（企业管理专业论文）电力企业物资招标采购中的评标问题研究.pdf

j ， ； 声明尸明 l i i ii iii iii iii i i ii ii ii y 17 8 5 3 3 7 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文电力企业物资招标采购中的评标问题 研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：羔篷迎一一日 期： 掣 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文：同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：靠趁垒 日 期：掣 导师签名：弛 日 期：竺鱼! ! 竺：1 7 7 4 ll邮；一 一 k f i 华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 招标投标是目前电力物资采购的主要方式。评标、定标是招投标工作中的 重要环节，评标方法的科学与否，直接关系到招标的成功与否。本文首先阐述 了电力企业物资采购招标评标研究的背景、目的和意义，全面分析了电力物资 招标采购中存在的问题，归纳总结了影响电力物资招标评标的因素。其次将模 糊多目标决策理论应用于电力物资评标实践，应用定性与定量相结合的方法， 结合层次分析法建立了评标指标权重确定模型和评标模型。最后本文以某水电 厂公开招标电力设备为例，对最佳投标单位的选择问题进行了实证性的分析探 讨。 关键词：电力物资采购，招投标，模糊多目标多人决策，层次分析法 a b s t r a c t t o d a y p r o j e c tb i d d i n gi so f t e nr e c o g n i z e da sap r i m a r ym e t h o di np o w e r i n d u s t r ym a t e r i a l b i d d i n g e v a l u a t i o na n db i d d i n g d e c i s i o na r eo f t e na c c e p t e da s t h ek e yp o i n t si nt h eb i d d i n gp r o c e s s as u c c e s s f u lb i d d i n gi sd i r e c t l yc a u s e db ya s c i e n t i t i cb i d d i n g e v a l u a t i o nm e t h o d i nt h i sp a p e r ，t h ea u t h o rf i r s t l ye x p o u n d st h e b a c k g r o u n d ，p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d yo nb i d d i n g e v a l u a t i o na n d b i d d i n g d e c i s i o nf o rp o w e ri n d u s t r ym a t e r i a l o v e ra l l ya n a l y z e st h ee x i s t i n g p r o b l e m s i n b i d d i n g e v a l u a t i o na n d s u m s u p t h ef a c t o r a f f e c t i n g o n b i d d i n g d e c i s i o nf o rp o w e ri n d u s t r ym a t e r i a l s e c o n d l yt h ea u t h o re s t a b l i s h e sa p o w e ri n d u s t r ym a t e r i a lb i d d i n g e v a l u a t i o nm o d u l eb yu s i n gt h ea n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ( a h p ) a n df u z z ym u l t i o b j e c t i v em a n y p e r s o nd e c i s i o n ( f m o m p d m ) w i t ht h ea h pm e t h o d ，t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi ss e tu pa n dt h ec o m p a r a t i v e w e i g h to ft h ei n d e x e si