（行政管理专业论文）论中国应对国际反倾销机制的构建.pdf

摘要 近年来 反倾销已成为世界各国普遍采用的一种贸易保护措施 由于我国的改 革开放和经济的持续快速发展 外贸出口额急剧上升 现已成为举世瞩目的出口大 国 与此同时 国际上对我国掀起了一股反倾销的浪潮 目前我国已成为国际滥用 反倾销的最大受害者 入世后 随着中国与世界各国贸易交往的日益频繁 反倾销 问题已经日益严峻地突现在我们面前 如何有效应对国际反倾销 构建符合我国国 情的反倾销机制 成为我们必须考虑的问题 应对国际反倾销并非仅仅是某一企业 某一层面的问题 也不是仅仅依靠某一方面的努力能够解决的问题 而是涉及到政 府 企业 行业协会 经济 政治 法律及管理等各方面的综合性问题 因此 我 们必须统筹思考 综合考虑 发挥各方面的积极因素 形成强有力的综合合力 构 建成一套科学有效的应对机制 依此 本文认为 我国应该构建以政府为主导的 企业与行业协会积极参与 相互协调 相互配合 相互支持 三位一体 的应对国 际反倾销机制 共同构成一个坚不可催的 铁三角 依法应对国际反倾销 维护 国家和企业的经济利益 本文论述的主要问题 第一章主要概述了国际贸易中的倾销与反倾销 其中包括国际贸易的基本理论 倾销的定义和种类 反倾销的定义和特征 这对我国应对反倾销机制的构建具有一 定的理论意义 第二章简要分析了国际上主要的反倾销法律制度 通过对w t o 反倾销协议 美 国和欧盟的反倾销制度的了解 我们可以有针对性应对外国反倾销指控 构建我国 的应对反倾销机制 以此来维护我国的经济利益 第三章分析了中国遭受外国反倾销的原因 我国遭受国外反倾销的原因是多方 面的 有主观原因也有客观原因 有国内原因也有国外原因 有经济原因也有政治 原因 只有分析了问题发生的根源 才能找到解决问题的途径 我们要针对根源 对 症下药 找到应对国际反倾销的对策措施 第四章提出了我国应该构建以政府为主导 企业和行业协会积极参与的应对国 际反倾销机制 在这个机制中 政府起主导作用 企业和行业协会积极配合 相互 协调 三者共同构建成一个科学有效的应对反倾销机制 同时 根据各自的具体情 况 制定不同的应对策略 关键词 国际贸易反倾销原因应对机制 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s t h ea n t i d u m p i n gi sak j n do fm a i nt r a d ep r o t e c t i v e m e a s u r et h a tc o u n t r i e sa 1 1o v e rt h ew o r l dg e n e r a l l ya d o p t b e c a u s eo fr e f o r m a n do p e n i n g u pa n dc o n t i n u e dr a p i dg r o w t ho fe c o n o m yo fo u rc o u n t r y t h e v o l u m eo fe x p o r to ft h ef o r e i g nt r a d er i s e ss h a r p l y h a da l r e a d yb e c o m et h e b i ge x p o r tc o u n t r yo fw o r l di n t e r e s t m e a n w h i l e r a i s e dt h et i d e o f a a n t i d u m p i n gt oo u rc o u n t r yi nt h ew o r l d o u rc o u n t r yh a sa l r e a d yb e c o m et h e b i g g e s tv i c t i mo fw o r l dw h oa b u s e dt h ea n t i d u m p i n ga tp r e s e n t a f t e re n t e r i n g t h ew t o iti sf r e q u e n td a yb yd a ya sc h i n aa n dt r a d eo fc o u n t r i e sa l lo v e r t h ew o r l da s s o c i a t e d l o n gp e r i o do ft i m ea n dg l o b a lt oi si td a s hf o rw a r d n o wi nf r o n to fu ss e v e r ed a yb yd a ya g a i n s td u m p i n g p r o b l e mt om a k eo ft r a d e f r i c t i o n i ts h o u l dn o tb eo n l yo n ee n t e r p r i s e ac e r t a i nq u e s t i o n so fa s p e c t t ot h ei n t e r n a t i o n a la n t i d u m p i n g b u tac o m p r e h e n s i