（国际关系专业论文）《能源宪章》与欧俄能源博弈.pdf

摘要 苏联解体以来，尤其是进入新世纪以后，俄罗斯与欧盟的能源合作( 以油气 合作为主) 越来越紧密，这主要是由双方的能源供求关系、地缘政治和能源政策 所共同决定的。 对全球能源的重要需求方欧盟而言，一方面其油气需求巨大，北海、挪威等 传统油气产地的产量却正在日益下降。因此，作为世界上能源进口和消费对外严 重依赖的地区，欧盟对其能源供给一直非常在意。除力争在内部建立一个统一的 能源市场之外，欧盟对外部能源的供给和保障也一直十分关注，并早在上个世纪 9 0 年代初就制订了能源宪章，用于指导欧盟对外( 主要是对苏联东欧地区) 的能源合作，以实现共同的能源外交。由于油气资源在生产和运输方面特殊的地 缘特征，欧盟各国无法不把眼光投向近在咫尺的能源主产地之一俄罗斯。在 欧盟先后出台的多部能源法规和战略中，实施能源进口多元化和优化能源结构成 为欧盟能源政策的主要目标。欧盟认为，与俄罗斯建立战略性的能源伙伴关系有 利于这些目标的实现。与俄罗斯开展紧密的能源合作被确定为欧盟新时期能源战 略的核心内容之一。 对拥有巨大油气资源和出口潜能的俄罗斯而言，有必要对能源战略进行调 整，实施全方位的能源外交，以实现其经济复苏和全方面振兴的强国梦。其中， 欧盟作为俄传统的的能源销售市场和世界主要消费区，被俄政府列为能源外交的 优先方向之一。但与此同时，俄罗斯非常注意在能源外交中保护本国的战略利益， 尽管俄政府早于1 9 9 4 年就签署了能源宪章，由于国内相关利益方对条约内容 和相关条款不满，至今尚未得到其议会批准。并且，俄罗斯还于近年来向欧盟提 出了制定新能源法规的倡议，试图成为游戏规则的制定者。 本文通过对能源宪章的来龙去脉进行分析，来介绍俄欧双方能源合作的 发展历程，以解析其各自能源利益之所在，并对新形势下能源宪章的签署前 景进行预测，最终提出了俄欧能源合作对中国的启示。全文共分成三个部分：第 一部分对能源宪章进行分析与解读，并对其产生和发展的经过进行介绍；第 二部分着重分析欧俄能源合作现状以及双方对能源宪章这一合作机制的不同 态度。第三部分结合当今欧俄关系，对欧俄关系走向以及签署能源宪章的i j 景进行预测，本文的最后部分将分析俄欧能源博弈对中国进行能源合作的启示和 借鉴意义。 关键词：能源宪章俄罗斯欧盟能源博弈 v a b s t r a c t s i n c et h ed i s i n t e g r a t i o no ft h es o v i e tu n i o n , e s p e c i a l l yi nt h en e wc e n t u r y , r u s s i a ne n e r g yc o o p e r a t i o nw i t he u r o p e a nu n i o n ( m a i n l yo i la n dg a s ) h a sb e c o m e c l o s e r t h i si sd e t e r m i n e db yt h es u p p l ya n dd e m a n d ，g e o p o l i t i c s ，e n e r g yp o l i c yo f b o t hs i d e s e uh a sh u g ed e m a n df o rw o r l d se n e r g y , e s p e c i a l l yo i la n dg a s i ni t st r a d i t i o n a l o i la n dg a sp l a c e s ，s u c ha sn o r t hs e aa n dn o r w a y , t h ep r o d u c t i o ni sd e c l i n i n g t h e r e f o r e ，a st h ew o r l dh e a v i l yr e l yo ne n e r g yi m p o r t sa n dc o n s u m p t i o no fe x t e r n a l a r e a s ，e uh a sb e e nv e r yc o n c e r n e da b o u ti t se n e r g ys u p p l ys a f e t y i na d d i t i o nt o s t r i v i n gt o c r e a t eau n i f i e di n t e r n a le n e r g ym a r k e t ，t h ee uh a sa l s ob e e nv e r y c o n c e r n e da b o u tt h ee x t e r n a le n e r g ys u p p l ya n ds e c u r i t y ，a n dd e v e l o p e dt h ee n e r g y c h a r t e rt r e a t yi ne a r l yo f19 9 0 st og u i d et h