（图书馆学专业论文）对数字图书馆数据库版权保护的研究.pdf

摘要 2 1 世纪是信息化的时代 图书馆将成为信息社会的文献数据中心 在现 代信息技术的推动和支持下 实现图书馆文献资源数字化 既是信息领域的一场 变革 也是图书馆事业发展的一个新阶段 虽然21 世纪传统图书馆和自动化图 书馆暂不会消失 但随着电子出版物的盛行 数字图书馆将居首位 进行数字图 书馆建设是2 1 世纪信息建设的重要战略 数字图书馆将成为未来图书馆的存在 形式和发展方向 全球信息化浪潮向现有知识产权法律体系提出了挑战 网络下的知识产权问 题已成为各国信息化过程中的核心问题之一 专有信息的法律保护 多媒体作品 的著作权保护 数据库保护等诸多新问题将促使知识产权法律保护对象和法律结 构的调整 而知识产权概念向信息产权概念的发展 或许将成为信息社会中知识 产权法律体系的最大变革 版权保护既为图书馆服务提供了法律规范 也给图书馆带来了冲击 作为社 会公益事业 图书馆应当依法充分行使合理使用的权利 即使在数字电子化时代 也应当继续维持版权拥有者与使用者之间权利利益的均衡 本文首先详细介绍了数字化图书馆和数据库的定义 进而阐述了对数字化图 书馆研究的意义和目的 通过比较国内国外对数字化图书馆版权保护的现有状 况 从而做出了对现有保护措施的评价 作者通过对国际著名案例的分析 得出 数据库信息资源建设中普遍存在版权问题 并且作为矛盾综合体的数据库 面临 侵权以及被侵权的复杂情况 并且在各种极端保固措施的干扰下 数据库对文化 资源的交流与传播共享形成了较大的阻碍 因此 本文的研究具有很高的理论意 义和实践价值 文章通过对种种数据库版权问题的种类归纳以及侵权形式的总结 结合国内 外案例 探讨并研究在版权保护中数据库建设的原则 模式和策略 并引出从特 殊权利保护 反不正当竞争法和合同法方面对数据库的保护措施 并分别提出每 种措施存在的问题与适用性的探讨 最后在理论分析的基础上 对数字化图书馆 数据库版权的保护问题上 提出相应的解决方案和政策建议 关键字 数字化图书馆 信息产权 数据库版权保护 a b s t r a c t 2 1 髓c e n t u r yi st h ee r ao f i n f o r m a t i o n a n dl i b r a r yw i ub et h em a i ns u p p l y o ft h ed a t ab a s eo fs o c i e t y w i t ht h es t r o n gp r o m o t ea n ds u p p o r to fm o d e r n t e c h n o l o g yo fi n f o r m a t i o n r e a l i z i n gt h ed a t ab e c o m i n gd i g i t a l i z e di sn o to n l ya r e v o l u t i o nf o ri n f o r m a t i o nf i e l d b u ta l s oan e w s t e pf o rl i b r a r yi n d u s t r y a l t h o u g hi n 21 吼c e n t u r y t h et r a d i t i o n a lf o r mo fl i b r a r yw i l ls t i l le x i s t a st h ee l e c t r o n i c p u b l i c a t i o nb e c o m e sm o r ea n dm o r ep o p u l a r t h ed i g i t a ll i b r a r yw i l lb et h ef i r s t c h o i c ea n dw i l lb et h em o s ti m p o r t a n ts t r a t e g yf o ri n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o n t h e c o n s t r u c t i o no fd i g i t a ll i b r a r yi st h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o no fl i b r a r yd e v e l o p m e n t i ti s a ne x i s t e n c ef o r mo ft h el i b r a r yi nf u t u r e 1 1 1 et i d eo fg l o b a li n f o r m a t i o ni sc h a l l e n g i n gt h ee x i s t i n gl e g a ls y s t e mo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a 1 1a c t i v i t i e sa n dm e a s u r e st h a te v e r yc o u n t r ya d o p t sf o rt h e p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yw