（经济法学专业论文）竞业禁止合理限制问题研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 在人类社会已经步入知识经济的今天，商业秘密对于工商业的生存与发展具有 越来越重要的地位，它甚至直接关系到企业的兴衰成败。与此相联系，一些企业或 者个人出于一己私利的需要，盗窃他人的商业秘密并从事经营与商业秘密的所有者 相同的行业的事情时有发生。而其最大的威胁往往来自于本公司或企业现在的和以 前的雇员。为了保护商业秘密，竞业禁止制度应运而生。该制度一端是雇员的劳动 权、自由择业权和社会公共利益；另一端是企业的商业秘密和商业利益，如何在权 衡多方权重的基础上，维护法律天平的公平、公正，这既是立法者需要解决的难题， 也是法学理论工作者需要认真研究的课题。 法律所承担的平衡各方利益的功能，以及市场竞争所必需的自由与秩序的协调 发展，要求在保护某一种合法权益的同时不能忽视其他合法权益的存在。约定竞业 禁止固然有其合理性，但是如果法律不对其进行合理地限制将会导致竞业禁止过分 强调企业的利益，而损害员工及社会公众的利益。因而有必要在平衡各方权益原则 的指导下，借鉴发达国家的立法和司法经验，完善我国的竞业禁止法律制度。同时， 为了维护劳动者的合法就业权、生存权，以及社会的公共利益，必须对商业秘密权 利进行合理的限制。而在我国现行立法中，没有对商业秘密权予以专门的法律确认 和保护，更没有对商业秘密权利限制做出有效规范。这些正是需要完善的地方。限 制商业秘密权利的原则在于：第一，商业秘密权利限制应以法律规定为界限；第二， 商业秘密权利限制应注重公平、兼顾效率；第三，商业秘密权利限制应有利于推动 科技进步和维护社会公共利益。 本文探讨的竞业禁止合理限制问题正是出于对权益平衡的思考，在浅析竟业禁 止理论的基础上阐释竞业禁止合理限制制度的理论基础。继而介绍发达国家，尤其 是总结美国关于竞业禁止限制的立法与实践经验，并通过评析我国的竞业禁止限制 制度，就如何完善我国的竟业禁止合理限制制度提出合理化的建议。 全文除导论、结束语外，共分为以下四个部分： 第一部分，基于竞业禁止的概念和特征的阐释，阐述了竞业禁止合理限制的概 念及法律特征。竞业禁止合理限制是指在法定竞业禁止和约定竟业禁止中，以利益 平衡机制为核心，依法对适用主体、期限、地域以及经济补偿和协议形式等做出合 理规定的法律制度。它具有以下四个基本特征，竞业禁止合理限制发生在特定的民 事法律关系中；竞业禁止合理限制的义务主体范围的有限性；竟业禁止合理限制的 客体具有复杂性；竟业禁止合理限制的目标具有多样性。 7 p 、 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第二部分，主要阐述竞业禁止和竞业禁止合理限制的理论基础以及二者的价值 目标。竞业禁止的理论基础包括：公平价值理论、代理成本理论、合理限制竞争原 则和诚信原则。竞业禁止的价值目标是；维护商业道德准则、鼓励发明创造和保障 竞争秩序；而竞业禁止合理限制的理论基础则包括：保护公共利益、禁止权力滥用、 调节资源配置和实现公平与正义。竞业禁止合理限制的核心价值目标则在于平衡多 方的合法权益。 第三部分，探析竞业禁止合理限制的基本途径。竞业禁止合理限制的基本途径 主要包括对商业秘密权利的合理限制和对约定竞业禁止义务的合理限制两个方面。 在探讨这一问题时，主要通过介绍和评析英、美两国关于竞业禁止合理限制的立法 与实践，并从中探寻可供我国借鉴的有益经验。 第四部分，阐述我国竞业禁止合理限制制度的完善。基于我国竞业禁止合理限 制的立法与实践现状之剖析，提出了完善我国竞业禁止合理限制制度的基本举措。 即要完善我国竞业禁止合理限制制度，一方面需要对与竞业禁止合理限制有关的 劳动合同法做出必要的修改；另一方面应当完善竞业禁止合理限制的责任制度。 关键词：竞业禁止；限制；商业秘密 l i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t h u m a ns o c i e t yh a se n t e r e di n t ok n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，t h ev a l u eo fb u s i n e s s s e c r e ta si m p o r t a n ta sf a c t o r yt oc o m p a n y t h e f tb u s i n e s ss e c r e te v e nm o r eh a r m f u lt h a n t h ed a m a g ec a u s e db ya r s o nd e s t r o y e dt h ef a c t o r y h o w e v e r ，d u et ot h ei n t e r e s ta n d a b s t r a c to fb u s i n e s ss e c r e t ，t h ea c t i v i t yo fe n c r o a c h i n gb u s i n e s ss