（世界史专业论文）试比较士大夫与贵族骑士的忠诚观念.pdf

试比较士大夫与贵族骑士的忠诚观念 摘要 士大夫和贵族骑士作为各自所在社会的中坚力量有着相类的社会地位 但在 价值观念上却表现出很大不同 尤其是在作为封建社会中最重要的观念之一 忠诚观念上 差异最大 西方哲学中有关 忠诚 的理智准则 当推1 9 0 8 年出版 的 忠的哲学 作者是哈佛大学哲学教授乔西亚 罗伊斯 j o s i a hr o y c e 他 指出忠诚自有一个等级体系 也分档次类别 处于底层的是对个体的忠诚 而后 是对团体 位于顶端的是对于一系列价值和原则的全身心奉献 按照罗伊斯的观 点 本文将从个体 团体 价值和原则这三个方面对比士大夫和贵族骑士的忠诚 士大夫对个体的忠诚是单一的 全体士大夫 都要忠诚于皇帝一个人 相比 于士大夫 与士大夫相比 贵族骑士对个体的忠诚情况比较复杂 贵族骑士的忠 诚对象的不单一导致了他们忠诚的不终一 骑士阶层相对稳定 而士大夫阶层则具有较大的流动性 因此在对团体的忠 诚上 二者问没有很大的可比性 士大夫所追求的价值是 修身 齐家 治国 平天下 实现一个 仁 的 社会 贵族骑士所追求的是个人的荣誉 追求过程中所坚守的原则是对上帝的信 仰 对比之下可以发现 二者最大的差别在于 第一 士大夫的价值追求体现出 对国家和民族的强烈的责任感 贵族骑士对国家和民族的责任感相对淡漠 他们 更多关注的是自身价值的实现 第二 士大夫的 道 具有人间性 是一种政治 理念和生活理念 是以孔子为代表的一批儒家学者的思想理论 而贵族骑士的 对 上帝的信仰 则是完全的宗教范畴 造就一个群体的观念的因素最主要的有两个 一是民族传统的遗传 即群体 成员的来源 二是后天的环境改造 即群体所处的社会环境 士大夫与贵族骑士 在忠诚观念上的差异主要是由这两个因素上的不同造成的 在民族传统上 士大夫的祖先是春秋末期开始形成的作为知识技术阶层的 士 贵族骑士的前身是日耳曼武士 在所处的社会环境上 士大夫所处的是中央集权的社会 贵族骑士所处的是 一个地方割据的社会 中央集权下的中国皇帝们 可以利用手中绝对的政治 经 济 军事和司法力量去影响和控制臣民的思想意识 因此 士大夫们的忠诚观念 大都趋向对皇权有利的方向 地方割据下的的西欧国王或领主们 没有绝对的实 力控制手下的贵族骑士 因为贵族骑士本身即是割据力量的一部分 这造成了贵 族骑士忠诚观念的多样化 一方面带有贵族骑士自身的价值取向 另一方面也渗 透了宗教思想色彩 关键词 士大夫 贵族骑士 忠诚 a b s t ra c t m f i t e r m yi n t e l i l g e n t s i aa n dt h ea l i s t o c r a tk n i g h tt o o ke a c ho r l eh a st h es o c i a lp o s i t i o ni n 8 0 c i e l y n u c l e u s w h i mr e s e m b l e s b u t a c t u a l l yd i s p l a y s i n t h e v a l u e i d e av e r y g r c a l l yd i f f e r e n t l y i n t o o k i np a r t j 山i n t h e f e u d a ls o c i e t y o f i na l o y a l i d e a m o s t i m p o r t a n t i d e a s t h e d i f f e r e n c e 自 b i g g e s t i at h ew e m c 4 mp h i l o s o p h yr e l a t e d i s1 0 v 缸 t h ei c a o o i ic r i t e r i o n s h o u l dc o n s i d e r e di n 1 9 0 8t op u b l i s h l o y a lp h i l o s o p h y t h ea u t h m h a r v a r du n i v e r s i t yp h i l o s o p h yp r o f e s s o r j o s i a hr n y c e h ep o i n t so u tt h el o y a li n n a t er a n ks y s t e m a l s od i v i d e st h es c a l bc a t e g o r y i si nt h e f i r s t f l o o r 虹t o t h e i n d i v i d u a l i n y a a t y a 撕b u t i s t o t h ea s s o o a t i o n j s l o c a t e d t h ep c a l i sr e g a r d i n g as e r i e so fv a l u e sa n dt h ep r i n c i p l ee n t i r eb o d ya n dm i n do f f e r a c c o r d i n gt ot h ev i e