（刑法学专业论文）刑事政策的经济基础.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 在第一章“刑事政策经济基础追问”中，首先，从一般意义上对 经济进行了阐释，但是经济本身又是一个十分宽泛的概念，所以接下 来本文从广义刑事政策概念出发，对刑事政策视野下的经济作了一番 界定。其次，着重分析了经济与刑事政策的关系，指出了经济是刑事 政策概念的界定、价值取向与制定的根据，同时阐述t n 事政策对于 经济的反作用。 在第二章“西方资本主义经济不同时期经济基础与刑事政策的变 革”中，对西方资本主义国家刑事政策的经济基础进行分析，并非仅 仅是揭示经济因素与刑事政策之间的存在着密切的关联，更为重要的 乃是通过分析西方资本主义不同时期下的刑事政策不断发展的轨迹， 来作为我们对于时下中国刑事政策评判时的参照，抑或作为时下中国 刑事政策未来发展的一种借鉴。本章将西方资本主义国家的刑事政策 分为三个阶段，即西方自由主义经济时期产生的刑事政策、西方垄断 主义经济时期产生的刑事政策与二战以降资本主义经济时期产生的 刑事政策，每一部分首先是分析此阶段经济上的演变和特征，然后依 此经济上的演变和特征来具体分析这一时期刑事政策对此作出的回 应。 在第三章“中国经济基础与刑事政策的变革”中，将中国建国后 的刑事政策分为两个阶段，即计划经济时期产生的国家本位型刑事政 策和我国市场经济时期产生的以国家、社会双本位型刑事政策，由此 得出中国的经济发展对于中国刑事政策的影响是决定性的，对中国现 上海大学硕_ 上学位论立 代经济基础进行分析，一来可以对我国社会刑事政策演变进行正确的 认识，二来也有助于我们找到时下中国刑事政策的发展方向之所在。 这里有必须要说明的是本文的第二章和第三章的内容，都是一种历史 性的描写，作者只是尽力去阐释经济对于刑事政策所发挥的重要的影 响，但由于这种影响是渐进的、缓慢的、间接的，所以不可能穷尽所 有直接和间接因素对刑事政策的演变的影响，那些认为经济基础一改 变就立刻带来刑事政策改变的看法也是片面的。 在第四章“结语”中，首先是对影响时下中国刑事政策的经济基 础进行了一番理性的反思，这种反思也是对本文第二章与第三章内容 的回应。其次，本章对站在经济基础上对我国建国后主要刑事政策进 行思考，以及刑事政策根据此经济基础作出的回应。最后一部分是作 者站在经济基础上对我国刑事政策价值取向上的作出展望。 关键词：刑事政策，经济，选择 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t c h a p t e r1 ：“o ne x p l o r a t i o na b o u te c o n o m i c a l f o u n d a t i o n so f c r i m i n a lp o l i c y f i r s t l y ，t h ea u t h o re x p l a i n st h e e c o n o m yi n c o m m o ns e n s e h o w e v e r ，e c o n o m yi t s e l fi sa l s oab r o a dc o n c e p t a s ar e s u l t ，t ob e g i nw i t ht h ec o n c e p to nb r o a dc r i m i n a lp o l i c y ，t h i s p a p e rm a d ea na n a l y s i so ne c o n o m yu n d e rt h ev i s i o n o fc r i m i n a l p o l i c y s e c o n d l y ，e s p e c i a l l ya n a l y s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n c r i m i n a lp o l i c ya n de c o n o m y ，p o i n t e do u tt h a te c o n o m yi st h eb a s i s t od e f i n e 、o r i e n t a t ev a l u ea n df o r m u l a t ec r i m i n a lp o l i c i e s ，m e a n w h i l e e l a b o r a t et h ec o u n t e r a c t i o nc r i m i n a lp o l i c i e sa g a i n s te c o n o m y c h a p t e r2 ：“t h ed e v e l o p m e n tb e t w e e ne c o n o m yf o u n d a t i o na n d c r i m i n a lp o l i c yi nd i f f e r e n tt i m e si nw e s tc o u n t r y t h e nd e v e l o pa a n a l y s i sa b o u te c o n o m i c a l f o u n