（技术经济及管理专业论文）供应链企业竞合关系构建与协调.pdf

摘要 企业参与供应链合作，已成为企业内外部资源优化整合的一种手段，具有风 险共担、知识共享、降低成本、优化供应、合作研发、提高顾客服务、提高企业 核心竞争力等优势，逐渐成为许多企业的一种战略选择。本文在回顾国内外相关 文献的基础上，针对供应链企业竞合关系构建的动因、合作伙伴的选择、利益分 配以及内部冲突等问题，从理论和实证上系统剖析了供应链企业竞合关系构建与 协调的机理，旨在为企业在供应链环境下进行合作提供一些有益的思路和实际操 作方法。 首先，文章分析了供应链企业竞合关系构建的动因。在界定供应链企业竟合 关系的内涵和合作前提基础上，提出企业合作需要具备供应链整体效益增加和合 作企业个体效益增加这两个动力条件。以制造商与销售商为研究对象，基于成本 构成、市场响应速度、创新能力以及风险分担等方面的比较分析，得出企业在竟 合关系下的效益优于在完全合作和完全竞争下的效益，进一步分析了企业在竞合 关系下合作程度与整体效益之间的关系，同时分析了企业选择参与合作可接受的 利益分配区间。 其次，文章研究了供应链合作伙伴的选择。以供应链核心制造企业对销售商 的选择为研究对象，基于分销模式的研究视角，尝试性地构建了制造商选择销售 商的指标体系。通过对y a g e r 数值型决策信息0 w a 算子的改进，建立了供应链核 心制造企业评价下游销售商的模型，并以一个典型的算例验证了指标体系与语言 o w a 选择算法的合理性和可操作性。 再次，文章研究了供应链企业间的利益分配。根据影响供应链企业间有效合 作程度的因素将供应链企业竞合关系划分为短期合作关系和长期合作关系两种 类型，针对长期合作关系研究了供应链企业之间的利益分配。通过对投入资源和 风险对供应链利益的影响分析，提出投入资源成本价值和风险系数的计算方法， 在此基础上确定了利益分配系数并建立了利益分配模型。对利益分配模型进行分 析，并以一实例验算了模型。 最后，文章分析了供应链企业间冲突的形成和协调。从企业间合作能力匹配 性和利益分配合理性角度上分析了供应链企业合作过程中冲突的形成原因。基于 冲突的二重性，提出通过正式规制和非正式规制对破坏性冲突进行协调。 关键词：供应链；竞合关系；动因；伙伴选择；利益分配；冲突协调 a b s t r a c t a sam e 雒o fo p t i m i z a t i o n锄di n t e 蓼a t i o no fe l l t e 印r i s e o u t - s o u r c e ， m e p a r t i c i p a t i o ni ns u p p l yc h a i nc o o p e r a t i o nh a sb e c o m eas 仃a t e g ) rc h o i c ef o rm a i l y e n t e 印r i s e s ，w i ms o m ea d v a i l t a g e ss u c ha s ：r i s kp o o l i n g ，k n o w l e d g es h a r i n 岛c o s t s a v i n g ，s u p p l yo p t i m i z a t i o n ，r & dc o o p e r a t i o n ，c u s t o m e rs e i c ei m p r o v i n ga i l dt l l e c o r ec o m p e t e l l c ei m p r o v i n g b a s e d0 nr e v i e w i n gr e f 孤m c eh o m ea i l d a b r o a d ， f i o c u s i n go nt h em o t i v eo ft l l ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i pc o n s 缸u c t i o ni n s u p p l yc h a i n 锄t e 印r i s e ，t h ec h o i c eo fp a m l e r s ，t l l ed i s t r i b u t i o no fb e l l e 6 t ，i n t e n l a l c o n n i c t锄ds oo n ，t l l i sp a p e rs y s t 锄a t i c a l l ya n a l y s e sm em e d l a n i s mo ft h e c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i pc o n s t m c t i o ni ns u p p l yd i a i ne n t e r p r i s e m e o r i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y ，i no r d e rt op r o v i d es o m em