（技术经济及管理专业论文）企业研发项目的中止决策.pdf

摘要 企业今天所面对的是一个全球性竞争，市场需求变化快，产品和技术寿命周期大大 缩短的经营环境，在这样的环境中，企业要获得长远的生存和发展，就必须寻求自己的 竞争优势。r & d ( 研究与开发) 是企业获得竞争优势的根本源泉，所有改变竞争规则的因 素中，技术变革是最显著的一种。同时企业面对日益激烈的竞争环境，越来越认识到研 究与开发活动对提高企业的竞争力具有非常重要的作用。 r & d 项目本身最大的特点是具有不确定性和风险性。在这种条件下，如何在适当的 时候终止一个项目，以减少企业的损失是一个值得探讨的问题。因为失败的项目往往会 拖得很久而毫无结果，这无形中给企业带来了巨大的损失。本文基于实证的研究方法， 对研发项目从定性和定量的角度来讨论研发项目的终止决策方法。 本文首先介绍了研发项目中止决策的定义、本质、特点等与研发项目相关的基本概 念作为本文的铺垫。从研发项目的阶段划分入手，依据研究与开发项目的分阶段特性和 风险特点、风险来源、风险分布规律以此作为讨论研发项目中止决策的理论基础。研发 项目的中止是一种无奈的选择，人们从主观上还是希望项目能够成功，为企业创造利润。 下面，依次对研发项目与一般项目在管理方面的差别进行了探讨，希望对这方面的研究 能够提醒研发项目经理在进行研发项目的实践过程中，要能够针对研发项目的特点进行 行之有效的管理，这样是提高研发项目成功率的积极方法。 接下来通过对研发项目经理进行问卷调查，把调查的结果用统计的方法进行整理得 出来定性的研发项目中止决策模型。以定性的研发项目中止模型作为定量中止模型因素 选择的基础，再对定量的中止模型进行了介绍，这样就得到了比较系统的研发项目中止 决策模型。 当研发项目确定需要终止时如何进行后续的处理，最后一部分主要介绍如何中止一 个研发项目。 关键词：中止决策研发项目定性模型定量模型 a b s t r a c t t o d a ye n t e r p r i s e sf a c eag l o b a lc o m p e t i t i o nm a r k e td e m a n dc h a n g e sf a s t ，l i f ec y c l eo f p r o d u c ta n dt e c h n o l o g yd e c r e a s e s u n d e rt h i sc i r c u m s t a n c e ，e n t e r p r i s e sm u s th a v ei t so w n a d v a n t a n g et od e v e l o pi t s e l f r & di st h eb a s i st oa c q u i r ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e m e a n w h i l e e n t e r p r i s e sr e c o g n i z et h a tr & da c t i v i t yh a sag r e a tr o l ei ni n c r e a s i n gc o m p e t i t i v e n e s s ，w h e ni t f a c e ss h a r pc o m p e t i t i o n t h em o s ti m p o r t a n tc h a r a c t e ro fr & dp r o j e c ti s u n c e r t a i n t ya n dr i s k u n d e rt h i s c i r c u m s t a n c e ，h o wt ot e r m i n a t eap r o j e c ti nac o r r e c tt i m ei sap r o b l e m b e c a u s eaf a i lp r o j e c t p r o d u c en o t h i n g ，a n dt h i sc a u s eg r e a tl o s s e st ot h ee n t e r p r i s e s b a s e do nd e m o n s t r a t i o n m e t h o d ，t h i st h e s i sd i s c u s s e st e r m i n a t i o nd e c i s i o n so fr & dp r o j e c tf r o mq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ep o i n to fv i e w f i r s t l y , t h i st h e s i si n t r o d u c e sd e f i n i t i o n ，e s s e n c e ，f e a t u r e sa n do t h e rr e l a t i v ec o n c e p to f r & dp r o j e c t s t a r t