v eq u e s t i o nr e l a t e dt o s u c hr e s p e c t sa st h ee c o n o m y p o l i t i c s l a wa n dm a n a g e m e n t e t c s o i t s h o u l db et ot h ei n t e r n a t i o n a la n t i d u m p i n gm e c h a n i s mt h a to u rc o u n t r yw a n t s t os t r e n g t h e na n ds t r u c t u r et h eg o v e r n m e n t e n t e r p r i s ea n d t h et r i n i t y o fe m p l o y e r so r g a n i z a t i o n f o r mas t e a d y i r o nt r i g o n o m e t r y s h o u l d c o o r d i n a t ee a c ho t h e rb e t w e e nt h et h r e e i n f l u e n c ee a c ho t h e r o p e r a t e e f f e c t i v e l y i nt h i sm e c h a n i s m s h o u l dt a k eg o v e r n m e n ta st h el e a d i n gf a c t o r s t r e n g t h e nt h eg o v e r n m e n ta n df o r e i g nn e g o t i a t i o nd y n a m i c s s oa st o s a f e g u a r dt h ei n t e r e s t so ft h ec o u n t r ya n de n t e r p r i s et ot h ea n t i d u m p i n g o fc h i n at of o r e i g nc o u n t r yi na c c o r d a n c ew i t ht h el a w s u b j e c tm a t t e rt h a tt h i et e x td e s c r i b e s c h a p t e ro n es u m m e du pd u m p i n ga n da n t i d u m p i n gi ni n t e r n a t i o n a lt r a d e i n c l u d i n gt h eb a s i ct h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e d e f i n i t i o na n dk i n d o ft h ed u m p i n g d e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i co ft h ea n t i d u m p i n g o u r c o u n t r ys h o u l dd e a lw i t hd u m pa n da n t i d u m p i n go n es u r er e a l i s t i cm e a n i n g s c h a p t e rt w ot h eb r i e fm a i nl e g a ls y s t e mo fa n t i d u m p i n gi nt h ew o r l d o fa n a l y s i s p a s st ow t oa n t i d u m p i n ga g r e e m e n t u n d e r s t a n d i n go fu s a a n da n t i d u m p i n gs y s t e mo fe u r o p e a nu n i o n w ec a np o i n t e ds h o u l dt h ef o r e i g n c o u n t r y sa n t i d u m p i n ga c c u s eo f s t r u c t u r et h ea n t i d u m p i n gm a k i n g m a c h i n eo fo u rc o u n t r y s oa st os a f e g u a r dt h ee c o n o m i c b e n e f i t so fo u r c o u n lr y 1 i c h a p t e rt h r e ea n a l y s et h er e a s o dw h yc h i n as u f f e r sf o r e i g ne n t i d u m p i n g t h e r eiss u b j e c t i v er e a s o nt h a th a so d j e e