（管理科学与工程专业论文）高技术企业技术标准联盟价值网研究.pdf

硕 学位论文 摘要 标准之争，就是利益之争、市场之争。专利和标准现己演变为国际工业竞争 中通用的游戏规则。技术标准联盟成为企业参与技术标准竞争的主要形式。技术 标准联盟竞争已经深刻的冲击原有社会和经济秩序，彻底改变企业传统的经营方 式和战略行为。如何因应由此带来的冲击和机遇，成为每一个利益相关者密切关 注的问题。本文从价值网的角度，对技术标准联盟这个新兴的组织模式进行系统 研究，对于我国企业认识并借助技术标准联盟增强自主创新能力，促进产业技术 进步，具有重要的理论与现实指导意义。 首先，描述了高技术产业技术标准联盟价值网结构。研究分析高技术产业市 场、技术和产品特征，分析在这种外部条件下技术标准联盟的基本要素作用。模 型化技术标准联盟的价值网，并分析主体关系和价值网的网络特点。研究认为， 高技术产业的特征决定技术标准在高技术产业的基本要素作用。高技术产业系统 物品产业链的结构决定了技术标准联盟价值网结构。在技术标准联盟的价值网内 部存在互赖与协同、合作与竞争、平台与协调的多重主体关系。 其次，研究技术标准联盟价值网形成动力。借鉴利益相关者治理理论，建立 博弈模型分析技术标准联盟的形成动机，研究由此决定的治理结构。研究认为合 作剩余是技术标准联盟价值网形成主要动机。联盟成员为此展开的博弈和竞争决 定了技术标准联盟的治理结构。 最后，采用案例研究验证理论推演。按照案例研究的规范提出案例研究的设 计思想、目标、样本选择，并论证本案例研究的规范和结论有效性。然后通过 t d - s c d m a 技术标准联盟的发展背景、发展动力、具体的发展过程及最新的发展 进展进行系统的描述与分析，以反应技术标准联盟价值网形成轨迹。在此基础上 分析t d s c d m a 联盟治理结构和价值网。结合本文主题的进行案例总结和启示 分析。 关键词：高技术企业；技术标准联盟；价值网；价值创造 i i 高技术企业技术标准联盟价值蚓研究 a b s t r a c t t h ec o m p e t i t i o no fs t a n d a r d si st h e c o m p e t i t i o no ft h e i n t e r e s t ，a l s ot h e c o m p e t i t i o no fm a r k e t p a t e n t sa n ds t a n d a r dh a st u r n e dt ot h ec o m m o ng a m er u l e si n i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yc o m p e t i t i o n t e c h n o l o g ys t a n d a r da l l i a n c eh a sb e e nt h em a i n f o r mo fe n t e r p r i s e st a k i n gp a r ti nt e c h n o l o g ys t a n d a r dc o m p e t i t i o n i th a sg r e a t l y i m p a c to no l ds o c i e t ya n de c o n o m i cs y s t e m ，a l s oc h a n g e dt h et r a d i t i o n a lm a n a g e m e n t s t y l ea n ds t r a t a g e mc o n d u c t t h eq u e s t i o nt h a th o wd o e st h a th a p p e ni sc o n c e r n e db y e v e r ys t a k e h o l d e r , t h i sp a p e r s t u d i e so n t e c h n o l o g ys t a n d a r da l l i a n c e ，an e w o r g a n i z a t i o np a t t e r n ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fv a l u en e t i tw i l lh a v ei m p o r t a n tt h e o r e t i c s i g n i f i c a n c ea n da c t u a l i t yl e a d i n gm e a n i n gf o ro u re n t e r p r i s e st oe n h a n c et h ea b i l i t yo f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n d p r o m o r e i n d u s t r i a l t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sb y u n d e r