（世界史专业论文）“现代日本经济体制源流论”与“日本式经营”三大特征的形成.pdf

中文摘要 研究日本经济的发展 一直是热点问题之一 在探讨日本近代以来的经济发展上 传统上存在两大理论 传统文化说认为 日本经济发展根源于特殊的传统文化 具有独 特性 战后改革说认为 美国占领下的民主改革使日本脱离了过去 成为一个全新的日 本 因此战后改革是今天日本的起点 两大理论观点长期以来统治着史学界 随着研 究的不断深化 新的理论观点开始出现 战时体制说认为 今天的日本的经济体制不 是在战前更不是在战后而是在战中正式形成 这一新的观点对传统的观点提出了挑 战 并逐渐形成一股强大的史学潮流 影响着史学界 理论的正确与否必须要由史实来进行说明和论证 本文以 日本式经营 为切入 点 对 日本式经营 三大特征逐一进行历史考察 本文认为 日本式经营 有其 自身萌芽 形成和完善发展的过程 它既不是传统文化中所固有的 也不是在战后改 革中突然产生的 日本式经营 萌芽于大工业化时期的二三十年代 形成于二战中 在战后经过短暂的中断后得到进一步的完善和发展 日本式经营 形成的过程 是与日本整个社会经济的发展相适应的 传统文化的因素在日本经济发展中找到了载 体 与经济发展相融合 最终形成了 日本式经营 本文对 日本式经营 三大特征的历史考察 是对战时体制论在史实层面上的论 证 充实 但是文章并没有否认战后改革在日本经济发展中的作用 也没有否认日本 独特的传统文化在经济发展的传承 延续 本论文的关注点在于 以整个社会经济的 发展为背景 通过考察 日本式经营 三大特征的形成史 阐释了要在断裂中看到连 续性的一面 要在社会经济的背景下解读传统文化 才能更接近历史的真实 关键词 战时体制日本式经营 中图分类号 k 1 5 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho nj a p a n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sa l w a y sb e i n gah o tt o p i c t h e r e e x i s tt w ot h e o r i e so i lt h es t u d yo fm o d e mj a p a n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h et r a d i t i o n a l c u l t u r et h e o r yr e g a r d st h a tj a p a n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to r i g i n sf r o ms p e c i a lt r a d i t i o n a l c u l t u r e a n di ti su n i q u e t h ep o s t w a rr e f o r mv i e w st h a tj a p a ng o td i v o r c e df r o mt h ep a s ta s ar e s u l to fp o s t w a rd e m o c r a t i cr e f o r i l lu n d e rt h eo c c u p a t i o no ft h eu s a a n di tb e c a m ea c o m p l e t e l yn e wc o u n t r y s ot h ep o s t w a rr e f o r mi st h en e wb e g i n n i n go f m o d e mj a p a n t h e t w ot h e o n e sh a v ed o m i n a t e dt h eh i s t o r yc i r c l ef o ral o n gt i m e w i t ht h er e s e a r c hd e e p e n i n g n e wt h e o r i e sc o m ef o r t h f o re x a m p l e t h et h e o r yo f p o s t w a rs y s t e mp o i n to u t t h em o d e m j a p a n e s ee c o n o m i cs y s t e md o e s n tf o r