t i v ec a u s e s t h e r ei sd o m e s t i c r e a s o nt h a th a saf o r e i g nr e a s o nt o o t h e r ea r ee c o n o m i cr e a s o n sa n d p o l i t i c a lr e a s o n st o o o n l ya n a l y s et h eo r i g i nt h a tt h ep r o b l e mh a p p e n s c o u l df i n dt h ew a yt os o l v ep r o b l e m w ew a n tt o s t i tt h er e m e d yt ot h e c a s e t ot h eo r i g i n c h a p t e rf o u rt h eo n et h a th a sp r o p o s e do u rc o u n t r ys h o u l ds t r u c t u r ea n d t a k eg o v e r n m e n ta st h e1 e a d i n gf a c t o r s h o u l db et ot h ei n t e r n a t i o n a l a n t i d u m p i n gm e c h a n i s m t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yal e a d i n gr o l ei nt h i s m e c h a n i s m a n de n t e r p r i s e sa n de m p l o y e r so r g a n i z a t i o np l a yaa u x i l i a r yr o l e t h et h r e es h o u dm a k ed i f f e r e n tt a c t i c s a c e o r d i n gt ot h ec o n c r e t e c o n d i t io n s k e o r d s i n t e r n a t i o n a lt r a d e a n t i d u m p i n g r e a s o n d e a lw i t ht h e m e c h a n is i l l i u 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意 签名 主到熟 日期 抛吁r 年j 月冲 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留 使用学位论文 的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或 扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后应遵守此规定 签名 丝导师签名 勉差 日期 办彩车歹月l 日 电子科技大学硕士论文 引言 今天 在各国的经济发展中 对外贸易成为最活跃的因素 随着全球经济一体 化与贸易自由化的不断加强 国际市场竞争日趋激烈 特别是9 0 年代以来 在国 际贸易中 以反倾销形式为主的贸易保护主义日趋盛行 国际反倾销愈演愈烈 我 国已成为国际反倾销的最大受害国和主要指控对象 由于反倾销措旌是w t o 协议所 许可的贸易政策 因此得到了越来越多国家的青睐 不仅以欧盟 美 澳为主的发 达国家对我国频频使用反倾销大棒 而且一些发展中国家也纷纷加入了针对我国的 反倾销行列 这使我国出口贸易受到很大阻碍 反倾销已给我国造成了上百亿美元 的经济损失 使大量工人失业 产业受损 甚至造成企业破产 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日 我国正式加入了世界贸易组织 成为w t o 的成员国 随着 各成员国关税及其它非关税壁垒的降低 中国产品将会大量的进入其他成员国 这样 我国遭受的反倾销起诉将日趋增多 中国应对国际反倾销的形势将会更加严峻 面对 国际反倾销浪潮 我们不能恐慌和退缩 而要义无反顾 积极应对 维护我国的经济 利益 而当前我国应对国际反倾销的有效机制尚未形成 应诉效果不太明显 因此 积极构建一个适合我国国情的应对国际反倾销机制非常必要 本文将如何构建我国应 对国际反倾销机锗 作为写作的重点 展开论述 第一章国际贸易中的倾销与反倾销 1 1 国际贸易的基本理论 国际贸易是指世界各国之间货物和服务交换的活动 是各国之间分工的结果 反 映了世界各国在经济上的依靠 反倾销是国际贸易中引出的 个问题 它影响到参与 国际贸易的世界各国的经济利益和经济发展 从亚当 斯密的绝对成本说到现代西方国际分工和国际贸易理论 大致经历了这 样几个阶段 第一阶段 亚当 斯密的绝对成本说 第二阶段 李嘉图的比较成本说 第三阶段 赫克歇尔 俄林要素禀赋学说 第四阶段 里昂惕夫反论所引起的对要素 禀赋学说的扩展 一 亚当 斯密的国际分工学说 亚当 斯密在其代表著作 国富论 中 提出了国际分工与自由贸易理论 