（工商管理专业论文）科技资源的优化配置与研究院所的改革上海电器科学研究所电工合金分所改革方案的探索.pdf

科技资源的优化配嚣与研究院所的改革 m b a 论文 、摘要蟹。考已 3 8 2 6 0 ，。一 1 9 9 9 年根据关于国家经贸委1 0 个委管国家局直属科研院所深化改革、 理顺：理的初步意见的文什柑利i ，对2 4 2 个科研院所进行重组和分流的设想， 上海电器科学研究所( 以下简称j ：海电科所) 于老年6 月由原闻家机械工业局 ( 部) 划入上海市经委，山事业型单位转制成科技型企业，是首批转制的围家 级研究院所之一。这一转变对我所产生的深远影响虽然在目前还很难有突出的 表现，但是从长远角度 发，必将对我所的氽业定位、组织结构、营销管理、 人力资源、运作机制等诸多方面产生l = 三大的影响。电工合金分所( 以下简称合 金分所) 足上海电科所的下属5 个分所之一，主要从事电t 合金的研制、生产 以及国家和行n k 热烈金属、电热材料等专业的国家或部标准的制定和仲裁单位 等工作；在八f - 年代中期足原国家机械工业部内电工含金行业的创始单位，为 国家“八五”燕点攻关项同以及推进巾围低压电器产品结构更新换代作 【 了 巨人! j ? 献，足内最只权威的l 乜t 合金生产食q p 。进入九 年代f f l 期以来，一 方面由于国家对研究所的政策山原来的“皇粮型”逐步过渡到目i ； 的“f j 负盈 亏型”：另一方面山于妊期以来，研究所的定位足为国有大巾穆氽业服务，产 品以知识产品( 技术转t l ：) 为王，随着阳市场经济的转化，原有的技术优势、 产 优势、管理优势、品牌优势、人才优势正在衰弱，这一现象4 i 仪在分所存 在，而n 在整个研究所、甚至全国首批转制的2 4 2 个研究院所都是普遍的的现 象。本人于2 0 0 0 年2 月起1 i 持我所属下的电工合金分所的工作，希望运用2 年来在复h 大学管理学院m b a 项目中学到的知识和技能，以j 二海电器科学研 究所含金分所为实例优化分所科技资源配嚣，全面阐述和运用自己的管理思 路，为今后的改革实践提供理论和实践的基础并咀此为主线开展自己的1 = 作， 同时希望为研究院所在如何适应新形势，走出困境提供新的思路，供大家参考。 本文同时作为困家自然科学基金资助项口( 7 9 7 3 0 0 2 0 ) 一一科技资源的优化配 胃平：理的实例调研报告之一。 关键词：科技资源 优化配簧科研院所创新体系 第1 页共6 6 页 p p 型丝壅塑墼垡些墼矍皇! ! 壅堕堕竺垦兰! ! ! ! ! 塑! l o p t i m i z es c i e n t i f i cr e s o u r c ec o n f i g u r e a n dr e f o r m r e s e a r c hi n s t i t u t e 一一e x p l o r ep r o g r a m f o rs e a r ia n da l l o ys u b - i n s t i t u t e r e f o r m a t i o n 第2 页共6 6 页 f、一。 ， _ ， z j 型垫壅翌堕垡些墼塞皇翌塞堕堕堕堕兰兰型! ：垒生 a b s t r a c t i n19 9 9 ，t h es t a t ec o u n c i lo fp r c i sd e c i d e dt or e f o r m2 4 2r e s e a r c hi n s t i t u t e sw h o a r eb e l o n g e dt om a n ym i n i s t r i e s s h a n g h a ie l e c t r i c a la p p a r a t u sr e s e a r c hi n s t i t u t e ( s e a r i ) i s o n eo fa b o v ei n s t i t u t e s i n19 9 9 6i ti st r a n s f e r r e df r o mt h em i n i s t r yo f m a c h i n e & i n d u s t r yt os h a n g h a ie c o n o m i cc o m m i t t e e t h i st r a n s f e r e n c e w i l lb e m a d ed e e p l ya f f e c to ns e a r i i no r d e rt oa d a p tt h i sc h a n g e ，w em u s tc h a n g eo u r s t r u c t u r e i n o r g a n i z a t i o n ，p r o d u c t a n dh u m a n r e s o u r c e ，p r o m o t e s c i e n t i f i c c r e a t i v i t y ，e s t a b l i s hc r e a t i v es y