i t ht h ec o n s t r u c t i o n so f i n f o r m a t i o ns u p e r h i g h w a y s t a t ec l e a r l yt h a ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nu n d e ra n e t w o r kh a sb e c o m eo n eo f t h ek e yp r o b l e m si nt h ep r o c e s so fi n f o r m a t i z a t i o n al o to fn e wp r o b l e m ss u c ha st h e l e g a lp r o t e c t i o n f o rm o n o p o l i z e di n f o r m a t i o n t h ec o p y r i g h tp r o t e c t i o nf o r m u l t i m e d i a t h ep r o t e c t i o nf o rd a t ab a s ew i l lp r o m o t et h ei m p r o v e m e n ta n d a d j u s t m e n tf o rr e l a t e dl a wc o n s t r u c t i o na n d c o n t e n t w h i l et h ec o n c e p t i o no fc o p y r i g h t s w i t c h i n gt oi n f o r m a t i z a t i o nw i l lp r o b a b l yt h em a i nr e f o r r n o fl a wo fc o p y r i g h t s y s t e m c o p y r i g h tp r o t e c t i o np r o v i d e sl e g a l i t i e sf o rl i b r a r ys e r v i c e a n d b r i n g sal a s ha s w e l l a sl i b r a r ys e r v i c ei sak i n do fp u b l i cw e l f a r e l i b r a r yu s e r ss h o u l du s et h e i r r i g h t su n d e rf a i ru s e t ot h ef u l l e s t 1 1 1 eb a l a n c eo fr i g h t sb e t w e e nu s e r sa n dc o p y r i g h t o w n e r ss h o u l db em a i n t a i n e de v e ni nt h ed i 酉t a la g e t h i sp a p e rd e t a i l e d l yd e s c r i b e st h ed e f i n i t i o no fd i g i t a ll i b r a r ya n dt h ed a t ab a s ea t t h ev e r yb e g i n n i n ga n dt h e np r e s e n t e dt h em e a n i n ga n di m p o r t a n c ef o rr e s e a r c ho f d i g i t a ll i b r a r y t h r o u g ht h ec o m p a r i s o no f c u r r e n ts t a t u so fp r o t e c tf o rd i g l t a ll i b r a r y b o t hd o m e s t i c a l l ya n da b r o a d t h ew r i t e rr e a c h e dac o m m e n tf o rc u r r e n tc o p y r i g h t p r o t e c t i o n b ya n a l y s i so fs o m ef a m o u si n t e r n a t i o n a lc a s e s t h ew r i t e rc o n c l u d e dt h e c o p y r i g h tp r o b l e mi s ac o m m o np h e n o m e n o ni nt h i sf i e l da n da sac o n f l i c t i v e c o m p l e x t h ed a t ab a s ei sf a c i n gt h ec o m p l i c a t e di n f r i n g ep r o b l e m s u n d e rv a r i o u s u l t r a c o n s e r v a t i v ep