s t a n d i n ga n du s i n gt h ea l l i a n c e f i r s t l y , t h ep a p e rd e s c r i b e st h et e c h n o l o g ys t a n d a r dv a l u en e to fh i t e c hi n d u s t r y , i n v e s t i g a t e st h em a r k e r , t e c h n o l o g ya n dp r o d u c tc h a r a c t e r si nh i - t e c hi n d u s t r y , a n a l y z e t h ee s s e n t i a lf a c t o r se f f e c tu n d e rt h a te x t e r i o rc o n d i t i o na n dc o n s t r u c tam o d e lo f v a l u en e t ，a n dt h e na n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm a i nb o d i e s t h es t u d yp o i n t so u t t h a tt h ec h a r a c t e r so fh i t e c hi n d u s t r yd e t e r m i n et h et e c h n o l o g ys t a n d a r dw o r k sa sa e s s e n t i a lf a c t o r t h es t r u c t u r eo fh i t e c hi n d u s t r ys y s t e mp r o d u c tc h a i nd e t e r m i n e st h e s t r u c t u r eo ft e c h n o l o g ys t a n d a r da l l i a n c ev a l u en e t t h em u l t i p l er e l a t i o n sb e t w e e n i n t e r d e p e n d e n c e a n dc o o p e r a t i o n ，c o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n ，p l a t f o r ma n d h a r m o n i z ea l le x i s ti nt h ev a l u en e t s e c o n d l y , t h ep a p e ri n v e s t i g a t e st h ef o r m a t i o ni m p e t u so f t h et e c h n o l o g ys t a n d a r d a l l i a n c ev a l u en e t w ee s t a b l i s hag a m em o d e lt oa n a l y z et h em o t i v a t i o no ff o r m i n gt h e a l l i a n c e ，s t a k e h o l d e rt h e o r yf o ro u rr e f e r e n c e w es t u d yt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r e ，w e t h i n kc o o p e r a t es u r p l u si st h em a i nm o t i v a t i o ni nf o r m i n gt h ev a l u en e t t h eg a m ea n d c o m p e t i t i o nb e t w e e na l l i a n c em e m b e r sd e t e r m i n e st h ea d m i n i s t r a t i o ns t r u c t u r eo ft h e a l l i a n c e f i n a l l y , w eu s eo fc a s es t u d i e st ov e r i f yt h e o r yd e v e l o p m e n t a c c o r d i n gt ot h e c a s es t u d yc r i t e r i o n ，w ep r e s e n ti t sd e s i g ni d e a s ，p u r p o s ea n ds a m p l es e l e c t i o n ，a n d d e m o n s t r a t et h ec r i t e r i o no ft h es t u d ya n dt h ee f f e c t i v e n e