s t e ma n dm a k et h en e wm a r k e t i n gp o s i t i o n t h es c i e n t i f i cr e s o u r c ei n c l u d e ss c i e n t i f i ch u m a nr e s o u r c e ，s c i e n t i f i c f i n a n c i a l r e s o u r c e ，a n d s c i e n t i f i ci n f o r m a t i o nr e s o u r c e h o wt o r e - c o n f i g u r e s c i e n t i f i c r e s o u r c ei nr e s e a r c hi n s t i t u t ei s v e r yi m p o r t a n tf o r s e a r i i nt h ep a s to v e r4 0 y e a r s ，t h e r e s e a r c hi n s t i t u t e o p e r a t e d i n p l a n e c o n o m j c s y s t e m ，r e s o u r c e c o n f i g u r a t i o ni s n o tk e yw o r d ，a l lr e s o u r c e si su n d e rs t a t u so fl o we f f i c i e n c ya n d b e n e f i t b u tt o d a yo u rs o c i e t yi si nm a r k e t i n ge c o n o m i cs y s t e m ，e s p e c i a l l ys e a r i i sf a c e dw i t hc h a n g ef r o mr e s e a r c ho r g a n i z a t i o nt os c i e n t i f i ce n t e r p r i s e ，w em u s t m a x i m i z et ou s eo u rs c i e n t i f i cr e s o u r c ei nt h i st r a n s f e r e n c e i nt h i sp a p e r ，w e d i s c u s sh o wt o o p t i m i z e s c i e n t i f i cr e s o u r c e c o n f i g u r e i nc o u r s eo f r e s e a r c h i n s t i t u t er e f o r m a t i o n ，a n d p r o v i d e s o m e w a y s t o s t r e n g t h e n s e a r i s c o r e c o m p e t e n c y k e y w o r d ：s c i e n t i f i c r e s o u r c e ，o p t i m i z ec o n f i g u r e ，r e s e a r c hi n s t i t u t e ，c r e a t i v e s y s t e m 第3 页共6 6 页 型壁壅塑塑垡些堡墨墨婴壅堕堕塑垦苎一上堡垒j 堕生 1 研究科技资源优化配置的重要现实意义 1 1 科技资源优化配置是知识经济崛起的必然要求 1 1 1 资源经济的增长极限和极限的增长 l8 世纪中叶以英国物理学家不莱克的潜热和比热理论为基础理论，瓦特改 进的蒸汽机为标志，使人类结束了依赖手工工具，靠人力、蓄力、风力等所维 系的农业经济时代的生产力系统，而进入了用机器及其体系不断将资源转化为 产品的工业经济时代。由于在工业经济时代，机器被发明出来，动力机被普遍 使用，生产力系统的动力不冉成为问题，资源的多寡、资源取得的难易程度及 其成本高低，成为制约经济发展的最主要因素。因而我们也可以将工业经济时 代的经济称为资源型经济或资源经济。蒸汽机的出现，深刻的影响着社会生产 技术的各个方而，促进了纺织工业、冶金工业、煤炭工业、交通运输、机械制 造业的飞速发展，有了人类登上月球的伟大创举，极大的提高了社会生产力水 ，严。人类通过各类能源、资源的开发，特别是以内燃机应川于工业为标志的石 油文明的开始，使得人类的丽貌日新月异，充分享受到了工业文明的恩泽和雨 露。正如马克思所说的：“资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造的生 产力，比过去一切世代所创造的全部生产力还要多，还要大。” 但是在经历了将近2 0 0 年的辉煌后，资源经济完成了“极限增长”之后， 也似强弩之末，达到了“增长的极限”。罗马俱乐部成员梅多斯( dm e a d o u s ) 所著增长的极限( l i m i t e dt og r o w t h ) 轰动全球。