国际领先企业的技术创新评价指标体系研究.pdf

第? ?卷?第? ?期 ? ? ? ?年? ?月 ? ? 科?技?和?产?业 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 国际领先企业的技术创新评价指标体系研究 石书德 ? 国网能源研究院?北京? ? ? ? ? ? 摘要? 在研究国际领先企业技术创新共性特征的基础上? 结合企业技术创新评价的现有研究成果? 构建符合国际领先企 业特征的企业技术创新评价指标体系? 通过评价引导企业向着国际领先企业技术创新方向发展?新评价指标体系考虑 了国际领先企业重视基础前瞻性研究? 创新资源的全球化布局? 科学合理的研发体系? 优秀的创新激励软环境塑造? 与 学术机构开展战略性合作等特征要素? 具有重要的理论创新和实践价值? 关键词? 技术创新? 技术创新评价? 评价指标体系 中图分类号? ? ? ? ? ?文献标志码?文章编号? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 收稿日期? ? ? ? ? ? ? 作者简介? 石书德? ? ? ? ? 男? 湖南娄底人? 国网能源研究院? 博士? 研究方向? 科技创新? ?企业技术创新评价的重要功能是要体现引导性? 即评价指标体系的构建要在尊重技术创新基本规律 的基础上? 前瞻性地反映企业技术创新发展的方向特 点? 可用来诊断企业技术创新在这些方面的差距? 引 导企业向着正确的方向发展技术创新?现有的学术 研究主要是针对通常意义的企业技术创新评价? ? 虽 然较多研究提出了技术创新评价指标体系? 能较好地 用于分析对企业技术创新状况? 但没有反应企业的发 展需求? 即缺乏体现国际领先企业技术创新特征? 不 能对企业的技术创新发展发挥很好的引导作用?事 实上? 我国较多大型企业已经将国际领先企业明确树 立为发展目标? 致力于成为国际上在各行业领域处于 领先地位的跨国企业? 对这些以国际领先为发展目标 的企业开展技术创新评价? 就需要构建反应国际领先 企业技术创新特征的评价指标体系? 才能有效地引导 它们向着国际领先企业的技术创新方向发展? ?国际领先企业技术创新共性特征 为构建反应国际领先企业技术创新特征的评价 指标体系? 首先需要深入分析国际领先企业的技术创 新的特征要素?本文选取了一些重要行业领域的国 际领先企业? 包括? ? 西门子? ? ? 英特尔? ? ? 微 软等? 梳理总结这些企业的技术创新共性特征? 为指 标体系的构建提供重要依据?通过研究分析发现? 国 际领先企业技术创新有如下几个方面的共性特征? ? ? ?重视基础前瞻性研究 基础前瞻性研究为企业创造新的知识和前沿技 术? 为企业产生根本性技术突破创造机会? 是企业产 生原始性创新的重要源泉?国际领先企业都比较重 视科学前沿研究? 开展未来二代? 三代的产品技术发 展?基础前瞻性研究关乎企业未来长期发展? 要成为 业务领域的创新引领者? 必须要发展基础前瞻性研 究? 才能 持 续 地 产 生引 领 产 业 技 术 发 展 的 科 技 成 果? ?微软将基础研究视为是企业生存的重要保障? 大约每年投入?亿美元用于开展基础研究? 它的许多 令人称奇的技术大多源于实验室的基础研究转化而 来? ?公司也是重视基础前瞻性研究的另一个企 业典范? 其全球研发中心每年有? ?左右的研发资 金用于基础前瞻性研究? 并且设立了高级技术研究项 目? 专注于开展重点领域的革命性技术研究? ? ? ?创新资源全球化布局 国际领先企业通常国际化经营程度较高? 产品和 品牌在国际市场上有较大的影响力? 销售业绩在全球 要处于领先地位?为了给国际业务发展提供强有力 的技术支撑? 国际领先企业大多进行了全球性的创新 资源布局? 重点表现在两个方面? 一是研发的国际化发展?国际领先企业在全球 主要市场上纷纷设立研发机构? 比如西门子已经在 ? ?个国家建立了研发中心? ?全球研发中心总部设 在美国纽约? 在印度班加罗尔? 中国上海? 德国慕尼 黑? 巴西里约热内卢四个地方设有分中心?通过在靠 近主要市场上建立研发机构? 利用当地的创新人才开 展适应本地市场需求的研发活动? 