（经济法学专业论文）我国票据无因性制度研究.pdf

塾璺墨塑垄堕丝型壁型塑 一 一 五大作用，得出票据的无因性是票据法的基础，它赋予票据自山流通性，反 映了对票据法的根本态度和要求，是票据法的一项根奉原则，足桨抛信用与 流通功能实现的最充分保障。因此，票据无凶性制度有具存在的必赞性。 第二章“票据无因性制度的基础”。本章主要从两个力向沦述桨据尤凶性 制度的基础：一方面，论述票据无因性制度产生的社会经济基础棚法律基础， 并对这二者进行综合分析，明确了二者系共同构成催生、影响并最终确立票 据无因性制度的综合因素；另一方面则着重对票据尤因性制度的理论依据进 行论述，主要通过关于票据行为的性质的学说、票据行为的，j 二效要件发法律 行为的有因无因论对票据无因性理论的影响米展j i ：论述，最后得纪沧 票据行为的性质及其生效要件为票据无因性制度提供了理论前提，腼票据的 有因无因论则对票据无因性制度的产生起了决定性作用，三者j l i i j 构成票据 无因性制度的理论支撑。 第三章“票据无因性制度的基本内容”本章在全文中具有基础性地位。 在前一章分析票据无因性制度基础的基础上，进一步阐释祟据九训性制度的 具体内容。本文主要从票据行为的无凶性方向对票据无凶性制度进于r 介绍， 包括：票据行为的外在无因性和内在无因性。通过对票据行为的允幽性作外 在与内在的分析，更深刻地理解两种无因性的法律效果，充分认以桨据无因 性的内在机理。同时，对票据行为的无因性与物权行为的无因性进行比较分 析，厘清两个相似概念的区别，以达到对票据行为无因性更深刻的认识。尤 为重要的是。本章对票据无因性之例外票据无因性的相对性进i r 了着重 研究、分析，详细论述了票据无因性几种具体的例外情形，强调要峰持票据 无因性的相对性，才能兼顾该原则效力的f i 及之处，实现票据法促进票据流 通、保护交易安全的双重立法目的。 第四章“国外以及我国台湾地区票据无因性立法之考察”。今章通过对大 陆法系的代表国家法国和德国、英美法系的英国和美幽以及我国台湾地 区的票据无因性制度的立法考察，论证无论是大陆票据法还是英美桨据法， 在贯彻票据的无因性方面都是一致的，票据尢凶性原则已在各幽桨抛法及国 际公约中得到了明确规定，已然成为各国票据法的共同准则。人多数国家都 通过在票据立法中排除原因关系对票据关系的影响，从向把象锻络为纯粹的 无因性证券而反映出来。票据无因性原则，经各固实践让明，蚀人地化进了 2 内容摘要 各国绎济的发展。特别是国际经济发展的日益一体化，迫切要求制定统一的 国际票据法规则，以对国际间票据结算、流通产生积极的作用。因此，票据 的无冈件不容置疑，必须通过相关法律对其加以明确规定，并贯彻保障其得 以有效实施。 第五章“我国票据无因性的法律规制与评析”。本章通过归纳并评析我国 票据法巾有关票据无冈性的规定，指出我国票据法关于票据无因性的立法态 度是模棱两可的，对票据无冈性的规定是既肯定又否定，自相矛盾。这将极 大地影响人们理解，适用票据法，也对涉及票据无因性的司法实践带来诸多 不利，最终影响票据的自由流通，阻碍我国社会经济的发展。 第六章“完善我国票据无因性法律规制之设想”。本章在前一章评析我国 当前票据洪对票据无因性规定之不足的基础上，进一步指出当前的任务是不 仅要存我同票据法中对票据无因性加以肯定性规定，撤销那些模棱两可的条 文，更露存票据泱中对票据无因性的例外情形加以明确规定，以正确合理地 适用票据币冈件原则，避免其不当适用而给票据当事人利益带来不必要的损 害，更好地维护票据双方当事人的权益，最大限度地发挥票据的流通功能， 促进我固计了场经济的健康发展。最后提出笔者的见解，对我国票据法有关票 据无冈件之规定提出些许改革建议，以构建完善的票据无因性制度，增强票 据无冈件及其相对性的适用性，更加促进票据的流通，充分发挥票据的各项 功能，从而捧动社会经济的快速发展。 关键词：票据无因性相对性制度完善 3 a b s t r a c t a b s t r a c t b i l l sa st h et y p i c a ls e c u r i t i e sp l a yah u g er o l ei nt h em o d e r ns o c i a lm a r k e t e c o n o m y w i t ht h ew o r l dm a r k e te c o n o m i e sc o n t i n u i n gt of o r g ea h e a d p e o p l ea r e i na h i g h e rd e m a n df o r t h ec o n v e n i e n c ea n ds a f e t yi nv a r i o u st r a n s a c t i o n s a n dt h e v i r t u eo ft h eb i l l s o w ns u p e rc i r c u l a t i o np o w e rh a sm e t p e o p l e sp r e s s i n gn e e d s c l e a r l y ，t h ef r e ec i r c u l a t i o no fb i l l sh a sg r e a t l yp r o m o t e d t h er a p i ds o e i o e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t od e v e l o pt h em