该书通过研究世界人口、 工业发展、环境污染、粮食生产和资源消耗五种因素之问的变动关系，提出了 人类正面l 蠡危机。资源的约束已成为制约人类发展的第一障碍，人类围绕资源 的瓜分、争夺而不断发动战争，互相争斗、杀戮，人类又饱尝着血腥和痛苦。 在资源经济时代，另一个显著的特点是科学与技术的交互作用所产生的加 速度，不仅使世界的变化更快，j 面且也使国家和社会在迅速适应这个科技革命 的前进步伐。科技活动已体现出低投入和高产出的创造性活动，以研究所、实 验室为代表的科技人力资源与科技财力资源的结合模式得以广泛的传播。 1 1 2 全球知识经济的到来及其影响 资源经济以资源的大精消耗为主要特点。资源接近耗竭，环境危机日益加 剧，预示着资源经济走到了尽头，客观要求产生新的技术，以科学、合理、综 合、高效的利用现有资源，同时开发尚未利用的自然资源取代以近耗竭的稀缺 自然资源。2 0 世纪中叶以来，以电子计算机为代表的微电子技术，以及光导 纤维、生物工腔、海洋工程、空州技术、新能源、新材料等新的技术群的产生 第7 页共6 6 页 型塾堡塑盟垡些里重量婴壅堕堑堕垦苎 一堡垒兰生 与发展，使自然资源在经济发展中的作用与价值越来越弱化，技术、知识在经 济发展中的作用与价值越来越突出，知识经济的时代正悄悄的向我们走来。 这将是一个以知识为基础、以科学技术为支柱、以现代信息技术为手段、 以创新为灵魂、以可持续发展为r 】的的人类新时代，足建立在知议和信息的生 产、分配与使用之上的，与农业社会、工业社会相对应的崭新社会经济形态。 农业社会主要依靠上地和劳动力，社会生产方式以农耕为主，财宦的分配以土 地占有量为基础：工业社会依靠能源和大机器，社会生产方式以制造业为中心， 制造业是社会最重要的标志，提供了最重要的支撑，财富的分配以对资本的占 有量为基础：而知识经济社会则主要依靠知识和信息，社会生产方式以知识与 信息的生产、使用、消费和分配为中心财富分配则以对知识的占有量为基础， 获取知识就是获取财富，谁拥有知识产品越多，谁的财富也就越多。当今世界， 排名前i o 名的世界富豪一半以上与信息等高技术产业相关，在知识经济时代， 可把知识作为资木来发展经济，知识和资本一样，都是重要的生产要素。从 i n t e r n e t 网i 二杏悉，我们的同际同行a b b 、s c h n e i d e r 、s i e m e n s 、d o d u c o 同样正在构筑新的知识壁垒，以计算机集成管理和远程控制为基础的可通讯电 器( 气) 将成为未来1 0 年电器行业进步的标志，并由此正在形成新的国际技 术标准，这些标准的制定将会给我国电器行业的发展带来种种障碍，像v c d 的c 解码器一样高利润的核心产品必将成为上述公司所垄断。在这样的时代背景 下，高新技术产业必将成为新的社会生产力的代表，科学技术必将成为推动经 济发展和社会进步的不竭动力。正如江泽民总书记在党的十五大报告中所精辟 概括的那样：“当今世界以信息技术为主要标志的科技进步日新月异，高科技 成果向现实生产力转化越来越快，初见端倪的知识经济预示人类的经济社会将 发生新的巨大变化。 1 1 3 以科技资源的角度看待知识经济的崛起 ( 一) 对科技资源的j 。义理解 科技资源起科技活动的物质基础，它是创造科技成果，推动整个经济和 社会发展的要素的集合。科技资源和天然气、石油、煤炭等自然资源的相同之 处在于，都是一种资源，是人类进行社会实践活动的基础；但是，它和这些自 然资源在来源上却存在者根本的差别。科技资源具有较强的社会性，它来源于 人类社会，明显带有人类活动产物的特点。科技资源和其他社会资源( 如社会 资源、政治资源等) 一样，它们的划分都是相对的，只有当它们服务于不同的 活动领域时，这种划分才有意义。例如，当有一笔巨额资金放在我们面前，我 们无从知道它足何种资源：当它投入生产活动中时我们称之为经济资源；当它 投入科技活动c ，时我们义称之为科技资源。( 当然，随着科技经济一体化趋势 第8 页共6 6 页 型垡塞堡丝垡些堡蔓皇堑壅堕堕盟垦苎里! ! ! ! 生 的加剧，从一个更为，1 义的角度来讲，我们也- j - 以把科技资源都划入经济资源 的范畴。) 我们应当注意到，通过科技活动，科技资源能够创造精神财富和一 定的物质财富；但是，这种以知识形态为主的社会财富产出并不是科技资源投 入的唯一日的，科技资源的价值在这一过程r ，也并没有完全体现出来。也就是 说，科技活动并不是一个终点。因为，科技资源在更大意义上还是推进社会生 产力发展，推进人类生活质量提高，推进人类劳动条件改善的一种要素集合a 不仅如此，如果从一个更大的范围来看，科技资源还是促进社会变革，推动人 类社会发展的要素。 科技资源，按照广义资源的分类，应当包括科技人力资源、科技财力资源、 科技物力资源和科技信息资源。科技人力资源，包括科技人员( 研究人员和科 技管理人员、科技辅助人员) 和研究生等：科技财力资源，包括投入科技活动 的财政拨款、自筹资金、银行贷款和各种捐赠资金等：科技物力资源，包括进 行科技活动的仪器、设备、设施和原材料等；科技信息资源包括文献、数据、 档案、资料等。