mb e f o r et h ew a rn o r a f t e rt h ew a r i td i df o r md u r i n 8 t h ew a r t h i sn e wt h e o r yc h a l l e n g e st h et r a d i t i o n a lt h e o r y f i n di tg r a d u a l l yt u r n si n t oa s t r o n gt i d e w h i c he x e r t si n f l u e n c eo i lt h ew h o l eh i s t o r yc i r c l e w h e t h e rt h et h e o r yi st r u eo rn o t i td e p e n d so nt h eh i s t o r i c a lf a c t s t h ea u t h o rs e e s a b o u tt h et h r e ec h a r a c t e r i s t i c so f j a p a n e s e s t y l em a n a g e m e n t h i s t o r i c a l l yw i t hi ta sa c u t i np o 缸 t h ea u t h o rv i e w st h a t j a p a n e s e s t y l em a n a g e m e n t h a si to w np m c e s so f g e r m i n a t i o n f o r m a t i o n d e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i n g i ti sn o ti n d i g e n o u st ot h et r a d i t i o n a l c u l t u r e n o rc o m e si n t ob e i n gs u d d e n l yf r o mt h ep o s t w a rr e f o r m j a p a n e s e s t y l e m a n a g e m e n t g e r m i n a t e dd u r i n gt h eg r e a ti n d u s t r i a l i z a t i o ni n1 9 2 0 sa n d1 9 3 0 s f o r m e d d u r i n gt h es e c o n d w o r l dw a r a n dd e v e l o p e da f t e ra ne p h e m e r a li n t e r m i t t h ep r o c e s si s c o r r e s p o n d i n gt ot h ew h o l es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nj a p a n t h et r a d i t i o n a l c u l t u r a le l e m e n t sf i n dt h e i rc a r r i e r si nj a p a n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t s y n c r e t i z e dw i t h e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h ee n d j a p a n e s e s t y l em a n a g e m e n t i sf o r m e d t h eh i s t o r i c a lr e v i e wo nt h et h r e ec h a r a c t e r i s t i c so f j a p a n e s e s t y l em a n a g e m e n t i n t h i sa r t i c l ei sa p r o o fa n de n r i c h m e n tf o rt h ep o s t w a rs y s t e m b u tt h ea u t h o rd o e s n td e n y t h er o l et h