sd e t e r m i n e d u n d e rt h ef m o m p d m t h eu n c e r t a i n t y r e s u l t e df r o mt h ed i f f e r e n c ei ne v a l u a t i n gt h eb i d d e r ss o l v e d f i n a l l y , i nt h i sp a p e r ， t a k i n gt h ee l e c t r i c a lp o w e re q u i p m e n tp u r c h a s eo faw a t e ra n de l e c t r i c i t ye n t e r p r i s e a se x a m p l e ，t h ea u t h o rc a r r i e so u ta n a l y s i sa n da p p r o a c ha b o u tt h em a t t e ro f c h o o s i n ge x c e l l e n tb i du n i ti ns u b s t a n t i a le v i d e n c e l iy a n h o n g ( e n t e r p r i s em a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f x i n gl i x i a n k e yw o r d s ：e l e c t r i cm a t e r i a lp u r c h a s i n g ，b i d d i n g ，f m o m p d m ，a h p - “ 矗 1i叩v。一 华北电力大学硕士学位论文目录 目录 中文摘要 英文摘要 第一章绪论：1 1 1 研究背景及意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状2 1 3 本文研究的主要内容3 第二章电力企业物资采购招标评标现状分析5 2 1 我国电力企业物资采购招投标的发展历程5 2 2 电力企业物资招标评标方式和流程6 2 2 i 电力物资招标方式6 2 2 2 电力物资招标范围7 2 2 3 招投标流程8 2 2 4 评标原则1 0 2 2 5 电力物资招标专家评标程序1 i 2 2 6 电力物资招标主要评标方法li 2 3 电力企业物资招标评标存在的问题1 3 第三章模糊多目标多人决策评标方法探讨1 5 3 1 模糊数学1 5 3 1 1 概述1 5 3 1 2 模糊集理论1 6 3 1 3 隶属函数的确定方法1 7 3 2 多目标多人决策方法1 8 3 3 模糊多目标多人决策的方法1 9 3 3 1 多目标决策模糊最优解概念与性质1 9 3 3 2 目标相对优属度的确定方法2 0 3 3 3 模糊多目标决策的若干常用方法2 1 第四章电力企业物资采购评标决策方法设计2 3 4 1 电力企业物资采购评标指标体系的建立2 3 4 1 1 综合评价指标设立原则2 3 4 1 2 电力物资招标评标指标体系的建立2 3 华北电力大学硕士学位论文目录 4 2 基于层次分析法的评标指标权重确定2 7 4 2 1 层次分析法的概念2 8 4 2 2 层次分析法的基本步骤2 8 4 3 基于模糊多目标多人决策的评标模型构建3 1 第五章实例分析3 3 5 1 背景介绍3 3 5 1 1 招标项目简介3 3 5 1 2 投标单位介绍3 4 5 13 评标委员会确定：“3 5 5 2 基于层次分析法的评标指标体系构建及权重确定3 6 5 2 1 综合评价指标体系3 6 5 2 2 权重的确定：3 6 5 3 综合评价3 9 5 3 1 各指标评价3 9 5 3 2 应用模糊多目标多人决策进行综合评价4 l 5 3 3 评标结果分析4 2 第六章结论4 3 参考文献4 4 致谢j 4 7 附录4 8 在学期间发表的学术论文和参加科研情况5 0 2 飞 l 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 加入w t o 、经济全球化、知识经济时代的到来，要求电力企业适应国际市场竞 争规则，改变原有供应商管理体制和管理模式，适应国际发展水准，无国界化企业 经营的趋势愈来愈明显，市场竞争呈现出国际化和一体化。与此同时，用户需求愈 加突出个性化，导致不确定性不断增加；高新技术的迅猛发展提高了生产效率，缩 短了产品更新换代周期，加剧了市场竞争的激烈程度。因此，电力企业管理如何适 应新的竞争环境已成为企业家和理论工作者关注的焦点。 我国电力工业中基础建设、生产、输电、变电、配电等主要环节都是通过材料、 设备这些“电力物资 来实现的。电力物资设备性能要求、技术参数、产品资质、 型式试验报告、国家标准( g b ) 、电力行业标准( d l ) 和国际单位制( s i ) 、产品配 置等的特殊性将直接影响电力生产建设的成本、造价及设备质量，关系到电力企业 安全生产、运行维护及经济效益的提高。