（科学技术哲学专业论文）基于信息技术进步的中国电信企业创新.pdf

国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 摘要 随着以互联网技术为核心的信息技术的发展，人类进入了信息社会。以网络化、 数字化、多媒体化和智能化为代表的现代信息技术，正在改变人们传统的生活、学习 和工作方式， 影响教育的内容与方法。 信息技术的进步同时也强烈影响到电信企业的 创新。信息技术的进步促使电信企业经营管理、组织结构和人事制度发生深刻变革， 能否适应这种变革将是决定一个企业发展的关键因素。 然而， 我国由于产业导向的原因导致对电信企业创新研究的不足。因此，本文结 合中国电信企业的创新实践，围绕信息技术进步和创新两个概念体系，运用综合分析 的方法，进行信息技术进步条件下的中国电信企业创新研究并提出相关政策性建议。 首 先从实践的角度分析现代信息技术发展的特点和社会意义，即从实践的角度证 明研究信息技术进步与中国电信企业创新的重要性和必要性。然后从理论入手，通过 对前人研究的综述，阐明前人对此研究领域作出的贡献和不足， 本文正是在此基础上， 将前人对科技创新的理论研究成果结合现代信息技术的发展，用于中国电信企业的创 新研究。 国 防科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学位 论 文 ab s t r ac t d u e t o t h e d e v e l o p m e n t o f i n t e r n e t , h u m a n s o c i e t y h a s a d v a n c e d i n t o i n f o r m a t i o n e r a . i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y ( i t ) h a s b e e n n o t o n l y c h a n g i n g p e o p l e 日 n o r m a l l i v i n g , s t u d y i n g a n d w o r k i n g s t y l e s . b u t a l s o a f f e c t i n g e d u c a t i o n a l m e t h o d o l o g y a n d c o nt e n t s . a t t h e s a m e t i m e , t h e p r o g r e s s切 i t i m p o s e s s i g n i f i c a n t e f f e c t s o n t h e r e n o v a t i o n o f o p e r a t i o n m a n a g e m e n t . o r g a n i z a t i o n , a n d h u m a n r e g u l a t i o n认 c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y . t o b e c o m p a t i b l e w i t h t h i s r e n o v a t i o n h a s b e c o m e a k e y i s s u e f o r t h e i n d u s t r y d e v e l o p m e n t . . o u r r e s e a r c h o n c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y r e n o v a t i o n i s i n s u f f i c i e n t b e c a u s e o f o u r c u r r e n t i n d u s t r y p o l i c y . h e n c e , t h i s t h e s i s . b a s e d o n t h e c o n c e p t s o f t e c h n o l o g y p r o g r e s s i o n a n d r e n o v a t i o n u n d e r t h e o f c h i n e s e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y . d e a l s w i t h e x t e n s i v e r e s e a r c h o n r e c e n t c h i n a c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y r e n o v a t i o n a n d p r o p o s e s r e l a t i v e p o l i c y s u 四e s t i o n s . f i r s t w e a n a l y s i s c h a r a c t e r i s t i c s a n d s o c i a l i m p a c t s o f m o d e r n i t d e v e l o p m e n t f r o m p r a c t i c e p e r s p e c t i v e s , i . e 二 d e m ons