i n gw i t ht h ep h a s eo fr & d p r o j e c t ，w es e et h er i s kt m i t s ，r i s ks o u r c e ，r i s k d i s t r i b u t i o na st h eb a s i so fr & d p r o j e c tt e r m i n a t i o nd e c i s i o n s t ot e r m i n a t ear & dp r o j e c ti s as e c o n d a r yc o n s i d e r a t i o n ；w eh o p er & dp r o j e c tc o u l db es u c c e s s f u lt ob e n e f i tt h e e n t e r p r i s e s w ed i s c u s st h ed i f f e r e n c eb e t w e e nr & dp r o j e c ta n dn o r m a lp r o j e c t i nt h i sw a y , w eh o p er & d m a n a g e rc o u l dm a k ee f f e c t i v em a n a g e m e n tt or & dp r o j e c tt oi n c r e a s et h e s u c c e s sc h a n c eo fr & d p r o j e c t a n dt h e na c c o r d i n gt ot h eq u e s t i o n n a i r es u r v e yt ot h er & d m a n a g e r s ，w eg e tq u a l i t a t i v e m o d e lo fr & dt e r m i n a t i o nt h o u g hs t a t i s t i c sa n a l y s i s b a s e do nq u a l i t a t i v em o d e lo fr & d t e r m i n a t i o n ，w ei n t r o d u c eq u a n t i t a t i v em o d e lo fr & dp r o j e c tt e r m i n a t i o n i nt h i sw a y ，w eg e t a c o m p r e h e n s i v er & dp r o j e c tt e r m i n a t i o nm o d e l t ot e r m i n a t ear & d p r o j e c ti sas e c o n d a r yc o n s i d e r a t i o n ；w eh o p er & dp r o j e c tc o u l d b e s u c c e s s f u lt ob e n e f i tt h ee n t e r p r i s e s w ed i s c u s st h ed i f f e r e n c eb e t w e e nr & d p r o j e c ta n d n o r m a lp r o j e c t i nt h i sw a y , w eh o p er & d m a n a g e rc o u l dm a k ee f f e c t i v em a n a g e m e n tt o r dp r o j e c tt oi n c r e a s et h es u c c e s sc h a n c eo fr & d p r o j e c t t h el a s tp a r to ft h et h e s i sd i s c u s s e sh o wt ot e r m i n a t ear & d p r o j e c tw h e nt e r m i n a t i n gi s c e r t a i n t y k e yw o r d s ：t e r m i n a t i o nd e c i s i o n s ，r & dp r o j e c t ，q u a l i t a t i v em o d e l ，q u a n t i t a t i v em o d e l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天洼理工大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 距等签字日期：砂年 月，云日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 墨盗墨墨太望有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨盗垄兰盘鲎 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：垄署 签字日期：力铲厂月f 智日 导师签名：颤形 签字日期：钾年厂月- - p , 口 第一章研发项目中止决策概述 1 1 研究的意义 第一章研发项目中止决策概述 从微观企业的角度讲，当前企业面对日益激烈的竞争环境，越来越认识到研究与开 发活动对提高企业的竞争力具有非常重要的作用。