w p o i n to f o s i a hr o y c e t h i s 自蛙d ef r o mt h ei n d i v i d u a l t h eg s s o e i a t i o n t h ev a l u ea n dt h ew i n c i p l et h e s e t h r e e p e d sw i l lc o n t r a s tt h el i t e r a r yi n t e l l i g e n t s i aa n dt h ea r i s t o c r a tk n i g h t sl o y a l t y ml i t e r a r y i n t e l l i g e n t s i ai sl o y a lt ot h ei n d i v i d u a li ss o l e a l ll i t e r a r yi n t e l l i g e n t s i n a l lw a n t sl o y a le m p e r o r ap e r s o n c o m p a r e s c o m p a r e st ot h el i t e r a wi n t e l l i g e n t s i aw i t hl i t e x m yi n t e l l i g e n t s i a t h e a r i s t o c r a tk n i g h tq u i t ei sc o m p l e xt ot h ei n d i v i d u a ll o y n is i t u a t i o n t h ea l l s t e c i a tk n i g h t sl o y a l o b j c c th a s n o ts o l e l yc a u 鸵 d t h e i r l o y a l r o t e n d 蛐e k n i g h is o c i a ls t r a t u mr e l a t i v e l ys t a b l e h u t t h e l i t e r a r y i n t e l l i g e n t s i as o c i a ls t r a t u mh a s lb i g g e r f l u i d i t y t h e r e f o r e i n o i l 扛l o y a l t o t h ea s s o c i a t i o n t w on o tv e r yb i go o m m e a s t l 托a b i l i t y t h el i t e r a r yi n t e l l i g e n t s i ap u r s u e st h ev a l u ei s p r a c t i c e s m o r a lc u l t u r e f o u n daf a m i l y m i s sal a t i o r t h e 删e w o r l d r e a l i z e s t h ek e r n e l w h a tt h e s o c i n 吼t h ea r i s t o c r a tk n i g h tp u i s i l c si si n d i v i d u a lh o n o r t h ep d n c j p i ew h i c hi nt h ep t i 3 l l gp r o c e s s e m s i s t oo o d kb e l i e f u n d e r t h ec o n t r a s t m y d i s c o v e r t h a t t h e t w o b i g g e s t d i f f e r e n c e l i e s i n l c w s t l i t e r a r y i n t e i l i g e n t s i a s v a l u e p u r s n e m a n i f o s t e t o n a t i o n a l a n d a a l l o n a l i t y s i n t e r s es e n s e o f r e s p o n s i b i l i t y t h ea r i s t o c r a tk n i g h ti sr e l a t i v e l yf a i n t t on a t i o n a la a dn a t i o n a f i t y ss e n s eo f r e s p o n s i b i l i t y t h e i rm o r ea t t e n t i o ni so w nv a l u er e a l i z a t i o n s e c o n d t h el i t e r a r yi n t e l l i g e n t s i a t h e r o a d h a st h ew o r l d i so n ep o l i t i c a li d e aa n dt h