t r a t e t h e n e c e s s i t i e s o f c h i n e s e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y r e n o v a t i o n . t h e n t h e o r e t i c a l l y , w e e x h i b i t t h e i n s u f f i c i e n c y o f p r e v i o u s r e s e a r c h b a s e d o n a n e x t e n s i v e s u r v e y . w e c o m b i n e p r e v i o u s s c i e n t i f i c r e n o v a t i o n w i t h m o d e r n 竹d e v e l o p m ent a n d a 即l y t h e m t o c h i n e s e c o mmu n i c a t e o n i n d u s t r y . 独创性声明 本人声明所呈 交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。 尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已 经发表和撰写过的研究成果， 也不包含为获得国防 科学技术大学或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目: 学位论文作者签名 学位论文版权使用授权书 本人完全了 解国防科学技术大学有关保留、 使用学位论文的规定。 本人授权 国防科学技术大学可以 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 文档， 库进t 允许论文 被查阅和 借阅 ;可以 将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据 示 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。 ) 学位论文题目: 摹于 值皇 吐 支 术 学位论文作者签名: 作者指导教师签名: 国 防科 学技 术 大学研 究 生院学 位 论 文 第一章导论 科技创新是电 信发展的动力， 信息技术是电信发展的核心。 随着以 互联网技术 为核心的信息技术的发展，人类进入了信息社会。以网络化、数字化、多媒体化和 智能化为特征的现代信息技术，正在改变人们传统的生活、学习和工作方式，影响 教育的内容与方法。信息技术能作为新的技术基础武装其他技术，如生物技术、基 囚技术、纳米技术、超导技术以及航空航天技术等，从而形成二次创新群。同时， 信息技术对社会经济活动具有极强的渗透性，即信息技术创新群，会迅速向经济的 每一个部门和社会生活的各个方面扩散和渗透。这不是简单的移植和具体应用，而 是真正成为改变整个社会生产方式和社会再生产过程的物质技术基础，形成一轮又 一轮的组织创新。 信息技术的进步同时也强烈影响到电信企业的创新。信息技术的进步促使电信 企业经营管理、组织结构和人事制度发生深刻变革，能否适应这种变革将是决定一 个企业发展的关键因素。 它是产业创新理论与实践中的一个不能被忽略的组成部分， 我们需要就电信业自 身特殊性， 对信息技术进步与电 信企业创新进行分析并设计相 关策略加快发展我国电信企业， 这对我国现在电信产业的发展具有战略意义. 长期以 来，因为我国产业政策的原因导致对电信企业创新研究的不足，在转换 经营理念 ( 守旧 创新)的同时，伴随电信企业竞争的加剧，创新业务成为电 信 业新的利润增长点，电信企业创新的实践引发了业界的重视，相关理论研究被提上 日 程。因此，本文结合中国电信企业的创新实践，围绕信息技术进步和创新两个概 念休系， 运用综合分析的方法， 进行信息技术进步条件下的中国电信企业创新研究， 并提出相关政策性建议。 1 . 1 本文研究的意义 现代信息技术发展的社会意义主要表现在它对世界经济和中国社会发展的深远 作用和影响上。 第一，催生了一大批高新技术产业，并推动了全球经济和产业格局的大调整。 集成电路产业、计算机及其外部设备产业、卫星通讯业、光通讯业、软件业、数据 库业、信息服务业等一批信息产业迅速崛起并发展壮大，己成为世界经济增长热点 和推动产业结构调整、升级的基本力量.以 信息产业为核心的高附加值、高新技术 一一一一一一一一一一一一一一一一一贾下窗一一一一- 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学位 论 文 产业异军突起、高速发展。如美国信息产业在其国民经济中所占的比重虽然还不到 1 0 %， 但对经济增长所作的贡献却已超过了1 1 3 ， 比过去美国经济的三大支柱 ( 钢铁、 汽车和建筑业)加在一起的贡献率还要大。 第二，推动了经济全球化的迅猛发展。信息化是促使工业生产、贸易、资金跨 国流动，并形成经济全球化的基础。因特网、电子邮件、通讯等技术的发展，提高 了 跨国公司克服空间和时间差异的能力，使其可以 利用规模经济优势降低成本。因 特网和现代通讯技术也使全球资金流动加快。目 前，全世界每天跨越国界的货币 流 量平均约1 . 5 万亿到2 万亿美元，比1 0 年前增加了1 0 倍。 第三， 信息化以 世界为舞台， 导致了 信息、技术、资金、人才等要素更为激烈 的国际竞争。