ee u si n t e r n a la n de x t e r n a l ( m a i n l y c e n t r a la n de a s t e r ne u r o p ea r e a s ) e n e r g yc o o p e r a t i o n ，s t r i v et oa c h i e v eac o m m o n e n e r g yd i p l o m a c y a st h es p e c i a lg e o g r a p h i c a lf e a t u r e si n o i la n dg a sp r o d u c t i o na n d t r a n s p o r t a t i o n ，t h ee uc a nn o tc l o s ee y e sw i t h o u tp a y i n ga t t e n t i o nt oo n eo ft h em a i n e n e r g yo r i g i n r u s s i a i nm a n yi s s u e de n e r g yr e g u l a t i o n sa n ds t r a t e g i e s ，t h ee u r o p e a n u n i o nh a st h ei m p l e m e n t a t i o no fe n e r g yi m p o r td i v e r s i f i c a t i o na n do p t i m i z i n ge n e r g y s t r u c t u r ea st h em a i no b j e c t i v eo ft h ee ue n e r g yp o l i c y t h ee ub e l i e v e st h a t ， e s t a b l i s h i n gas t r a t e g i ce n e r g yp a r t n e r s h i pw i t hr u s s i ai sc o n d u c i v et ot h er e a l i z a t i o n o ft h e s eg o a l s w o r k i n gc l o s e l yw i t hr u s s i ai ne n e r g yc o o p e r a t i o ni si d e n t i f i e da so n e o ft h ec o r ec o n t e n to fe u se n e r g ys t r a t e g yi nt h en e w p e r i o d r u s s i ah a se n o r m o u so i la n dg a sr e s o u r c e sa n de x p o r tp o t e n t i a l ，i ti sn e c e s s a r yt o a d j u s tt h ee n e r g ys t r a t e g y , i m p l e m e n t i n gaf u l lr a n g eo fe n e r g yd i p l o m a c yt oa c h i e v e i t se c o n o m yr e c o v e r ya n dr e v i t a l i z a t i o ni na l la s p e c t so fap o w e r f u ln a t i o n a s r u s s i a st r a d i t i o n a le n e r g ys a l e sm a r k e t sa n dt h ew o r l d sm a j o rc o n s u m i n gr e g i o n s ， e u r o p e a nu n i o nw a st a k e na so n eo ft h ep r i o r i t i e so fr u s s i a ne n e r g yd i p l o m a c y a t t h es a m et i m e ，r u s s i ap a i dg r e a ta t t e n t i o nt op r o t e c ti t ss t r a t e g i ci n t e r e s t si ne n e r g y d i p l o m a c y a l t h o u g ht h er u s s i a ng o v e r n m e n ts i g n e dt h e ”e n e r g yc h a r t e r ”i n19 9 4 ， b e c a u s eo ft h ed o m e s t i cs t a k e h o l d e r s d i s c o n t e n to nt h ec o n t e n to ft h et