斯密 首先分析了分工的利益 他认为分工可以提高劳动生产率 在斯密看来 适用于一国 内部的不同职业之间 不同工种之间的分工原则 也适用于各国之间 他主张如果外 国产品比自己国内生产的便宜 那么最好是输出本国在有利生产条件下生产的产品去 交换外国的产品 而不要自己生产 斯密认为 每一个国家都有其适宜于生产某些特 定产品的绝对有利的生产条件 如果依此进行专业化生产 然后彼此进行交换 则对 所有交换国家都是有利的 因此 斯密这个理论也成为绝对利益理论 二 大卫 李嘉图的比较成本说 李嘉图的比较成本说是在亚当 斯密绝对成本理论的基础上发展起来的 根据斯 密的观点 国际分工应按地域 自然条件及绝对成本差异进行 李嘉图进一步发展了 这一观点 他认为每个国家不一定要生产各种商品 而要集中力量生产那些利益较大 的商品 然后通过国际贸易去交换不利的商品 这样 在资本和劳动力不变的情况下 生产总量将增加 如此形成的国际分工对国际贸易各国都有利 这就是李嘉图的比较 成本说 三 赫克歇尔 俄林的要素禀赋说 2 0 世纪3 0 年代 赫克歇尔和他的学生俄林 创立了较完整的要素禀赋学说 要 素禀赋学说包括三个主要的结论 1 每个地区和国家用它的相对丰富的生产要素 土 地 劳动力 资本等 从事商品生产 就处于比较有利的地位 而利用它的相对稀少 的生产要素从事商品生产 就处于比较不利的地位 因此每个国家在国际分工和国际 贸易体系中生产和输出那些生产有利的商品 输入那些生产不利的商品 2 区域贸 易或国际贸易的直接原因是价格差别 即各个地区间或国家间商品价格不同 3 商 品贸易一般趋向于 即使是部分地 消除工资 地租 利润等生产要素收入的国际差 屯子科技大学硕士论文 别 导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化 四 里昂惕夫反论所引起的对要素禀赋学说的扩展 要素禀赋论的上述观点在一定历史时期和一定范围内是适用的 但赫 俄理论的 研究方法带有自然主义特点 且假定技术是一成不变的 这与现实不符合 按照赫一 俄原理 一个国家拥有较多的资本 就应该生产和输出资本密集型产品而输入在本国 生产中需要较多使用国内比较稀缺的劳动力要素的劳动密集型产品 可是 里昂惕夫 通过验证 发现实际情况与此正好相反 资本充裕国家参加国际分工是建立在劳动密 集型生产专业基础之上 而不是建立在资本密集型生产专业化基础之上 到了2 0 世纪7 0 年代后期 随着国际贸易的迅速发展和结构变化 一部分经济学 者开始用新的方法研究国际贸易的成因和结果 研究新的贸易结构和贸易政策 出现 了强调规模经济 不完全竞争 技术变化和技术扩散等新贸易主义理论 其中 美国 经济学者默瑞 坎姆和克鲁格曼以企业的规模经济和世界市场的不完全竞争来解释战 后迅速增长的工业国之间和同类产业之间发生贸易的原因 他们认为 如果进行国际 贸易 市场就不再局限本国 企业产量就会增加 从而就会使企业产品的平均成本降 低 同时 大多数工业产品市场属于垄断竞争 企业的长期平均成本会伴随生产规模 扩大而降低 其结果是增强产品在国际市场上的竞争力 更有效地利用资源 增加各 国的消费量 1 2 自由贸易与保护贸易 对外贸易政策是各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策 各国制 定对外贸易政策的目的一方面是为了保护本国的市场 扩大本国产品的出1 3 促进本 国产业结构的改善 另一方面是为了积累资本或资金 维护本国对外的经济 政治关 系 从对外贸易产生与发展以来 对外贸易政策基本上可分为自由贸易和保护贸易两 种类型 1 2 1 自由贸易 自由贸易政策是指国家对国际贸易活动采取不干预或尽可能不干预的基本立场 对商品进出口不设置障碍 对进出口商不给予优惠和特权 也不对外贸活动进行管制 和干涉 从而使商品能够自由地进出口和实行竞争的贸易政策 在1 6 世纪经济发展早期 许多欧洲国家的政府实行重商主义 用保护性关税在 国际易中获利 从1 8 世纪到1 9 世纪 一些欧洲国家放弃了长期实行的重商主义政策 开始奉行自由贸易政策 1 7 7 6 年亚当 斯密 国富论 的发表 标志着自由贸易学 说的诞生 亚当 斯密认为 对于经济发展而言 实行自由放任的政策比保护性关税 更为有益 这是因为经济增长的源泉是分工和专业化的发展 而分工和专业化的发展 取决市场范围的大小 自由放任的政策与保护性关税相比 曼能达到拓展市场范围的 目的 因此 自由贸易是促进经济增长的最佳选择 此后 国际贸易理论的主流学派 就一直倡导自由贸易 并将其作为贸易政策追求的理想目标 各国自由贸易的推于于 客观上大大推动了世界经济的发展 首先 使世界各国 的资源能够得到最有效的利用 其次 通过商品的自由交换 贸易各国都能发挥各 自的生产和技术优势 提高效率获得比较利益 从而推动整个国际贸易的发展 但 是进入垄断资本主义时期以后 实行自由贸易政策的国家数量逐渐减少 二战后 联 合国宪章 规定了自由贸易原则 关税与贸易总协定 积极推行自由经济和自由贸 易 要求降低关税和消除关税壁垒 自由贸易已成为各国贸易政策的主流 但是 在一定条件下自由贸易政策也会带来负面影响 比如 1 实行自由贸易 政策 会使本国幼稚工业受到进口产品的冲击 因而w t o 允许成员对其幼稚工业进 行合理的保护 当然 