建群电子劳工与道德规范风险评估分析表.xls

建建群群电电子子有有限限公公司司 劳劳工工和和道道德德风风险险因因素素识识别别评评估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范围围风风险险项项目目风风险险描描述述相相关关部部门门 风风险险评评估估 控控制制措措施施备备注注 L L 可可能能性性 C C 严严重重性性D D 风风险险等等 级级 劳劳工工 童童工工 招招工工时时 应应聘聘人人员员使使用用假假的的证证件件或或者者招招工工时时 未未查查验验员员工工身身份份证证 人人事事2 24 48 8 根根据据公公司司的的规规定定 查查看看身身份份证证的的关关键键部部位位 并并且且将将身身份份证证复复 印印件件保保留留在在个个人人资资料料中中 劳劳工工供供应应商商 分分包包商商公公司司使使用用童童工工采采购购2 22 24 4 通通过过对对供供应应商商的的调调查查 保保证证以以及及实实地地稽稽核核来来杜杜绝绝供供应应商商中中此此 类类行行为为 劳劳工工 强强迫迫和和强强制制性性劳劳动动 雇雇佣佣时时向向员员工工收收取取押押金金或或抵抵押押物物人人事事1 14 44 4员员工工手手册册中中明明确确规规定定禁禁止止此此类类行行为为 劳劳工工雇雇佣佣时时要要求求员员工工寄寄存存其其身身份份证证件件人人事事1 14 44 4员员工工手手册册中中明明确确规规定定禁禁止止此此类类行行为为 公公司司仅仅仅仅保保留留复复印印件件 劳劳工工员员工工被被限限制制在在下下班班后后离离开开公公司司所所有有部部门门1 14 44 4 公公司司严严格格按按照照出出勤勤时时间间 非非工工作作时时间间 车车间间停停电电 员员工工加加班班 采采用用自自愿愿申申请请的的形形式式 劳劳工工以以罚罚款款或或解解雇雇相相威威胁胁强强迫迫员员工工加加班班所所有有部部门门1 14 44 4员员工工手手册册中中明明确确规规定定禁禁止止此此类类行行为为 全全公公司司禁禁止止罚罚款款 劳劳工工员员工工被被强强迫迫搜搜身身所所有有部部门门1 14 44 4员员工工手手册册中中明明确确规规定定禁禁止止此此类类行行为为 劳劳工工扣扣押押的的工工作作证证件件所所有有部部门门1 14 44 4 公公司司规规定定员员工工本本人人保保留留证证件件 公公司司仅仅仅仅保保存存复复印印件件以以备备行行政政 之之用用 劳劳工工 惩惩戒戒性性措措施施 部部门门组组长长体体罚罚员员工工所所有有部部门门2 23 36 6员员工工手手册册告告知知全全员员 禁禁止止体体罚罚 劳劳工工精精神神或或肉肉体体上上虐虐待待员员工工所所有有部部门门2 23 36 6 员员工工手手册册规规定定 禁禁止止谩谩骂骂和和羞羞辱辱员员工工 一一旦旦发发生生 可可以以提提报报 总总经经理理或或者者员员工工代代表表 劳劳工工没没有有建建立立公公平平 公公开开的的奖奖惩惩制制度度所所有有部部门门1 12 22 2 在在保保证证员员工工基基本本生生活活所所需需的的前前提提下下 按按照照多多劳劳多多得得的的原原则则 分分配配奖奖金金 劳劳工工因因惩惩戒戒为为目目的的扣扣减减员员工工工工资资所所有有部部门门1 12 22 2 员员工工手手册册规规定定 禁禁止止罚罚款款一一旦旦发发生生 可可以以提提报报总总经经理理或或者者员员 工工代代表表 建建群群电电子子有有限限公公司司 劳劳工工和和道道德德风风险险因因素素识识别别评评估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范围围风风险险项项目目风风险险描描述述相相关关部部门门 风风险险评评估估 控控制制措措施施备备注注 L L 可可能能性性 C C 严严重重性性D D 风风险险等等 级级 劳劳工工 工工作作时时间间 不不安安排排休休息息天天所所有有部部门门2 22 24 4公公司司保保证证每每周周休休息息一一天天 劳劳工工超超时时工工作作所所有有部部门门2 24 48 8 公公司司严严格格控控制制加加班班 员员工工申申请请单单由由部部门门组组长长审审核核 避避免免超超时时 劳劳工工非非自自愿愿加加班班所所有有部部门门2 22 24 4员员工工平平时时加加班班要要求求自自己己填填写写申申请请单单 劳劳工工超超时时加加班班所所有有部部门门2 22 24 4由由财财务务 部部门门组组长长相相互互审审核核 并并且且在在员员工工会会议议上上沟沟通通 劳劳工工 报报酬酬和和补补偿偿 工工资资低低于于最最低低工工资资标标准准人人事事1 14 44 4劳劳动动合合同同上上规规定定了了 保保证证符符合合最最低低最最新新工工资资水水平平 劳劳工工工工资资不不能能满满足足员员工工的的基基本本需需要要人人事事1 14 44 4 按按照照需需要要 全全部部发发放放现现金金 同同时时公公司司提提供供宿宿舍舍和和食食堂堂 仅仅仅仅 象象征征性性收收取取费费用用 劳劳工工没没给给员员工工提提供供可可随随意意支支配配的的收收入入人人事事1 