s so fc o n c l u s i o n s t h e nw e m a k es y s t e m a t i cd e s c r i p t i o na n ds t u d yo nt h etb a c k g r o u n d ，i m p e t u s ，d e t a i lp r o c e s s a n dt h el a s t e ds i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft d s c d m at e c h n o l o g ys t a n d a r d 1 i i a l l i a n c et or e f l e c tt h ef o r mt r a c ko ft h et e c h n o l o g ys t a n d a r da l l i a n c ev a l u en e t ，i nt h e e n d ，w ea n a l y z et h es t r u c t u r eo ft d s c d m aa l l i a n c eg o v e r n a n c ea n dv a l u en e t ， c o m b i n e dw i t ht h ec o n c l u s i o na n da p o c a l y p s eo ft h ec a s e k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g i c a ls t a n d a r da l l i a n c e ；v a l u en e t ；v a l u e c 。r e a t i o n 赢技术企业技术标玎联盟伊值嘲研究 插图索引 图1 1本文的研究内容和技术路线5 图3 1技术标准联盟的价值网络2 4 图4 1 双头博弈的均衡曲线3 8 图5 1 t d 。s c d m a 技术标准联盟的价值网5 1 图5 2t d s c d m a 技术标准联盟管理机构组织结构图5 2 v i i 硕i 学位论文 附表索引 表4 1企业之间合作的动力与利益概览 表5 1t d s c d m a 技术标准联盟形成过程表 表5 2 中国移动通信终端厂商列表 表5 3t d - - s c d m a 技术标准联盟中存在的协作研发 v i l l 如牾够舛 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 名嘶 隰哆年朋矿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：砌年佑月目日 日期：砌年f 口月牙日 硕f 。学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 随着经济全球化，市场竞争不再只是产品和技术的竞争，标准领先已成为新 的制高点。谁掌握标准，谁就在竞争中占有主动权，甚至是控制权。“三流企业卖 产品，二流企业卖技术，一流企业卖专利，超一流企业卖标准”【l l 。因为符合现实 情况和发展趋势，该说法得到实业界和理论界的认同。 标准之争，是利益之争、市场之争。专利和标准现己演变为国际工业竞争中 通用游戏规则，过去是先有产品后有标准，而现在则是产品未动，标准先行。国 际大公司无不是相关领域标准化的积极参与者和领导者，标准和专利一样都已发 展成为国际贸易的非关税壁垒。2 0 世纪经济发展的经验同时表明：谁制定的技术 标准一旦为世界所认可，谁就会从中获得巨大的市场和经济利益，谁就会主宰整 个产业或行业。近年来，我国许多企业在产品出口时屡屡遭遇技术壁垒，损失惨 重，这使我国企业逐渐认识到技术标准及参与技术标准国际竞争的重要性。 然而，技术标准竞争具有典型网络经济特点：全球性、平等性、共享性、知 识性、虚拟性、创新性、快速性和收益递增性等特点【2 】。在经济全球化和资源全 球流动的知识经济时代，顾客对产品和服务的质量及品种需要不断提高、市场竞 争日趋白热化、产品生命周期逐渐缩短、技术复杂性程度日益增长，技术标准的 形成和扩散决不是任何一个企业所拥有的资源和能力所能独立完成的。技术标准 联盟成为企业参与技术标准竞争的主要形式。技术标准联盟以共同开展研究与开 发、扩散技术标准为目的，积聚不同高技术企业互补性资源和能力，提升企业自 身价值和核心竞争力，减少风险，提供多成员参与的平台。我国t d s c d m a 、 w a p i 、闪联、e 家佳，国外w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 等技术标准联盟无不是为相 应技术标准的国际竞争而产生。 技术标准联盟吸引不同国家和地区行业领先的巨型公司，专利所有权人，以 及庞大的用户群，吸引无数利益相关者卷入其中。据称3 g 移动通信设备w - c d m a 技术宣称约引用2 0 0 0 以上专利族，包含来自5 0 家公司和联盟的6 0 0 0 以上专利权 人，与此相关的设备提供商，网络运营商，以及不可估量的用户，更多参与者为 获得更多收益的目的而加入技术标准联盟。 