（技术经济及管理专业论文）我国汽车产业技术创新绩效研究.pdf

中文拄要 我匿汽车产业技术创新绩效研究 学科名称 投术经济及管理 学生姓名 杨刘钧 导师姓名 党兴华 导师职称 教授 专业方向 技术创新 学生签名 李弦缃 导师签名 党霜华 答辩目期 2 0 0 2 0 7 摘要 技术剑巍建避代经济增长的煎簧添震 也遵提高产i e 固际竞争力 健迷产谴持续茨麟 的藿婺途径 尤其是在我餐加入t f o 焉与强蕲市场接轨的过程中 产业的发煨更娃进入了 i 新的阶段 产业的崮际竞争力将主要取决 3 其技术刨瓤能力的大小 而评价产业技术 壹嚆i 拘能刀 斑该以技术刨新的经济效蘸为摄终判据 本文选择了最能代袭我融产 k 技术刨新臻台承平的汽车产韭作为劣 证研究对壤 鼠拄 术龟 鞭 投入 声出两方露蕾手 借鼢技术刮新续效螺一介的 醴i t 7 a 校黎 运蚓僻瞄务性 的攫纯技术措枯 对我凿汽车产业的按术龟g 新绩效进疗相对有教鼓浮价研究 局日寸弼i 量r 乳爝汽车产业达到有效生产前沿嚣女l 投影 之后从产业纲绂 捷业甫披和求场结构等屠丽 分拆了影嘲我匿茂空声靛技术剖瓤绩效的原圜 提出了加挠我圈汽车产驶技术创新的造径 辄段繁参考 蕊文提供了一套蚓以评价产业技术剖辨绩效韵描辑体系 评f 棱型幕l 方法 经过礴究 认为 1 我萤汽车产韭存在生产人黄授入过剩 t 7 8 t 人员蕃lr d 经费投入币惩 矛藩 导 熬八均产眦率较低 2 我尉汽车产业的熬体控 零刮新绩效较低 萄际竞争力较小 但是璧 逐每 提高趋势 袭蛆我蔫汽车产业技术创新资源控入 剖耨产出逐薄f 趋于趣横和技术有效 3 提高我露汽车产业技术创新的绩效有两种楼式 一是主汽集霜模式 高起点 高投入 致力 丁技表弓 避詹的懋述圜产化 与国际汽车产业技术龟 耩厨步 二楚一汽臻辫或式 大 刀投入技术龟l 新资源 发展拥有我国囱主 识产投的瞪旌汽车工业 本文所运用昀楼型 指耩体系及i j 究 专法j 泛透删予我国各个产业技术创新绩效的评价麓究甲 荚蠢司矗汽车声韭技术到龋绩散主成分数据电终 英文摘要 s u b j e c t s t u d yo n t h ep e r f o r m a n c ee s t i m a t eo f t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nc h i n a m a j o r t e d m i c a le c o n o m i c s s t u d e n t y a n gl i u j u n t u t o r p r o f d a n gx i n g h u a s i g n a m r e 幻防 胁一 s i g n a t u r e 吲 矽朋a a b s n t a c i t e e h n o l o 掣i n n o v a t i o ni st h em a i ns o u r c eo f e c o n o m i cg r o w 廿1a sw e l la sa l li m p o r t a n tw a yo f p r o m o t i n gl h em 把m a f i o m lc o m 咖v 时a n dc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fi n d u s t r y s i n c ec h i n ah a s j o i n e dt ot h ew t o a n db r i n g si t se c o n o m y1 1 1 0 i nl i n ew i t hi n l h a a l i o n a lp r a c t i c e t h ed e v e l o p m e n t o f i n d m ys 也p s i n t o at l c r 姆 t h e i m e m a t i o m l m p e 呐o f i o d m 时w i l l m a i n l y 出删 吐论a b i l 时o f t e c h n o l o g y i n n o v a t l o n w h i c h i s m 鞠s l 玳 d b y i t s e c o n o m i c e f f i c i e n c y t h i sp a p e rc h o o s et h ea t m m m b i l ei n d u s t r y t h er e p r e s e n t a t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n c h i n a 8 5m yr e s e a r c hm o d e l f 诋 t 协i d r 培m s b yi n p u ta n do u p u o ft h et e c t m o l o 璺v i n n o v a t i o n b yd i mo ft h ed e a p c am o d e lo fp e r f o ea p p r a i s e m e n t a l s oa n db r i n gt ob e a r t e c h n o t a r g e to fu n