（工商管理专业论文）以设计为龙头的电力工程总承包管理研究.pdf

华北【u 力大学r 商管理硕士学位论文 摘要 本文从以设计为龙头电力工程总承包管理模式为着眼点，在比较了传统工程项 目管理模式与总承包项目管理模式、并分析我国电力工程项目传统管理模式及其弊 端的基础上，对以设计为龙头的电力工程总承包管理进行了详细研究，介绍了在以 设计为龙头的电力工程总承包工程公司及项目经理部的管理组织结构；本文还对国 内以设计为龙头开展电力工程总承包的两个案例进行了剖析，探讨总结了电力工程 采用以设计为龙头的总承包的优势及不足之处。最后，本文分析了以设计为龙头开 展电力工程总承包需要解决的问题。本研究可供我国设计企业开展总承包及项目参 与各方参考。 关键词：设计，龙头，电力工程，总承包 a b s t r a c t i tw i l lb ew i t hav i e wt ot h ee l e c t r i cp o w e rp r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n t m o d e lw h i l ec o n c e n t r a t i n go nd e s i g ni n s t i t u t ei nt h i sp a p e r ，b a s i n go nc o m p a r i n g t r a d i t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e lw i t ho v e r a l lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n tm o d e la n d a n a l y z i n gt h ed i s a d v a n t a g eo ft r a d i t i o n a lm a n a g e m e n tm o d e lf o re l e c t r i cp o w e rp r o j e c t i nc h i n a ，t h ee l e c t r i cp o w e rp r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n tm o d e lw i t hd e s i g n i n s t i t u t ea sl e a d i n gr o l ew i l lb es t u d i e di nd e t a i l ，i n t r o d u c i n gt h eo so fe l e c t r i cp o w e r e n g i n e e r i n gc o m p a n y t h a t c o n c e n t r a t i n go nd e s i g n i n s t i t u t ea n dp r o j e c tm a n a g e r d e p a r t m e n t ；a n a l y z i n gt w od o m e s t i cc a s e so fe l e c t r i cp o w e re n g i n e e r i n gc o n c e n t r a t i n g o nd e s i g ni n s t i t u t e ，t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fp r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n g m a n a g e m e n tm o d e lw h i l ec o n c e n t r a t i n go nd e s i g ni n s t i t u t ew i l lb eg i v e ni n t h i sp a p e r a tt h ee n do ft h ep a p e r ，t h ep r o b l e m st ob es o l v e do fd e v e l o p i n ge l e c t r i cp o w e rp r o j e c t o v e r a l lc o n t r a c t i n gc o n c e n t r a t i n go nd e s i g ni n s t i t u t ew i l lb ea n a l y z e d t h i sp a p e rc a nb e ar e f e r e n c ef o rd o m e s t i cd e s i g ni n s t i t u t ed e v e l o p i n go v e r a l lc o n t r a c t i n ga n dp r o j e c t p a r t i c i p a t o ri np r o j e c to v e r a l lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n t h us h u n y u n ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f z h a n gh o n g q i n g k e yw o r d s ：d e s i g ni n s t i t u t e ，l e a d i n gr o l e ，e l e c t r i cp o w e re n g i n e e r i n g ， g e n e r a lc o n t r a c t i n g l 华北【u 力大学r 商管理硕士学位论文 摘要 本文从以设计为龙头电力工程总承包管理模式为着眼点，在比较了传统工程项 目管理模式与总承包项目管理模式、并分析我国电力工程项目传统管理模式及其弊 端的基础上，对以设计为龙头的电力工程总承包管理进行了详细研究，介绍了在以 设计为龙头的电力工程总承包工程公司及项目经理部的管理组织结构；本文还对国 内以设计为龙头开展电力工程总承包的两个案例进行了剖析，探讨总结了电力工程 采用以设计为龙头的总承包的优势及不足之处。最后，本文分析了以设计为龙头开 展电力工程总承包需要解决的问题。本研究可供我国设计企业开展总承包及项目参 与各方参考。 关键词：设计，龙头，电力工程，总承包 a b s t r a c t i tw i l lb ew i t hav i e wt ot h ee l e c t r i cp o w e rp r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n t m o d e lw h i l ec o n c e n t r a t i n go nd e s i g ni n s t i t u t ei nt h i sp a p e r ，b a s i n go nc o m p a r i n g t r a d i t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e lw i t ho v e r a l lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n tm o d e la n d a n a l y z i n gt h ed i s a d v a n t a g eo ft r a d i t i o n a lm a n a g e m e n tm o d e lf o re l e c t r i cp o w e rp r o j e c t i nc h i n a ，t h ee l e c t r i cp o w e rp r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n tm o d e lw i t hd e s i g n i n s t i t u t ea sl e a d i n gr o l ew i l lb es t u d i e di nd e t a i l ，i n t r o d u c i n gt h eo so fe l e c t r i cp o w e r e n g i n e e r i n gc o m p a n yt h a tc o n c e n t r a t i n go nd e s i g n i n s t i t u t ea n dp r o j e c tm a n a g e r d e p a r t m e n t ；a n a l y z i n gt w od o m e s t i cc a s e so fe l e c t r i cp o w e re n g i n e e r i n gc o n c e n t r a t i n g 0 nd e s i g ni n s t i t u t e ，t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fp r o j e c tg e n e r a lc o n t r a c t i n g m a n a g e m e n tm o d e lw h i l ec o n c e n t r a t i n go nd e s i g ni n s t i t u t ew i l lb eg i v e ni n t h i sp a p e r a tt h ee n do ft h ep a p e r ，t h ep r o b l e m st ob es o l v e do fd e v e l o p i n ge l e c t r i cp o w e rp r o j e c t o v e r a l lc o n t r a c t i n gc o n c e n t r a t i n go i ld e s i g ni n s t i t u t ew i l lb ea n a l y z e d t h i sp a p e rc a nb e ar e f e r e n c ef o rd o m e s t i cd e s i g ni n s t i t u t ed e v e l