d a t i o no fc r i m i n a lp o l i c yi nw e s t c o u n t r i e s t h ep u r p o s eo fa n a l y s i si sn o to n l yt or e v e a lt h ec l o s e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i c a lf a c t o r sa n dc r i m i n a lp o l i c y ， b u tt o m a k eac o m p a r i s i o nw i t ht h ec u r r e n tc r i m i n a lp o l i c i e so f c h i n a ，o rt o a c ta sar e f e r e n c ef o rf u t u r ed e v e l o p m e n to fc r i m i n a lp o l i c i e so fc h i n a b ym e a n so fa n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n tt r a c ko fc r i m i n a lp o l i c i e s u n d e rw e s t e r nc u l t u r e t h ec h a p t e rd i v i d e st h ec r i m i n a lp o l i c yo fc i v i l l a ws y s t e m si n t ot h r e e s t a g e s ：t h ec l a s s i c a l s c h o o lp e r i o d ，t h e e m p i r i c a ls c h o o la n dt o g e t h e rp o s t - w a rs t a g e i ne a c hs e c t i o n ，f i r s tt o a n a l y z i n gt h ec u l t u r a lc h a r a c t e r i s t i co f e a c hs t a g e ，t h e np o i n to u t t h e v i l l 上海大学硕士学位论文 r e a c t i o no fc r i m i n a lp o l i c i e sa g a i n s ts u c hc h a r a c t e r i s t i c i ti sn e c e s s a r y t on o t et h a tc h a p t e rt w o t h r e ea r ej u s th i s t o r i cd i s c r i p t i o na n dt h e a u t h o rj u s tt r yt oc l a r i f yt h ev i t a li n f l u e n c eo nc r i m i n a lp o l i c i e sb y e c o n o m v c h a p t e r 3 ：“t h ed e v e l o p m e n tb e t w e e nc h i n ae c o n o m i c a l f o u n d a t i o na n dc r i m i n a lp o l i c y ”w ed i v i d et h ec r i m i n a lp o l i c yi n t o t w os t a g e so nt h ep e r i o do fp a s tp r cf o r m a t i o n t h ei n f l u e n c eo f t r a d i t i o n a lc u l t u r eo nc u r r e n tc r i m i n a lp o l i c yc a n n o tb eo v e r l o o k e d t h ea n a l y s i so nt r a d i t i o n a lc u l t u r eh a st w of u n c t i o n s f i r s t l y ，t oh a v e ac o r r e c tu n d e r s t a n d i n go nt r a d i t i o n a lc r i m i n a lp o l i c y s e c o n d l y ，i ti s b e n e f i c i a lt oh e l pu sf i n dt h ec u l t u r ei m p e t u sa n dr e s i s t a n c eo f c r i m i n a lp o l i c yi nc u r r e n tc h i n a w es h o u l dd e f i n et h a tt h ec h a p t e r2 a n dc h a p t e r3 i nt h i st h e s i sa r eo n l