集聚大量参与主体的技术标准联盟竞争已经深刻的冲击现存的社会和经济秩 序，彻底改变企业传统经营方式和战略行为：一方面，企业竞争范围无限扩大， 进入一个无国界的竞争时代；另一方面，企业与供应商、互补产品生产商、销售 商、顾客、其他组织机构及利益相关者的合作关系越来越密切，企业间的竞争已 高技术产业技术标准联盟价值嘲研究 不再是工业经济时代零和博弈，而是合作竞争。任何企业都已不可能完全孤立地 长期开展生产经营活动和取得效益，企业要想保持持续竞争优势就必须与不同组 织和企业进行合作，通过企业间社会关系来获取发展和交换各种知识、信息和其 它资源，实现优势互补、知识和信息共享、风险共担、利益共分。此外，市场效 率、消费者行为、规制策略等传统的观念势必发生巨大变化。如何因应由此带来 的冲击和机遇，成为每个利益相关者密切关注的问题。 关于标准化的研究于2 0 世纪初开始，但实际上直到2 0 世纪8 0 年代，i b m 产业垄断地位的衰落和m i c r o s o r 崛起使得标准在市场竞争中的作用受到网络经 济学者的关注。从外贸和技术角度对技术标准的研究已取得很大进展。产业界和 学者在我国加入w t o 后，对技术标准给予较大关注。目前，市场中或产业界出 现了以技术标准为纽带形成覆盖整个产业链的技术标准联盟。综述现有研究文献 发现，对于高技术产业技术标准联盟为对象对这一新的组织形式，目前尚缺乏系 统、深入的研究。从价值网角度，对技术标准联盟这个新兴的组织模式进行系统 研究，研究价值网结构、网络主体关系、内部价值创造和分配及其价值网形成动 力，对于我国企业认识并借助技术标准联盟增强自主创新能力，促进产业技术进 步，具有重要的现实指导意义。 从研究基础、条件和可行性角度，本人所在的曾德明教授学术梯队近年来承 担并完成了一系列相关研究项目：国家自然科学基金项目( 高技术企业研发绩效 与控制机制研究，7 0 2 7 2 0 2 9 ) 、国家社会科学基金项目( 公司化后国有企业治理机 制的有效性研究，0 1 b j l 0 2 2 ) 、国家商务部基金项目( t b t 对我国机电行业的影 响及其对策研究) 和湖南省科技厅重大专项项目( 湖南省企业技术标准战略研究， 0 3 z r y 8 8 ) 等，在高技术企业研发与绩效管理、技术标准及其对经济增长与国际 贸易的作用、公司治理机制有效性研究等方面积累了一系列重要的基础成果。进 一步，正在进行多项与本选题密切相关的研究项目，主要包括：国家自然科学基 金项目( 基于技术标准的高技术企业虚拟集群形成与演化机理研究，7 0 5 7 2 0 5 8 ) 、 国家社会科学基金项目( 提高自主创新能力与促进产业技术进步研究基于技 术标准化的视角，0 6 b j y 0 2 2 ) 、湖南省社会科学基金项目( 高技术企业技术标准 合作的管理与控制研究，0 5 y b 3 3 ) 、教育部高等学校博士点基金项目( 基于网络 的高技术企业协作研发理论与方法研究，2 0 0 4 0 5 3 2 0 0 1 ) 等。围绕这一主题，梯队 先后发表学术论文几十余篇，先后有两名博士研究生和若干硕士研究生毕业。以 上及其其他梯队成员的相关研究成果为本研究打下较为扎实的基础。 1 2 研究对象的界定 本文研究对象为高技术企业技术标准联盟，研究视角为价值网。需要对高技 术企业和技术标准联盟加以明确界定。 - 2 - 1 2 1 高技术企业 自从1 9 7 1 年美国出版的“技术和国际贸易”一书中首次提到高技术词并将 该词定义为“使用或包含尖端方法或仪器用途的技术”以来，该词在全球范围内流 传，各国学者从不同角度对它的涵义进行界定。 美国学者认为，凡是在产品中知识和技术所占的比重大大高于材料和劳动力 成本的产品称为高技术产品。法国学者认为知识密集型产业就是高技术产业。日 本学者认为高技术是以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技术 群，包括微电子技术，计算机技术，软件工程，光电子技术，通信技术、空间技 术、电子机械技术和生物技术。 我国则将高技术定义为：建立在综合科学研究基础上，处于当代科技前沿， 对发展生产力、促进社会文明和增强国家实力起先导作用的新技术群。基本特征 是具有明显的战略性、国际性、增值性和渗透性，是知识人才和投资密集的新技 术群。目前，普遍认为当代高技术主要包括信息技术、生物技术、新材料技术、 航空航天技术、海洋开发技术等。其中信息技术、生物技术、新材料技术起着关 键性作用，己被看作是高技术的代表。 我国通过进一步划分高技术范围来界定高技术企业。原国家科委1 9 9 1 年把我 国的高技术具体分为：微电子和电子信息技术，空间科学和航空航天技术，光电 子和光机电一体化技术，生命科学和生物工程技术，材料科学和新材料技术，能 源科学和新能源技术、生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术，医 药科学和生物医学工程技术，精细化工等传统产业新工艺新技术、基本物质科学 和辐射技术共1 l 类。