r e a t ya n d r e l a t e dp r o v i s i o n s ，i t sp a r l i a m e n th a sn o ta p p r o v e di ty e t m o r e o v e r , i nr e c e n ty e a r s ， v i r u s s i ah a sm a d ei n i t i a t i v et oe ut od e v e l o pn e we n e r g yl a w sa n dr e g u l a t i o n sa n dt r y t ob e c o m et h em a k e r so fr u l e so ft h eg a m e o na n a l y s i so ft h ee n e r g yc h a r t e r so r i g i n , t h i sp a p e ri s g o i n gt oi n t r o d u c e r u s s i a n - e u r o p e a ne n e r g yc o o p e r a t i o np r o c e s s ，a n a l y z em e i ro w ne n e r g yi n t e r e s t s ， p r e d i c tt h ep r o s p e c t so fs i g n i n ge n e r g yc h a r t e ri nt h en e ws i t u a t i o n , a n df i n a l l yp u t f o r w a r dt h ei n s p i r a t i o no fe n e r g yc o o p e r a t i o nb e t w e e nr u s s i aa n de u r o p ef o rc h i n a t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：t h ef i r s tp a r ti st oa n a l y z ea n di n t e r p r e tt h e e n e r g yc h a r t e r , a n di n t r o d u c ei t se m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n t t h es e c o n dp a r t f o c u s e so na n a l y s i so fm x r r e n ts i t u a t i o no fe u - r u s s i ae n e r g yc o o p e r a t i o n , a n dt h e d i f f e r e n ta p p r o a c h e st o w a r de n e r g yc h a r t e r sc o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h et w os i d e s t h et h i r dp a r tw i l lp r e d i c tt h ef u t u r eo fe u - r u s s i ar e l a t i o n s h i pa n dt h es i g n i n go f e n e r g yc h a r t e rw i t ht h ec u r r e n te u - r u s s i as i t u a t i o n t h el a s tp a r to ft h i sa r t i c l ew i l l a n a l y z et h ei n s p i r a t i o na n ds i g n i f i c a n c eo fe n e r g yg a m eb e t w e e nr u s s i aa n de u r o p e f o rc h i n ae n e r g yc o o p e r a t i o n k e yw o r d s ：e n e r g yc h a r t e r r u s s i ae u e n e r g yg a m e v n 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 哗嘲：犁 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名臻 日期： 导师签名；反差连 导论 一、选题的目标和意义 新世纪以来，随着能源1 价格，尤其是石油和天然气价格的不断波动，国家 间围绕能源的利益博弈愈演愈烈，这在欧盟与俄罗斯之间体现的最为明显。 俄罗斯与欧盟之间具有不同的资源要素禀赋。一方面，俄罗斯能源资源丰富， 居世界前列的石油和天然气储采比，为俄罗斯经济发展与对外贸易提供了雄厚的 物质基础。