o p i n go v e r a l lc o n t r a c t i n ga n dp r o j e c t p a r t i c i p a t o ri np r o j e c to v e r a l lc o n t r a c t i n gm a n a g e m e n t h us h u n y u n ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f z h a n gh o n g q i n g k e yw o r d s ：d e s i g ni n s t i t u t e ，l e a d i n gr o l e ，e l e c t r i cp o w e re n g i n e e r i n g ， g e n e r a lc o n t r a c t i n g l 声明 y 8 6 8 0 5 7 本人郑重声明：此处所提交的工商管理硕士学位论文以设计为龙头的电力工程总 承包管理研究，是本人在华北电力大学攻读工商管理硕士学位期间，在导师指导下进 行的研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位做- f l e 雒- , - i = 罐殛兰日期： 洲王。占 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件：学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：i 排 日期：趔： 导师签名： 日期： 盥 矿，z r r 华北电力人学r 商管理硕+ 学位论文 1 1 研究背景及意义 1 1 1 背景 第一章绪论 1 1 11 国家政策 对工程建设领域产生的总承包管理模式，我国政府主管部门始终给予高度关注 和支持。从8 0 年代初设计单位开展工程总承包工作以来，在建设部和中国勘察设 计协会的领导下，先后经历了探索、试点、推广三个阶段。国务院有关部门先后颁 发了一系列文件，指导和推动了这项工作的发展，其中主要的有： ( 1 ) 1 9 8 4 年9 月，国务院关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂 行规定( 国发 1 9 8 4 1 2 3 号) 。提出建立工程总承包企业的设想，确定了建筑业管 理层和劳务层分离的基本模式。同时引入了工程施工竞争机制，工程项目实行公开 招标投标。 ( 2 ) 1 9 8 4 年1 1 月，国务院批转国家计委关于工程设计改革的几点意见( 国 发 1 9 8 4 1 5 7 号) 。颁发之后，有色、煤炭、电力、石化等系统的设计单位都相继开 展了工程总承包的试点。 ( 3 ) 1 9 8 4 年1 2 月，国家计委、建设部联合颁发工程承包公司暂行办法的通 知( 计设 1 9 8 4 2 3 0 1 号) 。 ( 4 ) 1 9 8 7 年4 月，国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资局联合颁 发关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知( 计设 1 9 8 7 6 1 9 号) ， 对开展工程总承包提出了若干具体要求，批准了广东建设承包公司( 广东省建筑设 计院) 等1 2 家设计单位开展工程总承包试点。 ( 5 ) 1 9 8 9 年4 月，建设部、国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资 局联合颁发关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知( 1 9 8 9 建设字第1 2 2 号) 。强调设计单位所承包的工程项目的规模要与其设计证书等级相 一致，同时批准了北京钢铁设计研究总院等3 1 家设计单位进行工程总承包试点。 ( 6 ) 1 9 9 2 年i 1 月，建设部颁发设计单位进行工程总承包资格管理有关规定 ( 建设 1 9 9 2 8 0 5 号) 。并于1 9 9 3 年起建设部证式向3 1 2 家设计单位颁发了第一批甲 级工程总承包资格证书。从而结束了长达1 2 年的试点工作，使没计单位开展工程 总承包进入一个新的阶段。在这一期间，一批大型设计院改企建制，有的改为具有 设计、采购、施工管理、丌车服务等( e p c ) 全功能的工程公司，应该说开展工程 建设总承包制度，对于理顺基本建设管理体制，按基本建设规律，对投资、工期、 华北电力大学t 商管理硕士学位论文 质量实施有效控制起到了极为重要的作用。 ( 7 ) 1 9 9 9 年8 月，建设部颁发关于推进大型设计单位创建国际型工程公司的 指导意见( 建设 1 9 9 9 2 1 8 号) 。明确了国际型工程公司的基本特征和条件，提出 要用五年左右的时间，将一批有条件的大型工程设计单位创建成为具有设计、采购、 建设( 简称e p c ) 总承包能力的国际型工程公司，并制定了创建国际型工程公司的 政策与措施。 ( 8 ) 1 9 9 9 年1 2 月，国务院批转建设部等六部委关于工程勘察设计单位体制改 革的若干意见( 国办发 1 9 9 9 1 0 1 号) 。