（民商法学专业论文）公司经理法律地位研究.pdf

两南大学硕+ 学位论文摘要 i i 公司经理法律地位研究 民商法专业硕士研究生朱和平 指导教师张步文教授 摘要 随着公司所有权和经营权的分离以及“经理革命”的出现，公司经理在公司经营管 理中起着举足轻重的作用，在公司治理结构中具有重要的法律地位。他们的权力有扩张 的趋势，常常超越法律框架的范围，导致巨大的代理成本。为优化法律对公司经理地位 和职能的定位，优化法律对经理的制约，对公司经理法律地位问题进行深入研究，具有 非常重要的意义。 笔者收集了中西方相关资料，考察了国内外现行立法，并结合经济学、管理学和法 学的理论知识，运用历史研究、比较研究等方法，对公司经理法律地位进行了法理、逻 辑和价值分析，阐述了公司经理的法律定位，其职能和职权，其产生和制约机制，希望 以此促进我国公司经理相关立法的进一步完善。 全文共分四章，约三万字左右，其主要内容如下： 第一章关于公司经理法律地位的考察。通过分析管理学上经理的定义借此引出法律 上经理的界定。管理学上对经理的定义，揭示了经理的职能与特征，为从法律上界定经理的 涵义奠定了基础。公司经理与c e o 、总裁的比较，明确经理的性质和地位。同时对公司经理 法律特征的分析，让我们确定经理是接受公司委任的高级雇员，是公司的委托代理人，在章 程和合同的授权范围内代表公司执行职务。 第二章分析公司经理法律地位的各种学说，理论和价值基础。对公司经理法律地位 的四种传统学说分析得出公司经理具有多种职能性质的独立法律地位，经理充当了代理人、 公司机关、公司代表和雇员的多种角色。对公司经理法律地位四种理论评介看出这些理论都 有一定的不足之处。公司经理在事实层面上的地位可能突破了委托代理理论、激励理论、契 约理论、信义理论等的界限。同时还将增进交易效率、维护交易公平、保障交易安全作为确 定经理法律地位的价值基础。 第三章探讨公司经理在公司内部构造中扮演的角色，与股东( 会) ，董事( 会) 、监 事( 会) 的关系如何，经理地位在公司各结构间体现出一种既对立又统一的关系。并进一步 指出公司经理是公司的代理人，是董事会的辅助执行机关。从西方与我国对经理职权的 比较，得出我国公司章程和董事只能在法定职权的基础上增加经理的权限范围，而不能限制 和排除的经理的法定职权。我国应该适应国际化的潮流，借鉴其他国家有关经理职权的规定， 在我国法律中补充对有关经理和经理职权的法律漏洞。 l 两南大学硕十学何论文 摘要 第四章进一步探讨我国公司经理的法律地位。通过对以上章节的分析，研究我国公 司法中经理法律地位和缺陷，分析造成缺陷的原因，以完善我国公司经理的法律地位的 界定。随着公司规模的日益扩大，股东权力已不可能回复到股东中心主义的时代了，公 司的盈利本质驱使着公司权力在股东、董事、经理、监事之间分配，但无论如何操作， 都改变不了股东为公司的最终所有者，董事会对股东负责、经理对董事会负责的事实， 经理既不能无权，也不能权力至上，只有正确确定经理的地位，才能在公司治理结构中 形成良好的制衡关系。 在本文中，根据对经理的概念、特征和经理法律地位的理论、实践的研究提出公司 治理由“董事会中心主义”向经理中心主义转变，发生了“经理革命”，这种背景下， 公司经理法律地位应当多元化，并突出经理代理权的性质和经理的职权内容，由此，提 出了完善公司经理法律地位的相关建议。 关键词：公司经理法律地位立法完善 两南大学硕十学位论文 a b s t r a c t 曼曼皇量曼皇曼皇曼曼鼍l 一一一一i 一 一 一 一 一l 鼍i i 曼量量曼曼曼曼 a b s t r a c t w i t ht h es e p a r a t i o no fo w n e r s h i pa n dm a n a g e m e n tf i g h t sa n dt h e m a n a g e r r e v o l u t i o n ”，t h ec o m p a n ym a n a g e r sp l a y a i l i m p o r t a n tr o l e i nt h e c o m p a n y s m a n a g e m e n ta n dh o l da ni m p o r t a n tl e g a ls t a t u si nt h ec o r p o r a t eg o v e r n a n c es t r u c t u r e t h e i rp o w e rt e n d st oe x p a n d ，u s u a l l yb e y o n dt h el e g a lf r a m e w o r k ，w h i c hm a yr e s u l ti n e n o r m o u sa g e n tc o s t i no r d e rt oo p t i m i z et h el e g a ls t a t u sa n df u n c t i o n so ft h e m a n a g e r s ，a sw e l la st oo p t i m i z et h el e g a lc o n s t r a i n t so ft h e m ，i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c e t oc o n d u c tai n d e p t hs t u d yo nt h el e g a ls t a t u so fm a n a g e r t h ea u t h o rc o l l e c t e dt h er e l e v a n ti n f o r m a t i o na n ds t u d i e dt h ee x i s t i n gl e g i s l a t i o n h o m ea n da b r o a d w i t ht h ec o m b i n a t i o no fe c o n o m i c s ，m a n a g e m e n ta n dl e g a ls t u d yo f t h et h e o r yo fk n o w l e d g e ，al e g a l ，l o g i c a la n dv a l u ea n a l y s i so ft h el e g a ls t a t u so f m a n a g e r sw a sc o n d u c t e d ，a n di t sd u t i e s ，f u n c t i o n s ，t e r m so fr e f e r e n c e ，t h eg e n e r a t i o n a n dc o n t r o lm e c h a n i s mw e r ei l l u s t r a t e d ，w i t ha p p l i c a t i o no fh i s t o r i c a lr e s e a r c ha n d c o m p a r a t i v es t u d y , h o p i n gt of u r t h e ri m p r o v et h er e l e v a n tl e g i s l a t i o nr e l a t e dt ot h e m a n a g e r so ft h ec o m p a n y t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ，a b o u t3 0 ，0 0 0c h a r a c t e r s ，a n di t sm a i n c o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e ri so nt h ei n s p e c t i o no fl e g a ls t a t u so fm a n a g e r si nt h ec o m p a n y a n a l y s i so nt h ed e f i n i t i o no fm a n a g e r sl e a d st ot h ed e f i n i t i o no ft h em a n a g e r sb yl a w t h ed e f i n i t i o no fm a n a g e r si nt e r m so fm a n a g e m e n tr e v e a l st h ef u n c t i o n sa n d c h a r a c t e r i s t i c s ，t h u sl a y saf o u n d a t i o nt ol e g a l l yd e f i n et h em a n a g e r s a tt h es a m et i m e ， t h ea n a l y s i so nt h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c so fm a n a g e r se n s u r e st h a tm a n a g e r sa r e a p p o i n t e ds e n i o re m p l o y e e sa sw e l la st h ec o m p a n y sa g e n t ，a n da r ea u t h o r i z e dt oc a l t y o u tt h e i rd u t i e si nt h es c o p eo ft h ec o n t r a c to nb e h a l f o ft h ec o m p a n y c h a p t e ri ia n a l y s e sav a r i e t yo ft h e o r i e sa n db a s i cv a l u e sa b o u tt h el e g a ls t a t u so f t h em a n a g e r so ft h ec o m p a n y t h ea n a l y s i so ft h ef o u rt r a d i t i o n a lt h e o r i e so ft h el e g a l s t a t u so fm