但由于在经济转轨过程中经济严重衰退，俄罗斯在许多方面都落后于 西方发达国家，缺乏经济发展所需的资金、现代技术和管理经验。另一方面，欧 盟由于长期致力于经济和社会发展，有充足的资金和现代技术，但随着成员国的 不断增加，其能源短缺问题十分突出，双方经济发展的互补性促进了双方贸易发 展的必要性。 但令人关注的是，从俄欧关系发展的过程来看，矛盾和摩擦贯穿始终。冷战 期间，双方因政治上的根本对立，使双方在经贸和能源领域的合作关系缓慢；转 轨时期，俄欧政治上的分歧暂时搁置，欧盟为使俄罗斯顺利转轨，对俄罗斯进行 了大量援助，俄罗斯为了摆脱经济下滑，积极与欧盟发展贸易关系，进行能源合 作；新世纪以来，制度基本融合的俄欧，政治关系的多层面和相互需要拉近了经 贸合作的距离。 作为世界上最大的能源进口和第二大能源消费地区，欧盟自身能源缺乏，对 俄罗斯的能源依赖很大。欧盟一直很关注能源事务，并积极统一其成员国能源政 策，致力于制定统一的能源外交。能源宪章在上世纪九十年代在欧盟的积极 倡议下成立以来，欧盟一直主张将此作为俄欧能源合作的指导原则。由于种种原 因，俄罗斯却对此不甚积极，至今仍未批准该条约。本文将以能源宪章的内 容和签署前景为研究对象，尝试分析该条约对俄欧能源合作的影响。由于资料较 少，加之笔者学识有限，能力不足，文章的不足之处请大家批评指正。 二、问题的提出与研究现状 进入新世纪以来，俄罗斯同乌克兰、白俄罗斯之间的油气纷争时有发生；同 欧盟之间则既有围绕能源宪章展开的机制之争，又有围绕纳布科、蓝流和中 亚里海能源展开的路线之争。这些能源博弈的展开，既是能源价格上升、需求增 加导致的油气资源争夺的直接因素，又是国际地缘政治和各方国家利益与外交调 整的间接结果。本文将以能源宪章为研究对象，立足于对俄欧油气合作现状 的分析，对签署能源宪章的前景进行预测，并对我国的能源对外合作与外交 提出一些建议和启示。 1 如无特别指出，奉文所指的能源主要是指以石油和天然气为核心的传统能源。 l 目前，国内外对能源宪章和新时期国际能源格局有一定的研究。2 0 0 0 年，由国家发展计划委员会能源研究所翻译、中国电力出版社出版的能源宪章 条约( 条约、贸易修正案及相关文件) ，对条约的文本、原则以及能源过境运输、 贸易、环境保护和争端解决机制进行了详细、全面的介绍。中国现代国际关系研 究院经济安全研究中心编写的全球能源大棋局对国际能源的格局、能源外交、 能源运输管道都做了概括性论述，对当今世界的主要能源消费国和生产国的能源 战略与外交进行了比较细致的分析，对中国的能源外交与安全也有很深的分析。 由我院老师翻译的、俄罗斯地缘政治与能源经济专家r 兹宁的著作国际能源政 治与外交是一本关于油气地缘政治专业的著作。作者认为，俄罗斯能源外交的 核心任务就是推动并参与形成地区及全球能源基础设施建设，以利于进入地区能 源市场，强化俄罗斯在最重要区域的政治影响，参与解决全球能源问题，确保其 传统帝国地位，并将此视为俄罗斯地缘政治状况最重要的标志之一。作者从全球 能源政治与经济方面出发，涉猎了全球能源政治、外交、组织、法律和环境等各 个方面。全书又始终围绕着能源外交这一主题，概述了影响全球能源与外交的各 个因素，各重点地区和国家的能源外交以及国际能源署的能源战略和外交政策。 1 法国地缘政治研究所的专家菲利普赛比耶一洛佩兹所著的石油地缘政治 一书以“石油之路为主线，穿越世界各主要产油地，审视那里正在发生的斗争 和角逐，解读迫在眉睫的冲突，揭露了种种暗藏的玄机，给我们分析问题提供了 一个很好的视角。2 能源合作是俄欧关系的重要方面，也是双方摩擦和矛盾较多的领域，相关的 文献较多，代表性的观点有以下几个。中国现代国际关系研究院的罗英杰认为， 俄罗斯与欧盟的能源合作是当代国际能源合作中最成功的范例。3 俄欧能源合作 之所以取得重大突破既源于双方紧密的能源供应关系，更重要的是得益于双方在 彼此外交战略中地位的稳步上升；俄罗斯与欧盟在能源领域的合作是一种战略合 作关系；中东欧国家的入盟使俄欧能源合作的空间进一步扩大。中国社科院研究 院程春华认为，俄罗斯与欧盟油气供需互补性很强，但双方在能源合作方面存在 着不和谐的因素。俄欧在各自国内市场实施的保护主义措施不利于双方在能源贸 易的自由化，在能源宪章框架内加强俄欧能源合作，有利于化解俄欧能源合 作的不利影响。中国现代国际关系研究院的孙晓青认为，欧盟东扩后，俄罗斯在 欧盟能源战略中意义明显增大，能源作为一种战略资源，在未来既有可能成为破 坏俄欧关系的“武器”，也有可能成为俄欧关系的“粘合剂 。他指出，尽管俄罗 斯与欧盟在能源领域存在种种矛盾和斗争，但在可预见的未来，俄罗斯仍将不遗 1 ( 俄) 日兹宁，国际能源政治与外交，华东师大出版社，2 0 0 5 年版，第2 3 8 页。 2 ( 法) 菲利普赛比耶一洛佩兹，石油地缘政治，社会科学文献 l ；版社，2 0 0 8 年版，第l 页。 3 杨文兰，俄罗斯与欧盟的经贸关系：基于博弈论视角，社会科学文献出版社，2 0 0 9 年版，第8 页。 2 余力地开拓欧洲天然气市场。欧盟国家也仍将视俄罗斯为其在西方最稳定的能源 合作伙伴，在执行能源外交的过程中始终会考虑俄罗斯的因素。