要求按国际通行的工程公司、工程咨询公 司模式对设计企业进行功能性改革，跨出单一设计功能，向承担固定资产建设项目 全过程服务的功能转化。 ( 9 ) 2 0 0 0 年5 月，国务院转发外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财 政部、中国人民银行六部委关于大力发展对外承包工程的意见( 国办发 2 0 0 0 3 2 号) 。 ( 1 0 ) 2 0 0 3 年2 月1 3 日建设部颁发建市 2 0 0 3 3 0 号文关于培育发展工程总 承包和工程项目管理企业的指导意见，明确提出“工程总承包和工程项目管理是 国际通行的工程建设项目组织实施方式。积极推行工程总承包和工程项目管理，是 深化我国工程建设项目组织实施方式改革、提高工程建设管理水平、保证工程质量 和投资效益、规范建筑市场秩序的重要措旌，是勘察、设计、施工、监理企业调整 经营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨、适应社会主义市 场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必然要求，是贯彻党的十六大关于“走 出去”的发展战略，积极开拓国际承包市场，带动我国技术、机电设备及工程材料 的出口，促进劳务输出，提高我国企业国际竞争力的有效途径。各级建设行政主管 部门要统一思想，提高认识，采取有效措施，切实加强对工程总承包和工程项目管 理活动的指导，及时总结经验，促进我国工程总承包和工程项目管理的健康发展”。 二十多年来，我国工程建设项目管理体制进行了重大改革，正在从适应单一计 划经济的管理模式，逐步向适应社会主义市场经济的管理模式转变，并进而向发达 国家普遍采用的国际模式接轨，这二十多年的工程实践也证明，把功能单一的设计 单位、咨询单位通过功能性、体制性、机制性改革，逐步转变成为能够对工程项目 实行建设项目管理和工程总承包的工程公司、工程咨询公司、项目管理公司是成功 的、可行的。工程建设项目实行专业化的项目管理和工程总承包是缩短建设工期、 保证工程质量、提高投资效益的好办法。上述一系列指导性文件和规定，大大推进 了我国工程总承包的工程项目管理的发展。目前，我国每年用于基本建设的投资达 数百亿乃至数千亿元，国家对总承包企业也大力扶持，总承包这种工程管理模式在 我国的发展可谓是方兴未叟。 华北电力大学r 商管理硕士学位论文 1 1 1 2 电力发展形势 中国国务院2 0 0 2 年4 月1 1f l 批准了电力体制改革方案，并发出通知，要 求各地认真贯彻实施。根据该方案，重组了发电和电网企业，新成立了1 1 家电力 公司：2 家电网公司、5 家发电集团、4 家辅业集团公司。原国家电力公司系统所拥 有的电力设计、修造、施工等辅助性业务单位和“三产”、多种经营企业进行重组， 逐步与电网企业脱钩，进行公司化改造，进入市场。 进入2 1 世纪以来，为实现国家提出的到2 0 2 0 年全面建设小康社会的战略目标， 我国经济发展进入新一轮快速增长阶段，电力工业的发展也面临着空前的机遇。从 2 0 0 4 年到今后两三年，每年投产的装机容量都将达到5 0 0 0 万千瓦以上。继2 0 0 4 年全国发电装机容量突破4 亿千瓦和水电装机突破l 亿千瓦之后，电力工业将很快 实现新的跨越，预计2 0 1 0 年将达到6 5 亿千瓦以上，2 0 2 0 年将达到9 5 亿至1 0 亿千瓦。火电机组单台容量越来越大，火电项目的投资规模也越来越大，国家对火 电项目的审批和要求也越来越严，整个项目涉及的专业多，项目的复杂程度较高， 这在一定程度上要求有专业的公司来管理项目，降低项目风险。这也促使了以设计 为龙头的总承包管理的发展。7 1 1 1 3 电力工程项目的特征 电力工程项目按照项目功能可分为发电项目、送电项目和变电项目等。其中发 电工程中又分为火电项目、水电项目、核电项目等( 还可根据所采用的主要技术和 设各类型进行更细的分类) ：按照投资的再生产性质可分为基本建设项目和更新改 造项目，如新建、扩建、改建、迁建、重建等项目属于基本建设项目，技术改造项 目、技术引进项目、设备更新项目、以大代小项目等属于更新改造项目。 综合来看，电力工程项目作为一种大型的基建工程项目，除具有一般项目的特 征外，还具有如下特点： ( 1 ) 投资大，资金密集 按照国内目前的水平，新建一座2 x 6 0 0 m w 常规燃煤机组火力发电厂，单位造价 大约在4 0 0 0 元k w 左右，总投资约为4 8 亿元人民币。 ( 2 ) 技术含量较高 电力工程属于工厂类工程项目，其设备和系统结构复杂、所占投资比例高，特 别是近两年以来，电力工程广泛采用新材料、新技术和新工艺，许多设备制造往往 代表国家的制造业水平，运行和维护要求也很高，因此电力工程项目技术含量也较 高。近年来，f t d i c 对这类机电和工厂类项目也给予了更多的关注。 ( 3 ) 工期较长 根据国内的情况，新建一座2 x 3 0 0 m w 常规燃煤机组火力发电厂，从项目丌始启 动到完成1 6 8 小时性能考核，一般需要3 0 个月再：右的时问。