yh i s t o r i cd e s c r i p t i o n w ew a n tt o e x p l a i nt h ei m p o r t a n ti n f l u e n c et oc r i m i n a lp o l i c y ，b u tb e c a u s eo f i t i sac o n t i n u a l l y ，s l o w l y ，i n d i r e c t l y ，s ow ec a nn o tr e v e a lt h ed i r e c t l y a n di n d i r e c t l yi n f l u e n c ei na l lc o m p l e t e l y i ti sai n c o m p l e t e l yv i e w t h a to n c et h ec h a n g eo fe c o n o m yf o u n d a t i o nb r e a kt h e nl e a d i n gt o c h a n g eo ft h ec r i m i n a lp o l i c y c h a r p e r4 - “e n d i n gw o r d s ”f i r s t l y ，t h ea u t h o rm a d ear a t i o n a l r e t h i n k i n go nt h et r a d i t i o n a lc u l t u r ea n dw e s t e r nc u l t u r ew h i c hh a sa n i n f l u e n c eo nc u r r e n tc r i m i n a lp o l i c i e so fc h i n a i ta l s oi sf e e d b a c kt o t h ec h a p t e r2a n dc h a p t e r3 s e c o n d l y ，t h i sc h a p t e rm a d ea na n a l y s i s 上海大学硕士学位论文 o nt h ec r i m i n a l p o l i c y o fp a s t - p r cf o r m a t i o nb a s e do nt h e e c o n o m i c a lf o u n d a t i o n f i n a l l y ，t h ea u t h o rm a d ea no u t l o o ko n v a l u eo r i e n t a t i o nf o rc r i m i n a l p o l i c i e s i nc h i n ab a s e do nt h e e c o n o m i c a lf o u n d a t i o n k e y w o r d s ： c r i m i n a lp o l i c y ， e c o n o m y ， s e l e c t i o n x 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的 研究工作。除了文中加以标注的地方外，论文中不包含其他 人已发表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。 、t 签名：趁l 型k日期：谨：! 兰 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规 定。即：学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被 查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：i 刍t 日期：“f 衫 导师签名：i 己l 乞 日期：讪如， 飞 上海大学硕士学位论文 第一章刑事政策的经济基础追问 1 1 刑事政策初探 1 1 1 刑事政策的概念 刑事政策一词最早是1 8 0 3 年由费尔巴哈提出来的，虽然刑事政策作为一门 学科出现较晚，但是犯罪防止对策对于社会共同生活来说是必不可少的，因此， 可以说，刑事政策在人类社会生活的起始之初便已存在。 西方大多数法学家或刑事政策学家都倾向于认为，刑事政策既是打击和预防 犯罪的斗争策略，是一个国家总政策的组成部分，同时也是研究犯罪现象及其对 策的科学。如此界定的刑事政策在概念、体系、内容上自然与我国对刑事政策的 理解大为不同。无论我国的刑事法律科学工作者还是实际工作者，对刑事政策的 理解还停留在原有的陈旧的刑事政策观上，即将之视为惩罚犯罪、保护人民的刑 法政策或策略，或等同于我们党和国家在处理犯罪问题、对待犯罪时的一些具体 的政策措施，如惩罚与教育改造相结合、惩办与宽大相结合，“惩前毖后，治病 救人”，“坦白从宽，抗拒从严”等、这种狭隘的刑事政策观不仅因为“操作性概 念”的缺失而妨碍我们与国际学术界的交流与对话，阻碍了我国刑事政策学研究 的发展与兴旺，而且也不利于我国科学而合理的刑事政策的制定与执行。 