a n a g e r so ft h ec o m p a n yl e a d st ot h ec o n c l u s i o nt h a tm a n a g e r sh a r b o rt h e i n d e p e n d e n tn a t u r eo ft h el e g a ls t a t u sw i t haw i d er a n g eo ff u n c t i o n s ，s u c ha st h ea g e n t ， t h ec o m p a n ya u t h o r i t i e s c o m p a n yr e p r e s e n t a t i v e sa n de m p l o y e e s t h ef o u r t h e o r i e s h a v et h e i ro w ni n a d e q u a t ea s p e c t s t h es t a t u so fm a n a g e r si nf a c tm a yb r e a k t h r o u g h b o u n d a r i e s ，s u c ha st h ep r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y , i n c e n t i v et h e o r y , c o n t r a c t st h e o r y , e t c a tt h es a m et i m e ，t h et r a n s a c t i o nw i l la l s oe n h a n c et h ee f f i c i e n c yo ft h em a i n t e n a n c eo f i i l 两南大学硕十学 ：f 7 ：论文 a b s t r a c t f a i rt r a d i n gt op r o t e c tt h es a f e t yo ft r a n s a c t i o n sa sab a s i sf o rd e t e r m i n i n gt h ev a l u eo f t h el e g a ls t a t u so ft h em a n a g e ra n dt h ef o u n d a t i o n c h a p t e ri i ie x p l o r e st h er o l eo fm a n a g e r si nt h ei n t e r n a ls t r u c t u r eo f t h ec o m p a n i e s ， w h i c hr e f l e c t sac o n f r o n t i n ga n du n i f i e dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es h a r e h o l d e r s ， d i r e c t o r sa n db o a r d a n dt h i sc h a p t e rf u r t h e rp o i n t so u tt h a tt h em a n a g e ri sa i la g e n to f t h eb o a r do fd i r e c t o r s ，a n di ss u p p o r t i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no fa u t h o r i t y b yc o m p a r i n g t h ef u n c t i o no fm a n a g e r sb e t w e e no u rc o u n t r ya n dt h ew e s t ，i ti sn a t u r a lt oc o n c l u d e t h a tt h ea r t i c l e so fa s s o c i a t i o na n dd i r e c t o r so fo u rc o u n t r yc a no n l yi n c r e a s et h e c o m p e t e n c eo fm a n a g e r sb a s e do ns t a t u t o r ya u t h o r i t yt o ，a n dl i m i t a t i o n ss h o u l dn o tb e e x e r t e du p o nt h em a n a g e r ss t a t u t o r yf u n c t i o n s o u rc o u n t r ys h o u l da d a p tt ot h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt r e n d ，a n db o r r o wt h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e