如果再加上项目前期 3 华j e 电力人学i 商管理硕十学位论文 可研、报批、设计、招标等工作，以及后期验收试运行等时间，一般需要几年时间。 ( 4 ) 参与单位和人员多，关系复杂 新建一座火力发电厂，涉及的专业面非常广，因此需要大量协调管理工作。其 中涉及的单位处了业主以外，还涉及到行政管理部门、承包商、分包商、供应商、 监理单位等不同专业的大量人员，而他们之间的关系又是错综复杂的。 ( 5 ) 不确定因素多，风险大 电力项目不确定因素除了国家政策、市场环境外，还有技术的、资金的、商务 及公共关系的及管理方面的风险。 ( 6 ) 项目失败后损失大、影响大 由于电力工程一般都是关系到国计民生的项目，所以项目一旦操作失败，不仅 会造成巨大的经济损失，还会在社会上引起不良的影响。 正由于电力工程项目有以上这些特征，传统的电力工程建设体制已不能完全适 应，这也促使了以设计为龙头的电力工程总承包的发展。 1 1 2 意义 1 1 2 1 传统电力工程管理形式 建国以来，我国电力工程在不同的历史时期以及当时具体的国情，主要采用过 以下几种管理形式： 1 筹建处 按照1 9 5 2 年国家颁发的基木建设管理暂行办法，电力工程由大区电力管理 局( 简称网局) 和省电力工业局( 简称省局) 从当地电力生产企业抽人组成筹建处，作 为建设单位( 甲方) ，代行业主职责。 项目筹建处除自行负责分别选择工程的设计、设备和材料供应、施工和安装、 调试等单位外，还负责对整个项目建设过程进行管理，全面负责业主方的项目管理 ( 项目管理远不够规范，带有浓重的经验成分) 。筹建处承担的具体工作较多：除确 定设计、施土单位( 多个) 和设备供货商并签订合同，以及进行费用、进度和质量控 制外，还需进行征地，落实水源和燃料，协调交通运输、系统接入等并签订相关协 议，以及设计审查、设备监造催交、相关单位协调、解决部分技术问题、人员培训 等等许多具体工作。 2 指挥部 随着社会及经济的发展，上述筹建处管理模式因为缺乏经验和明确的规范，甲 乙双方经常于工程质量和验收结算等方面的分歧而争吵，参与建设的各单位间瓦 相扯皮现象也十分严重。为加强协调，保证电力重点工程建设进度，由上级部门指 派负责人到现场指挥，或由主管部门牵头，成立设计、施工、运行单位以及地方政 4 华北屯力大学商管理硕十学位论文 府有关部门参加的工程建设指挥部，形成了工程建设指挥部的管理模式。 工程指挥部的模式虽然在特定的历史时期发挥了重要的作用，但该模式的弊端 还是比较明显，主要表现在：用行政权利和命令的方式代替科学的管理；项目管理 班子不稳定、不专业；缺乏建设期和经营期的综合考虑等。 3 业主负责制 从8 0 年代术开始，我国部分电力工程项目逐步开始实行项目业主负责制，项 目业主从建设项目的计划、筹资、设计、建设、监督管理直至生产经营、归还贷款 本息以及国有资产的保值增值实行全过程负责，并承担风险。 1 1 2 2 传统电力工程项目管理弊端 传统的电力工程项目管理形式( 独立筹建处、工程建设指挥部等) ，都类似属于 设计一招标一建造模式，由业主进行项目全面管理。这种模式的好处是业主可对项 目进行全面、直接的控制，也有利于通过竞争性招标分别选择承包商。但其弊端也 很明显： 1 项目管理未能专业化、系统化 电力工程是资金密集、技术含量高的基础产业，建设周期长，建设过程管理复 杂，影响因素较多。而我国过去的电力工程项目管理体制，均采用业主( 独立筹建 处、工程建设指挥部) 直接全面管理项目的方式。这种方式要求业主必须有强大的 工程管理力量，配备相当数量的、有一定实践经验、知识水平的管理人员、技术人 员及专业人员等。 但我国传统电力工程项目管理体制和形式决定了这些管理人员往往是根据具 体项目情况从各处临时抽调组建。这些人员大部分在开始进入项目时，由于缺乏项 目管理的知识和经验，因而难免犯错，多走弯路。在项目的建设过程中，这些人通 过实践积累了一定的项目管理知识和经验，但工程结束后，这部分人员往往直接安 置在该项目中，其它新项目上马后，需重新组织、培训、锻炼新的项目管理人。这 种模式导致没有项目管理知识的积累，也就没有项目管理水平提高，甚至使整个行 业的管理水平停留在较低层次上。 虽然我国从8 0 年代就开始在大型工程项目中引进国外先进的项目管理经验， 但常常出于停留在个别人或少数人的理解层面，实施中常常变味走样，这样项目管 理就缺乏系统性。 2 项目进度、成本、质量难以控制 传统的电力工程项目管理模式导致工程参与方众多，相互扯皮严重，协调难度 大、费用高，接口和遗留问题多：设计和施工两张皮，配合不够，设计问题和变更 较多，费用增加；合同不完善，责任不清；设计完成后再施工导致项目进度缓慢： 工期拉长导致影响工期的因素更多，项目受经济、政治和其它环境条件变化而拖延、 5 华北电力人学j 商管理硕士学位论文 甚至失败的风险增大。工程投资失控、工期延期、质量问题突出的现象较为普遍。 1 12 3 以设计为龙头开展电力工程总承包管理的优势 f 1 ) 以设计为龙头的工程总承包可以充分发挥设计源头的主导作用，提高技术水 平，并有效控制投资、进度和质量 国际通用的工程总承包一般采用e p c ：模式，即对工程实施设计、施工、采购 全过程总承包。以设计为龙头进行工程总承包，可以从设计源头开始实施对工程投 资、进度、质量、技术的全面控制，与其它总承包模式相比具有明显的优势。 