5、中铁股份安全【2015】134号《工程质量监督管理办法》--原稿82461257.doc

中铁股份安全2015134号关于印发中国中铁股份有限公司工程质量监督管理办法的通知股份公司各子、分公司，各督导巡视组，各直属项目部、指挥部:为进一步规范企业工程质量管理工作，提高企业工程质量管理水平，全方位奉献精品，创立品牌，根据国家和行业有关法律法规，结合股份公司近年工程质量管理工作实际，对中国中铁股份有限公司工程质量监督管理办法进行了修订，11月26日经股份公司总裁办公会审议通过，现印发你们，请认真遵照执行。附件： 1.工程质量情况年报表 2.工程创优信息年报表 3.工程项目创优申报简表 4.工程质量事故（事件）简报表 中国中铁 2015年12月4日 中国中铁股份有限公司工程质量监督管理办法第一章 总 则第一条 为进一步规范中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）工程质量监督管理工作，提高股份公司及各子、分公司（以下简称企业）工程质量水平，增强企业竞争能力，根据国家和行业的有关法律、法规，结合公司实际修订本办法。第二条 工程质量实行终身负责制。企业坚持“百年大计，质量第一”的方针，贯彻执行国家法律、法规及行业相关法规及强制性标准，遵守建设工程质量管理条例，确保工程（产品）质量。第三条 鼓励企业积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备（以下简称四新技术），开展科技示范、“QC”小组、BIM技术攻关等活动，推广科技成果，促进科技创新，依靠科技进步，不断提高工程质量水平。第四条 企业要按照“政府监督、社会监理、企业自控、用户评价”的工程质量监督管理模式，认真贯彻实施ISO9000体系标准，建立健全内部质量保证体系，确保工程质量管理的全过程处于有序可控状态。第五条 本办法适用于股份公司从事建筑施工、生产经营的各子、分公司，其他企业比照执行。第二章 质量监督管理机构、人员第六条 股份公司质量监督管理部门，在总裁和分管副总裁的领导下，负责全公司的工程质量监督管理工作。第七条 股份公司质量监督管理工作，实行层级管理，即股份公司、二级子分公司、三级子分公司（生产车间）三级监督管理。第八条 企业及其派出的工程指挥部（项目部）要设立专门的工程质量监督管理机构，配齐专职质量监督检查人员。直接从事施工生产的作业队，应配备内部质检工程师（质检员），形成工程质量的监控网络。第九条 质量监督检查人员必须具有相应专业技术水平和从业经验，从事本专业技术工作三年以上的工程技术人员担任。企业必须对专（兼）职质量监督检查人员进行定期和经常性的质量技术培训，取得相应资格，做到持证上岗。专（兼）职质量监督检查人员经地方政府建设行政（或行业）主管部门考核发证，或企业组织培训考核合格后向股份公司提交注册资料，由股份公司制发证件。第十条 各级工程质量监督管理机构和人员应保持相对稳定，不得随意撤并机构和调换负责人，以保持质量监督管理工作的连续有效。确需变动时，应征得上级质量监督管理部门的同意。第三章 职责和权限第十一条 质量监督管理部门职责一、贯彻执行国家、行业有关工程质量的法律、法规和规章、制度，对施工生产全过程的质量管理工作进行监督检查，及时制止违规行为。二、组织质量检查，及时编发质量检查通报。三、组织评定本级和申报上级优质工程。四、负责核定工程质量验评结果，对申报验工计价的工程项目进行内部质量审查签证。五、组织、参与企业内部质量事故的调查、分析和处理，提出事故处理建议，通报质量事故。六、监督检查工程项目自检、互检、交接检工作，对不符合质量标准的工程、工序有权令其返工或停工整顿。七、督促施工单位开展全员质量宣传教育活动，协助工程技术管理部门制定质量计划和创优规划。八、按规定报告工程质量情况和统计报表。九、总结交流质量监督管理工作的经验，协助做好竣工交付后的质量回访工作。十、检查指导下级质量监督管理部门的日常业务工作，协助有关部门做好专（兼）职质量监督检查人员岗位培训。第十二条 质量监督检查人员的职责、权限一、监督检查所属单位及项目对国家、行业有关工程质量的法律、法规、标准及规章、制度的贯彻执行情况。二、负责隐蔽工程的内部检查签证，并配合监理工程师做好隐蔽工程检查签证。三、参加企业内部工程质量事故的调查、分析和处理，并提出事故处理意见。四、参加分项、分部、单位工程质量检验评定，并按规定签证。参加工程预验及竣工验收交接工作。五、审查验工报表中的已完工程质量，并按规定签证。