刑法的方法在刑事政策体系中是必要的但不是唯一的治理方法，相对于刑法 注重事后的惩罚和打击，刑事政策更多的是从道德、伦理、宗教、经济、政治等 各方面考察犯罪，系统地、理性地看待、解决犯罪问题，注重的是对公众的教育 和对犯罪的预防及综合治理。刑法是以犯罪事实以及社会资源的巨大浪费为启动 前提的。相反，刑事政策力求在刑法启动之前穷尽各种治理手段，把犯罪发生的 机率以及对社会造成的不良影响降到最低。 研究刑事政策概念，不是为概念而概念，而是为了从概念的演绎中获得知识， 为刑事政策观察和研究选定一个恰当的起点。作为刑事政策实践与研究的逻辑起 点，并为我们比较恰当地划定刑事政策范围以及建立刑事政策一般理论的基本研 究模式服务。1 从刑事政策定义的历史发展中可以得出以下几点结论：第一，刑事政策的目 的日趋明确，打击犯罪、预防犯罪，主要目的是预防犯罪，这是中外学者的共识。 第二，刑事政策的手段向多样化发展。由单一的刑罚手段到刑罚与保安处分的双 重手段，逐渐发展到刑罚手段、非刑罚的、非惩罚性的、非国家的打击与预防犯 罪的对策的多样化手段体系。第三，刑事政策的主体趋向多元化。手段的多样化 引发主体的多元化。由单一的实施刑罚权的国家主体，发展成为国家、社会共同 参与的打击与预防犯罪的多元化主体。第四，刑事政策的对象日趋有针对性。刑 事政策的目的预防犯罪日益明确，为预防犯罪而采取的手段日趋多样化，预 防犯罪的对象也必然发生变化。报应主义以惩罚犯罪行为为本能的反应。目的主 义以教育犯罪人、预防犯罪为目的而创立刑事政策。但二者都没有超越刑法规范 内的犯罪之行为。随着社会防卫思想的发展，预防犯罪的范围必然扩大，由犯罪 扩展成为“犯罪现象”，“包括一切不符合规范的犯罪行为或越轨行为”，即犯罪 行为、违法行为、越轨行为。2 参见卢建平等：刑事政策问题研究载法学2 0 0 4 年第2 期。 2 参见严励：刑事政策的历时性考察兼论刑事政策与公共政策的区别，载于山东公安专科学校学 报2 0 0 4 年第5 期。 l 海大学硕士学位论文 1 1 2 刑事政策的范围 基于对对刑事政策作用范围的不同的认定，最狭义的刑事政策概念往往将刑 事政策的决策和执行主体严格地限定为国家，甚至只限于国家立法和刑事司法部 门；狭义的刑事政策概念一般认为，刑事政策的决策主体只能是国家和执政党， 而刑事政策的执行主体则主要是政治国家，在某些情况下也可能包括市民社会。 而广义的刑事政策概念则认为，政治国家和市民社会既是刑事政策的决策主体， 也是刑事政策的执行主体。笔者取广义的刑事政策概念，当然也认同刑事政策的 决策主体和执行主体应当同时包括政治国家和市民社会的观点。政治国家作为刑 事政策的决策主体和执行主体，主要是指政治国家通过执政党、权力部门、附属 机器制定和实施刑事政策，政治国家是刑事政策的基本的整体。在政治国家和市 民社会分化以前，政治国家甚至是刑事政策的惟一的决策和实施主体。而现代市 民社会与政治国家的相对独立和脱离，使得市民社会的各种组织，如被害人协会、 社会协调和和解组织、村委会、居委会、社区、民间的保安机构等，不仅可能参 与政治国家制定的刑事政策的执行，而且也能够直接制定和实施作用界域限于市 民社会成员的刑事政策，在一些国家甚至出现了市民社会挤压政治国家传统的权 力领域、市民社会的刑事政策替代政治国家的刑事政策的发展趋势。3 社会地位 平等的个人，能够相互进行报复。他们能够针锋相对以求彼此扯平。但是严格地 说，他们不能强制要求对侵犯其利益的人进行惩罚。个人不能仅仅为了私人报复 而进行惩罚。为了表达他们的合法权利，他们必须诉诸处于他们有限的私人领域 之外的利益。犯罪不仅仅侵害了私人的利益，而且侵入了公共领域。诚然，罪犯 可能只是损害了一个特定的个人，但是，杀人、盗窃、强奸等行为侵犯并扰乱了 社会的整体利益。因为犯罪本身是对公众的一种伤害，所以，把刑罚本身看成公 共权力的一种体现是有意义的。4 但是，市民社会及其组织作为社会性刑事政策反应的决策和执行主体并不能 完全独立于政治国家。社会本身是一个完整的有机体，政治国家被认为是社会整 体利益的集中代表而在社会中起主体作用，市民社会与政治国家的分离具有相对 的性质，市民社会的刑事政策因而也只能是社会整体对犯罪的社会性反应的一部 分，而且只能是被政治国家认可的市民社会的对犯罪的有组织的反应，而不包括 市民社会的个别组织或个人对犯罪做出的不被政治国家认可的反应。 尽管不同的社会市民社会组织发达的程度不同，但迄今为止，市民社会作为 刑事政策的主体，包括决策主体和执行主体，在根本上仍然取决于政治国家的态 度。人类社会的刑事政策其实还是政治国家主导的刑事政策。但我们应当注意刑 事政策社会化的趋势，充分发挥市民社会及其公共团体在刑事政策中的主体性作 用。 1 2 刑事政策的经济基础之追问 1 2 1 一般意义上的经济基础表述 理解“经济”一词，可以从广义和狭义两个方面。从狭义上来说，经济或者 指生产力，即生产的物质技术基础和劳动过程，或者指生产关系，或者指经济制 度、经济基础。从广义来讲，经济反映人与自然界全部关系的总和，既包括科学 技术、生产力、地利基础、外部环境等，也包括了人们在生产、交换、分配方面 。粱根林：刑事政策解读 国检察出版社2 0 0 4 年版。 。 美 乔治p 弗莱彻著： 载于陈兴良主编：中国刑事政策检讨以4 严打”刑事政策为视角，中 刑法的臻奉概念，王世洲详中国政法火学出版社2 0 0 4 年版。 上海大学硕士学位论文 全部关系的总和。 