以及资源、环境等意义上讲的城市化的可持续发展，在下面会重点论述。9却是一个重大的理论和现实课题。一、研究中国可持续发展的城市化的意义1、可持续发展的城市化在中国经济发展中的重要地位（1） 可持续发展的城市化是解决中国“三农问题”的根本途径农业、农村、农民问题是涉及到中国十三亿人生存与发展的战略性问题。解决这一关键性的战略问题对于中国整体的经济发展起着至关重要的作用。如何解决好“三农”问题实际上已经构成了中国在新的世纪里需要研究和解决的最根本问题。而解决“三农”问题的关键，在于减少农民，实现农村剩余劳动力的顺利转移。据统计（待查），目前全国有7.3亿劳动力，其中4.8亿在农村10 数据来源，中国统计年鉴2004。10。在农村劳动力中，有1.6亿在当地从事乡镇企业和其他非农产业，3.2亿为农业劳动力。按照目前劳动力合理负担耕地水平测算，农业实际需要的劳动力约为1.7亿。全国农村富余劳动力实际存在1.5亿，且每年新增劳动力也达600多万人。如此巨大的农业劳动力存量是阻碍现代化农业进程的主要因素。一般认为，当农村人口数量下降到总人口的25%以下时，农村土地的价值才能达到市场化的要求，农业土地的集约化生产、规模化生产和专业化生产才达到一定的水平，农业的科技含量、服务水平和农业成本才会有大幅度的改善，农民的收入水平和整体素质才会有明显的进步。因此，农业剩余劳动力转移，不仅仅关系到农民收入，它已经成为我国国民经济发展中的一个全局性问题。改革开放20多年来,农村实行的生产责任制,使得农业生产水平有了很大提高。但是,自80 年代中后期以来却出现了农民收入增加缓慢,其收入增长速度明显慢于城市居民的问题,改革初期曾一度扭转的城乡收入差距再度扩大,90 年代以来进一步演变为增产不增收。尽管人们采取了许多措施,仍难阻止农民收入下滑的势头。造成这种状况的原因是多方面的,但我国农业人均均支配的土地资源太少,劳动生产率提高缓慢无疑是最根本的原因。投入到土地中的劳力、资金、技术受到土地收益递减规律的制约,制度创新和技术创新的收益效应受到土地自然资源的限制,价格下跌。在农产品总体上讲已经过剩,农业已从供给约束型产业转变为需求约束型产业的背景下,价格的需求弹性很小,即使价格大幅度下降,需求也很难消化急速增加的供给,在这里先进技术甚至成了农民增收的杀手锏。随着中国加入世界贸易组织,廉价农产品进入国内市场将不可避免,这实际上已经把我国农产品价格总水平锁定在国际价格水平上,上述矛盾将更加突出。结论十分明显,农民很难依靠经营小块土地脱贫致富。因此,出路只能是把大量剩余劳动力从农业转移到非农产业,把农民转移到城镇中去11 沈越.三农”问题的根本出路在于城市化J.当代经济研究.2002 ,(2).。这样,一方面可以使转移出来的劳动力能依靠非农产业脱贫致富;另一方面把置换出来的土地资源在农民手中适度集中,实行农业规模经营和集约经营,提高人均产出量,保证农民即使在农产品价格下跌时也能增收,使农业真正能成为致富的产业。20 多年来农村乡镇企业的迅速发展,已使1亿多农民从土地上转移出来,另外城市和沿海工业加工区也吸纳了1 亿多农村剩余劳动力。这些方面都促进了农村问题的改善，促进了农村产业结构的调整，同时也促进了中国的经济增长。（2）可持续发展的城市化是中国走向现代化的必由之路陈军涛认为, 城市化是解决中国系列经济社会问题的新起点。城市化将积极推动我国农业工业化和农业产业规模化经营的进程, 为环境保护和生态控制提供新契机。同时, 城市化本身所产生的巨大需求将促使中国经济长期保持一个较高的增长速度。据估计, 在中国现有的发展水平上, 城市人口比重每增加1 个百分点, 直接消费可拉动GDP 增加115个百分点3 。刘勇认为, 城市化进程对GDP 的贡献举足轻重。我国城市化的发展速度每提高1 个百分点, 城市基础设施投资将新增1 400 亿元, 最终将带来3 360 亿元的GDP。据分析预测,“十五”时期, 我国城市化率将每年提高1 个百分点, 由此对经济发展的直接和间接贡献将达到3 个百分点左右4 。程安东认为, 城镇化在西部大开发中发挥着极其重要的作用。城镇化程度不高是影响西部地区经济社会快速发展的一个根本问题。在新世纪来临之际, 突出地提出和解决这个问题, 是西部地区由滞后发展走向全面振兴的必由之路。因此, 在西部大开发中应把加快城镇化放在重要的战略位置,使其充分发挥推进器和加速器的作用5 。二、可持续发展的城市化的理论界定1、可持续发展的城市化概念的界定城市化一词来自英语Urbanizition，。对城市化的认识如同对其他事物的认识一样,也经历了一个由浅入深的过程。迄今尚无一致的表述。中国大百科全书认为，“城市化通常是指人口向城市地域集中和乡村地域转化为城市地域的过程。”不列颠百科全书认为，“城市化是人口集中城市或城市地区的过程，这种过程有两种方式：一是通过城市数量的增加，二是通过每个城市地区的人口的增长。”就目前来看，城市化概念的基本观点主要有以下几种：(1)城市化是伴随工业化而产生的一种现象，是指在工业化发展过程中，一个国家的人口逐步由农业人口占多数转变为非农业人口占多数；由居住在农村占多数转变为居住在城镇占多数；该国由农业国转变为工业国；由农业社会转变为城市社会的经济社会发展过程，是一个国家经济形态的重大变化，也是一个国家社会结构的根本变革12 城市化问题观点综述 王行伟 党政干部学刊2002年第7期。(2)城市化是人类社会为了满足自身生存和发展需要而创造人工环境的过程。从城市化的本质来看，主要有三层含义，第一，城市化意味着人的城市化；第二，城市化水平应与生产力水平提高保持一致；第三，城市化水平的提高意味着城市环境现代化13 纪晓岚 论城市的本质 中国社会科学出版社 2002.5 第20-21页。（3）城市化是指在人类社会分工的发展过程中，伴随着工业化进程而出现的非农产业及人口从农业中分离出来，逐渐集聚到城市，从而使城市在国民经济中的比重日益增大，城市人口迅速增长和城市地域范围显著扩张的过程。它包括经济基础过程中的城市化现象及城市生活方式的深化和扩大14 石忆邵 中国城市化若干理论问题刍议 城市规划汇刊 1999年第1期。 （4）2、城市的可持续发展与经济增长文献综述Why are some countries much poorer than others? Traditional neoclassical growth models, following Solow (1956), Cass (1965) and Koopmans (1965), explain differences in income per capita in terms of different paths of factor accumulation. In these models, cross-country differences in factor accumulation are due either to differences in saving rates (Solow), preferences (Cass-Koopmans), or other exogenous parameters, such astotal factor productivity growth. More recent incarnations of growth theory, following Romer (1986) and Lucas (1988), endogenize steady-state growth and technical progress, but their explanation for income differences is similar to that of the older theories. For instance, in the model of Romer (1990), a country may be more prosperous than another if it allocates more resources to innovation, but what determines this is essentially preferences and properties of the technology for creating ideas.1. The Chicago SchoolThe ecological approach by the Chicago School is one of the earliest