六、有权越级反映工程质量情况。有权签发工程质量问题通知单。遇有严重影响工程质量的作业行为，有权暂停施工，并立即报告工程负责人处理。七、协助编制质量发展规划、质量目标、年度（项目）质量计划和质量改进措施，参加ISO9000质量保证体系运行情况的审核，监督质量改进措施的执行。八、参加技术和生产会议，参与组织工程质量检查，并按规定及时提出统计报表及分析报告。第十三条 质量监督检查人员应坚持原则，秉公办事，努力提高自身业务素质。如具有以下失职行为之一者，要追究其相应责任。一、发现损害质量的行为不加制止而酿成质量事故者。二、未认真进行隐蔽工程检查签证或无故缺席而酿成质量事故者。三、发现质量事故不如实报告或对事故单位及责任者进行袒护者。四、进行内部验工签证时不按规定进行审查者。第四章 工程质量责任制第十四条 工程质量责任制一、企业的主要负责人是工程质量管理的第一责任人，对承建的工程质量负主要领导责任，主管生产的副职对工程质量负直接领导责任，总工程师对工程质量负技术责任，相关负责人按业务分工对工程质量负相应的管理责任。二、直接组织工程项目施工的项目部,项目负责人和技术负责人对工程质量负直接责任。三、企业必须建立健全完善的工程质量岗位责任制，形成全员、全方位、全过程的质量保证体系，确保工程质量。第十五条 工程质量责任追究制度组织项目施工的项目负责人、技术负责人，以及上级企业主要负责人，要按各自的职责对其承建项目的工程质量负终身责任。如发生质量事故，按本办法第十四条追究其相关责任。第五章 工程质量监督检查第十六条 开工前监督检查重点内容及要求一、施工承包合同已签订，有关开工许可证照已办理。二、施工图设计文件应能满足开工需要。三、施工调查及复测已完成。四、图纸会审、技术交底工作已按规定执行，并有记录。五、实施性施工组织设计已编制、审批。六、采用“四新技术”之前，已对相关人员进行操作规程和质量标准教育培训。七、新上岗、转岗员工（含劳务工，以下同）已经进行岗前培训。特种作业人员已按国家规定培训、考核、持证上岗。八、质量保证体系已按照ISO9000体系标准的要求建立。九、工地试验室满足工程需要，符合合同约定及相关行业要求，并取得相应的资质等级。十、复工工程亦应按照上述各项要求进行检查。第十七条 施工过程中监督检查重点内容及要求一、施工测量放线精度满足规范要求。二、按照施工图设计文件、技术标准、施工规范组织施工，工程质量符合设计、合同和验标要求。三、变更设计履行审批程序。四、工程日志等施工原始记录填写及时、真实、准确、完整，签认齐全。五、有关保证工程质量的措施得到落实。六、建筑材料、成品、半成品、设备等按规定检验、试验合格，设备有产品合格证，并经监理工程师签认。七、严格执行班组“三检制”（即自检、互检、交接检），并留有发现问题和处理情况的相关记录。第十八条 隐蔽工程检查签证制度一、工程在隐蔽前必须进行质量检查。经技术负责人自检合格后，报质检工程师检查签证，并按规定时间报监理工程师检查签证。未经检查签证不得隐蔽作业。二、隐蔽工程检查证应按行业规定或业主要求由技术负责人填写，签认齐全，作为竣工文件保存。三、隐蔽工程检查手续应及时办理，不得后补。四、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新按规定进行检查签证。第十九条 定期工程质量检查制度企业及其派出的工程指挥部（项目部）要建立工程质量定期检查制度。股份公司每年，二级子公司、工业企业每半年，二级分公司、三级子分公司每季，指挥部（项目部）每月进行一次质量检查。企业可根据具体情况进行不定期的质量抽查。质量检查应由主管领导带队，有关部门和专职质量监督检查人员参加。检查中发现的质量问题，按照“纠正和预防措施”程序进行处置。检查结束后应及时编发检查情况简报，并抄报上一级主管部门。第六章 质量检验评定第二十条 工程项目的质量检验评定按照相关行业的工程质量检验评定标准及合同特殊条款要求执行。第二十一条 工程质量评定结果是考核企业完成质量指标的依据和进行验工计价的凭证。质量评定应按规定填写检验批、分项、分部和单位工程质量检验评定表。当工程由多个分包单位施工时，总包单位应对质量检验评定负总责。第二十二条 经检验评定不合格的项目，按“不合格品控制”程序处置。第二十三条 内部验工计价签证制度质量检查工程师对申报内部验工计价的工程质量负责审查签证，只有经质量检查工程师签证的工程项目和数量，方予计价。有下列情况之一者，不予验工计价：一、工程质量不合格或构成质量事故尚未处理者。