（国际政治专业论文）从政治现代性的视角审视俄罗斯“白银时代”主体观的兴衰.pdf

m a y ，2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文从政治现代性的视角审视俄罗斯“白银时代”主体观 的兴衰，是在华东师范大学攻读鼍产博士请勾选学位期间在导师的指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表 或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明 并表示谢意。 作者签名： 华东师范大学学位论文著作权使用声明 从政治现代性的视角审视俄罗斯“白银时代”主体观的兴衰系本人在华东师范大学 攻读学位期间在导师指导下完成的硕博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华 n 东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部 门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位 论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅：同意学校将学位论文加入全国博士、 硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩 印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文宰，于年 月 日解密，解密后适用上述授权。 ， ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名表缓 1 0 1 ( 年、5 只t gb 宰“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定 过的学位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方 为有效) ，未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权) 袁塞置硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 胡键研究员上海社会科学研究院主席 卿文辉副教授华东师范大学政治学系 郝宇青副教授华东师范大学政治学系 杨烨教授上海同济大学 张丽君副教授华东师范大学政治学系 摘要 摘要 1 9 世纪末2 0 世纪初，俄国发生了一场伟大的文艺复兴运动，遍布文学和艺 术的各个领域。人们称其为俄国文化的“白银时代”，将它与以普希金、果戈理 为代表的俄国文化的“黄金时代 相提并论。稍后，它有渗透到了其他领域， 在哲学、宗教、政治学、社会学、伦理学和其他人文科学中大放异彩。俄国知 识分子以探索人的命运和意义为起点，全面地审视人类的精神史，其思想分别 涉及了神人主体观、民族主义、公民意识、革命、爱、人的存在等问题，并尽 力寻找可能的答案，而这些内容正是政治现代性中主体观的重要内容。在这个 过程中，他们重新赋予人以主体性，作为个体的人开始掌握自己的命运。强调 人的主体性既是这一时期思想家的共同点，也是普世化现代性的核心观念。 从象征主义流派对于主体观的开拓性探索，尔后阿克梅主义流派和未来主 义流派又对象征派的思想进行了反思和有益的探索。总之，白银时代的一代人 在对前人的文化遗产加以继承的同时，做出了创造性的发挥，不幸的是，紧随 “白银时代而来的十月革命，却成为了“白银时代的终结者。十月革命后， “白银时代”的作家们先后被新政权抛弃。这其中既有“白银时代 主体观本 身固有的缺陷，也有苏维埃文化政策的失误。随着“哲学船”驶离俄罗斯，“白 银时代”的思想在俄国也随之沉寂了下去。 作为中国的邻国，俄罗斯对于近代中国的历史进程产生了巨大的影响，俄 国白银时代的知识分子所走过的思想历程，他们的经验和教训，对于正处于转 型期的中国有着极大的参照价值和启迪意义。通过重新审视“白银时代”主体 观的兴衰历程，希望可以使我国的现代化进程少走一些弯路、少受一些磨难。 关键词：白银时代政治现代性主体观十月革命 a b s t r a c t a b s t r a c t d u r i n gt h e l a t e19 t hc e n t u r ya n dt h e e a r l y2 0 t hc e n t u r y , r u s s i ah a s ag r e a t r e n a i s s a n c em o v e m e n ti nl i t e r a t u r ea n da r tf i e l d s p e o p l ec a l l e di t ”t h es i l v e ra g e ”o f t h er u s s i a nc u l t u r e ，c o m p a r e 