o s tf u n c t i o n so u to fb i l l sm e a n st om a x i m i z et h e s e c u r i t yo ft h ec i r c u l a t i o n n en a t u r eo fb i l l s 一- c i r c u l a t i o na n db i l l sw i t h o u td u e r e f e r e n c ea r ec l o s e l yb o u n dw i t he a c ho t h e r a n di ti st h eb i l l sw i t h o u td u e r e f e r e n c et h a tc r e a t et h es t r o n gp o w e ro fc i r c u l a t i o n o v e r17y e a r so fd e v e l o p m e n tf o rc h i n a sb i l ls y s t e m t h e ”p e o p l e sr e p u b l i c o fc h i n ab i l l sl a w ，”b i l l sm a n a g e m e n t & i m p l e m e n t a t i o n ”，“g r o s sp a y m e n t p r o c e d u r e s ”a n d ”t h es u p r e m ep e o p l e sc o u r t n o t e so i lb i l l s ”d i s p u t e s h a v e p a s s e d ，t h eb a s i cb i l ls y s t e me s t a b l i s h e d ，w h i c hp r o v i d e sam o r ec o m p r e h e n s i v e s y s t e mp r o t e c t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n ta n do p e r a t i o no ft h em a r k e t h o w e v e r , t h e c u r r e n tb i l ls y s t e mi t s e l f , i nan u m b e ro fs p e c i f i cp r o v i s i o n s , s t i l le a l t i e sc e r t a i n d e g r e eo fd e f e c t s ，s o m eo fw h i c hh a sb e e nl o n gs t a n d i n ga n dn o tb e e np r o p e r l y r e s o l v e dy e t t h ep r o b l e m sa b o u tt h er e g u l a t i o no fb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c e s t a n do u t t h ee x i s t e n c eo ft h e s ep r o b l e m sr e s t r i c t st h ef r e ec i r c u l a t i o no ft h eb i l l s ， h i n d e r st h ef u d e v e l o p m e n to ft h eb i l lm a r k e ta n di n f l u e n c e st h ei m p l e m e n t a t i o n o ft h eb i l ls y s t 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h o u td u e r e f e r e n c et oa v o i du n n e c e s s a r yd a m a g e t op e o p l ed u et oi m p r o p e ra p p l i c a t i o no fb i l l sa n ds a f e g u a r dt h er i g h t sa n di n t e r e s t s o ft h ep a r t i e s ，t om a k et h em o s to u to ft h eb i l l sc i r c u l a t i o nf u n c t i o na n dt op r o m o t e ah e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y f i n a l l yt h ea u t h o rg i v e sh i so w n v i e w ：a c c o r d i n gt ot h er e g u l a t i o no ft h eb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c ei nc h i n a sl a w o fb i l l s ，h ep r o p o s e ss o m er e f o r mt ob