f m a n e 厶f l a em e h n o l o wi n n o v a t i o nl m f o r m a n c eo fa 皿 州硎a lc s t i m a m v a l i d i 可i ss t u d i e d a n dt h e np r o j m i o no fp f a 商c ep i 删o l lf r o n t i e rp l a n eo f 1 ea l 吐d i r i d 嘣a i a d l i m 肥di nc h i n ni sm e a s u r e d 缸b 瓯吐峙i n f l u e n c ec a l 袋o f 吐露t e c t m o l o g yi l i o n i t r f o n m n c e o f f n ea u n i n d u s l r i z li n c l u d i n gk d u s g i a lo t 磬岫凼 玛c a r p 啊五o n 副s 嘧na n dm a r k e t 蚰 u c l u r ei s a n a l y 衄 n l i sp a p e r 砸醣ar r i 酣h o d o l o g y i n d e x 咖a n dma s s e s s m e n tm o d e lo f v a l u a t i n gt h e e f f i c i e n c yo f t e a m 蛔rh n 枷 年虫t h er e m u d a v ec o l l i et 0ac o n c l u s i o n 衄 1 n c l i i a m m m b i l e 讪袖y 硫啪删叫 i 悄喊 曲p i o 埘 妇缸i 叫 口k 群no f l 陋dw 垴d i 脚b 证 h rd 枷o f 佴d c h 嘶 2 i t i l e 删岫唰l e 缸血i 鲫h a s l i t t l ea c h i e v e m c m ti nt e c i m o l 啊如眦哦面 a n di s 妇m l p e 血i v ei ni m 锄蚯o n a lm 呶b u t l e g r c m 加g m 代轴m 咖a n da 印咀o f 也d 盯o l o 掣k m o v a l k mm d i c a 幢m 越t h ei m 玳r 删 s y s t e mh a s s 蜘 t e d t 0 毗0 m e 圮a 陀t w o w a y s o f h r c x a f g l g t h e m d m o l o g yk m o v 缸i o n i n t t l e m z t o m o b i l e i n d u s t r y 七i st h em o d e lo fs h a n g h a ia l n o m o l i v e 工埘 i th a sah i 蕾盯s t 帅 m m tm dm o r e 西安理工大学硕士学位论文 i n v e s t m e n tt oi n d i g e n z et h ei m p o r t e dt o c h n o l o 璺vs 0t h a ti tc a nc a c t hu pw i t ht h ei n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o o vi n n o v a t i o n t h eo t h e ri st h em o d e lo ff a wc a rc o l 吐l ti n v e s t sah u g ea m o l j j to f r s o u r c e st of u e lt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dd e v e l o pan a t i o n a la u t oi n d u s t r yh a v i n gi t so w i i i n t e l l e c t u a ld g h t s a l lt h em o d e l s i n d e xs y s t e m sa n dm o t h o d o l o g i e sa p p l i e dh e r ea r ea l s os u i t a b l e f o r t h ea s s e s s m e n t s o f e f f i c i e n c y o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n i n a w i d er a n g e o f i n d u s t h e s i n c h i n a k e yw o r d s a u t o m o t i v el n d m c t r y t e c h n o l o 娶 i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e p c a d e a 研究综述 1 研究综述 1 1 研究背景及意义 创新是一个民族最重要的素质 是一个国家兴旺发达的不竭动力 也是企业发展的永恒主题 