谢t h ”g o l d e ne r a ”w h i c hr e p r e s e n t e db yp u s h k i na n d g o g o l s l a t e r , i th a sp e n e t r a t e do t h e ra r e a s ，i np h i l o s o p h y , r e l i g i o n ，p o l i t i c s ，s o c i o l o g y , e t h i c sa n do t h e rh u m a n i t i e st o p p i n g r u s s i a ni n t e l l e c t u a l st oe x p l o r et h ed e s t i n yo f m a l la n ds i g n i f i c a n c ea sas t a r t i n gp o i n t ，c o m p r e h e n s i v el o o ka tt h eh i s t o r yo ft h e h u m a n s p i r i t ，t h e i d e o l o g i c a l i n v o l v e sag o d - m a ns u b j e c t i v i t y , r e s p e c t i v e l y n a t i o n a l i s m ，c i t i z e n s h i p ，r e v o l u t i o n ，l o v e ，m a n se x i s t e n c e ，a n dt r yt of i n dp o s s i b l e a n s w e r s ，a n dt h e s ec o n t e n ti sa l li m p o r t a n ts u b j e c ti np o l i t i c a lm o d e r n i t yc o n t e n t i n t h ep r o c e s s ，t h e yg i v eap e r s o n 谢ms u b j e c t i v i t y , a si n d i v i d u a lp e r s o nb e g a nt ot a k e c o n t r o lo fy o u ro w n d e s t i n y e m p h a s i z eh u m a ns u b j e c t i v i t yo fi st h i sp e r i o dh a v ei n c o m m o n , i sa l s oat h i n k e ro ft h eg e n e r a l i z a t i o no ft h ec o r ec o n c e p t so fm o d e r n i t y f r o mt h es y m b o l i s mo ft h ep i o n e e r i n ge x p l o r a t i o nf o rs u b j e c tg e n r e ，t h e ng r a mm e i s o c i a l i s tg e n r ea n df u t u r i s mg e n r ep r o v i d e dar e f l e c t i o na n db e n e f i c i a le x p l o r a t i o n i n s h o r t , t h es i l v e ra g eg e n e r a t i o ni nt h ec u l t m a lh e r i t a g eo fp r e d e c e s s o r st oi n h e r i ta tt h e s a m et i m e ，m a d eac r e a t i v ep l a y , u n f o r t u n a t e l y , f o l l o w e d ”t h es i l v e ra g e ”o ft h e o c t o b e rr e v o l u t i o n , b u tb e c a m e ”t h es i l v e ra g e ”t e r m i n a t o r a f t e rt h eo c t o b e r r e v o l u t i o n ，”t h es i l v e ra g e ”w r i t e r sh a sb e e nn e wr e g i m ea b a n d o n e d t h i sb o t h ”t h e s i l v e ra g e ”s u b j e c ti t s e l fi n h e r e n td e f e c t ，a l s oh a v et h es o v i e tc u l t u