r o t e c t i o n s d a t ab a s ei sb e c o m i n gab l o c kf o rc u l t m a le x c h a n g e a n dr e s o u r c es h a r i n g h e n c e t h i sa r t i c l ei so f h i g hi m p o r t a n c ea n dp r a c t i c a lv a l u e 1 1 1 ep a p e rs u m m a r i z e sv a r i o u sc o p y r i g h ta n dp r o b l e m so fi n f r i n g e m e n t c o m b i n i n gs o m et y p i c a lc a s e sb o t hh o m ea n da b r o a d t h ew r i t e re x p l o r e st h e p r i n c i p l ea n dm o d u l ea n ds t r a t e g yi nd i g l t a ll i b r a r yc o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n t a l o n gw i t hw h i c h t h ew r i t e ra l s ob r i n g st h em e a s u r e m e n ti nt h ev i e wo fs p e c i a l p r o t e c t i o nm e t h o d s r e p r e s s i o no f u n f a i rc o m p e t i t i o n a n dc o n t r a c tl a w a n da l s o t h ec o r r e s p o n d e dr e s e a r c h a tl a u s t w i t ht h et h e o r e t i c a l l ya n a l y s i s i nt h ep e r s p e c t i v e v i e wo fc o p y r i g h tp r o t e c t i o ni nd i g l t a ll i b r a r y t h ew r i t e rp r o p o s e ds e v e r a lp r o p e r s o l u t i o na n dp o l i c ys u g g e s t i o n k e yw o r d s d i g i t a ll i b r a r y i n f o r m a t i z a t i o n c o p y r i g h tp r o t e c t i o ni nd i g i t a ll i b r a r y 学位论文独创性声明 本人承诺 所呈交的学位论文是本人在导师指导下所取得的研究成果 论文 中除特别加以标注和致谢的地方外 不包含他人和其他机构已经撰写或发表过的 研究成果 其他同志的研究成果对本人的启示和所提供的帮助 均已在论文中做 了明确的声明并表示谢意 学位论文作者签名 弛囊 学位论文版权的使用授权书 本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留 使用学位论文的规定 及 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘 允许论文被查阅和借 阅 本文授权辽宁师范大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 并进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 并且 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 保密的学位论文在解密后使用本授权书 学位论文作者签名 毖龛 指导教师签名 二塾尘垒 签名日期 2 0 0 c 1 年6 月彳日 对数字图书馆数据库版权保护的研究 1 绪论 1 1 研究的意义和目的 2 0 世纪9 0 年代以来 随着计算机技术 网络技术和高密度存储技术的飞速发展 普及和应用 信息手段革命 已向 信息内容革命 转变 引发了全球性数字图书馆 这一新生事物 世界各国纷纷启动了自己的数字图书馆项目 把数字图书馆建设作为社 会文化建设的一个重要内容 数字图书馆已不是传统意义上的图书馆 其目的在于实现 真正意义上的资源共享 目前 世界范围内正在掀起数字图书馆建设浪潮 数字图书馆 己成为国际高科技竞争中新的制高点 成为评价一个国家信息基础设施水平的重要标 志 数字图书馆是信息基础设施的重要组成部分 顺应国际化潮流 我国也正在进行较 大规模的数字图书馆建设 如中国科学院国家科学数字图书馆 c s d l 国家科技图书文 献中一c n s t l 中国数字图书馆工程 中央党校数字图书馆 中国知识总库 c n k i 等等 国家对这些数字图书馆投资总额将超过2 q 亿元人民币 这些数字图书馆是国家 数字化信息支撑系统之一 