国与国之间的竞争 归根结底是科技和经济 实力的较量 是创新的竞赛 进入2 0 世纪5 0 年代以来 以微电子与计 算机技术 信息技术 生物技术 新材料与新能源技术 空间技术和海 洋技术为代表的现代高新技术产业群落的出现 使经济结构 市场结构 生产组织结构和社会结构发生了深刻的变化 在此变化中 科技与经济 活动不断地相互融合 科技经济一体化 s ta n de c o n o m yi no n e 已经 成为当今社会发展的趋势 这种一体化态势的一个鲜明特征是科技进步 对社会经济增长的贡献度不断增强 据测算 本世纪初技术创新实 现的技术进步对经济增长的贡献只占5 左右 2 0 3 0 年代提高到1 5 左右 4 0 5 0 年代上升到4 0 左右 7 0 8 0 年代达到6 0 左右 9 0 年 代已经高达7 0 以上 据各国经济学家测算 美国在1 9 2 91 9 7 8 年的 5 0 年中 技术创新实现的技术进步对经济增长的贡献为4 0 资源配置 的贡献率为2 0 人均资本增长的贡献率为1 5 规模经济的贡献率为 1 3 劳动者素质提高的贡献率为1 2 英国1 9 5 0 1 9 6 2 年间技术创新 实现的技术进步对经济增长的贡献为6 3 9 德国1 9 5 0 1 9 6 2 年间为 8 1 9 日本1 9 5 2 1 9 6 8 年间为6 5 韩国1 9 5 5 1 9 7 0 年间为5 6 4 香港1 9 5 5 1 9 7 0 年间为4 6 5 我国1 9 5 2 1 9 8 2 年间为1 9 1 9 7 9 1 9 9 0 年间提高到3 0 3 八五 期间达到了4 0 这说明技术进步对 经济增长的贡献能力已经超出了资本和劳动力这两大传统的生产要素 而科技经济一体化的实质是科技要素与经济要素的不断融合与重组 技 术创新过程便是这一体化进程的具体表现 技术创新是现代经济增长的重要源泉 也是提高产业国际竞争力 促进产业持续发展的重要途径 尤其是在我国加入w t 0 后与国际市场接 西安理工大学硕士学位论文 轨的过程中 产业的发展更是进入了一个新的阶段 表现为一方面全面 买方市场开始出现 产业发展日益增长的技术需求与技术供给能力不足 的矛盾越来越突出 投资和出口对产业发展的拉动作用日益减弱 技术 成为制约产业发展的主要因素 另一方面 科技经济全球一体化的发展 使大型跨国公司主导世界经济的力量上升 我国引进先进技术的难度加 大 以 市场换技术 的思路受到挑战 加入w t o 后 我国一些产品关 税将大幅度下降 由此会使我国产业发展面临更加不利的竞争局面 提 高产业技术创新能力 增强国际竞争力的任务十分迫切 产业技术创新能力是国际竞争力的核心 产业国际竞争力是指在国 际问自由贸易条件下 一国特定产业以其相对于它国的更高生产能力 向国际市场提供符合消费者或购买者需求的更多产品 并持续获得盈利 的能力 国际著名的竞争战略研究专家 哈佛大学教授m e 波特教授认 为 一国特定产业是否具有国际竞争力取决于要素条件 需求条件 产业结构 企业策略 结构与竞争者 机遇以及政府行为六个因素 任 何国家在其经济发展过程中 产业的国际竞争都会表现出不同的形势和 特点 因而产业竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段 经过研究 m e 波特教授认为一目参与国际竞争的过程大致可以分为四个依次递进 的阶段 要素驱动阶段 投资驱动阶段 创新驱动阶段和财富驱动阶段 在后一个发展阶段中 前一个阶段的推动因素变为基础 并为下一个阶 段提供起点 但前一个阶段的推动因素在后一阶段并未退出 其质量反 而在提高 竞争发展各阶段的技术来源与运用情况存在很大差别 其趋 势是随着竞争发展阶段升高 技术创新能力不断增强 从依附于别人的 技术转向依赖于自己的技术 在不同的竞争发展阶段上 技术创新性质 有差别 竞争发展阶段与技术创新存在如下对应关系 见表1 1 所示 总体来看 我国产业参与国际竞争的过程已到了以创新驱动为主的 阶段 产业是否具有国际竞争力将主要取决于产业技术创新能力的大小 研究综述 表1 1竞争发展阶段上的技术创新特征 竞争发展阶段要素驱动 投资驱动创新驱动财富驱动 技术创新能力使用技术能力吸收改进技术能力创新能力创新能力 引进为主要方式 存引进技术 开发自己自行研制开发自行研制开 在仿制 月乎没有自的技术 具有产品设为主 具有技术发为主 具有 技术来源 研 对外国先进技术计能力 列外国技术独立性 技术独立性 存在依附性 存在依赖性 远远落后于先进国与蟛制斟链睦一 二具有世界水平目有世界水平 技术水平 家代 技术自嘲 舶性质使用技术改进技术创造技术创造技术 但是 技术创新首先并且主要是一个经济概念 评价产业技术创新 的能力 应该以创新的经济效益为最终判据 这也是知识经济时代技术 创新的目标 而传统的以财务指标为主的业绩评价方法难以对技术创新 绩效进行有效评价 本文正是以此为出发点 通过对我国汽车产业技术 创新活动进行分析 从技术创新的投入和产出等方面着手 借助技术创 新绩效评价的d e a p c a 模型 运用非财务性的量化技术指标 对我国汽 车产业的技术创新绩效进行相对有效性评价研究 同时测量了我国汽车 产业达到有效生产前沿面的投影 分析了造成我国汽车产业技术创新低 绩效主要原因 讨论了提高我国汽车产业技术创新绩效的途径和政策 