e c r e th a so c c u r r e d f r e q u e n t l y ，w h i c hg r e a t l yc o m e sf r o mt h ec o m p a n y sc u r r e n ta n df o r m e re m p l o y e e s r e s t r a i n ts y s t e mo fp r o t e c t i n gb u s i n e s ss e c r e tc o m e si n t ob e i n g , o n ee n do ft h es y s t e m c o n t a i n se m p l o y e e sl a b o rr i g h t s ，t h er i g h tt of r e e d o mo fc h o i c ea n ds o c i a lp u b l i ci n t e r e s t s ， t h eo t h e re n di st h ec o m m e r c i a li n t e r e s t so ft h ee n t e r p r i s e ，h o wt ow e i g ht h eb a s i so f m u l t i r i g h t s ，p r o t e c t i n gt h eb a l a n c eo fl a wt ob ej u s t ，w h i c hi s t h ep r o b l e ml e g i s l a t o r s n e e dt oa d d r e s s t h ef u n c t i o no ft h el a wt ob a l a n c et h ei n t e r e s t so fa l lp a r t i e s ，a sw e l la sw h a tm a r k e t c o m p e t i t i o nn e e d i st h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e n f r e e d o ma n do r d e r , w h i c hr e q u i r e p r o t e c t i n ga l lk i n d so fl e g i t i m a t ef i g h t sa tt h es a m et i m e r e s t r i c tt h er i g h t so ft h e b u s i n e s ss e c r e th o l d e ro ro w n e r ，l i m i tt h ea g r e e m e n tn o n c o m p e t et oa s s u r et h em a r k e t f u l l yf r e ea n df a i r w h i l et h ee x i s t e n c eo fn o n c o m p e t ea g r e e m e n ts h o u l db er e a s o n a b l e ， b u ti ft h el a w sa r en o ta m e n d e d ，i tw i l lc a u s et h a tt h ep r o h i b i t i o nf o c u so nt h ei n t e r e s t so f e n t e r p r i s e s t h u si ti sn e c e s s a r yt ob a l a n c ee v e r yi n t e r e s t ，w h i c hr e f e rt ol e g i s l a t i v ea n d j u d i c i a le x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s i na d d i t i o ni ti sv e r yn e c e s s a r yt or e s t r i c tt h e s e c r e to w n e r s r i g h t t h ee x i s t i n gl e g i s l a t i o n si no u rc o u n t r yh a v en os p e c i a lr e c o g n i t i o n a n dp r o t e c t i o na b o u tb u s i n e s ss e c r e t ，n o tt om e n t i o nt h en o r m s t h el e g i s l a t i o no ft h e r e s t r i c t i o ns y s t e mi no u rc o u n t r ye v e nb ei g n o r e d ，w h i c hs c a t t e r e dt h r o u g ht h ep r o