许多发达国家都正在通过积极发展信息技术及其产业，抢占 世界经济 竞争的制高点。信息技术不仅广泛应用于经济的各个部门，而且也深入到社会生活 的各个方面。信息化的程度己经成为各国综合国力的重要标志，成为国际竞争的焦 点。 我国是一个发展中国家，正处在工业现代化的进程中。信息化对我国来讲既是 机遇，又是挑战。如果能抓住这次机遇，就可以发挥我国的后发优势，实现生产力 的跨越式发展。信息化带来的机遇主要体现在: 其一，信息化为我国高起点推进工业化提供了可能。信息技术是当今最具渗透 作用和增值作用的技术，在传统的工业领域具有广泛的应用性.在美国，信息设备 占企业资本支出的比例从1 9 9 3 年的3 3 %快速增长到1 9 9 8 年的5 8 %，成为全美企业最 大宗的资本支出。信息技术的这一特性，为发展中国家在较高起点发展或改造传统 工业提供了可能， 也使得发展中国家可以跳过发达国家工业化发展的一些技术阶段， 从而大大缩短本国工业化的进程。 从世界工业化的历史来看， 1 9 世纪后半叶的德国， 正是抓住了第二次技术革命的契机，依靠大量运用化工、电气等新技术，在较高的 技术起点上开始工业化而实现了飞跃。 其二，信息化使我国可以充分利用世界最新的科技成果。信息化不同于传统的 经济增长模式，它以 知识为基础，为发展中国家获取、利用和传播知识与信息提供 了空前的机遇。只要后起的发展中国家具备一定的教育基础和人才条件，就有可能 追赶发达国家。从时间上看，在发展信息产业方面，发达国家与发展中国家相距不 远，因而追赶起来会相对容易一些， 在某些领域甚至具有大致相同的机会。例如， 移动通讯技术在发达国家从模拟式发展到数字式，大体经历了1 0 年的时间:而我国 一一一一一一一一一一一一一一一一贾了歹一 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 仅用5 年时间就发展到数字式， 移动通信用户达到6 3 2 0 多万户， 成为世界最大的移动 通信市场之一。印度由于大力发展软件产业，目 前的软件出口 仅次于美国居世界第 二位。爱尔兰抓住了信息技术革命的机遇，大力发展信息产业，成为世界上最大的 软件出口国之一，使爱尔兰从欧洲经济落后的农牧业国家，变成了欧洲经济增长最 快、失业率最低的国家。 其三，信息化加快了发达国家资金、技术向外扩散的速度。 信息技术革命的兴 起，导致发达国家所拥有的巨大的工业生产力在世界范围内重新配置，包括发达国 家和新兴工业化国家在内的工业化国家在制造业等工业领域对发展中国家的直接投 资迅速扩大，并带动技术的梯度转移。联合国工业发展组织估计，到2 0 0 5 年，发达 国家所占 全球制造业的份额将由1 9 7 0 年的8 6 %， 下降至 6 7 .6 %， 而发展中国 家所占 份 额，则从1 9 7 0 年的1 0 .3 %上升到3 0 .6 %， 其中东亚及东南亚国家将占有1 9 .2 9/ o 。这对于 仍处在工业化阶段的中国来说，就有可能更多地利用来自 发达国家的直接投资和以 信息化武装起来的工业技术，壮大我们的物质经济基础。 同历史上几次大发展机遇一样，这次机遇是面对所有国家的。我们必须抓住机 遇， 利用机遇，加快发展自己。当前，以 信息化为核心的科技革命迅猛发展，正在 产生发达国家与发展中国家的 “ 数码鸿沟” ，对此我们要有清醒的认识。我国自明、 清以后，由于闭关锁国， 没有跟上世界科学技术的发展潮流， 多次丧失了发展机遇， 结果长期处于落后局面。而日 本通过明治维新，学习欧美的先进科学技术，走上了 富强之路。我们要牢记历史的教训，如果错失这次机遇，将使我国与发达国家的差 距越来越大。 党中央提出“ 以信息化带动工业化” ， 正是站在时代高度， 把握了世界 科技和经济发展的潮流而做出的重大战略决策，是完全正确的。我们一定要抓住这 一新的发展机遇，实现中华民族的伟大复兴。 信息化是一个逐步推进的历史进程.也是一项复杂的系统工程。信息化不仅需 要信息科学与技术的进步，也需要信息产业的发展。对于中国来说，一方面要在有 条件的领域里加强信息科学技术的自 主创新， 力争掌握更多的核心技术和知识产权; 另一方面，要大力发展中国特色的信息产业，尽快拓展中国的信息市场。其中电信 企业的发展具有重大的意义，这是占领市场、积累资金、培养人才、跟踪与创新信 息技术的重要平台，可以说，电信企业的创新是中国实现信息化的重要突破口。 因此， 我认为我们很有必要在信息技术迅速发展的当前形势下， 研究中国电信 企业的创新问题，使得中国电信企业能够抓住机遇，朝有利的方向创新和发展。 一一一一一一一一一一一一一一一百一 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 1 . 2 国内外研究现状 从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发， 熊彼特 ( j .a .s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪 3 0 年代末 首先提出了 技术创新理论 1 1 8 1( 19 1 ， 从 那时 起， 国外技术创新研究己经历了半个多世纪。现在看来，熊彼特的理论不仅在技术创新 领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石，在整个西方经济学 说 史上占有重要的地位。 但在当时， 熊彼特的创新理论提出 之后， 似乎被同期的“ 凯 恩斯革命”的理论所淹没，并没有得到广泛的重视。 