从而为我国企业的管理层提供一种评价本企业技术创新绩效的参考方 法 以促进我国产业技术创新能力和国际竞争力的提高 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究概况 在技术创新绩效评价的相关研究方面 涉及到宏观微观等多方面的 问题 国外学者已经对此作了很多实证研究和案例研究 涉及技术创新 绩效评价的各个环节 基本形成了较为成熟的理论 研究的观点主要有 1 本世纪3 0 年代美国学者柯布一道格拉斯 c o b b d o u g l a s 提出 以生产函数法为基础的各种变形模式和前苏联学者h m 阿兹诺宾 3 西安理工大学硕士学位论文 a c 巴甫洛夫提出以指标体系法和迭加法 从宏观角度用定量分析计算 科技进步对经济增长的作用 且几种测度方法较为简便 可以反映某行 业或某部门在特定时期内科技进步项目的总效果 但存在企业应用和可 比性较差的缺点 2 1 9 5 7 年 美国经济学家索洛 r s o l o w 在其名著 技术进步与 总生产函数 一文中 首次给出了一个测度技术进步在经济增长中贡献 的规范方法 运用经济计量和数学推导 通过全要素生产率 t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t s t f p 和总生产函数 间接地测定技术进步贡献 但这种方 法存在着 规模报酬不变和完全竞争均衡假设过于脱离现实 的缺陷 3 麦尔尼斯 m e l n n e s 1 9 7 1 分析了3 0 家美国跨国公司的业绩评价 系统 指出最常用的评价指标是投资报酬率 美国会计学会 a a a 1 9 7 3 下属的国际会计委员会建议使用附加的非财务数量指标 泊森 p e r s e n 1 9 7 9 菜西格 l e s s i g 1 9 7 9 通过问卷调查提出经营预算比较 的业绩评价方法 到8 0 年代形成了以财务指标为主的业绩评价方法体系 以投资报酬率 预算比较为核心 包括利润 现金流量等财务比塞指标 非财务评价系统中 国外有两种常用的做法 一是将学习曲线加以定量 化 二是将企业上一报告期的实际业绩作为标准 1 9 9 3 年 创新调查委 员会 c i s 在对西欧国家创新调查的基础上 提出两个创新绩效指标 一是创新产品所占的销售比例 二是产品生命周期各阶段呈的企业销售 收入 4 美国经济学家舒尔茨 t h e o d o r es c h u l t s c 贝克尔等人提出的 人力资本理论蕴含着一种对知识创新和扩散贡献与经济增长的内在机理 说明 罗默建立了以有益的外部经济效用为其核心的内生经济增长模型 并试图从人力资本建设的投入出发使知识和技术进步内生化 强调技术 变革源于企业在利益驱动下依赖市场激励而导致的有意识的r d 活动 5 啥佛商学院的罗伯特 s 卡普兰 r o b e r ts k a p l a n 1 9 9 2 和复兴 全球战略集团创始人大卫 p 诺顿 d a v i dr n o r t o n 1 9 9 2 共同提出了一 种全新的绩效测评方法一 平衡计分法 它是 种用于对顾客 内部程 研究综述 序以及创新和提高活动的绩效测评指标 弥补了投资报酬率 经营收入 等传统财务指标的不足之处 优点是使公司能在了解财务结果的同时 又能对自己在增强未来发展能力方面取得的进展进行监督 但存在主观 性过强的不足 以上研究为探讨技术创新活动所带来的外部经济效果导致经济增长 的机制提供了可能的思路 1 2 2 国内相关研究 我国在有关技术创新绩效评价的研究方面虽然起步较晚 但进展较 快 取得了一定的研究成果 主要研究观点有以下几种 1 傅家骥 吴贵生 高建等国内学者从技术创新的投入 实施 产 出和非过程因素测度的角度设计出全面系统的技术创新测度框架和指标 体系 揭示出我国企业技术创新过程的特征和存在的关键问题 得出一 系列重要认识 2 杜胜利等人的研究将有关技术创新能力的评价作为企业业绩评价 的重要部分 研究了企业技术刨新过程评价指标和研究与开发评价指标 的设置问题 3 马宁 官建成等人对影响企业技术创新的关键因素进行了研究 通过调查 主要采用专利数量 创新产品数量和创新产品销售比例三个 指标 运用回归分析法分析了影响我国工业企业技术创新绩效的关键因 素 总的来看 国内大多数学者把对技术创新绩效研究的重点放在有关 技术创新投入产出过程 技术创新能力及其影响因素 技术创新阶段性 研究和r b j 评价指标体系设计的问题上 所采用的方法主要是通过对技 术创新过程分解 设计评价指标体系 对技术创新各阶段的绩效分别进 行评价 主要运用了统计分析 比较分析的定性方法和模糊评价法 层 次分析法等定量评价方法 导致评价结果的人为因素较多 这是由于我 国技术创新绩效评价的研究起步较晚 企业技术创新力度不够 涉及技 术创新的各种数据收集困难造成的 西安理工大学硕士学位论文 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 主要内容 本篇论文共分八章 第一章是研究综述 主要是对本篇论文的研究背景 研究内容 研 究方法 论文结构和有关技术创新绩效评价研究的文献综述等方面加以 叙述和说明 第二章 在对几种技术创新评价理论进行比较分析的基础上 初步 建立了企业技术创新绩效评价的指标体系 并根据所能搜集到的确知信 