为这些地方业务的 产品研发提供技术支撑? 并且分析全球化的趋势和观 察当地市场的发展? 将当地市场的知识? 技术和产品 ? 纳入到公司的全球网络中? 实现在集团内部的共享? 二是国际专利与标准布局?申请国际专利是企 业国际化发展的重要保护机制? 有助于确保企业的知 识和技术在国际市场上免受侵犯?国际领先企业都 比较注重国际专利申请? 为国际化业务发展提供支 撑? 如飞利浦? 丰田? 爱立信? 博世等企业是国际专利 申请的领先者?国际标准是国际贸易游戏规则的重 要组成部分? 对全球市场竞争中的利益分配有重要影 响? ? 国际领先企业都非常重视专利标准化? 如西门 子公司在知识产权管理部内设立有专注于标准工作 的部门? 积极地参与国际标准的制定? ? ? ?科学合理的研发体系 企业研发体系由研发组织结构和运行机制组成? 直接影响企业技术创新的运转效率?国际领先企业 都有着高效的研发投入产出水平? 得益于构建了科学 合理? 富有活力的研发体系? 形成了较强的研发组织 与管理能力? 重点表现在如下三个方面? 一是构建了分工合理? 层次清晰的研发组织结 构?国际领先企业在研发组织体系方面的共性特点 是? 在公司层面建立专注于技术研究的直属机构? 而 在业务集团内设专注于产品开发的研发机构? 将技术 研究与产品开发分开? 组合形成既关注未来技术发展 又重视当前市场需求的研发体系? 如思科公司设立中 央研究院开展中长期技术研究? 而各个事业部都拥有 自己的产品研发机构? 二是建立了高效顺畅的科技成果内部转化机制? 国际领先企业通过联合研发? 共同开展技术创新规 划? 正式沟通等机制? 搭建企业内部的沟通与合作桥 梁? 促进科研与产业无缝对接? 推动科技成果从科研 单位向业务部门无障碍转化? 同时? 国际领先企业还 采取对知识产权统一管理? 集团共享的模式? 无论是 研究院还是事业部产生的知识产权? 在集团内部共享 使用? 促进了知识成果在内部的快速转化利用? 三是严格遵循科学的研发流程管理?建立科学 合理的研发流程管理机制? 对企业正确配置研发资源 有重要作用?国际领先企业都推行了适合企业研发 特征的流程管理? 比如? ?推行了集成产品开发流 程?通过合理划分研发流程? 设立专门的? 决策委员 会? ? 对项目在不同阶段进行审核和决策? 能减少将研 发资源浪费在不能产生市场价值的研发项目上? 从而 提高了企业研发资源的使用效益? ? ? ?优秀的创新激励软环境 国际领先企业的显著特征是拥有激发企业人才 创新活力的软环境? 主要通过科研激励机制? 创新激 励项目等渠道来塑造?在科研激励机制方面? 建立科 研人员的职业发展双通道? 即管理发展通道和专业技 术发展通道? 重点是通过设立专业技术发展通道? 给 予科研人员除了转向管理岗位实现职业发展之外? 还 可以在专业技术通道上实现职业发展? 获得与管理通 道上相应级别岗位同样的尊重和待遇? 促进科研人员 可以安心在科研岗位上实现自我价值?在创新激励 项目上? 开展对在创新上做出突出贡献的员工进行奖 励的项目活动? 如西门子在公司层面设立了? ? ? ?创 新奖? 年度发明家奖? 西门子最优秀的创新者等活动 或项目? 给予创新者精神和物质的奖励? 对营造企业 创新文化发挥着重要作用? ? ? ?与学术机构开展战略性合作 国际领先企业普遍推行开放式创新模式? 与大 学?科研机构? 政府政策? 产业链配套企业以及同行竞 争企业开展合作?在这些合作对象中? 国际领先企业 尤其重视与大学?科研机构等这些学术机构开展合 作? 较为廉价地分享学术机构有价值的科研成果?在 合作形式上? 国际领先比较注重于学术机构的长期战 略性合作? 比如通过设立联合研究机构或者发起中长 期的研究资助计划?在国际领先企业中? 英特尔在国 际上与主要市场国家的顶尖大学建立英特尔研究机 构? 由英特尔出资与大学开展合作研究?西门子专门 设立知识交流中心项目? 目的是与全球范围内的顶尖 大学开展长期的合作? 转移利用这些大学的知识和技 术?此外? 国际领先企业建立了专门的合作管理机 构? 负责管理与合作伙伴之间的合作事宜? ?国际领先企业技术创新评价理论框架 根据现有的相关研究成果? 