r ep o l i c yb l u n d e r s a s ”p h i l o s o p h yf r o mr u s s i a ，”s h i p ”t h es i l v e ra g e ”i nr u s s i aa l s os u b s e q u e n t l ys i l e n t t h o u g h t sd o w n a sc h i n a sn e i g h b o r s ，r u s s i ap r o d u c e dg r e a ti m p a c to nt h ec h i n e s em o d e m h i s t o r y p r o c e s s ，r u s s i as i l v e ra g ei n t e l l e c t u a l sh a v et a k e nt h ei d e o l o g i c a lc o u r s e ，t h e i r e x p e r i e n c e sa n dl e s s o n sf o ru n d e rt r a n s i t i o n ，t h ec h i n ah a sg r e a tr e f e r e n c ev a l u ea n d t h ee n l i g h t e n m e n ts i g n i f i c a n c e t h r o u g hr e v i e w i n gt h es u b j e c t i v i t y ”t h es i l v e ra g e ”， w eh o p ei tc a nm a k et h ec o u r s eo fc h i n e s em o d e r n i z a t i o ng e tm u c hl e s sd e t o u r sa n d t r i b u l a t i o n s k e yw o r d s ：s i l v e ra g e ，s u b j e c t i v i t y , p o l i t i c a lm o d e r n i t y , o c t o b e rr e v o l u t i o n i i 目录 目录 第一章导论1 第一节论文的研究意义1 第二节国内外研究现状分析1 1 2 1 苏俄方面的研究2 1 2 2 西方的相关研究4 1 2 3 国内的相关研究6 第三节研究方案7 1 3 1 研究目标、研究内容和拟解决的关键问题7 1 3 2 拟采取的研究方法、技术路线及可行性分析8 第二章概念的界定1 0 第一节“白银时代”及其流派1 0 2 1 1“白银时代”概念的界定1 0 2 1 2“白银时代”的历史溯源1 0 2 1 3“白银时代”流派的划分1 1 第二节政治现代性与主体观1 2 2 2 1 政治现代性的内涵1 3 2 2 2 政治现代性下的主体观1 3 第三章“白银时代”三大流派关于主体观的论述1 4 第一节“白银时代”的时代背景1 4 第二节象征主义流派主体观的开创性1 5 3 1 1 索洛维约夫的神人主体观1 5 3 1 2 勃洛克的公民意识1 8 3 1 3 别雷对欧洲思想的反思2 2 第三节阿克梅主义流派主体观的现实性2 4 3 2 1 阿赫玛托娃对祖国的挚爱2 5 l i i 目录 3 2 2 曼德尔施塔姆对于人存在意义的思考2 8 第四节未来主义流派主体观的后现代性3 1 3 3 1 马雅可夫斯基的革命性3 1 3 3 2 赫列勃尼科夫的超理性3 4 第五节小结3 4 第四章“白银时代”主体观高涨的动因3 6 第一节西方文化的舶来品3 6 第二节对本民族文化的继承和发扬3 7 第三节东西文化的交互碰撞3 8 第五章十月革命后“白银时代主体观的衰落4 0 第一节托洛茨基的取消主义文学主张4 0 第二节“白银时代文学家内部的自我分化4 l 第三节“哲学船事件 的终结意义4 2 第四节不利的客观历史条件4 2 第六章对“白银时代 主体观的总结和反思4 4 第一节“白银时代”主体观复杂性之中的同一性4 4 6 1 1 唯心主义4 4 6 1 2 个人主义与创造性4 5 6 1 3 宗教4 5 6 1 4 爱国主义和民族主义4 6 6 1 5 对理性一元论的怀疑4 6 第二节“白银时代”主体观的反思4 7 6 2 1 俄罗斯民众的不理解4 8 6 2 2 自掘坟墓4 8 6 2 3 现代性与传统性4 9 6 2 4 个人主义与集体主义4 9 i v 目录 结语5 1 参考文献5 2 后记5 5 v 第一章导论 第一章导论弟一早哥比 第一节论文的研究意义 在俄罗斯的历史上，1 9 世纪9 0 年代到2 0 世纪3 0 年代初这一时期被看做是 一个独一无二的时代，其间曾发生了一场文化上的革命，这就是“白银时代 。 紧随这场文化革命之后便是震惊世界的另一场武装革命，即“十月革命。 