将直接服务公众 产生不可估量的社会效益与经济效益 数字图书馆能否产生预期效益 依赖于信息资源的有效开发与利用 而数据库作为 数字图书馆的主体部分 与数字图书馆的发展息息相关 其开发和利用是图书馆信息资 源建设与读者服务工作的重要内容和基础 也是数字图书馆涉及到利益问题的最主要方 面 越来越多的国家和地区出台政策 法律法规等制度促进数字图书馆数据库产业的发 展 但是 一种新事物的产生和发展不可避免地与会与现实社会环境产生冲突和矛盾 而数据库在数字图书馆的发展过程中面临的首要的问题就是版权问题 版权问题贯穿全 文数据库信息资源建设中 涉及到作者 出版商 数据库制作商和社会公众等多个利益 群体 在网络环境下 作品复制的迅捷 低成本和无差别性使版权问题更显突出 可以 说 数据库建设在快速发展的同时 又面临着复杂的 巨大的版权风险 近几年来 国 内有关全文数据库的版权纠纷和诉讼不断增加 几家著名的全文数据库制作商纷纷成为 被告 并且多次被法院判定为侵权 有些甚至导致停产和修改系统等严重后果 与此同 时 数据库制作商作为生产者 也面临着种种被侵权问题 对其利益导向的生产过程造 成了极大的伤害和阻碍 针对这种现象 美国总统信息技术咨询委员会的报告指出 版 权的管理将是数字图书馆 也是数据库建设中面临的最为复杂和最具挑战性的问题之 一 纵观一些国际著名的案例 我们可以得出以下几点认识 一是数据库信息资源建设 中普遍存在版权问题 二是数据库作为一个矛盾综合体 面临侵权和被侵权的复杂情况 及动机 三是作者 出版商 数据库运营商维权意识的逐渐提高和利益导向的特质 数 据库建设的风险性逐渐显现 四是种种极端的保护措施对文化资源的交流与资源共享造 对数字图书馆数据库版权保护的研究 成了很大的阻碍作用 基于以上几点认识 数字图书馆的建设实践迫切需要建立新的利益平衡体系 怎样 针对数据库上下游关联问题出台更适宜的版权保护制度才能摆正数据库制作者 数字资 源作者和数据库使用者之间的平衡 并保证信息知识时代更顺畅和便捷的知识共享 就 成为了一个必要的也是急需的课题 可以说 本研究有很高的理论意义和实践价值 这 也是作者选题的缘由所在 本文希望通过对数据库版权问题的种类及侵权形式的归纳分 析 结合国内外相关的数据库立法实践和著名的案例分析 探讨数字图书馆数据库作为 权利与义务的结合体的法律地位和其在实践中涉及的法律关系 研究在版权保护中数据 库建设的原则 模式和策略 并能够借鉴国际先进经验对我国数字图书馆数据库版权保 护问题提出更进一步的理论认识和政策建议 1 2 国外数字图书馆数据库版权保护的研究现状 实际上 国际上对数字图书馆数据库版权保护成型成体系的研究较少 但多数研究 都从广义的数据库概念出发 从版权保护的立法现状和立法措施入手 这些研究都体现 了国际上对数字图书馆数据库版权保护问题的重视 欧盟在1 9 9 1 年至2 0 0 4 年先后通过 了8 个涉及数字化问题的知识产权指令 d i r e c t i v e s 特别是1 9 9 6 年 数据库指令 和 2 0 0 1 年5 月 协调欧盟信息社会版权与相关权指令 在很多方面已经突破了传统知识产 权法律框架 主张用 特别权 s u ig e n e r i sr i g h t s 对达不到版权保护要求的数据给予特 别权保护 在1 9 9 6 年1 2 月的外交会议上 1 0 0 多个国家达成 w i p o 版权条约 和 w 口 录制品条约 欧洲图书馆界对这次外交会议给予了巨大压力 使图书馆获得了许多责 任豁免 之后 国际上进一步讨论 数据库条约 该条约草案对图书馆使用数据库具 有潜在的威胁 在国际上加强知识产权立法特别是数字化信息知识产权保护的立法仍然 在加紧进行 1 1 从立法措施上来看 国际学术界和法律界对数字图书馆数据库版权保护的研究大致 分为三个阶段 2 第一阶段为1 9 9 0 1 9 9 4 年的研究起始阶段 这个时期全世界数据库总 量激增 不仅在数量 类型 内容 服务方式方面得到了发展 在法律保护方面也得到 了普遍的重视和实质性的进展 第二阶段为1 9 9 5 1 9 9 6 年的研究发展阶段 这一阶段的 研究主要是针对欧洲委员会和欧盟理事会提交的 欧共体关于数据库版权的指令草案 的发布 这一信息政策的出台对于指导欧洲各成员国对数据库版权保护的立法起了举足 轻重的作用 第三阶段1 9 9 7 1 9 9 8 年的研究深入阶段 这个阶段欧洲议会和欧盟理事会 正事通过并颁布了 关于数据库法律保护的指令 开创了数据库单独法律保护的先河 这个指令引起了世界各国知识产权界的高度重视 也有不少法律人持反对或不同的意 见 这三个阶段的研究为后来对于数字图书馆数据库版权保护的研究提供了先例和可以 追溯的理论依据 2 对数字图书馆数据库版权保护的研究 1 3 国内对数字图书馆版权保护的研究现状 1 3 1 综述性文章 从对国内相关文献的检索情况来看 针对数字图书馆数据库保护的研究主要集中于 几个细化的方向 而综述性的文章较少 并且早期我国数字图书馆数据库产业还处于发 展阶段 规模小 水平低 商品化程度较差 所以那时候的综述性文章涉及的方向比较 单一的倾向于立法状况 比较有代表性的有 李别2 2 0 0 0 发表 数据库保护研究综 述 一文 对2 0 世纪9 0 年代我国数据库法律保护研究的主要研究成果 进行了全面系 统的分析和评价 