目前学术界采用的主 要评价理论框架是从创新投入? 创新组织与管理和创 新产出三个维度评价企业技术创新? 其理论逻辑是以 创新资源投入为保障? 通过有效的创新过程组织和管 理? 创造出新的知识和技术成果? 最终实现经济效益? 创新投入是保证企业技术创新活动开展的前提? 它不 仅反映企业技术创新资源的丰富程度? 同时也反映企 业对技术创新活动重视的程度?创新组织与管理是 决定企业技术创新过程有效开展的关键要素? 它由研 发组织体系和相关运行机制组成? 反映企业组织和管 理企业技术创新的方式?创新产出是企业技术创新 的结果? 包括科技成果产出和经济效益产出? 反映企 业技术创新的绩效水平? 国际领先企业技术创新评价必须尊重企业技术 创新的基本规律? 需要在借鉴现有研究成果的基础上 进行创新?为此? 本文还是采用创新投入? 创新组织 ? ?科技和产业? ?第? ?卷?第? ?期? 与管理和创新产出三维度总体评价框架? ? 与现有的 研究成果保持一致? 并在总体评价框架的基础上加入 反应国际领先技术创新特征的元素?在理论评价框 架中? 创新投入维度进一步细分为研发经费? 研发人 员和研发设备三个方面的投入? 创新组织与管理维度 包括研发国际化? 研发体系? 创新激励软环境和合作 研究四个方面? 这些要素的选择重点是依据国际领先 企业技术创新特征? 创新产出维度分为科技成果产出 维度和经济效益产出维度两个方面? 图?国际领先企业技术创新评价理论框架 ?国际领先企业技术创新评价指标体系 依据国际领先企业技术创新评价由创新投入? 创 新组织与管理? 创新产出三个维度构成的理论框架? 进一步构建了评价指标? 综合形成表?中的国际领先 企业技术创新评价指标体系? ? ? ?创新投入 创新投入水平反映企业对技术创新的重视程度? 同时也反映企业开展技术创新的资源保障水平? 它由 研发经费投入? 研发人员投入和研发设备投入三个维 度指标组成?其中? 研发经费投入包含了研发经费投 入强度? 基础研究投入比重? 外部经费比重三个指标? 需要说明的是基础研究投入比重从投入角度引导企 业重视基础前瞻性技术研究? 外部经费比重是为了引 导企业积极参与国家科研项目? 从政府获得科研经费 支持?研发人员投入由研发人员占员工人数比重和 高级职称人员比重两个指标衡量? 从人员投入角度反 应企业?投入水平?研发设备投入采用研发设 备资产比重? 即通过研发设备资产占企业固定资产比 重来反映企业对研发设备的投入水平? ? ? ?创新组织与管理 创新组织与管理水平由研发国际化? 研发体系? 创新激励软环境和合作研究四个维度指标组成?研 发国际化通过分布在本土之外的研发人员占企业全 部研发人员比重来衡量? 引导企业加强研发国际化的 发展?研发体系通过?与?分开运行的组织结构? 国家级研发机构量? 科技成果转化率? 知识产权集团 共享和研发管理流程五个指标衡量? 其中?与?分 开运行的组织结构是引导企业构建分工合理? 层次清 晰的研发组织? 科技成果转化率和知识产权集团共享 是引导企业建立高效顺畅的科技成果内部转化机制? 研发管理流程是引导企业建立科学合理的研发流程 管理机制来提高研发资源的使用效益?创新激励软 环境通过研发人员职业双通道? 研发人员薪酬水平? 创新激励项目投入三个指标衡量? 其中研发人员职业 双通道和研发人员薪酬水平两个指标是为了引导企 业重视研发人员的成长和经济激励? 创新激励项目投 入是为了引导企业通过具体项目来营造创新氛围? 合作研究通过与学术机构战略性合作? 合作研究专管 机构两个指标衡量? 这两个指标是为了引导企业与学 术机构开展长期的战略性研发合作? 充分转化利用学 术机构的创新资源? ? ? ?创新产出 创新产出由科技成果产出和经济效益产出两个 维度组成?科技成果产出由人均发明专利授权量? 国 际专利比重? 人均发表? ? ?和? ?论文量? 行业及以上 标准量? 技术获奖水平五个指标测量? 其中人均发明 专利授权量是为了引导企业重视知识产权的质量? 国 际专利比重是为了引导企业重视国际专利布局? 人均 发表? ? ?和? ?论文量是从产出角度评价企业在基础 前瞻性技术研究水平? 引导技术研究单位要重视基础 前瞻性技术研究?