保护的措施要适当 应能促进幼稚工业增强国际竞争力 2 伴随自由贸易而使国外价廉物美的商品大量涌入 这会造成竞争乏力的国内产品无 人问滓 当由此引起减产或破产企业的工人大量失业时 经济社会问题容易接踵而 至 因此 允许成员在其产业受到进口剧增的冲击而造成严重损害时实行i 缶时陛进 口限制或提高关税 3 实行自由贸易政策 在一定条件下会使本国国民经济命脉 中的重要部分被外资控制 或会损害国家安全和社会公德 鉴于此 应利用w t o 规 则中的普遍例外和国家安全的例外规定等 加以防范 1 2 2 保护贸易 保护贸易政策是 自由贸易政策 的对称 指利用国家权利对外贸活动行施干 预和管制 通过高额关税和非关税来限制外国商品进入 保护本国产业免遭外国产 品冲击 同时采用各种优惠 鼓励本国商品出口 刺激本国工业发展的贸易政策 保护贸易政策始于1 5 1 6 世纪重商主义时期 当时正是资本主义生产方式的准 备阶段 为促进资本原始积累 西欧等国实行强制性的贸易保护政策 通过限制货 币 金银 出口和扩大贸易顺差的办法扩大货币积累保护本国工业 德国经济学家李斯特把国民经济的发展分为五个阶段 即 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期 农工业时期 农工商时期 各国经济发展阶段不同 应采取 的贸易政策也应不同 处于农业阶段的国家应实行自由贸易政策 以利于农产品的 自由输出 并自由输入外国的工业品 以促进本国农业的发展 并培育工业化的基 础 处于农工业阶段的国家 由于本国已有工业发展 但并未发展到能与外国的工 业产品相竞争的地步 故必须实施保护关税制度 使它不受外国产品的打击 而处 于农工商业阶段的国家 由于国内工业产品已具备国际竞争力 国外产品的竞争威 胁已不存在 故应实行自由贸易政策 以享受自由贸易的最大利益 刺激国内产业 进一步发展 并指出贸易保护的主要手段是禁止进口和课征高关税 但究竟采取哪 种保护方式最为适当 要看国家特有环境和它的工业情况来决定 另外 关税应 也子科技大学硬士论文 根据时间和产业而有区别 这就是李斯特的幼稚工业保护论 他提出的上述主张是 有远见卓识的 为不少自由贸易论者所接受 成为关贸总协定中发展中国家缔约方 保护国内工业的强有力的理论依据 到1 8 世纪末 由于美国产业革命起步较晚 工业薄弱 其产品在世界市场上难 与英国工业品一争高下 所以 美国工业资产阶级也为实行贸易保护主义而摇旗呐 喊 到1 9 世纪6 0 7 0 年代开始各种垄断组织不断出现 并在各国逐渐取得主导地 位 进而为国家垄断奠定了基础 二战后出现了发展经济学学派 他们认为 发展中国家的贸易发展的第一阶段 是进口替代 首先要发展初级产品的生产和出口 换取外汇后购进工业设备来实现 工业化 通过发展本国工业 用本国产品替代过去的制成品进口 实现经济增长动 力的内向化 不过进口替代政策应有选择 而不要无区别地全面运用 要替代这些 产品的进口 发展中国家就要实行贸易保护政策 第二阶段是出口替代工业阶段 即以工业制成品出口替代初级产品出口 其中 阿根廷经济学者普莱维什作为发展 中国家的代言人 提出了不同凡响的 普莱维什命题 传统的西方国际贸易学说把 世界看作一个整体 普莱维什则把世界分为中心体系 由发达国家构成 和外围体 系 由发展中国家组成 在这两大体系的贸易往来中 贸易条件愈来愈有利于中心 而不利于外围 要改变这种状况 外围国家就要发展进口替代工业和出i z l 替代工业 根据 普莱维什命题 必须实行有选择的保护关税政策和出口补贴政策 发展经济学学派的上述理论观点独树一帜 对于打破不平等的国际贸易旧秩序 推进发展中国家的经济发展和工业化进程 起了积极的作用 为实行这一战略 许多 发展中国家实行严格的贸易保护政策 如实行进口许可证 进口配额 关税保护 外 汇管制等 同时对国内生产必需的资本货物 中间产品的进口征收低关税或减免关 税 以降低进口替代产品的生产成本 这有助于减少对外依赖和增强经济自给能力 但这种保护政策不利于充分利用世界资源和世界市场以取得比较利益 也带来 些负 面影响 比如 造成进口替代工业效率低 成本高 产品质量差等 另一方面 造成 复杂技术产品的大量进口 加上出口因国际竞争力不强而受阻 导致国际收支恶化 1 2 3 国际贸易政策的选择 上述两种类型的国际贸易政策 并不像它们各自的倡导者所赞美的那样完美无 缺 也不像其反对者所批评的那样一无是处 它们在不同的时代背景 不同的国际贸 易环境 不同的具体情况下所发挥的作用是不同的 对其中的任意一种政策笼统地加 以肯定或否定都是不恰当的 一个国家究竟选择何种类型的国际贸易政策 主要取决 于下列因素 1 经济发展水平和产品竞争力 一般来说 如果一国经济发展比较低 其产品在国际市场缺乏竞争力 则这些国 电子科技大学硕士论文 家倾向于实行保护贸易政策 如果一国经济发展水平较高 产品竞争力比较强 则倾 向于实行自由贸易政策 因此 在当今世界上 发达国家多倡导贸易自由化 发展中 国家则往往借助政权搞贸易保护主义 2 本国的经济结构和产业结构 在传统产业 如农业 手工业 占主导地位 现代工业尚未成长起来的国家里 为保护传统产业和促进 幼稚工业 的成长 往往推行贸易保护政策 经济结构和产 业结构已高度现代化的国家则可通过自由贸易政策来获得更多的世界市场 3 本国的国内经济状况 