所以采购电力物资的价格直接影响电力生 产成本及电力建设造价；电力物资供应是否及时，设备的维护是否到位，设备的生 产检修消缺、工时是否专业等因素都直接影响供电的可靠性，影响电力建设的工期。 因此，搞好电力物资采购供应工作至关重要。 物资采购有多种形式，如直接订货，询价采购，竞价采购，招投标等等，每种 物资采购方式各有优缺点心，。利用招投标方式进行设备等物资采购更能体现物资采 购过程的公平性、公开性与公正性，更加有利于物资使用方采购到物美价廉的优质 产品，获得更加长效优质服务。随着我国加入w t o 后，逐步按国际惯例操作，逐 步与国际市场接轨，更加大了招标投标的物资采购比重。1 9 9 9 年8 月3 0 日中 华人民共和国招投标法的颁布实施，电力物资的采购更加广泛地采用了招投标方 式，目前采用招标投标方式进行物资采购已成为电力物资采购的最主要形式口。5 ，。招 投标在我国电力企业设备、材料采购中的应用时间虽很短，却取得了长足进步，为 国家电力建设节约了大量资金，大大提高了物资采购的效率与质量。 在招投标工作中，评标定标是起着决定性作用的重要环节。而评标方法是评标 定标的基础与依据，评标委员将依据评标方法对投标书进行评价，判明各投标人的 优劣，进而确定最终的中标人。评标方法是投标人制作投标文件的依据和判断，是 评标是否公平合理的依据。评标方法出现一丝一毫的漏洞，都会给精明的投标人投 机取巧的机会，导致决策失误，还可能引起经济纠纷和矛盾，给招标人造成被动的 局面或经济损失，导致招标工作失败。因此，对于招标人来说，评标方法的科学与 否决定着一项招标工作的成败，甚至影响整个项目的最终结果。制定一个科学严密、 华北电力大学硕士学位论文 合理公正、简便易行的评标方法是保证招标成功的必要条件。而研究电力物资招标 评标方法，使招标更加科学化、透明化，对电力企业提高招标工作质量，具有十分 重要的意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在国外，首先采用招投标这种方式的国家是英国，主要针对政府采购，1 7 8 2 年， 英国首先设立了皇家文具公用局。作为办公用品采购的官方机构，采用公开招标这 种形式，后来该部门逐渐发展成物品供应部分，专门负责采购政府各部门所需物品。 此后许多国家相继成立了专门机构来负责政府的采购行为1 ，并经过逐渐发展，应 用到货物、服务采购和工程当中。1 8 6 1 年，美国出台了一项联邦法案，规定超过 一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，此文是有关招投标的第一 项立法吲。 ， 随着招标程序的逐步规范化和法制化，公开招标被大量引用。1 9 7 7 年，国家 咨询工程师协会和欧洲建筑工程国家工程师联合会以各国实践为基础，编制了土 木工程施工国际通用合同条件 s j ；世界银行及其他国家金融组织为了使发放的贷 款达到最佳经济效益，避免使用过程发生营私舞弊，规定必须采取招标与投标方式， 使成员国在提供货物和工程建筑方面平等竞争，制定了国际复兴开发银行贷款和 国际开发协会信贷采购指南等一系列文件。发展中国家普遍面临外汇匮乏的局面， 同时又急需为发展本国生产进口大量的技术、设备和服务，在进口贸易中采用国际 竞争性招标方式，更加强了招标采购的重要地位。 对于招标问题较为系统的研究可追溯到1 9 4 4 年艾姆布朗( e m b l e n ) 的博士论 文口1 。而最早在刊物上公开发表竟标的研究成果应归功于费尔德曼( f i r e d m a n ) ，他 提出的密封式投标f r i e d m a n 模型于1 9 5 6 年发表在o p e r a t i o n sr e s e a r c h 上n 们。 另外，费尔德曼在1 9 5 7 年完成的博士论文也是研究竞标的。继他之后，伟格 ( e n g e l b r e e h tw i g g a n s ) 等学者在此方面作了大量的研究工作，发表的研究论文有 数百篇。其中最著名且被广泛认可的理论方法是f i r e d m a n 模型和g a t e s 模型n 。 后人在他们的基础之上进行了大量的研究，这些研究主要集中于以下几个方面：招 标机制设计的研究，招标评标方法的研究，招投标过程中的信息分析研究。 1 2 2 国内研究现状 招标投标制度在我国的发展可以概括为三个阶段： 第一阶段：招标投标制度初步建立。我国招投标的引入是从改革开放之后开始 的，1 9 7 9 年，我国土木建筑业最先参与国际竞争，以投标方式在中东、亚洲、非 2 华北电力大学硕士学位论文 洲和港澳地区开展国际工程承包业务， 业和基本建设管理体制改革的突破口， 在工程建设领域推行招投标制度，作为建筑 从此拉开了我国招投标制度全面推广和发展 的序幕n 幻。八十年代，我国招标投标经历了试行一推广一兴起的发展过程，招标投 标主要侧重在宣传和实践，还是处于社会主义计划经济体制下的一种探索。 