v i s i o n s o ft h e ”a n t i u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w ”a n dl a b o rr e g u l a t i o n s t h ep r i n c i p l eo fr e s t r i c t i o n s o nt r a d es e c r e ti s ：f i r s t ，i ts h o u l db ef o r t h el i m i t so ft h el a w s e c o n d ，i ts h o u l db a l a n c e f a i r n e s sa n de f f i c i e n c y t h i r d ，i ts h o u l db eh e l p f u lt os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ， a sw e l la sp r o t e c ts o c i a lp u b l i ci n t e r e s t a tt h es a m et i m e ，i no r d e rt os a f e g u a r dt h e o t h e r s r i g h t ，t h ew o r k e r sr i g h tt oe m p l o y m e n t ，t h er i g h tt ol i f ea n ds o c i a lp u b l i ci n t e r e s t s ， t h er i g h t so fb u s i n e s ss e c r e ts h o u l dh a v ear e a s o n a b l ed e g r e e b a s i n go nt h et h i n k i n go fc o o r d i n a t i n gv a r i o u si n t e r e s t s ，t h ea r t i c l ef i r s t l ya n a l y s i s t h et h e o r yo fn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n s ，f o l l o w e db ya n a l y s i so ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ， i np a r t i c u l a r ，s u m m e du pt h ep r a c t i c eo ft h eu n i t e ds t a t e sa t t o m e yn o n c o m p e t e r e s t r i c t i o n so nt h ee x p e r i e n c eo far e a s o n a b l ew a y i nt h ea s s e s s m e n to fn o n c o m p e t e r e s t r i c t i o n so fo u rs y s t e m ，o nh o wt oi m p r o v eo u rs y s t e mo fn o n c o m p e t er e s t r i c t i o n s ，t o m a k er e c o m m e n d a t i o n st oe n h a n c ei t so p e r a b i l i t y b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n ，t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ： i i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p a r to n ea n a l y s e st h ec o n c e p ta n dl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fn o n c o m p e t et h eb a s i so f t h i st h e o r yg i v e sr i s et ot h ec o n c e p ta n dl e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n s p a r tt w of i r s t l ye x p l o r e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fn o n c o m p e t er e s t r i c t i o n s b r i e f l y ，i n c l u d i n gt h ef a i rv a l u et h e o r