到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展产 生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长社会发展的巨大作用，并 对技术创新的规律进行了 研究。 这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡非连 续为基本特征的技术变革经济分析。到6 0 年代， 研究者开始有针对性地系统搜集技 术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义。在这一时期，技术创新也引 起了除经济学家之外的其他学者 ( 如社会学家、历史学家、企业家及政策研究人员 等)的普遍关注。7 0 年代和8 0 年代，有关技术创新的研究进一步深入，开始形成理 论，并对企业经营活动和政府管理政策产生了 直接的积极影响。据有关资料综合分 析， 8 0 多年来国外在技术创新方面的积极研究过程大体可分为以下三个阶段: 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初至6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动下，技术创新 研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限和束缚，形成对技术创新起源、效应 和内部过程与结构等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克 ( j .m.u t t e r b a c k ) . 兰 格 里 士 ( j .m .l a n g r i s h ) 和迈 尔 斯 ( s .m y e r s ) 等 人在 7 0 年 代 初 加以 总 结 12 0 1 。 这 一 阶段的主要特征是: ( 1 )处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架， 且引起争论的热点专题也不多 ( 以技术创新为自 变量的经济周期研究不应计入技术 创新木身的研究范畴) ， 研究方法主要是案例分析总结。 ( 2 ) 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传统组 织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体 ( 企业、公司和社会团体)的 组织结构变动、 风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。 如卡特( e . e .c a r t o r ) 的 企业 行为理 论与高 水平团体决 策研究、莫 斯 ( e .v m o r s o ) 等人的 创 造性专利与组织 结构理论、欧内克 ( w. w o le k )等人的技术与信息转移研究以及对工业组织实践的 一一一一一一一一一一一一一一一一 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 调查等。 ( 3 )研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。如艾伦 ( g .a l l e n ) 等人对信息需求与应用的研究，埃德温等人在工业研究与技术创新的关系、技术创 新的环境与管理等方面的研究。厄特巴克等在7 0 年代初的结合研究中粗略地提出了 技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新主 要障碍。但总的看来，在这一阶段创新仍只是作为一个整体变量来研究。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初，这是技术创新研究的兴旺阶段，这一 阶段的特征是: ( 1 ) 技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来， 初步 形成了技术创新研究的理论体系. ( 2 ) 研究的具体对象开始逐步分解， 出现对创新不同侧面和不同层次内容的比 较全面的探讨与争鸣。研究内容主要包括创新研究理论基础，技术创新的定义、分 类、 起源 动力与机会) 、特征，过程机制与决策， 经济与经济效应，r 充分发展交互多媒体和智能多媒体技术与设备，加 强人一 机对话、 人一 机交互，让计算机主动感知用户的交互意图。 2 . 2 通信技术使得现代信息技术的发展 “ 曲 高和不寡” 现代通信技术的高速发展，给人们带来的最为直接的影响是，以相对较低的成 本，却能得到更为高效的工作和生活中的信息传播.也是基于这一原理， 通信技术 越是快速地发展，通信产业，乃至整个信息产业也就越能够从中受益。 现代通信技术主要包括载波通信、卫星通信和移动通信技术.卫星通信正在向 全球覆盖的宽带个人系统推进。卫星工作频段正从c 波段、 k u 波段向k a 波段发展。 卫星平台的设计也正在向高 度模块化、集成化和系列化发展，并采用大天线、多点 波束、功率按需分配、星上处理等新技术。从卫星轨道分布上又开发了同步轨道、 中轨道和低轨道技术.由 于通信卫星便于实现互联网络信息超高速传送，因此，还 可构建 “ 空中信息高速公路” 19 1 光纤通信将以大容量、高速度、远距离通信为其发展方向。