o u g h ta n dp r a c t i c a lm e t h o df o f e n t e 印r i s ec o o p e r a t i o nu n d e rt l l es u p p l yc h a i ne n v i r o i l i l l e n t f i r s t l y t h i sp a p e ra n a l y s e st h em o t i v eo fm ec o m p e t i t i o na n dc o o p 酬i o n r e l a t i o n s h i pc o n s t n l c t i o ni ns u p p l yc h a i nc i l t e q 川s e b a s e do nd e f i n i n gm em e 狮i n g a n dc o o p e r a t i o np f 锄i s eo fm ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s l l i pi ns u p p l y c h a i ne i l t e r l 坪s e ，t h i sp 印e rs a y st h ee 1 1 t e 叩r i s ec o o p e r a t i o nn e e d s 觚of o r c ec o n d i t i o n s ， w l l i c ha r et l l ee n t i r ek i n e f i ti m p r o v e l i l e n to fs u p p l yc h a i n 趾dt l l ei n d i v i d u a lb e f i t i m p r o 啪l e n to fc o o p e r a t i o ne n t e 印r i s e s w i mt h es t u d yo fm a l l u f a c t u i ：ra n d d i s t r i b u t o r ，f b mm ea s p e c to fc o s tc o m p o s i t i o n ，s p e e dt om a r k c t ，i n n o v a t i o na b i l i t ) r a i l dr i s ka 1 1 0 c a t i o n ，m i sp a p e r 锄a l y s e st h a tt h ee i l t i r eb e n e f i to fc o o p e r a t i o ne 1 1 t e 巾r i s e s i sa tb e s t 锄o n gc o m p e t i t i v er c l a t i o n s h i p ，c o m p l e t e c o o p e r a t i o nr e l a t i o n s l l i p 觚d c o m p e t i t i o n a 1 1 d c o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i p ， a j l dm r t h e r a n a l y s e s m ec o l l i l e c t i o n b e t w e e nc o o p e r a t i o n d e 黟e e a 1 1 de n t i r eb 锄e f iu n d e rc o m p e t i t i o na n dc o o p e f a t i o n r e l a t i o n s h i p ，t h e na i l a l y s e st h em e r v a lo f b e i l e 矗td i s t r i b u t i o nc o e 伍c i e i l ti nc o o p e r a t i o n e n t e 印d s e s s e c o n d l y t 1 1 i sp a p e ra n a l y s e st h ec h o i c eo fp a n l l e ri ns u p p l yc h a i n o nm es t l l d y o fm ec h o i c eo fc o r em a n u f a c t u r e si ns u p p l yc h a i nf o rt h ed i s t r i b u t o r s ，a 1 1 d 丘o mn l e s i 曲to fd i s t r i b u t i o nm o d e ，“sp a p e rt e n t a t i v c l yc o n s 仃u c t sn l ei n d e xs y s t 锄o fm e m 锄u f a c t i l r e r sc h o o s i n gt 1 1 ed i s t r i b u t o r s