华东师范大学的 成键副教授则认为，尽管俄罗斯同欧盟的政治关系有起有落，但二者之间的能源 合作大部分时间里都朝着一个非常良好的态势发展，在未来的十年中，尽管欧盟 自身的能源政策不断调整，来自于罩海和非洲地区油气出口的竞争也日趋激烈， 欧盟同俄罗斯之间的能源相互依赖关系应该会不断加深。1 最近几年俄罗斯对外能源贸易的政治化倾向有所加强，通过多元化的能源供 给战略，努力丌展多极能源合作，将能源经济政治化，确保俄罗斯地缘政治、经 济利益的最大化，以提升国际影响力。对欧盟来说，能源合作不仅仅是指将俄罗 斯的能源源源不断地输往欧洲国家；对俄罗斯来说，能源合作也不仅仅是从欧盟 方面获得市场和经济利益。如何在新的能源供给态势下达成双方利益的协调是俄 欧能源合作的关键。 另外，能源行业的实际部门如中石油等也做了一些跟踪调查与监测，做了一 些很有可操作性的研究项目。国际方面，国际能源署( i e a ) 、美国能源情报署 ( e i a ) 和欧佩克( o p e c ) 等每年也发布相关的有关世界能源现状与趋势的分析 报告，这对于理解和预测当今世界的能源形势都提供了有用的信息。 1 成键，俄欧关系以能源合作为向度，俄罗斯研究2 0 0 7 年第5 期。 3 第一章能源宪章的源起 本章首先对能源宪章的产生背景和过程进行介绍，然后对其内容和原则 给予重点分析，并对相关的术语和条款进行界定。 第一节能源宪章的产生 2 0 世纪9 0 年代初冷战的结束，为广泛开展东西方经济领域，特别是能源 领域的互利合作奠定了政治基础。能源部门的合作无疑最具有前景和互惠的领 域。当时也存在一种共识，认为有必要在欧亚大陆建立一个能为大家所共同接受 的关于能源合作的基础。在这样的考量下，能源宪章进程应运而生了。1 1 9 9 0 年6 月，荷兰总理柳别尔斯最早提出建立欧洲能源共同体的建议，以 进一步稳固和发展原苏联、中东欧与西欧间能源领域的合作。1 9 9 1 年1 2 月欧洲 能源宪章代表大会在海牙召开。来自欧洲和澳大利亚、加拿大、美国、日本、土 耳其的5 3 个国家的代表签署了欧洲能源宪章条约。该条约是多边经济条约， 主要有五个关键部分构成：鼓励对能源领域的投资、对本国资源的主权、自由进 入能源市场、能源过境与运输以及与投资相关的资本流动。 宪章条约谈判始于1 9 9 2 年1 月，直至1 9 9 4 年1 2 月方告结束。由于欧洲能 源宪章的成员国远不止欧洲国家，因此其条约在签署时的正式名称为能源宪章 条约( e n e r g yc h a r t e rt r e a t y ，英文简称e c t ) ，简称为能源宪章。 能源宪章谈判进行得艰难而复杂，是由多方因素造成的。首先，参加谈 判的国家发展水平参差不齐。其次，当时大多数西欧国家是关贸总协定与经济合 作与发展组织的成员国，而东欧和独联体的国家并不是。再次，不但在能源贸易 领域、过境运输和投资调节方面，而且在许多基本的市场规则制定与遵守方面， 工业发达国家和转型国家也是千差万别。第四，能源部门与其他经济部门联系密 切，因此很难单独对这一部f - i n 定国际规则。最后，就进入前苏联的能源市场问 题，欧盟与美国、加拿大和日本等也存在分歧。 西欧国家之所以发起倡议，签署能源宪章，主要存在以下几个方面的原 因： 首先，保障本国和本地区的能源供给，这种能源供给是在安全、稳定和合理 价位上的能源供给。西欧国家除了个别国家能源可以自给外，大多数国家的能源 都对外依赖很大，其中对中东地区的依赖最为明显。为了改变这种对某一区域过 度依赖的状况和吸取海湾战争期间的教训，西欧国家必须广开能源进口来源，实 4 施进口多元化战略，俄罗斯作为西欧国家的近邻，具有天然的地缘优势，加之俄 罗斯当时对西方国家的资金和技术也十分渴求，自然成为西欧国家的首选。 其次，为本地区的能源公司进入俄罗斯的能源市场开辟道路，奠定基础。俄 罗斯与西欧国家能源公司之前也存在能源合作，但这些公司往往被限定在下游领 域( 即石油终端产品的加工、批发与零售等环节) ，油气领域的上游( 勘探与开 发) 和中游( 运输) 往往对外国公司限制很严，很难进入。俄罗斯一旦签署了能 源宪章，西欧国家就可以凭借里面的保护及促进投资、过境运输、国际贸易和 非歧视等条款和原则进入俄罗斯的能源市场，从而在巨额的油气利润中分一杯 羹，更为俄欧的能源贸易提供了便利。 最后，西欧国家希望最终将俄罗斯融入到欧洲这个大家庭里来，这也是终极 目标，含有统战意味。由于俄罗斯强大的军事力量和广袤的国土，加之历史上的 种种经历，让欧洲国家对俄罗斯有一种天然的不信任感和恐惧。朋友可以选择， 邻居只能友好相处。为了安抚这个巨大的邻居，使其不再威胁到本地区的和平与 安全，欧洲只能通过一系列的制度安排与合作，使俄罗斯在政治、经济、文化和 价值观等各方面像欧洲靠近，最终达到同化与融合。这样，欧陆的和平与稳定才 可能长久下去。能源宪章正是这一目的的具体措施之一。 能源宪章是由5 0 个包括西欧、东欧、前苏联地区和欧洲以外的部分经 合组织国家签订的一个国际性的多边能源协定。其主要宗旨是创建一种有法律保 障的国际能源机制，增强能源投资者的信心，以有利于各国企业对能源部门的投 资、运作和贸易。