（管理科学与工程专业论文）我国工程项目招投标管理规范化研究.pdf

论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 我国工程项目招投标管理规范化研究 管理科学与工程 王洋( 签名) 李朋林( 签名) 摘要 我国工程项目招投标的适用范围不断扩大，由政府投资项目扩展到其他投资主体的 项目，成为业主选择最优承包商的有效方式。实施工程项目招投标有利于施工企业的良 性竞争，有利于建筑工程质量的提高，从而更有利于我国建筑市场的健康发展。然而由 于我国实行工程项目招投标的起步较晚，招投标的相关业务还处于初级阶段，招投标过 程的实际操作还存在诸多不规范之处，因此，工程项目招投标管理的规范化亟待加强。 本文针对工程项目招投标过程中问题产生的原因不同而将其分为制度因素和技术 因素两类：制度因素包括不够规范的招投标体制，不健全的具体规章制度；技术因素是 由招标、投标、评标、定标过程中的技术问题引起的。通过对问题的深入剖析，针对第 一类问题从规范工程项目招投标管理各方主体职能的角度，提出了相应的对策和建议， 包括政府、招投标双方、招标代理机构各行为主体职能的规范化。针对第二类问题从招 标人的角度出发，按招标管理过程的程序及其各个环节提出了切实可行的操作方法，模 糊综合评价方法下的资格预审定量化；招标文件及其中工程量清单编写规范化；评标方 法选择科学化；评标程序主要步骤明晰化，以及如何应用综合评估法与经评审的最低投 标价法，如何判断商务部分评审中投标报价是否低于投标人个别成本等。并且，将本文 所提出的对策应用于大连医大二院综合楼工程项目，具有可操作性强的特点，对解决实 际问题的具有指导性作用。 鉴于很多政府贷款或国际金融机构贷款的项目要求承包商利用p r i m a v e r a 项目管理 软件进行管理，本文建议根据项目需要引入项目管理软件，由招标人建立相应的项目并 与工程实施衔接，论述了p r i m a v e r a 在招标管理中的应用，充分体现了招投标管理过程 的规范化、系统化、信息化将为工程项目顺利实施奠定良好的基础。 关键词：招投标；工程项目；规范化 研究类型：应用研究型 s u b j e c t：s t u d yo ns t a n d a r d i z a t i o no fp r o j e c tb i d d i n gm a n a g e m e n ti n ourc o u n t r y s p e c i a l t y ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e ：w a n gy a n g i n s t r u c t o r ：l ip e n g l i n a b s t r a c t ( s i g n a t u r e ) ( s i g n a t u r e t h ea p p l i c a t i o ns c o p eo fp r o j e c tb i d d i n go fo u rc o u n t r yi se x p a n d i n gc o n s t a n t l y , f r o mt h e i n v e s t m e n tp r o j e c to fg o v e m m e n tt ot h ep r o j e c t so fo t h e ri n v e s t m e n ts u b j e c t s i tb e c o m et h e e f f e c t i v ew a yt h a tt h eo w n e rc h o o s e st h eo p t i m u mc o n t r a c t o r i m p l e m e n tt h eb i d d i n go f p r o j e c ti sf a v o r a b l et ot h ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s eb e n i g nc o m p e t i t i o n ，f a v o r a b l et oi m p r o v e t h eq u a l i t yo fc o n s t r u c t i o nw o r k ，t h u sf a v o r a b l et ot h ed e v e l o p m e n to fb u i l d i n gm a r k e to fo u r c o u n t r y b u tb e c a u s eo u rc o u n t r yi m p l e m e n tb i d d i n go fp r o j e c tr e l a t i v e l yl a t e ，t h er e l e v a n t b u s i n e s so fb i d d i n gi ss t i l la tp r i m a r ys t a g e ，t h ep r a c t i c a lo p e r a t i o no fb i d d i n gc o u r s es t i l l e x i s t sag r e a td e a lo fu n s t a n d a r dp l a c e s t h e