ep o s t w a rr e f o r mp l a y si nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t n o rt h ec o n t i n u u ma n d d e v e l o p m e n to fj a p a n e s ep e c u l i a rt r a d i t i o n a lc u l t u r e t h ep o i n ti s t h r o u g ht h es t u d yo f j a p a n e s e s t y l em a n a g e m e n t h i s t o r yo nt h ec o n t e x to ft h ee n t i r es o c i a la n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h ea u t h o ri n t e r p r e t st h a tw es h o u l dn o ti g n o r et h ec o n t i n u u ma m o n gr u p t u r e s a n dw h a ti sa l s oi m p o r t a n tt h a tw es h o u l du n d e r s t a n dt h et r a d i t i o n a lc u l t u r ew i t ht h es o c i a l a n de c o n o m i ca st h eb a c k g r o u n d o n l yi nt h i sw a y w ec a na p p r o a c ht h eh i s t o f i c a lr e m i t y f k e y w o r d s t h es y s t e mo f t h es e c o n dw o r l dw a r j a p a n e s e s t y l em a n a g e m e n t 0 l c n o k 1 5 二战以后 随着经济的腾飞 日本史学也获得了相应的发展 研究过去 认 识现在 把握未来 成为历史学家的一项重要使命 在 研究过去 方面 战 后日本经济的高速发展成为日本学者的研究重点 也成为世界各国学者的关注重 点 在认识战后日本经济体制方面 存在两种截然对立的传统观点 一 战后改革说 这种观点强调 日本战败后 在美国主导下实行的战后 改革 使日本社会发生了根本性的变化 并由此认为改革是日本经济腾飞的起点 如野口悠纪雄写道的 战后的日本是在战争的废墟上站起来的 新生的日本 同以往的日本有本质的差异 同以往的历史没有联系 就这个意义而言 我们 的生日是终战日 我们的父母是战后改革 这种观点在日本人中问长期得到灌 输并被接受 许多中国学者也认同这种观点 例如 由吴于廑 齐世荣主编的 世界史 现代编 写道 战后初期i t 本的政治经济民主化改革 是一次从思 想意识到政治 经济诸制度方面较为彻底的变革 从一定意义上说 它完成了资 产阶级民主革命的任务 为战后日本经济高速发展铺平了道路 2 二 传统文化说 按照这种观点 日本的经济制度具有日本固有的文化 背景 根植于民族特性 日本型企业和官僚制的原型 可以追溯到江户时代的 藩 和 家 可以认为连带意识和平等主义的根源 早在农村共同体中就已经存在 3 日本固有的 不同于其他任何一个国家的传统文化 是日本经济腾飞的根本原 因 正是因为日本文化的特殊性 产生了不同于西方资本主义国家的特殊的日本 的经济发展模式 创造了其他国家望尘奠及的 日本经济奇迹 两种观点作为战后长期占居日本主流的观点 影响着整个日本学术界 历史 步入2 0 世纪9 0 年代以来 日本经济开始持续低迷 探讨日本经济发展的原因 找出当前经济困境的症结 再次引起学界的关注 这其中出现了对前两种主流观 点的质疑 形成新的理论观点 认为战后日本经济的发展既不是源于战前的传统 文化 更不是源于战后的改革 而是源于战时最终形成的经济体制 日本经济之 所以出现战后的高速发展 是由于战时的经济体制在战后得到了延续 在五六十 年代 这一体制曾促进了日本经济的发展 但是随着时间的推移 这一体制的弊 端开始暴露 并因此在九十年代后导致日本经济持续低迷 日本要摆脱这种困境 必须对源于战时的体制进行彻底改革 认为现代日本经济体制是战时经济体制的 延续的理论 目前在日本学界已形成一股强大的潮流 