工程总承包以设计为龙头，设计院可以根据自己掌握的国内外技术和市场发展 状况，为业主做出更科学、更系统的发展规划并使新建或技改项目符合国家产业和 技术政策。一个项目的建设，设计方案的技术、工艺水平是关键，没有个好的方案 是拿不到项目的，这就奠定了设计院也就是设计的优势和主导地位。 首先，勘测设计单位开展工程总承包能有效地控制投资。总承包方式使控制工 程造价与设计单位建立了直接的、必然的利益关系，提高了设计人员的责任心，调 动了设计人员对设计方案优化、控制造价的积极性和自觉性。勘测设计单位作为总 承包方，在工程建设项目的前期过程中，必然会更加注重优化设计方案，采用先进 而适用的设计方案，使我们提倡多年的限额设计得以贯彻执行，从而既节约投资， 又确保工程投产后的经济、社会和环境效益；在设备材料采购过程中，因熟悉设备 材料的技术规格、需求数量、质量要求，能够严格控制设备检验和材料数量，既避 免积压和浪费，又保证了经济适用；在施工过程中，可以根据施工单位的技术水平 和装备条件对施工方案进行合理调整，从而既满足技术要求又节省投资，最大限度 地控制整个工程的造价水平。 第二，勘测设计单位开展工程总承包能有效控制工期。勘测设计单位开展工程 总承包有利于对设计、采购、施工进度的合理交叉，通过综合进度计划的控制和协 调，将设备、材料采购纳入设计程序，关键的长周期设备可以先期采购，急需施工 的设计图纸可以提前交付等措施，既能缩短整个工程项目的建设周期，又能有效地 保证项目建设各阶段的合理周期。 第三，勘测设计单位开展工程总承包有利于保证工程质量。设计是龙头，设计 方案的优劣是工程建设质量的基础，勘测设计单位可以将借鉴以往工程的经验与新 技术的应用相结合，最大限度地优化设计方案；还能够在工程实施过程中，及时协 调处理设计中存在的问题，不断优化、修改、完善设计方案；在设备和主要材料采 购以及设备试运调试期间，可以更加彻底地贯彻设计意图，保证设计质量；勘测设 计单位组织施工管理，可以有效地监督施工质量，确保施工完全按照设计意图执行。 实践证明，只有设计能够贯穿整个工程建设的全过程管理，真正发挥设计龙头 作用，从优化设计方案抓起，衔接好设备制造和现场施工，确保项目的技术水平、 6 华北电力人学l 商管理硕士学位论文 投资、工期和质量。 ( 2 ) 设计院从事工程总承包有较强的资源优势 设计院是技术和人才密集型企业，有齐全的各类专业技术人员，了解并掌握国 内外最新技术，有丰富的工程管理经验、先进的设计手段和有几十年创下的工程业 绩，这些内部资源参与到项目总包管理中，可以将设计的技术优势延伸到项目采购 和旋工阶段，特别是高素质的技术人员能够很快地适应工程总承包建设的需要。 设计工作同制造厂、施工单位联系密切，对制造厂、施工单位有很深的了解，这 是外部资源，可以为业主选择到最佳的制造和施工分包商。设计院同国外的合作也 很多，同不少外商有着良好的合作关系，最有条件选择一些水平高的外商作为项目 的分包商，为业主提供高技术、高水平的服务。 设计院的质量体系是以i s 0 9 0 0 1 为标准建立的，稍加延伸，就可覆盖工程设计、 采购、施工的各种要素，且可从质量保证的源头设计抓起。在项目实施过程中通过 建立各分承包商、工程监理在内的质量保证监督体系，可有效地协调各方关系，保证 工程建设质量和进度。 ( 3 ) 以设计为龙头的工程总承包有利于提高设计院的综合实力，施工单位、设备 制造厂商逐步认可设计院的龙头地位 以设计为龙头的工程总承包也为设计院自身的发展带来积极的影响，如设计在 工程建设中的作用和优势得到全面体现；推动了技术的开发力度，加快了号有核心 技术的形成；项目管理观念和方式发生转变，逐渐向工程公司接轨：人力资源开发 得到加强，复合型人才脱颖而出。而且，通过优化设计、加强管理带来更可观的经济 效益，有利于设计院综合实力和市场竞争能力的提高。同时，施工单位、设备制造商 等通过与设计院结成合作伙伴，在市场开拓、经济效益方面也带来直接的好处。实 践中，设计院还通过大量的工程总承包项目，相对形成固定的施工建设和设备制造 甚至外商合作伙伴，并逐步建立了龙头地位。 笔者结合自己的工作经验和在过去两年m b a 所学的项目管理理论知识，深知 国内符合国际惯例的电力工程总承包还处于发展初期。因此，本文意在研究符合国 际惯例的电力项目总承包管理，希望能为国内设计企业和施工承包企业在新形势下 制定发展战略提供借鉴。也希望本文能为今后以设计为龙头开展电力工程总承包管 理的各参与方提供个参考和借鉴。 1 2 国内外研究现状 工程总承包企业的发展离不开与之相适应的外部环境。国内许多学者对我国工 程总承包的不完善之处进行了探讨，并提出了一些解决方案。 目前发展工程总承包的当务之急是火力培育和发展工程项目建设的总承包市 7 华北电力人学r 商管理硕十学位论文 场【3 l 。我国的工程总承包市场状况不容乐观，迄今为止我国还没有真正形成与国际 接轨的工程总承包机制f ”。胡德银认为我国工程总承包发展现状与工业发达国家比 较仍然存在显著的差距【6 】。其原因是多方面的：如业主问题、承包商问题、市场环境 问题【4 1 。 项目法人是推动工程总承包的主导因素【3 】，目前我国建设市场对工程总承包的 认同程度还比较差1 6 j 。 在承包商方面，“我国e p c 工程公司与工业发达国家工程公司发育程度相比差 距很大”p j 。 