r e f o r et h es t a n d a r d i z a t i o no fb i d d i n gm a n a g e m e n t o ft h ep r o j e c td e m a n d st os t r e n g t h e nu r g e n t l y t h i st e x td i v i d e si ti n t os y s t e mf a c t o ra n dt e c h n o l o g i c a lf a c t o ra c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n t r e a s o n so ft h eb i d d i n gp r o b l e m ：t h es y s t e mf a c t o ri n c l u d e st h ea b n o r m a lb i d d i n gs y s t e m ， i m p e r f e c tc o n c r e t er u l e sa n dr e g u l a t i o n s ；t e c h n o l o g i c a lf a c t o ri n c l u d e st h et e c h n o l o g i c a l p r o b l e mo fb i d d i n g ，t e n d e r i n g ，t e n d e re v a l u a t i o n ，f i n a l i z i n gt h eb i dc o u r s e t h r o u g ht h e t h o r o u g h l ya n a l y s i so ft h eq u e s t i o n ，i nt e r mo fs t a n d a r d i z i n ge a c hs i d e ss u b j e c tf u n c t i o no f t h ep r o j e c tf o rb i d d i n gm a n a g e m e n tt os o l v et h ef i r s tt y p e q u e s t i o n ，p u t t i n gf o r w a r d c o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n ，i n c l u d i n gt h es t a n d a r d i z a t i o nt h ef u n c t i o no fg o v e r n m e n t ， b o t hs i d e so fb i d d i n g ，h o s to fb i da g e n c y f r o mt h eb i di n v i t o r sp o s i t i o nt os o l v et h es e c o n d t y p eo fq u e s t i o n , p u t t i n gf o r w a r dt h ef e a s i b l ew o r k i n gt e c h n i q u ea c c o r d i n gt ot h ep r o c e d u r e a n de a c hl i n ko fb i d d i n gm a n a g e m e n t ，q u a n t i z a t i o no ft h ep r e q u a l i f i c a t i o nu s i n gf u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ； s t a n d a r d i z a t i o no fb i d d i n gd o c u m e n t sa n db i l lo fq u a n t i t i e s w r i t i n g ；s c i e n t i f i cp r o c e s so ft e n d e re v a l u a t i o nm e t h o d ；t h ek e ys t e po ft e n d e re v a l u a t i o n p r o c e d u r em e l t sd i s t i n c t l y , a n dh o w t ou s ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o da n da f t e rt h e a p p r a i s a ll o w e s tc o m p e t i t i v ep r i c e sm e t h o d ，h o wt oj u d g ew h e t h e rt h eb i d d i n gp r i c ei s l o w e rt h a ns p e c i f i cc o s to fb i d d e r s ，e t c w h i l ee v a l u a t i n gi nc o m m e r c i a lp a r t a n d ，a p p l yt h e c o u n t e