y ，a g e n c yc o s tt h e o r y ，c o m p e t i t i o nl i m i t e dp r i n c i p l e s a n dt h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t h a c c o r d i n g l yr e f i n et h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f n o n - c o m p e t ef o rr e a s o n a b l er e s t r i c t i o n s ，i n c l u d i n gt h ep r o t e c t i o no ft h ep u b l i ci n t e r e s t ， p r o h i b i t i o no fp o w e ra b u s i n g ，r e g u l a t i o nt h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sa n dt h ea c h i e v e m e n t o fe q u i t ya n dj u s t i c e a n dt h e n ，b a s i n go nt h ea n a l y s i so ft h er e s t r a i n ts y s t e mi nt h ev a l u e o fg o a l s ，i n c l u d i n gp r o t e c t i o no fc o m m e r c i a le t h i c s ，e n c o u r a g ei n v e n t i o n c r e a t i o na n dt h e p r o t e c t i o no fc o m p e t i t i o ni no r d e r ，i n t oar e s t r a i n ts y s t e ma n dr e a s o n a b l el i m i t m i o no ft h e c o r ev a l u e so ft h et a r g e tm e t h o di sm u l t i - p a r t yb e n e f i c i a lb a l a n c e p a r tt h r e ep r o b e sr e a s o n a b l ew a ya b o u tn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n ，m a i n l yf r o mt w o a s p e c t s ，r e s t r i c t i n gb u s i n e s ss e c r e ta n dn o n c o m p e t ea g r e e m e n tt or e a s o n a b l er a n g e i n r e g a r dt h er e s t r i c t i o no fb u s i n e s ss e c r e t , t h em a i na n a l y s i so b j e c t sa l et h ej u d i c i a lp r a c t i c eo ft h e u n i t e ds t a t e sa n db r i t a i n ，a l s os u m m e du ps o m eu s e f u le x p e r i e n c ef o ru s i nr e g a r dt h e n o n - c o m p e t ea g r e e m e n to b l i g a t i o n s ，t h eo u t s t a n d i n ga n a l y s i si sa b o u tt h ej u r i s p r u d e n c eo ft h e u n i t e ds t a t e sp r a c t i c e ，s u m m i n gu pt h eb r i t i s hj u d i c i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hc a ni n s p i r et h e a d v a n c e de x p e r i e n c eo fc h i n a p a r tf o u r ，f i r s to fa l l ，s u m m a r i z et h el e g i s l a t i v es t a t u sa b o u tn o n - c o m p e t er e s t r i c t i o n s i no u r c o u n t r y s e c o n d l y ，p r o p o s et h er a t i