u i l dt h ep e r f e c tb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c e a n di t sr e l a t i v el e g a ls y s t e m st oe n h a n c eb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c ea n dt h e r e l a t i v ea p p l i c a b i l i t y ，t op r o m o t eb i l l si nc i r c u l a t i o na n dg i v ef u l l p l a yo ft h e v a r i o u sb i l l sf u n c t i o n ，t h u sp r o m o t i n gt h er a p i ds o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i sp a p e ri si n t e n d e dt og i v ep e o p l eam o r ec o m p r e h e n s i v ea n di n d e p t h u n d e r s t a n d i n go fb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c e ，t oc o n t r i b u t e t o t h eo b t a i no f d o m e s t i cb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c ew i t ha l le a r l yt e r m i n a t i o ni nah u m b l ew a y , a n dt r ym yo w nr e s e a r c ht op r o p o s es o m eb o l dv i s i o n so f r e f o r mo uc h i n a sb i l l s l a wi n v o l v ! n gb i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c et op r o v i d eal i t t l eu s e f u lr e f e r e n c e ， e n o u g ht or e a c ht h i sg o a l 4 k e y w o r d s ： b i l l sw i t h o u td u er e f e r e n c et h er e l a t i v en a t u r e s y s t e mp e r f e c t i o n 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究：i = 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或焦体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完 全由本人承于h 。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 7 年1 1 月 0 导论 0 1 选题的意义 0 导论 随着世界各国市场经济的不断向前发展，人们对各种交易的便捷性和安 全性提出了更高的要求，而票据通过票据无因性赋予的超强流通性满足了人 们的这一迫切需求，极大地促进了社会经济的发展。可见，票据无因性对票 据的自由流通起着至关重要的作用。基于此，世界各国都相继承认票据的无 因性，将其作为票据法的一项根本原则贯彻到自己的票据制度中，并在实施 后取得了很好的效果，有力地推动了本国经济的发展。票据无因性已成为现 代票据制度的基础。 然而存我国，不仅在票据无因性的理论研究方面还存有争议，而且在票 据无冈性制度规范方面也不甚明晰。造成这一现象的主要原因：一是对票据 无因性的理论研究不够，导致认识存有差异，而这种认识的差异使我国票据 无因件制席的建构缺乏扎实的理论基础；二是我国尚处于经济转型期，很多 制度展而的改革还不够彻底，仍趋于保守，造成了我国票据法对票据无因性 的规定模棱两可、自相矛盾。票据无因性制度的不完善给票据的自由流通带 来极尺障碍，限制了票据充分发挥其各项功能，从一定程度上阻碍了我国经 济的篾展。 i f 是存我困目前这种情况下，对于票据无因性制度的研究就显得尤为必 要。方而，通过对票据无因性理论的研究，重构票据无因性制度的理论基 础，以使理论界对票据无冈性形成统一的共识，为票据无因性制度建构提供 可靠的理论支撑；另一方而，通过考察国外及我国台湾地区票据无因性的立 法，分析我田票据无冈性立法之不足，提出完善我国票据无因性制度的建议， 以增强我田票据法对市场经济的适应力、推动力，促进票据的流通，保障我 我国票据无因性制度研究 国经济的持续快速发展。因此，研究票据的无因性制度，既只囱较强的理论 意义，更具有十分重要的实践意义。 0 2 文献综述 许多学者对票据无因性进行了大量的研究，为票据无因性理论的发展和 完善作出了积极的贡献，这些成果主要体现在这几个方面；定义桨据尤因性 的概念；概括票据无因性的主要内容；分析、归纳票据无凶性的例外。 ( 一) 关于票据