若一国国内经济出现严重萧条和失业 外贸逆差 国际收支赤字 劳动生产率和 产品竞争力下降 其国际贸易政策会增加保护贸易主义色彩 反之 一国国内经济繁 荣对 其国际贸易政策中自由贸易的成分会增加 4 本国各种利益集团力量的对比 一般说来 那些同进口产品竞争的行业及其外围力量 是推行贸易保护主义的中 坚 同这类行业有生产联系的其它各种力量也具有保护主义倾向 相反 以出口商品 生产部门为中心 参与许多国际竞争活动的各种经济力量 则是自由贸易的推崇者 这两种力量都力图影响国际贸易政策的制定和实行 以维护和扩大自己的利益 它们 之间力量对比的此消彼长 直接影响国际贸易政策的变动 5 政府领导人的经济贸易思想 一国的国际贸易政策的总方针和原则一般由其晟高立法机关所制定 但政府机 构 特别是政府领导人又往往被授予 些制定政策的权利 而政府领导人在制定政策 时 又或多或少地要受他对整个经济和国际贸易的看法的影响 6 本国与它国的政治经济关系 般说来 一国往往对那些政治外交关系友好 经济上不会构成威胁的国家开放 国内市场 扩大商品 技术的出口 而对那些政治或经济上的敌对国 则倾向于采取 保护贸易政策 1 3 倾销与反倾销 目前国际贸易上常用的倾销一词英语是d u m p i n g 该词的英文原意是倾倒 抛弃 牛滓英语词典 对该词的解释是指将大宗货物或其他东西翻倒 倾泻及抛弃 据考 证 该词源于北欧国家 如挪威语中的d u m p a 和丹麦语中d u m p e 意为抛弃废物 布 来克法律词典 从一般法律意义上解释的倾销是 以低于国内市场的价格在海外市场 大量销售商是的行为 倾销属于法学范畴 也是经济学现象 从法学角度分析 倾销的背后掩盖者不公 平的竞争行为 竞争的结果损害了他人的合法权益 应通过法律予以调整和规范 而 屯子科技大学硕士论文 从经济学角度讲 倾销是经济活动的现象 是价格竞争的结果 而价格竞争是所有经 济竞争手段中最常用 最重要的手段 倾销具有经济上竞争的意义 由于倾销具有法 学和经济学的双重意义 对其理解就需要从这两个方面来分析 1 3 1 倾销的法律定义 g a t t 第6 条第1 款规定 一国产品以低于正常价值的办法引入另一国的商业 如因此对一缔约方领土内已建立的产业造成实质损害或实质损害威胁 或实质阻碍一 国内产业的新建 则构成倾销 关于实旌1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协议 即w t o 反倾销协议 第2 条第1 款规定 如一产品自一国出口至另一国的出口 价格低于在正常贸易过程中出口国供消费的同类产品的可比价格 即以低于正常价值 的价格进入另一国的商业 则该产品被视为倾销 g a t t 和w t o 对倾销所下的这个定 义符合了法律意义上的标准 它阐明了在国际贸易活动中 倾销者实施低价出口的行 为 造成了损害竞争对手合法利益的后果 通过这个概念可以看出 法学研究的倾销 并没有从低价出口的经济合理性与否去认识 而是强调了这种低价或价格歧视给进口 国产业造成了损害的后果 进而推断出对造成损害的倾销予以抵制和对受到损害的产 业给予救济的法律后果 从法律意义上讲 产品在不同的市场以不同的价格销售 所涉及的不是市场策略 的问题 而是损害同类产业的不公平竞争秩序问题 从法学的角度来讲 倾销的构成必须具备下列几个要件 与倾销有关的行为主体 1 倾销的主体是具有倾销行为的出口经营者 从表面上看 法律意义上的倾销所 针对的是产品 并未指向经营者 但从反倾销的结果看 出口经营者是实施倾销行为 的行为人 2 反倾销的主体是代表受倾销损害的国内产业具有申请人资格的公司 企 业 经济组织和协会等等 二 行为人具有低价出口的行为 产品以低于正常价值的价格进入他国市场是倾销的主要表现形式 出口价格低于 正常价值是倾销的外在表现 只要具备这个形式 就符合了法律意义上的倾销特点之 一 正常价值通常就是指同类产品在出口国国内市场用于消费的可比价格 在特定的 情况下也可指该国向第三国出口的同类产品价格或结构价格等 出口价格一般是指出 口商销售给进口商的价格 出口价格低于正常价值是同一产品在不同市场以不同的价 格进行销售 在这种不同的销售关系中 产品的价格不是以市场的供求关系和产品的 成本为基础 而是人为的低价 造成了对市场价格的扭越 破坏了正常的市场竞争秩 序 三 倾销给进口国相关产业造成了损害的后果 法学意义上的倾销必须具有损害的后果 如果倾销的目的国不存在同类产品的产 业或没有造成同类产品产业的损害 则不必使用法律的救济行为和进行抵制 倾销造 成的损害是对进口国整个产业意义上损害而言 包括对进口国相关产业造成实质损 害 实质损害威胁及对新产业的建立产生实质阻碍 四 倾销与损害应该具有因果关系 按照证据的一般原则 反颁销也强调事实与结果之问的因果关系 并以充分的证 据证明之 根据这个道理 反倾销对于损害的产业给予救济 对于倾销予以抵制 其 前提是倾销进口国与国内产业的损害应该有因果关系 w t o 协议也强调这种因果关系 反倾销是进口国单方面的限制进口行为 因此必须符合法律上的条件才可实施 倾销行为 损害的后果及二者之间的因果关系是反倾销的三个要件 否则反倾销的行 为应当受到质疑 1 3 2 倾销的经济学定义 作为经济现象 倾销早在资本主义初期就出现了 如英国在开发海外市场时曾竭 力鼓动本国产品以低价格的形式对外出口 