白银时代是一个融合各种不同学说和信仰的综合性文化，在这个时期内以 “现代性 为代表的普世性和以俄罗斯传统为代表的特殊性交替登台，普世性 与特殊性只是“道路”上的不同，其最终的目的都是在俄罗斯实现现代化。在 这个相对混乱的时期，唯一可以统摄一切的便是信仰，白银时代的思想家所做 的就是将崇高的信仰回归到了人的身上，把人视为一个模仿造物主的创造者， 变成神人合一的“新人 。通过这个过程，重新赋予人以主体性。强调人的主体 性既是这一时期思想家的共同点，也是普世化现代性的核心观念。而布尔什维 克上台前的政治主张便是在文化领域构建新文化，创造社会主义的“新人，这 些主张既是白银时代思想的继续，也是白银时代思想的变态。特别是“十月革 命”成功之后，作为白银时代后期思想代表的未来主义先锋派成员积极服务于 新社会，努力在新苏维埃国家的生活中实现未来乌托邦的幻想。 可悲的是：一方面积极参与苏维埃建设的先锋派成员或遭监禁，或遭肉体 的毁灭；另一方面布尔什维克掌权的苏维埃政权也没能实现政治上的现代化， 反而倒退到了斯大林极权体制，而白银时代的作品在斯大林时期也长期遭到压 制。我们怎样解释这样的事实呢? 通过这一疑问，进一步考证在现代化道路上 如何更好地处理传统和现代之间、普世性与特殊性之间的关系，以及营造怎样 适合本国国情的社会价值观。希望通过对这些问题的研讨，不仅对苏俄这段历 史有更深入的理解，而且对我国正在进行的社会主义现代化事业也能有所启示。 第二节国内外研究现状分析 概括说来，国内外对于白银时代的研究，西方最为详尽，而且从未间断； 第一章导论 苏俄方面经过斯大林时期的中断后，逐步复苏，特别是苏联解体后，相关方面 的研究得到了大发展；我国的研究始于五四时期的初步介绍阶段，经过相对长 时段的空白后，在2 0 世纪9 0 年代初又重新得到了重视，一方面翻译了大量白 银时代的文学作品，另一方面也开始有学者对这一时期的思想进行研究。但是 总的来说，国内外的研究基本上都是从文学的角度对这一时期的作品进行考察， 很少有从政治思想史的角度来进行考察的学术作品，特别是与其后期出现的苏 维埃政权之间的关系的学术作品更是鲜有出现。 1 2 1 苏俄方面的研究 经历了斯大林时期对白银时代研究长期压制之后，著名的文学史家比亚里 克1 9 6 3 年在其力作什么是2 0 世纪俄罗斯文学? 中提出2 0 世纪俄罗斯文 学主要是象征主义、现实主义和社会主义现实主义三大流派并存和交替这个说 法以来，苏俄学术界开始大规模地研究1 9 2 0 世纪之交文学问题，白银时代之 思想开始受到重视。把俄国这个时期称为“白银时代最初始自哲学家别尔嘉 耶夫( 1 8 7 4 1 9 4 8 ) ，他主要针对这时期的文化高涨、特别是哲学和文学在繁荣 中的创新而言，以表明这个时代是俄罗斯的“文艺复兴。这个术语很快为他的 同时代人和西方学术界接受，苏联学术界接受这个说法是在8 0 年代后期。但对 “白银时代”内涵的界定一直众说纷纭、莫衷一是。概括说来，苏俄方面对于 这一问题的研究主要集中在两个方面： 首先，对于白银时代文学的问题，苏联学术界长久以来习惯置于世纪之交 文学史背景中来研究，自6 0 年代末以来出现了好几部这种著作。主要有：索科 洛夫著的1 9 世纪末 - 2 0 世纪初俄罗斯文学史( 莫斯科大学出版社和高校出 版社，1 9 7 4 、1 9 8 4 、1 9 8 8 年) ，它是苏联高等和中等教育部确立的大学“俄罗 斯文学史”课程教材；伊凡特洛费莫维奇库拉克和e 库拉奇克娃主编的 ( 2 0 世纪俄罗斯文学( 1 9 1 7 年之前) ( 教育出版社列宁格勒分部，1 9 8 5 年) ， 它是基辅高尔基师范学院俄罗斯一一外国文学教研室集体研究成果，也是高校 “俄罗斯文学史课程教材；苏联科学院世界文学研究所集体编著的1 9 世纪 末- 一2 0 世纪初俄罗斯文学( 1 9 6 9 - 1 9 7 2 ) 、1 9 世纪末 - - 2 0 世纪初俄罗斯文学 的美学观念( 1 9 7 5 ) ，姆拉托娃等人著的1 9 世纪末 - 2 0 世纪初的文学( 9 0 年 代) ( 莫斯科科学出版社，1 9 6 8 ) 、比亚里克著的1 9 世纪末 - 2 0 世纪初俄罗 2 第一章导论 斯文学、1 9 世纪末 - 一2 0 世纪初俄罗斯文学( 1 9 0 1 1 9 0 7 ) 和1 9 世纪末 2 0 世纪初俄罗斯文学( 1 9 0 8 - 1 9 1 7 ) ( 莫斯科，1 9 6 8 、1 9 7 1 、1 9 7 2 ) 等。这些 著作显示了苏联关于世纪之交文学研究的进步。从上述这些著作中我们可以看 出，苏联在总体上是逐渐承认白银时代文学存在的，但问题在于没有把它作为 一段单独的历史来专门研究，甚至人为割裂这一段历史。因深受学术研究社会 学化的传统学术史观影响，把2 0 世纪文学研究当作2 0 世纪俄国社会历史来研 究，普遍把1 9 1 7 年十月革命这个政治性事件发生的日期，视为世纪之交文学结 束之日、新文学诞生之时，许多专家研究2 0 世纪俄国文学问题时，基本上从1 9 1 7 年起笔。缺乏独立的文学史观，便不可能从文体意识上去建构完整的2 0 世纪初 文学观念，也不可能去寻找2 0 世纪初文学的独立意义。