t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i o nm o d e f o rm ed i s t r i b u t o r si ns u p p l yc h a i nt l l 】u 曲t h ei m p r o v e m e i l to fm ey a g e rn u m 嘶c d e c i s i o n m a l ( i n gi n f o m a t i o no w ao p e r a t o ra 1 1 dt a l ( e s a l le x 锄p l et ov 甜鸟廿1 e r a t i o n a l 时a i l df e a s i b i l i 够o fm ei n d e xs y s t 锄a n dl i n g u i s t i co w ao p e r a t o r t h i r d l y ，m i sp a p e rs t u d i e st h eb m e f i td i s t r i b u t i o n 锄o n gs l l p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s a c c o r d i n gt o t l l ef a c t o r sf a c tt h ed e 伊e eo ft h ee m c i e n tc o o p e r a t i o n 锄o n gm e e n t e 印r i s e si ns u p p l yc h a i n ，t 1 1 i sp a p e rd i v i d e st 1 1 ec o n l p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n r e l a t i o n s l l i p i n t ot w ot y p e s ：s h o r t - t e n n c o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i p a 1 1 d 1 0 n g t e r m c o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i p t i l i sp a p e rs t u d i e sm e b e n e f i td i s t r i b u t i o n 锄o n ge 1 1 t e 叩r i s e s i nl o n 哥t e 肌c o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i p t h i sp a p e ra i l a l y s e sm er e s o u r c ea 1 1 dm er i s k a 舵c t i n gm es u p p l yc h a i nb e n e f i t ， b a s e do nw h i c hi td e t e 肌i n e st h eb e n e f i t d i s t r i b u t i o nc o e 伍c i e i l ta l l de s t a b l i s h e sb e i l e f i td i s t r i b u t i o nm o d e t h c n 也i sp a p e r s t u d i e st 1 1 em o d e 锄dt a k e sa 1 1e x 锄p l et ov 谢母i t f i n a l l y ，“sp a p e ra i l a l y s e sm ef o n l la 1 1 dc o o r d i n a t i o no fc o n n i c t s 锄o n gs u p p l y c h a i ne i l t e 印r i s e s f r o mm em a t i c l l i n go ft l l ec o o p e r a t i o na b i l i t ya i l dr a t i o n a l i t yo fn l e b e i l e f i td i s t r i b u t i o n ，t h i sp a p e rs t u d i e st h ef 0 mo fc o n n i c t sd u r i n gm e c o o p e r a t i o n f o r l ed u a lc h a r a c t e r so fm ec o n n i c t ，t h ep a p e rp o s e st h a tm ed e s t m c t i v ec o n n i c tc a l lb e c o o r d i n 砷e db yf 0 姗a lr e g u l a t i o n 砒l dn o n - f o 肌a lr e g u