以倾销作为实现殖民掠夺的重要手段 1 7 7 6 年 亚当 斯密在 国富论 中将当时各国鼓励出口和对贸易实行政府奖励的 做法视为倾销 1 9 世纪末 倾销一词开始在国际贸易中被广泛使用 当时的含义主 要是指出口商在海外市场廉价抛售产品的行为 美国新古典主义经济学家雅葛布 瓦恩纳 j a c o b v i n e r 在 倾销一一国际 贸易问题 一书中指出 倾销是同一种商品在不同国家市场上的价格歧视 他指出 价格歧视是同 产品在不同国家市场上售价不同 即出口国或原产国市场上以高价出 售 在进口国市场上以低价出售 同一产品的不同售价 不是基于不同的成本 雨是 基于国内与国外的人为的价格差 这是价格歧视 同一产品以不同的价格向相互竞争 或相互不存在竞争的买主出售 也是价格歧视 这种歧视背离了公平竞争原则 是一 种不公平的贸易的做法 有损害进口国产业 应当受到谴责和抵制 与雅葛布 瓦恩纳持类似观点的学者a f 洛温尔德在其所著 国际经济法 一 书中也称倾销产品是 在这种不公平的竞争中 卖方不公平的降低价格 以便进入以 前不曾占有的市场 他认为倾销造成的差价不反映成本的降低或生产率的提高 所 以这是一种不公平的竞争 面对不公平的竞争 进1 3 国为了保护本国工业免受损害 可以对倾销的进口产品采取反倾销措施 雅葛布瓦恩纳观点的贡献在于首次将倾销 与具有补贴性质的出口奖励区分开来 解释了国际贸易中的倾销行为在本质上是价格 歧视 1 3 3 倾销的种类 倾销作为国际贸易的一种手段 可以划分为很多种类 从广义的角度上说 凡是 在国际间进行的商品和劳物交换 都有可能发生倾销行为 例如商品倾销 外汇倾销 技术倾销等 但是 发生最多 同时也是最容易最经常的倾销 则是商品倾销 本文 所指均为两品倾销 1 偶然性倾销 间断性倾销和持续性倾销 偶然性倾销是指由于偶然的原因 将在国内市场无法销售的 剩余货物 以不正 常低价向海外市场抛售 间断性倾销 又称掠夺性倾销 通常是周期性的 指企业在 短期内倾销其货物 然后停止倾销 过一段时间后又重复倾销 其目的是有计划地巩 固自己在外国市场的地位 通过低压外国市场的价格排挤竞争对手 旦竞争对手被 排挤出商业领域 该企业就可以凭借其市场垄断地位 提高价格并获得利润 这种倾 销成为 倾销有害论 的主要根据 持续性倾销悬指长期以低于市场正常价格向海外市场出售商品 扩大生产量并获 得少量利润 实行长期性倾销的出口商一般具有垄断地位 或者获得政府的出口补贴 2 技术性倾销和垄断性倾销 这一分类由美国司法部高级反倾销制定人罗伯特 威利格教授提出 他认为技术 倾销是指一个出口者以低价的方式试图扩大海外市场 赚取外汇或者用以平衡经济的 行为 例如 在出i 1 国市场不景气 而出口企业固定成本又已先期全部支出 正处于 保本经营和停止经营之间时 出口商选择低于平均成本的价格向海外市场销售产品就 可以看作是技术性倾销 罗伯特教授指出技术性倾销大多基于出1 3 者的积极动机 并 且按照自由贸易的原则进行 从而在客观上有利于进口国的经济发展 因此这一类倾 销当然也就不应当受到反倾销的惩罚 垄断性倾销又称纯损害性倾销 是指出口者在已经设限保护本国市场并使之免除 竞争的前提下为迫使进口国生产者和第三国生产者退出竞争经营而采取的向进口国 低价销售其产品的行为 很显然 这种倾销既违背国际自由贸易的原则又带有长期掠 夺的战略性质 当然成为反倾销措施的主要作用对象 3 价格倾销和数量倾销 价格倾销就是采用降低价格 甚至采用降低成本的价格 在国际市场向进口国销 售商品 以占领市场实现垄断的行为 数量倾销是指一个国家在某一段时间内的某项产品出口数量猛烈地增加 以致对 进口国可能产生实质性损害或者实质性损害威胁性行为 在过去的年代里 反倾销多以对价格倾销的行为制裁为主 但是 由于对外贸易 对经济发展的重要促进作用 许多发展中国家的外贸扩张从2 0 世纪8 0 年代中期以来 都出现了跳跃式扩张趋势 出1 2 1 数量急剧增加 再加上受亚洲金融危机的影响 东南 亚各国货币贬值 出口贸易处于相对有利的地位 在一定程度上使得许多国家的出口 数量迅猛增长 这种现象不仅容易对他国相关产业产生较大冲击 而且与国际 反倾 9 电子科技大学硕士论文 销协议 中有关数量倾销的晃定极为吻合 也就必然导致进口国援引相关条款对其实 行相关数量反倾销 从而引起了一部分发达国家利用发展中国家扩大出口的迫切心情 而频繁发起反倾销 从1 9 9 8 年起 国际反倾销立案中有3 8 5 的案件并未涉及价格 问题 而属于数量倾销 并且大部分数量反倾销案 又主要集中于受亚洲金融危机影 响较重的国家 1 3 4 反倾销 从经济学意义上讲 反倾销是指进口国的各种市场保护措旅 即进口国厂商对出 口国厂商和政府的对策行为称之为倾销的博弈行为 从经济角度看 反倾销是一种垄 断动机产生的行为 在经济上有谋取垄断利润的动机和对竞争排斥 尽管法律上的倾 销定义源于经济学的倾销 但经济学的倾销反映的是市场不完全特征 属于商业企业 竞争策略博弈 不存在公平与不公平的问题 那么从这一角度可以看出 反倾销是经 济主体的经济利益谋取手段 从法律意义上看 所谓的反倾销 是指进口国反倾销调查当局依法对给本国产业 造成损害的倾销行为采取征收反倾销税 价格承诺等措施以抵消后果的法律行为 根 据世贸组织的 反惯销协议 如果倾销对某些协议签字的国内产业造成重大损害 