1 9 8 0 年1 0 月1 7 日，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定 中首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，“对一些适 于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”。1 9 8 1 年间， 吉林省吉林市和深圳特区率先试行工程招标投标，取得了良好效果。这个尝试在全 国起到了示范作用，并揭开了我国招标投标的新篇章。此后，随着改革开放形势的 发展和市场机制的不断完善，我国在基本建设项目、机械成套设备、进口机电设备、 科技项目、项目融购领域，都逐步推行了招标投标制度。1 9 8 3 年6 月7 日，原 城乡建设部印发了建筑安装工程招标投标试行办法，这是建设工程招标投标的 第一个部门规章，也是我国第一个对招标投标做出较详尽规定的办法，它的颁布为 我国推行招标投标制度奠定了基础n 们。次年，我国开始全面推行招标投标制度。 第二阶段：招标投标制度规范发展。九十年代初期到中后期，全国各地普遍加 强对招标投标的管理和规范工作，也相继出台一系列法规和规章，招标方式已经从 以议标为主转变到以邀请招标为主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的阶 段，招标投标制度得到了长足的发展，全国的招标投标管理体系基本形成，为完善 我国的招标投标制度打下了坚实的基础。1 9 9 2 年1 2 月3 0 日，建设部发布了工 程建设施工招标投标管理办法，规定“凡政府和公有制企、事业单位投资的新建、 改建、扩建和技术改造工程项目的施工，除某些不适宜招标投标的特殊工程外，均 应按照本办法，实行招标投标”n 酗。这个规定是在总结我国多年招标投标实践基础 上制订的，对规范招标投标各方行为起了积极作用。 第三阶段：招标投标制度不断完善。1 9 9 9 年8 月3 0 日九届全国人大常委会 第十一次会议审议通过的中华人民共和国招投标法，是我国专门规范招投标活 动的基本法律，标志着我国招投标事业步入法制化轨道。招标投标法律、法规和规 章不断完善和细化，招标程序不断规范，必须招标和必须公开招标范围得到了明确， 招标覆盖面进一步扩大和延伸。 公开招标的全面实施在节约国有资金，保障国有资金有效使用以及从源头防止 腐败滋生，都起到了积极作用。招投标法正是国家通过法律手段来推行招标投 标制度，以达到规范招标投标活动，保护国家和公共利益，提高公共采购效益和质 量的目的。 1 3 本文研究的主要内容 3 华北电力大学硕士学位论文 电力企业物资采购现行的招标方式有公开招标和邀请招标两种。这两种方式的 评标过程均采用投票打分法或细化计分法，需要投入较多的人力和时间，而且仅仅 依靠评标专家的定性分析和逻辑判断，缺乏定量分析依据，加重了评标过程中的人 为因素；同时现行评标方法中又过于强调了价格的比重，弱化了其他评标因素对于 中标候选人选择的比重。若在评标中尽量引入定量分析，减少人为因素的成分，同 时把投标人的报价与投标人所提供的技术及商务指标很好的结合，选择出中标候选 人，就有可能获得较为科学的评标结果。 本文将着力在对现行电力企业物资招标评标过程详细考察后，在认真研究现行 的电力企业招标评标方法的基础上”仔细衡量已有的业内人士及专家学者提出的各 种方法模型，分别考查各评标模型的利弊，在此基础上建立一套科学、简易可行的 量化评标模型。本论文的重点在于对现行评标模型的充分理解后的评标指标的选 取、量化及新的评标模型的建立与实施。 4 华北电力大学硕士学位论文 第二章电力企业物资采购招标评标现状分析 2 1 我国电力企业物资采购招投标的发展历程 我国电力生产企业的招投标是与利用外资项目同步进行的。1 9 9 9 年8 月3 0 日中华人民共和国招投标法的颁布实行之后，电力物资的采购更加广泛采用了 招投标方式。目前，利用招投标形式采购电力生产物资已成为电力生产建设物资采 购的最主要形式。特别是1 9 9 8 年开始的大规模的城乡电网建设与改造工程中，从 建设施工、设备采购直至工程建设更是大量的运用了招投标方式进行物资采购与电 力建设n 引。招投标方法的运用与逐步完善为电网的建设与改造工程节约了大量的人 力、物力、财力。 虽然招投标在我国短时间内取得了长足的发展与进步，但是由于我国的招投标 工作毕竟处于起步时期，还存在诸多的不完善方面。特别是在评标模型的研究与应 用上更是存在诸多不足。针对招投标过程及评审中存在的问题，很多的业内人士做 出了各种尝试与探索，试图找到一个更加有效的评标方法。 我国电力企业设备物资采购中招投标的应用发展时间短，评标过程、评标方式 与方法多为借鉴工程招标方式与方法而来。但是，电力企业设备有自身的不同于工 程招标的特点，工程中的评标模型还不能完全照搬。很多专家学者都在努力研究这 一新的课题，如大型合同招标投标中多激励定价模型研究、电力变压器招投标 主要技术经济指标分析等等模型的提出。 