l a t i o n k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n ；c 0 m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nr e l a t i o n 蛳p ；m o t i v e ；p a 咖e r c h o i c e ； b e n e f i td i s t r i b u t i o n ： c o n n i c tc o o r d i n a t i o n j - - 刖舌 目前全球化和信息化使供应链管理的内涵由单纯管理向合作联盟转化，企业 供应链管理日益从传统的抢位模式过渡到新型的整合模式。随着企业竞争日趋激 烈，市场环境不断变化，越来越多的企业之间建立了既竞争又合作、优势互补的 战略联盟。单个企业能力的不足决定了联盟的主要表现形式为合作，但企业生存 和发展的本质需求意味着合作背后是永远的利益竞争。传统的企业管理模式已经 不能适应供应链管理的要求，因此有必要研究企业间竞争合作的相关问题。 本文对供应链企业竞合关系构建的动因、合作伙伴的选择、利益分配、冲突 协调等问题进行了深入研究，其意义体现在：首先，通过企业竞合关系构建动因 的研究，得出供应链企业在竞合关系下效益是最优的。对于企业而言，在供应链 环境下，企业间建立竞争合作的联盟是一种有效的战略选择。其次，通过构建核 心企业选择下游销售商的指标体系和运用新的评估方法选择合作伙伴，为供应链 核心企业选择合作伙伴提供了一种科学可行的选择方法。第三，通过对合作企业 之间利益分配的研究，为供应链企业之间合理地分配利益提供了实际操作思路， 有利于合作的稳定。第四，为供应链企业有效地面对和解决可能发生的冲突提供 了解决思路。 本文主要做了以下工作：( 1 ) 针对现有文献中对企业在竞合关系下的效益 与在完全竞争和完全合作关系下的效益比较研究较少这一现状，本文基于成本构 成，结合市场响应速度、创新能力等方面的比较分析，得出企业在竞合关系下的 效益优于在其他关系下的效益这一结论。并提出有效合作程度的概念，研究表明 有效合作程度与供应链整体效益之间呈正相关关系。( 2 ) 针对现有文献中核心 制造企业选择下游销售商的研究较少这一现状，构建了核心制造企业选择下游销 售商的指标体系。同时在指标体系的评价方法上做了尝试性的创新，通过对 y a g e r 数值型决策信息的o w a 算子改进，建立了基于语言决策信息0 w a 算子的核 心制造企业评价下游销售商的模型。( 3 ) 将企业竞合关系划分为短期合作关系 和长期合作关系两种类型，并以长期合作关系为研究视角，确定了合作企业之间 利益分配系数并建立了资源价值和承担风险与利益相挂钩的利益分配模型。在模 型中考虑了投入资源的价值权重并将社会资源引入到投入资源。( 4 ) 从合作能 力视角上分析了供应链企业间冲突形成的原因，指出合作能力的不匹配是供应链 冲突形成的原因之一。 图表目录 图1 1 企业间关系的演进与供应链管理内容的变化5 图1 2 供应链一般结构模型1 9 图1 3 简化的供应链结构2 0 图1 4 研究框架思路2 2 图2 1 企业间竞争关系示意图2 7 图2 2 企业间竞合关系示意图2 8 图2 3 竞争关系下制造商和销售商的业务流程3 0 图2 4 竞争关系下制造商与销售商的成本构成3 1 图2 5 竞合关系下制造商和销售商的业务流程3 2 图2 6 竟合关系下制造商与销售商的成本构成3 3 图2 7 制造商和销售商统一管理库存的思路3 4 图2 8 制造商和销售商整合能力形成机理3 7 图2 9 企业间完全合作关系示意图3 8 图2 1 0 制造商和销售商完全合作后的业务流程重构3 8 图2 1 l 完全合作关系下制造商与销售商的成本构成3 9 图2 1 2 名义合作程度与供应链效益之间的关系4 4 图2 1 3 有效合作程度与供应链效益之间的关系4 5 图4 1 企业竞合关系分类6 4 图4 2 企业面临的风险对供应链效益的影响7 0 图5 1 制造商和销售商冲突形成机理8 3 图5 2 供应链冲突水平与绩效之间的关系9 0 图5 3 供应链企业冲突的协调机制9 1 图5 4 供应链企业信息共享协同原理9 5 表3 1 供应链制造商选择销售商的指标体系汇总5 4 表3 2 评价者破给出的评价矩阵r 5 6 表3 3 评价者吐给出的评价矩阵足5 9 表3 4 评价者以给出的评价矩阵足5 9 表3 5 评价者么给出的评价矩阵r 5 9 表3 6 评价者以给出的评价矩阵心6 0 表3 7 评价者以给出的评价矩阵r ；6 0 表4 1 两类竞争合作关系的特点比较6 5 表4 2 南京医药集团的资源成本价值和价值权数7 7 表4 3 跨国公司的资源成本价值和价值权数7 7 表5 1 销售商对制造商合作能力期望的指标体系汇总8 0 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： ( 注：手写亲笔签名) 学位论文使用授权说明 b 肄6 月lr 日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： ( 注：手写亲笔签名) 如罗年6 月i ，日 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 供应链管理思想产生的背景 2 0 世纪9 0 年代以来，信息技术的迅猛发展与广泛应用，引起了制造业的巨 大变革【。