一般法学界是从广义上理解“经济”一词的概念的。生产力代表人与自然界 的关系它是社会发展的最终决定力量。生产关系代表生产过程中所发生的人与人 之间的关系。生产力与生产关系的对立统一构成生产方式。与人类生存相关的地 理环境、人口和物质资料的生产方式又构成了社会物质生活条件的主要的或决定 性的内容。“社会物质生活条件”主要指社会经济关系。马克思和恩格斯对“经 济”认识的一个伟大功绩，就是发现了社会物质生活条件中生产方式的决定意义。 生产方式之所以是根本因素，是因为一方面通过生产力和生产关系使自然界一部 分转化为社会物质生活条件，创造出社会；另一方面，生产过程中发生的人与人 之间的关系是根本的社会关系，其他一切关系都是从这里派生出来的。 经济基础作为政治上层建筑及意识形态的基础，究竟是怎样产生的呢? 马克 思对此的提法是：“人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以人 们意志为转移的生产关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适应的生产 关系。”5 马克思所说的生产力决定生产关系，即一定的、必然的、不以人们意志 为转移的生产关系，通常只在抽象意义上存在；而具体的生产关系则可能与之相 趋近，也可能与之相趋远，但归根结底必须与之相趋同。这种生产关系的要求的 唯一性( 客观性) 与生产关系构建的多样性( 主观性) 之间的矛盾，构成了生产 力决定生产关系、生产关系反作用生产力的辩证关系的基本特征。那么，对生产 关系具体形式予以选择、予以确定的力量又来自何方? 来自于人，主要来自于掌 握政治权力的人。换句话说，是政治统治者的明智与否，是政治机器运行的存在 状况，决定着某种具体生产关系形式对生产力的要求要么趋近，要么趋远的情况； 但是，对生产关系的一切政治选择，都必须与生产力的客观要求趋同才可能变成 一种稳定的存在，否则，这种生产关系形式在历史上只能是昙花一现。 列宁说：“马克思认为经济制度是政治上层建筑借以树立起来的基础，所以， 他特别注意研究这个经济制度”6 国内一些学者也认为：“经济制度是社会发展的 一定阶段的经济制度，即生产关系的总和。”7 这里的关键在于，这种适应了生产 力需要的经济制度不是天上掉下来的，也不是自发实现的，而是借助人的力量形 成的，并不可避免地具有本来意义的政治形式。也就是说，这种经济制度虽是“一 定”的，却非固定的：虽是“必然”的，却并非自然的：虽是“不以人意志为转 移的”，却是经过人们意志努力而形成的。马克思正是把这种经济制度当作经济 基础，当成“有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定社会意识形态与之相 适应的现实基础”，他才能够进一步断言：“物质生活的生产方式制约着整个社会 生活、政治生活和精神生活的过程。” 1 2 2 刑事政策视野中的“经济”的界定 现在我们再回到我们所要讨论的刑事政策视野下的“经济”界定上来，众所 周知，“经济”本身也是一个极为宽泛的概念，显然，我们要了解经济，所触及 的方相( a s p e c t ) 势必极其广泛。从科学技术、生产力、生产关系，经济制度、 经济基础、地理基础、外部环境等，无一不包含在经济以内。所以，我们认为刑 事政策的经济基础所含指的经济范畴不是无边，不然把所有的经济“方相”都考 5 马克思恩格斯选集，第二版，第2 卷，第3 2 _ 贞。 6 列宁选集，第三版，第2 卷，第3 l l 页。 7 许涤新主编：政冶经济学上册，人民出版社1 9 8 0 年版，第6 5 页。 4 上海大学顺士学位论文 虑进去的努力也最终会使本文的论述陷于盲目，文章也将失去探讨的意义。根据 本文所采用的广义刑事政策概念，我们认为生产力和生产关系是构成刑事政策视 野下的“经济”范畴，下面将分别论述之。 1 2 2 1 生产力 什么是生产力? 马克思在资本论第一卷第五章第一节劳动过程中说： “劳动生产力的简单要素是：有目的活动或劳动本身，劳动资料和劳动对象，简 言之，就是人与自然的关系”。当类人猿学会制造工具的时候，便产生了人类， 所以富兰克林给人下的定义是at o o l m a k i n ga n i m a l ( 制造工具的动物) “。 人类具有这个本事以后，就从自然分离出来成为与自然相对立的社会力量了。为 了要取得物质生活资料，人就要拿着生产工具向自然开战，和自然做斗争。这种 现象是人类社会共有的，是概莫能外的。这种和自然斗争，改造、支配自然以取 得物质资料的能力，就叫做社会生产力。斯大林说：生产力状况所回答的是人们 用怎样的生产工具来生产他们所需要的物质资料的问题。 就经济基础和生产力二者而言，“在过去，哲学、社会科学的作用，通常只 是从经济基础( 指生产关系) 与上层建筑的关系来讲社会主义的基本特征，很少或 根本不讲生产力，”人们似乎觉得此处谈生产力有些多余，但事实并非这样。马 克思主义唯物史观说明：既然构成经济基础的是一定的生产关系，而生产关系的 物质基础为生产力，那么毫无疑问的是，经济基础始终脱离不了作为生产力的物 质基础的制约性。“皮之不存，毛将焉附”，如果作为决定力量的经济基础经不住 生产力标准的衡量，很显然由其决定的法就不能对社会进步、历史发展起到推动 作用。恰恰相反，这样的经济基础和法一旦结合，社会不是停滞就是倒退。 