企业研究与开发项目的成功与否，意 味着企业由此是否可能形成新的经济增长点。因此，许多企业已经将研究与开发工作提 高到企业战略的高度。从另一角度讲，企业自主进行研究与开发不仅是企业自身发展的 短期需要，也是企业保持强劲的竞争力、在日益竞争激烈的市场中立于不败之地的战略 需要。 成功的研究开发项目会给企业带来新的增长点和竞争力，现在各国政府和企业越来 越重视研究开发项目的重要性，并逐渐加大投入。但由于研发项目的高风险性，大部分 项目在商业化以前就失败了，没有达到预先的目标。以前人们对研发项目的研究大多数 集中在项目选择、如何提供项目的成功率上，对中止决策的研究较少。由于研发项目的 高度创新性和过程中存在的大量不确定性，项目实施前的立项评估选择很难做到有效的 评价，实际操作中多是凭专家、项目经理、企业高层的经验和判断，许多难以成功的项 目被获准启动，因此，在研发项目的进展过程中，根据项目逐步呈现的特点和一些指标 的变化，来判断项目的前景，决定项目继续进行、延迟或中止，具有很重要的现实意义。 从我国的现况来讲，我国正处于内外两股研发投资的热潮的汇聚之中。首先是国内 研发投资规模的不断扩大。2 0 0 5 年，我国全社会的研发经费支出达2 3 6 7 亿元，比2 0 0 4 年增长2 0 4 ，约占国民生产总值的1 3 。2 0 0 6 年初，政府预计2 0 1 0 年r & d g d p 的比 例将达到2 ，2 0 2 0 年则提高到2 5 。其次是外资企业纷纷在华设立研发机构。据官方 统计，2 0 0 1 年前在华外资研发机构不超过2 0 0 家，截止到2 0 0 4 年底，达到7 5 0 家，累 计投资超过4 0 亿美元。而且，这种外资研发投资的热情在未来数年有进一步升温的可 能。联合国贸发组织2 0 0 4 年的调查显示，全球最大的7 0 0 家跨国公司中已经在我国设 立研发机构的比例达3 5 3 ，仅次于在英美等国设立的比例，印度则为2 5 0 9 6 ；在 2 0 0 5 - 2 0 0 9 年的投资计划中( 见图1 - 1 ) ，约6 1 8 的企业把中国作为首选的研发投资目 的国，超过了美国和印度，成为最具吸引力的研发地区。在图1 - 2 中可以看到我国研发 经费的支出从2 0 0 0 年的不到1 0 0 0 亿元经过5 年的时间增加到了2 0 0 5 年的2 0 0 0 多亿投 入经费翻了倍。而从图卜3 可以看出研发人员经过五年也从9 0 多万增加到了1 3 0 万 人左右，可见研发项目在我国发展还是非常之迅速的。 面对着这种情况，虽然研发项目中止决策在国外的研究已经有了很长时间，反观我 国在r & d 项目的中止决策刚刚处于起步阶段，其重要性远未被r & d 项目研究人员和科研 管理人员所认识。实际上，中【f ：决策在我国现实条件下尤为重要。这是由于我因hf j l ：的 经济体制萨处在计划经济向fb 场经济转变的过渡期，各方面不确定性因素更多，资金紧 第一章研发项目中i = 决策概述 缺，技术协作不稳定，技术市场不完善，市场需求也由于体制的冲击变得更难预料，这些 都毋庸置疑地增加了我国r & d 的风险，有关资料表明，国外新产品创新的成功率最高可 接近6 0 0 5 ，英国产品创新的成功率为5 2 0 5 ，日本为5 9 8 ，美国为5 5 ，而我国能够转化为生 产力的科研成果不足1 5 ，这些数据从现实角度证明了在我国r & d 项目更需要中止决策。 图卜1 最具吸引力的研发地区 资料来源：施早辉创新引擎环球企业家 j ，2 0 0 5 然而，i b 于长期受计划体制的影响，我国科研jf f i 场脱节的现象仍然存在，长官意志仍在 第一章研发项目中i ：决策概述 起作用，决策科学化难以真正成为每个决策者的自觉行动，在这种情况下要实施中止决 策，要让决策者仅仅依据中止决策分析结论，而主动放弃一个在研项目是十分困难的，而 随着项目研究的深入，投资量的增加，这种难度也越大。实际上目前我国的r & d 项目的中 止，绝大多数是在走投无路情况下才被迫放弃，其追加损失不知有多少。在我国企业科技 资源比较稀缺的情况下，如何有效地把有限的资源运用到真正有发展前景的项目上，及 时准确的识别出没有前途研发项目并加以中止，对整合和优化资源以及提高研发项目成 功率，增强企业竞争力有重要意义，为此须将国内外研究与开发项目中止决策理论与中 国具体研究与开发项目实践相结合，探索研究与开发项目中止决策的运行机制和理论方 法的研究，建立和丰富适合于中国特定经济环境下的研究与开发项目中止决策理论体系 及方法具有十分重要的意义。 图1 - 2 研发项目的经费支出 资料来源：施星辉创新引擎环球企业家 j ，2 0 0 5 r & d 人员单位：万人年 上q u 1 2 0 _ j l _ _ _ 。_ 一 1 0 0 。