经济全球化导致客户需求和竞争态势变化，时间已经取代成本和质量 而日益成为企业竞争的第一要素【2 】。国际分工已远非亚当斯密和大卫李嘉图 的古典“成本优势论”、赫克歇尔一俄林的“资源赋予论”以及现代国际贸易理 论所能够解释。全球市场在2 1 世纪竞争的特点主要是产品周期越来越短，产品 品种数飞速膨胀，对订单响应速度越来越快，对产品和服务的期望越来越古【引， 以客户为中心的供应链( s u p p l yc h a i n s c ) 面临着更加复杂的竞争环境，企业不 可能在供应链所有业务上都具有竞争优势，如果供应链上所有业务全由自己承 担，它必然面对所有相关领域的竞争对手。因此，只有联合该行业中其他上下游 企业，依据供应链的战略环节进行合作，建立一条业务关系紧密、优势互补、利 益相连的供应链，才能适应全球化大生产的竞争环境，共同增强市场竞争实力【4 】， 于是供应链管理作为一种有效的实践形式应运而生。 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t s c m ) 是在美国哈佛大学商学院迈克 尔波特教授2 0 世纪8 0 年代初期提出的价值链理论基础上发展而来的，至今只 有二十多年的历史，虽然提出的时间不长，但它已成为2 l 世纪企业适应全球竞 争的一个有效途径，引起了许多学者和企业界人士的广泛关注，特别是国际上一 些著名的大企业己经在供应链的实践中取得了显著的成就，国内外许多学者也对 此展开了大量研究。迈克尔波特【5 】认为供应链管理应该强调核心企业与最杰出 企业之间建立战略合作关系，委托联盟企业完成部分业务工作，核心企业则集中 精力和各种资源，通过重新设计业务流程，做好本企业能够创造特殊价值的关键 性业务工作。 目前供应链管理发展趋势主要表现为：第一，全球化和信息化使供应链管理 的内涵由单纯管理向合作方向转化。经济全球化和信息化的作用在于消除或减弱 了国家与国家之间的贸易边界，大大缩短了全球供应链上的信息不对称现象，它 要求企业能够对不断变化的市场作出快速反应，不断开发出满足用户需求的个性 化商品去占领市场以赢得竞争【6 】。信息化的完善有助于企业与客户、供应商以及 周边地区建立更广泛的联系；有助于促进企业单纯的供应链融入全球供应链体系 之中；有助于企业在区域一体化的经济范围内建立更广泛的合作。随着合作的加 深，合作形式也不断提升，所产生的价值最终将以非线性的方式快速增加【_ 7 1 。第 二，供应链管理正从传统的抢位模式过渡到新型的整合模式。过去企业主要是凭 借在供应链上的抢位与占位来获取相对竞争优势，但供应链各环节存在着相互隔 绝、信息不畅、利益不均等现象，供应链没有形成整体优势。未来企业的竞争关 键在于速度的竞争，而企业的速度取决于供应链的整体运行速度，这就需要企业 从供应链的抢位转向供应链的整合。一个企业所参与的供应链规模越大，运作效 率越高，竞争力和生命力就越强。目前，企业供应链管理的新型模式主要是基于 i t 技术，以市场需求为导向、以客户需求为中心，运用资本杠杆，对供应链的 上下游进行整合或与其他供应链联盟，充分发挥供应链的整体效能和某些环节上 的规模效应，联结成一个完整的网链结构，并通过供应链内部合作机制创新，调 整供应链内部各相关者的利益关系，以实现供应链的有效协同。市场化程度越高 使市场细分程度越高，企业链条结合就越紧密，供应商、生产商、销售商、顾客 的合作关系越来越密切，竞争不再是原来的单个企业的竞争，而是新型的企业供 应链之间的竞争。在这种竞争环境下，任何企业都不可能完全孤立地长期开展生 产经营，要想保持持续竞争优势就必须在全球范围内依据国际分工的比较优势， 与不同组织和企业进行合作，利用全球合作关系来获取和交换各种知识、信息和 其它资源，形成优势互补、知识和信息共享、风险分担、利益共享的一种深度合 作机制。这迫使企业供应链上下游企业之间由原来基于相互挤压价格和利润的零 和博弈逐渐转变为供应链的整体博弈，并追求供应链效益的最大化。 供应链管理在全球化的经济竞争中代表着一个至关重要的能力，其重要性使 企业同益加强供应链管理。 1 1 2 企业间关系的演进与供应链管理内容的变化 企业间关系的演进经历了竞争关系、完全合作关系和竞合关系三阶段，随着 这三阶段的演进，供应链管理的内容也相应经历了独立的物流配送和物流成本管 理阶段、整合物流管理阶段以及整合供应链阶段。 ( 1 ) 竞争关系。市场经济最本质的特征是竞争，竞争促使合理配置和有效 使用资源，并且通过创新不断推动着社会经济各领域的发展。迈克尔波特教授 在其竞争战略一书中提出了“产业结构分析模型”，在“零和”思维模式下 对企业个体间传统的对抗性竞争关系进行了深刻地剖析。