经济效益产出由新产品与服务收 益比率? 全员劳动生产率? 知识产权经营收入三项指 标衡量? 其中新产品与服务收益比率评价企业通过技 术创新实现新产品和新技术服务带来的收益水平? 全 员劳动生产率是反映企业通过技术创新改善劳动生 产率的水平? 知识产权经营收入是为了引导企业积极 地将不在企业内部转化利用的成果对外转让或许可? ?研究结论 我国较多大型企业已经将国际领先企业明确树 立为发展目标? 对这些企业开展技术创新评价? 需要 研究国际领先企业的技术创新特征? 构建引导这些企 业技术创新发展的评价指标体系?本文首先研究了 国际领先企业技术创新的共性特征? 发现国际领先企 业普遍比较重视基础前瞻性研究? 注重创新资源的全 球化布局? 构建了科学合理的研发体系? 强调优秀的 创新激励软环境塑造? 并且还比较重视与学术机构开 展战略性合作?在此基础上结合企业技术创新评价 的现有研究成果? 构建了国际领先企业技术创新评价 理论框架? 从创新投入? 创新组织与管理? 创新产出三 ? ?国际领先企业的技术创新评价指标体系研究? 个维度建立了可操作的评价指标体系? 将国际领先企 业技术创新的特征融入到了评价指标体系中? 这将对 于引导我国以国际领先企业为目标的大型企业正确 开展技术创新有重要的参考价值? 表?国际领先企业技术创新评价指标体系 一级指标二级指标三级指标指标计算说明 ?投 入 ?组 织与管理 ?产 出 研发经费投入 研发人员投入 研发设备投入 研发国际化 研发体系 创新激励 软环境 合作研究 科技成果产出 经济效益产出 研发经费投入强度企业研发经费投入额与主营业务收入的比值 基础研究投入比重企业研发经费投入额中基础性研究经费所占比重 外部经费比重 企业获得国家? ? ? ? ? 自然科学基金等政府科研经费与其它 经费之和? 与研发经费投入额的比值 研发人员占员工人数比重企业全职的研发人员数与企业职工总人数的比值 高级职称人员比重高级技术职称的研发人数?研发人员数 研发设备资产比重企业研发设备资产总额?企业固定资产总额 海外研发人员比重在本土之外的研发人员占企业全部研发人员比重 ?与?分开运行的组织结构 企业是否建立有独立的研究机构专门开展技术研究 国家级研发机构量国家级的企业技术中心? 重点实验室? 工程研究中心等数量总和 科技成果转化率 企业年度产业化应用的科技成果数占过去三年的科技项目总数 ? 不包括基础前瞻性研究项目数? 知识产权集团共享企业内部是否推行了集团内知识产权共享的机制 研发管理流程企业是否建立并严格遵循的内部研发管理流程 研发人员职业双通道企业是否为研发人员建立了管理和专业技术的职业双通道 研发人员薪酬水平研发人员的平均薪酬与非研发人员平均薪酬的比值 创新激励项目投入在各创新激励项目中投入用于激励研发人员的资金 产学研合作企业与学术机构设立联合实验室或推行了长期性的合作项目 合作研究专管机构企业是否建立了对外开展合作的专门管理机构 人均发明专利授权量获得授权的发明专利数量与科研人员数的比值 国际专利比重企业获得国际专利量与当年专利总量的比值 人均发表? ? ?和? ?论文量在? ? ? ?期刊发表论文数量与科研人员数的比值 行业及以上标准量 参与制定行业标准? 国家标准? 国际标准的数量? 对不同级别的 标准有不同权重 技术获奖水平获得国家? 省部级技术奖数量? 其中不同级别的奖项有不同权重 新产品与服务收益比率新产品和新技术服务带来毛利与主营业务收入比值 全员劳动生产率企业年增加值与员工数量的比值 知识产权经营收入企业转让或许可知识产权获得的收入额度 参考文献 ?唐炜? 蒋日富? 鹿盟?企业技术创新能力评价理论研究综述 ?科技进步与对策? ? ? ? ? ? ? ? ? ?柳卸林? 何郁冰?基础研究是中国产业核心技术创新的源泉 ?中国软科学? ? ? ? ? ? ? ? ? ?郝素利? 丁日佳?加速科技成果转化为国际标准的策略研究 ?科技进步与对策? ? ? ? ? ? ? ? ? ?宁连举? 李萌?基于因子分析法构建大中型工业企业技术创 新能力评价模型?科研管理? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?