息 采用了数据包络分析 d e a 和主成分分析 p c a 相结合来评价技 术创新绩效 并对有关d e a 和p c a 的基本理论和评价原理进行了论述 第三章 在对我国汽车产业概况及其技术创新的现状作了描述之后 对我国汽车产业技术创新的基本模式和对应发展阶段进行了分析 初步 判定我国汽车产业现有技术创新水平和差距 第四章 运用有关技术创新绩效评价的d e a p c a 模型对我国汽车产 业的技术创新进行评价研究 以我国汽车产业内生产集中度较高的七家 生产企业及其2 0 0 0 年截面数据为决策单元作横向评价研究 以我国汽车 产业十年 1 9 9 1 2 0 0 0 年 发展及其技术经济数据为研究对象进行汽车 产业内纵向评价研究 得出一系列有价值的研究结论 这些结论和我国 汽车产业技术创新现状吻合度较高 极具参考价值 第五章 通过对上一章评价结论的分析 从产业组织状况 企业制 度问题 产业技术创新状况 市场结构状况 生产模式和管理水平等几 个侧面分析了造成我国汽车产业技术创新低绩效的深层次原因所在 第六章 分析了我国汽车产业技术创新绩效较低的原因后 结合我 国汽车产业技术创新现状 提出了组建现代汽车工业集团 加速产业内 技术创新扩散 在汽车产业内引入技术创新风险投资和加快我国汽车产 业国际化进程几条途径 来提高我国汽车产业技术创新绩效 第七章 本章旨在通过对我国汽车产业政策的历史现状研究 结合 美国 日本 韩国三个汽车工业代表国的产业政策历史 来探讨何种产 研究综述 业政策对我国汽车产业的发展有促进作用 哪些产业政策能有效提高我 国汽车产业技术创新绩效 第八章 给出本文的研究结论 并对汽车产业技术创新绩效评价研 究的不足之处作了概括 以便在后续研究中加以完善 1 3 2 研究方法 由于本文是面对特定的产业 汽车产业的技术创新绩效评价进行 的相关研究 涉及产业经济学 技术创新经济学 计量经济学和运筹学 等相关学科较为微观的许多领域 不仅与我国产业发展密切结合 而且 要运用相关的理论观点和研究方法 以适应本文研究的需要 1 理论分析与实证研究相结合的方法 尽管各种模型和分析指标被运用于和技术创新相关的研究中 并得 出了许多有价值的结论 但均有一定的局限性 表现为仅对影响技术创 新绩效的某一关键因素或某一阶段 如 r d 投入测度和技术创新能力评 价指标体系 进行研究 却没有对决定技术创新绩效的主要投入 亡出 因素进行有效性评价 而对汽车产业的技术创新绩效研究则可以弥补这 一缺陷 因此 本文在对我国企业技术创新进行研究的基础上 提出技 术创新绩效评价的研究思路并运用d e a 和p c a 相结合的评价方法对汽车 产业技术创新的有关数据进行实证研究 把理论分析和实证研究相结合 这样得出的有关汽车产业技术创新绩效评价的结论是有较高可信度的 2 数学模型和现代计量经济方法 数学为技术经济学提供了一种方法 使之能够对具有高度复杂性的经 济系统进行有效性研究 当代西方经济学的基本方法是分析经济变量之 间的函数关系 通过运用经济模型 从中引申出经济理论 在此基础上 进行经济决策和预测 本文正是依据技术创新经济学中影响创新绩效的 有关投入 产出的技术因素 根据评价相对有效性的d 队 p c a 综合模型 运用评价指标体系 主成分分析法及数据包络方法 对技术创新绩效进 行相对有效性评价研究 本文主要目的是定性描述和实证研究 并加以 少量定量评价 所以主要采用图表分析法和简单的计量统计分析 而不 7 西安理工大学硕士学位论文 采用特别高深的数学知识和数学方法 1 4 论文研究框架 本文以我国产业技术创新绩效研究为切入点 较深入的对技术创新 绩效评价的理论与方法 汽车产业技术创新绩效的横向 纵向评价研究 及汽车产业技术创新绩效的问题分析 并提出了加快我国汽车产业技术 创新的途径和政策建议 得出了一系列有关产业技术创新绩效的评价性 结论 本文研究框架如下 厂商间横 向评价 我国汽车产业技术创新绩效评价 汽车产业技术创新绩效问题成因 提高我国汽车产业技术创 新绩效的途径 产业内纵 同评价 加快我国汽车产业技术创 新的政策 综合结论 图1 1论文研究框架 技术创新绩效研究的理论基础 2 技术创新绩效研究的理论基础 技术创新是产业技术进步的根本源泉或核心内容 以技术创新为核 心来评价产业技术进步是合理有效的 由于产业技术进步是一个具有多 输入 投入 多输出 产出 的复杂系统 又是一个更为复杂的社会经 济系统的子系统 为了能够动态的考察产业的技术发展过程 对产业技 术进步经济效益在某阶段内的各个时期所处的状态进行纵向综合比较和 系统评价 分析影响其发展的原因 获得提高产业技术进步经济效益定 量的有用的信息 国内外许多专家学者已经提出了各种评价方法 但是 不同程度的存在着一些局限性 难以客观反映现实 技术创新绩效评价是对技术创新水平的测定 而所谓的 创新 i n n o v a t i o n 依照熊彼特的定义 是指把一种从来没有过的关于生产 要素的 新组合 引入生产体系 1 从而产生新产品 引入新工艺 新 方法 新设备 开拓新的市场等 其目的是获取潜在利润 经济社会中 存在大量的潜在利润 但是并非谁都可以看得到 更非任何人都能得到 这种利润 只有通过创新达到生产要素的重新组合才有可能得到 社会 经济由于创新而得以发展 创新一旦出现 必将引发模仿 模仿又引起 新一轮的创新 于是经济便在 