el i f ei d e a i st a k ek o n g z ia s r e p r e s e n t a t l v e s e g r o u po fc o n f u c i a n i s t ss c h o l a r st h o u g h tt h e o r y b u tt h ea r i s t o c r a tk n i g h t t og o d sb e l i e f i st h e c o m p l e t er e l i g i o u sc a t e g o r y m o s tm a i n l ya c c o m p l i s h e sc o m m u n i t yt h ei d e af a c t o rt oh a v et w o o r e 虹t h en a t i o n a lt r a d i t i o nh e r e d i t y n a m e l yc o m m u n i t ym e m b e r so r i g t n i w ow i l lb et h ed a y a f t e r t o m o r r o we n v i r o n m e n t t r a n s f o r m a t i o n n a m e l y t h ec o m a n u n i t y w i l l l o c a t es o c i a l e n v k o n n g a t m l i t e r a r yi n t e l l i g e n t s i a a n dt h ea r i s t o c r a tk n i g h t sm a i n l yhd i f f e r e n t l yc r e a t e si nl o y a l i d e a d i f f e r e n c e b y t h e s e t w o t a c t o r s 缸 i n t h e n a t i o n a l t r a d i t i o n 1 l l e l a r y i n t e l i i g e m s i a sa n c e s t o r sa t h e a c h i e v e m e n t k n o w l e d g e t e c i m o l o g ys o c i a ls t r a t u m w h i c h t h es p r m ga u d a u t t m m p e r i o d l a s ts t a g e s t a l l st ef o r m t h eg e n t l e m a n t h ea r i s t o c r a tk n i g h t sp r e d e c e s s o ri st h eg e r m a n i cw a r r i o r i n l o c a t e sw h a ti nt h es o c i a le n v i m n n e n t t h el i t e r a r yi n t c i l i g e n ts i a l o c a t e si st h ec e n t r a l i z a t i o n s o c i c t y w h i c ht h ea r i s t o c r a tk n i g h t l e c a t e st h es o c i e t yw h i c hi sap l a c ee a t a h l i s b e sas e p a r a t i s t r e g t m e u o d e rc e n t r a l i z a t i o nc h i n e s ec i l r o r s m a yu i nt h eh a n dt h ea b s o l u t ep o l i t i c s t h e e c o n o n l y t h c m i l i t a r ya n d t h e j u d i c i a ls t r e n g t ha f f e c ta n dc o n t r o ls b j c c i s i d e o l o 舒 t h e r c f o l e t h e f i t e r a 珂i n t e l l i g e r t s i a1 0 y a li d c am o s t l yt e n d st ot h ei m p e r j a la u t h o g i t y d v 蛐扫g 叫峪d i r e c l i o n u n d e r 恤p l a c e 咖b l i s h 娜1 霹删n 昭岫w b l c r i ie u r o p ek i n go rt h ef e u d a ll o l s d on o t h a v et h ea b s o l u t es t f e n g l ho o n l r o lt m d m a r i s t o c a tl m i g n b e c a u s