如果从生产角度f ：；发，为科技“生产”丽准备的已经获得的科 研成果，包括论文、专著、专利、成果等，也可以视为一种科技资源n 科技资 源，按照狭义定义仅指科技人力和科技财力两类范围的资源。 ( = ) 知识经济的内涵 对于知识经济至今没有令人完全信服的定义。国际经济合作与发展组织 ( o e c d ) 的定义是。知识经济是指建立在知识和信息的生产、分配和使用之 上的经济。该组织认为，知识经济是和农业经济和工业经济相对应的一个概念， 用以指当今世界上一种新型的、富有生命力的经济，是人类社会进入计算机信 息时代出现的一种经济形态。为了更加便于理解，本文对知识经济傲补充定义， 即知识经济是以知识和信息的生产、分配和使用为基础，以创造性的人力资源 为依托，以高科技产业及智力为支柱的经济： ( 三) 从科技资源的角度看知识经济 ( 1 )知识经济是一种智力支撑毅经济 知识经济是一种以智力资源的占有、配置、生产、分配、使用为最重要 的经济，是对科技资源最大限度的利用。在传统经济中，大量资本、设 备等有形资产的投入起决定性的作用，但是在知识经济中，以智力、知 识、信息为标志的科技资源的投入起到了决定性作用，特别是科技人力 资源的作用，使得原来的“资本经济”转化为“知本经济”，人力资源数 量的多寡，质量的优劣，利用程度的高低决定着企业面向未来的竞争优 势。因此，在知识经济时代，更多的强调对知识和人才的管理，甚至企 业也要成为“学习型纽织”，要求员工不断获取新知识和自学成才：同时 第9 页共6 6 页 型垫壅堡塑垡垡墼茎墨堡壅堕堕盟堕苎坐! ! ! 坚二 企业更加注重人本管理，创造协调的组织文化，重视激励机制，从而最 大限度的发挥科技人力资源的智力。 ( 2 )知识经济是一种科技资源信息化的经济 知识经济足科技信息资源化的社会，足信息技术充分发展的产物。科技 信息成为重要的资源和财富，谁拥有的信息越多，越新，谁就有了更多 的机遇和胜算。随着计算机和i n t e r n e t 网络的普及，知识的商品化、信 息的商品化能力大大提高，信息、知识应用于制造业、服务业的速度大 大加快，进而引起全球经济增长方式发生根本性变革。经济的发展日益 与信息技术的发展不可分，生产、分配、消费的每一个环节，都伴随着 信息流，伴随者信息的获取、加工、传输、储存以及使用，整个经济信 息化数字化，科技信息资源成为最基本的资源。 ( 3 )知识经济是一种创新型的经济 创新是经济增长的发动机。在劳力经济和资源经济时代中，我们可以清 晰的看到每一次的创新都将极大的推进经济的发展，但是这种技术创新 所经历的时间较长，范围相对有限；而知识经济的技术仓0 新速度大大加 快，范围将覆盖全社会，技术创新成为经济增长最重要的动力。视窗软 件从d o s w i n d o w s 3 2 一w i n d o w s 9 5 ( 9 7 ) 一w i n d o w s 2 0 0 0 其时问只有短短 的8 年，c p u 从3 8 6 到奔腾1 l l 同样也只有短短的7 年，知识经济正成为国 际经济的主导。中国科学院的一份报告指出：世界科技的发展将更加迅 猛，技术革命向产业革命的转换周期将更短。在这样一个新技术不断出 现，落后技术不断淘汰的社会中，一个企业竞争力的大小更多的取决于 技术创新能力的强弱。一个失去创新能力的企业，将失去存在的根基。 据科学家研究，技术对经济增长的贡献率由2 0 世纪初的5 - 2 0 ，7 0 9 0 年代的7 0 8 0 ，i 二升至目前的9 0 。这说明，在技术和产品生命周期日 益缩短的知识经济时代，“不创新，就灭亡”，唯有全而创新，包括技术创 新、制度创新、产6 创新、市场创新、管理创新等，以及将这些创新互 相结合，并形成一种持续创新机制，使科技财力资源和物力资源永远保 持一种活力，才能赢得和保持竞争优势。 总之，以科技资源的角度看知识经济，是把知识经济作为一种新的经济 形态，它以科技人力资源为支撑，以科技信息资源为基础，通过企业持续、全 面的创新，最合理、有效的利用科技财力资源、物力资源，促进科技、经济、 社会的和谐统一，实现可持续发展。要在知识经济的时代有所作为，首先必须 把科技资源优化的配置放在重中之重的地位，最大限度的优化科技资源、加速 科技资源的流动、提高科技资源的利用率，使知识的生产、分配和使用处于最 第1 0 页共6 6 页 型茎壅塑丝垡垡墼矍皇塑塞堕堑墼堕苎堡! ! ：! ! 生 佳状态，积极发挥知识作为决定性生产要素在经济增长中的推动作用。 1 2 科技资源优化配鼍在知识经济中的重要作用 i 2 i 科技资源优化配置是企业创新体系高效运行的基础 科技资源优化配簧是创新体系高效运行的基础。创新体系是一个单位由经 济和科技的组织机构组成的，各相关部门和机构间相互作用而形成的创新推动 网络。创新体系的功能包括科学创新、技术创新、产品创新、产业创新、制度 创新、创新人才的培养等。其中，技术创新是各项功能的核心，技术创新能力 的转化形成企业经济实力与企业力量。创新体系的要素之间、功能之间、要索 与功能之间相互交叉，形成创新的动态、多样、开放、非线性网络。