波特认为，一个产业竞 争的激烈程度及产业潜在赢利能力的大小，取决于产业结构中的五种竞争力量， 即潜在入侵者、同行竞争者、替代品生产者、顾客和供应商。一个产业中的从业 者与这五种竞争力量之间的关系是一种个体对抗关系，也f 是这种个体对抗关 系，影响着一个产业竞争的激烈程度和产业潜在赢利能力的大小。企业作为竞争 的营运主体，为市场份额与同行竞争者竞争，为利润与顾客竞争，为成本与供应 商竞争，为保护自身利益、抵制威胁与潜在入侵者和替代品生产者竞争。竞争决 定了企业的生存与发展。 在竞争关系下，企业的组织形式是单个企业。科斯认为企业是作为存在交易 2 成本的市场组织形式的替代而产生的。企业之间形成了从原始供应商至最终顾客 的渠道关系和产品供应链，这种由市场交易决定的企业之间的关系是一种纯粹的 竞争关系。 在企业间竞争关系下，供应链管理的内容主要是独立的物流配送和成本管 理。供应链单纯是企业内部的一个物流过程，是企业自身的一种运作模式。管理 内容主要是通过协调物料采购、库存、生产和分销诸部门的职能优化企业内部的 业务流程，降低物流成本，从而提高经营效率。 ( 2 ) 完全合作关系。竞争关系曾是二十世纪初期世界许多企业制定竞争战 略( 总成本领先战略、差异化战略和专一化战略) 的基础。然而，自二十世纪中 期以来，随着信息技术发展，特别是网络技术的应用，市场竞争同趋激烈，以知 识经济和网络经济为核心的新经济的出现，改变着经济活动的过程和方式，顾客 需求越来越多样化，用户期望越来越高，大市场不断被细分为许多特定市场。在 创造价值的增值链上，供应者、生产者、销售者、顾客及相关利益群体的联系越 来越紧密，不断变化的社会价值观念如环境与生存、个性化和一体化等不断影响 着企业的决策和运作。在这样的背景下，企业间的竞争关系存在一些问题：第一， 在经济和技术全球化下，对抗性竞争已不能适应企业开拓市场、抵御市场入侵的 需要。第二，同行业企业问过度对抗竞争不仅损害企业及消费者的利益、恶化市 场环境，还会导致该行业竞争力的下降。第三，由供应商、生产商、销售商及顾 客构成的市场链中，个体间过度对抗竞争将导致成本上升的负面效应。企业逐渐 认识到企业与顾客、供应商以及竞争对手之间既有分歧与对立，同时也存在着共 同利益，当有竞争关系的企业之间在某一方面或某些利益上一致时，就具备了合 作的基础哺j 。 在合作关系的初级阶段，组织形式更倾向于通过兼并、收购等方式实现纵向 一体化，以减少或消除交易成本，并且能够控制这些成本。纵向一体化战略把存 在供应关系的企业纳入一个企业整体，实际是将市场形式组织的交易转由企业来 组织，交易双方之间的关系由竞争转变为合作，其实质是将企业之间的市场供应 关系转化为企业内部部门之间的物流供应关系。企业之间由竞争关系变为完全合 作关系 在企业完全合作关系下，供应链管理的内容主要是整合物流。在这个阶段企 业注重企业内部物流和外部物流的整合，并研究企业间采购和供应战略，强调深 度合作，将上下游企业完全内部化到企业的整个供应链中间来。 ( 3 ) 竞合关系。纵向一体化战略有很多成功的典范，与此同时它也具备了 所有大型企业等级管理体制所拥有的局限：第一，产品适应市场的能力较差。这 种管理模式是以规模化需求和区域性的卖方市场为决策背景，少品种、大批量， 通过规模效应降低成本，虽然可以最大限度地提高效率，但是适应品种变化的能 力很差。第二，不能突出核心业务。纵向一体化要求企业包容供应链的每个环节， 3 这会使企业从事不擅长的业务活动，在每个业务领域都面临着竞争对手，特别当 市场处于不确定时，企业将可能在企业最终市场以及各个纵向发展的市场遭受损 失。第三，资金成本负担较重。在一体化过程中，由于需要控股等，必然增加企 业的投资以及未来的资金成本。第四，组织结构影响企业对市场的响应速度。其 组织结构一般多级控制，管理的跨度小，为追求稳定和控制，经常采取的是集权 式管理，特别是在新的市场机会下，很难扩建或改建现有的组织结构，从而延长 了企业响应市场的时间【9 】。第五，退出行业的成本较高。由于是股权式投资，当 退出行业领域时，投出的资金就无法收回。这些局限性表明企业一体化( 内部交 易) 并不总是优于市场交易，即所有生产活动在一体化的组织内部将有损失率。 为了克服以上纵向一体化的不足，企业逐渐将其业务集中于具有核心竞争能 力的生产过程。企业内部逐渐出现了生产工艺外包和部分生产职能的分离，促使 最初以企业形式组织的交易转化以企业间市场形式组织的交易，企业间的关系不 再是单一的合作关系。在现实及潜在供应关系的企业和同业企业以及潜在可能进 入企业的整体之间，存在着一个参与及可能参与同一产品价值创造的企业群【l o 】。 企业群内的企业通过交易、协作协议等方式在企业之间建立稳定的交易合作。供 应链上下游企业之间的合作也成为企业的一种战略选择。竞争合作关系( 竞合关 系) 是置于纵向一体化和市场之间的中间状态的关系。 在竞合关系下，企业的组织形式是企业群。竞争战略的重点逐步转变为与相 关的社会集团或群体建立互利互惠的合作关系，企业间的竞争已进入利益共享的 合作一竞争时代，即竞合时代。 “竞合”一词是由耶鲁大学管理学院的拜瑞j 内勒夫和哈佛商学院亚当布 兰登勃格在2 0 世纪9 0 年代中期提出的，他们将企业的竞合关系总结为：“竞争 是与竞争对手的竞争，“合作”是与企业上下游企业的合作，也就是说竞争与合 作的对象是各不相同的。后来诸多学者对“竞合”问题进行进一步研究，总结出 了一个较为规范的定义：在运作过程中，企业始终处于竞争和合作的氛围，不管 是针对竞争对手还是上下游的合作伙伴，都同时存在着竞争和合作的关系，是一 种竞争性的合作，或是一种合作性的竞争，这种竞合关系是推动企业发展的潜在 动力和源泉。 从上述竞合定义可以看出，企业与竞争对手在进行竞争的同时，也有着合作 的可能性；对合作伙伴而言，在进行合作时也必然包含着相互的竞争博弈。这些 不同形态的竞合关系之间的差异，可能就在于竞争和合作的程度大小不同而已。 比如对竞争对手而言，竞争的成分可能多于合作成分；在合作伙伴中则相反，合 作程度高于竞争程度【1 1 】。 在企业竞合关系中，供应链管理的主要内容是整合供应链，注重从供应商到 客户整体供应链研究，注重整体价值链效率的提耐1 2 】。特别9 0 年代以来，由于 需求环境的变化，消费者被纳入了供应链的范围。供应链不再只是一条生产链， 4 而是一条涵盖了整个产品运动过程的增值链。主要围绕核心企业，通过对信息流、 物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由 销售网络把产品送到消费者手中，将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最 终用户连成一个整体的一类典型的准市场网络组织。当供应链从单个企业内部扩 展到企业问的时候，也意味着供应链这种新型的企业合作模式的出现【l3 1 。这是企 业在新的市场竞争环境中求得生存和发展的必然结果。企业间关系的演进与供应 链管理内容变化的关系，如图1 1 所示。 企 图1 1 企业间关系的演进与供应链管理内容的变化 1 2 研究问题与研究意义 1 2 1 研究问题的提出 在供应链管理实践中，根据m e r c e r 管理顾问公司的研究报告，有近一半接 受调查的公司经理将s c m 作为公司1 0 项大事之首【1 4 】。一些国际知名的大公司惠 普( h p ) 、戴尔( d e l l ) 、数字仪器公司( d e c ) 、宝洁( p g ) 、爱立信( e r i c s s o n ) 、 沃尔玛( w a 卜m a r t ) 、丰田汽车( t o y o t a ) 等公司都已采用了这种管理方法，并 因此而增强了公司的国际竞争力。p i t t i g 订or a b i nt o d d m c g r a t h 公司通过 一项调查【1 5 】，得出统计结果，企业实施完整的s c m 后，可获得如下效益：发货能 力提高1 6 一1 8 ；库存量减少2 5 一6 0 ；订单履约周期缩短3 0 一5 0 ；预测准确 性提高2 5 一8 0 ；总体生产率提高l o 一1 6 ；供应链成本降低2 5 一5 0 ；补给率 ( f i l lr a t e s ) 提高2 0 一3 0 ；产量提高1 0 一2 0 。廖成林等【1 6 】( 2 0 0 8 ) 通过1 7 7 个样本数据得出供应链管理实施对组织绩效有显著的直接正向影响。总之，通过 良好的s c m ，可以在进入新市场、开发新产品、开发新分销渠道、改善售后服务 水平、提高用户满意程度、降低库存、后勤成本和单位制造成本以及提高工作效 率等方面获得满意效果。 然而，s c m 还有许多需要研究和完善之处。调查研究显示，大多数公司s c m 效率只达到优秀公司( 如t o y o t a 、d e l l 和h o m ed e p o t ) s c m 效率的一半，还有一 些企业参与到供应链中绩效下降、合作失败【l ，这就提出疑问：企业间合作能 5 够得到什么效益? 合作程度的高低与效益之间是什么关系? 企业之间以什么关 系存在效益最高? 这涉及到对企业问关系、企业合作动因以及企业合作程度与效 益之间的关系等这些问题的研究。 供应链企业合作效益的增加要求合作达到“1 + l 2 ”的经济效益，这必然涉 及到企业合作能力的匹配问题，如何有效地选择合作伙伴是供应链企业合作过程 中不可回避的问题。 作为独立的企业，在供应链环境下选择合作是为了获得更多的收益，为了保 证供应链的稳定运作，需要合理地分配收益，这需要建立一个合理的分配方案， 分配时如何兼顾到合作各方的收益，这是供应链合作企业必须要解决的问题。 由于企业合作能力不匹配或其他原因，供应链企业合作过程中一般会存在冲 突，如何有效地协调才能保证供应链的稳定运行? 本文将针对以上问题，以企业竞合关系为研究主线，通过深入分析供应链企 业竞合关系构建的动因，合作伙伴的选择、利润分配以及内部冲突协调四个问题， 来探讨供应链竞合企业构建和协调的机理，以优化供应链企业关系、提高供应链 运行效率。 1 2 2 研究意义 本文对以上问题的研究将具有如下意义： ( 1 ) 在理论上，本文比较分析企业间在竞合关系下和在完全竞争、完全合 作关系下的效益，引入有效合作程度分析了合作程度与整体效益之间的关系。