ea r i s t o c l a h j g 雠i t s e l fi s e s t a b l i s h e s s e p 舡a t i s t g i n as u c n g t hp a r lt h i sh a sc r c 批dt h ea r i s t o c r a tk m i g h t1 0 y 蛆i d e a 曲 j f j c m i 蚰 o r h co f l ch a n dh a st h ea r i s t o c r a th 讪to w n 删 o r i e m a t i o n t h eo t h e l h a n d a l s o 辨p e d t h er e l i g i o u s t h o u g h t l o l 髓yt 0 砒b l i t c r a w i n t e l l i g e n t s i a a r i s t o c g a t i l 蚰i g h 1 0 y a l t y 试比较士大夫与贵族骑士的忠诚观念 绪论 一 关于士大夫和贵族骑士 东西方的封建社会时代 无论从社会结构还是文化传统都迥然相异 从比较史学的 角度研究能找到许多比较点 本文尝试比较双方精英阶层的忠诚观念 并从社会深层次 中找寻其不同的原因 中国封建社会的精英阶层是士人 而士人中对社会发展起主要作用的是那些为官 者 即士大夫 从商周时代开始至清朝末年封建社会结束 中国封建社会的政府机构主 要由这些士大夫掌管 士 农 工 商 的表述集中反映了这一现象 士大夫阶层作 为文人与官僚的结合体 呈现出许多独特的思想观念 忠诚观念就是其中之一 这些观 念的形成与中国社会的背景有很大关系 反过来 这些观念也影响了中国封建社会的发 展 与中国的封建社会相比 西欧封建社会的社会结构更加清晰 祈祷者 保卫者 劳 动者截然分明 虽然作为神职人员的祈祷者地位最高 但世俗世界的主导者仍旧是那些 负责保卫的骑士们 骑士的构成非常复杂 而且骑士与骑士之间也并非都是平等的 其 中地位较高 对社会发展的影响较大者 是那些具有贵族身份的骑士 亦即贵族骑士 作为贵族和骑士的结台体 贵族骑士的思想观念同样受到了西欧封建社会的影响 并反 过来影响了其社会的发展 二 研究概述 用比较的方法对比中国的士人和西方的骑上可以说是一个全新的课题 除了骆兆 伦先生的 试比较中国 士 e t 本 武士 和西方 骑士勺之外 尚未看到其他业 已成文的专著或论文 涉及到比较骑士精神和其他文化的还有丽月塔的 绅士道与武士 道 日英比较文化论 任晓润的 侠义之气与骑士道德 黄永林的 中国的武侠小 说与西方的骑士文学之比较 仲跻昆的 阿拉伯文学与西欧骑士文学的渊源 虽然研 究士人与骑士比较课题的成果不多 但是单独研究骑士精神或士人思想的著作却很多 对于骑士精神的研究 国内起步时间较晚 成果不是很多 姜守明先生的 骑士制 度和骑士精神 是最早对骑士精神进行研究的专著 赵立行先生和于伟先生的 中世纪 西欧的典雅爱情 业师倪世光先生的 西欧中世纪骑士的生活 朱伟奇先生的 论中 世纪骑士的宗教情结及其英勇精神品质的培育 论十字军东征对骑士精神品质的塑造 与影响 中世纪西欧宫廷文化对骑士精神的影响 是近期对骑士精神研究的主要成果 与国内相比 国外对骑士精神的研究已经达到相当高的水平 这方面的著作更是不胜枚 举 比如 巴蒂的妈寄士精神和影响 迪格比 凯纳尔姆的 荣誉的基石 安德烈亚 卡 佩拉努斯的 典雅爱情的艺术 乔治斯 迪比的 中世纪的婚姻与爱情 克莱园的 浪 漫主义对中世纪比武的影响 皮特 里弗斯的 荣誉和社会地位 地中海社会的荣 誉和羞辱以及价值观 加蒙斯伟的 盎各鲁 撒克逊人的英雄观 康斯特布尔的 骑 士阶级的文化 i 诺恩的 呈现在1 0 9 0 1 2 4 0 年法国叙述诗中的理想骑士 韦尔的 战 争和骑士 中世纪末期的英格兰 法国 和勃艮第的战争和贵族文化 奥尔多 斯 卡格莱昂纳的 宫廷骑士 典雅和典雅骑士 约阿西姆 布姆克的 典雅文化 中世纪晚期的社会和文学 这些著作全面细致的阐述了骑士行为准则 精神文化 以 及这后面的深层次思想观念 这是我们研究骑士精神的重要基础 对士人及士大夫思想的研究 国内已经取得了很多成果 刘泽华先生的 先秦士人 与社会 杨柳先生在 先秦游士 孙立群先生在 中国古代的士人生活 葛荃先生 在 权力宰制理性 士人 传统政治文化与中国社会 马良怀先生的 士人皇帝宦 官 龚鹂程先生的 中国文人阶层史论 阎步克的 士大夫政治演生史稿 等 这些 著作对士人的概念 形成 生活 思想观念等诸多方面进行了详细的研究和论述 国外 学者对中国士人阶层的研究还不是很深入 主要的著作有余英时先生的 士与中国文化 马克斯 韦伯的 儒教与道教 等 黄仁宇先生的 万历十五年 和 中国大历史 中 也有对士人的部分论述 一 士与士大夫 一 骑士与士人的概念 士是在中国古代社会经常出现的一个称谓 但在不同时期 它的含义是不同的 士 最早出现在殷商 西周时代 在 尚书 中的 多士 和 多方 篇中 周公就称失败 的殷商贵族为 商王士 和 殷遗多士 周公在这里代表成王告诫这些 士 只要他 们能老老实实的服从周王的统冶 他们依旧可以得到土地 甚至可以在朝廷中担任职务 继续享有贵族的特权和地位 即 迪简在王廷 尚尔事 有服在大僚 