文献 1 7 对电力工程物资采购招投标的工作程序和相关规程作了简要论述，为 电力工程有效开展招投标工作提供了一定的指导依据。文献 1 8 首先简要介绍了招 投标制度在我国电力行业物资采购中的应用现状，然后分析了加强电力物资采购招 投标制度建设的意义，在此基础上结合美国招投标制度的发展经验，对我国电力物 资采购招投标制度的建设提出了一定的指导建议。文献 1 9 分析了如何通过将计算 机技术引入到电力物资招投标信息系统的设计上，更进一步推进了电力物资招投标 的实施。 我国电力物资招投标活动起步较晚，目前在应用方面经验也不足，尤其是在评 标方面，在招标与投标过程中，最重要的一个环节就是评标，也就是如何在众多的 投标人中选出最符合招标条件的投标人乜0 1 。目前广泛研究的评标方法有模糊综合评 判法1 、b p 神经网络评价法2 羽、网络评标法啪1 、数据包络法乜4 3 和基于粗糙集乜朝的 综合评价方法等。在电力物资采购评标中，文献 2 6 分析了国内目前主要评标方法 和电力物资评标的现状，将模糊综合评价理论应用于电力物资评标实践，提出了评 华北电力大学硕士学位论文 标指标权重确定模型和评标模型，并结合实证进行了分析。文献 2 7 首先分析了 前我国火电机组设备采购存在的一些问题，在此基础上根据s m a r t 准则及指标体 设计的基本原则来建立火电机组设备采购的评标指标体系，针对设备采购的特点 综合应用了模糊评价方法、价值工程和粗糙集来进行评标。 招投标研究在我国已经日趋成熟，而在电力行业内，由于引入比较晚，目前的 研究和应用还不是很成熟，而在电力企业的物资采购中更少见，文献 2 8 虽然给出 了一般性的分析，但是具体到每个电力企业物资采购的实际应用，指标体系和评价 方法都应该有所调整。现有的这些评标模型多为把各项指标经变换，变成货物价格 的一部分( 即价格修正) ，而没有一种把各项评价指标量化，运用有效地综合评价 模型对投标单位进行评价的评标模型。 2 2 电力企业物资招标评标方式和流程 2 2 1 电力物资招标方式 按照我国招标投标法的规定，招标投标分为公开招标和邀请招标两种方式。 除了国家和地方重点项目采用邀请招标需要经过批准外，允许招标人在两种招标形 式之间自行选择。公开招标是指，招标人以招标公告的方式，邀请不特定的法人或 者其他组织参加投标竞争，从中择优选择中标人。 ( 1 ) 公开招标 公开招标的优点在于能够在最大限度内选择投标商，竞争性更强，择优率更高， 同时也可以在较大程度上避免招标活动中的贿标行为。但其缺陷是，由于投标人众 多，一般耗时较长，需花费的成本也较大，对于采购标的较小的招标来说往往得不 偿失；有些项目专业性较强，有资格承接的潜在投标人较少，或者需要在较短时间 内完成采购任务等，也不宜公开招标瞳引。， ( 2 ) 邀请招标 邀请招标是由招标人向不少于3 家的潜在投标人发出招标邀请函，并从被邀 请供应商中择优确定中标人。邀请招标的特点是：不使用公开的公告形式，接受邀 请的单位才是合格投标人，投标人与公开招标相比，一般比较少。因此可以节约招 标费用，而且提高了每个投标者的中标机会。然而，邀请招标限制了充分的竞争乜引。 鉴于以上的区别，电力企业的内部规章规定招标人应尽量采用公开招标方式。 但在招标实践中，除了法定公开招标的项目外，大多数项目采取邀请招标的方式。 分析其原因可以发现，现在采购行业竞争剧烈，有一些设备材料，同样规格、型号， 国内生产企业就有上千家，质量千差万别，价格也相差几陪，而从产品外观和招标 书中，很难用文字来描述与区分。另一方面，目前国家对企业资质的管理不是十分 6 华北电力大学硕士学位论文 到位，企业信用信息不健全，招标人对参与投标的外地企业的真实状况很难了解。 在此状况下，如果跨地域的投标单位多，招标人很难在资格审查中发现资质不 良的企业，一些规模小，产品质量差的投标人难免鱼目混珠。而邀请招标，可以直 接有选择地邀请有实力、有良好业绩的供应商参加，同时减少资格审查的时间，提 高招标质量与效率。尤其是考虑到电力企业的特性，为保证电力运行安全，电力设 备往往需要具有网内运行业绩。因此电力企业在电力物资采购中，主要采取邀请招 标方式，选择和推荐具有可靠信誉和优良业绩的供应商投标。 2 2 2 电力物资招标范围 。 。 电网经营企业的企业规章规定，工程建设项目单项合同估算价在5 0 万元以上 的设备与材料，以及非建设工程项目单项合同估算价在2 0 万元人民币以上的设 备、物资、办公用品采购必须招标采购。但根据电网经营企业特点，对于采用特定 专利、专用技术等特殊原因不适宜招标的项目，或者事故处理、消除危急缺陷等抢 险救灾项目，和工程续建、改造项目，只能从唯一供应商处采购时，可以采用竞争 性谈判方式、询价方式采购或者采用单一采购方式采购。 