r m e a s u r et h a tt h i st e x tp u t sf o r w a r dt ot h ec o m p l e xb u i l d i n gp r o j e c to ft h es e c o n d i n s t i t u t e so fd a l i a nh o s p i t a l ，h a v et h ec h a r a c t e r i s t i c so fa r o n ge f f e c t i v e n e s s ，g u i d a n c e f u n c t i o ni ns o l v i n gp r a c t i c a lp r o b l e m t h i st e x tp r o p o s e st oi n t r o d u c et h em a n a g e m e n ts o f t w a r eo ft h ep r o j e c ta c c o r d i n gt ot h e n e e d so fp r o j e c t ，t h ep r o j e c to fg o v e r n m e n t sl o a no ri n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a li n s t i t u t i o nl o a n d e m a n dc o n t r a c t o ru t i l i z e sp r i m a v e r ap r o j e c tm a n a g e m e n ts o f t w a r et om a n a g e ，t h eb i d i n v i t o rs e t su pc o n n e c t i o nb e t w e e np r o j e c ta n de n g i n e e r i n gi m p l e m e n t a t i o n , d e s c r i b i n g p r i m a v e r a a p p l i c a t i o n i n b i d d i n gm a n a g e m e n t ，f u l l yr e f l e c t e d t h es t a n d a r d i z a t i o n ， s y s t e m a t i z e da n di n f o r m a t i o n i z a t i o no fb i d d i n gm a n a g e m e n t ，i tw i l ls e t t l eg o o df o u n d a t i o n f o rt h ep r o j e c ti m p l e m e n t i n gs m o o t h l y k e yw o r d s ：b i d d i n g p r o j e c t s t a n d a r d i z a t i o n t h e s i s ：a p p l i c a t i o nr e s e a r c h 兵种技大学 学位论文独创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究t 作及 其取得研究成果。尽我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西安科技大学 或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 微王洋嗍 如。0 3 圳 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位期间 论文工作的知识产权单位属于西安科技大学。学校有权保留并向国家有关部门或 机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存和汇编本学位论文。同时本人保证，毕业后结合学位论文研究课 题再撰写的文章一律注明作者单位为西安科技大学。 保密论文待解密后适j j 本声明。 学位论文作者签名：乙 o ，一 堇们步赴指导教师签名：乏，11 yo 刁 。丫年 月z 日 1 绪论 l 绪论 1 1 研究背景 招标与投标是一种国际上普遍应用的、有组织的市场交易行为，是工程、货物或服 务贸易的买卖方式。通常是采购人事先提出条件和要求，邀请众多的交易对象参与竞争 并按照规定的程序从中选择成交者。 工程招标与投标实际上是业主( 招标人) 对要求参与工程项目实施的申请人( 即投 标人) 进行审查、评比和选定的过程。是业主将拟建工程的全部或部分任务以招标文件 的形式告知有兴趣承担该工程的有关单位，要求他们按规定的条件投标报价，业主从中 优选出信誉可靠、技术能力强、管理水平高、可信赖的承包商，与之签订合同，将该任 务交其完成。它是目前建设工程项目中最普遍、最重要的方式。招标投标涉及工程的决 策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工程材料和设备采购等许多方面。 我国从1 9 8 4 年开始推行招标投标制以来，为建立公开、公平、公正的建筑市场迈 出了坚实的一步。