西周 春秋时 期 实行宗法分封制 按照从大到小的顺序是 天子 诸侯 卿大夫 士 可以 看出 士在宗法制中虽属于贵族之末 由于士是贵族 享有田产 所以他们有机会受到 教育 士所学习的科目是 六艺 即 礼 乐 射 御 书 数 其中射和御属于军 事技术 礼 乐也与军事相关 而书和数是民政知识 所以这时候的士除了少数担任文 职外 大多充任 武士 其主要职能是作战 士族子弟自幼受文武两方面的训练 少 数史筮专司国家的文书宗教职务 似乎不亲自上阵 但他们也都是士族出身 幼年时必 也受过武事的训练 不过因专门职务的关系不便当兵而已 即如春秋末期专门提倡文教 的孔子也知武事 论语 述而篇 记孔子 钓而不纲 戈不射宿 可见孔予也会射猎 并不象后世白面书生的手无缚鸡之力 春秋末期开始 士的职能倾向发生了变化 由 原来的主要从武转为主要习文 士作为一个社会等级也慢慢开始解体 士从习武到习 文的转变是由于当时社会对知识人才的需求加大 春秋末期各国问的斗争使当权者认识 到军事斗争并不是孤立的 它与政治 经济 内政 外交都有关系 而这些力最的加强 又离不开知识和知识型人才 因此 当权者对士的主要要求不再是冲锋陷阵 而是有知 识 懂文化 士的教育在春秋末期之前主要通过官学 但春秋末期开始 官学衰败 私 学开始兴起 私学的教授对象很复杂 它不只针对士 一般的庶民子弟也可以受教育 私学的代表人物孔子就说过 有教无类 衰败的官学不能提供足够的优质的 士 为 国家服务 兴起的私学又培养出大量合格人才 国家此时又十分需要知识型人才 所以 也就顾不得这些人是 士 还是庶民 统统给予他们 士 的职务 这就造成了士含义 的变化 士已不再是等级含义 而是指一个阶层 知识技术阶层 他们或是具有一定的 文化知识 如孔子的七十二贤徒 或是具备一般人没有的技能 如战国四公子手下的各 种各样的门客 两者之中 又以第一种为主 春秋战国时期的大国争霸为士阶层施展才 华提供了舞台 士在各国之问自由流动 阐释自己的政治主张和学术观点 思想领域出 现了百家争鸣的局面 秦统一后 不再希望士四处流动 更不希望思想领域出现反对秦 统治的东西 于是实行愚民政策 也就有了历史上著名的 楚书坑儒 秦二世而亡 天下又开始了分裂 士则恢复到战国时的状态 直到汉朝又统一了中国 汉初的统治者 虽然奉行道家的 无为而治 但并没有将其法律化 制度化 事实上仍存在着各种学 曙海宗著 中国的兵 中华书局2 0 0 5 年7 月 第9 页 详见刘泽华著 先秦上 与社会 天律人民出版牡 2 0 0 4 年2 月 第l 扯1 9 页 3 说竞争的局面 直到汉武帝时 这一问题才得到解决 汉武帝采纳董仲舒的建议 在政 治上 罢黜百家 独尊儒术 士人只有努力学习儒家经典才有被朝廷任用的机会 其 他学派的知识根快边缘化 士人群体逐渐净化为儒士 至此 士的含义固定下来 指那 些攻读儒家经典 具备一定知识水平的读书人 尤其是儒士 儒生 根据以上论述 概括地说 士的发展经历了三个阶段 第一阶段是从殷商 西周到 春秋末期 这一时期的士是等级含义 指贵族中的一部分人 第二阶段是从春秋末期到 汉武帝时期 这一时期中士作为等级瓦解了 大批平民出身的人因为知识技术进入了这 一阶层 并为当时的社会认可 士在这一时期的含义指具备一定知识技术的尤其是知识 型人才 第三阶段是汉武帝之后 为了适应大一统的需要 汉武帝采纳董仲舒 罢黜百 家 独尊儒术 的主张 在思想领域进行钳制 除儒家思想外的其他学说被边缘化 士 逐渐单一为儒士 并一直延续到封建社会结柬 这一点已为许多学者认同 葛茎先生在 权力宰制理性 士人 传统政治文化与中国社会 中有以下论述 作为一种称谓 我们又常常将 士人 的概念来指称 古代的知识分子 这个概念在汉代以后t 一般 指的是儒生或儒士 即学习儒家经典的读书人 孙立群先生在 中国古代的士人生活 中也同样谈到 士人 是中国古代对知识分子的一种称呼 士人也称 儒生 文人 o 大夫是大体与士同时期出现的历史概念 在战国以前 大夫指宗法分封制中的一个 等级 高于士低于诸侯 从战国开始 大夫开始演变成官僚体系中的一个职位或爵位 它不再靠分封得来 一般也不世袭 他们中的大多数是从士中升上来的 比如赵国的蔺 相如 原来只是一个门客 后来成为赵国的大夫 从运时开始 人们才将士加在大夫之 前 称这些由士晋升为大夫的人为士大夫 因此说士大夫是一个合成概念 它是作为知 识技术载体的士人与作为政治官僚载体的大夫的结合 汉武帝以前的士大夫主要有两个 含义 第一 指有官职的人 墨子 中批评 士大夫倦于听治 按文章理解 这里 的士大夫指官吏 荀子 中说 农分田而耕 贾分货而贩 百工分事而劝 士大夫分 职而听 o 能 分职而听 的人自然是那些有官职的人 第二 指有一定社会地位的文 人 齐国盂尝君的门客在 史记 中被称为士 在 战国策 中被称为士大夫 这些人 具备一定的文化知识 虽然还没有取得官职 但其政治见解对当时的政策有一定的影响 葛荃著 权力审制理性 士人 传统政治文化与l l l 国社会h 南开大学出版社 2 0 0 3 年版 第1 4 页 孙f 群著 中国古代士人的生活 商务印书馆 2 0 0 3 年版 第l 页 o 乇焕铸著 墨亍棱释 浙江古藉出版社 1 9 8 7 年1 1 月第一版 第3 6 页 章请问注 荀亍简注 上海人民出版社 1 9 7 4 年7 