表2 - 1 某发电厂招标形式审定表 一、施工单项合同估算价在5 0 万元人民币及以上的；装饰装修合同 单项合同估算价在3 0 万元人民币及以上的； 二、设备、材料、备品备件等物资的采购，单项合同估算价在3 0 万 元人民币及以上的： 三、勘测、设计、监理、调试、技术咨询等协作项目，单项合同估算 根据某发电厂招标 价在2 0 万元人民币及以上的； 监督管理实施细则 规定的实施监督原 四、单项合同估算价低于第( 一) 、( 二) 、( 三) 项规定的标准，但项 目总投资额在1 0 0 万元人民币及以上的； 则范围 五、非生产性物资( 办公设备和用品、劳保、福利品等) 单项合同估 算价超过5 万元人民币及以上的； 凡达到以上规定标准的，必须进行公开招标或邀请招标。达不到以上 规定标准的，应尽量采用招标的形式。 项目名称估算价格 招标形式口公开招标口邀请招标口其它形式 投标单位 7 华北电力大学硕士学位论文 采用其它 形式的原因 承办部门 负责人意见 签名：日期： 主管厂领导 意见签名：。日期： 厂长意见 签名； 日期： 2 2 3 招投标流程 按招标投标法规定及相关资料的搜集，电力企业物资招投标过程步骤如下： ( 1 ) 项目的确立与审批 根据招投标法规定：“招标项目按照国家规定需要履行项目审批手续的应 当先履行手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或资金来源，已 经落实的应当在招标文件中如实载明 。 ( 2 ) 招标人委托招标代理机构 “招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组 织 。由于招标项目的采购一般都具有投资金额大、技术复杂、执行周期长的特点。 因此，招标人如果准备自行办理招标事宜，必须具有编制招标文件和组织评标的能 力。招标人还须依法向有关部门备案，确定其是否具有自行办理招标的条件。如果 项目单位决定委托招标代理机构代理招标业务，招标代理机构必须获得国家有关部 门的资质认定。招标代理机构代表的是招标人的利益，行为后果由招标人承担。因 此，法律责任要求招标人在中标的全过程中在委托招标代理的情况下，仍然需对招 标项目进行管理。 ( 3 ) 选择招标方式 按招投标法规定，招标方式有两种：公开招标和邀请招标。根据电力物资 的特点，一般采用邀请招标方式招标。由招标人( 或委托招标代理机构) 对拟邀请 投标人进行相关资质审核后发出邀标通知，邀请其前来投标。 ( 4 ) 编制招标文件 招标文件是招标人与投标人在招投标过程中所共同依据的最为重要的实用文 件。招标文件体现招标人对招标物品的所有描述与需求及对投标人的详细要求；同 g 华北电力大学硕士学位论文 时招标文件也是投标人了解招标人诉求的最全面、最具权威的文件资料。招标文件 的编制质量直接影响招标的结果与质量。 电力物资招投标招标文件基本由六大部分组成：第一部分“招标书 ，该部分 向投标人明示本次招标的项目名称、资金来源、招标人、招标代理机构、开标评标 时间、地点等内容；第二部分“招标设备、材料清单 ，在该部分明确对本次招标 货物名称、规格数量，到货地点等的详细描述；第三部分“投标人须知 ，该部分 内容为招标人对投标人投标技术、商务要求的具体说明，并在该部分向投标人写明 本次招标的评标原则；第四部分“技术条件书”，该部分是招标人对所招标货物具 体的技术性能要求的描述，投标人将以这些要求为依据提供合格的投标产品参加投 标，同时技术条件书也是评标过程中技术评标的重要依据；技术条件书编写的是否 成功，是招标成功与否的重要基础。第五部分“合同条款 ，是招标人与中标人双 方签订合同的基础。该合同条款中明确规定了中标后，买卖双方签订合同的具体要 求。第六部分“格式文件 。为规范投标人投标书的格式和便于评标委员会评标使 用。包括：投标书、投标报价表、投标货物一览表、法人代表授权书、资格证明文 件，技术偏离表、商务偏离表、综合商务情况表，技术性能比较表等。 ( 5 ) 招标文件的发售、购买与编制 招标文件的发售，按招标邀请书要求，由被邀请的投标人在规定的时间到规定 的地点购买招标文件。并按要求编制投标文件，准备投标报价、投标保证金等有关 文件。在此过程中，招标方有根据法律规定对发出的招标文件进行补充与说明的权 力；投标人也可按规定对招标书中的内容提出质询。 ( 6 ) 投标文件的递交与评审 投标人按招投标法的要求，根据招标书的规定，招标代理机构与投标人在 规定的时间地点进行标书的递交与开启，后由招标代理机构组织评标委员会专家对 投标人的投标文件进行审核、评审。 招标流程图如下图2 1 所示。 9 华北电力大学硕士学位论文 招标工作组 招投标管理中心 2 2 4 评标原则 图2 - 1 招标程序图 l o 华北电力大学硕士学位论文 评标基本原则是公开、公平、公正。招标投标法第四十条规定：“评标委员 会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。”招标 的透明度也表现在评标环节上，评标的基本原则是： ( 1 ) 必须把评标的标准和评标因素及其量化计算方法事先制订好并写在招标 书中。开标后依照规定进行评标，不能开标后再针对投标内容来随意制订评标原则 和计算法。 ( 2 ) 评标依据是招标书和投标书中的内容，招、投标书内容以外的东西不能 作为评标依据。 ( 3 ) 招标书中要求不明确，前后矛盾的要求i 均不得作为评标依据。 ( 4 ) 违反国家法律、法规的不能中标。如违反我国公布的“民法通则”、“反 不正当竞争法”等法律法规的，应取消其中标资格。 2 2 5 电力物资招标专家评标程序 ( 1 ) 评标专家的产生。 评标专家应为5 人以上的单数。其中专家库中抽取的技术、经济专家人数不 得少于三分之二。由招投标管理中心会同纪检监察、项目主管部门、招标代理机构 等于开标前三个工作日内从专家库中随机抽取口引。 ( 2 ) 对各投标人进行资质审查。 ( 3 ) 对照招标文件，全面审核投标文件。 ( 4 ) 按照招标文件中确定的评标标准和方法，就技术、商务因素给每一个投 标人打分。 ( 5 ) 招标工作小组按照招标文件的规定，计算各投标人的报价得分，并汇总 每位评标专家对每一投标人的总分。 ( 6 ) 招标工作小组计算每一个投标人的最后得分。一般采用各个评标专家的 算术平均值。 ( 7 ) 依据各投标人的最后得分，排出每一标段投标人的排序，并推荐中标候 选人。 ( 8 ) 评标委员会制作书面评标报告。 2 2 6 电力物资招标主要评标方法 ( 1 ) 最低评标价法 最低评标价法是指以价格为主要因素确定中标候选供应商的评标方法，即在全 部满足招标文件实质性要求前提下，依据统一的价格要素评定最低报价，以提出最 华北电力大学硕士学位论文 低报价的投标人作为中标候选供应商或中标供应商的评标方法。评标委员会根据招 标文件中预先确定的评标标准，将价格以外的有关技术、商务、供货范围等因素折 成货币，并进行相应的加权计算，然后将这些数据与投标价格相加，计算得出新的 估值价格，即评标价格，将评标价格最低的投标者推荐为中标候选人口。 ( 2 ) 最低投标价法 最低投标价法是指，在满足招标文件实质性要求的条件下，在合理的投标价格 中，选择投标价格最低的投标人为中标人。所谓合理，指的是不低于成本价。因此 它要求招标人对于市场有充分的了解，对成本价有较明确的认知，并且有充分的理 由向投标人说明 3 1 o ( 3 ) 标底接近法 标底接近法又称为合理标价法，在通过响应性审查，满足招标文件的各项实质 性要求的投标书中，选择报价与标底( 或称合理标价) 最接近而又低于标底的投标， 作为首选中标的评标方法眦】。 ( 4 ) 综合评分法 综合评分法是指在最大限度地满足招标文件实质性要求的前提下，按照招标文 件中规定的各项因素进行综合评审后，以评标总得分最高的投标人作为中标候选供 应商或者中标供应商的评标方法。综合评分法通常把分值分为两部分，即：技术分 和商务分。技术分主要包括投标设备技术情况( 设备技术指标、品牌等 、投标供 应商情况( 财务状况、信誉、业绩等) 、售后服务情况( 供货期、保修、维护响应、 质保期等) 、对招标文件的响应程度等；商务分则是投标供应商的报价得分，具体 分值一般根据招标文件评标办法中“计分办法 计算得出，采用综合评分需要考虑 的主要因素是：价格、技术、财务状况、信誉、业绩、服务，以及对招标文件的响 应程度和相应的比重或权值等口副。 ( 5 ) 价值系数法 评标实质上是招标人通过集体智慧和有组织的活动对投标人提供的产品或服 务进行价值分析，应当说，用价值分析方法评标比用综合评估法评标更为合理。引 入价值分析方法对评分法加以改良后的评标方法称为价值系数法。这里的价值系 数，是指招标人所费与所得之间的比例。将经评审的投标价格视为招标人所费，其 他各项评审因素所具效果的量化之和即综合评估分视为招标人所得，后者除以前者 即价值系数d 引。表达式为： 价值系数= 综合评估分经评审的投标价格 价值系数显示出招标人付出单位成本所获得的效益。价值系数最高的投标，能 使招标人实现单位成本的最大价值，即实现资金价值的最大化，所以价值系数法以 1 2 华北电力大学硕士学位论文 价值系数最高的投标中标。 2 3 电力企业物资招标评标存在的问题 电力物资招标目前存在的问题是重程序轻实质。忽视评标方法研究，对于评标 方法与标准的制定环节重视研究不够。标书、评标方法与标准的制作缺乏流程与质 量控制，一般由业务主管部门自行制定，往往依赖于具体工作人员主观确定，随意 性较大，没有科学依据。在招标实践中评分标准常流于形式，打分依据招标人或者 评标专家的经验、印象和主观判断，而不是根据投标的技术、商务的响应程度按标 准打分。原因在于：一 ( 1 ) 评标程序尚有待进一步规范 目前电力物资招标已建立了一套相对完整的招标程序体系。但评标专家库尚不 健全，专家人数不足以满足工作需要，专家库中人员均为系统内的技术人员与管理 人员，在评标实践中，评标时间紧任务重，一些评标专家受专业限制，使评标专家 常常没有精力与能力对投标文件认真阅读与分析比较。同时由于评标人都来自于系 统内，评标时难免从自己所在的小团体利益出发。两级集中统一招标后，虽然基本 上可以避免评标专家为本单位的招标项目评标的情况发生，但兄弟单位之间的互相 照顾在所难免，对系统内多经三产厂家优先考虑的情形时有发生。 ( 2 )评标标准制定缺乏科学性 目前评标标准制定缺乏科学性与客观性。评标标准的缺陷主要包括： 第一，评标标准的制订不够详细和准确，在评标的实际操作中，常出现评价标 准漏项、歧义的情况，使评标人员缺乏评价依据，或者对评标标准理解不一致，使 实际评标标准不统一。 第二，评标标准与方法确定很随意，主观性很强。评标标准与方法通常由项目 管理部门制定，其内容往往取决于具体工作人员的水平、经验与个人偏好，带有很 强的主观性与随意性。 第三，主观因素影响大。目前采用的评标方法的各个环节，都过多地依赖于评 委的主观认识，难免会出现各种偏差。 第四，招标文件制作不规范。招标文件是招标投标过程中最具重要意义的文件， 它由招标人根据招标项目的特点和需要编制。提出技术标准和交易条件，为投标人 准备投标文件参加投标提供所需的资料，确定评标的标准与方法。招标文件是投标 人编制投标文件的依据，也是评标专家评标的依据。因此技术规范书应尽量考虑完 善，减少评标澄清，在签订技术协议时也尽可能无大的改动。但目前招标文件制作 缺乏严格的流程管理，技术条件要求不明确、不具体、不完备，使得各投标产品规 1 3 华北电力大学硕士学位论文 格、型号、质量与价格差异巨大，但又都不违背招标技术条件要求，从而使评标专 家在评标时无所适从。 ， 由于评标方法本身存在着上述缺陷，而另一方面，评标专家都来自于生产一线， 对投标产品有丰富的使用经验，在评标中往往不是依据招标与投标文件而是依据自 己的经验，从自身使用的角度来评标，从而导致在评标实践中，评标标准常常得不 到重视，评标结果与评标标准脱节。 因此，电力物资招标需要根据电力物资采购的要求与特点和招标评标的要求与 特点，来选择合适的评价方法，构建电力物资招标的指标体系，确定各指标权重， 以制定科学的评标标准；将多目标决策理论应用于打分规则与评价结果综合，以增 强评标方法的科学性，提高评标的质量。 1 4 华北电力大学硕士学位论文 3 1 模糊数学 3 1 1 概述 第三章模糊多目标多人决策评标方法探讨 1 9 6 5 年，美国加利福尼亚大学控制论专家扎德( l a z a d e h ) 教授发表了关于 模糊集合的第l 篇开创性论文，由此创立了模糊集理论或模糊数学。模糊集理论 使得数学的理论和应用研究范围从精确问题拓展到含有模糊现象的领域。从第1 次提出模糊集的概念到1 9 8 6 年世界上第l 块基于模糊逻辑的人工智能芯片在著 名的贝尔实验室研究出来，期间仅经历了短短的2 0 年。实践证明，模糊集理论可 为解决模糊性与精确性这个矛盾提供有效的途径，是解决复杂大系统问题的有力工 作之一泓1 。 模糊数学的研究可分三个方面：研究模糊数学的理论，以及它和精确数学、 随机数学的关系；研究模糊语言学和模糊逻辑。人类自然语言具有模糊性，人们 经常接受模糊语言与模糊信息，并能做出正确的识别和判断；研究模糊数学的应 用。在模糊数学的研究中，目前已有模糊拓扑学、模糊群论、模糊凸论、模糊概率、 模糊环论等分支。模糊数学作为一个新兴的数学分支，使过去那些与数学毫不相关 或关系不大的学科( 如生物学、心理学、语言学、社会科学等) 都有可能用定量化 和数学化加以描述和处理，从而显示了强大的生命力和渗透力，使数学的应用范围 大大扩展。模糊数学在各领域的应用情况如下： ( 1 ) 模糊数学目前在自动控制技术领域仍然得到最广泛的应用，所涉及的技 术复杂繁多，从微观到宏观、从地下到太空无所不有，在机器人实时控制、电磁元 件自适应控制、各种物理及力学参数反馈控制、逻辑控制等高新技术中均成功地应 用了模糊数学理论和方法。 ( 2 ) 模糊数学在计算机仿真技术、多媒体辨识等领域的应用取得突破性进展， 如图像和文字的自动辨识、自动学习机、人工智能、音频信号辨识与处理等领域均 借助了模糊数学的基本原理和方法。 ( 3 ) 模糊聚类分析理论和模糊综合评判原理等更多地被应用于经济管理、环 境科学、安全与劳动保护等领域，如房地价格、期货交易、股市情报、资产评估、 工程质量分析、产品质量管理、可行性研究、人机工程设计、环境质量评价、资源 综合评价、各种危险性预测与评价、灾害探测等均成功地应用了模糊数学的原理和 方法。 ( 4 ) 地矿、冶金、建筑等传统行业在处理复杂不确定性问题中也成功地应用 1 5 华北电力大学硕士学位论文 了模糊数学的原理和方法，从而使过去凭经验和类比法等处理工程问题的传统做法 转向数学化、科学化，如矿床预测、矿体边界确定、油水气层的识别、采矿方法设 计参数选择、冶炼工艺自动控制与优化、建筑物结构设计等都有应用模糊数学的成 功实践。 ( 5 ) 我国医药、生物、农业、文化教育、体育等过去看似与数学无缘的学科 也开始应用模糊数学的原理和方法，如计算机模糊综合诊断、传染病控制与评估、 人体心理及生理特点分析、家禽孵养、农作物品种选择与种植、教学质量评估、语 言词义查找、翻译辨识等均有一些应用模糊数学的实践，并取得很好效果。 ( 6 ) 在房地产估价领域，模糊数学也得到了应用。如中国管理科学院院士施 建刚