这 一研究弥补了现有理论研究的不足，科学客观解释了供应链企业竞合关系下的效 益，重新定义了合作程度，是一种全新的理论分析视角和思路。 ( 2 ) 在实践上，第一，本文构建了核心企业选择下游销售商的指标体系， 并尝试运用新的评估方法选择合作伙伴。这一研究为供应链核心企业选择合作伙 伴提供一种科学可行的方法。第二，本文划分了企业竞合关系类型，并针对企业 长期合作关系类型构建了以企业资源价值和承担风险与收益相挂钩为准则的利 益分配模型。这一研究兼顾了合作企业各方的收益，为供应链企业之间合理地分 配利益提供了一种新思路和新方法。第三，为供应链合作企业有效地面对和解决 可能发生的冲突提供了解决思路。 1 3 文献综述 1 3 1 供应链的内涵 供应链自2 0 世纪8 0 年代初期提出后，迄今为止还没有一个统一的定义【8 1 。 这源于供应链作为一种组织和管理模式出现只有二十几年，人们对它的认识和研 究还不够；同时，由于产生和促进供应链管理发展的企业环境、技术条件、理论 6 基础等因素的不断变化和更新，导致供应链在不同时期具有不同的特征；另外， 供应链本身是一个开放性复杂系统，在内部各元素的非线性相互作用下，容易出 现意外现象，而对意外等现象的认识、研究和总结往往滞后。但历史上还是有不 少学者在总结当时及其以前的供应链研究内容、重点、水平和发展趋势的基础上， 给出了阶段性定义，随着供应链管理发展和研究水平及研究重点的转移，这些定 义又被更新的阶段性定义所取代。较为典型的国内外定义有： 国外研究中，c o o p e r ( 1 9 9 4 ) 认为供应链的内涵在于对从原材料供给到商品配 送等渠道成员的管理，不局限于单一企业。即将物流渠道中所有成员视为一体， 并以此作为生产、配送及营销等活动决策的依据。h a ul l e e ( 1 9 9 5 ) 【1 8 】将供应链 定义为：“供应链是由各种功能实体组成的网络，其职能在于获取材料，把原材 料加工成中间产品和产成品，并通过分销系统把产品送到顾客手中。” j a n y a s h a n k e r 对供应链的定义得到了广泛认同。他认为：“供应链是自治或半自 治的商业实体，共同合作，负责管理一个或多个产品的采购、生产和分配活动”。 这个定义特别强调了供应链企业的合作和协调。美国史迪文斯( 1 9 9 9 ) 从整个产 品运动过程的增值链角度，认为“供应链是通过增值过程和分销渠道控制从供应 商的供应商到用户的用户的流，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”。美 国哈理森( 1 9 9 9 ) 和m a r kn i s s c n ( 2 0 0 0 ) 【1 9 】从信息流角度上认为“供应链是执 行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到用户手中的一 个由多个企业或部门构成的支持性的功能网链。”美国国家标准物流术语：供应 链与物流词汇( 2 0 0 0 版) 将供应链定义为供应链是各种商务运作的组合体，包 括销售商、采购、运营或制造、仓储与分销、顾客及第三方供应商。这些供应商 经营着或服务于供应链的某些部分，而该供应链的各部分( 从采购原材料到将产 品配送到顾客手中) 相互影响。 国内对供应链的研究起步较晚，早期在研究过程中主要是借鉴国外的定义， 近年来也有许多学者对供应链进行了定义。中华人民共和国国家标准物流术语 ( 2 0 0 2 版) 将供应链定义为供应链是生产及流通过程中，涉及将产品或服务提 供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网链结构。陈思云( 2 0 0 3 ) 【2 0 j 从市 场供求角度上认为供应链是指产品生产和流通中涉及的原材料供应商、生产商、 批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。还有韩坚( 1 9 9 8 ) 【2 ，陈国权 ( 1 9 9 9 ) 【2 2 1 ，马士华( 2 0 0 0 ) 【2 3 】，蓝伯雄( 2 0 0 0 ) 【2 4 】，刘丽文( 2 0 0 3 ) 【2 5 】等都对供应链 进行了定义。可以发现对供应链的定义是一个不断扩展完善的过程，其中马士华 教授对于供应链的定义比较全面和完善的，他把供应链定义为一个范围很广的企 业结构模式，包括从原材料的供应开始，经过链上不同企业的制造加工、组装、 分销等，直至产品( 或服务) 最终到达用户手中的全过程中所涉及到的一切加盟节 点企业。由此可见，供应链不仅是一条从供应商到用户的物料链、信息链、资金 链，而且是一条增值链，通过物料在供应链上的加工、包装、储输、销售、服务 7 等过程，逐步地创造增加产品的价值，给链上所有节点企业都带来收益。 综上所述，研究者普遍认为供应链体现了企业基于核心竞争力按照比较优势 分工的战略资源整合思路【2 酬，不同企业集中精力在各自具有比较优势的环节上发 展自己的核心能力，并在各自的优势环节上展丌相互合作，聚合彼此的核心能力， 从而形成更大的合力，即企业把有限的资源集中到少数几个能够为顾客带来