在认定标准上，原国家科委在国家高技术产业区高技术企 业认定条件和办法中规定高技术企业的四个标准：高技术企业是知识密集、技 术密集的经济实体；具有大专学历的人员占企业总人数的3 0 以上，且从事研究 与开发的科技人员占企业总人数的1 0 ；用于高技术产品研究与开发费用应占总 收入的3 0 以上；企业技术性收入与高技术产品产值的总和应占企业总收入的 5 0 以上。 总体上讲，高技术企业主要由以下标准来界定：( 1 ) r & d 支出所占产品销售 额比重；( 2 ) r & d 人员占企业总人数比重；( 3 ) 产品主导技术是已确定的高技术 领域或采用新工艺、新技术的产品。本文研究对象基于高技术企业的上述定位， 其核心和主体是作为高技术企业的代表，近年来发展迅速、并成为国民经济装备 基础之一的i c t 企业。 1 2 2 技术标准联盟 国家标准化管理委员会对标准作的定义是：为在一定范围内获得最佳秩序， 对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特定文件。技术标准是 由公认机构批准，为通用或反复使用的目的，对产品或相关加工和生产方法的 - 苛技术毒业挫术标准联盟价值删研究 规则、指南、特性作出的规定。它最早出现在1 8 世纪大工业发展之初，主要在 军事领域应用。随着科学技术的发展，技术标准化延伸到社会经济生活的各个 领域，技术标准也从过去主要解决产品零部件的通用问题和保证质量，发展成 为国家实施贸易保护的重要壁垒和非关税壁垒的主要形式【3 】。黄津孚( 2 0 0 3 ) 认 为标准化已经成为企业战略的重要内容【4 l 。 很多文献对技术标准进行了划分p 6 1 。j a m e shb u r r o w s ( 1 9 9 9 ) 把法定标准 发展的生命周期分为了几个阶段【”。对于技术标准可以有多种分类方法，根据技 术标准的经济功能，可把技术标准分为非产品标准和产品标准两类1 6 1 。非产品标 准由各国和国际标准组织( 如i t u 等) 制度，具有纯粹公关产品的属性；而在产 品标准制度过程中，则伴随着有关各方特别是企业间的博弈过程，其中国际性和 区域性的标准化组织虽然会起到重要的协调磋商和规范沟通作用，但是相关的产 品制定企业始终是产品标准制定的主体。 企业联盟，它超出了正常所谓的市场交易，但又未达到合并的程度，其实质 是企业之间的长期协定，联盟双方是长期的合作关系【8 】。技术标准联盟在国内不 同的文献中是以标准联盟、技术联盟、技术标准化联盟等表述出现的。国外对这 种联盟形式集中研究的文献也有类似的表述。不同表述有着不同的研究侧重点。 技术标准化联盟指出技术标准是一个动态扩散过程，联盟的目的是技术标准化， 因为只有技术标准不断得到接受，基于这种标准的联盟才能获得市场的最终承认， 技术标准联盟是战略联盟的一种形式【9 1 。李再扬( 2 0 0 4 ) 把通信行业的联盟按照 所包含的技术含量来衡量，战略联盟可划分为两类：技术型和市场型【l o 】。技术型 联盟包括技术研发联盟、技术标准化联盟等，市场型联盟包括生产联盟和营销联 盟等。高技术企业技术标准联盟就是高技术企业围绕技术标准的制定和推广组建 的具有较长时期合作关系的组织。 i 3 研究的思路与结构安排 1 3 1 本文的研究思路 首先，对相关文献进行研究与总结，界定研究对象，廓清基本概念与范畴， 提出研究的主题，定义并系统提出高技术企业技术标准联盟。 第二，循着技术标准外部环境，战略选择，组织结构的逻辑顺序，围绕技术 标准联盟价值网，从技术标准联盟价值网结构、主体关系、价值创造和分配的角 度分析技术标准联盟价值网。 第三，借鉴成熟的利益相关者治理理论，建立博弈模型分析技术标准联盟价 值网形成动机，并由此分析技术标准联盟的治理结构。 第四，利用案例研究验证理论探讨。 - 4 硕 一学位论文 1 3 2 本文的章节结构 本研究包含文献研究、理论推演、案例研究与政策建议等四个环节，具体共 分为5 章： 塞蓝班壅 垄迨堡过 塞倒班冠 研究对象、背景及其意义 理论基础和技术标准联 盟的研究综述 高技术企业技术标准联盟 的价值网 高技术企业技术标准联盟 价值网形成动力与治理 案例研究 政策建议 论与进一步研究的问题 高技术企业的市 场特性 网络结构 主体关系 价值创造与分配 形成动力 联盟治理结构 案例规范与设计 t d s c d m a 技术标 准联盟 图i 1 本文的研究内容和技术路线 第一章绪论，介绍本文的研究背景，研究目的与意义，界定研究对象、提出 研究问题以及研究总体思路和框架结构。 第二章是相关理论基础和研究综述。简介相关理论，分析它们与本研究主题 的关系，为具体研究展开和深入提供理论支持。然后综述相关研究，初步勾勒出 高技术产业技术标准联盟的理论基础和研究现状，奠定良好理论与方法论基础。 第三章研究技术标准联盟的价值网。首先分析高技术产业技术标准竞争的外 部环境，分析在这种外部条件下技术标准的基本要素作用。然后分析技术标准联 盟的价值网结构、主体关系以及由此而产生的平台支持于合作协调机构。最后分 析技术标准联盟价值网的价值创造和分配机理。 第四章研究技术标准联盟价值网的形成动力。借鉴利益相关者治理理论，本 赢救求声业拙术标准联强价饿州研窀 章建立博弈模型分析技术标准联盟的形成动机，并研究由此决定的技术标准联盟 治理结构。 第五章案例研究。通过案例研究验证前文的理论探讨。结合本文主题提出案 例总结及其肩示分析。 