so nt h et e r m so f t h ep r o v i s i o n so ft h em a n a g e r s ，a d di nt h el a wa n dc l o s et h ep o s s i b l ev u l n e r a b i l i t i e si n t h el e g i s l a t i o na b o u tm a n a g e r s c h a p t e ri vf u r t h e re x p l o r e st h el e g a ls t a t u so ft h em a n a g e r so ft h ec o m p a n y i no u r c o u n t r y t h ea n a l y s i so ft h ea b o v ec h a p t e r s ，r e s e a r c ho ft h el e g a l s t a t u so ft h e c o m p a n i e sa n di t sd e f e c t s ，a n da n a l y s i so ft h ec a u s e so fd e f e c t sh e l pt oi m p r o v et h e d e f i n i t i o no ft h el e g a ls t a t u so fm a n a g e r si no u rc o u n t r y w i t ht h ee x p a n d i n gs i z eo f c o m p a n i e s ， s h a r e h o l d e r s c e n t e r e de r am a yn e v e rc o m eb a c k t h ec o m p a n y s p r o f i t - d r i v e nn a t u r e l e a d st ot h ed i s t r i b u t i o nb e t w e e nt h ec o m p a n ys h a r e h o l d e r s ， d i r e c t o r s ，m a n a g e r s ，s u p e r v i s o r s ，b u ts h a r e h o l d e r sw o u l db et h ec o m p a n y su l t i m a t e o w n e r s ，n om a t t e rh o wi ti so p e r a t e d t h eb o a r do fd i r e c t o r si sr e s p o n s i b l et o s h a r e h o l d e r s ，w h i l em a n a g e r sa r er e s p o n s i b l et o t h eb o a r do fd i r e c t o r s t h i sf a c t d e t e r m i n e st h a tm a n a g e r ss h o u l dh a v ep o w e r , n o tas u p r e m eo n e o n l yw h e nt h es t a t u s o fm a n a g e r si sp r o p e r l yd e f i n e d ，w i l lag o o db a l a n c eb ea c h i e v e di nc o r p o r a t e g o v e m a n c e i nt h i sp a p e r ，b a s e do nt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h em a n a g e r ，a n dt h e t h e o r i e sa b o u tt h el e g a ls t a t u so fm a n a g e r sa n dp r a c t i c e ，t h ea u t h o rs u g g e s t st h a t c o r p o r a t e g o v e r n a n c e b y t h e“b o a r d - c e n t r i s m s h o u l dt r a n s f e ri n t ot h e m a n a g e r - c e n t r i s m ”，t h e r e f o r e “m a n a g e rr e v o l u t i o n ”u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h el e g a l s t a t u so ft h em a n a g e r so ft h ec o m p a n ys h o u l db ed i v e r s i f i e d ，a n dh i g h l i g h tt h en a t u r eo f a g