1 9 9 9 年8 月3 0 日九届全国人大常委会第十一次会议通过了中华人 民共和国招标投标法【l 】，2 0 0 0 年1 月1 日起正式实施，从此，为全面推行招标投标制 度化管理提供了法律依据和法律保障。但是，由于工程建设方面的法律法规不够健全， 对建筑单位和施工企业的监管力度有限，致使工程项目招投标环节仍然存在着诸多问 题：招投标市场秩序混乱、法律法规监管不严、地方保护主义、以及利用发包权索贿等。 这些现象严重违背了招投标法中关于遵循公开、公平、公正和诚实信用原则的规定。制 约了招投标机制的正常运行，严重阻碍了招标投标制的推广应用。 1 2 招投标活动研究现状 1 2 1 国外研究现状 招标投标活动起源于英国。1 8 世纪后期英国政府和公用事业部门实行“公共采购 ， 形成公开招标的雏形。1 9 世纪初英法战争结束后，英国军队需要建造大量军营，为了满 足建造速度并节约开支的要求，决定每一项工程由一个承包商负责，由该承包商统筹安 排工程中的各项工作，并通过竞争报价方式来选择承包商，结果有效地控制了建造费用。 进入2 0 世纪，特别是第二次世界大战之后，招标投标在西方发达国家已成为重要的采 购方式，在工程承包、咨询服务及货物采购中被广泛应用。 经过了近两个世纪的实践，国际招投标运作日趋成熟，目前形成了一整套国际惯例， 规范化程度越来越高。国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 【2 j 、英国土木工程师学会( i c e ) 、 西安科技大学硕士学位论文 欧洲建筑工程国际通用联合会( f i e c ) 、美国建筑师学会( a i a ) 等都编制了相应版本 的合同条款，适用于不同类型、不同工程招标投标活动，被许多国家和地区广泛应用。 世界银行( w b ) 、亚洲开发银行( a d b ) 等国际金融组织在其贷款项目采购中推行招 标方式，制定了相应的文件，并不断修改与完善。 联合国有关机构和一些国际组织也对应用招标投标方式进行采购做出了明确规定。 如联合国贸易法委员会( u n c i t r a l ) 起草的“关于货物、工程和服务采购示范法 中 规定将招标投标作为主要的采购方式。世界贸易组织( w t o ) 在“政府采购协议 中也 对招标投标做了类似的规定。可以说，招标投标目前已被公认为一种成熟而可靠的高级 交易方式，在国际经济贸易中被普遍采用。 1 9 5 6 年，f r i e d m a n l 1 3 j 在运筹学杂志( o p e r a t o i nr e s e a r h ) 上发表了第一篇开创性的 文章，首次应用运筹学方法研究了招投标问题，从而使招标投标问题研究日益受到人们 的重视。人们通过对招投标问题进一步研究，发现不能再凭以往的经验进行决策，应借 助于数学模型这一有力工具，通过理论分析来指导决策【4 1 。 此后人们进行了大量研究工作，1 9 7 9 年r m s t a r k 和m h r o t h k o p f 汇集了这方面 文献5 0 0 多篇，为人们的进一步研究提供了丰富材料。1 9 8 1 年e n g l b r e c h t w i g g a n s 对一 般拍卖、投标模型进行了评述和归纳，并对以后的研究提出了很多问题。研究方法大致 可分为决策论和对策论两种1 5 j 。 r i c h a r de n g e l 和b r e c h t w i g g a n s 6 提出招投标竞争行为模型假设，每个投标者的效 用成果不仅取决于它自身的利润，而且取决于投标者在投标过程中的其他影响因素。 s e y d e lj o h b 7 j 提出了一种定量的方法，在多个标准需要考虑的情况下，将决策者的偏好 纳入招标过程，这种方法基于合并随机投标模型与层次分析法，输入包括成本数据，竞 争对手数据，决策者偏好，输出是一套综合权重，其投标出价排名由多个标准决定。 d k h c h u a i s 阐述了投标决策是一个复杂的问题，受到许多因素影响，基于前人的研究 建立了投标决策模型，集中分析了四个因素：竞争、风险、企业在投标中的位置、必要 的工作，深入考虑了投标决策过程。h a p m a nc b 9 】基于成本不确定和不同水平出价赢得 中标可能性估价的评价，描述了一个简单、透明的竞争型投标方法。m a r t i ns k i t m o r e i l o j 分析了最低价和次低价投标的区别，提出最低价中标符合投标策略。 随着关于博弈论研究的不断深入，近年来，关于投标对策问题与均衡报价的研究越 来越多，但是对于投标中投标成本问题的研究数量有限，特别是用系统方法进行量化分 析的仍然很少。另外，由于发达国家相应的法规制度比较健全，在招投标过程中存在的 问题较少。通过完备的法律、法规约束，招投标行为从被动、强制性的依法操作，变为 自觉的依法办事，招标投标制度才能真正得到健康的发展，这对我国招投标管理具有借 鉴作用。 2 1 绪论 1 2 2 国内研究现状 我国的招标投标是从建筑安装业开始推行的，之后逐步推广到勘察、设计、工程监 理、大型项目相关设备采购、政府批量采购、市政建设等方面。经过二十多年的探索和 实践，通过国家立法等强制手段，建立起一套相对完善和规范的招标投标制度，但在实 施中仍存在一些问题。目前，我国学者对工程项目招投标管理的研究主要集中在以下三 个方面：其一，针对工程项目招投标实践中存在的问题，从法规制度方面提出解决问题 的方法；其二，基于计算机和网络的发展，建立招投标管理信息系统；其三，从理论角 度出发，建立数学模型解决评标定标过程中的技术问题。 ( 1 ) 实际问题与相应对策研究。国内很多学者对招投标管理的研究是基于他们多 年从事相关工作的经验，对招投标过程中存在的问题有着切身体会，所以，能够从根本 上剖析问题，并提出切合实际的解决对策。 黄云掣1 1 】( 2 0 0 7 ) 对我国建筑工程项目招投标管理中存在的问题进行了深刻剖析， 提出了相应的对策与改进建议：重新设定招投标管理宏观主体的职能，统一管理口径； 完善法制建设，将招投标管理切实纳入法制化轨道；设置独立的监督系统，强化监督约 束机制，严肃查处违法违规行为。刘保华，汤峰【i2 】( 2 0 0 7 ) 基于国内的招投标业务处于 初级阶段及工程招投标制度欠规范的现状，提出了以下几点建议：借鉴国外先进建设工 程招投标制度；完善我国招投标法制建设；基于模糊综合评判建立工程评标方法；合理 竞争，完善市场。高云莉，李宏判b j ( 2 0 0 7 ) 分析了招投标阶段业主和承包商的风险管 理，有利于业主选择合适的承包商，有利于项目目标的实现，有利于承包商进行准确报 价和对风险采取有效的对策和计划。邹坦，卓凡1 1 4 j ( 2 0 0 6 ) 分析了我国现阶段工程项目 招投标活动中建设单位、投标方、招标代理中介机构和政府监督管理部门的行为和存在 的问题，找出各种违规操作的原因，从源头上加以控制，规范建筑市场招投标行为。李 春玲【l5 】( 2 0 0 6 ) 针对当前建筑市场招投标的现状与存在的问题，提出了解决问题的对策 与建议：加大法制建设力度，强化制裁违法招标；根据实际情况借鉴国外招标投标 成熟经验，建立完整的奖惩办法；完善投标单位资格预审办法；强化招标代理及工 程造价咨询单位的作用，提高标底的编制质量；改进评标标底价的确定方法；评标 定标办法实行标准化管理；改变现行评标定标办法；建立评标定标专家人才库。希 望通过政府和企业的共同努力来完善整个建筑行业。丁军l l6 j ( 2 0 0 5 ) 揭示我国招投标市 场存在的问题，阐述了招投标监督管理应处理的几个关系，提出对招投标管理体制进行 创新及作好深入的配套改革，推动我国招标投标法的贯彻实施。吕全军1 1 7 j ( 2 0 0 5 ) 提出了加强招投标管理一些值得注意的问题：招投标管理应加强信息化建设；遏制招投 标领域里的腐败问题和违规现象等。另外，柳兰刊1 8 】( 2 0 0 3 ) 提出了招投标管理工作的 好坏直接关系施工企业的兴衰。从施工企业抓好信息管理，建立良好运行机制，不断拓 3 西安科技大学硕士学位论文 宽业务范围，提高技术水平，采取灵活的投标策略和合理决策，创优质工程，建立良好 企业信誉等方面阐述了施工企业搞好投标管理的重要性。 ( 2 ) 招投标管理信息系统研究。现代计算机与网络技术的发展推动了社会各行业 的信息化进程。相比之下，作为国民经济支柱产业的建筑业信息化程度却较为落后，包 括建设工程招标、投标与评标工作。因此，部分学者针对工程项目招投标管理中的问题， 提出了通过建立招投标管理信息系统的方式解决问题的对策。 一些学者在建立招投标管理信息系统方面作了研究，并且在一定程度上进行了实际 应用，但技术方面还不够成熟。王辉【l 圳( 2 0 0 7 ) 系统地分析了信息时代工程项目网络招 投标管理信息系统的主要内容，提出基于互联网构建信息管理平台的构想，指出网络招 投标能极大地降低我国工程项目交易的社会平均成本，对促进工程建设项目管理体制改 革，加快建设领域信息化早日实现提供了理论依据。涂飞【2 0 j ( 2 0 0 6 ) 设计并实现了招投 标信息化管理系统( t b i m s ) 。t b i m s 遵循国际招投标规则，对招投标过程进行全程 规范管理。系统采用三层结构的c s 模式，利用s q ls e r v e r 2 0 0 0 作为数据库管理系统， 并且利用o f f i c e 办公软件，实现了数据库数据与e x c e l 文档的自动转换。徐学东1 2 i j ( 2 0 0 4 ) 阐述了建设项目招标与投标信息化的内容、意义、程序合法性及实现信息化应 解决的问题，并通过案例对招标与投标信息化的重点问题( 招标投标过程的电子化) 进 行了详细分析研究。 ( 3 ) 招标、评标、定标技术方法研究。在招标、投标、评标、定标的过程中，不 可避免地涉及到很多技术问题：诸如招标方式的选择，投标策略的运用，评标模型的建 立，定标参数的选择。很多学者建立数学模型，利用严格的模型计算，对招标环节进行 管理，以便于招标方理性选择中标人。 肖婧【2 2 1 ( 2 0 0 7 ) 提出采用工程量清单报价法，以企业定额计算投标价格，熟练掌握 工程量清单报价法的技术要素，讲究一定的投标策略，通过高质量的报价提高中标率。 项继军【2 3 】( 2 0 0 7 ) 提出施工企业能否做出合理报价是能否获取工程项目的重要前提，同 时对其追求经济效益和市场效益以及合理规避市场风险都有十分重要的意义。丁晓欣1 2 4 j ( 2 0 0 6 ) 论述了我国在转变项目管理模式和工程计价模式过程中，招投标制度出现的新 问题，建议经评审的最低价中标原则应该成为业主的首选评标原则。舒美英1 2 5 j ( 2 0 0 6 ) 选取公开、公平、公正和诚实信用四大指标作为招投标规范化的评判特征因子。引入可 拓学理论，建立了招投标规范化评判物元模型，给出了基于关联函数的可拓评判方法。 