6 0 年代以来，苏俄没有 从“时间概念上确立完整的“白银时代意识。 其次，8 0 年代末之前，苏联学界普遍偏重与现实主义和社会主义现实主义 有关的问题，对现代主义作品则严重忽视。不仅同一个研究者不可能把整个白 银时代作品放在一起来研究，连不同的研究者在选择研究对象上也必须有此偏 重，否则研究工作无法开展。列宁格勒大学马克西莫夫教授以研究世纪之交象 征主义而著称，但是他的研究著作直到1 9 8 6 年还不能正常出版；沃尔科夫这位 宣称象征主义为颓废主义和贵族意识形态的反映的学者，他主编的( 2 0 世纪俄 国文学史( 十月革命前) 竟把勃留索夫置于象征主义之外，该书却一版再版。 高尔基这个在苏联小说研究史上的幸运者也非常不幸，这个特别具有世纪之交 小说特征的作家，基本上不被放在白银时代背景下来研究，他的小说诗学形态 丰富特性的许多方面没有得以展示。8 0 年代中后期之后，关于白银时代小说的 研究，又走向另外一极。近1 0 年来俄国人没有形成要全面研究白银时代作品的 著作的想法，也不能很严谨地对白银时代进行完整的研究，回归文学浪潮的冲 击使白银时代小说仅仅以现代主义面目出现，苏联解体对白银时代出现的与后 来社会主义现实主义有关系的东西一概加以否定，进而否定白银时代与十月革 命之间的联系。对作家史料中子虚乌有的疑点问题颇感兴趣，不断抛出对高尔 基和阿托尔斯泰的证伪材料，对这些人小说创作中的实际问题却没有认真研 究。此外，偏重于俄侨作家小说创作。1 9 9 4 年出版的2 0 世纪俄罗斯文学中， 对库普林、布宁、什米廖夫和扎伊采夫的研究注重他们在国外创作的情况，没 有分清旅居创作与俄罗斯本土创作不是一个概念，并且抬高他们在国外创作的 成就，体现出一种思维的极端政治化。关于世纪之交文学研究的这两类成果， 3 第一章导论 事实上都不同程度上存在着单一性和同类水平重复的现象，与研究对象本身的 丰富复杂性构成强烈反差。 1 2 2 西方的相关研究 把1 9 世纪末2 0 世纪初的俄国称之为“白银时代 是当代西方通常做法， 历史、文化、哲学等学科都采用此说。欧美一直很关注白银时代文学，并逐渐 形成特定的学术传统，尤其是随冷战结束、苏联解体所引发的重估2 0 世纪俄国 文化遗产浪潮兴起，外加人文学科研究的新方法不断渗入到该领域，因而关于 白银时代文学研究成为当代西方显学之一，并深刻影响了国际斯拉夫学界：许 多新领域的开拓、新选题的发现、研究重点的确定等，取决于欧美学界；学术 思想的定位、研究方法的更新、学术制度的创新，也由他们决定；甚至连许多 重要史料的挖掘或甄别、重大学术活动的组织，也是出自西方。正是得力于其 努力，许多问题才逐步得到澄清。概括来说，西方对白银时代的研究主要集中 在三个角度： 首先，从整体上把握、研究白银时代。西方学界在该课题上最明显成就是 描述白银时代文学整体景观、确定其基本范围和内涵西方1 5 国学者集体协 作，于1 9 8 6 、1 9 8 7 年分别以法语、意大利语出版( 2 0 世纪俄罗斯文学史：白 银时代( 作者是艾菲姆埃特肯德等)。该书涉及到白银时代诗歌创作、宗 教哲学、文学批评、戏剧和音乐等各个领域，触及到象征主义、阿克梅主义、 未来主义等流派，专门论述了世纪初散文、1 9 0 0 1 9 2 0 年小说。该书对白银时 代文学发生学的研究非常独到，认为白银时代文学与社会观念特别是审美观的 变化密切相关，因观念变化使得人们对写实主义尤其是民粹主义思想产生了疑 问，马克思主义一列宁主义、宗教哲学、象征主义等从不同角度探讨了这类遗 产的不同层面，从而使现实主义一统天下的模式被打破。该作并不以流派为叙 述线索，把象征主义大师索洛古勃和新现实主义代表布宁放在一起来研究，此 举大大开拓了人们研究白银时代文学的思路。b r i a nj h o r o w i t z 的博士学位 论文格尔申宗与俄国白银时代知识分子生活也是从整体上把握白银时代文 学的巨著( 1 9 9 3 年出版时长达5 8 1 页)，该作很注重理论和哲学思辨：作者 描述哲学家和史学家格尔申宗与象征主义、反康德主义、反实证主义、哲学唯 心主义、马克思主义、民粹主义、形式主义等思想运动和犹太复国主义、社会 4 第一章导论 主义、布尔什维主义等政治运动之关系，并与思想家罗赞洛夫、梅列日科夫斯 基、伏伊万诺夫、别雷、霍达谢维奇、别尔嘉耶夫、舍斯托夫、布尔加科夫、 弗兰克、普列汉诺夫、托马舍夫斯基等人进行比较，通过对格尔申宗这个“点 的全方位叙述，澄清了当时文化繁荣的理论背景、阐明了包括格尔申宗在内的 世纪之交理论家对白银时代文学的理论贡献，从而明确了白银时代文学何以思 想深刻、具有哲学蕴味的根源，因而该作受到西方特别推崇。 其次，注重白银时代与传统俄罗斯文化之间的关系。白银时代不是西方现 代主义的俄国化，传统文化的创造性转换在其中起了关键作用。自8 0 年代后期 以来，西方开始专门深入研究“白银时代文学与俄国传统文化”问题。“俄国传 统文化 是一个很宽泛的概念，白银时代文学的确与其许多方面发生过关系， 但当代西方研究主要集中于“白银时代和普希金之关系 、“白银时代和陀思妥 耶夫斯基之关系问题。