企业创新 体系的实质是按照一定的企业目标将生产、科研、市场更加紧密的结合起来， 使企业内的科技资源存企业内的各要素与功能问形成有效流动和合理重组( 必 要时可参与国际范用的资源组合) ，从而提高备要素与功能的科技活动效率， 促进社会经济的发展，真正发挥企业创新体系在经济增长中的引擎作用。值得 注意的是，创新体系中各要素与功能的相对作用与地位，在很大程度上决定着 创新体系对经济的推动作用，既创新体系的效率。而体系内各要素与功能相对 作用与地位的体现，又在很大程度上决定于仓业科技资源配置。加快建设和完 善企业刨新体系已成为企业科技与经济工作的重要任务，是迅速增加企业科技 竞争力，提升科技进步贡献率，加快实现企业战略的前提。科技资源优化配置 就是要使科技资源在企业创新体系各要素与功能问形成合理规模和适当结构， 促进网络内部的交流和合作，提高系统运行效率。只有实现科技资源的优化配 置，科技知识才能在体系内部不断聚集、使用和扩散，企业创新体系才能高效 率的联动运行。 1 2 2 从美困的科技资源配置模式中寻找差距 美国是目前全球最具经济竞争实力的国家，中国是全球最大的发展中国 家。我们希望通过对美国科技资源配置模式的分析，找出我们的差距，为中国 研究所未来科技资源的配置提供有益的借鉴，同时进一步加强理解科技资源的 优化配嚣在知识经济中重要作用。 ( 一) 经济模式 美国采取的是自由市场的经济模式，强调市场力量对促进经济和科技发展 的作用，认为政府对经济和科技发展只能起次要作用。政府调控更多的是以是 否有利于消费者利益为准则，政策更多的着重促进个人消费。 中圜实行的是社会主义市场经济的模式，强调以公有制为主体，要实现共 第1 1 页共6 6 页 型丝塑塑堕垡些堡曼量塑壅堕堕塑垦苎 竺曼! ：垒生 同富裕的社会目标，因而必须依靠国家宏观调控保证市场经济的有序运行。这 里所说的公有制经济，不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济 中的国有成分和集体成分。 ( j ：) 科技体制 在美国联邦政府中没有主管科技事务的部长级机构，政府只制定不带约束 力的政府科技政策。 在中国中央政府中，科技部是国家科技事务的政府主管部门，教育部主管 高等院校，经贸委主管企业科技活动和技术创新工作，国防科工委主管国防科 技活动。 ( 三) 综合科技资源指标对! ! l 表11 中国、美国8 大综合科技资源指标对照 中国( 1 9 9 7 年)美国( 1 9 9 5 年) 1 研究开发支 ( 亿荚元)5 8 11 7 9 1 2 g e r d g d p ( )0 6 42 4 7 3 基础研究支出g e r d ( )5 7 1 7 3 4 应用研究支出g e r d ( )2 7 22 3 2 5 实验开发支出g e r d ( )6 7 15 9 5 6 r & d 科学家、工程师( 万 5 9 19 4 9 人年) 7 每万人劳动力中r & d 科学 847 4 3 家、工程师( 人) 8 r & d 科学家、工程师人均 r & d 经费( 美元人年) 9 8 0 01 8 9 0 0 0 g e r d ：全国研究开发经费g d p ：国内生产总值 通过表1 1 的对比，显然中国与美因在科技财力资源和人力资源配置上 存在巨大差异，这些差异的本身反应出中国在科研实力上的总体差距。根据本 身资源配嚣的实力，通过市场的差异化，用密集一点的竞争战略以形成在局部 领域的资源配置的优势，是我们未来重要的、可选择的竞争战略。 ( 四) 美国科技资源配露的有用经验 ( 1 ) 科技人力资源的培养奠定了荚国科技发展的基础。大学是美国基础研究 的重点和高级人才培养的摇篮。美国共有3 6 1 】所高等学校，每年授予学 位2 0 0 多万个，其中l ，4 是科技专业的学位。同时大学又是基础研究的重 点，占全罔6 0 左右的基础研究的工作祭。 ( 2 ) 荚闭企业是荚科技资源配霞的主体，企业科技f _ l 益成为国家科技的重 第】2 页共6 6 页 型苎堕塑笪垡些塞塞皇堡塞堕里堕整兰 一一土塑! ! i ! 蔓 点。根据1 9 9 3 年的数据，美国企业研究开发支出集中于少数大企业，排 名前4 家的企业占总支出的1 7 ：排名前2 0 家企业占总支出的3 3 ；排 名前2 0 0 家企业占总支出的7 1 。自8 0 年代以来，企业研究开发经费的 比重超过联郯政府研究开发经费的比厦，发展至今约为2 ：1 的关系，企 业研究开发支出占净销售额的3 1 。 ( 3 )重技术引进更重技术创新。美国早期科学技术的发展主要是依靠引进欧 洲大陆的先进技术。但为时不久，美国就认识到不能简单的照搬欧洲技 术，否则只能使自己永远落后，美国政府就调整其科技发展战略，由引 进走向独创，并开始注重壮大自己的科技队伍。 ( 4 )企业合作开发是美国有效使用科技资源的成功经验。合作进行产品开 发，在企业之间和企业与大学之间，成为一种趋势。其优点在于：降低 研究开发的成本和风险，缩短产品的开发周期，适应技术开发的复杂程 度，有利于同围外同行的竞争，是科技资源优化配簧的重要途径。 ( 5 )法律，特别是知识产权，对科技资源的配冠起到法律规范、制约和保护 作用。 ( 6 )科学技术和生产应用的紧密结合，使先进的科学技术迅速转化为巨大的 社会生产力。 1 3 当前研究院所的转制是优化科技资源配置的必由之 路 1 3 1 r & d 主体错位导致的头重脚轻现象 ( ) 科研投资主体的不合理 我国科技经费的投入，政府占主导地位，政府r & d 经费投入一直在6 0 左右，而表i 2 巾可以看出在其他国家企业才。是r & d 活动的主要投资者。现 在美国r & d 经费的一半以上来自工业界( 企业) 。韩国过去政府投资占大多数， 近1 0 年出现了大逆转，目前政府投资下降到1 6 18 ，而民间投资占压倒多数， 高达8 0 以上。 我国r & d 经费的大部分分配给政府的r & d 部门。而发达固家仅将1 0 左 右经费分配给政府r & d 机构。 第1 3 页共6 6 页 塑丝篁塑盟垡垡篓曼量鲤塞些堕盟垦兰 一一竺坠! ! 奠 r & d企业高校 其他 中国( 1 9 9 6 )4 1 13 6 8 1 3 09 0 荚因( 】9 9 5 )】o 07 l 11 5 43 5 日本( 1 9 9 4 )9 06 6l2 0 2 4 7 德国( 1 9 9 5 )l5 o6 6 118 9 法国( 1 9 9 4 )2 1 16 1 6l5 91 4 英国( 1 9 9 3 )1 3 86 5 91 6 53 8 新加坡 1 5 36 272 2 0 ( 1 9 9 4 ) 韩国( 1 9 9 5 )18 87 3 08 2 从( 表1 2 ) 分析和对比中可以看出，发达国家的企业r & d 机构，既是 r & d 资金的主要投入者，又足r & d 活动的主要承担者。而我同恰恰相反。 ( 二) 技术创新主体的锗位 技术创新主体是指参与技术创新活动过程，并在技术创新活动中占主导 地位，发挥主导作用的社会组织和社会角色。由于我国经历了漫长的计划经济 时期，使得企业丧失技术创新的主体地位，而让位于政府兴建的科研机构。这 种创新主体的错位产生了种种弊端： 科技创新成果的市场适应性差，有闭门造车之嫌。 科技成果的推广费用成本高，使其难以推广。 科技创新经费紧张，束缚了科技创新的进一步发展。 j ：述两者的主体错位，导致了研究院所只重产品开发，而忽视了市场的 需求和生产成本的控制，造成了头重脚轻的现象，严重妨碍了科技资源的优化 配甓。 1 3 2 科技产f b 效率的低下严重制约着研究院所的进一步发展 科技产出一般可以从研究开发机构发表论文、研究成果获奖数目及专利数 日来分析。据国家科委九十年代初每年组织的中国科学研究与开发机构综合 科技实j j 和运行绩效评价课题的统计数据：1 9 9 3 年全国4 8 7 5 家r & d 机构 接发表论文6 。9 万篇，平均每个机构发表1 4 2 篇；但事实上只有2 6 9 7 家r & d 机构发表了论文。这意味着我国4 4 6 的r & d 机构一年居然没有发表任何 篇论文。 1 9 9 3 年国家r & d 机构获得的国家级奖的成果总数为8 8 8 项，部级成果3 1 “ 项，省级成果3 4 2 3 项，总数为7 4 2 3 项；这些成果r h2 2 2 家机构获得，其中o 5 7 的机构包揽了近一半的成果，而4 4 5 1 整j 机构包揽r 全部国家级成粜：1 6 4 第1 4 页共6 6 页 型垫壅塑竺垡垡翌墨兰竺壅堕曼塑整苎些! 生! ! l 的机构包揽了近一半的部级成果：而全部成果则由不到1 5 的机构分享，显示 我国科研成果主要集中在少数科研机构手中。 1 9 9 3 年，全国r & d 机构共获专利权1 3 9 6 项，占专利授权总数的3 1 7 。 这意l 睐符我f r 4r & d 机构、r 均一年只获得o 0 9 项发明专利! 专利数超过2 0 项 的只有4 家，9 9 2 5 机构一年拥有的发明专利不超过2 项，与国外的差距是不 言而喻的。 1 3 3 从科技成果转化率看研究院所转制的必然性 科技成果只有与产业结合实现产业化才能产生现实的社会生产力，所以评 价一个食业的科技实力，不仅要看它科研成果的产出总量，还要看之的转化率。 发达国家在九十年代初期技术对经济增长的贡献率达到8 0 ，而我国在“八五” 期末的贡献率仅为2 5 3 0 。中国每年的科研成果约有3 万项，但是实现转化 的只占2 0 左右，真正形成产业的只占5 强。由此可见，我国的科研与产业 之间尚未建立稳定的紧密结合，科技成果转化为生产力的速度难以提商，因而 也就难以馒技术对经济增长的贞献率有较人摊t 盘。 由此，国家对研究院所的改革势在必行。 1 3 4 研究院所改革的方向与重点 1 9 9 6 年l o 月国务院根据1 9 9 5 年5 月发布的中共中央、国务院关于加 速科学技术进步的决议中关于“深化科技体制改革”的精神，做出了关于 九五期间深化科技体制改革的决定。国务院的决定指出，“科技体制改革 以独立科研机构特别是中央部门所属科研机构为重点。” ( 一) 国家从宏观角度出发，对研究院所的科技资源配置进行战略调整 根据关于国家经贸委】o 个委管国家局直属科研院所深化改革、理顺管 理的初步意见的文件，拟对2 4 2 个科研院所进行重组和分流的初步设想是： ( 1 ) 从事技术开发为主的科研院所，可以根据双方自愿的原则，鼓励其在条 件成熟时整体或部分进入企业或企业集团，作为企业的技术开发中心， 并促使一批研究院所与大中型企业共建企业技术开发中心。 ( 2 ) 具有较强技术开发能力和产业化能力的院所，可以专制为科技型企业或 组建科技企业集团。 ( 3 ) 主要承担检测、咨询、培训、评估、信息、技术服务等公益性科技工作 为主的院所，可以转为中介机构或科技服务单位。 ( 4 ) 地区性服务较强或专业特色较强的院所，可以组建区域性或小行业的技 术开发中心，保留事业单位性质，实行企业化管理。 ( 5 ) 对行业技术发腥起主导作j u 的大型综合性科研院所，将继续归属于国家 第1 5 页共6 6 页 型堑塞塑垫垡些曼兰兰堑塞堕堕堕塾兰一型! 生! ! 翌 经贸委委管国家局，形成一支精干的工业科技“国家队。 ( 二) 以科技资源优化配置为基础，探索在知识经济时代，研究院所企业创新 体系的建立是研究院所改革的重点 ( 1 )观念创新足食q k 创新的先导 存在决定意识。目前许多研究院所是计划经济的产物，当社会进入知识经 济时代，经济形态的变革要求有相应的观念与之相适应，这样企业的传统观念 就受到诸多新的挑战。观念创新是其他创新的先导，在观念创新过程中，应树 立以下几种新观念： a 知识价值的观念 在知谚 经济社会盟，创造财富的力最已不完全在于机器、设备、原料， 而在于一种更为重要的资源一一知识。技术和人的智力劳动的作用成为创造财 富更为有效的因素，知识的价值更有效更直接的体现出来。企业如果看不到这 一点，不重视知识，不尊重科学，不尊重人才，其在激烈的市场竞争中必然难 逃失败的厄运。 b 人力资本的观念 美国李业科卡说“企业成功的关键在于人，在于那些富有激情和敬业 精神的管理人才”。在知识经济社会中。企业的人力资源是一个企业全体职工 所具备的现实的和潜在的生产能力，强调以人为本，特别注重开发人的潜在才 能。企业应当加强智力资本的投资，开发职工的创造力，要把智力资本的投资 看作是“一本万利”的事情，看成未来制胜的基础保证。 c 新的竞争观念 新的竞争观念是推动企业创新发展的动力。企业应该有“不创新，就死 亡”的观念，知识经济社会是一个非常注重效率的社会，企业效率的高低往往 决定一个企业的存亡。企业的领导者要时刻觉察身边的变化，而且应知道什么 在变。知道如何去适j 避变化。 d 可持续发展的j ! ! l ! 念 企业的可持续发展是企业生存的本质要求，企业的发展应当是持续的和 阶段性的，企业的内部要形成可接替、可继承、可发展的梯队结构。 ( 2 ) 制度创新是食业创新的前提 企业制度创新就是通过企业制度的变革，通过调整和优化企业所有者、 经营者和劳动者三者的关系，便各方面的权利和利益得到充分的体现，不断调 整企业的组织结构和修正完善企业内部的各项规章制度，使企业内部的各种要 素合理配置并最大限度的发挥效能。 ( 3 ) 技术创新魁仓业创新的核心 第1 6 页共6 6 页 型壁璧矍塑垡些里兰兰塑塞堕里盟夔苎一尘堕叁! ! ：生 技术创新是高风险、商回报的科研生产经营活动，是企业实现可持续发展 的基础，是一个企业实现经济持续增长的重要来源。没有技术创新，企业生产 的产品或提供的服务就难以适应市场需求结构的变动，企业的市场份额就会不 断下降，最终被挤所神：产业或1 1 ，场。 有效的技术创新还取决于这个企业是否具有技术创新激励机制，其包括产 权激励、市场激励和政府激励三个方面。产权激励包括建立符合规律的知识产 权制度，西方囤家的技术创新口新月异，很大程度得益于建立了明晰的知识产 权和公平、公正、公开的知识产权制度，从而保证了技术创新的主体利益。 企业的技术创新应注意及控制其风险。企业技术创新一般包括三大阶段。 一是技术创新的构思和实施阶段；二是创新成果的中试扩大和工业化试验阶段 或技术创新的成果转让阶段；三是技术创新成果商品化及进入市场阶段。由于 技术创新所处的不同阶段，相映存在着技术风险、商务风险和社会风险。通过 加强风险意识、采取科学论证、健全快速反应机制和提高管理技能以降低风险 发牛的概率。 ( 4 )产晶创新是企业创新的媒体 在知识经济社会，知识创造的速度加快，产品中凝聚的知识含量增大， 产品的生命周期缩短；企业创新的包含的内容广泛，但最终落脚点却是企业产 品的创新。产品创新足一项极富冒险性的事业，必须肯下力气投入资金和人力； 要充分意识到产品开发费用是产品开发的后盾，产品开发人员的创新能力是产 品开发能否成功的关键，合理的组织结构有助予保证新产品的开发。 ( 5 ) 市场创新是仓业创新的归宿 市场创新是企业创新的落脚点和检验员。由于我国市场是一种低水平的 买方市场，企业仍有许多创新的余地，关键是企业一要有市场创新的意 识，二是要善于分析市场机会，三是掌握市场创新的基本方法和手段。 总的说来，我们所指的市场创新主要指不改变现有产品，或对现有产品 不做人的根本性转变，而寻找新的市场机会，扩大产镐销售。市场创新 有两个基本方向：一是纵向创新，即对现有市场的挖掘和深化，提高产 品的生产渗透率；二是横向创新，即开拓新市场，扩大产品的销售量。 