一 8 0 6 0 4 0 2 0 2 0 0 02 0 012 0 0 22 0 0 3 2 0 0 42 0 0 5 图卜3 研发人员增长情况 资料来源：施j | l 辫创新引擎环球企业家 j ，2 0 0 5 3 第一章研发项目中止决策概述 1 2 研发项目中止决策的现状 1 2 1 国外研究现状 国外对于中止决策的研究起步较早，二十世纪六七十年代有了中止决策的概念，其 中c k b u e ll 在1 9 6 7 年发表的“w h e nt ot e r m i n a t ear e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t p r o j e c t 是第一篇关于中止决策的文献。八十年代后这方面的研究有了较大进展，主 要集中在判别方法的构建和指标体系的选择两方面。研究方法以实证研究较多，也有不 少理论的探讨和比较分析，其主要文献大部分散见于i e e et r a n s a c t i o n so n e n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t ，r e s e a r c h m a n a g e m e n t ，r e s e a r c ht e c h n o l o g ym a n a g e m e n t 等刊物。从研究和判断方法的角度看，国外的研究多采用统计方法。v i n o dk u m a r ， k l a u s b r o c k h o f f 和r b a l c h a n d r a 等人分别发表了一些有代表性的成果。 具体的讲8 0 年代r b a l a c h a n d r a ( 1 9 8 9 ) 曾通过对美国的1 1 4 个研究与开发项目的 实证分析，从统计学角度建立了研究与开发项目中止决策的判别模型。其基本方法是：1 设计一套用于判别项目成败的评判指标，并对其值域及其取值标准予以定义。2 对项目 进行问卷调查，获得样本数据。3 以评判指标为自变量，以项目成功或失败为因变量( 虚 变量表示) ，通过统计分析得到一个描述评价指标与项目成败之间关系的判别方程，这 个判别方程就是中止决策的依据。r b a l a c h a n d r a 提出的方法对r d 中止决策的定量分 析作出了重要贡献。此后这种方法在国外r d 项目中止决策的实证研究中被广泛应用。 l a n g e ( 1 9 9 1 ) 在运用上述方法对德国的1 1 1 个r & d 项目进行中止决策分析时，将样 本分为三类，即成功、中止和暂缓，其理由是实际上在被中止的项目中有些是被暂时停止， 以后也许还有成功的机会。于是相应地l a n g e 就用了两个判别方程来判别项目的成功、 中止和暂缓。l a n g e 的主要贡献在于将项目分类细化。 j o n a t h a nf b a r d 等( 1 9 8 8 ) 从r & d 预研项目角度提出了预研项目的特点、影响其 成败的主要指标及中止决策方法。其方法为：1 打分评价模型，这是一种综合评价方法， 即基于已设定的两种1 8 个相关评价指标，分别是关键性指标，包括政府管制、原材料 供应、市场状况和技术成功的可能性，如果这四个指标中任一个不满足，项目就应该中 止。如果都满足，则进行下一步判断，再考察1 4 重要性指标，分别是环境相关指标( 有 利机会事件、产品生命周期) 、项目相关指标( 项目领导压力、项目捍卫者、商业化的可 能性、高层管理层的支持、项目成员的承诺、技术通道的流畅、最终用户和项目捍卫者 的努力) 、组织相关指标( 公司利润、预期竞争、内部竞争、研发项目群的数量) ，如果 大部分指标不能满足要求，或达不到期望的标准，项目也要被中止。2 经济模型，它包 括两阶段：( 1 ) 在研项目综合评价模型，其着眼点是：基于己设定的指标对若干待评价 项目用特定的方法进行评分和换算，然后设定一个阀值，并根据每个项目最后得分的换 算值是否大于阀值来决定项目是否被中止，同时可算出中止部分项目可节约的预算经 费。( 2 ) 0 - 1 目标规则模型，它的目标是将节约的预算经费在继续的在研项目或新选项 目中进行最优分配。 k l a u s b r o c k h o f f ( 1 9 9 4 ) 对荚、英、德三国进行了比较分析，列举了1 6 个共川冈 素。见表卜l 。 第一章研发项目中止决策概述 r b a l a c h a n d r a ( 1 9 9 6 ) 回顾了以前的研究成果并把上述1 6 个指标在美国、英国、 德国和日本四个工业国进行比较，指出大部分因素在四个国家是相似的，有一些指标则 不太相似，如“项目领导的适应性，在德国、日本和英国对项目的发展有正面影响。 