e n ta n dt h ef u n c t i o n so fm a n a g e r s ，w h i c hi sp r o p o s e dt oi m p r o v et h el e g a ls t a t u so f t h em a n a g e r so ft h ec o m p a n y k e yw o r d s ：m a n a g e r ，t h el e g a ls t a t u s ，l e g i s l a t i o ni m p r o v e m e n t i v 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论 文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。对本研究及 学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确说明并表示衷心感 谢。 学位论文作者：签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名： 签字日期：年月 日 导师 签字 两南人学硕十学位论文引青 引言 随着现代公司制度的产生和发展，公司经理在公司治理和公司运营中发 挥着十分重要的作用。在西方公司治理制度中，公司经理与公司股东( 会) 、 董事( 会) 、监事( 会) 一起，共同构成公司治理的组织体系。随着公司治理 理论由股东会中心主义转变为董事会中心主义，再到现在的经理中心主义， 经理作为一个重要的阶层，其法律地位日益显赫。这一现象被许多学者称为 “经理革命”。 知识经济的到来，将“经理革命”推向了新的高潮。公司经理运用其专 业化的经营技术和管理才能，作为重要的人力资本之一，投入到公司的实物 资本和人力资本系统中，虽然增加了公司的投资成本，但其对公司的存续和 整个社会的经济发展而言，都具有核心作用。如何确定、保障和制约公司经 理的法律地位，成为需要我们思考的重要法律问题。 我国对公司经理制度引进较晚，随着近年来在公司实务中经理损害公司 利益的事件越来越多，公司经理问题才备受关注。对经理层进行监督和调控， 保障经理能够勤勉的为公司全心全意服务，本文正是以如何定位公司经理法 律地位为逻辑起点，布置了文章相关结构，提出了自己的立法建议和调整方 法。 西南大学硕十学何论文第1 章公司经理的定义和特征 第1 章公司经理的定义和特征 1 1 公司经理的定义 1 1 1 管理学之定义 管理学上对经理的定义比较符合社会公众对经理概念的理解，因为经理一词 本是与企业管理紧密联系的。在管理学者看来，经理与企业家是一个基本等同的 概念，他们并不关注经理在企业权力坐标中的位置，而主要是从经理的个性特征 和职业能力入手来定义经理或企业家的概念。 管理学上对经理的界定，具有强烈的经营色彩。这些色彩使得经理的精神和 能力成为企业最重要、最稀缺的人力资本和生产要素，主导、决定了企业其它生 产要素的数量、质量、结构和配置方式，决定了企业其它生产要素所有者的切身 利益，决定了企业的性质、规模边界、生产交易效率与效益，并最终决定了企业 的前途命运和社会地位。 经理的主要职责是经营与管理。所谓经营与管理，是指对自己所主管的部门 进行有效规划，制定相应的战略目标和发展规划，与自己的部属一起，通过切实 有效的办法，使之逐一落到实处，逐步实现。经理有两个主要职责：一是为自己 所在的部门制定战略目标和发展规划，二是通过管理活动使之得到有效的落实。 管理学上对经理的定义，揭示了经理的职能与特征，为从法律上界定经理的涵义 奠定了基础。 根据经理的特征和职责，管理学者将经理定义为“具有企业家本质特征，在 一定环境条件约束下，最大限度实现企业家职能并获的显著成就的经营者 。 1 1 2 法律上之定义 ( 1 ) 大陆法系之定义 欧洲有法谚云：“经理为商业所有人的另一个自我( a l t e r e g o ) 。” 大陆法系国 家都在其民法典或商法典中对经理( 人) 的概念做出了界定。采用民商分立立法 例的国家或地区( 如韩国、日本、德国等) ，一般在商法典总则中对经理做出规定。 韩国商法典规定，经理是给予代替营业主而行使营业中一切裁判上，和裁判 外行为权限的雇佣人。德国商法虽未对经理做出明确定义，但根据德国商法典 第4 5 条，“经理权只能由营业的所有人或其法定代理人，并且只能以明示的意思 表示才授予的规定，表明经理是与营业主有别的。日本国商法第3 7 条称经 谈萧：经理革命的法学解释，中国时代经济出版社2 0 0 5 年版，第1 7 页。 陈光潮、张学梅： 企业家定义探析，暨南学报2 0 0 2 年第4 期。 梅仲协：民法要义，中国政法大学1 9 9 8 年版，第4 1 9 页。 2 两南大学硕+ 学何论文第1 章公司经理的定义和特征 量置曼i _ 一 皇毫_ 曼曼璺 理为商业使用人，指通过雇佣关系从属于特定的商人( 营业主) ，在“总店或分店 实施营业事宜”，对内服从营业主的指挥和命令，在对外商业业务上，以代理的形 式辅助营业主的人。而采用民商合一立法例的国家或地区( 如意大利、瑞士等) ， 则般在民法典中对经理做出规定。意大利民法典第2 2 0 3 条将经理定义为“接 受企业主的委托经营商业企业的人”。