总结了我国数据库法律保护研究的特点 提出了某些问题有待深入研 究 还有一部分就是侧重于数字图书馆的版权问题的研究综述 如李烨 3 2 0 0 7 近两 年来数字图书馆版权限制问题综述 和马海群 许波 4 2 0 0 7 数字图书馆版权适度保 护的研究现状及原则分析 以及陈传夫 l 2 0 0 5 对国际上针对数字图书馆版权问题的 研究以及相关立法做出了较为综合的论述 这一类型的研究主要是把数字图书馆数据库 作为版权关系中的主体来对待 所涉及的问题也是数字图书馆数据库在建设过程中的数 字化和资源搜集中对原著作者的版权侵犯的问题以及图书馆版权的适度保护和限制方 面的问题 少有将数字图书馆数据库作为版权客体进行保护的综述性见解 但却也为我 们的研究充当了前期的铺垫性工作 而针对数据库版权保护问题进行的最有代表性当属 江向东 6 2 0 0 4 的作品 文章旁征博引了近3 0 篇相关文献 评述了我过图书馆界近年 来对数据库版权保护和数据库特殊权利保护的研究现状 从该问题所涉及的各个细化方 向综述了业内认识对图书馆建设和开发各类数据库所涉及到的版权问题的研究 为本文 的研究提供了很好的参考 1 3 2 关于数据库客体身份的版权保护的研究 首先是关于数据库在版权关系中的法律地位和数据库版权客体归属问题的研究 对 此 国内学者都较为一致的认同数据库的版权客体的地位 虽然它本身具备了版权关系 的两面性 但国内外立法更倾向于基于客体地位对数据库版权的保护 党跃臣 王韫华 胡国华认为理论界和司法界都赞同把数据库作为作品中的汇编作品置于版权法保护之 下 并且在理论的支持下国内外已经走出了相关立法实践的第一步或者更远 7 1 在此基 础之上 马海群等人则认为近期和将来关于数据库的研究 应该在肯定数据库的版权客 体的地位的基础上 把重心从是否应该给予法律保护转移到如何借鉴国际先进经验从立 法方面给予其版权的保护上 4 其次是版权法对数据库版权的保护标准及适用性问题 一些学者考察国际上关于数 据库版权的立法实践 发现了大陆法系和英美法系的两种不同的评判标准 以秦蓉 周 3 对数字图书馆数据库版权保护的研究 少平 8 2 0 0 8 为代表的学者在归纳了前人研究的基础上 认为英美法系的 辛勤收集 原则 即 额头出汗原则 对数据库版权进行的保护存在一定程度上的缺陷 并认为大 陆法系的 独创性原则 更能适应数据库版权的特性 并通过案例说明了英美法系如何 向大陆法系靠拢并形成国际统一标准的过程 但也有学者们也提过了 独创性原则 对 数据库版权是否具有绝对的适用性的疑问 以李扬 2 0 0 4 9 和林华 2 0 0 3 1 0 为代表 的学者提出了独创性在数据库的内容和形式上的区别 相比于汇编的形式 数据库的内 容更需要独创性 而如今的立法却比较侧重于前者 瓶子和水 的比喻恰如其分 也 引发了后来学者对数据库在形式上和内容上的版权区别和保护手段做了更进一步的研 究 由此出现了更全面更适用的立法建议 针对国际上数据库版权的 弱保护现象 也借助欧盟推出 数据库保护指令 的 契机 我国学者也开始了对数据库特殊权利保护的研究 并引入反不正当竞争法保护和 合同法保护的措施对数据库版权问题进行了深入的研究 针对我国是否应该建立数据库 特殊权利保护问题 业内人士的观点存在分歧 比较有代表性的有下面几位学者的研究 李星趔1 1 1 2 0 0 1 从我国国情和国际立法趋势出发 认为我国有建立此项新保护制度的必 要性 并提出了我国未来数据库特殊权利保护的具体构想 秦坷 1 2 1 2 0 0 1 认为我国是信 息资料大国 同时也是信息产业弱国 如果没有特殊权利保护 就会出现发达国家利用 我国的信息资源 反过来限制我国数据库产业的发展 所以我国对数据库特殊权利保护 立法所持的态度应该是肯定的 而不应该在是否立法的问题上争论不休 陈传夫 1 3 2 0 0 2 和邱均平 6 2 0 0 1 等人则认为含有特殊权利保护内容的w i p o 数据库条约 可能会与数 字图书馆数据库的自身的特点存在冲突 其权利保护可能会对数据库的适用存在一定的 威胁 而我国作为反对数据库特殊权利保护的主要国家之一 实施数据库的特殊权利保 护立法的时机可能并不成熟 作为补充 李萍和张建乡 1 4 2 0 0 1 通过分析举证指出 通过以 反不正当竞争法 为中心的包括 民法通则 合同法 在内的法律体系来保 护原创性数据库将更加合理和有效 并指出了利用版权法和数据库特殊权利保护制度在 保护数据库的具体方式上的缺点和不足 认为应该给予数据库以反不正当竞争法和合同 法保护的方法 并且应当确定受保护的数据库的范围 内容 例案 侵权责任及其限制 举证责任等方面的内容 由此可以看出 反对以著作权法保护数据库的学者主张以反不 正当竞争法为核心对数据库进行法律保护 但同时也指出了这种保护是一柄 双刃剑 可能会涉及到主体与客体之间的利益均衡问题 所以仍需进一步的探讨和改进 1 3 3 新的观点与研究方向 如孙洁 1 2 0 0 2 以现代产权经济学为理论基础 阐述了数据库法律保护的必要性 与可行性 指出数据库法律保护制度应兼顾效率与公平的双重目标 我国的数据库法律 保护制度应是数据库制作者与数据库利用者双方利益均衡的产物 陈清文 1 6 2 0 0 2 也 4 对数字图书馆数据库版权保护的研究 在对欧美数据库知识产权立法及原则的介绍 分析基础上 提出了改进我国数据库知识 