创新一模仿一新一轮创新 的循环中走 向高潮 而当大量企业实现模仿之后 创新浪潮消逝 经济增长也就随 之放缓 甚至陷于停顿 于是经济发展的迫切需要又引发新一轮的创新 浪潮 因此 技术创新 即与技术相关的创新 是指与新产品的制造 新工艺或设备的首次商业应用有关的技术的 设计的 制造及商业的活 动 1 技术创新是为一定的经济利益服务的 它必然存在于经济生活之 中 而技术创新水平可以通过经济活动体现出来 其实质是人们通过新 技术改善经济福利的商业化活动 技术创新绩效评价指的是运用一些测度指标 来评价某一国家 某 一产业或某一个体的技术创新能力与技术创新水平的系列评价目标 其 测度指标体系的设置必须能以量化形式客观地反映技术创新过程 技术 9 西安理工大学硕士学位论文 创新能力 技术创新成果等一系列评价目标 以利于从整体上把握整个 国家 区域或某一产业的创新活动状况 了解其综合竞争力 从而为制 定相关经济政策做出参考 由于技术创新研究的是有商业价值的技术活 动 而不是一般意义上的技术活动 这种活动以追求最少的投入和最大 的产出为目的 在具体创新过程中又涉及创新改变生产要素使用和创新 产品市场评价等多层面的问题 因此 技术创新绩效评价应当根据技术 创新活动的过程 按经济角度从技术创新投入 产出的总量和强度两方 面予以考虑 技术创新的定量评价归纳起来有生产函数法 技术评价法和指标体 系法三大类 这几种技术创新绩效评价方法各有所长 同时也存在着缺 陷 以下分别介绍这几种方法的具有代表性的理论 1 生产函数理论1 5 6 1 n 最著名的测度产业技术创新的生产函数法就是 柯布一道格拉斯函数 简写为c d 生产函数 它是形式最为简单 经 济含义最为清晰的一种理论表达式 其基本表达式为 q a k t 式中 q 表示总产量 k 为资本量 l 表示劳动量 a 为正常数 表示技术创新水平 t 2 口表示资本和劳动力对产出的弹性 作为c d 生产函数的基本形式 该式是具有生产函数所有主要特 征的最简单的函数形式 在 f f 口 1 的条件下 该生产函数是线性齐次 函数 且具有规模收益 要素替代弹性 不变的特点 由此函数可以推 导出分别测度技术创新速度和技术创新对产出增长的贡献度的生产函数 表达式 并且在实证研究中应用效果较好 生产函数法在理论上较为成熟 应用上较为广泛 该方法能够直接 反映要素投入对产出的影响 却不能直接反映技术投入对产出和效益的 影响 仅将除要素投入以外的其他所有因素对产出的综合影响归入技术 创新作用 由于无法得到技术投入对于产出效益的直接影响而容易导致 产业对技术创新的忽视 最终延缓产业技术进步 而且生产函数法只从 整体上测度技术创新对经济增长的贡献 不能从技术创新的作用机理上 技术创新绩效研究的理论基础 进行评价 不利于详细评价产业技术创新细节 无法提出加速技术创新 的对策 并且这种方法在函数计算和参数估计等方面也存在一些问题 2 技术评价理论 技术评价应用最多的是层次分析和模糊综合评价 理论 层次分析理论是美国运筹学家t i ls a a t y 于2 0 世纪7 0 年代提出的 这种方法具有简洁 实用有效的特点 特别是对于一个大系统来说 目 标多 结构复杂 而且缺乏必要的数据资料 应用层次分析法进行评价 更为有效 其评价原理有如下步骤 a 对评价系统的目的 评价准则及各评价方案进行分析 建立层次 结构模型 b 构造两两比较的判断矩阵 g 通过一定的计算 进行层次单捧序 并进行一致性检验 d 进行层次总排序 确定优先顺序 给出评价结果 这种评价理论的基本假设是 生产过程中投入与产出转化是由技术 来实现的 技术由4 个基本要素组合而成 分别是技术要素 人力要素 信息要素和组织要素 这4 个要素是相互联系的 在企业生产活动中同 时起作用 缺一不可 基于此 必须从技术的四个要素出发进行全面评 价 才能全面了解企业的技术水平和能力 为产业技术创新提供指导 在某个生产系统中 具体可以分别从技术含量 技术状态 技术能力和 技术环境几个方面对技术创新进行综合评价 此理论技术性较强 但数 据的取得较困难 评价过程中人为因素较多 3 指标体系理论 这种评价理论的代表有d e a 和p c a 等 其应用 较多 中外学者创建了多种指标体系用以评价各种形式的技术创新绩效 它是通过设计一系列技术经济指标来测度技术创新的作用 优点是指标 比较全面 操作规范 结果客观 使用方便 但是 由于涉及的指标较 多 指标间的关系不直接 一般难以从整体上测度技术创新产出 如何 客观地选择指标体系是一个较难处理的问题 由于在具体评价的过程中 存在部分信息确知 部分信息未知的状 况 故本文在对上述技术创新评价理论进行比较的基础上 表2 一1 西安理工大学硕士学位论文 初步建立了技术创新绩效评价指标体系 并根据所能搜集到的确知信息 采用了以数据包络分析 d e a 为主并以主成分分析 p c a 为辅来评 价技术创新绩效 表2 1技术创新评价方法比较 评价原理优点缺点 生产根据各个时期的投入产出数 能够直接反应要素投 无法从技术创新的作 函数据 通过回归分析得到生产函入对产出的影响 在用机理上进行评价 不 法数 从整体上测算技术创新对理论上较为成熟 应利于详细评价产业技 经济增长的贡献 用广泛术创新的细节 技术认为生产过程中投入与产出 评价转化是由技术来实现的 技术 法 由技术要素 人力要素 信息技术性较强 数据的取得比较困难 