14 44 4公公司司工工资资以以现现金金支支付付 劳劳工工没没有有以以方方便便员员工工的的形形式式支支付付工工资资人人事事1 14 44 4全全部部打打卡卡 劳劳工工 未未定定期期向向员员工工以以书书面面形形式式列列明明工工资资 待待遇遇构构 成成 人人事事1 14 44 4公公司司提提供供工工资资单单 并并且且由由员员工工签签署署 劳劳工工未未按按规规定定记记录录员员工工考考勤勤人人事事1 14 44 4员员工工刷刷卡卡 月月底底由由财财务务将将考考勤勤打打出出 由由员员工工签签字字 劳劳工工 未未按按规规定定支支付付员员工工加加班班工工资资 法法定定假假期期不不支支 付付工工资资 人人事事1 14 44 4 工工资资单单包包括括加加班班工工资资 按按照照法法规规比比例例支支付付 并并且且要要求求员员工工签签 字字 劳劳工工无无带带薪薪年年休休假假人人事事1 14 44 4员员工工手手册册上上规规定定了了 带带薪薪年年假假 建建群群电电子子有有限限公公司司 劳劳工工和和道道德德风风险险因因素素识识别别评评估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范围围风风险险项项目目风风险险描描述述相相关关部部门门 风风险险评评估估 控控制制措措施施备备注注 L L 可可能能性性 C C 严严重重性性D D 风风险险等等 级级 劳劳工工克克扣扣 扣扣押押或或拖拖欠欠员员工工工工资资人人事事1 14 44 4公公司司在在劳劳动动合合同同上上规规定定了了发发薪薪的的时时间间 并并且且报报批批劳劳动动局局 劳劳工工员员工工试试用用期期没没有有工工资资人人事事1 14 44 4按按照照合合同同 支支付付等等额额的的工工资资 道道德德商商业业诚诚实实 与与供供应应商商的的交交易易过过程程中中存存在在行行贿贿行行为为 影影响响 竞竞争争的的公公平平性性 所所有有部部门门1 14 44 4建建立立反反贪贪污污反反受受贿贿的的规规定定 培培训训员员工工的的职职业业操操守守 道道德德无无不不当当利利益益对对供供应应商商收收取取佣佣金金影影响响公公司司信信誉誉与与员员工工健健康康所所有有部部门门1 14 44 4 道道德德公公平平交交易易 广广告告和和竞竞争争 私私下下不不公公开开交交易易 提提供供竞竞争争底底标标 买买卖卖客客户户资资 讯讯 所所有有部部门门1 14 44 4 遵遵守守法法律律及及相相关关竞竞争争前前提提下下公公平平竞竞争争 在在由由可可能能的的情情况况下下与与 对对手手进进行行合合作作 绝绝不不参参与与并并激激励励反反对对不不正正当当竞竞争争 道道德德 信信息息公公开开刊刊登登不不实实广广告告影影响响公公司司信信誉誉 所所有有部部门门1 14 44 4建建立立多多种种 方方便便的的沟沟通通渠渠道道 搭搭建建顺顺畅畅的的沟沟通通平平台台 道道德德所所有有部部门门1 14 44 4信信息息分分享享 不不隐隐藏藏或或独独占占重重要要情情报报 道道德德所所有有部部门门1 14 44 4 由由专专门门的的对对外外发发言言及及信信息息批批露露制制度度或或机机构构 除除公公司司指指定定的的发发 言言人人外外 其其他他人人对对外外发发言言及及信信息息批批露露须须经经授授权权批批准准 道道德德 知知识识産産权权保保护护 侵侵占占或或泄泄露露知知識識産産權權 剽剽窃窃网网络络或或他他人人知知识识产产 权权 所所有有部部门门1 14 44 4明明确确界界定定智智慧慧财财产产权权归归属属 道道德德所所有有部部门门1 14 44 4员员工工入入职职签签定定知知识识产产权权保保护护切切结结书书 道道德德所所有有部部门门1 14 44 4 公公司司保保証証不不直直接接或或简简介介一一抄抄袭袭 窃窃用用或或侵侵害害第第三三人人之之智智慧慧财财 产产权权 道道德德所所有有部部门门1 14 44 4 有有效效措措施施保保护护该该机机密密资资料料及及密密码码 本本人人于于任任职职期期间间或或离离职职后后 均均不不以以任任何何方方式式泄泄漏漏 报报酬酬和和补补偿偿 建建群群电电子子有有限限公公司司 劳劳工工和和道道德德风风险险因因素素识识别别评评估估表表 版版本本 A A制制作作日日期期 2014 8 20 2014 8 20 范范围围风风险险项项目目风风险险描描述述相相关关部部门门 风风险险评评估估 控控制制措措施施备备注注 L L 可可能能性性 C C 严严重重性性D D 风风险险等等 级级 道道德德所所有有部部门门1 14 44 4 员员工工离离职职应应该该将将其其所所占占 使使用用 监监督督或或管管理理之之智智慧慧财财产产权权或或 营营业业秘秘密密及及其其有有关关资资料料复复制制物物或或样样品品全全数数交交还还公公司司 道道德德 身身分分保保护护 供供应应商商和和员员工工检检举举者者信信息息泄泄露露 造造成成报报复复打打击击 所所有有部部门门1 14 44 4 每每位位员员工工有有权权保保护护自自己己的的礼礼仪仪不不被被他他人人侵侵