1 9 8 7 年5 月加州大学主办了题为俄罗斯现代主义文 化神秘性：从黄金时代到白银时代国际性学术研讨会，专门研讨普希金在俄 国文化转换过程中的作用。b o r i sg a s p a r o v 做了纲领性报告俄国现代主义文 化神秘性中的“黄金时代及其作用，认为白银时代主要反对背离俄国文化传 统的实证主义和自然主义，而普希金对俄国文化实质非常了解( 从陀思妥耶夫 斯基在1 8 8 0 年普希金纪念活动上讲话可见出) ，现代主义产生的依据正是来自 普希金的启示，并把普希金当作一种观念和象征，与狄俄尼索斯、阿波罗原则 结合成一体，从而使普希金在现代主义文化神话体系中占据了中心位置一一现 代主义自我意识是用普希金的神秘性和带有“普希金本质 的魅力来标志的， 普希金是一种绝对而永恒的创造性原则。而i r i n ap a p e r n o 教授的报告普希 金与白银时代人的生活描述了普希金如何影响白银时代作家整体景观，揭示 了梅列日科夫斯基、索洛维约夫、别雷、勃留索夫、伊万诺夫和勃洛克等在理 论和创作上受普希金影响的诸多事实及意义。 最后，深入研究白银时代中每个流派及其成员。白银时代区别于过去文学 的主要标志显然是现代主义潮流的出现，而这种状况对西方学者来说是比较亲 近的( 因本世纪西方主潮是从现代主义向后现代主义转化) ，因而一直成为学术 研究重点。1 9 9 0 年7 月在英国( h a r r o g a t e ，y o r k s h i r e ) 举行第4 次世界斯拉 夫研究大会，2 0 0 0 余名代表深入研讨了俄苏政治、经济、外交、文化政策和文 学等问题，文学组论文集俄罗斯文学中的白银时代( 1 9 9 2 ) 反映出西方在俄 国现代主义作家研究上的重大收获：不仅挖掘出诗人伊万康涅弗斯科伊、马沃 5 第一章导论 洛申诗歌创作中的先锋实验所取得的重大成就，而且对索洛古勃、别雷等现代 主义大师进行了新的阐释。英国诺丁汉大学自建立斯拉夫研究系以来，也是把 白银时代现代主义放在重要位置来研究的。在d a v i dm b e t h e a 的力作俄罗 斯现代小说中启示录的形态( 1 9 8 9 ) 中，别雷彼得堡和普拉东诺夫切文 古尔的现代宗教意义是研究重点。在现代主义选题中，象征主义流派研究又 是研究中心。其中，流派史研究贡献最大的是a v r i lp y m a n 教授先后推出的从 梅列日科夫斯基看俄国象征主义的起源，1 8 9 2 1 8 9 5 ( 1 9 5 8 ) 和俄国象征主 义史( 1 9 9 4 ) 、r o n a l de p e t e r s o n 的俄国象征主义史( 1 9 9 3 ) 。这两部同 名著作的整体成就颇高，成为许多学者引经据典的对象：他们都严格按时间进程 描述象征主义1 8 9 2 - - - 1 9 1 7 年发展史，认为该流派从语义层面上提高了不同文体 存在之意义、拓宽了文学价值形成的途径，而前者更注重理论探讨、后者则强 调史料考证工作。 冷战时期普遍认为苏联中断了俄国文化发展的进程，很少把苏联文化与白 银时代联系起来考察。随着冷战的结束以及“2 0 世纪俄罗斯概念的提出，把 苏联视为2 0 世纪的一个发展阶段就变得理所当然，于是白银时代成为探讨苏联 文化发生学的重要对象之一。j o h nb o w e l t 的俄国先锋艺术：1 9 0 2 一- - 1 9 3 4 理 论与批评、m a g u i r er o b e r t 的红色处女地：2 0 年代苏联文学( 1 9 6 8 ) 、c r a i g b r a n d i s t 的狂欢文化与苏联现代主义小说( 1 9 9 6 ) 和e d w a r db r o w n 的十 月革命后的俄国文学( 1 9 8 2 ) 、v i c t o rt e r r s 主编的俄国文学手册( 1 9 8 5 ) 等， 普遍强调十月革命对2 0 世纪初俄国文学变化的作用，表现了西方学者在看待“十 月革命与2 0 世纪初文学之关系 问题的独特性。 1 2 3 国内的相关研究 白银时代的作家早在1 9 0 4 年就进人了国人的视野，到了“五四”时期，与 白银时代后半期相叠合，国人对白银时代的感受更为切近译介更为自觉。白银 时代的代表性作家大部分都有作品翻译过来，如既带有浓郁的黄金时代现实主 义风格，又不无象征主义色彩的契诃夫，最伟大的民众小说家高尔基，融合了 表现主义、象征主义与现实主义等多种方法、以奇诡而厚重、怪异而深邃的独 特姿态异常醒目的安特列夫，以象征主义来表现革命题材的勃洛克，擅长表现 郁闷与反抗的新写实主义的代表阿尔志跋绥夫，萌芽期的赤色文学等。白银时 6 第一章导论 代的俄罗斯文学翻译，不仅为中国现代文学的发展提供了富有生命力的范型， 而且为中国现代精神的成长提供了新鲜的营养，译作本身及其积极效应已经成 为中国现代文学的宝贵财富。 但是五四时期国内对白银时代的研究只是处于介绍和翻译阶段，深入研究 之作甚少。