传输技术在体制上 己从点对点传输的传统同步系统向采用具有开放性光接口的同步系列过渡，未来新 一代光纤通信系统将会采用色散位移光纤+掺饵光纤放大器十波分复用模式。光传 送网是通信网未来的发展方向 【 “ 。 移动通信是通信领域中目前发展最快的领域，无线和有线通信技术的结合己成 为新的发展趋势， 第三代通讯技术 ( 3 g) 正是在飞速发展的无线新技术。 3 g 的特点 是资料传输速率快，按目 前的发展态势， 3 g 的 传输速率可达2 m b p s ， 大约是一般电 一一一一一一一一一一一一一一一一雨丁贾一 国 防科 学 技 术 大 学研 究 生 院 学 位 论 文 话拨号上网速度的3 5 倍， 更是当前一般移动电话的2 0 0 倍。 以此速率， 别说是电子邮 件，高品质的影音效果，也能顺利展现， 用手机来完成网际浏览、图像传递甚至与 设备间 共享数 据、 视 频和思 想， 将不再是 梦想 i l蓝牙技术让每个人都可 共享笔 记 本和手提设备中的文件并同步接收数据， 在机场候机的旅客可随时上网;办公室员 工在随处走动时也能通过蓝牙设备保持彼此联络;在家中可以 通过蓝牙技术实现水 电费自 动缴纳【 1 2 程控交换技术已开发了适合宽带网络的异步转移模式技术， a t m交换机的吞吐 量己达到8 0 g b l s 量级， 正向几百g b l s 量级发展。 随着通信网络向全光通信网络发展， 在 不久的 将来 光 a t m 交 换机 有望实 现【 1 3 信息的数字转换处理技术走向成熟，为大规模、多领域的信息产品制造和信息 服务创造了条件。 在通信方面， 从传输、 交换到终端设备， 从有线通信到无线通信， 正在全面走向数字化，促进了 通信技术从低速向高速、从单一语音通信向多媒体数 据通信转变;在广播电视和新闻媒体领域， 节目 制作、传送和接收及印刷出版等均 己开始实现数字化分布式处理。 2 .3 网络技术使得现代信息技术的发展应用孕育生机 虽然说网络泡沫破灭了，但不能否认，信息网络技术本身并没有什么泡沫，而 是建立在一个多种技术不断演化、不断融合的基础上的，其应用功能在不断完善， 应用领域越来越广。 计算机技术与通信技术结合， 构造了信息处理与信息通信融为一体的信息网络。 信息网络技术包括网络系统技术、网络传输与交换技术、网络终端与人机接口 技术、网络业务与网络应用技术等。在网络终端的发展途径上， 将有以 p c 为基础， 以 信息家电为基础， 以 移动、 便携式终端为基础的三种方式。 在人机接口 技术方面， 将在多媒体技术、人工智能技术方面有较大的发展。此外，分布式计算系统将改 变 人们对科技和互联网的看法，这种技术可以使服务和数据在若干台计算机之间直接 交换。在这种环境下，服务器、台式计算机和笔记本计算机将在网络中扮演同 样的 角色，共享诸如运算和存储能力之类的部分或全部资源。这种架构可以使传统意义 中 的 客户端计 算 机拥有 类 似服务 器的 服务 提 供功能 1 4 1 同样，分布式计算系统将使互联网的潜能得到更多的利用，它把网络转变为一 个动态的粒状网络。在这个粒状网络上。信息的每个具体部分都可以被搜索到并被 一一一一一 矿t orff 一一一- 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 共享。网络应用发展的大趋势，是试图将整个国家或地区经济和社会进步的发展都 架 构 在信 息网 络上， 发 展网 络经济、 网 络社会 1 1 5 1 2 . 4 计算机、软件技术是现代信息技术的信息平台与灵魂 计算机的形态正在发生令人目 眩的改变，将来人们也许很难对计算机的概念加 以界定， 同时它仍将沿袭目 前追求性能提高的态势。 软件技术对于硬件性能的提高、 网络功能的实现正在发挥着越来越核心的作用。 计算机结构和功能将向着微型化、超强功能、智能化和网络化的方向发展，人 机界面将更为友好。新的技术、新的材料、新的设计原理，将会引起超级计算机技 术的革命。不久之后，将出现各种新的计算机，比如分子计算机、光子计算机、生 物计算机、量子计算机。同时，传统的硅芯片融合了各种新技术进行自 我改进，也 取得了很好的成绩。为了适应因特网的迅速发展，使网络传送的信息量大为增加， 计算机体系结构正蕴涵着重大变化 6 】 。 而软件技术的高速发展不仅成为计算机应用的灵魂，且已成为现代化网络的神 经系统， 是实现网络灵活性和业务智能化的主要手段，不必改动或不过多改动硬件 设备就可使计算机和网 络的 特性与功能不断变化和升级。由于软件和芯片设计相互 融合和渗透，使得软件技术的发展将把高速处理器、大容量存储器、高速光通道和 先进的人机自 然交互充分结合和利用起来，使网络高速智能化。目 前，软件技术正 从以计算机为中心向以多媒体信息服务为中 心转变1 7 1 当 然，所有的信息技术都仰仗信息安全为其提供免疫系统。当今，信息安全技 术己形成了密码技术、可信计算机技术、电磁辐射泄露防护技术、系统入侵检测技 术、 计算机病毒检测技术、 风险分析技术等多种安全技术门 类。 在信息安全结构中， 密码是核心，协议是桥梁.体系结构是基础，安全集成芯片是关键，安全监控管理 是保障m 1 我们也可多视角去认识信息产业。如果把信息技术与生物技术及纳米技术进行 比 较，就会发现，2 1 世纪上半叶， 仍将是信息技术革命的时代， 信息科技仍将是最 活跃、发展最迅速、影响最广泛和深刻的科技领域。 一一一一 一 一 面不而 蔽 国 防科 学 技 术 大 学研 究 生 院 学 位 论 文 第三章信息技术进步条件下的电信企业技术创新 3 . 1 原发创新与模仿创新 技术创新的方法，可以分为两种基本模式:原发创新模式和模仿创新模式。 