表1 - 1英美德三国中止因素对比 n o f a c t o r s 因素( 指标) 1p r o o ft e c h s u c c e s s 技术成功的可能性 2d e v i a t i o n si nt i m es c h e d u l e s时间进度的偏离 3d e v i a t i o n si nc o s ts c h e d u l e s 成本进度的偏离 4t i m e o fa n t i c i p a t i o n 预期参与竞争的时间 5c h a n c ee v e n t机会事件 6 c o m p l e x i t yo ft h et e c h n o l o g y技术的复杂性 7p r e s s u r eo np r o j e c tl e a d e r项目经理的压力 8e x i s t e n c eo fap r o j e c tc h a m p i o n项目捍卫者的存在 9 c h a n g ei np r o b o fc o n m l s u c c e s s商业成功机会的变化 1 0 c h a n g ei n t h en u m b e ro fe n du s e s 最终用途数量的变化 1 1 c h a n g ei nt h es u p p o r tb yt o pm g t 高层管理支持的变化 1 2 c h a n g ei n t h es u p p o r tb yr & dm g t r d 管理层支持的变化 1 3 c h a n g ei nc o m m it m e n to fp r o j e c tl e a d e r项目领导承诺的变化 1 4 c h a n g ei 。n a v a il a b l eo fe x p o r t s 专家获取的变化 1 5 s t a g eo fp r o d u c t1 i f ec y c l e 项目生命周期阶段 1 6 a d a p t a b i l i t yo fp r o j e c tl e a d e r项目经理的适应性 资料来源：b r o c k h o f fkr & dp r o j e c tt e r m i n a t i o nd e c i s i o n sb yd i s c r i m i n a n ta n a l y s i s a ni n t e r n a t i o n a l c o m p a r i s i o ni e e et r a n so ne n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t1 9 9 4 ( 3 ) 2 4 5 2 5 4 在美国则基本上没有影响，这是因为德国、日本和英国组织层次比较明显，所以对 项目领导的适应性要求较高，而在美国相对自由的环境里，对项目领导的适应性要求不 强。造成这种现象的主要原因是各国文化的差异。 v i n o dk u m a r ( 1 9 9 6 ) 发表了他近年来的一项研究成果，在这项研究中，他查阅了几 十篇有关文献，对其中1 5 项研究成果进行分析，指出，目前在中止决策研究方面尚无定式， 变量无统一定义，所用方法也各不相同( 尽管仍以统计分析方法居多) 。他认为r & d 过程 是一个链，它包括初始的筛选，商业评f t ，丌发，制造与试销，商业化等五个阶段，因此中 止决策是有阶段性的，在各阶段，各因素对项 i 的影响不同，故在各阶段中止决策的相关 第一章研发项目中止决策概述 变量也不同。在此基础上，他提出了一个r & d 项目的监控框架，其模型仍建立在统计分析 的基础上，具体方程如下： g ( x ) = 9o + bi x l + b2 x 2 + b 。x 。公式( 1 - 1 ) ( x ) = 1 ( 1 + e ”)公式( 1 - 2 ) 其中x 为影响项目成败的变量( 各阶段不一定相同) ，( x ) 为项目成功的可能性，样本数 据来自加拿大的6 0 个r & d 项目，通过统计分析，分别确定了对项目各阶段成败具有重要 影响的变量共8 个( 其中一、二、三、四阶段分别为1 、4 、2 、2 个变量，二、四阶段有 一个变量重复) ，并估计出相应的系数b ，这样构成了针对项目前四个阶段的四个判别方 程组，由此可根据给定的允许最小成功率对项目在不同阶段进行监控和评价，以决定项 目的继续或中止。该研究成果的最大特点在于将动态观念引入中止决策，应用了阶段分 析的方法，并从概念上和统计分析结果证明，项目在不同阶段对项目前景起主导影响的 变量是不一样的。同时，分析结果给出的将是较为直观的项目成功的可能性，而非一个抽 象的虚变量表示的项目前景成败的指示，但这个监控框架的最大不足是四阶段模型中影 响项目成败的变量显得太单薄。 b a l a c h a n d r a ( 1 9 9 7 ) 在研究了以前6 0 多篇有关新产品开发( n p d ) 和研发( r d ) 项目成 败指标的文献后发现：1 即使以最保守地列出重要指标，清单也非常长；2 不同的作者 认为重要指标的数量和对成败的影响方向是不同的；3 即使是同样的指标在不同的文献 中涵义也是不一样的。因此，他认为建立一组简单、通用的指标来评价所有的研发项目 是不现实的，于是他设计了一个三维的权变模型，认为随着研发项目的特征不同，针对 性地选择评价指标。三个维度分别是创新程度、市场种类和技术高低，每个维度又分两 个程度，所以分成8 种情况。