二、由于施工错误或处理质量事故而增加的工作量。三、缺少隐蔽工程检查证或未经检查签证而隐蔽者。四、成品、半成品、构配件和设备等缺少应有的试验鉴定资料或出厂合格证，原材料未经试验鉴定确认合格者。五、未按变更设计程序办理变更设计或手续不全者。第七章 工程质量报告制度第二十四条 各二级子、分公司应及时向股份公司传递工程质量信息。第二十五条 各二级子、分公司应填报工程质量情况年报表（中铁股份质表1），工程创优年报表（中铁股份质表-2），由质量业务部门负责人和企业主管领导签字，并加盖企业公章后，于次年1月15日前报股份公司。第二十六条 各二级子、分公司应每年对质量监督管理工作进行分析，形成总结报告报股份公司。第二十七条 股份公司总部安全质量部门负责汇总全公司质量总结，呈报国务院国资委和行业主管部门。第八章 工程质量创优活动第二十八条 质量创优是企业实施品牌战略的必由之路。企业要坚持“质量兴业”方针，加强全员创优意识教育，提高全员创优积极性。第二十九条 优质工程的评审、申报工作由企业的质量监督管理部门组织实施。第三十条 股份公司设立优质工程奖，每年评选一次。按照中国中铁杯优质工程评选办法、中国中铁股份有限公司优质工程评选办法，分别由中国建筑业协会工程建设质量管理分会、股份公司安全质量部门组织评审。第三十一条 申报股份公司优质工程的隧道工程、桥梁工程、路基挡护工程质量除符合有关标准、规范和设计要求外，还须提供具有相应资格的检测单位无损检测的相关资料。第三十二条 工程项目开工前，企业应制定切实可行的创优规划，并列入年度工程项目创优申报简表（中铁股份质表3）。各二级子、分公司应于每年3月15日前将本企业年度创优规划报股份公司安全质量部门备案。项目施工中，企业及其派出的工程指挥部（项目部）要认真落实质量保证措施，安排专人采集、保存项目重要工序影像信息和创优相关资料。项目结束后，要收集建设、设计、监理、用户单位对本工程的评价意见，根据有关优质工程申报办法，做好创优资料的归整。第三十三条 企业规划的创优工程项目，在施工过程中应努力采用科学的管理方法，积极开展科技攻关，确保实现预期创优目标。工程创优应追求质量成本，不提高标准搞创优。第三十四条 企业应加强与地方建设行政主管部门和质量监督管理部门的联系，取得他们的支持和帮助，多创品牌工程，提高企业社会信誉。第三十五条 坚持建设、设计、施工、监理互相配合，“四位一体”共同创优的原则。第三十六条 根据实际情况，股份公司择机召开工程质量管理现场会，交流经验，观摩学习，取长补短，共同提高，推动工程创优活动的不断深入。第九章 质量事故调查处理第三十七条 在工程建设过程中凡因设计、测量错误，违反设计、规范标准施工，或使用不合格材料等责任过失，而造成工程质量低劣、强度等级不够、结构尺寸或建安位置偏差等问题，均构成工程质量事故。第三十八条 工程质量事故等级，按照国家或相关行业有关标准执行。第三十九条 工程质量事故（事件）报告制度。工程质量事故（事件）的不良信息，通过政府监管、业主投诉、媒体报道、监督检查等多种方式曝光后，涉事企业应立即向上级企业安全质量管理部门报告，并逐级报告至股份公司安全质量部门。造成不良社会影响的，应同时报送建设单位、当地有关行业建设行政主管部门，并通知设计、监理单位驻现场有关人员。工程质量事故（事件）实行简报报告制度。简报格式详见中铁股份质表-4。第四十条 企业发生工程质量事故导致人员伤亡，应采用有效措施，抢救人员和财产，防止事故扩大，并保护事故现场。因抢救人员、疏导交通等原因，需要移动现场物件时，应当作好标记，绘制现场简图，并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，并拍照或录像。第四十一条 企业对工程质量事故进行内部分级调查。一般工程质量事故由企业自主处置。 对于社会影响较大的质量事故或股份公司认为有必要的参加调查的事故，由股份公司主持或派员参加事故调查。第四十二条 因工程质量事故造成人身伤亡时，按国家和相关行业安全生产事故有关规定进行调查和处理。第四十三条 事故处理按“四不放过”原则，提出事故内部调查处理报告。调查处理报告应及时报送股份公司。第四十四条 企业发生危及铁路行车安全、道路运输安全及社会影响较大的质量事故，相关二级子、分公司主管领导到股份公司汇报。第四十五条 工程质量事故（事件）纳入对二级子分公司的管理绩效考核指标体系，按照有关管理规定予以落实。第四十六条 有下列情况之一者，按隐瞒事故进行责任追究：一、发生质量事故并确认后，未及时逐级上报，谎报或隐瞒不报而擅自处理者