1 2 2 1 1 生产力发展的革命性 生产力是一种社会历史现象，他同社会历史进程是相一致的。人们为了生存， 为了自身的物质利益，总是力求创造更多的财富，向自然界的广度和深度进军。 不管社会制度如何，不管人的主观意志如何，生产力总是不问断地永无止境的突 破前人已经达到的水平，从低级向高级发展，永远不会停留在一点上而凝固不动。 之所以这样，是因为人类追求物质的需要，是永无止境的，“已经得到满足第一 个需要本身、需要满足的活动和已经获得的为满足需要用的工具又引起新的需 要。”既然生产力能创造日益增多的物质财富，而人类又有不断增长的物质财富 的需求，因此人类生产力水平的提高也是永无止境的。由于生产力的发展，人们 的需要得到相应的满足，与此同时又产生了新的需求，从而促进了生产力的进一 步提高。此外，生产力的内部矛盾，如生产工具和生产者的矛盾，组织管理和生 产者的矛盾，工业和农业的矛盾，等等，都是推动生产力向前发展的动力。所以 我们说生产力是最活跃最革命的因素。 1 2 2 j 2 生产力发展的继承性 历史唯物主义告诉我们，物质资料的生产和再生产是人类社会发展的基础。 社会不能停止消费，当然也不能停止生产。在连续不断的生产过程中，人类改造 自然的物质力量和精神力量都是不断的累积起来的，这就是生产力发展的继承 性。生产力是一种客观的物质力量，不能以主观意志为转移，它的发展要受先前 已经获得的生产力的限制，所以必须在既得生产力的基础上一步一步循序渐进， 按照低级到高级向前发展。 8 马克思恩格斯伞集第2 3 卷，第2 0 4 页 上海大学硕士学位论文 当然，生产力发展的继承性，并不是简单的承袭过去。由于社会实践的广度 和深度不断变化，人们不断发现新的问题，积累新的经验，社会的发展，是按照 唯物辩证法否定之否定的规律前进的。马克思指出：“在这里，起决定作用的的 普遍规律在于后一个形式的物质可能性一一不论是工艺条件，还是与之相适应的 社会经济结构，都是在前一个形式的范围内创造出来的。”毛泽东也在实践论 中说：“马克思主义者认为人类的生产活动，是一步一步由低级向高级发展，亦 即由浅到深，由片面到全面。”所以我们说生产力是由低级向高级发展的，具有 继承性。 1 2 2 1 3 生产力发展具有加速性 生产力发展是具有强烈的继承性的，它需要继承前人积累的知识并加以综合 提高，才能产生更强大的生产力。在社会不断的发展过程中，总是不断地总结经 验，有所发现，有所发明，有所创造，有所前进的。通过经验的日积月累，知识 的代代相传，人类必然会使自己认识自然和利用自然规律的能力不断得到提高。 这就使生产力存在加速发展的趋势。从整个人类社会的发展历程来看，每个经济 形态的生产力都比它先前的经济形态的生产力发展快。到了资本主义社会，这种 加速发展的趋势表现的特别明显。因为人类社会进入资本主义社会后，人类可以 自觉地利用科学技术来发展生产力。科学技术的突飞猛进同生产力发展越来越快 的趋势是紧密联系的。科学技术的进步，一方面大大提高了原有生产部门的劳动 生产率，使得这些部门的生产迅速增长；另一方面它开创了许多新兴的部门，使 得整个生产结构发生巨大的变化。这些部门的出现，不但本身就是巨大的生产力， 而且带动其他部门，推动整个社会生产力更迅速地发展。 1 2 2 1 4 生产力发展的国际性 任何生产都是社会生产。人们为了更好的进行生产，就需要有科学技术和经 济交流，以便在别人已取得的生产力基础上前进。世界上的一切国家和民族，由 于所处的自然条件和社会条件不同，各有自己的长处和短处。只有通过相互的经 济交流，取长补短，= 才能更好的前进。生产力是有国际性的，它没有国家界限和 民族界限。当然，世界各国的生产力水平是不同的，有时还悬殊很大，但在长期 的历史发展中，由于居民迁移，经贸往来，科技和文化交流等原因，使得一个国 家的生产力同其他国家的生产力有着密切的联系。这种联系，有时反映快一点， 有时反映慢一点，但迟早会有这种联系。这种情况，特别是人类社会进入资本主 义社会以后，表现的更加明显了。马克思在论及资本主义社会的发明中指出：“十 八世纪以来的各种发明，很少是属于一个人的”9 。1 科学技术在国际间的交流与 渗透，从国家关系看是外部关系，从生产力本身来看是内部关系，他本身表明继 承与发展、理论与实践等方面的辨证关系。 1 2 2 2 生产关系 马克思在总结生产力和生产关系中指出：“总之，每个人借以进行生产的社 会关系，即社会生产关系，是随着物质生产资料、生产力的变化和发展而变化和 改变的”。恩格斯也说：“社会制度的任何变化，所有制关系的每一次变革，都 是旧的所有制关系不再适应新的生产力发展的必然结果。”我们可以看到，生产 力和生产关系是矛盾的两个方面，人类社会的发展就是生产关系和生产力之间的 。马克思恩格斯全集2 3 卷，第4 0 9 页。 ”马克思恩格斯伞集1 卷。第3 6 3 页。 “- 5 克思恩格斯全集l 卷。第2 1 8 页。 上海大学硕士学位论文 矛盾运动所推动的。生产关系有先进和落后之分，先进的生产关系可以推动生产 力的发展，促使社会前进；落后的生产关系阻碍生产力的发展，从而阻碍社会前 进。 1 2 2 2 1 生产力决定生产关系 生产力决定生产关系，有什么样的生产力就有什么样的生产关系，生产力能 促进生产关系的巩固和发展，推动生产关系的变革。生产关系的变革只能由于生 产力的发展所推动。