条约在能源这一特殊经济部门、涉及如此之多的国家是大多数 国际多边协定无法比拟的。可以说，它是冷战结束后东、西欧国家之间的第一个 实质性的多边协定，具有重要的现实意义和深远的历史意义。 第二节能源宪章的主要内容 能源宪章是一个涵盖有关各种可再生资源与非可再生资源的勘探、投资、 贸易、过境运输以及节能环保等领域的多边协定。在油气方面，它主要涉及对油 气资源的勘探、冶炼、投资、贸易、过境运输以及争端解决等方面。同大多数双 边投资协议类似，条约对包括公平权利和公正待遇、投资保障和安全、禁止歧视 性措施、最惠国待遇、立即付款、国有化和没收政策充分有效的赔偿等问题提供 了坚实的保障。 一、保护及促进投资 能源宪章中关于保护和促进投资的条款最为引人注目。能源宪章规 定，每个缔约方为了促进其他缔约方的投资者在其境内投资，应该鼓励并且创造 5 稳定、公平、有利和透明的环境。这类环境应包括在任何时候给予其他缔约方投 资者的投资公平和公正待遇的承诺1 。投资者应享受最稳定的保护和安全，缔约 方不能以任何方式通过无理的或者歧视的措施损害投资的管理、维护、使用和处 置。从规定可以看出，在这点上充分保障了投资方的利益，欧盟等国家或地区期 望通过投资的方式进入俄罗斯的能源领域，以保障稳定的能源供应，但俄罗斯对 此有一些限制性的规定，这里就存在着一定的利益冲突。每个缔约方应该履行与 投资者或与其他任何缔约方投资者所达成的协议。具体说来，主要有以下内容： 首先，能源宪章所说的待遇是指缔约方给予的待遇，它不能低于缔约方 给予本国的或者其他缔约方投资者，或者是第三方国家的投资者的待遇中的任何 一个。无论哪个都应享受最优惠待遇。作为一个专业术语，“国民待遇”意味着 政府必须对外资和内资一视同仁。能源宪章具有普遍适用性，即适用于投资 者和政府在能源领域所达成的一切协议。这就是说，一旦在某个国家建立了特权 公司，便不应受到任何歧视。e c t 确定其他缔约方的投资至少应获得不低于本 国的投资者或者第三方的投资者。2 国民待遇的谈判过程遇到了很多困难。许多国家想保留它们已经存在的“国 民优先权”( n a t i o n a lp r e f e r e n c e ) ，企图将其例外处理。比如，美国就不允许外国 公司在美国拥有核设施，“国民优先权 的范围在挪威和加拿大的范围更广。针 对这一情况，由于俄罗斯和东欧国家缺乏相应的法律规定和制度，双方仍未能就 这一问题取得共识。 其次，能源宪章关于保护和促进投资的条款适用于缔约方的投资与能源 部门任何经济活动有关的投资，包括开采、提炼、生产、储存、过境运输、分配、 贸易和市场销售等经济活动，也包括像建造能源基础设施、勘探、咨询、管理和 设计以及旨在提高能源利用效率等服务。 二、国际贸易 能源宪章条约中的贸易条款被1 9 9 8 年的贸易修正案进行了修正。在所有 e c t 成员国都成为w t o 成员国之前，它将为e c t 成员国中的非w t o 成员国之 间的能源贸易提供w t o 贸易法规支持。由于一些东欧国家不是世界贸易组织 ( 、w o ) 成员国，这导致了谈判出现了一些困难。为了排除障碍，能源宪章 决定将这部分内容的缔约国在能源贸易领域也看作w t o 成员国的地位看待。这 也就是说，俄罗斯等一些国家在未正式成为w t o 成员国之前，可以按照w t o 成员国的资格先期参与能源领域的合作。 1 9 9 8 年的贸易修正案是执行所有e c t 贸易规则的基础。1 9 9 4 年的e c t 是 以1 9 4 7 年的关贸总协定( g a = 丌) 和相关措施( 如东京回合协议) 为参考。1 9 9 8 1 能源宪章条约，中国电力出版社，北京，2 0 0 0 年4 月第一版，第3 5 页。 2 能源宪章条约，中国电力出版社，北京，2 0 0 0 年4 月第一版，第3 页。 6 年的贸易修正案保证了e c t 相关法规与w t o 的一致性。1 谈判的目的就是在能 源领域尽可能实现贸易投资自由化。非w t o 成员国在能源领域的国际合作中享 有w t o 成员国的权利，也必然意味着要履行相应的义务。俄罗斯为加入w t o 已经努力了很长时间，但欧盟只在能源方面给予俄罗斯w t o 的待遇。双方虽然 早在2 0 0 4 年就签署了关于俄罗斯入世的双边协定，但当双方在该条约方面产生 争议时，欧盟明确宣布俄罗斯入世与其批准该条约相挂钩。这也是俄罗斯至今尚 未能加入w t o 的原因之一。 三、过境运输 过境运输是指从一个国家起运，目的地为另一个国家的能源原料和产品的运 输，该运输通过某个缔约国的区域，或是到达或是在其港口进行装卸。起运国或 者目的国至少有一个是缔约方。 关于能源过境运输的规定有：首先，每一个缔约方都应该采取必要的措施来 促进产品或原材料的运输，本着与过境运输的自由原则相一致，不能有区别地对 待这些原材料的起运点、目的地或所有者，或者由于这些差别而产生的价格歧视， 不能无理地拖延、限制或增加费用。 其次，缔约方应鼓励相关实体在以下几个方面进行合作：能源原材料和产品 过境运输时所必需的能源运输的现代化；开发和利用能为更多缔约方带来便利的 能源运输设备；减轻中断能源原料和影响产品供应的措施等。 