以上研究思路及其章节结构概括于图1 1 。 1 4 本章小结 本章是全文的绪论，首先介绍本研究的理论与实践背景，然后，界定本文研 究的具体对象和提出研究问题，分析研究的目的与意义。最后，概要提出本文研 究的总体思路、主要问题以及文章的框架结构。 一6 - 2 1 理论基础 第2 章理论基础与文献综述 2 1 1 竞争理论 竞争理论的研究最早是从经济学领域开始的。早在古典经济学时代，亚当斯 密提出了自由竞争的思想，从而开始了对竞争理论的研究。亚当斯密认为竞争的 实质就是自由竞争，竞争者寻求超额利润的动力是竞争不断产生的根本原因。根 据对“竞争”概念内涵的不同理解，形成两种不同的研究思路，由此出现了两大基 本流派：均衡竞争流派和过程竞争流派。均衡竞争流派认为，竞争是种市场过 程最终结果的均衡状态。过程竞争流派认为，竞争不是一种静止的最终状态，而 是个动态变化的过程。 a n d e r s o n ( 1 9 9 0 ) 提出的“技术生命周期”观点认为：新技术产生于技术非连续 状态，经过技术之间的激烈竞争后产生主导设计范式，随后进入渐进变革阶段， 甚至到新技术非连续状态出现为止【l l 】。在整个技术演进周期中，存在两种形式 的竞争：其一是巨变阶段不同技术之间竞争成为占优设计或者是标准、平台的竞 争一一设计竞争、标准竞争、平台竞争；其二是在渐变阶段不同企业在相同的设 计框架、平台、标准内争夺市场份额的竞争一一产品竞争。前者是一种非常规意 义上的竞争，后者是常规意义上的竞争。 产品竞争是常规意义上的竞争，对于产品竞争，研究者甚众，理论也很成熟。 在众多的研究成果中，战略管理学者波特的研究影响力最大。波特认为，一个产 业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力，即潜在进入者的威胁、替代品威 胁、买方讨价还价能为、供方讨价还价能力和现有竞争对手的竞争，这些作用力 汇集起来决定该产业的最终利润潜力。波特的竞争战略是建立在产业结构分析基 础之上，该理论基础同时也成为理论的适用前提。如果产业还未结构化，波特的 竞争战略将失去指导意义。故波特的竞争战略只适用于技术周期渐变阶段的竞争， 而对于占优设计出现之前的设计竞争( 平台竞争、标准竞争) 则失去指导价值。 占优设计竞争是崭新的研究领域和主题。最早对技术占优现象进行系统地研 究的是技术管理学者。u t t e r b a c k 采用a b e r m a t h y ( 1 9 7 5 ) 的“占优设计”概念定义产 业中出现的支配性技术，并在技术平台和产品族的概念上，试图通过缩短引入时 间和降低成本以提高企业新产品开发过程效率的努力来解释整个产业占优技术的 出现。2 0 世纪8 0 年代，由于i b m 公司产业垄断地位衰落以及m i c r o s o f t 公司的崛 妓求声业技术标准联盟 位嘲研充 起的影响，技术标准在市场竞争中的作用受到了网络经济学者的关注。相关研究 者开发了主要是基于博弈理论的正式模型以理解标准没定的动态过程和寓意。技 术标准被理解为企业所遵循的系列技术指标，无论是默许的还是卜式协议。在研 究技术标准扩散和网络外部性的过程中，网络经济学者借鉴了收益递增学者的观 点；在收益递增理论框架下研究技术占优过程的学者也借鉴了网络经济学者的观 点。二者相互启发、相互借鉴、相互促进，从而丰富了该领域的研究。 网络经济学和收益递增学者给占优设计、平台和标准的研究带来新视角，极 大地推动了该领域的研究。网络经济学采用新古典经济学和博弈论作为分析工具， 而收益递增理论给出了市场演化的动态模型，对于技术标准联盟战略的外部动因 和形成动机提供了很好的借鉴。 2 1 2 网络组织理论 学者从分析市场与企业之间的替代关系着手展开了企业理论研究。从企业理 论发展历史角度看，科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 用交易成本范式，解释企业和市场的竞 争和替代关系；张五常则指出，企业不是用非市场方式替代市场方式，而是用交 易费用较低的要素市场替代了交易费用较高的中间产品市场。其观点隐含“企业 是一种市场网络的思想”。阿尔钦和德塞茨( a l c h a i n & d e m a e t z ，1 9 7 2 ) 从团队生产 技术不可分性的角度，分析产权安排导致企业产生的根源，将技术依赖引入企业 理论；钱德勒( c h a n d l e r , 1 9 7 7 ) 从技术依赖的角度解释美国企业成长原因。当管理 协调成本较低，管理者用看得见的手就取代了“市场”这只看不见的手。管 理协调使生产过程效率提高，管理协调收益超过所发生的信息成本和交易成本， 从而导致科层组织对市场的替代。 但是却忽视了市场与企业之间互补关系。隐含地假设企业间的交易是直接的、 无摩擦的，未扩展到企业间复杂多样的制度安排。最早尝试用不确定性、交易频 率和资产专用性解释经济活动的治理结构是威廉姆森。网络组织理论的分析前提 和基础是社会网络经济条件，个人纽带的维度空间是分析上的构件。个人是作为 社会经济网络中的一个结点，并产生纵横交错的利益关系。所有这些由不同的个 人组成的网络群体利益结构及其行为，构成网络经济学分析的前提和基础【l ”。 