生产力发展到一定程度，才使原来适合生产力发展的生产关 系变成阻碍社会发展的生产关系，这个时候，社会才提出变革生产关系的要求。 如果生产力发展还没有达到一定程度，还没有变革生产关系的要求，任何人、任 何力量都不能变革它，因为新的更高的生产关系“存在的物质条件在旧的社会胎 胞里成熟以前”，是不会出现的。同时，在消灭旧的生产关系后，建立怎样新的 生产关系也是由生产力决定的，而不是任意而为。 当然，我们知道，一种适合生产力性质的生产关系一经形成，就得让它发挥 作用，保持一个相当长的时间，因为生产力的发展必须经过日积月累的量变阶段， 才能达到根本性质的变化。当新的更高阶段的生产力已经形成的时候，原来的生 产关系才会逐步变得不适应。历史的经验教训也充分证明，生产关系的变革不能 由人们随心所欲，只能由生产力发展的客观要求来决定。 1 2 2 2 2 生产关系对生产力的反作用 生产关系对于加速或延缓生产力的发展有巨大的反作用，这种作用是不能被 低估的。当落后的生产关系严重的阻碍生产力发展的时候生产关系的变革就极 为重要。马克思指出：“当不变更生产关系，生产力就不能发展的时候，生产关 系的变更就起了主要的决定的作用。”旧的生产关系和新的生产力发展发生矛盾 的时候，生产力就要求打破旧的生产关系的束缚。这个时候改变生产关系以促进 生产力的发展，就是生产关系决定生产力。社会革命的到来突出的表现生产关系 对生产力的反作用，即腐朽的生产关系对生产力的阻碍作用，先进的生产关系对 生产力的促进作用。如前所说，这种反作用是巨大的，不可低估的。但不管这种 反作用多么巨大，也不能把生产力决定生产关系的规律颠倒过来，变成生产关系 决定生产力。事实上，我国从5 0 年代中期开始，一次一次用生产关系去“决定” 生产力，企图通过生产关系的变革去促使生产力的发展。以为可以“跑步进入共 产主义社会”，结果却导致了1 9 5 8 年以后三年困难时期，使我国国民经济遭到巨 大挫折。 1 3 经济基础与刑事政策的关系分析 马克思( 1 8 1 8 - - - 1 8 8 3 ) 认为：“不是人的意识决定存在方式，而是存在方式 决定意识。不是法和政治推动经济，而是经济推动法和政治。”可咀看出，经济 是刑事政策选择的重要根据，这里我们将具体分析经济与刑事政策的关系。经济 与刑事政策在很大的程度上是一种互动的关系，首先，经济的演变和发展影响和 制约着刑事政策理论与实践，人们在制定与执行刑事政策的过程中，时刻地在其 中灌注了他们的信仰、好恶、情感以及偏见，而这样的一种主观性的倾向只是表 达他们此时所特有的选择和意向，这种选择和意向又在总体上限定了刑事政策的 走向；其次，刑事政策的决策与执行的过程也会对其赖以生存的经济产生一种反 作用。 上海大学顺士学位论文 作为上层建筑的刑事政策，它总是由经济基础所决定的，反应经济基础的要 求，并反过来为经济基础服务。资产阶级的刑事政策必然产生于资产阶级的私有 制土壤上的，是用来维护和发展有利于它的社会关系和社会秩序的。刑事政策产 生的根源在于社会发展的客观规律，首先是经济发展的规律。马克思说：“每种 生产方式都产生出它所特有的法权关系、统治形式等等。”恩格斯在论住宅 问题中亦曾说过，如果国家的法律照所想象的是完全任意的命令，那么在社会 经济面前，只能是一纸空文。这说明统治阶级对于若干社会经济法则不是能够任 意违抗的。统治阶级制定的刑事政策也是要受经济法则的制约的。从刑事政策的 发展史来看，它的动力则来源于反映社会发展规律的刑事政策同在一定条件下的 反映统治阶级特权的刑事政策的斗争。这种斗争的结局是要使符合客观发展规律 需要的刑事政策获得发展，而不是要推翻和抛弃一切刑事政策。即使政权的性质 已发生改变，但某些规律还是在局部或全部起作用，只要这些规律还没有消失， 那么，反映这些规律的刑事政策也就有保存改造、批判地继承下来地必要。例如， 资产阶级的犯罪统计表明，侵犯财产的犯罪占刑事案件的很大比重，而这些犯罪 的数字随着经济危机的严重、通货膨胀的加剧、失业人数的增加而增长。资本主 义社会的竞争不但支配着人类在数量上的增长，而且也支配着人类在道德上的发 展，私有制使人堕落到严重的地步。因此，私有制是资本主义国家产生犯罪的主 要经济条件，这就是资产阶级刑事政策对预防犯罪显得无能为力的根源所在。但 是，我们还应该看到经济原因对产生犯罪和预防犯罪的作用，货币价值的升降对 于犯罪现象，很有影响。德国在第一次世界大战后的犯罪和战前的1 9 1 2 年及1 9 1 3 年比较，性犯罪和伤害罪减少一半，职务犯罪、财产犯罪，增加两倍， 其主要 原因是通货膨胀、马克贬值。物价的变动，也和犯罪有多方面的联系。据德国学 者易魏玛和日本学者小野清一郎考证，米价昂贵时盗窃案大量增加，酒类价格过 于低廉对于性犯罪和伤害案也容易发生增加的作用，供求的增减往往与犯罪现象 有密切的联系。如国民所得骤增的时候，因经济情况的好转，而不免流于奢侈， 性犯罪和杀伤罪也容易增加；反之，如国民所得骤减的时候，因生活困难的原因， 盗窃案和抢劫罪又有增加的可能。在这些方面，资产阶级针对犯罪的经济原因制 定的一系列预防犯罪的刑事政策，都是源于其经济基础的。本部分我们将着重分 析经济因素对于刑事政策的影响。 1 3 1 经济因素对刑事政策的影响 马克思在其著作政治经济学批判序言中叙述了其的核心思想：人们处在 生产力发展的不同阶段上，并且，必然被结合在与此种相适应的生产关系上，而 人们的意识也是与此相适应的。