产权立法的建议 指出应找到一种方法与途径以平衡数据库制作者与利用者双方的利 益 孙洁 1 7 1 8 2 0 0 2 还提出了关于数据库新发展方向中的问题 分析了网络环境下跨 国数据库保护的管辖权与适用法律问题 并针对数据库法律保护的现状提出了两种解决 方案 探讨了数据库法律保护与网络犯罪问题 1 4 本文研究思路 上述的研究表明 关于数字图书馆数据库的版权问题 大体涉及到了两个方面 一 是在其建设过程中对享有版权的图书 文献 数据和多媒体等信息资料的使用中的版权 问题 一是用户对建设完成的数据库的使用过程中 对数据库本身的版权的尊重和维护 以及对数据库建设者的利益回报问题 对于数字图书馆数据库这一个具备版权的双重身 份的客体 版权保护问题是数字图书馆所面临的一个严肃的问题 本文拟从后一个方面入手 在阐述国内外相关研究现状的基础上 用第二章一章的 内容介绍数字图书馆和数据库的概念及其外沿 之后将用一个章节 以期刊数据库为例 从主体和客体两个方面提出数字图书馆数 据库面临的版权问题 并确定本文要研究的问题点 第三章将通过相关理论确定数字图书馆数据库的版权客体身份 阐述现存的版权法 保护即著作权保护对数字图书馆数据库的保护原则 标准及相关立法 并结合实际案例 分析得到对数据库的版权法保护存在的一系列的问题 适用性和矛盾点 在此基础上 引出从特殊权利保护 反不正当竞争法和合同法方面对数据库的保护措施 并分别提出 每种措施存在的问题与适用性的探讨 最后将在理论分析的基础上 对数字图书馆数据库版权的保护问题提出相应的解决 方案和政策建议 1 5 本文的研究方法和创新之处 本文主要采用了以下研究方法 1 文献调查法 广泛收集国内外关于数字图书馆数据库版权问题的研究文献 进 行分析研究 并不断跟踪最新发展动态 2 案例分析的方法 本文以版权保护的几个基本理论为基础 通过相关案例分析 展开对数字图书馆数据库版权问题的探讨 力求在理论和实践上较全面地认识和研究这 一现象 3 历史演进研究法 数据库的开发和利用是数字图书馆建设与读者服务的重要内容 和基础 数据库保护一直是各国法律关注的问题 而且处在不断完善过程中 所以了解 它们所采用的方法孰优孰劣 可以从历史演进过程中看那些方法是如何被扬弃的 5 对数字图书馆数据库版权保护的研究 4 比较研究方法 本文通过对比分析国内外的有关立法和司法实践 认识到现今数 据库版权建设还存在的问题 借鉴国外相关司法和社会实践 对我国数字图书馆数据库 版权保护工作提出建议 本文研究中的创新之处 1 分析了数字图书馆数据库的特殊属性 在版权问题方面的双重身份 文献信 息资源的使用者和数据库汇编形式的版权客体 将两种身份区别对待 避开了对前者的 阐述 使本文集中于对后者的研究 把精力放在主要矛盾之上 文章目的更加清晰明确 2 丰富的司法案例 文章在针对国内外对数字图书馆数据库版权保护的措施进行 论述时 引用了与各种措施相应的国际司法判例 目的在于更清晰的展现各种措施对于 数据库版权保护的优势和劣势 并从这些案例残留的问题和悬而未决的部分得出了每种 措施存在的矛盾和不足之处 理论结合司法实践 使理论说明更加有条理有说服力 6 对数字图书馆数据库版权保护的研究 2 概念界定 2 1 数字图书馆 2 1 1 概念 数字图书馆虽然已经成为了全球高新信息技术建设不可或缺的重要组成部分 但是 国内外学术界还尚未对其形成一个精确的 权威的定义 但据相关资料的检索情况 我 们可以得到以下的解释 一般来说 数字图书馆来自于英文d i 西t a ll i b r a r y 的翻译 是 适应网络信息量剧增 网络技术飞速发展而产生的 现代高新技术所支持的一种与传统 图书馆迥然不同的新型信息汇集空间 以信息资源数字化 信息传递网络化 信息利用 共享化 信息提供知识化为特征 l9 通俗的说 数字图书馆是没有时空限制的 便于使 用的 开放式的 超大规模的知识中心 它本身也是一套完整的信息技术体系 大体上 分为四个层次 一是要求把传统形式的信息转化成数字化信息 二是要运用电子技术来 储存和管理已经生成的数字化信息 三是要提供数字化图书馆的访问查询技术 四是实 现相互式访洲2 们 美国国家科学基金会开始进行有关数字图书馆的研究计划时 确立了 三个广泛的关键技术目标 有关获取 分类 组织信息和知识的表达 查询 浏览 过 滤 总结和可视化 网络协议和标准 网络信息的发布和知识产权 1 9 那么 我们从其概念就可以看出 作为网络环境下的信息管理系统 数字图书馆是 一种牵涉到技术 管理和著作权等一系列不可避免的问题的一个主体 2 1 2 功能 数字图书馆的功能主要有 将传统馆藏资源数字化 连接外部信息源获取 更新信 息 对数字化数据进行组织 存储和管理等 由于数字信息的形式特点 提高了馆藏的 信息量和覆盖面 图书馆的服务形式也由原来的柜台式服务转为自助式 这一变化使知 识产权保护这一问题日益突出 数字图书馆的功能和表现形式已有别于传统图书馆 出现了拓展和融合的特征 1 公益 p u b l i c 服务与 营利 服务共存 2 书店 b o o k s t o r e 服务与 图书馆 l i b r a r y 服务共存 3 内容 服务 i c p 与 链接 服务 l 心 共存 4 文 字 1 i t e r a t u r e 服务与 多媒体 m u l t i m e d i a 服务共存 数字图书馆使信息增值的任 