如图卜4 所示： 一 h i 空h e o o o q q l o w i n c r e m e n t a l r a d i c a l m a r k e t i n n o v a t i o n 图卜4 研发项目三维权变模犁 资料来源：r b a l a c h a n d r a ，a n dj o h nh f r i a r f a c t o r sf o rs u c c e s si nr $ dp r o j e c t sa n dn e wp r o d u c t i n n o a t i o n ：ac o n t e x t u a lf r a m e w o r k j i e e et r a n s a c t i o n so i le n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t v o l4 4 ，n o 3 ， a u g u s t19 9 7 ，2 7 6 2 8 7 通过这个二三维的卡义变模型，可以很容易找出评价项目所需的削圳孙素。例如，如果一个 6 第一章研发项目中止决策概述 研发项目处在低技术、一般创新和现存市场这个方格中，市场相关因素就特别重要，这 意味着需要详尽的市场分析。同时也说明技术因素不是特别重要。另一方面，组织因素 特别重要。这表明评价这个项目，技术相关因素可以不用考虑，即使考虑也给予较低的 权重。b a l a c h a n d r a 的权变模型提供了一个选择指标因素的简单方法，只要判别项目处 于哪个方块就行了。不过这个模型没有指出划分各个维度的标准值，如什么样的技术应 表1 - 2 在不同的权变方块中建议的选择变量 c o n t e x t u a lm a r k e tt e c h o r g a n i z a t i o n n o i n n o v a t i o n t e c h n o l o g y m a r k e t f a c t o r sf a c t o r sf a c t o r s 1in c r e m e n t a ll o w e x i s t i n g v e r yi m p l e s si m p v e r yi m p 2in c r e m e n t a ll o wn e w v e r yi m p l e s si m p v e r yi m p 3i n c r e m e n t a l h i g he x i s t i n gv e r yi m p v e r yi m p i m p 4i n c r e m e n t a l h i g h n e w i m p v e r yi m p i m p 5r a d i c a ll o w e x i s t i n g i m p i m p i m p 6r a d i c a ll o wn e wl e s si m p i m p i m p 7r a d i c a l h i g he x i s t i n gi m p v e r yi m p i m p 8r a d i c a l h i g h n e wl e s si m p v e r yi m p v e r yi m p 资料来源：r b a l a c h a n d r a ，a n dj o h nh f r i a r f a c t o r sf o rs u c c e s si nr $ dp r o j e c t sa n dn e wp r o d u c t i n n o a t i o n ：ac o n t e x t u a lf r a m e w o r k j i e e et r a n s a c t i o n so i le n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t v o l4 4 ，n o 3 ， a u g u s t1 9 9 7 ，2 7 6 - 2 8 7 该归为高技术，什么样的技术又归为低技术? 另外也没有将动态的观点引入进来，因为 研发项目处于不同的阶段关键影响因素是不同的。所以该模型的最大特点就是将研发项 目进一步按照性质进行分类。 1 2 2 国内研究现状 国内的研究与开发项目中止决策研究基本上处于起步阶段，主要文献大部分散见于 科学学研究、科研管理、中外科技政策与管理等刊物，其中以方法探讨为主， 基础理论研究较少，尽管在1 9 9 0 年以后，国内有不少文章，论及研究与开发项目的风 险及其评论，但其着眼点仍在项目的初始选择上。从长远发展的观点看，这些关于研究 与开发项目风险研究的成果为我国的项目中止决策研究创造了有利的条件。 王守荣( 1 9 9 4 ) 是国内较早正面提出项目中止决策的一篇研究论文，论文论述了项 目中止决策中的项目费用动态模型与方案费用的优化模型，分别讨论了预算费用与实际 费用偏离时的中止决策和川新办案代替方案的可能性。尽管从我国实际出发，资会i 、u j 题确是项目成败的最关键素之一，但该文没有对项目中止的指标体系作令面的探讨， 第一章研发项目中j = 决策概述 而是仅选取其中的经济指标从项目费用角度考虑项目的中止问题。 