月第一敝 第1 1 3 1 1 4 页 而且他们一旦遇到合适的机会就可以入仕为官 汉武帝之后 由于士人逐渐简化为儒士 士大夫的含义也跟着发生了改变 主要指那些由儒士进入官僚体系的官员们 另外还包 括那些有政治见解 对社会有一定影响力的儒学大家们 士大夫实际上是中国古代社会的统治阶层 这是因为皇帝需要士大夫为其服务 首 先 按照封建制度 国家和权力的所有者是皇帝和他的亲属即皇旗 与中国封建时代庞 大的人口数量相比 皇族的人数是很少的 而且并不是每一位皇族成员都具备足够的知 识和能力 所以皇族就需要把权力下放给士大夫们 由他们做自己的代理人 第二 中 国的封建社会是一个人治的社会 所谓人治 就是相对于法治 人的主观性更为强大 法律制度并不是不存在 而是执行起来弹性非常大 最简单的例子就是 刑不上大夫 礼不下庶人 所谓的 王子犯法 与庶民同罪 只是口号而已 在两千余年的封建统 治中从未出现过真正意义上的法治时代 造成这一现象的原因是封建君主专制制度 君 主专制制度之下 统治阶层必然要维护自己集团的利益 同时又要保持对被统治阶级的 控制 统治者与被统治者问又存在着不可调和的矛盾 因此 在专制制度下的法律不可 能有一个统一的标准 对待统治阶级是一个标准 对待被统治阶级又是一个标准 在一 个法制国家里 也就是在法律制度标准统一的情况下 只需要执法者依照律例维护秩序 就可以了 因此对执法者的数量和能力要求都不是很高 简单说就是法律制度越是健全 越是公i f 统一 执法就越是简单轻松 反过来说 在法律制度没有统一标准的情况下 统治者往往需要大批有知识 有能力的人参与执法和管理 来充分利用和维护执法的弹 性 士大夫阶层恰恰是最佳人选 因此 无论是在战乱还是统一的朝代 我们都能看到 统治阶层拉拢士人和士大夫的情景 春秋战国时期各幽君主们纷纷 礼贤下士 或者重 金聘士 皇族们也争相养士 最著名的战国四公子 门下所养的士都超过千人 两汉魏 晋时期大力提倡由下而上的推举贤能为官 到了隋唐及以后的朝代 科举制度实行并完 善了下来 士人通过考试 层层选拔后进入官僚队伍 这之后的历朝历代士大夫都进入 了统治阶层的核心部分 据统计 唐宰相5 2 4 人 进士出身2 3 2 人 占4 4 2 7 宋代 进士地位之隆 超过唐朝 宋史 宰辅表 所引1 3 3 名宰相中 科举出身者1 2 3 名 占9 2 螂嫫中又以进士最多 明清时期的进士在高级官吏中也占很大比例 明天顺年后 进士成为翰林院翰林的唯一侯选者 而翰林院又是高级官员的主要来源地 孙立群 中国古代士人的生活 商务印书馆出版 2 0 0 3 年1 2 月第一版 第5 3 页 5 骑士与贵族骑士 欧洲古代历史中曾出现过两类骑士 在上古时代公元前六世纪后期 罗马人塞维 图 里乌斯创建的骑兵部队被人称为骑士 这类骑士虽然开始时属于军人阶层 但他们出身 贵族 随着罗马的不断对外扩张 他们中的大部分成为了商人 高利贷者 提及这类骑 士只是为了澄清概念 本文所要论述的对象是另一类 也就是西欧中世纪时期出现的 骑 士 公元7 1 4 年 查里 马特开始担任法兰克王国的宫相 为了抵御外敌 平定内乱 查里 马特进行了军事改革 改革的核心内容是 改变以往无条件分封土地的做法 把 土地按采邑的形式分封给身边的亲兵和贵族 凡接受采邑的人必须按采邑的多少提供全 副武装的骑兵部队为国家服兵役 采邑改革使土地从国王向下层层分封 国王分封给公 爵或伯爵 公爵 伯爵再分封给子爵或男爵 子爵 男爵最后分封给最底层的 骑士 骑士 在最初指采邑分封的最地层 但经过一段时问之后 骑士 成为了笼统的概 念 拥有各级爵位的封建主们都把自己称为骑士 那么 骑士到底指哪些人 也就是骑 士的概念问题 成为史学界研究的一个焦点 本人认同倪世光老师关于骑士概念的观点 骑士是西欧中世纪重装军人 是经过集团准入仪式的成员 骑士是重装军人 是指 相对于其他骑兵部队来说 骑士的装备更加精良 价值更加昂贵 骑士基本的装备包括 战马 铠甲 头盔 盾牌 长矛 长剑 短剑等 这些装备的价格超过2 2 头公牛的价 格 骑士是经过准入仪式的成员 骑士的准入仪式包括 臣服仪式 和 授剑仪式 经过这两个仪式的人才被人们视为骑士 按照这个标准 骑士不但包括各级贵族 还包 括国王和一些因特殊功绩而被授予骑士头衔的工商业者和农奴 贵族是一个跨越国家 地区 民族甚至历史时期的概念 对这一群体的界定主要 通过其拥有的财富状况 行使的权力以及社会习惯来进行 具体到西欧中世纪 贵族 的特征如下 第一 贵族是领主等级 这 等级的成员主要从他们控制的土地上获得收 入 也就是说 被称为贵族的人首先是一个庄园主 许多早期贵族的名字前面都要冠以 他们所辖村庄的名字如 贝尔奈地方的布伦诺斯 科尼格利亚诺地方的科尼利乌斯 冈 多夫什姆地方的冈多夫 阿尔沃尚地方的埃尔弗烈德等 第二 贵族垄断战争职业 中世纪是一个动乱的年代 武力是权力的重要表现 拥有武力的人也就同时拥有了权力 贵族行使权力的主要途径是垄断武装力量 尽管中世纪的战场上交锋的除了贵族外还有 详见 世界史 2 0 0 6 年3 月 第1 0 1 l 盯页 马克 布洛赫 t 封建社台 商务印书馆 2 0 0 4 年1 0 月第一版 第4 7 9 页 母马克 布洛赫 f 封建社会 商务印书馆 姗年加月第版 第4 d 页 6 招募来的农奴步兵 