后来一方面由于苏联斯大林掌权后对白银时代作品进行人为的封杀， 能传入中国的作品就更少了；另一方面，由于中国近代连年战乱，新中国成立 后以苏为师，高举意识形态大旗，对于白银时代的作品更多是从阶级分析的角 度进行批判。进入6 0 年代后，由于中苏关系恶化，中国站在反帝返修的角度上 基本禁绝了苏联文学作品，更不用说沙俄时期的作品了。直至冷战结束后，随 着世界范围内再次掀起了对俄国白银时代研究热潮，国内也开始重新关注白银 时代。 首先是新翻译了一批白银时代的作品以及研究白银时代的相关著作，比如 由云南人民出版社编纂的俄国白银时代文化丛书。这套书以文学作品为主， 兼及其他人文学科。既有重要作者的别集，也有重要思潮或流派的合集；既有 可读性较强的文学作品，也有意蕴深刻的思想性作品。它们相互之间既具有各 自的独立性，又具有内在联系性，可以在一定程度上反映出俄国白银时代文化 的全貌。而由林精华主编的西方视野中的白银时代也将近些年来西方和苏 俄学者对白银时代的研究成果介绍了进来，分别从理论角度、文学史的角度、 与俄国文化传统关系的角度、与西方文化关系的角度进行了归纳和总结。 其次是从历史的角度对比白银时代的俄国和五四时期的中国。基本的结论 是认为这一阶段的中国和俄国是一种相互借鉴学习的关系，白银时代的思想家 从东方的中国传统中找到了创作的灵感，而五四时期的中国革命家也利用白银 时代的作品推动国内的文化变革。 第三节研究方案 1 3 1研究目标、研究内容和拟解决的关键问题 1 3 1 1研究目标 通过对俄国白银时代的各流派及其作品的深入分析，总结出各个流派中有 关现代性的观点及其演变，特别是其在十月革命后的苏联社会中的兴衰，进而 7 第一章导论 对于“在后发国家如何实现现代化”这一命题有更深入的认识。 1 3 1 2 研究内容 首先，要对“白银时代 和政治现代性这两个概念的涵义做深入分析。白 银时代的时间范围、各个流派及其代表人物，政治现代性的概念等。 其次，在“白银时代”俄罗斯文学现代主义的各个流派中，主要有三种影 响较大的文学流派，这就是象征主义、阿克梅主义和未来主义，其他还有意象 派、印象派等。从政治现代性的角度对象征主义、阿克梅主义和未来主义这三 派的观点进行总结，特别是其观点之间的相互联系。 再次，着重研究其政治现代性的观点在十月革命后发生了怎样的变化，探 究导致其最终衰落的原因。 1 3 1 3 拟解决的关键问题 首先，政治现代性是一个极具争议的概念，而这一概念在俄国具体的环境 下又有怎样的涵义是需要解决的一个问题。 其次，通过研究，理清白银时代与十月革命之间的关系，特别是白银时代 为十月革命准备了哪些思想资源，以及为何建立苏维埃政权后白银时代的文学 反倒遭到了抑制。 最后，通过研究进一步思考在后发国家如何更好地实现现代化? 如何处理 现代化过程中特殊性与普世性之间的关系? 1 3 2 拟采取的研究方法、技术路线及可行性分析 1 3 2 1 研究方法 本文拟采取非介入研究法：内容分析法、既有统计资料分析法，以及历史 比较分析法。 1 3 2 2 技术路线 内容分析法主要用于分析白银时代的文学作品，从中提炼出其有关政治现 代性的观点。 既有统计资料分析法主要用于分析苏维埃政权成立后的官方档案及其领导 人的一些文稿，从中提炼出苏维埃政权对于白银时代作家的态度。 历史1 ：1 ：较分析法用于在长时间段上研究白银时代各流派思想中有关政治 现代性观点的演变。 1 3 2 3 可行性分析 白银时代的文学作品绝大部分都已有中文译本，另一方面苏联建国初的档 案也都己公开，很大一部分都己翻译编入苏联历史档案选编中。 8 第一章导论 由于白银时代很大一部时间是处于沙皇统治时期，不允许随意发表政治性作品， 所以很多作家就将其政治观点隐秘于文学作品之中，所以从白银时代的文学作 品中应该是可以提炼出政治性的观点的。 9 第二章概念的界定 第二章概念的界定 由于本文涉及的“白银时代 更多的是一个文学上的概念，对于政治学领 域来说相对陌生，而政治现代性和主体观也是学术界争论较多的概念，所以有 必要对这些概念进行界定。 第一节“白银时代 及其流派 在上个世纪之交的俄国，“白银时代 只是众多文学景象中影响力较大的一 个，但绝不是唯一的。所以，我们必须要对其做出较为清晰的界定，进而将其 从纷繁复杂的文学现象中区分出来。 2 1 1“白银时代 概念的界定 所谓“白银时代”，是相对于1 9 世纪初叶俄罗斯诗歌的“黄金时代 而言 的，主要指1 9 世纪末、2 0 世纪初的俄罗斯诗坛，这时正是俄罗斯历史转折、文 化转型的世纪之交，是俄罗斯诗歌由古典向现代转型的一个重要的十字路口， 俄罗斯文化空前活跃，出现了一批杰出的诗人、作家、艺术家和思想家。 “白银时代文学，根据最初提出并使用这一术语的人的初衷以及后来绝 大多数人对它的理解和诠释，都是早期俄罗斯现代主义文学的指称，主要包括 象征主义、阿克梅主义和未来主义等文学流派和思潮。 任何事物都有其质的规定性。“白银时代 作为一种文学流派或思潮，同样 也有其特定的思想内涵，有一个总体精神氛围，或叫质的规定性。而这种规定 性或“总体精神”，就是艺术家处理艺术与现实关系问题的态度。换言之，“白 银时代 作家有其认识、理解、感受，乃至表达时代精神及艺术本质的特点。 