原发创新模式是指创新主体以自身的研究开发为基础， 实现科技成果的商品化、 产业化和国际化，获取商业利益的创新活动。原发创新具有率先性，通常率先者只 能有一家， 其他都只能是跟随者。原发创新有时也用来表示一国的 创新特征，与技 术引进相对，仅指依靠本国自 身力量独立开发新技术和实现创新过程的活动。原发 创新所需的核心技术来源于企业内部的技术积累和突破，如美国英特尔公司的计算 机微处理器，我国北大方正的激光中文电子出版系统就是典型的例子，这是它区别 于其他创新模式的本质特点。另外，技术创新后续过程也都是通过企业自 身知识与 能力支持实现的。 模仿创新模式是指创新主休通过学习模仿率先创新的方法，引进、购买或破译 率先创新者的核心技术和技术秘密， 并以其为基础进行改进的做法。模仿创新是各 国企业普遍采用的创新行为，日本是模仿创新最成功的典范，日本松下公司、三洋 电机等都依靠模仿创新取得了巨大成功。纵观世界各国，当今市场领袖大多并非原 来的率先创新者，而更多的恰恰是模仿创新者.模仿创新并非简单抄袭，而是站在 他人肩膀上，投入一定研发资源，进行进一步的完善和开发，特别是工艺和市场化 研究开发。因此模仿创新往往具有低投入、低风险、市场适应性强的特点，其在产 品成本和性能上也具有更强的市场竟争力， 成功率更高， 耗时更短。 模仿创新模式 的主要缺点是被动性，在技术开发方面缺乏超前性，当新的原发创新高潮到来时， 就会处于非常不利的境地， 如日本企业在信息技术革命中就处于从属的地位; 另外， 模仿创新往往还会受到率先创新者技术壁垒、市场壁垒的制约，有时还面临法律、 制度方面的障碍， 如专利保护制度就被率先创新者利用作为阻碍模仿创新的手段. 原发创新作为率先创新，具有一系列优点:一是有利于创新主体在一定时期内 掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得 竞争优势。二是在一些技术领域的自 主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一 批新产品的诞生，推动新兴产业的发展，如美国杜邦公司通过在人造橡胶、化学纤 一一一一一一一一一一一薄而z a 国 防科 学 技 术 大 学研 究 生院 学位 论 文 维、塑料三大合成材料领域的原发创新，牢牢控制了世界化工原料市场。三是有利 于创新企业更早积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验。 四是原发创新产品初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应 网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。原发创新模式也有自身的缺点:一是需要 巨额的投入，不仅要投巨资于研究与开发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备 一流的研发水平，如微软公司一年的研发投入就相当于我国一年的科技经费。二是 高风险性， 原发研发的成功率相当低， 在美国基础性研究的成功率仅为5 %， 在应用 研究中有5 0 能获得技术上的成功，3 0 %能获得商业上的成功，只有1 2 %能给企业 带来利润。三是时间长，不确定性大。四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性 强， 市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有。五是在一些法律不健全、知识产权 保护不力的地方，原发创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。 因此，原发创新模式主要适用于少数实力超群的大型跨国公司或具有独创能力的高 科技企业。 相对来说， 模仿创新起点和要求就低得多。 模仿创新是后进国家实现快速创新、 缩小与发达国家差距的一种有效途径，是发展中国 家较为现实的选择。日 本、 韩国 就是靠模仿创新发展起来的，实践证明经济发展较为成功的其他新兴工业化国家、 地区也大多是这样发展起来的。 当然，两种模式也不是完全排斥的，而是可以相互结合的。首先，具有不同实 力和研发水平的企业可以根据自 身情况选择适宜的创新模式，少数有实力的大企业 可以在某些有优势的领域选择原发创新，而大多数中小企业则适宜选择模仿创新。 其次，从时间上看，模仿创新往往是原发创新必经的过渡阶段，一个新建企业只有 通过模仿创新才能逐步积累自己的技术、资金实力、管理经验和人才队伍，为进行 原发创新创造条件。在一批这样有实力的大企业崛起之前，发展中国家过早地提出 以原发创新为主是不现实的，也是难以做到的。第三，即使是一些大跨国公司在其 不同发展阶段和对不同产品、 不同技术领域， 也可以同时分别采取两种不同的模式， 扬长避短，改善创新效果。 我认为，我国作为一个发展中大国，电信行业在选择技术创新模式上既要尊重 技术创新的一 般规律，又要考虑我国的国 情。在我国， 集中一定人力物力财力有选 择地加强原发技术创新，不仅是占领国际竞争制高点、发展电信产业的需要，也对 我国政治军事安全有着特殊的意义。作为拥有近1 3 亿人口的大国，我们的电信产业 一一一一一一一一一一一一一一一一 石 3丽一一一 - 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 不应完全依赖引进技术和模仿跟随，还应有选择地在一些战略领域有所突破。