瑞士债法典第4 5 8 条将经理定义为瑞士 债务法规定经理是“有为商号管理事务，及为其签名权力( 权限) 之人”。 ( 2 ) 英美法系之定义 英美法系国家没有像大陆法系国家那样通过成文法来定义经理。学理上对经 理的定义也没有统一规定，英美学者有时把公司经理人界定为有决定权的公司官 员和董事( o m c e r sa n dd i r e c t o r sw h oh a v ed e c i s i o n m a k i n gp o w e ri nt h ef i r m ) 。更 多的是在判例中从社会关系的角度对经理人作相应的界定：公司经理这一职称， 本身默示着被授予此称号的雇员对雇主的公司经营活动具有总的管理权力和合理 的干预权力。在英美成文法中，经理一词往往被包含在“o f f i c e r ”( “高级职员”) 这一概念中。“高级职员”统指具体执行董事会的决策并负责公司日常经营管理的 人员。布莱克法律词典中高级职员包括公司总裁、副总裁、司库、总经理等。 但是美国有些州就没有关于高级职员的具体规定。如美国商业公司示范法及 特拉华州公司法就没有关于公司经理定义的强制性规定，仅仅规定了每个公司都 必须设有其章程描述或董事会任命的公司官员。英国公司法笼统地规定高级职员， 并不指明具体构成人员，且在两次修改中都保持该特点不变。由上概括而言，具 体执行董事会决策，并负责公司日常经理管理的人员统称为“高级职员 。 ( 3 ) 中国之定义 香港公司条例将高层管理人员定义为包括“董事、经理和秘书”。铆澳 门商法典第6 4 条第1 款规定：“经理系指商业企业主委任以经营企业之人，该委 任得按商业习惯以任何职务名称为之。 台湾民法第5 5 3 条第1 款将经理定义为： “为公司管理事务并为其签名的权利人”。大陆民法通则没有对公司经理的定 义做出专门规定。大陆公司法也未对公司经理的定义做出解释，仅在公司 法第5 0 条、1 1 4 、1 1 5 条规定，“有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任 或解聘”：“股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。本法五十条关于 有限责任公司经理职权规定适用于股份有限公司”；“公司董事会可以决定董事会 成员兼任经理 。在我国，经理这一概念在不同类型的企业中具有不同的含义，如 在中外合资企业中，董事会是最高权力机关，经理是执行机构；在传统企业中， a l o ne h a v e r ，j e s s em f r i e d ：s y m p o s i u m ：m a n a g e r s d u c i a r yd u t yu p o nt h ef i r m i n s o l v e n c y ： a c c o u n t i n g f o r ，加r m a n c ec r e d i t o r s ，5 5v a n d e r b i l t ，l a wr e v i e wn o v e m b e r ，2 0 0 2 p 1 8 4 5 沈四宝：西方国家公司法概论。北京大学出版社1 9 8 4 年版，第1 5 5 页。 何美欢：公众公司及其股权证券( 上) ，北京大学出版社1 9 9 9 年版，第3 3 8 页。 3 西南大学硕十学何论文 第1 章公司经理的定义和特征 领导的组织体系中实行厂长( 经理) 负责制，厂长( 经理) 是企业唯一的法定代 表人，对企业的生产经营管理工作全面负责，在企业的权力结构中处于中枢地位； 在股份有限责任公司中，领导体制的单- n 结构被股东大会、董事会、监事会、 经理组成的多元结构所替代，经理的地位发生变化，不再是法定代表人，而只是 具有对公司经营管理负有总责任的高级管理人员，居于公司代理人和高级雇员的 地位。修订后的公司法首次明确了高级管理人员( 简称“高管 ) 的范围，其 第2 1 7 条第一款对高管的界定为：“高级管理人员，指公司的经理、副经理、财务 负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。”笔者认为可以包括章 程载明的董事长助理、总经理助理、部门经理、总法律顾问、总会计师等。在国 有独资企业、国有独资公司和国有控股公司中，高管的概念有时容易和企业经营 者混淆。依据中央企业负责人经营业绩考核暂行办法，中央企业负责人是指董 事长、副董事长、董事、总经理( 总裁) 、副总经理( 副总裁) 、总会计师及党委( 党 组) 书记、副书记、常委( 党组成员) 、纪委书记( 纪检组长) 。可以看出，我国公司 法在修改后，对经理的概念有了新的界定，即公司经理代表的是特定范围的群体， 他们被包含在公司雇员中，尤其是公司高级管理人员范围内，他们控制并领导公 司各业务部门及其分支机构只常事务，辅助董事会执行业务并隶属于董事会。 1 2 公司经理与c e o 、总裁的区别 c e o ( c h i e fe x e c u t i v eo f f i c e r ) ，即首席执行官，是美国人在2 0 世纪6 0 年代进行公司治理结构改革创新时的产物。