o n a lw a y o f n o n c o m p e t er e s t r i c t i o n ，m a i n l yf o r t h es h o r t a g ei n ”l a b o rc o n t r a c tl a w ”，a n dt h e nb r i n gf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n k e yw o r d s ：p r o h i b i t i o no nb u s i n e s ss t r i f e ；r e s t r i c t i o n ；b u s i n e s ss e c r e t i v 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 用兰 日期：冲歹月；日 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 名：周兰 新张韵览前 日期：办四年j - 月) f 日日期：矽o ) 年厂月；7 日 ll 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。园重途塞握变厦澄蜃! 旦圭生；旦= 生；旦三生筮查! 一周兰 ：岛吃前 日期加口产，月岁日 日期加：7 年夕月 ， 一， 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 引言 竞争是市场经济的灵魂，在市场经济中，市场主体会采取各种竞争手段来实现 自身经济利益的最大化，这些手段既包括正当的竞争手段，同时也包括各种不正当 的竞争手段，如：以各种不正当手段获取、披露、使用或转让他人商业秘密，雇员 以工作中所知悉的商业秘密为筹码而另谋高就，如此等等，非常普遍。上述各种不 正当竞争行为产生的根源在于市场主体利益的多元化和人类本性的自私自利性。对 于上述纷繁芜杂、形态多样的不正当竞争行为，要实现对其有效规制以实现良好市 场秩序，单纯的道德手段难缚其用，还必须充分地依靠法律手段来予以规制。 随着我国市场经济的发展，竞业禁止制度逐渐成为企业保护自身利益的重要手 段。尽管该制度在维护公平的竞争秩序和保护企业的合法利益以及创造合法的人才 流动环境等方面都具有十分重要的作用，但是，它在保护企业利益的同时，也构成 了对劳动者自由劳动权的限制，甚至妨碍了社会公共利益的实现。不仅如此，竞业 禁止所引发的纠纷也呈蔓延之势，这对于人才的保护、技术的进步、市场秩序的正 常运行等均具有巨大的消极影响。因此，为了更好地发挥竞业禁止这一法律制度的 作用，其必须被限定在合理的范围之内。目前，国外尤其是美国和英国对竞业禁止 制度在立法上均予以承认，并在此基础上对其在立法上予以规制，形成竞业禁止与 对竞业禁止的合理限制有机结合的局面，从而使竟业禁止制度更为规范和完善。而 就我国的竞业禁止合理限制制度而言，其散见于法律、法规关于竞业禁止的规定之 中，立法上的规定不仅缺乏系统性，而且还存在着诸多缺陷，而在司法实践中，其 也未被置于应有的法律地位予以重视，导致我国关于竞业禁止合理限制制度的规定 远远无法满足于我国社会主义市场经济发展的需要。 本文正是基于上述背景，拟对竞业禁止限制制度的理论基础和价值目标进行探 讨，并对美国和英国的相关立法和司法实践进行系统研究，在此基础上，结合我国 的相关立法现状，提出完善我国竞业禁止合理限制制度的立法建议，力图构建我国 健全的竞业禁止法律制度体系。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、竞业禁止合理限制的界定 ( 一) 竞业禁止的概念和种类 1 竞业禁止的概念和特征 竞业禁止一词，在各个国家有不同的称谓，就我国而言，有学者将其翻译为 “p r o h i b i t i o no fb u s i n e s ss t r i f e ；就美国而言，其法律中广泛使用“n o tt o c o m p e t e ”这一术语，尤其是商业秘密法中经常使用竞业禁止协议( c o v e n a n t sn o t t oc o m p e t e ) ；竞业禁止在英国被称为交易限制( r e s t r a i n to ft r a d e ) ，相应地， 竞业禁止协议也被称为交易限制协议( c o v e n a n t si nr e s t r a i n to ft r a d e ) 。尽 管各国对竞业禁止的称谓各不相同，但是，其含义和内容基本一致，即对与权利人 有特定关系之人的特定竞争行为的禁止，亦即权利人有权要求与自身存在着特定民 事法律关系的主体不得实施针对自己的竞争性行为。 从上述概念中我们可以得出，竞业禁止主要有以下几个方面的法律特征： 第一，竞业禁止一般发生在特定的民事法律关系之中。实施竞业禁止所禁止的 特定行为的主体必须与权利人存在特定的民事法律关系。该民事法律关系主要表现 为代理关系、雇佣关系、委任关系和转让关系，在这些法律关系中，权利义务主体 之间存在较强的人身信任关系，双方的权利义务不对等，权利人享有请求权，而义 务主体负有将自己的利益置于权利主体的利益控制之下的义务。 