那么受到影响的产业可提出书面要求 这种书面要求应包括足够的证据 1 倾销的 存在 2 存在符合协议界定的损害 3 倾销进口货物与所称损害之间存在着因果 关系 有关当局在接到这些足够证据的书面要求后方可发起调查 并将调查内容及要 求提供的信息资料通知所有利害关系的当事人 在初步或最终裁定进口商品存在倾销 和损害之后 可采取临时反倾销措施或价格承诺或征收反倾销税 反倾销的特征表现为 1 它是保护国内市场的威慑手段 在历史上倾销与反倾 销的摩擦与经济全球化的发展密切相关 而在今天 反倾销措施已成为 合法的 贸 易保护主义的代名词 随着世界经济 体化进程的加快 各国的政府失去惯用的关税 和非关税保护措施 与此同时 在国际贸易领域中 倾销被认为是扰乱了正常的贸易 秩序 扭曲了正常的竞争机制下的机构体系 违背了公平竞争和公平贸易的准则 因 此各国政府都在致力予运用反倾销措施这一合法的保护手段 2 反倾销在操作技术 上的易行性 在反倾销时 进1 3 厂商出于保护本国厂商经济利益的倾向性 以及调查 和裁决的主观性 对进口竞争厂商只要能作为起诉人的资格认定比较宽松 而且在实 际中进口厂商只要能提供商品的数量 价格方面的证据时 申诉就可能被接受 一旦 立案调查 政府有关部门都会采取临时反倾销措施 限制有关产品的进口 直到做出 裁决 对进口厂商来说 无论最后裁决结果如何 短期内遏制进口的目的能够比较轻 易达到 对于进口国政府 反倾销的行为直接针对的是出口国的厂商 而非出口国政 府 1 0 电子科技大学硕士论文 第二章国际上有关反倾销法律制度 2 1 世界贸易组织的 反倾销协议 国际贸易中的倾销行为一出现就被西方国家认为是一种不公平的贸易行为 于是 纷纷立法加以限制 通过立法抵制倾销也不仅仅是g a t t 和w t o 成立以后开始的 1 9 世纪末2 0 世纪初 一些资本主义国家就开始研究有关反倾销立法 1 9 世纪末 英国 荷兰两国因不满来自国外粮食倾销 于1 9 0 2 年缔结了一项联合抵制粮食倾销的协议 开了世界上以双边协议的法律形式禁止倾销的先河 1 9 0 1 年澳大利亚 工业保护法 正式在立法中反对国外倾销的产品 1 9 0 4 年加拿大 海关关税法 是世界上第一个 专门反倾销立法 此后 新西兰 1 9 0 5 澳大利皿 1 9 0 6 法国 1 9 0 8 南非 1 9 1 4 美国 1 9 1 6 英国 1 9 2 1 等先后针对反倾销立法 这些立法形式各异 内容不同 但目的都是为了保护国内的产业和市场 1 9 4 8 年关税及贸易总协定 g a t t 以前 各国反倾销法基本局限于国内立法范 畴 不规范 不统一 不完善 因此 各国普遍认为对于反倾销行为必须通过具有普 遍约束力的反倾销法律加以限制 在1 9 4 8 年 关税与贸易总协定 的第6 条规定了 反倾销的国际规则 该条规定认为 各缔约方认识到 用倾销的手段将一国产品以 低于正常价值的办法引入另一国的商业 如因此对一缔约方领土内已建立的产业造成 实质损害或实质损害威胁的 或实质阻碍一国内产业的新建 则倾销应于以谴责 为抵消或防止倾销 一缔约方可以对倾销产品征收数额不超过此类产品倾销幅度的 反倾销税 从此以后 该条反倾销的国际规则被正式纳入多边条约之中 6 a t t 在第 六轮肯尼迪回合谈判中 在g a t t 第6 条的基础上 首次制定了国际反倾销守则 即 1 9 6 7 年的反倾销守则 它是对 关贸总协定 第6 条的具体化 为反倾销中的一 系列问题及调查程序规定了具体的标准 在接下来的东京回合中 各参加国达成了 东 京回合反倾销协议 又称 关于1 9 9 4 年关税与贸易总协定第6 条的协议 该协议 条文更加完善 而且调和了过去国内法与1 9 6 7 年守则之间存在的法律冲突 使其更 具有广泛的接受基础 从1 9 8 6 年至1 9 9 3 年经历了7 年的乌拉圭回合谈判 在对东京 回合的 反倾销协议 全面修订的基础上形成了 世界贸易组织反倾销协议 此协 议提高了透明度及法律上预见性 加强了程序要求 对于防止反倾销手段被滥用具有 重要作用 同时该协定对成本计算和价格比较等也作了详细规定 增加了公共利益条 款 实行了轻税原则 以上这些获得了大多数成员方的肯定 因此 国际上有关反倾 销的规定是g a t t 第6 条 以及在此基础上制定 1 9 6 7 年反倾销协议 1 9 7 9 年反倾 销协议 和 1 9 9 4 年反倾销协议 为了实施反倾销措施的透明度和公正性 反倾销协议 对实施这种措施的程序 电子科技大学硕士论文 i i i i i 做了比较严格的规定 一般来讲 实旌反倾销措旌要有以下几个步骤 申请 立案 调查 裁决 行政复审 司法审议6 个程序 申请 申请是立案的根据 反倾销协议规定 除了调查主管机关主动立案的情况外 任何反倾销调查应在收到产业提起反倾销申请后发起 反倾销的申请人是国内生产者 或有关组织 可以是生产相同产品的自然人 法人 也可以是非法人团体或其他机构 如行业协会 工会等 为保障申请人的代表性 反倾销协议 规定 只有其集体 产量不低于进口国相似产品总量2 5 的生产者方能代表该产业提出指控 而且不能有 在进口国相似产品已知申请的生产者中占该部分生产总量5 0 以上的生产者反对该项 申请 申请书必须以书面形式向有管辖权的机构提出 各国一般都有专门的机构负责 审讯