要素和组织要素共同起作用 缺一不可 指标 通过一系列技术经济指标来指标较全面 操作规涉及指标多 指标间关系 体系全面反应技术创新的作用 范 结果客观 使用不直接 难以砂整体上把 法 方便 握产业技术创新状况 2 1 技术创新绩效研究的相关理论 本文拟从投入 产出评价的相对有效性角度探讨产业技术创新绩效 评价的理论 将若干同质单元的多个投入与多个产出指标综合为少数几 个投入或产出指标而进行相对有效性评价的最著名理论是数据包络分析 理论 2 1 1 数据包络分析理论 2 1 1 1d e a 理论基础及其应用 数据包络分析 d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s 简称d e a 是美国著名 运筹学家a c h a r n e s 和w w c o o p e r 等学者在 相对效率评价 概念基础 上发展起来的一种新的分析理论 它主要采用数学规划方法 利用观察 到的有效样本数据 对部门或单位 称为决策单元 d e c i s i o nm a k i n g 1 2 技术创新绩效研究的理论基础 u n i t s 简称d h u 进行生产有效性评价 一个决策单元在某种程度上是 一种约定 它可以是学校 工厂 医院 也可以是公司或企业 还可以 是某一时间段 例如 年 确定d h u 的主导原则是 1 就其 消耗的 资源 和 生产的产品 来说 每一个d 删都可以看作是相同的实体 即它们具有相同的输入和输出 也具有相同的 市场环境 还具有相同 的目标和任务 而被d m u 利用的物质或影响d h u 生产行为的变量为输入 被d h u 形成的产物或利益为输出 通过对输入和输出数据的综合分析 d e a 可以得出每个d m u 综合效率的数量指标 从而可将各d m u 定级排序 以确定有效的d m u 或相对效率的高低 并指出d 删非有效的原因和程度 提出相应的决策信息 另外 d e a 还可以判断各个d m u 的投入规模的适合 程度 给出各叫u 调整其投入规模的方向和程度 d e a 模型可以看作是处 理多输入多输出问题的多目标决策方法 已经证明 d e a 有效性与相应的 多目标规划问题的帕累托有效解或非支配解是等价的 1 自从1 9 7 8 年第一个d e a 模型 c 2 r 模型发表后 新的模型源源不断 的出现 其实际应用性也在不断的增强 已经成为运筹学的一个新的研 究领域 最初的c 2 r 模型是对决策单元的规模有效性和技术有效性同时进 行评价 即c 2 r 模型中的d e a 有效的决策单元既是最佳规模又是技术管理 水平最好 显得有些苛刻 为了更正确地评价有效生产前沿面 1 9 8 5 年 a c h a m e s 和w w c o o p e r 等人又提出了c 2 g s 2 模型 专门用来评价决策 单元的技术有效性 1 9 8 7 年a c h a m e s w w c o o p e r w e i 和h u a n g 又 提出了被称为锥比例的d e a 模型一c 啪模型 1 0 1 这一模型可以用来处理 决策单元的输入输出指标过多的情况 而且模型中各个锥的选取能够体 现决策者的 偏好 d e a 特别适用于评价具有多输入多输出的复杂系统 主要体现在以下 两个方面 1 d e a 以决策单元各输入输出的权重为变量 从最有利于决策单 元的角度进行评价 避免了确定各指标在优先意义下的权重 2 假定每个输入都连结一个或多个输出 从而输入输出之间存在 西安理工大学硕士学住论文 某种关系 使用d e a 方法不必确定这种关系的显示表达式 d e a 方法排除了很多主观因素 因而具有很强的客观性 运用d e a 的优势主要在于 1 d e a 方法强调在被评价决策单元群体条件下的有效 生产前沿 面 的分析 而不像一般传统的统计模型那样将有效的和非有 效的d m u 混在一起进行分析 着眼于平均状态的描述 从而使 研究结果更具理想性 2 d e a 方法致力于每个决策单元的优化 通过多次优化运算得到 每个d m u 的优化解 而不是对d m u 集合的整体进行单一优化 从而得到更切实的评价值 3 d e a 方法可以直接采用统计数据进行运算 而不像一般评价模 型那样 需要对指标体系重新定义或需要预先对指标进行相关 分析 从而避免了建立评价指标体系以及确定某一投入指标对 若干产出指标的贡献率等复杂的过程 使评价方法更具有简明 性和易操作性 4 计算简便 只需求解一个简单的线性规划 而且在于其给出每 个单元是否相对有效 d e a 相对有效指技术有效且规模有效 的结论的同时 还能给出一些附加的有用信息 由此决定对那 些非d e a 有效的单元加以改进 2 1 1 2d e a 模型的建立及有效性判定 c 2 r 模型是d e a 的最基本模型 设有n 个决策单元 每个决策单元 d m u j 1 2 n 都有m 种类型的 输入 表示该部门对 资源 的耗费 和s 种类型的 输出 表示该部门消耗了 资源 之后表明 成 效 信息量 分别用x 输入和r 输出表示 如图2 1 所示 4 技术创新缋效研究的理论基础 kl 斗 n2 斗 lm 哼 1 2 s 图2 1 畦a 数据结构圈 其中 x 为第 个d m u 对第f 种类型输入的投入量 l 为第 个d m u 对第 种类型输出的产出量 v 为对第i 