由于市场风云变幻，传统的“董 事会决策、经理层执行”的公司体制已经难以满足决策的需要，决策层和执 行层之间存在的信息传递时滞和沟通障碍、决策成本的增加，已经严重影响 经理层对企业重大决策的快速反应和执行能力。为了解决这一问题，让经理 拥有更多自主决策的权力，c e o 就是这种变革的产物。 c e o 向公司的董事会负责，而且往往是董事会的成员之一。在公司或组 织内部拥有最终的执行经营管理决策的权力。在较小的企业中首席执行官可 能同时又是董事会主席和总裁，但在大企业中这些职务往往是由不同的人担 任的，避免一个人在企业中扮演过大的角色、拥有过多的权力，同时也可以 避免公司本身与公司的拥有人( 即股东) 之间发生利益冲突。c e o 在某种意 义上代表着将原来董事会手中的一些决策权过渡到经营层手中。 c e o 与总经理，形式上都是企业的“一把手 ，c e o 既是行政一把手， 又是股东权益代言人。大多数情况下，c e o 是作为董事会成员出现的，总经 王保树：股份公司组织机构的法的时态考察与立法课题，法学研究1 9 9 8 年第2 期。 4 两南大学硕士学何论文第1 章公司经理的定义和特征 理则不一定是董事会成员。从这个意义上讲，c e o 代表着企业，并对企业经 营负责。 c e o 由于国外没有类似的上级主管和来自四面八方的牵制，c e o 的权威 比国内的总经理们更绝对，但他们绝不会像总经理那样过多介入公司的具体 事务。作出总体决策后，具体执行权力就会下放。所以有人说，c e o 就像我 国5 0 的董事长加上5 0 的总经理。 总裁( p r e s i d e n t ) 这个词诞生要比c e o 早，范围也比c e o 狭窄。总裁和 c e o 都由董事会任命，在公司内部，总裁是掌握实权的人，仅次于c e o 的公 司第二号行政负责人；在c e o 这个称谓没有诞生之前，总裁几乎是唯一掌握 实权的人。事实上，西方的总裁在大部分时候与中国的总经理是一回事情。 总经理可以翻译成“p r e s i d e n t ，也可以翻译成g e n e r a lm a n a g e r ，但后者在西 方企业中不是一个常见的职位。但中国企业经常同时设立总裁和总经理，如 果把总裁翻译成p r e s i d e n t ，总经理就应该翻译成c e o 。总裁和c e o 在西方企 业里经常合二为一( 尤其是在中小企业当中) ，即“总裁兼首席执行官”。 1 3 公司经理的法律特征 从上述公司经理的阐述，可以看出无论是大陆法系还是英美法系对经理概念的 界定，都体现了经理的特征和性质，即对公司内部而言，经理是接受公司委任的 高级雇员；对外而言，经理以公司名义进行经营活动，是公司的委托代理人，在 章程和合同的授权范围内代表公司执行职务。大致说来，经理具有以下特征： 1 2 1 经理系公司之高级雇员 公司经理进入公司工作，首先须具备员工身份，与公司建立雇佣关系，古罗 马时期的总管便是受雇佣而管理企业和船舶的。但与公司一般的雇员不同，经理 负责主持公司的日常生产经营工作，组织董事会决议，是对公司经营管理负有总 责任的高级管理人员。公司经理所提供的是高级劳务，比一般员工的服务要复杂 和专业。在罗马法、德国普通法和法国民法中，只有低级的劳务( o p e r a ei l l i b e r a l s ) 能够作为雇佣关系的标的，专业人士的高级劳务( o p e r a el i b e r a l s ) 则由委任 ( m a n d a t u m ) 制度套正，其薪酬与工资有不同称呼，称为谢仪( h o n o r a r i u m ) 。相 对于一般员工，公司经理由于受到雇主的信任而担任领导管理职务，凭借这种信 任的授权，公司经理能够对外实施有效的民事法律行为，第三人也可以相信公司 古罗马 乌尔比安：论告示第2 8 编，引自 意 桑德罗斯契巴尼：契约之债与准契约之债， 丁玫译，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第2 7 7 页。 史尚宽：债法各论，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第2 9 1 页 5 两南大学硕十学何论文 第1 章公司经理的定义和特征 经理有代理权，公司因此要对公司经理的职务行为承担法律后果。在一般的雇佣 关系中，员工对公司的经营风险是不承担责任的，而公司经理对自己有过错的部 分还得承担赔偿责任。正因为公司经理的职权和地位远远大于其他一般雇员，所 以也就意味着要负有更多的责任和义务。无论是大陆法系还是英美法系都规定了 经理的诚信义务，这些义务都对经理的道德素质有很高的要求。所以很多国家都 对经理的竞业禁止做了明确规定。我国公司法第1 4 9 条也规定了公司董事、经理 不得为的8 种行为。 1 2 2 经理由公司委任产生 经理的设置模式有法定，任意和选择三种模式。任意模式即公司经理是 否设置由公司章程或公司细则决定，法律不加干涉，目前绝大多数国家和地 区的公司采取该模式。法定模式即经理设置是由法律强行规定的，公司没有 选择的余地，经理是公司的必设机关。法国和德国只规定有限责任公司采取 这模式。该模式在我国公司法中运用得最为彻底，无论是有限责任公司还 是股份有限公司都运用该模式。选择模式是指公司的治理模式可在单层制( 英 美模式) 和双层制( 德日模式) 中进行选择。