在网络组织理论中，经历了二分法到三分法的过渡。w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 从交 易成本角度提出的市场和科层二分法，关注市场和企业协商之外的中间组织形态； p o w e l l ( 1 9 9 0 ) 直接提出将网络作为一种重要组织交易模式的观点，形成市场、网 络和科层三分法。与二分法将企业和市场仅仅作为配置资源的两种基本方式不同， 三分法强调把网络作为介于市场和企业之间的协调规则，突出网络能力的互补优 势，从而引发了世界范围内对组织网络化的高度重视。比照把市场和企业科层分 别称作“看不见的手”和“看得见的手”，l a r s s o n ( 1 9 9 3 ) 在坚持p o w e l l 三分法的基础 上，把网络组织间的协调称作“握手”，并将w i l l i a m s o n 影响治理结构的不确定性、 交易频率、资产专用性三要素与资源依赖观点结合，用特定资源依赖替代资产专 用性，资源依赖的协调通过作为企业间契约的网络来协调【l3 1 。 网络组织理论为本研究分析技术标准联盟价值网中的主体互动问题提供了极 大的借鉴意义： ( 1 ) 网络组织与协同关系。d u h a i m e ( 2 0 0 2 ) 认为网络组织并非天然具备产生 协同效应的能力，形成网络就能自然地产生显著的绩效显然毫无道理。分担研发 成本、分散经营风险、增强核心能力等协同效应的获取仅仅是合作各方的心理预 期，要使之转变为现实，有效发挥网络组织配置资源的独特优势，网络组织的治 理是一个不可回避的问题【l 。 ( 2 ) 网络组织中的主体关系。m i t c h e l l ( 1 9 6 9 ) 认为需要从网络形态和互动关 系两个角度理解网络化过程。j o h a n s o n 和m a t t s s o n ( 1 9 8 7 ) 发展m i t c h e l l 的研究， 开创性提出关系与互动的j m 模型，将网络结点问的联结关系与其相互作用行为有 机地联系起来。他们认为，在网络组织中主体间的关系是互为导向的。交易过程 可建立关系，正向诱导和亲密关系是交易过程的主要特征。当交易各方认识到交 易中的复杂性与异质性，就容易产生持久的关系。m e s s n e re ta 1 ( 2 0 0 0 ) 概括网 络结构三特征：行为主体间的水平联结、跨组织关系和行为主体的互动。 ( 3 ) 网络组织的价值。网络组织的价值在于整体连通性，它不谋求以较低的 成本反复引用自身生产要素，而旨在凭借相关参与主体的联合，发挥异质性资源 的互补和共享。因此，对于网络组织而言，核心问题不在于主体经济活动边界的 界定，也不在于主体内部合理科层结构的选择和内部生产与外部购买最佳组合的 匹配，而在于主体内外能诱发各种交互作用的网络关系及其结构。结构嵌入可看 作群体间双边合约相互连接的扩展，意味着组织间不仅具有双边关系，且与第三 方有同样关系，使得群体间通过第三方进行间接连接，形成以系统为特征的关联 结构。可见，结点间的联结关系是参与者彼此互动合作的基础，而长期互动反过 来进一步强化彼此之间的关系，增强网络组织的吸引力与凝聚力。互动结果产生 协同，协同效应使企业倾向于网络化合作。 ( 4 ) 网络组织中的主体互动。林润辉( 2 0 0 0 ) 认为网络组织的特征包括由结 点和立体联接方式构成的整体系统，围绕特定目标运行并实现信息共享和无障碍 沟通、专注于资源整合与核心能力培养。它是一个超结点组织但不一定是法人实 体，它具有自相似、自组织、自学习等特征d s 。网络组织的着眼点在于企业间的 互动关系，包括互补性协作和竞争性协调关系【l ”。网络组织实现了从内部结构的 合理性向外部协调的互动转变。 网络组织理论到9 0 年代中期才受到西方学者的重视，我国也是近两年才引入 的。以前，学术界在讨论企业的行为和绩效为什么会存在差异这一战略管理理论 ，蔑救术产业投求标准联盟伊坦，州】l 充 关键问题时，通常的做法是把企业看成是自治的实体，从企业所在的产业环境或 者企业的内部资源来探讨企业的竞争优势。这实际上忽略了企业所嵌入的个人关 系网络、社会网络以及交易网络等对企业行为的影响。研究表明，企业实际上是 嵌入社会或经济网络中的。这种网络包括企业间的各种关系，例如企业与其他企 业( 供应商、消费者或者其他跨产业、跨国家企业) 之间的横向或者纵向关系。 这些关系在很大程度上影响了企业的竞争行为f l ”。 本文提出的高技术企业技术标准联盟价值网络，在方法上运用网络组织理论 的观点，并且明确指出实现网络化组织安排的联系纽带就是技术标准。因此，在 高技术企业技术标准价值网络内，需要关注的是主体间的相互关系，而不是每个 主体的个体特征。 2 1 3 价值链与价值链管理 价值链理论作为一种强有力的战略分析框架过去近3 0 年中随着信息技术的 发展不断发展创新，并通过价值链管理、分析和优化集中运用于企业竞争优势分 析、决策支持系统，确定企业的利润增长区，成本控制，培育企业核心能力和行 业研究。 1 价值链 传统意义价值链理论较偏重于以单个企业观点来分析企业的价值活动，将企 业的价值增值过程分解为一系列价值活动并进行描述，认为价值链是将原材料转 换成最终产品的一系列连续完成的活动组成的过程【18 1 。 