种类型输入的一种度量 或称权 为对第r 种类型输出的一种度量 或称权 而且x 0 匕 0 v o h o i 1 2 m 1 2 sj 1 2 玎 x 及k 为已知数据 v 及 为变量 对应于权系数v v v t i 1s 1 4 7 每个决策单元都有相应 评价指数 7 y 2 最 一 2 我们总可以适当地选取权系数v 和 使其满足h js l 1 2 川 现在对第 决策单元 下标用0 表示 进行效率评价 1 j os 拧 以权系数1 及扯为变量 以第 个决策单元的效率指数为目标 以所有决 策单元 也包括第 个决策单元 的效率指数h j 1 1 2 n 为约束 构成如下最优化模型n 西安理工大学硕士学位论文 c 2 r y m a x 二型 一 v 气 y s t 号一 l 1 2 v 仁 v v l v 2 v m 0 u s 7 0 可以看出 利用上述模型来评价决策单元 是不是有效 是相对于 其他所有决策单元而言的 使用矩阵符号 有 rm a x 挚 矿 1 砩 其中 x j x i j 工2 尸 z 唧 7 j 1 2 聆 y y i y 2 口 j 1 2 一n 上述问题是一个分式规划 使用c h a r n e s c o o p e r 变换 可以化为一 个等价的线性规划问题 为此 令 1 r 0 9 n t u v x 0 则有 d r y o 掣生 v x o 华 华 1 1 2 尼 0 9 1 工v 工 d r m i n 口一e es p 7 s s t x j z j s 一 l e y 一r y l 2 妻0 j 1 z 月 s 一至05 至0 其中 e 1 1 1 e e 1 l 1 1 e 利用此模型 d 可以一次判断出d m u 的d e a 有效或非有效性 其中 为充分小的正数 一般可取 1 0 假设线性规划问题 皿 的最优解为岔 s s 0 0 显然 线性规划 见 的最优值 具有复数形式 口一西 其中 口 口o b e 7s o 一 e 7 s o 数口表示决策单元 的弱d e a 有效性的效率评价指数 数b 表示输入 过剩与输出不足的最优松弛之和 于是 我们可以根据 皿 的最优解 西安理工大学硕士学位论文 来判断决策单元 的d g t i 有效性和弱d e a 有效性 定理5 设占为非阿基米德无穷小 并且线性规划 d 的最优解为 斧 s s 0 0 则有 i 若0 0 i 则决策单元 为弱d e a 有效 i i 若0 0 1 并且s o 5 0 则决策单元j 为d e a 有效 定理6 至少存在一个决策单元 它是d e a 有效的 由上述d e a 理论及c2 r 模型可知 它们的输入或输出均要求取正数 但在实际应用中 我们会遇到被评价的决策单元的输入或输出取负值的 情况 如利润为负等 如果直接应用上述模型 显然问题无法解决 经 向西安理工大学管理学院熊国强副教授求教 得到了有关输入或输出指 标为负的d e a 模型最优解存在的充分条件的证明 兹引i t 女n 下 定理7 若 1 x k r 2 x 与x j 1 2 的第k o 个分量都为正 t 的第i 个分 量中存在正的分量 则 p 与 d 都有最优解 最优解相等且不大于1 证明 由 1 k i t 可知 d 有0 1 的可行解 由 2 盖 与x 1 2 的第k 个分量都为正数 设m 维单位向量q 的第七 个分量为1 其余分量为0 o 即 p 0 0 1 o o 则 c e r lx o o e j x 0 令 国o 8 e 则 t 盖o 1 若y 的第i 个分量中存在r 个正的分量值 1 盯 即有 y j o j 1 j j 技术创新绩效研究的理论基础 y o o j 2 l j 2 工 jp 2 打 取 舶 胛 其中p 2 t o o o o 则 日 0 口 丢m 礤心 吼 且 u o 0 显然 曲j x 一一 t 0 1 而 缈j 一 一 y 一e r x c a e r y 1 e r x j 三m i n 肇m 砂t 2 0 2 cce v 综合 1 和 2 则有国j 一 j y 0 u 1 2 故 p 有可行解 由线性规划理论可知 p 与 d 都存在最优解 且最优值相等 又由 材7 y o c 0 7 托 1 知 v o n 1 推论1 若 1 x o y o t 2 p 7 x o 与p 7 1 2 都为正 一中存在h o d r e d 0 则 p 与 d 都有最优解 最优值相等且不大于l 其中 e 7 为m 维的 1 l 1 向量 r e 为j 维的 1 1 1 向量 另外 c 2 r 模型在分析生产规模收益特征时有下述性质 西安理工大学硕士学位论文 定义1 素 五o 1 规模收益递减 即相对规模偏大 u l 方 声2 l 铮规模收益不变 即相对规模有效 素 秽 1 营规模收益递增 即相对规模偏小 v 1 2 1 1 3 决策单元在d e a 相对有效面上的投影 在 个决策单元d 肋q j j j 1 2 n 的d e a 相对有效性评价时 如果 某个决策单元d m u 不属d e a 有效 c 2 r 也就是说 它的规模有效及 技术有效中至少一个不满足 那么 我们必须判断它与相应的d e a 有效 c 2 r 的 差距 大小 或者说 必须判断它与同类型的其他决策单 元相比 需要在那些方面 作何等程度的努力 才能达到d e a 有效 根据对偶规划 d 若决