第二，义务主体的特定性。竞业禁止的义务主体是对工商企业、科研机构、合 伙组织或个人的商业秘密负有保密义务或其他义务的公民和其他组织。根据我国法 律的有关规定，竞业禁止的义务主体大致包括三大类：与雇主存在或曾经存在雇佣 关系的人员；一般经济组织的股东，例如，我国合伙企业法中规定合伙人的竞 业禁止义务；与经济组织存在特定关系的其他相关者，例如，代理商和营业转让人。 第三，竞业禁止所禁止的是特定的行为，即与权利人构成竞争的行为。“竞业 禁止的客体从广义上来说是一种不正当竞争行为，因为从事该行为有损于其他人的 利益而且违背了诚信原则。 第四，适用期间的限定性。竞业禁止的适用期间，根据义务主体类型的不同有 所区别。对于与雇主存在或曾经存在雇佣关系的人而言，包括雇员在职的时间和离 职后的一段时间。对于一般经济组织的股东而言，可以在其股东身份存续期间和退 余叔通、文嘉主编：新汉英法学词典，法律：l 版社1 9 9 8 年版，第4 5 4 页。 荚振坤：竞业禁止初探，法商研究1 9 9 5 年第5 期。 2 五垂士学位论文 m a s t e r st h s i s 出公司后的一段时问内设置竞业禁止。对于与经济组织存在特定关系的其他相关者 而言，设置竞业禁止义务也应当在合理的期限内。 第五，地域范围的限制性。“竟业禁止的合理区域应当被限定在可能产生实质 性竞争关系的经营区域之内，而不能将其扩大到雇主将来可能开展业务的地域。 在商事法律行为上，其应被限制在同一或同类营业范围内，同时，其地域的限制应 当考虑竞业禁止义务主体的生存权，应以竞业禁止义务主体能够自由进入市场为必 要。 2 竞业禁止的种类 竞业禁止按照不同的标准可以分为以下不同的种类： ( 1 ) 根据需要履行竞业禁止义务的人员范围的差异来区分包括广义的和狭义的 两类。“广义竞业禁止是指对与特定营业具有竞争性的特定竞争行为的禁止。这 种竞业禁止覆盖面甚广，在诸多法律中均有体现。在广义的竞业禁止中，不特定人 的上述义务是由商业秘密权利的绝对性决定的，属于这些权利的当然内容。 圆同 时，“竞业禁止也不同于不正当竞争行为的禁止，前者是指在特定情况下禁止本来 合法的商业竞争行为，而后者是指在任何情况下，禁止违法的商业竞争行为。 锄这 也就是说，竞业禁止法律制度是在一定条件下禁止特定义务人的市场经济活动。 而狭义的竟业禁止，是禁止竞业禁止义务人直接参与到与商业秘密权利人所从 事的商事活动相似的活动。通常所说的竞业禁止指的是狭义的竞业禁止，考虑到其 实质内容对于研究的意义，本文也是仅探讨狭义的竞业禁止，即商业秘密保护意义 上的竞业禁止，是指用人单位有权利要求掌握了该单位商业秘密的劳动者不得自己 从事与用人单位相似的商事活动，以及不得供职于与原用人单位存在交叉的商业活 动的行为。而且，用人单位的禁止行为的做出必须是在劳动者在岗期间，或者是劳 动者离开原用人单位以后一定的合理期间内。 ( 2 ) 根据不同的产生原因分析，竞业禁止可以被分为：法律规定的竞业禁止 和竞业禁止协议产生的竞业禁止。有相关法律明文规定的要求劳动者在职或者离职 期间不得从事某些商事行为的具体条文规定，是法律规定的竞业禁止；而根据用人 单位和劳动者签订的协议，在协议中明示要求劳动者不得为一些商事活动的就是竞 业禁止协议产生的竞业禁止。 ( 3 ) 根据劳动者被禁止的期间划分，竞业禁止可以被分为：离职前的竞业禁 止和离职后的竞业禁止。前者要求劳动者在用人单位工作期间，出于法定或者约定 回赵焕芝：高新技术对竞业禁止影响的法律思考，商场现代化2 0 0 7 年第2 期。 o 孙月蓉：中外竞业禁止制度之比较，太原师范学院学报2 0 0 7 年第5 期。 江平、巫昌祯主编：现代实用民法词典，北京出版社1 9 8 8 年版，第1 9 7 页。 3 f r 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的原因，而不得从事有损于用人单位商业秘密权益的行为。后者则要求在劳动者离 开了前用人单位之后，根据其与前用人单位签订的协议，在约定期间之内不得从事 和原用人单位具有相似商事活动的行为。 ( 二) 竞业禁止合理限制的概念和特征 1 竟业禁止合理限制的概念 权利义务限制理论是竞业禁止合理限制提出的理论渊源。竞业禁止作为保护企 事业单位的商业秘密的重要制度，已被各国立法所普遍接受和确认，然而，片面地 强调对权利人权利的保护，极易造成权利的滥觞，在一定程度上极其容易对义务人 基本权利，包括生存权和劳动权的实现造成消极影响，甚至会阻碍社会公共利益的 实现。因此，为了更加有效地保护双方当事人的合法权利，在进行相关制度设计时， 应该进行有限制地禁止的思考，在竞业禁止条款中增加竞业禁止合理限制的条款。 就我国而言，公司法、劳动合同法和反不正当竞争法等法律虽然对商业 秘密的保护和竞业禁止制度做出比较明确的规定，但对竞业禁止合理标准的规定却 尚付阙如，这不能不说是一种遗憾。 如果在立法中片面强调保护用人单位的利益，而忽视对义务人权利的维护，不 仅会损害义务人的利益，同时也会影响到对用人单位利益的有效保护。对义务人义 务的任意变更使得义务人丧失了本该拥有的自由。