冲击着传统理论 对传统理论构成冲击的这股强大的潮流主要有哪几种理论构成 本文在正 式展开之前 似有必要进行扼要阐述 需要说明的是 认为战后日本经济体制的原型 存在于战时总体战体制的 战时 战后日本经济体制延续论 的观点 早在2 0 世纪7 0 年代已现端倪 1 9 7 7 年 日本著名经济学家神原英资和野口悠纪雄在 中央公论 当年8 月号上合作发表 了一篇论文 提出 支撑日本经济高速增长的体制 基本上是战时总体战体制 的继续 的 假说 4 1 9 8 8 年 另一位日本著名经济学家山之内靖发表了题为 战时总动员体制的比较史考察 为了了解今日日本 的论文 提出第一次世 界大战和第二次世界大战期间 日本为进行 总体战 而进行的战时动员 是 形成战后日本 体制社会 的起点 进一步强调了日本战时和战后经济体制 的 连续性 对野口悠纪雄的 假说 作了肯定 5 但是 他的观点同样未受 到足够关注 2 0 世纪9 0 年代后 随着日本经济的长期低迷 不少日本著名经济学家开始 重新反思日本经济体制和日本经济发展的关系 并提出了一些著名理论 概括而 言 主要有以下三大理论 一 现代日本经济体制源流论 冈崎哲二 奥野正宽等编纂出版的 作 为8 位日本学者共同研究成果的论著 现代日本经济体制的源流 是 现代日 本经济体制源流论 的代表作 该论著通过对日本金融体制 企业体制 劳资关 系 业界团体 财税政策 农业状况等各经济领域在战时和战后的变迁的考察和 比较分析后指出 日本至战前3 0 年代的企业统治 c o r p o r a t eg o v e r n a n c e 即由财阀家族确保股东主权的经济体制 是具有 直接金融 体制的盎格鲁一萨 克逊型的自由主义经济体制 但是在中日战争爆发后 这一经济体制迅速转变成 了 日本型 经济体制 正是转变后的体制 构成了促使战后日本经济高速增长 的战后经济体制的原型 对此 现代日本经济体制的源流 一书的第一章作了 明确论述 按照历史的观点 现代日本经济体制的最大特征 即构成这种体制 的诸多重要要素 都是2 0 世纪3 0 年代至4 0 年代前半期在日本经济的重工业 化学工业化和战时经济化的过程中产生的 在此之前 我国的经济体制虽然残留 着某种程度的后进性 但基本上是同欧美诸国相似的正统的资本主义市场经济体 制 但是 这种市场型经济体制自2 0 世纪2 0 年代开始逐渐发生变化 在3 0 年代政府构筑战时经济体制的过程中 这种变化骤然得以加速 现代日本的社 会经济体制 从历史上来看是比较新型的体制 6 构成现代日本经济体制的 大部分要素 都是在中日战争和太平洋战争时期 为了对国家资源进行总动员而 实施 计划经济化 的战时经济的需要 以及为了达到这一目的而实施 统制经 济 的需要而制定的 二 总体战体制论 山之内靖 j 维克特 考希曼 j v i c t o rk o s c h m a n n 成田龙一等主编的 作为1 3 位日美学者共同研究成果的 总体战和现代化 是 2 总体战体制论 的代表作 该论著分 总体战和结构变革 总体战和思想形 成 总体战和社会整合 三个部分 对 总体战体制 在战后的延续 从宏观 和微观两个方面进行了细致深入的分析和论证 并最终得出结论 战后各项改 革的基本方向 和战时的各项改革是共通的 战时的改革使战前经济体制的制度 性基础彻底解体 使战后体制向战前体制回归的道路被封闭 日本的经济虽然 也算是市场经济 但是其制度性基础中 包含着在战时计划 统制经济的基础上 导入的要素 8 三 1 9 4 0 年体制论 这一理论的代表作 是野口悠纪雄1 9 9 5 年发表的 1 9 4 0 年体制一一别了 战时经济 1 9 4 0 年体制 事实上是战时体制或 总体战体 制 的代名词 在该书中 野口悠纪雄解释了 1 9 4 0 年体制 的含义 1 9 4 0 年体制 这一词 最初是在自民党一党体制崩溃的1 9 9 3 年夏 由 日本经济新 闻 的专栏文章首先使用的 该文章指出 5 5 年体制已崩溃 但4 0 年体制仍然 留存 换言之 即战后形成的政治体制在1 9 9 3 年己解体 但是战时形成的经 济体制依然得以延续 9 之后 他以十一章的篇幅论述了 1 9 4 0 年体制 的形成 过程 日本经济高速增长和 1 9 4 0 年体制 的关系 1 9 4 0 年体制 的基本理念 等问题 明确指出日本战时和战后经济体制的存续关系 在战前具有浓厚古典 自由主义经济性格的日本企业和金融市场 在战时经济中发生了巨大变化 现在 的日本型企业 间接金融体制的原型 存在于战时经济之中 o 尤其值得关注 的是 