我国 电信行业巨大的市场潜力、一定的科技基础、可观的科技人才队伍、大量高素质的 劳动力以 及作为世界制造业基地的种种优势和条件，都使我国电信产业开展必要的 原发创新成为可能。因此，我国电信产业可本着“ 有所为、有所不为” 的原则，在局 部电信企业和技术领域重点鼓励开展原发创新。同时我们必须面对现实，利用一切 有利机遇和条件，特别是电 信技术创新全球化的有利机遇，提高与电信业的跨国公 司合作水平，加强对外电信科技交流与合作，大力推动模仿创新，提高我国电信行 业的创新水平。我们尤其要完善电信产业的专利制度、产权制度，加强知识产权保 护，为原发创新和吸收跨国电信公司来华从事电信技术研发活动创造良 好的法律制 度 环 境 221 3 .2 跟进创新与跨越创新 就技术创新与知识产权的关系而言， 技术创新可以 创造两类知识产权，或者说 有两类创新。一类是在购买别人技术和知识产权的基础上的创新。这是在原有创新 者己 经提供的核心平台上所进行的创新，称之为跟进式创新或引进型创新。它所创 造的知识产权是次生型知识产权.另一类是自己创造出核心技术，并在此基础上进 行的创新， 在该领域为率先创新者。这类创新被称之为跨越式创新或根本性创新。 它所创造的知识产权，属于原创型的知识产权。两类创新创造出两类知识产权，具 有两种不同的经济价值和功能。前一类创新在经济上可能有跨越式发展，在技术上 则很难跨越:后一类创新才可以实现技术上的跨越，且从长远看能够在根本上实现 经济上的跨越。 跟进式创新是存在于日 常生产过程中的产品品质的改进、工具和生产方法的一 般进步，都是一般的科技创新，它是科技进步中的量变过程。而跨越式创新则体现 了科技进步中的质变过程， 譬如蒸汽动力机、电动机、内 燃机等发明，是动力技术 上的重大创新;而核动力技术使人类获得了更为强大、更为持续的能源，是动力技 术中重大的 质变和“ 革命”， 它带来高科技领域意义重大的 跨越式创新; 它是跨越 式创新和跟进式创新的有机融合。两种创新的区别在于: 前者是量变， 后者是质变; 两种创新的联系是:前者是后者的基础，后者包含了前者. 对跟进式创新和跨越式创新， 我们还可以从各国科技发展的案例中得到更深的 理解和启示。1 8 世纪工业革命的发起国英国， 被后起的德国、法国、 美国 追上并 超 第 1 4 页 国 防科 学 技术 大 学研 究 生 院 学位 论 文 过了。德国、法国以至后来的美国确实靠引进英国的机器制造技术而发展起来，但 超越英国却不是靠机器，而是靠的化工与钢铁技术、内燃技术、电气技术等，是在 这些技术领域实现了 跨越式创新的结果。战后日 本靠引进欧美技术，实行跟进式的 创新，经济上突飞猛进，大有与美国并驾齐驱之势。比如， 在电子技术领域，是靠 引进美国的半导体技术、集成电路技术，通过自己的综合创新和管理创新，全面占 领了 家用电器市场。然而，一旦美国在信息技术领域靠自己的核心技术进行创新， 便夺回了日本的生产优势。现在，在信息技术领域，世界各国都在追赶美国，但由 于美国占有核心技术，并具有基础研究的优势，别的国家一般只能在美国提供的技 术平台上进行次生型创新，要想跨越美国是很困难的。 历史上 后发国家追赶并超越先发国家的事例说明， 恰恰是依靠别人的技术进行 跟进式创新，可以迅速缩小与先发国家的差距，追赶上先发国家，而要想超越先发 国家，必须依靠跨越式的发明与创新。两类创新，具有两种不同的价值与功能。以 为只要进行跟进式创新， 就不仅可以 追赶而且可以 超越， 进而实现跨越式发展，恐 怕只能是一厢情愿的事。 这里笔者丝毫没有贬低跟进式创新的意思， 恰恰相反，依靠发达国家的技术平 台进行跟进式创新，由于有比较和选择的余地，风险小， 见效快， 创新成本低， 经 济效益好，可以加速缩小与发达国家的差距。这就是所谓的后发优势。不仅如此 通过跟进式创新，逐步积累新的技术经济基础， 可以为独立地进行跨越式创新开辟 道路。只有这样，刁 能有技术上的跨越，实现跨越式发展。 我国电信业随着中国2 o 余年的改革开放，通过大量的技术引进，己经全面进入 了在引进的基础上进行跟进式创新的新阶段。在发达国家已经占 有的电信技术平台 的领域，只能是追赶而不能超越了，对此，必须有清醒的认识。为了实现电 信技术 跨越，实现电信社会生产力的 跨越式发展，必须遵照中央提出的“ 有限发展，重点 突破”的战略方针，在新兴的电信高技术领域， 加速进行跨越式的技术创新。这才 是中国电信技术与产业发展战略的最佳选择。 3 . 3 单项创新与系统创新 单项创新指单个技术的创新，它是技术开发初级阶段的必然过程和技术创新的 起点。但从科技与经济结合的内在要求来看，单项技术的研究开发，因为缺乏与其 它相关技术的衔接，很难形成有市场竞争力的产品或新兴产业，往往鉴定之时就是 第 ! ，页 国 防科 学 技 术 大 学研 究 生 院 学 位 论 文 这项技术活动的终结之日。 孤立地取得数万项科技成果， 如果缺乏优化组合与集成， 最终也只能束之高阁，难以转化为现实生产力。 系统创新是指将不同技术集成起来进行创新。单项创新的目标和方向就是为了 实现系统创新，从而完成对一个产品或系统的创新。它是核心竞争力形成的重要方 式，系统创新是一个创新过程，更是一个组织过程，它使各种单项和分散的相关技 术成果得到集成，其创新性以及由 此确立的企业竞争优势和国家科技创新能力的意 义远远超过单项技术的突破。 如果将技术创新看作是一个过程，则单项创新是这个过程的 起点，而系统创新 是这个起点的延续和发展。正如溪流的起始千差万别，但都按照某种规律和方向汇 聚成川河， 才能载起百舟。 