因此r 市场创新可以有两个基本途径：渗透性市场创新和开发性市场创 新。 ( 6 ) 管理创新是企业创新的保障 管理创新在企业创新中处于综合统筹，指导协调的地位，任何形式的创 新越来越多取决于组织和管理的结构及整个企业活动的协调。知识经济 条件f f | 卡科学技术对经济的影响程度加f 深，新技术的不断出现，新的 第1 7 页共6 6 页 型垫壅塑塑! 苎垡堡堡兰塑壅堕要塑堕苎 一一坚曼! ：! ! 苎_ 产业的不断产生。知识更新速度的加快，产品生命周期的缩短尤其是 全球网络化的形成，地球变得越来越小，由此种种，归结为企业的外部 环境更加动荡和不确定性，风险加大，因而战略管理成为企业应付环境 变化的重要手段，对企业的生存和发展具有特殊重要的意义。在知汲经 济时代，企业战略管理必须着重制定并实施以下战略人才战略、创新战 略、形象战略和文化战略。知识管理是知识经济条件下管理创新的新内 容，它更着跟于获得企业的臆性知识，促使企业建立激励雇员参与知识 共享的机制，培养企业创新和集体创造的能力。 科技信息资源和科技入力资源、科技财力资源已成为企业在知识经济时 代的三火战略资源。作为中国高新技术企业群中最具实力的大院大所是中国科 技信息资源和人力资源的最多拥有者，其转制的成功与否必将对我圈科技资源 的配置产生重大影响。严格按照科技资源优化配置的原则，即使研究院所的各 种科技资源在各个方向的分配和使用所形成的结构，能够适应知识社会经济发 展的需要，使既定的科技资源用于创造和转化社会生产最需要的科研成果，最 大限度的促进社会经济的发展，彻底打破“科技”与“经济”相分离的局面， 由r & d 的客体转变为r & d 的主体，将刚性的组织转化为柔性的组织，建立 和完善企业创新体系是研究所科技资源优化配疑的必由之路。 弟1 8 页共6 6 页 型墼查篓丝些些墼星皇堑塞堕堕堕堕苎竺! ! ! ! ! 生生 2 上海i b 科所及合金分所发展历史的回顾和现状的分析 2 1 5 0 年的发展历程 j 二海l 乜器科学研究所于1 9 5 3 年在原金刚试验所基础上创建，是直属原国 家机械工业部的事业性产品开发类研究所。在近5 0 年的发展历史中，电科所 不仅涌现出一批批杰出人才，如现任国家主席江泽民、国家计委主任曾培炎： 而且创造出一批批优秀成果，这些成果在国民经济的各个方面发挥着积极的作 用，特别是在低压电器、船用电器及电机、中小型电机、电工合金等行业，为 这些行业产谄的更新换代作出了申 越贡献。这些行业目前的总体水平达到国际 9 0 年代移j 的水h 部分达到旧际同期水平。1 9 9 9 年6 月3 0 日根据关于国家 经贸委1 0 个委管国家局直属科研院所深化改革、理顺管理的初步意见的文 件精神，我所由事业型单位转制成科技型企业，是首批转制的国家级研究院所 之一。 t u 工俞金分所成立于1 9 4 5 年，其前身是荧圜g e 公司和e d i s o n 公司的实 验室。6 0 年代中期，由于国防建设需要( 打击美国u 2 侦察机) ，并入我所， 成为电工合金研究室。合金分所在改革开放初是上海电科所传统的内部“利税” 大户，解决了整个研究所在原有模式下的奖金问题( 工资靠拨款，奖金靠中试 生产) 。电工合金分所历史见表2 1 。 2 2 改革过程中研究所功能定位以及产生的影响 2 2 1 上海t 乜科所的功能定位及影响 8 0 年代以来，上海电科所的定位是为相关行业( 中小型电机、低压电器、 船用电机电器等行业) 服务并提供热双金属、发热电阻等新材料，主要工作内 容足： 建立相关产品的国家、部、行业标准。 带领行业进行产品结构的调整( 包括先进性) 。 为行业的厂家提供技术支持和微利服务。 上海电科所是中国中小型电机、低压电器、船用电机电器等3 个行业以及 热双金属、发热电阻材料的技术归口单位和标准化核心机构，是国际电工委员 会i e c 在3 个行业中的国内技术归口单位和秘书处单位。研究所下设的中小 型电机分所、电器分所、船用电器分所和电工合金分所分别负责上述行业内的 产品研究、设计和开发任务，主持和领导了各自行业内产品的更新换代工作， 可以说在j ：述行业小，我所j 仃很i 岛的威塑和权威性。例如在低压电器行业推 第1 9 页共6 6 页 型垫塞塑塑垡些堡里量堑塞堕塑堕壑苎 一堡垒兰生 时间研究形式 研究内容 补充说明 1 9 4 5 - 作为美国g e 公司和e d i s o n 公 1 9 5 0新材料产品研究研究电灯泡中的钨丝 司的实验室 1 9 5 2 上海灯泡厂一车问 上海电缆厂铜制品车间合金工 1 9 5 5 - 康铜，新康铜，补偿导线，热双金属段，是中国第一个研制成功热 1 9 5 8 科研与生产柑结 双金属的厂家 1 9 5 8 用电渣熔炼法解决铁铬铝材料生产，年生5 8 年并入北京电器院上海分 产量1 0 0 吨，同时研究软磁、电阻、电热院( 后改名为上海电器科学研 1 9 6 1 和热电偶材料究所) 1 9 6 2 技术无偿转让 研究m n c u ( 精密电阻合金) 解决国外进当时我所副所长江泽民同志任 1 9 6 4口问题项目总指挥 1 9 6 5 1 9 7 0 1 9 7 1 完成n