於永和【2 6 】( 2 0 0 6 ) 以项目管理成熟度作为评标依据，提出了针对工程项目评标的项目管 理成熟度评价指标体系，最后运用灰色理论对其进行评价。夏恩君【27 j ( 2 0 0 3 ) 根据评标 中的主要评价因素，建立量化评价指标体系，以各量化指标为变量，根据评标实践设定 约束条件，通过层次分析法确定变量系数，构建以招标单位相对收益最大化为目标函数 的线性规划评标优化决策模型，通过计算机程序实现求解过程。吴露萍【z 驯( 2 0 0 1 ) 将投 4 1 绪论 标书划分为技术标与商务标两个部分分别进行打分，并按一定的原则和程序进行评标和 定标，从而解决招投标中存在的问题。 综上所述，国内学者研究的出发点虽然不同，但目的都是为了有效解决招投标过程 中存在的问题。相比国外工程项目招投标过程中完善的法律、法规体系，我国在法规制 度方面的硬件建设还要不断加强和完善，这是从根本上解决问题的有效手段。国内学者 对于工程项目招投标管理信息系统的研究处于起步阶段，技术力量有限，缺乏可操作性， 目前主要应用于比较简单的工程项目招投标活动，还有待于研究的进一步深入。另外， 对于招标、投标、评标、定标过程中技术问题的解决，很多学者建立了比较严格的数学 模型，使实际问题标准化了，却忽视了应用中的可操作性。所以，针对工程项目招投标 过程中存在的问题，我们还需要进行更加系统、全面、深入的研究。 1 3 本文研究的目的及意义 基于上述分析，笔者认为，在我国工程项目招投标过程中，要彻底解决这些问题是 不现实的，问题产生的原因不一，既有主观方面的，也有客观原因造成的；既有管理方 面的，也有制度层面的，相应采取的解决方法各异。因此，本文针对工程项目招投标过 程中存在的技术问题，拟从招标人的角度出发，对招标过程中存在的问题进行全面系统 地分析，寻找产生问题的根本原因，结合定性分析，定量决策，建立起从招标到合同订 立的规范化、标准化、系统化过程、使招标人认识到规范化管理带来的好处，从主观上 避免问题的产生。其研究意义总结如下： 首先，完善法律法规的制定，加强政府管理部门的监管力度，规范招投标各方主体 职能，既保障各方利益，又从源头上对工程质量进行把关，从而维护了第三方的利益、 社会公共利益、乃至国家利益。 其次，深入了解招投标工作在实际操作中的程序和方法，透彻分析招投标各方在建 设工程项目招投标过程中存在的一系列问题，针对不同问题的不同诱因，提出解决问题 的途径。通过定量的方法，加强定性评判过程的依据和说服力。从而避免或减少招投标 过程中的部分问题。 最后，根据工程项目需要，在招投标阶段引入项目管理软件，使招标人通过规范化、 标准化、信息化的招标管理过程，选择最优中标人，从而保证工程项目的顺利实施。 1 4 本文研究的主要内容及框架 针对目前我国工程项目招标投标活动中存在的主要问题，结合国内建设工程项目招 标投标活动的实际，经过综合分析，本文拟从以下方面展开研究。 第一，借鉴国外招投标领域成熟经验，完善我国相应制度体系。国外采取建设工程 项目招投标模式比较早，我国自1 9 8 5 年在贵州鲁布格电站引进建设工程国际招标以来， 5 西安科技大学硕士学位论文 经历了由认识招标、了解招标到实施招标、完善招标的过程。但是，由于我国相应的法 律法规不够完善，导致招标、评标、定标过程中存在倾向性和不公正性。一方面，我们 需要借鉴国外在招投标领域成熟的经验。另一方面，根据我国建设工程领域的特点，完 善与招投标相关的法律法规体系，并加强贯彻执行力度。 第二，加强招投标规范化管理。从工程项目招投标各方主体的角度，提出规范其职 能的措施。加强招标工作的管理，提高招标工作的效率，为工程项目的实施奠定良好的 基础。 第三，针对招标工作中的技术性问题研究。招标工作既包括定性的分析研究，又包 括定量的指标评判，还有工程量清单编制等技术性工作。同时，需要高素质的招标人员 在招标过程中采取有效措施，作出正确决策。 希望通过对以上问题的研究，为解决我国工程项目招投标过程中的问题，为招标人 选择最优中标人提供科学、有效的对策和建议。 1 4 1 本文研究的主要内容 本论文研究的主要内容包括： 第一部分：绪论。介绍本文研究的背景、国内外研究现状、简述我国工程项目招投 标过程中存在的问题，并提出本文的研究目的、意义、内容和路径。 第二部分：建设工程项目招投标基本概念及现实中存在问题的分析。针对招投标过 程中的诸多问题，根据其产生的原因不同进行相应的分类，为下文提出解决问题的对策 打好基础。 第三部分：针对招投标过程中政策及执行层面的问题，提出相应的对策和建议。包 括政府、招投标双方、招标代理机构各行为主体职能的规范化。 第四部分：针对招标过程中的技术性问题，从资格预审，评标方法，评标过程等方 面提出可操作性对策。介绍p r i m a v e r a 6 0 软件在工程项目管理中的基本应用，从招标人 的角度出发，利用项目管理软件对招标管理过程进行具体化实施。包括项目进度计划， 动态控制，资源管理和费用控制的综合进度计划管理。使得招标人可以按多重属性对招 标进行层次化的组织，可基于层次化结构的任意层次和任意点进行招标执行情况的分 析。并且通过实际工程项目案例，检验相应对策和建议的可行性。 第五部分：结论与展望。总结了本文提出的基本方法，以及应用于招标人实施招标 管理工作能够起到的实际意义。 1 4 2 本文研究的框架 本文研究的框架如图1 1 所示。 6 1 绪论 1r i 结论与展望 图1 1 本文研究框架 1 5 本文的研究方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合。