官建成( 1 9 9 5 ) 从r & d 预研项目角度提出了预研项目的特点，影响其成败的主要指 标及中止决策方法。其方法为：1 打分评价模型这是一种综合评价方法，即基于已设定 的1 7 个相关评价指地，建立n 个待评价项目的指标集。u i = ( u i l u i 2 u ) = i n ，每个指标的 评语集为v = ( v 。v ：v 。) ，相应的指标权重集为a = ( a 。a 2 - a 。，) ，然后对n 个项目进行综合评价 和排序，并可计算出同一项目前后两次评价的综合评价值之差，最后根据以上评价结果 决定中止部分项目。2 经济模型，它包括两阶段( 1 ) 在研项目综合评价模型，其着眼点 是：基于已设定的指标对若干待评价项目用特定的方法进行评分和换算，然后设定一个 阀值，并根据每个项目最后得分的换算值是否大于阀值决定项目是否被中止，同时可算 出中止部分项目可节约的预算经费。( 2 ) 0 - i 目标规则模型，其目标是将节约的预算经费 在继续的在研项目，或新选项目中进行最优分配。显然该文所提出的方法是针对预研阶 段多项目选择问题，它不适用于单项目的中止决策分析。 屈交胜( 1 9 9 6 ) 通过对r & d 项目的风险分析，提出应用风险诊断的方法来进行项目中 止决策，该文从风险构成角度出发，设计了一种风险调查表，让项目诊断小组成员进行评 分，然后设定一种统计方法和判别准则来确定项目中止与否。 屈交胜( 1 9 9 6 ) 类似于v i n o dk u m a r 提出必须重视中止决策的阶段性问题，进而将r & d 中止决策过程分为四阶段，在此基础上提出f u z z y 动态综合评价方法。此方法分两部分： 第一，在t 时点对企业所有在研项目进行横向综合评价，此评价方法与文献 6 介绍的打 分评价模型相同；第二，对在研项目在时序上的动态评价，其思路是设第i 个项目在 j ( j = l1 ) 时点有个评价值e 嘞若有n 个在研项目，则可得评价值矩阵。 e 。产 e , , e n e l e 2 , e 2 2 。e 2 e n l e 茈e n 由于项目在不同时点上被中止的概率是不同的，因此对不同时点上的评价值应赋于不同 权重0 6 ， l ( 6j - 1 ) ，这样项目在整个连续过程得到的评价值即为e 。= 6j e i j ，则e 。就 是项目优劣排序及中止决策的依据。显然该文提出的方法也是针对多项目选择。 官建成、刘权( 2 0 0 2 ) 主要介绍了对于项目中止起主要作用的1 2 个关键因素进行了 研究。 杜伟，毛剑波( 2 0 0 5 ) 将研发项目分成若干阶段然后给出每个阶段的关键性指标体 系，以此，来判断研发项目的进展情况。 综合看来，国内的研究从指标体系的角度讲，主要是官建成，刘权、曹彦斌、陈国 宏等的一些研究成果和论文。说明国内的研究还处于不成熟、不规范的阶段，主要体现 在方法体系的建立侧重定量化，实际运用不强，虽然也有些算例，但都是为方法服务的； 设计的方法多是应用与多项目，对单个项 的进展过程监控较少；指标的选择也多是根 据方法体系的需要，而没有专门研究我l 4 研发项日的指标体系。 第一章研发项目中止决策概述 1 2 3 目前国内外研究所存在的问题 中止决策实质上是根据项目本身及其环境所表现的某些特征，来推断项目前景，以 至作用决策，因此原则上统计推断，综合评价，类比法等均可作为中止决策的方法，只要 方法推寅是科学的，是符合逻辑和客观实际的，均可收到异曲同工之效果。 从研究方法来讲，目前国外比较流行的甚至可以说是占主导地位的是统计推断方 法。这种方法最大的好处在于借用了目前比较成熟的统计分析这一个手段，而且通过建 模前的定义或假设，其模型输出往是一些似乎较为直观的定量指标。这种方法最大的弊 端在于实际上人们往往无法认识模型中所设定的自变量( 影响因素) 对项目成败的影响 究竟成什么样的关系，而对统计分析来说这种变量间关系描述的正确性又是至关重要 的。实际上由于这种关系对不同项目及其所处的不同阶段可能是不一样的，因此，统计推 断方法在这方面很难把握。 国内目前在r & d 项目的中止决策中多采用综合评价的方法，综合评价的一个好处是， 在给出中止决策的判据之前，人们往往可以通过对评价过程的分析，认识到引起某项目 风险的关键因素，以至可变被动接受风险为主动降低或转移项目风险。综合评价的难点 在于，这种方法除应保证选用模型的适用性外，还有一个很关键的问题是选择一个合理 的判别标准。综合评价结果往往是得到一个或一组评价值，那么如何来决定项目中止与 否，这需要一个判别标准，而要把握好这个标准有一定难度。 从研究的思路来讲，目前国内外的研究无论是定量研究还是定性研究都还存在一定 的局限性。有的研究仅仅就影响研发项目的指标进行研究，在研究的过程中没有考虑到 研发项目不同阶段的关键影响因素是不同的忽略了研究的动态性。有的研究在引进了动 态的观点的同时，又忽略了研发项目的性质，因为不同性质的研发项目其影响因素也是 不同的。所以，综合来看还是缺乏比较系统的研究。本文就是希望能够在前人的研究基 础上，将各种研究方法取长补短，形成比较系统的方法。 1 3 研究的目的 研究目的是丰富研究与开发项目中止决策的理论基础和识别方法具体的讲有以下 几方面。 