作为保护商业秘密的竞业禁止规 定，基于商业秘密自身性质的影响，其必须被限定在一定的时间和地域范围内，不 能将其作为对义务人权利进行限制的借口，同时，就义务主体而言，其也必须被限 定在特定范围之内，必须在保护权利人的前提下尽量缩小义务人的义务范围，否则 将违背公平原则，丧失可操作性。 “法律是人们探讨解决社会矛盾和冲突的产物，法律实践活动就是一个蕴含着 种种矛盾和冲突的张力结构。社会生活的复杂性、社会利益主体的多元化和利 益需求的多元化导致了法律价值冲突的产生。就竞业禁止的法律规制而言，其同样 面临诸多价值选择和价值冲突的两难，因此，竞业禁止合理限制制度的存在对权利 冲突进行协调的背景显得尤为必要。综上所述，我们可以将竞业禁止合理限制定义 为：在法定竟业禁止和约定竞业禁止中，以利益平衡机制为核心，依法对适用主体、 期限、地域以及经济补偿和协议形式等做出合理规定的法律制度。该项制度旨在保 护竞业禁止义务人的权利和社会公共利益，从而更好地维护商业秘密权利人的合法 陈东升：冲突与权衡：法律价值选择的方法论思考，法制与社会发展2 0 0 3 年第1 期。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 利益。 2 竞业禁止合理限制的特征 从上述竞业禁止合理限制制度的概念中我们可以分析出，竟业禁止的合理限制 具有如下四个基本法律特征： ( 1 ) 竞业禁止合理限制发生在特定的民事法律关系中；竞业禁止合理限制一般 发生在用人单位和劳动者中，用人单位持有商业秘密，是商业秘密权利人，而劳动 者是竞业禁止义务人，双方之间存在较强的人身信任关系，他们的权利义务关系不 对等，权利人享有请求权，而义务主体负有将自己的利益置于权利主体的利益控制 之下的义务。 ( 2 ) 竞业禁止合理限制的义务主体范围的有限性；竞业禁止合理限制的义务主 体主要是对企业技术权益和经济利益产生影响的有关行政管理人员和技术人员，根 据其职位的高低和接触商业秘密机会的大小来看，主要包括公司的高级管理人员、 公司监事、公司大股东和核心技术研发人员。并且，这种范围应该受到相关法律、 法规的强制规定，不能依据用人单位的意志随意扩大。 ( 3 ) 竞业禁止合理限制的客体具有复杂性；完善的竞业禁止合理限制制度应该 严格限定竞业禁止的存在前提、竟业禁止的业务范围、竞业禁止的地域范围、竞业 禁止的补偿给付机制以及竞业禁止的履行除外，竞业禁止合理限制的客体是庞杂而 丰富的，这是保证该项制度具备可操作性的前提。 ( 4 ) 竞业禁止合理限制的目标具有多样性。竞业禁止限制制度旨在均衡各方利 益，侧重于保护竞业禁止义务人的权利和社会公共利益，从而更好的保护企业的商 业秘密。该制度的核心价值目标在于平衡多方的合法权益，包括平衡用人单位、劳 动者和社会公众的合法权益。 5 7 玲、 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、竞业禁止合理限制的理论基础及价值目标 “在法律的创制过程中，认识各种社会利益是法的创制活动的起点，对各种利 益做出取舍和协调，是法创制的关键。 作为用于协调商业秘密权利人的利益、 竞业禁止义务主体的利益以及社会公共利益的竞业禁止合理限制制度，应该对多种 利益诉求予以取舍和协调，从而实现多种利益主体之间的利益均衡。市场经济鼓励 人才自由流动，而竞业禁止则在一定程度上对自由竞争进行限制，这势必会导致两 者之间的矛盾与冲突。如何做到既能维持合理的竞争秩序，又能够有效地保护多方 主体的合法权益，从而在自由和限制之间保持平衡，是竞业禁止合理限制制度追求 的终极价值目标，也是其理论基础的根源。 ( 一) 竞业禁止的理论基础和价值目标 1 竞业禁止的理论基础 在研究竟业禁止合理限制的理论基础和价值目标之前，对竞业禁止的理论基础 进行阐释是非常必要的。既有利于人们正确把握竞业禁止与竞业禁止合理限制之间 的区别，也有利于人们正确理解竞业禁止与竟业禁止合理限制之间的逻辑联系。竞 业禁止的理论基础主要体现在如下方面： ( 1 ) 代理成本理论 该理论为分析竞业禁止制度提供了经济学理论基础，运用经济手段分析法律制 度是2 0 世纪以来西方法学发展的一个潮流。美国社会学派代表人物庞德指出：“在 以往的5 0 年，法学思想方面发生了一种强调经济的文化把寻求最大限度地满 足需要作为重点。 依据经济学的代理成本理论，“企业高级管理人员在经营中付 出了极大的努力，他们通常需要承担这些努力的全部利益而仅获取部分利润，但是， 如果他们从事竞业活动获得额外收益时，就能得到全部利益只需承担小部分成本， 企业的价值小于他们是完全所有者时的价值，两者之间的差距即为代理成本。 由 于经营活动主导着企业收益的不确定性，而且高级管理人员的行为难以监督，如果 仅仅在他们对企业造成实际损害时才进行法律规制，不仅欠缺现实可能性，而且也 是不经济的做法，因此，采取事前防范措施，对他们的竞业活动做禁止规定就显得 。孙国华、朱景文主编：法理学，北京大学出版社1 9 9 5 年版，第6 7 页。 。 国 美 庞德著，沈宗灵译：通过法律的社会控制，商务印书馆1 9 8 4 年版，第6 5 页。 圆丁静：关于企业代理成本的理论，商场现代化2 0 0 6 年第2 1 期。 