定性分析招标过程中实际操作层面和法律法规 方面的问题，通过专家经验对招标过程中技术性问题采取模糊综合评价量化的措施，有 效解决资格预审方面的问题。 ( 2 ) 系统分析法。招标过程是由多个子系统、多个层次构成的复合体。指标体系 应该反映资格预审和评标过程所包含的主要因素，各层次之间要有内在联系，可以从多 个角度对招标进行有效管理，使招标管理过程得到简化，充分实现规范化、标准化并达 到预期目标。 1 6 本章小结 本章总结了国内外学者对建设工程项目招投标过程中存在问题的研究，提出完善的 法律法规体系是解决问题的根本，招标人加强招投标过程管理并有效利用技术性方法是 7 西安科技大学硕士学位论文 解决相应问题的关键：包括选择适合的招标方法、资格预审中相应指标体系的建立、评 标办法的确立等。招投标阶段是工程项目建设至关重要的一个环节，如何解决招标过程 中存在的问题，确保招标工作的有效完成，正是本文研究的核心。 8 2 建设工程项目招投标概述及其存在的问题 2 建设工程项目招投标概述及其存在的问题 2 1 建设工程项目招投标概述 2 1 1 我国招标投标法律法规框架的形成 我国招标投标制度是伴随着改革开放而逐步建立并完善的，改革开放后的1 9 8 4 年， 国家计委、城乡建设环境保护部联合下发了建设工程招标投标暂行规定，倡导实行 建设工程招投标，我国由此开始推行招投标制度。1 9 9 1 年1 1 月2 1 日，建设部、国家工 商行政管理局联合下发建筑市场管理规定，明确提出加强发包管理和承包管理，其 中发包管理主要是指工程报建制度与招标制度。1 9 9 2 年1 2 月3 0 日，建设部颁发了工 程建设施工招标投标管理办法。1 9 9 4 年1 2 月1 6 日，建设部、国家体改委再次发出全 面深化建筑市场体制改革的意见，强调了建筑市场管理环境的治理。文中明确提出大 力推行招标投标，强化市场竞争机制。此后，各地也纷纷制定了各自的实施细则，使我 国的工程招投标制度趋于完善。1 9 9 9 年，我国工程招标投标制度面临着大转折。首先是 1 9 9 9 年3 月1 5 日全国人大通过了中华人民共和国合同法，并于同年1 0 月1 日起生 效实施，由于招标投标是合同订立过程中的重要阶段，因此，该法对招标投标制度产生 了重要影响。其次是1 9 9 9 年8 月3 0 日全国人大常委会通过了中华人民共和国招标投 标法，并于2 0 0 0 年1 月1 日起施行。这部法律基本上是针对建设工程发包活动而言 的，其中大量采用了国际惯例或通用做法，带来了招投标体制的巨大变革。 随后的2 0 0 0 年5 月1 日，国家计委发布了工程建设项目招标范围的规模标准规 定；2 0 0 0 年7 月1 日国家计委又发布了工程建设项目自行招标试行办法和招标 公告发布暂行办法。2 0 0 1 年7 月5 日，国家计委等七部委联合发布评标委员会和评 标办法暂行规定。其中有三个重大突破：关于低于成本价的认定标准；关于中标人的 确定条件；关于最低价中标。在这里第一次明确了最低价中标的原则。在这一时期，建 设部也连续颁布了第7 9 号令工程建设项目招标代理机构资格认定办法、第8 9 号令 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法、第1 0 7 号令建筑工程施工 发包与承包计价管理办法等，对招投标活动及其承发包中的计价工作做出进一步的规 范。2 0 0 2 年1 月1 0 日，国家发展计划委员会颁布了第1 8 号令国家重大建设项目招标 投标监督暂行办法，并于2 0 0 2 年2 月1 日起执行。2 0 0 3 年3 月8 日，国家发展计划 委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民航总局发布了第3 0 号令工程建设项目施工招标投标办法，自2 0 0 3 年5 月1 日起执行。 9 西安科技大学硕士学位论文 2 1 2 招标投标的性质 建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，依据法定程序，以公开招标或邀请 招标方式，鼓励潜在的投标人依据招标文件参与竞争，通过评定以便从中择优选定中标 人的一种经济活动【2 9 】。根据法学概念认为：建设工程招标是要约邀请，而投标是要约， 中标通知书是承诺。我国合同法也明确规定，招标公告是要约邀请。也就是说，招 标实际上是邀请投标人对招标人提出要约，属于要约邀请。投标则是一种要约，它符合 要约的所有条件，如具有缔结合同的主观目的。一旦中标，投标人将受投标书的约束。 投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件。招标人向中标的投标人发出的中标通知 书，则是招标人同意接受中标的投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思 表示，应属于承诺。 2 1 3 建设工程项目招标的种类与方式 ( 1 ) 建设工程项目招标的种类 建设工程项目总承包招标。建设工程项目总承包招标又叫建设项目全过程招标， 在国外称之为“交钥匙”承包方式。它是指从项目建议书开始，包括可行性研究报告、 勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产设备、投料试车、直到竣工投产、交 付使用全面实行招标。