国家、法律、政治这些上层建筑是建立在这种社 会的经济基础之上的。据此看来，刑事政策作为上层建筑的一个环节，其能否制 定及内容也取决于基础即经济结构的运动规律。换句话晚，存在于刑事政策基础 中并推动它的，是把当时的生产关系作为轴心的经济结构。 人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们意志为转移的 关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适应的生产关系。这些生产关系 的总和构成社会的经济结构，即有法律和政治的上层建筑建立其上并有一定的社 会意识形态与之相适应的现实基础。物质生活的生产方式制约着整个社会生活、 政治生活和精神生活的过程。不是人们意识决定人们存在，而是人们的社会存在 决定人们意识。社会的物质生产力发展到一定阶段，便同他们一直在其中活动的 ”马克思恩格斯选集第2 卷，第9 1 页。 上海大学硕士学位论文 现存生产关系或财产关系发生矛盾，”于是这些关系便由生产力的发展形式变成 生产力的桎梏。随着经济基础的变更，整个庞大的上层建筑也在或快或慢的发 生变革。 犯罪的基本规律隐藏于社会结构的最深层次和社会矛盾运动的基本方面。社 会结构的最深层次是指社会生产力的发展状况。由于生产力和生产关系构成的生 产方式是一切社会发展和变革的决定性力量，生产力与生产关系、经济基础与上 层建筑的矛盾运动则是社会矛盾运动的基本方面，旨在表明“作为社会矛盾一种 形式的犯罪，其产生和变动的情况都同现实社会结构与运行状态相联系，因而控 制犯罪是一项巨大的社会系统工程，刑罚预防犯罪的功能只有置于这个大系统中 才能得到正常的发挥。” 犯罪原因因素和犯罪功能因素有两面性。引起犯罪发生的诸多因素未必都是 妨碍社会发展的消极因素，有利于社会发展的因素同样可能成为引起犯罪的因 素。生产力的迅速提高能够促进社会的物质文明，改善人民生活，但也可能引起 物质文明和精神文明的不协调( 各国经济发展时期几乎不可避免的现象) ，激发 大量的犯罪现象；作为市场经济的动力的竞争机制能够促进资源的有效配置，推 动生产力的提高，也有可能驱使人们追求非法利润，实施经济犯罪。甚至犯罪的 功能也有两面性，犯罪在本质为恶、危害社会、侵犯法益的同时，也具有一定的 社会代谢功能和缓解社会张力的促进功能。既然承认犯罪原因因素和犯罪功能具 有两面性，就必然要求决策者制定刑事政策时应加深与犯罪做斗争的复杂性认 识，缓和对犯罪的情感逻辑思维，提高对犯罪的反应方式决策的理性化程度。生 产力发展带来的社会发展必然带来新的犯罪问题，以消灭犯罪为目标的刑事政策 必然具有相当的不合理性和不现实性。没有犯罪的理想社会必然是万马齐喑、缺 乏活力、没有生机的社会。以牺牲生产力发展和社会停滞为代价来换取没有犯罪 的所谓理想境界，实际上是自杀政策，是任何一个根据理性和理智决定刑事政策 和社会政策的国家所不取的。考验社会整体在刑事政策和社会政策决策的过程中 的智慧的关键，在于如何构筑社会控制的堤坝，将犯罪控制在一定的社会状况和 不阻碍生产力发展的限度内。我们既不能以牺牲社会进步和经济发展为代价片面 追求人为的低犯罪率，也不能为谋求一时的经济繁荣而放任犯罪率的持续增长和 犯罪状况的恶性变化，而应当在社会进步、经济发展和治安稳定三者动态平衡的 基础上，谋求通过合理而有效的社会控制，将犯罪控制在社会可以容忍的正常限 度内。 1 3 2 刑事政策对经济基础的反作用 刑事政策是国家机关制定和认可的，为了预防犯罪、打击犯罪而运用刑事法 律武器与犯罪作斗争的各种手段，方法和对策。因此刑事政策始终代表着掌握国 家政权的那个阶级的利益，并服务于相应的经济基础。一般来说，刑事政策对经 济基础的反作用可能有三种：它可以同经济基础沿着同一方向起作用，保护经济 基础，在这种情况下就会发展的比较快：它可以同经济基础沿着相反方向起作用， 这种情况下它经过一定时期就会遭到崩溃：或者它可以阻碍经济发展沿着某些方 向走，而推动它沿着另一个方向走，这三种情况归根到底还是归结为前两种情况 中的一种。 正如本文上述分析的那样，刑事政策的选择在很大程度上是基于经济的因 素，但是同样刑事政策也会反作用于经济，即它可以是顺应经济发展而起到推动 ”这只是生产关系的法律用语。 “储槐植：“认识驰椎规律，促进刑法思想现代化”，载于北京大学学报1 9 8 8 年第三期。 9 上海大学硕士学位论文 经济的前进，反之亦然。正如严励教授所言：“刑事政策可以凭借国家政治权力 而推行，由其表达出决策者的价值取向总是代表了社会价值取向的主流和发展趋 向。同时，刑事政策价值取向将会直接影响甚至决定刑事政策的运行与实施，这 种影响可能是建设性的，也可能是破坏性的。”可见，“新的刑事政策的制定与 推行，既可能导致社会的价值崩溃或失范的出现，从而出现犯罪与越轨行为的大 量多发的、混乱的社会局面，也可能促使适应时代要求更加健康的新的价值观念 的诞生，使全社会形成共同的价值目标，团结一致，和谐有序。”所以，我们 可以根据某项刑事政策的社会存在状态，即它到底是顺应经济的发展还是阻碍经 济的发展来评估此项刑事政策，其实这也就超越了只是简单的、表面上看此项刑 事政策在应对犯罪时所发挥的效果来对其进行评估。据此我们不难发现，在中国 存在着某些刑事政策虽然