法国及欧洲大陆的部分国家允许股 份有限公司采取此模式。不同的治理模式对经理的设置和经理权的授予是完 全不同的。但无论是在哪一种模式下，一般都由董事会或股东会聘任产生。 一般经理的产生是由于公司的委任而非法律直接规定，经理一般由公司章程设定。 经理与公司之间既存在雇佣关系又有委任关系，经理是公司的高级雇员，又 在委任契约和法律规定的范围内为法律行为。经理作为公司的代理兼具法定 代理和委托代理的性质。 1 2 3 经理之职能在于商业经营 现代公司的最大的特点就是所有权与经营权相分离。在现代公司两权分 离的背景下，出资人不再直接参与公司经营管理而是把公司的经营管理委托 给经营者，而经理受公司委托参与公司的经营，是经营商业企业的直接机构， 处于企业经营的第一线。公司经理便是经营公司的专业人员。 中华人民共和国公司法第一百四十九条董事、高级管理人员不得有下列行为：( 一) 挪用公司资金； ( 二) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；( 三) 违反公司章程的规定，未经股 东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；( 四) 违反公 司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易：( 五) 未经股东会或者 股东大会问意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公 司同类的业务；( 六) 接受他人与公司交易的佣金归为己有； ( 七) 擅自披露公司秘密； ( 八) 违反对公 司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。 6 两南大学硕十学位论文 第1 章公司经理的定义和特征 公司经理作为一种社会存在，有其合理性和必要性。早期工业经济时代公 司的规模较小，经营范围狭小、技术含量不高，公司的股东完全有能力自己 来胜任公司的经营。随着时代的发展和科技的进步，公司的规模的扩大，人 数的不断增加，专业化程度的增加，分散的公司股东独自来操作公司经营难 以实现最大利益；公司股东共同经营管理不但成本太大，而且效率低下。为 了顺应时代的需求，经理就应运而生。经理利用其专业知识担当起管理商业 经营的角色。无论是在大陆法系还是英美法系，也不管经理的职务名称是什 么，权利的取得方式如何，经理的重要内容就是其与公司之间的基础雇佣委 任关系，以及公司经理的经营管理职能。经理职能往往体现为对( 公司) 内和对 ( 公司) 外两个方面，且在客观上确定了经理对公司经营管理事务一定的控制 权。这种控制权具有概括性，因而也就有扩张性。这也是法律出于利益衡平 赋予其外观权力的重要由来，对于我们探讨公司经理的法律地位有重要的指 导意义。 陈风霞；公司经理法律地位探析，i 四) w l 大学硕士论文2 0 0 3 年。第1 2 页。 7 两南大学硕十学佗论文 第2 章公司经理法律地位的理论与价值基础 第2 章公司经理法律地位的理论与价值基础 2 1 公司经理法律地位的各种学说 法律地位是指主体在法律上所处的与特定权利义务相联系的地位，也指赋予 某人的特定权利、义务和责任。公司经理的法律地位是有关经理的法学理论中最 基本的问题，是解决经理与公司关系的关键。公司经理的法律地位，实质就是指 经理与公司之间的关系，即经理在公司的众多组织机构中位于何种地位，其行为 的法律后果由谁承担，公司又在多大程度上对经理负责等。公司经理的法律地位 不仅关系到其本身的权利义务，而且还影响到公司、公司成员以及债权人之间的 利益平衡问题。纵观各国对公司经理的法律地位从理论上讲主要有以下几种学说。 2 1 1 公司机关说 该说认为经理是公司的机关，经理的行为和意思表示都看作是公司的行为和 意思表示，经理的行为后果由公司承担。我国台湾地区经理视为“章定、任意、 常设之业务执行机关”。但是该说对于同为公司业务执行机关的董事与经理有何区 别，有何关系未作具体、明确说明。解决这一问题的关键，首先是要弄清什么是 公司机关。在大陆法系，机关是指公司的董事，但是在些国家( 如德国、奥地 利和瑞士) 的司法实践中，根据公司法而行使法人职权的人员或根据公司的章程 而被直接或间接任命从事某种工作的人，也具有机关的资格。根据英美公司法中 的公司机关理论，公司某些代理人的行为和意思被看作是公司的行为和意思，即 在效果上，将这些代理人看作是公司机关的有机组成部分。 我国公司法则非常明 确地在公司的组织机构中将经理与董事会相提并论。“法人的机关是指根据法律或 法人章程的规定，能够对外代表法人从事经营活动的个人或集体。根据不同的标 准，我们可以将法人的意志机关划分为不同的种类，如内部意志机关和外部意志 机关、意志形成机关和意志执行机关、个人意志机关和集体性意志机关，等等 法人的机关代表法人进行民事活动，机关的行为就是法人的行为 。可见经理是 公司机关的说法在两大法系都是公认的。 2 1 2 公司代表说 该说认为经理在职权范围内是公司的代表人。日本商法典第4 8 条规定：“经 理人有代替营业主人实施有关营业的、裁判上的、裁判外一切行为的权限。我国 甑玉金、彭志远：新编实用法律辞典，中