6 硕士学位论丈 m a s t i i r s1 h e s i s 十分必要。从法律层面规定董事和企业的其他高级管理人员的竟业禁止义务可以减 少企业的代理成本，避免企业高级管理人员对企业所有者利益的潜在损害。 ( 2 ) 诚信原则和忠实义务 “诚信原则是民法的基本原则，也是市场经济和商事活动的基本准则。 该 原则要求人们在市场活动中诚实守信，在最大限度地追求自身利益的基础上，也不 得损害他人和社会公众的利益。“雇员忠实义务，又称善意义务，是指雇员基于雇 佣关系应负的忠实于雇主、为雇主的事业尽心尽职的义务。 对公司的高级管理 人员而言，其忠实义务源于与公司的特殊关系。 ( 3 ) 合理限制竞争原则 “竞争是市场经济的基本特征和基本要求，而自由和秩序又是市场经济的基本 要素，即自由竞争必须是有秩序的竞争，任何市场经济主体的竞争行为都必须受到 合理的限制。 自由与市场的统一在市场经济条件下主要通过两种手段来实现： 一是通过反不正当竞争法以及其他法律、法规直接规范市场主体的行为，即法律规 定何种行为可以自由进行，何种行为是被禁止或受到限制的，以此来约束市场主体 的行为；另外一种是特定当事人之间通过明示或默示的合同义务，来约束各自的竞 争行为，这是合理限制竞争的原则。该原则一般以为，对个人交易自由的所有干预 以及所有的交易限制本身，违反了公共秩序都应归于无效。但是，限制交易和干预 个人行为自由的行为在特殊情况下可以被证明是合理的。 ( 4 ) 公平价值理念 公平、正义是法律追求的终极目标，为了实现这一目标，在制定某一项法律制 度时，立法者必须充分考虑要求平衡当事人之间的权利和义务。竞业禁止制度的产 生也正是法律公平理念的体现和要求。在商品经济条件下，个体之间存在利益差别， 劳动者迫切希望凭借他们拥有的技能，追逐具有更高收入的职位，而企业希望长期 拥有那些具备专门技能或者掌握了企业赖以生存的商业秘密的劳动者，只有这样， 企业才能在日趋激烈的市场竞争中占据优势地位。面对企业和劳动者之间不可调和 的利益矛盾，适时地提出相应的制度或者法律对这些权益予以平衡就显得至关重 要。就业权和择业权是我国宪法和劳动合同法赋予劳动者享有的最基本的 权利，但是，劳动权也不是无限制的绝对权，因为，企业在生产活动过程中，享有 王立华：论竞业禁止之诚信桀础，青海师范大学学报2 0 0 4 年第3 期。 。李水明：竟业禁止的若干问题，法学研究2 0 0 2 年第5 期。 李永明：竟业禁止的若干问题，法学研究2 0 0 2 年第5 期。 7 ： 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s ls 与经营相关和在经营过程中产生的各项财产权，如商业秘密的独占权，这些权利也 需要得到法律的相应保护。 ( 5 ) 限制权利负面效益理论 “人们在行使权利时，会产生或大或小的外部性，当存在负的外部性时，法 律就应该对其加以限制，以消除其负面影响。 “反映到法律上，就是民法在从 近代到现代的发展过程中，由权利本位转变为社会本位，权利不得滥用原则同益受 到重视。这就必然要求人们在行使权利时不得损害他人利益，也就是说要限制权利 的负面效应。 劳动者依法享有自由选择职业的权利，如果这种权利完全不加以 限制，极其有可能损害企业的正当权益，这种任意的、不加控制的权利就是权利的 负面效益，因此，就需要竞业禁止制度的适时出现。 竞业禁止的价值目标 ( 1 ) 维护商业道德准则 “法的原则本身就是道德原则，从原则的角度来看，法与道德不可分割。固亚 里士多德说过：“法的实际意义却应该是促进全邦人民都能近于正义和善德的永久 制度。 商业道德要求人们诚实守信，凭借自己的劳动或者支出去取得收益，早 在古罗马时期，就已经出现规制竞业禁止以保护商业秘密的规定，并且形成了将其 与维护商业道德联系在一起的观念。早在古罗马时期，奴隶主可以对那些泄露奴隶 主商业秘密的奴隶，提起请求赔偿实际损失的诉讼。英国衡平法院在1 8 2 0 年的 y o v a t tvw i n y a r d 案中，认为，“未经授权而泄露或者使用原告的商业秘密，是原 告对被告信赖保护关系的违反，并因此对被告发出禁令，禁止其使用或者泄露原告 的商业秘密。 这一观念后为美国法院所接受并对其司法产生了重大影响。纵观 商业秘密保护的法律渊源及英美法判例，规制竞业禁止以保护商业秘密的基本政策 目标就是在于促进及维护公正、健康的商业道德秩序。 ( 2 ) 鼓励发明创造 根据经济学的相关理论认为，市场不能给与信息制造者以充分的满足以鼓励他 。彭学龙：竞业禁止与利益平衡，武汉大学学报2 0 0 6 年第1 期。 o 彭学龙：竞业禁止与利益平衡，武汉大学学报2 0 0 6 年第1 期。 o 赵利：法律的道德性与法治，太原理工人学学报2 0 0 4 年第4 期。 回古希腊1 r 哑基士多德著，吴寿彭译：政治学，商务印书馆1 9 6 3 年版，第1 3 8 页。 y o v a t t v w i n y a r d ，1j a c a n dw 3 9 3 ，3 7e n g r e p 4 2 5 ，4 2 6 ( c h 1 8 2 0 ) ，见：m e l v i nej a g e r , t r a