务变得日益突出 有偿服务的机会增多 营利性质愈加明显 7 对数字图书馆数据库版权保护的研究 2 2 数据库 2 2 1 广义的数据库的含义 特征及分类 数据库 d a t a b a s e 原为计算机行业的专业用语 其本质是数据的排列 集合 该 排列 集合可以通过电子手段被查询 调取 目前对数据库的权威界定是 欧盟数据库 指令 第一条第七款的规定 在本指令中 数据库 是指经系统或有序的安排 并可 通过电子或其他手段单独加以访问的独立的作品 数据或其他材料的集合 从特征方面而言 数据库具有如下的几个特征 1 集合性 构成这个集合的材料必 须是用户可以单独访问的大量作品或数据 单个作品无法构成数据库 这些材料既可以 是版权作品 也可以是数据或其他材料等非版权作品 2 有序性 数据库是有序的集合 体 其内容的选择是按一定的标准和要求 进行了系统的筛选和有序的排列 形成了一 个有机的整体 3 可访问性 数据库中的每一个作品 数据或其他材料都必须让用户可 以通过电子手段或非电子手段单独地进行访f 口 j 2 1 1 依照数据库开发时是否具有独创性 可将数据库分为具有独创性的数据库与不具有 独创性的数据库 所谓具有独创性的数据库是指对信息进行选择 编排 分类 筛选等 智力工作 构成智力创作的数据库 而非独创性的数据库则是未进行智力创作的数据库 二者具有不同的法律地位与意义 这也是数据库在涉及到版权问题时的一个重要的判断 依据 2 2 2 数字图书馆数据库的概念及分类 所谓数字图书馆数据库 是指数字图书馆在建设过程中所制作的构成数字图书馆 的数据元 是数字图书馆馆藏信息的主要形式 可以按照专业学科范围分i j 另u 类 如产 业数据库 自然科学数据库 社会科学数据库等 也可以按照信息的特点归类 如元数 据库 文摘数据库和全文数据库等 也可以按照数据库的来源分为自建数据库和购买的 数据库等 下面将对与本文研究有联系的数据库进行简单的定义与解释 1 元数据库 这是建设数字图书馆的一项关键技术 是指经过著录 标引的检索信 息 文献名 作者 出版社 文献类型和语种等 加上文献地址 网址或存储路径 数字图书馆所建立的书目数据库就是元数据库的一种格式 下图是一个元数据库的例 子一中国生物多样性信息元数据库 从其构成到应用下图都做了详细的说明 8 对数字目书馆数据库版权保p 研究 e u n 数据 c n k i 也具有自建的元数据库 h t t p d e f i n ec n k in e t w e b f o r m s w e b d e f a u l ta s p x 这 个数据库是以基本概念的定义与解释作为数据元 并通过链接涵盖了许多相关的知识和 文献 是一个集数据与文献于一体的元数据库 其界面如下圈所示 c n k i r j 妇 一 上概念知识元库 4 h 二二 圈 2 书目数据库 在数据的共享和数据的独立是数据库管理的基本特征下 以一个 或若干个图书馆的机读目录为基础组成的数据库就是书目数据库 这些数据按照一定的 规则和顺序进行组织 各数据之间存在着比较复杂的逻辑关系 但具有清晰明确的归类 方法 书目数据库是随着机读目录的产生和计算机技术的进步而发展起来的 是数字图 书馆使用计算机和信息技术的一项重要应用 目前建成并已经投入使用的著名的书目数据库主要有国外四太联机书目系统 o c l c 的w o r l d c a t l c 的p c c 英国图书馆的b l a i s e 和澳大利亚的k i n e t i e a 以及国 内的著名书目数据库 国家图书馆联机编目中心 中科院系统书目数据库 c a l i s 书目 数据库 北京图联书目数据库 上海图联书目数据库 深圳图联书目数据库等 3 文摘数据库 所谓文摘数据库 通常意义上是指包含有二次文献的数据库 即 二次文献数据库 一般该数据库都包括发表在学术期刊上的学术论文 发表在学术会议 上的会议论文 在出版社出版的学术专著 硕士 博士论文 其中大部分文献都编写了 文摘 教学科研人员可能通过文摘初步了解文献的内容 以利于判断取舍 并且大部分 文献都提供了文献收藏单位 教学科研人员可能通过本线索获取原文 文摘数据库的实际应用较为广泛 而且目前也存在着大量的文摘数据库 我们较为 熟悉的有c n k i 学术文摘数据库 维普期刊文摘数据库 c a b 文摘数据库以及各种外 对数字图书馆数据库版权保护的研究 文文摘数据库 为学术科研工作人员提供了很大的便利 4 全文数据库 全文数据库是指包含了文献全部内容的数据库 然而国内外真正 能实现全文检索的数据库并不多 一般虽称为全文数据库 实际上是通过检索放在关系 数据库里的结构化数据 如标题 作者 关键词和文摘等 一般情况下 全文的收录比 例达到5 0 左右的才能称为全文数据库 如果达到6 5 以上的就是一个比较好的全文数 据库了 从这个意义上来讲 c n k i 已经可以算是一个全文数据库了 5 多媒体数据库 一般地说 能够管理数值 文字 表格 图形 图象 声音等 多种媒体的数据库称为多媒体数据库 这也是数字图书馆的一个重要的信息组成部分 为了更好的展现数字图书馆数据库的概念 分类等相关内容 现以中国知识总库 删 为例进一步说明上述两个概念的关系 2 3 数字图书馆数据库实例 c n k i 目前 我国的数字图书馆建设已经具备相当的规模 已经建成了许多著名的而且实 用价值极高的数字图书馆 