长期以来，我国的一些学者倾向于由勘察设计企业开展工程总承包。一些专家 学者认为应该“突出设计院在工程总承包中的龙头地位”1 1 4 1 ，认为设计院在工程总 承包中具有设计、技术、人才优势等方面的优势i l “。 我国目前在工程总承包的市场准入、资质管理和业务运作上都还不够规范。工 程，工程总承包法规不健全不利于我国工程总承包事业的健康发展【4 】【6 】【1 6 】。此外， 专业承包与工程总承包互为依托，不可或缺。而我国的分包制度也不尽完善。 目前讨论工程总承包企业内部机制的文献比较多，这些文章对工程总承包企业 存在的问题以及如何建立高效的运行机制进行了探讨。许多学者对工程总承包企业 的管理的特点进行了探讨。 国外工程总承包企业的发展主要建立在良好的市场环境、完善的法律法规体系 和较高的社会认同度的基础之上。我国工程总承包的开展主要是借鉴发达国家的一 些做法。总体上说，我国学者的研究着眼于我国开展工程总承包存在的不足，探讨 的一些问题显得分散。 一些学者提到我国开展工程总承包的困难首先表现在市场环境的不完善。并 且，对于不完善之处进行了初步的探讨，例如法律法规的不完善、分包制度不完善 等等。但是，多数学者在研究深度、综合性探讨方面有待于加强，而且并没有提出 具体的解决措施。 其次，许多学者认为完善工程总承包企业的内部管理也是发展工程总承包企业 的一个重要方面。但是如何规范工程总承包企业的内部管理现在也没有统一的认 识，一些学者只是就实际工作中的经验进行了总结，并没有形成理论体系。 1 3 本论文研究内容 工程总承包是业主包工程项目的设计、采购、施工、试运行任务。采用固定总 价或开 i 价的方式，全部承包给一家有工程总承包能力的总承包商，由总承包商负 责对工程项目进行进度、费用、质量、安全管理和控制，并按合同约定完成工程。 以电力设计院为主体的工程总承包是电力建设管理体制的重大改革。这种模式 8 华北电力人学i ：商管理硕士学位论文 有效地克服了以往传统项目管理模式设计、施工、建设单位三足鼎立、管理分散、 协调难度大等弊病。 本文将介绍以设计为龙头的电力工程总承包管理，并结合实际案例总结以设计 为龙头的电力工程总承包管理的设计管理、成本管理、质量管理、：亡期管理等，总 结电力工程采用以设计为龙头进行总承包的优点。最后，提出在当前形势下，采取 以设计为龙头的总承包所需要解决的问题。 9 华北电力大学。r 商管理硕士学位论文 第二章工程项目管理模式 2 1 传统的( 通用的) 工程项目管理模式 这种项目管理模式又称设计招标建造方式，在国际工程界最为通用，世界银 行、亚洲开发银行贷款项目和参与f i d i c 的“土木工程施工合同条件”的项目均 采用这种模式，在我国这种模式也应用最广。这种模式下的项目各参与方的 关系如图2 1 所示。 图2 - 1 传统的( 通用的) 工程项目管理模式 这种模式下设计和施工由不同承包商完成，一般由业主委托咨询工程师进行前 期的各项有关工作( 如进行机会研究、可行性研究等) ，待项目评估立项后招标选择 设计公司进行设计。在设计阶段进行施工招标文件准备，然后通过竞争性招标选择 施工承包商。业主和施工承包商订立工程项目施工合同，有关工程部位的分包和设 备、材料的采购一般都由承包商与分包商和供应商单独订立合同并组织实施。在旌 工阶段，设计方通常担任重要的崎督角色，而且是业主与施工承包商之间联系的桥 梁。业主可指派业主代表与咨询： 程师及承包商联系，负责有关的项目管理工作。 但在国外，大部分项目实施阶段有关管理工作均授权咨询工程师进行。咨询】：程师 和承包商没有合同关系，但承担业主委托的管理和协调工作。业主有时也另聘监理 工程师对设计和施工进行监理，并协助业主进行项日管理，此时设计院方即仅承担 设计工作。 1 0 华北电力大学工商管理硕士学位论文 传统( 通用) 模式的优点是：由于长期地、广泛地在世界各地采用，因而管理方 法较成熟，各方都对有关程序熟悉；可自由选择咨询设计人员，对设计要求可进行 控制；可自由选择咨询工程师负责监理工程：可采用各方均熟悉的标准合同文本， 有利于合同管理和风险管理。 传统( 通用) 模式的缺点是：项目周期长；业主管理费较高：前期投入较高；变 更时容易引起较多的索赔。 2 2t 程总承包主要采用的管理模式 2 2 1d - b 工程项目管理模式 d b ( d e s i g n g u i l d ，即设计一建造) 模式是一种简练的工程项目管理模式。1 9 9 5 年f i d i c 出版的“设计一建造与交钥匙合同条件”、1 9 9 9 年f i d i c 最新出版的“工程 设备与设计一建造合同条件”和“e p c ( 设计一采购一建造) 交钥匙项目合同条件”都是 基于这种项目管理模式而编制的。d b 模式的组织形式如图2 2 所示。 图2 - 2d - b 项日管理模式 在项目原则确定之后，业主只需选定一家公司负责项目的设计和施工。这种方 式在投标和订合同时是以总价合同为基础的。d b 总承包商对整个项目的成本工 期、质量负责，他首先自己选择一家咨询设计公司进行设计，然后采用竞争性招标 方式选择各个分包商，当然也可以利用本公司的设计和旌工力量完成一部分工程。 采用这种模式，可以对各项分包采用阶段发包方式，项目可以提前投产；同时由于 华j 匕电力大学：商管理硕士学位论文 设计与施工可以紧密的搭接，业主能从包干报价费用和时间以及承包商对整个1 ：程 承担责任中得到好处。 