efforts to systematically study city growth. The urban ecologists view city growth as the result of individual competitions for the best locations, the development of machine industry, and progress of communication and transportation technology. In the paper The Growth of the City, Burgess suggested to study urban growth by examining its physical expansion, population differentiation, and consequent social problems. The well-known concentric model describes the dynamic expansion process of city growth. The concentric model assumes a single center of business activitiesthe Loop. Encircling the Loop is the area in transition, which is being invaded by business and light manufacture. A third area is inhabited by the industrial workers who escaped from the area in transition but still wanted to live close to work. Beyond these zones is the residential area of high-class apartment buildings. Still farther, beyond the citylimits, is the commuters zonesuburban areas or satellite cities (Burgess 1925). This ecological thinking of urban growth was replaced by the political economy paradigm in urban sociological studies in the 1970s.42. Location Theories in EconomicsIn the field of economics, scholars have developed different theories to model urban growth. Marshall (1890), Arrow (1962) and Romer (1986) attribute urban growth to the concentration of an industry in a city that helps knowledge spillover between firms. The growth of that industry leads to the growth of the city. The evidence supporting this theory is the rise of Silicon Valley, where ideas quickly disseminate among neighboring firms through spying, imitation, and rapid inter-firm movement of human capital. Here, the mechanism of city growth is industrial monopoly. Porter (1990) developed a similar theory, which attributes city growth to the geographical concentration of some industries. However, he emphasizes local competition rather than local monopoly. The view that geographical specialization spurs urban growth had remained unchallenged until the publication of The Economy of Cities in 1969 by Jane Jacobs. According to Jane Jacobs, it is the diversity of geographically proximate industries, rather than geographical specialization, promotes innovation and growth.Economists have provided econometric evidence supporting Jane Jacobs theory. Glaeser and others tested Jacobs theory by using a data set on geographical concentration and competition of biggest industries in 170 of the largest U.S. cities. As measured by employment, industries grow slower in cities where they are heavily over-represented. They suggest that city diversity promotes growth as knowledge spills over industries (Glaeser 1992). 3. Human Capital Theory of Urban GrowthAlso influenced by Jane Jacobs, economists have developed human capital theory to explain urban growth. According to human capital theory, the key to the regional growth lies not in reducing the costs of doing business, but in endowments of highly educated and productive people. Robert Lucas sees the productivity effects that come from the clustering of human capital as the critical factor in regional economic growth, referring to this as “Jane Jacobs externality” (Florida 2002). He contends that cities would be economically infeasible if not for the productivity effects associated with endowments of human capital (Lucas 2002). Glaeser found empirical evidence that human capital is the main factor of regional growth. Such clustering of human capital is the ultimate cause of agglomerations of firmsfirms cluster to reap the advantages that stem from common labor pools, not