如中国科学院国家科学数字图书馆 c s d l 国家科技图书文 献中心烈s t l 中国数字图书馆工程 中央党校数字图书馆 中国知识总库 c n k i 超星数字图书馆 书生之家数字图书馆 北大方正公司的 a p a b i 数字图书馆 等等 而各种类型各个领域的数据库也成为了这些数字图书馆最重要的组成部分 下面我们着 重介绍一下中国知识总库 c n y d 的建设情况 中国学术期刊 光盘版 电子杂志社 清华同方知网 北京 技术有限公司主办 是基于 中国知识资源总库 的全球最大的中文知识门户网站 具有知识的整合 集散 出版和传播功能 c n k i 亦可解读为 中国知网 c h i n an a t i o n a lk n o w l e d g ei n t e m e t 的英文简称 中国知识资源总库 简称 总库 是中国知网的核心资源 是由杨振 宁先生担任顾问委员会名誉主任 众多院士 科学家 专家学者参与策划 编纂的我国 知识信息资源的大规模集成体 其目标是 在三年内将我国8 0 的知识信息资源数字 化并通过互联网传播 通过知识元的提取 实现对各类知识资源的跨库 跨平台 跨地 域检索和链接 目前 中国知网已实现了国内2 5 的知识资源的数字化和网络化共享 c n k i 是全球信息量最大 最具价值的中文网站 据统计 c n k i 网站的内容数 量大于目前全世界所有中文网页内容的数量总和 可谓世界第一中文网 c n k i 的信 息内容是经过深度加工 编辑 整合 以数据库形式进行有序管理的 内容有明确的来 源 出处 内容可信可靠 比如期刊杂志 报纸 博士硕士论文 会议论文 图书 专 利等等 因此 c n k i 的内容有极高的文献收藏价值和使用价值 可以作为学术研究 科学决策的依据 c n k i 是国家新闻出版总署首批批准的互联网出版平台 可以二次出版所有传统出 版方式已经出版过的内容 也可以直接通过网络进行一次出版 出版形式多种多样 包 1 0 对数字图书馆数据库版权保护的研究 括文本 图片 音频 视频 动画 软件 网络课程 科学数据等多种媒体方式 目前 c n k i 已集结了7 0 0 0 多种期刊 近1 0 0 0 种报纸 1 8 万本博士 硕士论文 1 6 万 册会议论文 3 0 万册图书以及国内外1 1 0 0 多个专业数据库 其中博士 硕士论文 会议论文及部分数据库为一次出版 期刊 图书 报纸等为二次出版 如此大的网络出 版规模在世界上也是绝无仅有的 而且 该数字图书馆对基础资源的分类极其详尽 创 建并整合了1 0 个专辑 1 6 8 个专题的分类数据库 各专辑内容如下表 表一 c n k i 资源分类统计 基础资源分类包含学科门类 数学 力学 物理 天文 气象 地理 理工a 专辑 a 海洋 生物 自然科学综合 辛工b 专辑 鬣 芸 焉 絮硼一航 硫械 仪表 计量 电工 动力 建筑 理工c 专辑 c 泳利工程 交通运输 武器 航空航天 原 亭能 每业专辑 簇晋 园萎警 农嘉警兽罢苫水雾酱 生套 生荔 医学 药学 中国医学 卫生 保健 生 医药卫生专辑 e 物医学 病例集萃 语言 文字 新闻 文学 文化 艺术 音 文史哲专辑 f 乐 美术 体育 历史 考古 哲学 宗 教 心理 政治军事法律专辑 g 政论 党建 外交 军事 法律 经济 商贸 管理 行政 交通 旅游 市场营 经济与管理专辑 j 销 文秘 会计 审计 财政 金融 证券 保险 狺贷 慨 f 篙警焉 初裟 巢黧襄 i 7斛实践 繁 专辑落亏 嚣 由箸 茹了毒萎孑 量 7 版 图书情报 档案 资料来源 h t t p w w w c n k i n e t i n d e x h t m 中国知网专题 对数字图书馆数据库版权保护的研究 在此基础上 c n k i 还实现了各种跨库知识连接 目前支持的扩展信息包括知识元 参考文献 引证文献 相似文献 读者推荐文献 相关作者 相关研究机构 中图法分 类导航等 跨库知网节不限于同一个库中的相关连接 还能实现多个数据库的深度整合 跨库多维链接等 如此强大的数据库功能 是开发者在资源整合的技术研发和实践利用方面投入了极 大的精力与成本的结果 而这一成果也得到了广大用户的认可与欢迎 c n k i 系列数据 库在全国各高等院校得到了最广泛的应用 目前同时订购期刊和学位论文两个数据库的 用户已经占高校总数的7 0 以上 同时订购期刊 学位论文 会议论文 报纸四个数据 库的用户占到高校总数的3 0 以上 已经完全体现出了其作为数字图书馆的价值所在 1 2 对数字图书馆数据库版权保护的研究 3 数字图书馆数据库使用中涉及的版权问题 谈及数字图书馆数据库的版权问题 根据常理 可以涉及到两个方面 其一 是在 馆藏信息的数字化过程中发生在数据库制作者和文献资源著作人之间 数据库制作者与 子数据库制作者之间 数据库制作者与网络资源版权所有者之间的一些利益冲突和侵权 问题 其二 是在数据库的制作者和数据库的使用者之间 用户是否能够依照合理合法 的程序对制作者付出大量人力 物力和智力劳动的成品数据库进行使用 并支付相关的 报酬 而数字图书馆的数据库在这两种关系中就具备了双重的身份 成为了矛盾的焦点 虽然本文讨论的焦点集中于后二种矛盾 但我们在此将这两种关系用下图来表示 力求 更明确的阐示其间的错综复杂 图一 数字图书馆数据库所涉及的版权关系 下面我们将用一部分内容来详细