在这种方式下，业主方首先招聘一家专业咨询公司代他研究拟定拟建项目的 基本要求，并授权位具有专 l kj ；l ：i 识和管理能力的管理专家为业主代表，与d b 总 承包商联系。如果业主希望加强对项目的控制，可聘请监理工程师对项目进行监督、 检查、验收。 在选择d b 总承包商时，如果是政府的公共项目，则必须采用资格预审，用公 开竞争性招标办法；如果是私营项目，业主可以采用邀请招标方式选定。 在d b 程项目管理模式中，业主和d b 承包商密切合作，完成项目的规划、设 计、成本控制、进度安排等工作，甚至负责土地购买和项目融资。使用一个承包商 对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，可显著降低项目的成本和缩短工期。 同时，在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证业主得到 高质量的工程项1 7 1 。 d b 模式的主要优点是：在项目初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单 一，有早期的成本保证；可采用c m 模式i 可减少管理费用，减少利息及价格上涨 的影响；在项目初期预先考虑施工因素，可减少由于设计错误、疏忽引起的变更。 其主要缺点是：业主对最终设计和项目实施过程中的细节控制能力降低，工程设计 可能会受施工者的利益影响。 2 2 2e p c 工程项目管理模式 e p c ( e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n tc o n s t r u c t i o n ) 模式是一种特殊的设计一一建 造模式，d b 项目管理模式如果包括设备和材料等的采购，则称为e p c ( 设计一采购一 建造) 总承包方式，e p c 在实际操作中也有多种形式。而日益广泛采用的“交钥匙”项 目管理方式，则可以说是e p c 方式的一种。 e p c 模式在实施中承包商可根据合同要求为业主提供包括项目融资、土地购买、 设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全部责任，避免了设计和施工 的矛盾，可显著减少项目的成本和工期。 e p c 工程管理模式业主把工程的设计、采购、施工全部委托给一家工程总承包 商，总承包商对工程的安全、质量、进度和造价全面负责。总承包商可以把部分设 计、采购和施工任务分包给分承包商承担，分包合同由总承包商与分承包商之问签 订。分承包商对工程项目承担的义务，通过总承包商对业主负责。业主对工程总承 包项目进行整体的、原则的、目标的协调和控制，对具体实施工作介入较少。业主 按合同规定支付合同价款，承包商按合同规定完成工程，最终按合同规定验收和结 算。 1 2 华北电力人学r 商管理硕十学位论文 业主、总承包商、分承包商之间的合同关系与d - b 模式相同。 2 2 3t ur n k e y 工程项目管理模式 t u r n k e y 即交钥匙管理模式是e p c 工程总承包的延伸；向前可延伸到可行性研 究，向后可延伸到开车操作。承包商向业主提交的是功能满足合同要求，配套设施 齐全，“转动钥匙”即可投入使用的工程。适用于业主要求承包商有确定的工期、 造价、质量保证，而作为回报，业主愿意支付较高的承包费用的工程项目。项目实 施的大部分风险转移给承包商。业主只按合同规定的工期、造价、质量保证进行验 收，对项目实施过程介入较少。 业主、总承包商、分承包商之间的合同关系与d b 模式相同。 2 3 总承包模式与传统项目管理模式比较 表2 - 1 列出了两种模式不同特征的比较。 表2 1总承包模式和传统模式的比较 对比特征传统管理模式总承包模式 房屋建筑工程和土规模较大的工业投 适用范围木工程，适用范围资项目，如石油、电 广泛站等 设计、采购、施工总承包商承担设计、 主要特点由不同的承包商承采购和施工，进度交 担叉 设计的主导作用难以充分发挥能充分发挥 设计采购施工之间的 由业主协调承包商内部协调 协调 投资效益差好 设计和施： 进度控制 协调和控制难度大能实现深度交叉 业主和承包商共同承包商承担较大的 风险承担方式 承担风险 业主承担的风险较大小 1 3 华北电力大学t 商管理硕士学位论文 i 篓零i i i 躐蓦肇黪缀| | j ；毫 。，蒸鬻鬻鬻 u 蘩缫耄| l ；蓑暌我i 囊蠹| ；j i | 萋鏊；粪塑懑蘩羹| l | | 黪爨l 雾爨 业主管理费用较高低 一般不需要特殊要 对承包商的专业要求对专业要求较高 求 承包商的利润空间 较小较大 2 3 1 适用范围的不同 传统项目管理模式主要适用于房屋建筑工程，很少涉及到复杂设备的采购和安 装。在这种模式下，业主分别把设计和施工任务交给不同的承包商来完成，而他们 的工作又是依次进行的。只有当设计工作完成后，业主才能通过施工招标来选择施 工承包商，由施工承包商按照设计图纸完成施工任务。采用传统模式时，专业设计 一般不会非常复杂，在整个项目中设计工期所占比例不会很高，而施工工期则相对 较长，所占比例也很高。工程项目的规模可大可小，技术要求可