但战场的决定力量仍然是贵族组成的骑兵 而且人们从来不认为战 争是农奴兵的职业 他们只是被临时招募 战斗结束后他们就要放下武器回到农田 贵 族才是职业的武士 如果仅从职业武士这一角度考虑 贵族几乎等同于骑士 他们对自 己所在等级的自豪感建立在自身是职业武士的自豪感之上 他们蔑视那些不懂战斗 只 会耕种的农奴或其他职业的人们 他们认为正是战争使得他们高贵并与其他群体分离开 来 第三 贵族有自己的行为规则和生话方式 行为规则包括举止的得体 对贵妇人的 尊敬和追求 对钱财的慷慨大方 战场上的勇敢忠诚等等 违反了其中某项会被认为有 失贵族身份 贵族的生活方式是享受型的 包括狩猎 比武和接连不断的宴会 通过财 富 权力和生活习惯 贵族将自己从平民中分离出来 成为一个世袭的等级 1 2 世纪中 叶开始 贵族一词用来特指这个等级的成员 需要注意的是 尽管从概念考虑 国王和 某些教士符合贵族特征 但一般而讲 国王 教士 贵族是并列的概念 这里的贵族不 包括国王和教士 分析一下骑士与贵族的概念 我们可以发现这两部分人中有重叠部分 有些人作为 骑士的同时也是贵族 有些贵族本身又是骑士 事实上 西欧大部分贵族都是骑士 而 骑士的最主要组成部分也是各级贵族 骑士中的贵族指符合贵族条件的骑士 也就是那 些拥有采邑 爵位和封臣的各级封建主 以下简称贵族骑士 贵族骑士是西欧中世纪社会的主导力量 他们不但以其特殊身份垄断军事 而且在 政治经济上也同样举足轻重 以英国为例 在经济上 国王 教会和贵族骑士是三大土 地所有者 而三者当中 贵族骑士占了相当大一部分 在1 0 6 6 年诺曼征服后的英国 威廉一世为了巩固自己的地位 同时打击原来的盎各鲁 撒克逊贵族 把掠夺来的英格 兰土地大量分封给手下的诺曼骑士 根据后来的 末日审判书 我们可以看到 调查 结果表明 1 0 8 6 年全国地租总收入为7 3 0 0 0 英镑 其中近1 2 即3 0 0 0 0 英镑属于1 7 0 家 诺曼底贵族 另有1 4 归威廉家族 剩下的l 4 属于5 0 个高级教士 可见 这2 5 0 来人 就控制了英格兰绝大部分土地 这些王公贵族 教会上层及其封臣和附庸 其人数不过 1 万人 却高居于l o o 万 2 0 0 万英格兰人之上 政治上 贵族骑士参与政策的讨 论和决策 按照盎格鲁 撒克逊时代英国的惯例 贵族可参加 贤人会议 贤人会议 是由国王召开的中央会议 日期不定 人数也不定 参加会议的主要是高级教士和贵族 骑士 据史料记述 9 3 1 年3 月2 3 日 埃塞斯坦国王在科尔切斯特召开的贤人会议中 起码有坎特伯雷大主教 威尔士的两个亲王 1 5 个主教 1 3 个方伯和至少3 7 个塞恩贵 嘴莱旦 许清明 英国通史 上海社会科学院出版社 2 0 0 2 年1 0 月版 第4 2 页 7 族出席 o 9 3 4 年的温彻斯特贤人会议中 有大主教和主教1 9 人 修道院长4 人 威 尔士贵族4 人 地方官1 4 人和塞恩5 2 人 共8 1 人 t 0 0 5 年召开的贤人会议除了国王 王后和7 个王子外 还有1 4 名主教 1 6 名修道院长 3 个伯爵和4 4 个塞恩 呵以看 出 贵族骑士在每届贤人会议中都占一部分比重 诺曼征服之后的英国贵族仍有权参加 大会议 小会议 帮助国王处理中央 地方事务 无地王约翰时期确立的 自由 大宪章 更是充分说明了贵族的政治权力 因此又称为 贵族纲领 二 忠诚观念的差异 士大夫和贵族骑士作为各自所在社会的中坚力量有着相类的社会地位 但在价值观 念上却表现出很大不同 尤其是在作为封建社会中最重要的观念之一忠诚观念上 差异最大 西方哲学中有关 忠诚 的理智准则 当推1 9 0 8 年出版的 忠的哲学 作 者是哈佛大学哲学教授乔西亚 罗伊斯 j o s i a hr o y c e 他指出忠诚自有一个等级体 系 也分档次类别 处于底层的是对个体的忠诚 而后是对团体 位于顶端的是对于一 系列价值和原则的全身心奉献 按照罗伊斯的观点 本文将从个体 团体 价值和原 则这三个方面对比士大夫和贵族骑士的忠诚 一 对个体的忠诚 士大夫对个体的忠诚是单 的 全体士大夫 都要忠诚于皇帝一个人 因此才有了 普天之下 莫非王土 率土之宾 莫非王臣 的说法 士大夫之间虽然在官阶上有差 别 在职务上有高下 但那只是上下级的关系 下级对上级负有行政上的责任 但绝没 有精神上的忠诚 士大夫的忠诚不但是单一的 而且是终一的 一个有气节的士大夫在 选择了自己的君主后 终其一生不会再为其他人效忠 也就是所谓的 忠臣不侍二主 这方面西汉的苏武是士大夫的楷模 公元前1 年 匈奴政权新单于即位 汉朝皇帝为 了表示友好 派遣苏武出使匈奴 不料 就在苏武完成了出使任务 准备返回自己的国 家时 匈奴上层发生了内乱 苏武一行受到牵连 被扣留下来 并被要求背叛汉朝 臣 服单于 单于先是许以高官厚禄 后又施以酷刑 都未能使苏武屈服 最后苏武被流放 到了人迹罕至的贝加尔湖边 苏武在那里呆了十九年之久 始终没有背叛自己的皇帝 南宋的陆秀夫同样是个不侍二主之臣 陆秀夫二十岁中进士 此后一直效忠于南宋朝廷 oe m s t e n t o a a n g o s a x o n e n g a n d o 蚓u n i v t 鹏i t y p 卿 1 9 6 3 弹0 4 7 粥 em 州 n 却由6 一e n 1 a n d