p e t e rh i n e s 拓展传统价值链，将其定义为集成物料价值的运输线【l ”。主要表 现为：( 1 ) h i n e s 价值链不把利润作为主要目标，而把顾客需求作为生产过程的 终点，利润作为满足目标的副产品。( 2 ) h i n e s 价值链不仅包含与生产行为直接 相关或影响生产行为的成员，而且把原材料和顾客纳入价值链，任何产品价值链 的每一个成员在不同阶段包含不同企业。( 3 ) h i n e s 认为价值活动不仅仅只存在 于生产作业，还具有交叉功能，如在技术开发、生产、作业和市场等价值活动之 间。( 4 ) h i n e s 认为现行的辅助活动中包含信息技术的运用，而与这部分相关的 利润则被看作是有效完成这一过程的副产品。 但上述理论仅仅限于实物资产，可称为实物价值链。在信息技术的推动下， 出现了与实物价值链并行的虚拟价值链概念。 虚拟价值链观点认为企业在管理者可感知的有形世界与信息构成的虚拟世界 两个世界中竞争 2 0 1 。虚拟价值链用于实物价值链的各阶段，沿着价值链的每一个 阶段，重复同样的步骤，并努力把发生在实物价值链上每个环节结合到它的虚拟 价值链上来提高效率，水平地使价值增值。 虚拟价值链与传统价值链在经济原理、规模经济和范围、创造价值的过程等 方面不同。传统价值链被认为是由一系列线性连续的活动构成；虚拟价值链是非 线性的，有潜在的输入输出点，是能通过各种渠道获得和分布的矩阵。虚拟价值 链任一阶段的价值创造都包含五项活动：收集、组织、选择、合成和分配信息， 由此收集的原始信息可增加价值【2 “。根据虚拟价值链观点，企业在可视化管理、 反映能力、顾客关系三个阶段增加价值，并结合虚拟价值链，形成价值矩阵。价 值矩阵使企业更有效地确定顾客的愿望，并加以完成1 2 ”。与虚拟价值链对应的数 字资产不同于实物资产，不会在消费过程中用尽，通过潜在有限数量转换，可重 新回收。 2 价值链管理 与理论发展和创新的同时，是价值链管理的广泛应用。价值链管理认为企业 应从总成本角度考察其经营效果，而非片面地追求诸如采购、生产和分销等功能 的优化，其目的是通过对价值链各个环节加以协调，实现最佳业务绩效，从而增 强整个企业业务的表现 2 3 , 2 4 】。价值链管理是基于协作的策略，它把跨企业的业务 运作连接在一起，以期实现市场机会的一个共同愿望【2 5 】。价值链管理主要有垂直 价值链管理和水平价值链管理。 其中价值链分析和优化是价值链管理的重要部分。作为一种基于价值创造的 分析方法，价值链分析方法将一个企业分解为既分离又战略相关的许多活动，对 这些活动及影响因素进行深入分析，并根据结果对价值链进行优化，确认价值增 加活动，剔除不必要的作业从而降低成本，以实现较大幅度的价值增值，提高价 值链效率；或应用新的技术缩短价值链 2 6 ，2 7 1 。焦点是增加企业价值的一系列内部 价值活动。结果往往是企业过程重组，与企业战略和整个系统是密切相关的【2 s l 。 价值链分析重视竞争优势的来源，强调复杂的联系和相互联系，但是价值链 分析不容易运用企业相关部分的数据的获得十分困难1 2 9 ，。 在价值链理论和应用的变迁中，信息技术的发展起着至关重要的作用。信息 技术变化的结果带来价值增值方式的变化。价值链原本基于制造物质产品，价值 增值是通过大量的产品装配和制造技术实现。到7 0 年代中期价值链，基于制造的 经济变化到基于服务的经济，通过提供服务来实现价值增值。服务环节很大程度 上依赖于信息技术的先进性。在信息时代，价值越来越多地建立在信息和知识上， 把信息增加到实际产品中会提高它的价值。信息技术集成传统商业活动中的物流、 资金流和信息流，同时帮助企业将客户、经销商、供应商以及员工结合在一起【3 ”， 其对传统意义的企业价值链的影响主要有：( 1 ) 改变传统的采购、生产、营销及 售后服务活动的方式；( 3 ) 缩短价值链环节；( 4 ) 进行价值创新【3 2 】。 综上所述，价值链理论及应用方式随着信息技术和全球经济的发展、竞争环 境的变化不断改进、分解、重构与优化。在实际应用中，主要集中于企业竞争优 势，决策支持系统、价值链管理和行业研究。 l 扎犬车业技术标鼬联盟伊值叫矿充 技术标准联盟是高技术产业系统物品创新的新组织模式，价值链的相关理论 和最新进展为分析技术标准联盟价值创造机理和价值管理提供了借鉴。 2 1 4 价值网与价值网管理 随着对新价值链观点的整理与补充出现了一种基于价值链集成的新理论，即 价值网。价值网概念是由默瑟顾问公司的著名顾问a d r i a ns l y w o t z k y 提出，由于 顾客的需求增加、因特网的冲击和市场高度竞争，企业应该从传统的供应链转变 为价值网。 1 价值网络 关于价值网概念，目前还没有完全一致的定义。d m l a m b e r t 等认为价值 网是一种以顾客为核心的价值创造体系。它结合了战略思考和进步的供应链管理， 取代传统的供应链模式，以满足顾客所要求的便利速度、可靠与定制服务【33 1 。 p h i l i pea n d r e w s 认为价值网是那些可用网络模型描述的企业，依赖于媒体技术 把相互独立的客户联系起来口”。d a v i db o