第三，每一个提供能源原料与产品过境运输及能源运输设施的缔约方，在对 待能源原料和产品过境时，不应采取低于起运国或目的地在本区域的能源原料和 产品的方式，现有的国际协议中规定的除外。 在这方面俄欧的分歧最大，俄罗斯认为此点对能源生产国规定了太多的限 制，而对负责中转运输的国家没有太多的限制，这对俄罗斯的能源运输安全有一 定的威胁。俄罗斯的能源资源虽然丰富，但其旧有的管道大都经过第三国国境， 如果不对过境国的责任加以限制的话，这将对俄罗斯的能源运输有很大风险。 2 0 0 6 年初的俄罗斯与乌克兰天然气争端中，俄罗斯就认为乌克兰没能尽到过境 国的义务，擅自截留天然气，拖欠俄罗斯贷款。而欧盟方面在此事件却偏袒乌克 兰，这让俄罗斯非常恼火，至今耿耿于怀。 四、争端解决 e c t 包含了非常完善的解决国际争端的条款。这些条款可以保证所有的缔 约者公平地、一致地、有依据地解释和运用e c t 的规定。如果一个缔约方的投 资者认为政府没有完全履行投资保护条款所规定的义务，投资者可以在缔约方无 条件同意下，选择将争端问题提交给国际法庭或任何一致同意的解决争端的程 1 能源宪章条约，中国电力出版社，北京，2 0 0 0 年4 月第一版，第4 页。 7 序，或者递交给国际仲裁机构。i 仲裁决定以及对利益的裁定应当作为最后决议并对争端双方具有约束力。对 争端缔约方的地方政府或权力机构的裁定应该保证缔约方可以及时以货币代替 其他赔偿的措施。每个缔约方应该及时执行这种裁定并应该对在其境内实施这种 决定提供有效地保障。 更为关键的是，能源宪章规定，如果能源原料和产品的运输在商业条件 下不能以现有的能源运输方式完成，缔约方不能对建设新的运输能力设置障碍。 在因为能源原料和产品的运输产生争端时，通过其区域的缔约方不能在相关的解 决争端程序出来之前中断或减少现有的能源原料和产品的流通。合同中已经做出 规定的和双方一致同意的除外。 这条规定也正是俄欧关于能源宪章谈判的焦点所在。俄罗斯认为能源宪章 的争端解决程序不利于俄罗斯能源外交的实施。能源宪章规定，如发生运输 争端，任何一方政府不能停止或缩减运输数量。但是在面临能源争端时，俄罗斯 一向喜欢借用切断能源供应来达到目的。2 0 0 6 年初和2 0 0 8 年底俄罗斯对乌克兰 及相关国家实施的“断气”交锋就明显违反了该规定。条约还规定，能源宪章秘 书长有权指定中间人调解争端。对此，俄罗斯担心，能源宪章若指定美国或欧盟 等国作为中问人便有可能使俄罗斯变得孤立，并且将受制于人。 五、其他方面 能源宪章有关环境保护的条款是期望性质的，不具有法律效力。一部分 原因在于成员国的经济发展差别，还有就是由国际环境组织来制定更具有约束力 的法律更为合适。但是，这一规定对于在今后的宪章会议上把环境问题列为政策 讨论的一个重要内容无疑具有十分深远的意义。该条款体现了以预防为主的原则 和“谁污染谁负责 的原则。另外，有一个与环境问题密切相关的协议能 源效率议定书( p r o t o c o lo ne n e r g ye f f i c i e n c y ) 也由各缔约方签署。该议定书 敦促各国在提高能源利用效率以及保护环境方面加强合作，促进参加国在能源合 理利用与环保领域的努力。2 能源宪章指出，为了追求可持续发展和考虑到所签署的有关环境方面 问题的国际条约所规定的义务，每个缔约方应努力以经济有效地方式，减少其境 内能源活动对境内外环境所产生的有害影响，并且应考虑到其安全性。在制定政 策和活动时，每个缔约方应努力采取防御性的措施来防止和减少环境污染和退 化。缔约方同意在其境内实施谁污染谁负责的原则，包括跨境污染。 但是，能源宪章作为国际法律规范也存在某些局限性。首先，它尊重成 员国的自主性，要求成员国自愿遵守，因而不具有强制性和法律效力，更无监督 1 能源宪章条约，中国电力；l j 版社，北京，2 0 0 0 年4 月第一版，第8 页。 2 全球能源大棋局，中国现代国际关系研究院经济安全研究中心，时事 j l 版社，2 0 0 5 年版，第3 8 3 页。 8 和执行机构。其次，由于成员国的经济发展水平和能源政策差异很大，这导致了 能源宪章的效率非常低下。最后，能源涉及国家的核心利益，在发生纠纷时， 各国更倾向于采取以现实主义为核心的贸易保护主义、而非自由主义的合作共赢 策略。这三点导致了能源宪章的适用性和可操作性大打折扣。 9 第二章俄罗斯与欧盟的油气合作 第一节欧盟的能源战略 能源是工业的动力和血液，是国家生存与发展的根基。欧盟地区经济发达、 能源消费量大，而区内能源资源十分短缺，是能源输入型地区。石油和天然气是 欧盟国家的主要燃料，。占欧盟能源消费量约6 6 ，高度依赖进口。欧盟国家的石 油与天然气不论是从探明储量上，还是从产量上来说，占世界的比重都是非常的 小。但是，它的消费量占世界的比重却很大( 见表一) 。从表中我们就可以看出 欧盟的油气需求对世界依赖是十分巨大的。因此国际油气市场和油气生产国的变 化会对欧盟地区能源消费产生直接影响。 从1 9 7 3 年开始，国际石油市场上的状况多次出现根本性的变化。石油价格 两次暴涨、中东地区的多次战争使石油的价格变化和供应不稳定变得明显起来。 