p 5 4 3 h t t p u h l b a i d u 邮i d 0 e 袖l q 缸皿咖n 3 c 捌删删9 蹦o t 血l 2 0 0 7 6 1 5 8 致力于抗击蒙古侵略 1 2 7 9 年二月的崖山海战中 宋军战败 仅存的抵抗力量损失殆 尽 陆秀夫不肯投降 怀拖幼帝跳海 相比于士大夫 贵族骑j 对个体的忠诚情况比较复杂 西欧的封建制度是以等级形 式存在的 国王 公爵 侯爵 伯爵 子爵 男爵 骑士 骑士开始指贵 族的展末一级 后来成为全体贵族共用的荣誉称呼 这里指的是最末一级贵族 组成 了一条巨大的效忠链条 国j 作为最高的领主虽然名义上享有所有骑士贵族的效忠 但 实际上贵族骑士更看重对自已直接领主的忠诚 9 9 1 年休 加佩重新夺取默伦 据城抗 击休 加佩的子爵及其夫人被处绞刑 这当然是因为他反叛国王 但更大程度上是因为 他同时犯下了背叛他的直接领主默伦伯爵 违背其效忠誓言的弥天大罪 园为伯爵当时 在国王的阵营中 另一方面 休 加佩的扈从们则要求宽恕保卫城堡的骑士们 这些骑 士作为子爵的附庸 除了参加子爵的叛乱外 还有什么可以说明他们的美德昵 同 样的事情也发生在英国 1 1 7 3 年 小亨利与他的父亲 当时的英王亨利二世发生战争 小亨利的骑士们为此分为两派 小国王骑士中的四人离弃了他投奔了他的父亲 但威廉 和其他大多数人追随了他们的领主 贵族骑士的忠诚对象偏重于领主而不是国王 但 在领主的范围内 忠诚对象仍不确定 骑士制度建立之初 骑士都只有一个领主 但经 过一段时间之后 4 1 两主甚至一朴数主的情况开始出现 1 3 世纪最后数年问 一位 德国男爵相继成为2 0 位领主的授田附庸 另一位男爵则有4 3 位领主 啊于这些拥有 两个或数个领主的贵族骑士 到底应向哪个领主效忠成了最大的难题 和平情况下问题 可以掩饰 一旦他们的领主之间发生了战争 效忠问题就不可回避了 一般来说 有三 个标准可供参考 第一 效忠于最先臣服的领主 第二 效忠于授予自己最重要采邑的 领主 第三 效忠于为自卫而战的领主 而不是为其亲属而战的领主 虽然有了这些标 准 但实际情况中仍会遇到难以解决的问题 比如一个贵族骑士按第二个标准帮助授予 其最重要采邑的领主时 却不得不在第二个领主授予他的采邑中召集自己的附庸归这位 领主指挥 这样一来 这位贵族骑士很可能在战场与自己的附庸为敌 这些附庸则又开 始面l 临效忠于谁的问题 贵族骑士的忠诚对象的不单一导致了他们忠诚的不终一 一个 贵族骑士为自己的利益可改变他的忠诚对象 著名骑士威廉 马歇尔的父亲约翰就曾有 这样的经历 当亨利一世的女儿玛蒂尔德 曾经的德国王后 现在的a n j o u 安茹 伯 爵遗孀 于1 1 3 9 年侵入英格兰挑战斯蒂芬的统治时 约翰抓住了内战提供的机会 以 马克 布洛赫 封建社舍 商务印书馆 2 0 0 4 t 年l o 月第一版 第3 7 5 页 f g i g s j t n i g h t s i n t h e h i s t o r y n e w y o r k p 1 9 8 4p 9 2 马克 布洛赫 t 刳建社含 商务印书馆 2 0 0 4 年1 0 月第一版 第3 7 5 页 9 其残忍 无情和能力 他先是站在了斯蒂芬一边 以国王的命令占领了城堡并将其据为 已有 当玛蒂尔德开始占上风的时候 他转变了他的忠诚 同时成功的抛弃了他的第一 任妻子并和斯比丽 未来的塞里斯伯里伯爵的妹妹结了婚 这婚姻对他更有利 对团体的忠诚 骑士在西欧中世纪是作为一个相对稳定的阶层存在的 骑士家族的男性后裔可世袭 为骑士 需要经过长期的训练掌握一定的技能 并在经过册封后方可成为骑士 平民出 身的人们若想成为骑士必须由国王来册封 只有那些有重大贡献的人才可能获此殊荣 西欧中世纪对骑士的头衔相当看重 骑士们因自己的身份而骄傲 他们有自己的生活方 式 行为准则 将自己与其他人群隔离开来 形成了一个相对封闭的集团 贵族骑士作 为骑士中的上层 自然从属于这个集团 士大夫群体是一个流动的阶层 士人可以通过科举考试 地方推荐的方式进入官僚 系统 成为士大夫 但士大夫不是终身的 皇帝可以按自己的意愿随时罢免他们的官职 使他们从新成为普通的士人 士大夫更不是世袭的 士大夫的后代原则上也须经过选拔 考试才能进入官僚阶层 诚然 士大夫群体因其都是士人出身 所以有类似的生活方式 比如喜欢读书 吟诗作画 喝茶饮酒等等 但这些只是生活上的共同爱好 在政治上 士大夫讲究 君子不党 很难形成一个全阶层性质的整体 骑士阶层相对稳定 而士大夫阶层则具有较大的流动性 因此在对团体的忠诚上 二者间没有很大的可比性 本文在此不作太多论述 三 对价值和原则的忠诚 士大夫阶层忠诚的原则是春秋战国时期 中国古代知识分子形成时所固有的 道统 观 夏 商 西周时代的社会秩序是以礼乐为基础的 也就是后来所说的 大道既隐 天下为家 中的 大道 到了春秋时代 札乐传统一方面发展到了成熟阶段 另一方 面也盛极而衰 当时的上层贵族有的已经不再熟悉繁杂的礼乐 有的则干脆僭越而不遵 守礼乐制度 礼乐对他们来说已经失去了实际意义 只留下了虚伪的形式 当时对礼乐 有真认识的人只有到低级贵族 士 阶层中去寻找 士在礼乐诗书方面的长期训练使得 他们成为博文知礼的专家 孔子就是其中的佼佼者 孔子早在青年时代就以知礼闻名 f 郇向咖h t h e