工程总承包企业根据建设单位提出的工程使用要求实行全面投标 报价。 建设工程勘察招标。建设工程勘察招标是指招标人就拟建工程的勘察任务发布通 告，以法定方式吸引勘察单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的勘察单位按照招 标文件的要求，在规定时间内向招标人填报标书，招标人从中选择条件优越者完成勘察 任务。 建设工程设计招标。建设工程设计招标是指招标人就拟建工程的设计任务发布通 告，以吸引设计单位参加竞争，经招标人审查获得投标资格的设计单位按照招标文件的 要求，在规定时间内向招标人填报标书，招标人从中择优确定中标单位来完成工程设计 任务。设计招标主要是设计方案招标，工业项目可进行可行性研究方案招标。 建设工程施工招标。建设工程施工招标是指招标人就拟建的工程发布公告或者邀 请，以法定方式吸引施工企业参加竞争，招标人从中选择条件优越者完成工程建设任务 的法律行为。 建设工程监理招标。建设工程监理招标是指招标人为了委托监理任务的完成，以 法定方式吸引监理单位参加竞争，招标人从中选择条件优越者的法律行为。 建设工程材料设备招标。建设工程材料设备招标是指招标人就拟购买的材料设备 发布公告或者邀请，以法定方式吸引建设工程材料设备供应商参加竞争，招标人从中选 l o 2 建设工程项目招投标概述及其存在的问题 择条件优越者购买其材料设备的法律行为。 ( 2 ) 建设工程招标方式。建设工程招标方式可以从不同角度分类： 从竞争程度进行分类：可以分为公开招标和邀请招标。这是我国招标投标法 所规定的一种主要分类。 公开招标是指招标人通过报刊、广播或电视等公共传播媒介介绍、发布招标公告或 信息而进行招标，是一种无限制的竞争方式。公开招标的优点是招标人有较大选择范围， 可在众多投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，有助于打破垄断，实 行公平竞争。 邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标 人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人 或者其他组织发出投标邀请书。邀请招标虽然也能够邀请到有经验和资信可靠的投标者 投标，保证履行合同，但限制了竞争范围，可能会失去技术上和报价上更有竞争力的投 标者。因此，在我国建筑市场中应大力推行公开招标。一般国际上把公开招标称为无限 竞争性招标，把邀请招标称为有限竞争性招标。 从招标的范围进行分类：可以分为国际招标和国内招标。国际招标是指符合招标 文件规定的国内、国外法人或其他组织，单独或联合其他法人或者其他组织参加投标， 并按招标文件规定的币种结算的招标活动；国内招标则是指符合招标文件规定的国内法 人或其他组织，单独或联合其他国内法人或其他组织参加投标，并用人民币种结算的招 标活动。 2 1 4 建设工程项目招标程序 建设工程项目招标包括以下程序：招标活动的准备工作；招标公告和投标邀请书的 编制与发布；资格审查；编制和发售招标文件；踏勘现场与召开投标预备会；建设项目 投标；开标、评标和定标。下面对主要程序加以说明。 ( 1 ) 招标活动的准备工作。项目招标前，招标人应当办理有关的审批手续、确定 招标方式以及划分标段等工作。 确定招标方式。分为公开招标和邀请招标两种方式，应当公开招标的有国务院发 展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、市、自治区、直辖市人民政府确定的地方 重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建 设项目。经批准可以进行邀请招标的情况包括：项目技术复杂或有特殊要求，只有少量 几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢 险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的； 法律、法规规定不宜公开招标的。 标段的划分。招标人应根据招标项目的规模，适当合理划分标段。对于大型项目， 西安科技大学硕士学位论丈 符合招标条件的潜在投标人数量太少，作为一个整体进行招标将降低招标的竞争性，因 此需要将招标项目划分成若干个标段分别进行招标。合理划分标段可以保证对实力雄厚 的潜在投标人的吸引力。标段的划分应综合考虑以下因素：招标项目的专业要求；招标 项目的管理要求；对工程投资的影响；工程各项工作的衔接。 ( 2 ) 资格审查。招标人可以根据招标项目本身的特点和需要，要求潜在投标人或 者投标人提供满足其资格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查。资格审 查可以分为资格预审和资格后审。资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资质条 件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况的资格审查，而资格后审是指在开标后对投 标人进行的资格审查。采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的 条件、标准和方法；采