only the advantages of networks of customers and suppliers as is more typically argued. So why some cities can attract human capital while others can not? Human capital economists think that the answer is amenities the attractiveness of a location depends on what amenities it can offer. Glaeser specified four particularly critical urban amenities a rich variety of services and consumer goods; aesthetics and physical settings, such as architectural beauty; good public services, such as less crime and good schools; and speedy transportation of people, goods, and ideas. Talented people would pay a price to live in an environment with such amenities. The difference between quickly rising urban rent and relatively stable real income suggests the increasing demand for amenities.Glaeser divided American urban areas in the year of 2000 into three classes in terms of their future of urban growth. First, there are the resurgent dense cities, including New York, San Francisco, Chicago, Pittsburgh, Boston and several others. These cities have relatively successful industries that have done well in the information economy. They all have relatively high human capital and offer diverse urban amenities. Second, there are older dense cities with little change for real growth, such as Detroit, Philadelphia, and St. Louis. These cities are generally marked by property values that are far below the costs of new construction. These cities have lower levels of amenities, and do not seem to be able to attract human capital in the near future. The third class of cities is the edge cities, including lower density, car cities such as Los Angeles, Las Vegas, and Atlanta. These are clearly thriving and in the absence of major government intervention they seem very likely to continue to grow.4. Urban Amenity Theory of Urban GrowthThe recent research by Florida has contributed to the discussion on amenities and urban development. Florida (2002) elaborated how amenities can attract talented people, in his case, the creative class. First, high-amenity cities offer a variety of lifestyles that creative class desired music, arts, technology, and outdoor sports. People move to somewhere for lifestyle and then set out to find jobs. Secondly, diversity itself attracts people. A diverse community with different ethnicities, ages, sexual orientations and alternative appearances (such as body piercing and tattoos) is a sign of a place open to outsiders. Diversity also means excitement or energy. An attractive place doesnt have to be a big city, but it has to be cosmopolitana place where anyone can find a peer group to be comfortable with, and also find other groups to be simulated by. Thirdly, authenticity is an important component of amenities. Authenticity comes from several aspects of a communityhistorical buildings, established neighborhoods, music scene, or cultural attributes. Music is a key part of what makes a place authentic, such as Blues in Chicago. In sum, not all amenities matter; smaller-scale, street level amenities can better attract talented people than traditional big-ticket attractions such as professional sports.可持续发展最为常用的一个定义是世界环境与发展委员会给出的（布伦特兰委员会，1987），即它是一个“在满足当代人需求的同时，不会削弱后代人满足他们需求的能力的进程。最近的定义更加明确地把重点放在了可持续性的三根支柱上：经济、环境及社会。它们突出强调了不仅需要关注环境方面（进而关注环境与经济问题），而且需要关注可持续性的社会方面的问题。关于社会可持续性的思想尚未发展到其他两根支柱的思想水平。随着时间的推移，社会的确会发生演变，而且将继续发生演变。但看来已很清楚的事实是：严重的社会不和谐在极端的情况下是社会冲突将可能导致对所有资产的积累与保护陷于停滞，进而损害代际财富。世界城市的发展已有五千多年的历史了。城市的产生是社会分工的产物，是由于手工业与商业的产生和发展而从一般的村落居民点中分化出来的，是“非农业集中，以从事工业、商业、交通等非农生产活动为主的居民点，是一定区域内社会经济和文化活动的集中点，是区别于比较单一而分散的农村居民点的社会结构形式。”在漫长的农业社会中，城市的发展是十分缓慢的，城市数量少且规模比较小，城市人口所占的比重也很低。2