只有在这些问题上具有共识并处于一个特定时期的作家，才被称为“白银时代” 作家。 2 1 2“白银时代 的历史溯源 俄国“白银时代 文学中的象征主义、阿克梅主义和未来主义等流派的出 现，与1 9 世纪的西欧现代主义文学思潮有直接联系。西欧现代主义文学是西欧 1 0 第二章概念的界定 垄断资本主义时期的产物。它反映了1 9 世纪中后期西方社会的的变化和动荡， 反映了资本主义生产关系所引起的畸形的社会关系和心理状态。这种社会变动 和畸形心理就是现代派文学赖以产生的最终根源。 西欧现代主义文学，从波德莱尔开始，经过诸多象征派大师和各种“新 派艺术家们的磨练，形成了一套完整的美学体系。它打破了传统现实主义美学 理论，哲学上反对唯物主义的反映论，不承认艺术是现实生活的反映和模仿， 但同时也不认为诗歌完全就是诗人的自我表现。这种转向内心和主观世界的倾 斜，就是现代主义象征派美学的基本特征。 俄国象征主义就是在法国象征主义的直接影响下形成的。勃留索夫不止一 次地指出，“象征主义作为一个文学流派产生于1 9 世纪末的法国。象征主义 运动在欧洲所有的文学中找到了拥护者 。1 2 1 3“白银时代 流派的划分 在整个“白银时代 的诗歌中，占主导地位的是一些现代主义的思潮和流 派，如象征主义、阿克梅派、未来主义、意象派等等。这些思潮和流派在不同 程度上以反传统的姿态出现，声称进行艺术上的革新。 2 1 3 1象征主义 象征主义是俄国“白银时代 文学里首先出现的，也是影响最大、成就最 高的一个文学流派。它的发展过程可以分几个时期，一般是把它分为流派的形 成、繁荣和衰落三个阶段。 第一阶段是思想上和组织上的准备时期，也就是流派的形成时期，时间可 以追溯到1 9 世纪9 0 年代初和整个9 0 年代；第二阶段是成熟时期和全盛时期， 时间是从2 0 世纪初开始和随后的十至十二年；第三阶段是衰落时期，时间可以 从1 9 1 2 年或1 9 1 3 年，即阿克梅派和未来派宣告成立之日算起。 象征主义作为一个文艺流派之所以能迅速地形成并赢得越来越多的追随 者，当然有它的缘由。这些作家、理论家有着基本一致的思想意向和美学主张。 他们喊出的反唯物主义、反功利主义、反现实主义、把文艺从政治和伦理学中 解放出来、唯有美能“拯救世界”等口号，在1 9 世纪末的俄国文艺知识界有相 1 勃留索夫7 卷集第6 卷，莫斯科：文艺出版社1 9 7 5 年版，第1 7 8 页。转引自：李辉凡：俄国“白 银时代”文学概观，中国社会科学出版社，2 0 0 8 年版，第2 3 2 4 页。 1 1 第二章概念的界定 当的号召力。 2 1 3 2 阿克梅主义 “阿克梅 源出于希腊文，即“最高级、“顶峰”之意。俄国阿克梅派的 出现可以追溯到2 0 世纪初的前十年，它是从象征派内部分裂出来的一个派别。 阿克梅派企图革新美学与俄罗斯象征派诗学，追求雕塑式的艺术形象和预 言式的诗歌语言，反对迷恋于神秘的“来世 ，反对热衷于使用隐喻和象征手法， 提倡“返回 人世，“返回 物质世界，赋予诗歌语言以明确的含义。然而他们 的创作表明，他们是从唯美主义观点出发来理解“人世”的。阿克梅派公开宣 扬“为艺术而艺术”的创作原则，拒绝对现存的社会进行批评，主张通过对人 的意志、本能的启迪使人逐渐“完善 。在创作中，阿克梅派个别代表人物，如 古米廖夫，明显表现出反民主主义和反人道主义的倾向。 2 1 3 3 未来主义 未来主义与阿克梅主义几乎同时出现在俄国诗坛，都声称要与象征派决裂。 它的诞生一方面是直接受世界未来主义思潮的影响，另一方面也与阿克梅派一 样，是对国内象征派的一种挑战，而且它一开始就在气势上、规模上以及思想 的急进上都远远超过阿克梅派。它是2 0 世纪初又一场仅次于象征主义的声势浩 大的文学运动。 所不同的是，未来主义诗人崇尚“艺术即游戏 的信条，迷恋形式的创造， 主张摧毁旧世界，否认文化的传统，即否定普希金、陀斯妥耶夫斯基和托尔斯 泰等文学大师的经典作品，自称自己是唯一的艺术创造者，是照亮宇宙的未来 人，是发出光线的新人种。未来主义诗人分成两大派：以谢维里亚宁为首的自 我未来主义和以赫列勃尼科夫、马雅可夫斯基为代表的立体未来主义。其中影 响最大的是马雅可夫斯基。 第二节政治现代性与主体观 现代性这一概念本身包含着多种层面的意义，其突出表现就是现代国家的 建立。而现代国家最核心的问题就是权利的分配，即政治问题。所以，政治现 代性无疑是现代性的主要内容之一，其关注点也主要集中在人的现代性问题上， 1 2 第二章概念的界定 即人的主体意识。 2 2 1 政治现代性的内涵 人类在经过启蒙运动、宗教改革和工业化革命三大运动以后，对以往的认 识和思想进行了一次颠覆性活动，取得了显著的成果，即政治现代性的结果。 人类最终摆脱了传统的神权、王权和专制统治，走出自然状态，走向世俗，走 向自身；使人自身成为主宰自己的神，使人类由对“神的崇拜”、“王权的崇拜” 走向对“自 身的崇拜”和“世俗权力的崇拜”。 政治现代性是现代社会关系中现代关系理念、原则以及尺度形成的关键。 其内在逻辑是现代民主，其外在制度形态是现代政治