我认为单项创新是开启一件新事物的火花， 而经过有机集 成之后形成的系统创新刁 是真正推动新事物产生与发展的动力。如果微软公司一直 只靠比尔 盖茨一个人的智慧。进行有限的单项创新，那么微软就不会拥有今天强 大的创新能力，它也就不能带给股东丰厚的回报.企业在创业初期，依靠单项创新 能力也许可以支撑起自己的发展。 而它一旦进入成长期后， 须由“ 某项创新” 向“ 创 新机制”过渡，这样，企业才能保持强大而旺盛的系统创新能力。 中国电信企业的创新应该从过去强调单项创新转向强调系统创新，因为真正的 系统创新能够把不同的技术集成起来，特别是集成现代的高技术.电信企业在创新 上， 须树立系统创新的观念。 建立创新机制可以引导电信企业向系统创新平滑过渡。 电信企业在这个过程中，需要构造一系列的制度，以保证电信企业的知识能被顺利 地创造出来，并得到有效的传递和应用。因此，管理者充分发掘、利用员工的创造 力与潜能，建立相匹配的激励体系，提高员工的热情，培养员工的责任感和敬业精 神，改善和促进知识的生产、传播、应用与增值等等。这些策略对电信企业激活人 力资源、构筑创新体系，以击溃组织惯性的羁绊至关重要. 我国的电信科技创新模式正在发生着重大转变:从注重单项创新转变为更加强 调各种技术的集成，强调在集成基础上形成有竞争力的产品和产业，往日的“ 单打 独斗” 将由“ 团结协作” 所替代。为避免孤军奋战， 使国家有限的科技投入发挥应 有的作用，我国电信产业应该通过强化国家战略部署和政府宏观调控能力，实现科 技资源的优化重组与合理配置，要明确强调学科间融合和部门间协作的必要性，强 调从以发展单项技术为主转向以发展多项技术集成的产品和产业为主，鼓励长期战 略性研究和系统创新。 第1 6 页 国 防 科 学 技 术 大 学 研 究 生 院 学 位 论 文 3 . 4 自由创新与计划创新 在科技创新的过程中提倡对科技创新人才提供充分保障， 鼓励科技人才的自由创 新。在鼓励自 由 创新的同时，为了 保障社会资源的最优配置，又重点突出计划创新。 自山创新是指不怕冒险， 宽容失败， 勇于尝试， 敢为人先的主动性创新。 在科技 创新的范畴中，它体现在鼓励科技学术民主，倡导科技创新文化，保障不同科技学 术观点的公开发表和充分讨论;倡导全社会形成尊重科技知识、尊重科技人才的良 好社会风尚:建立国家科技管理部门间的沟通协调机制，强化国家战略部署和政府 宏观调控能力， 打破各自为政， 防止政出多门， 合理配置国家科技资源; 充分调动、 利用部门和地方的科研力量与科技资源优势，共同推动增强原始性科技创新能力的 工作。 计划创新是指在鼓励自由 创新的基础上， 有计划地筛选出重要的、 有前途的科技 创新项目，对这些项目 进行重点地、有计划地扶植和资助。这些重点科技创新项目 要成为学术交流的典范。 应加大用于开放合作的经费比例。结合制度建设，促进研 究院所，特别是产学研的合作。重大科研计划要明确强调学科、领域间的交叉与融 合和跨地区、跨部门的协作，汇聚不同 领域的研究力量，组织跨学科、跨领域的合 作研究，实现系统集成和创新。 择优支持一些能够与国际接轨的高水平科技创新项 日，使之成为我国与国际科技界进行交流的重要阵地。 自山 创新是计划创新的前提和基础， 如果没有自由创新， 那么就不能鼓励人们提 出 新观点， 科技创新就不会出现百花齐放的局面。计划创新则是自由 创新的深化， 如果只是一味强调自山创新， 而没有计划创新，那么就无法在良 劳不齐的各种创新 中 挑出真正能够推动科技发展的 优秀创新， 会导致资源配置的平均主义，无法使有 限的社会资源得到最优配置。科学技术领域里，探索性强、风险大的研究工作，例 如科学原理、技术原理的探索，科学方法、技术方法的 创立， 适于自由 创新，由科 学家通过散兵游勇式的自由 探索方式解决问题;一旦科学原理与技术原理被发现， 科学方法与技术方法被确立，运用这些原理式方法解决工程问题时，便适于计划创 新，将大量科学家与技术专家组织起来，通过集体攻关式的计划创新来解决问题。 我国电信行业的各科技创新计划和项目， 首先必须树立“ 人才资源是第一资源” 的思想，把培养、引进和稳定杰出电信科技人才作为加强电信业原始性创新能力建 设的目 标之一。对有志于从事电信产业研究和高技术前沿研究、创新活跃的学生和 第 1 7页 国 防科 学 技 术 大 学研 究 生院 学位 论 文 博士后人员的创新研究，要给予一定的支持。鼓励引进电信产业杰出人才和优秀科 学家团队。 在科研机构编制和人事管理制度、 工资标准、 研究生招生和学位授予权、 科研机构审批及科研与生活条件保障等方面，制定和实行特殊的优惠政策，培养和 造就一批高水平的电信产业优秀科学家研究团队。要把培养和造就团结协作、高效 精干的优秀科学家研究团队作为科学研究的主要任务之一。对优秀科学家研究团队 要采取确定方向、稳定支持、自由选题、重点突破的做法。推进制定有效的电信产 业人才激励政策。提高电信产业科研计划课题经费中用于聘用研究生的人员费用比 例;对国家财政资助所形成的电信科技成果的知识产权，明确了除涉及国家重大利 益的外，由 项目 承担单位享有;在电 信高新技术企业开展产权激励试点，允许企业 采取职工购买企业股份、新增净资产股份奖励、 股份期权等激励方式。 第二，加强重点电信产业科研基地建设。电 信业重点科研基地是电信业科学技 术创新中最精锐的力量。目 前，有些电信业重点科研基地学科单一，方向偏窄，没 有集中优秀人才， “ 开放、流动、竟争、联合”的机制尚不健全，缺乏跨学科跨领 域交叉的有利环境，习惯于单领域、小而全的科研建制，限制了创新思想的产生。 应充