在这种形势下，欧盟2 0 多年来形成一整套支持能源经济结构调整、合理使用能 源以及减少石油依赖的方针措施，使欧盟国家的石油在一次性能源消费的份额保 持稳定或下降的趋势。天然气目前在欧盟能源总消费中占2 3 。过去的1 0 年中， 天然气是欧盟能源消费中增长最快的燃料。这主要是出于环境考虑，也由于阿尔 及利亚、挪威、俄罗斯的天然气供应管线增加了可得性。预计到2 0 1 0 年天然气 可能占到欧盟能源消费总量的1 4 左右。 随着欧盟一体化进程的加快，成员国大幅度增加能源需求，欧盟己成为仅次 于美国的世界第二大能源消费大户。自身能源资源匮乏，全球能源需求量猛增， 内外市场失衡，加之其能源基础设施老化，能源研发进展缓慢，环境压力增大等 种种原因导致欧洲面临越来越严峻的挑战： 首先是要更新陈旧老化的能源基础设施以适应不断增加的能源需求，增加能 源投资迫在眉睫。其次，目前欧洲的能源进口占其总量的一半，如不采取措施， 任其发展，那么未来其能源进口将达到占其总量的2 3 ，严重威胁欧洲的能源供 给安全。三是天然气供给告急。四是世界能源需求量猛增，严重制约了欧洲的能 源进口。五是欧洲尚未建成一个具有充分竞争性的能源内部市场。- 2 0 0 6 年，欧盟委员会发表了欧洲安全、竞争、可持续发展能源战略，亦 称绿皮书。2 文件指出，欧盟需要新技术提高能源利用效率，使有效利用能 源成为新欧盟能源政策的中心，并且从供给和需求方面的政策和技术着手。3 同 年3 月，欧盟在布鲁塞尔举行的春季高峰会上重点讨论了该项战略。虽然各国在 开放本国能源市场的速度和建立欧洲统一能源监督机制方面仍存在分歧，但2 5 1 吴巧生，金炬，突破能源约束的国际比较及对中国的启示，宏观经济研究，2 0 0 8 年第4 期。 2 h t t p ：e u r o p a e u s c a d p l u s l e g e n l v b 1 2 7 0 6 2 h t m 。 3 h t t p ：w w w e u - d i g e , 4 , t ：c o m 2 0 0 6 0 3 e u r a c t i v e - g r e e n s - p r o _ d o s e - g r e e n e r - e u h t m l 。 1 0 个成员国的领导人就加强能源合作与协调，实现能源供给多元化，进一步改善能 源内外市场，加强能源研发，发展可持续能源，确保能源供给安全等重大政策方 面达成了共识，一致同意建立欧洲共同能源政策。1 表一欧盟与世界在石油、天然气方面的比较 石油探明储量( 十亿桶)2 0 0 8 年所占比例现有储产比( 年) 世界1 2 5 8 01 0 0 0 4 2 0 欧盟 6 3o 5 7 7 石油产量 2 0 0 8 年 2 0 0 7 2 0 0 8 2 0 0 8 年所占比例 ( 单位：千桶日)同比变化 世界 8 1 8 2 00 4 1 0 0 o 欧盟 2 2 3 9 6 6 2 7 石油消费量 2 0 0 8 年 2 0 0 7 2 0 0 8 2 0 0 8 年所占比例 ( 单位：千桶日)同比变化 世界 8 4 4 5 5一o 6 1 0 0 o 欧盟 1 4 7 6 5 0 1 1 7 9 天然气探明储量 2 0 0 8 年 2 0 0 8 年 现有储产比( 年) ( 单位：万亿立方米)所占比例 世界 1 8 5 0 21 0 0 o 6 0 4 欧盟 2 8 7 1 6 1 5 1 天然气产量 2 0 0 8 年 2 0 0 7 2 0 0 8 年 2 0 0 8 年所占比例 ( 单位：十亿立方米)同比变化 世界 3 0 6 5 63 8 1 0 0 o 欧盟 1 9 0 3 1 2 6 2 天然气消费量 2 0 0 8 年 2 0 0 7 2 0 0 8 年 2 0 0 8 年所占比例 ( 单位：十亿立方米)同比变化 世界 3 0 1 8 72 5 1 0 0 o 欧盟4 9 0 11 6 1 6 2 资料来源：b p 世界能源统计2 0 0 9 ( h t t p ：w w w b p e o m ) ，2 0 0 9 年6 月。 欧盟的能源战略目标就是确保其能源供给安全，提高能源的国际竞争力以及 发展可持续能源。具体说来有以下几个方面的内容。 一是实施进口来源的多样化。欧盟将未来能源进口增量的寄希望于环罩海国 家( 俄罗斯、哈萨克斯坦、伊朗、土库曼斯坦、阿塞拜疆) 。环里海5 国的石油 储量占全球已探明储量的2 0 9 ，天然气储量占全球已探明储量的4 5 3 。1 由于 亚洲和中国将吸纳o p e c 增产的大部分石油，环里海地区石油生产的增长对于欧 盟经济增长的需求来说就是至关重要的。在实施能源供应多样化方面，欧盟更是 不遗余力。一方面，欧盟加强与俄罗斯、中东国家等主要能源供应者的对话与沟 通，以稳定能源供应。自2 0 0 0 年开始，欧盟便与俄罗斯建立了欧俄能源对话机 制。欧盟还积极参与中东事务，促进该地区的和平与稳定。未来欧盟对海湾地区 的能源依赖度将由目前的三分之一扩大到约5 0 ，因此海湾地区的稳定对欧盟的 能源供应安全是至关重要的。2 此外，欧盟还在2 0 0 5 年与石油输出国组织成员国 建立了定期能源对话