1 研发项目之所以会中止就是因为他所面临的不确定性。因此，本文首先识别出 对于研发项目起着决定性影响的风险源，进而分析了研发项目风险源的分布规律，为后 续的研究奠定了基础。 2 依据研究与开发项目的特点，建立研发项目中止决策指标体系的决定方法( 即 定性模型) ，结合定性模型，介绍目前常用的定量模型和决策点模型，建立比较完善的 研发项目中止决策。 3 研发项目由于其高风险性失败的机率很高，但是良好的项目管理能够减少风险 提高成功牢，所以还要介绍研发项目管理不同于其他项目管理的地方。 4 介绍项 i 中止的程序，并研究不良项目难以终止的原因。 第一章研发项目中j = 决策概述 1 4 研究的内容与文章的框架 文章第一章主要介绍了国内外对于研发项目的研究现状，在总结了前人的研究成果 之后提出了本文的研究思路。第二章介绍了研发项目一些基本的概念主要包括：研发项 目中止决策的概念，本质和目的，以及特点等等。从第三章开始对研发项目的风险源进 行了识别，找出对于研发项目影响最大的5 个风险源，而后对风险源的分布规律进行了 探讨，进而为后续的研究奠定了理论基础。第四章在第三章的基础上进一步识别出对研 发项目起关键影响的影响因素，得出了定性的中止决策模型。同时，对定量的模型进行 了简介，最后介绍了上述所讲的方法如何在实际中进行应用，也就是建立了决策点模型。 最后，对研发项目管理以及研发项目中止后所要进行的工作进行介绍。 资料来源：自绘 l 研究的意义与目的 1r i 研发项目中止决策的介绍 1r i 研发项目的风险理论 1r i 研发项目中止决策模型 1 r l 决策点模型 r l 研发项目中止后处理 图卜5 文章研究框架 第二章研发项目中l ：决策理论 2 1 研发项目的定义 第二章研发项目中止决策理论 2 1 1 研究与发展的概念 研究与发展通常被简称为研发，包括所有科研与技术发展工作。研究是针对某个主 题的科学知识进行大量的、系统的、反复的探索，通过对事务现象的周密调查与反复思 索来揭示事务的本质。研究是一个重要的科学调查、实验与分析过程。发展则是运用科 学知识对基本思想、基本原理作进一步的发展，以产生一种新的物质形态。研究在于探 索未知，而发展则要从潜在的或基本的因素中创造出某种具体的物质形态，如新产品、 新工艺、新材料等。发展项目一般包括：新产品开发与工艺改造两大类。研究与发展活 动不同于一般的生产活动，它是一类特殊的生产劳动。研究与发展具有探索性、创造性、 不确定性、继承性的特点h 3 1 。 探索性：研究与发展的目的在于探索未知，解决尚未解决的问题，寻求解决问题的 途径和方法。任何研究与发展活动无不处于探索之中。 创造性：创造各种新知识( 新概念、新理念、新思想与新产品、新工艺与设计) ， 新方法是研究与发展工作的本质要求。 不确定性：研究与发展工作的探索性和创造性决定了其具有不确定性。由于研发工 作没有必定成功的把握，失败在所难免，所以研究与发展活动具有相当的风险。 继承性：任何研究与发展活动都要利用前人的成果，前人积累下来的知识和信息。 一方面要利用前人建立起来的科学技术体系作为继续研究的工具、手段和依据之一：另 一方面，又要继续探索前人没有完成的事业。要继承，必须十分注意信息与知识的交流。 “空想与“创造”的区别就在于是否承认“继承 前人的成就；其次，要继承，就必 须注意对研发人员的选拔与培养，让科研事业后继有人，并且，还要注意对现有科研成 果的继承。 2 1 2 研发项目的特点 随着人类生活水平的日益提高，人类对物质财富的需求不断上升到更高的层次。因 此，现代社会的物质产品中包含着越来越高的技术构成，也即包含了更高的知识含量， 因而具有更高的附加价值。这就导致了一个蘑要的结果，即越是高知识量的技术产品， 越需要多学科的综合运用。当代高技术发展的重大特点之一，就是高度专业化与高度复 合化。也就是说，仅靠单一学科、单一技术领域的创新和突破难于适应新的发展需求， 只有综合运用各个科学领域的成果并加以外发，才能实现重大技术创新。这就决定了研 究与丌发除了具备一般科学研究的特点外，还具备明湿的经济特点创新特点。 第二章研发项目中j 卜决策理论 1 研究与开发的出发点与归宿是直接满足社会需求，属于经济范畴。纯粹的理论 研究的直接目的是追求客观规律，它并不关心现实的经济需求，它的作用是形成人类的 知识储备。而研究与开发的直接目的，就是从日常生活和生产实践中的客观需求出发， 经过运用各种科学的原理、定律以及逻辑思维等手段，设计新的工艺方法、新的产品。 因此，研究与开发是经济范畴，而非科学范畴。在经济范畴内，研究与开发目标的选择， 与市场需求，与技术创新主体的主观需求、与生活和生产实践息息相关。也就是说，社 会经济的最基本的需求，决定了研究与开发的方向，决定了研究与开发的投入来源。因 此，研究与开发活动完全是一种经济活动。其根本目标是为了寻求新的技术手段、新的 工艺方法与路线、新的产品、新的市场。一言以蔽之，是为了实现技术创新，取得更大 的社会经济效益。不同的技术创新主体的目的不同，进行研究与开发的目标也不一样。 就技术创新主体企业而言，其最重要的目标在于通过研究与开发，增加市场竞争能 力，占有更高的市场份额，获得更高利润。 2 研究与开发是理论到应用、一般到特殊的逻辑过程。一般的科学研究其目的