野口悠纪雄对关于日本经济体制何时形成的 文化传统说 和 战后改革 说 均提出了明确批评 对前者 按照他的观点 认为日本型体制植根于长期 历史和文化的观点 很容易得出 所以无法变革 这种宿命的结论 并且有陷入 现存的东西是历史的必然这种 历史主义的贫困 的危险 对后者 他更是在 该书的序言中开宗明义地指出 本书在执笔过程中阅读了各种文献 印象较深 的是 战时体制虽经历战后改革的风暴却仍得以留存这个问题 尚未得到充分研 究 然而 就战后改革来说最重要的 恰恰是这些没有得到研究的方面 特别 是官僚制度和金融制度的连续性 因为 官僚制度和金融制度构成了当今日本经 济的中枢 2 之后 为了考察1 9 9 5 年以后的变化和 1 9 4 0 年体制论 在现阶 段的意义 野口悠纪雄在2 0 0 2 年该书再版时 又增添了第十一章 当今的1 9 4 0 年体制 对如何改变战时体制提出了自己的看法 另外 一些美国学者也发表论著 支持 战时战后日本经济体制延续论 1 9 9 4 年 美国学者沃尔弗莱恩发表了 日本 权力结构之谜 一书 提出 不可否认 在许多方面可以将战后的日本视为新日本 但是 如果对日本 的权力是如何被行使的这一问题进行考察 那么可以说和变化相比 继承更具有 重大意义 不仅统治阶层的动机得以继承 而且由他们构建的制度也得以继承 成为战后日本主体的 不是在美国占领军主导的 民主化 引导下重建的经济和 政治体制 而是曾经在战争中被一度舍弃的 封建的 习惯 1 9 9 8 年 美国学者路易斯 杨格发表了 总动员帝国一一满洲和战时帝国 主义的文化 一书 他在该书中写道 我试图通过使用 总动员 一词 阐述 日本社会给予满洲国的广泛而巨大的冲击 杨格通过对大众传媒 官僚制国家 利益集团 乌托邦意识形态 国家对经济和社会的介入等 总动员 各个层面的 探讨 批判了认为战时的日本帝国产生于 未成熟的前近代国家 的传统观点 指出当时的日本是由支撑新型帝国主义的现代产业 大众文化 政治的多元主义 新颖的社会组织创生的 是日本战后社会的原型 新的理论对传统理论的全盘否定 必然遭到传统理论的反对和声讨 在这种 理论提出后 桥本寿郎 长谷川信 宫岛英昭等合著的 现代日本经济 一书 虽然没有明确地指出 战时战后日本经济体制延续论 是错误的理论 但全书论 述的中心均强调日本企业体系是 战后形成的 该书尤其强调指出 研究日本 式企业体系的形成史 不可忽略一个非常重要的时间概念 那就是战后大改革 即废除 管制 恢复市场经济时期的前后数年 是形成日本式企业体系的关键 时期 在 道奇计划 的实施 以及朝鲜战争带来的 特需景气 结束后 日本 经济出现了严重的大萧条 在这由盛转衰的演变过程中 战后的教育改革 丰富 的劳动力 大企业充满诱惑的工作 为长期雇用 内部晋升机制的普及提供了可 能性 这充分说明日本企业体系的主要子体系的形成 是战后日本经济的初期条 件 通过制度改革普及的工会利益与企业的合理化经营相结合的产物 因此 与 战时起源论 相反 日本企业的主要子体系在大企业中的广泛普及和系统配套 的完成是在2 0 世纪5 0 年代 在中国 对 战时战后日本经济体制延续论 持反对观点的学者 当以南开 大学的杨栋梁 江瑞平为代表 他们在合著的 近代以来日本经济体制变革研 究 一书中写道 战争时期只是战后型经济体制形成的一个重要阶段 战时经 济体制的某些要素对战后体制产生了重要影响 但两者具有前文论述的四大本质 性区别 不能混为一谈 就像人和猴子的关系一样 按照社会进化论的观点 人 的祖先曾经是猿猴 抛开猿猴时代的历史 就无法解释人类的产生 但谁也不会 同意现在的人类就是猿猴的说法 杨栋梁又撰文强调 日本战后型经济体 制经历了一个萌芽 生长 基本定型和发展的若干阶段 从时间发展的顺序看 大致可划分为2 0 世纪2 0 年代的萌芽阶段 3 0 年代至4 0 年代前期的生长阶段 1 9 4 5 年战败至 9 5 5 年前后的定性阶段 以及此后的进一步完善和发展阶段 因 此 战争时期只是战后型经济体制形成的一个重要阶段 战时经济体制的某些要 素对战后体制产生了重要影响 1 7 4 事实上 上述对日本战时战后经济体制延续论提出反驳的观点 似乎都存在 明显缺陷 桥本寿郎等依然坚持战后改革的意义 但是 正如冈崎哲二 奥野正 宽等提出的 从表面上看 经过由占领军主导的民主化 经济高速增长 国际 化等变革过程 战时日本的经济体制发生了不拘于原型的很大变化 但是 现代 日本经济体制的本质 其实是由国家总动员体制强行导入的战时经济体制严格规 定的 野口悠纪雄也认为 就经济结构的基干部分而言 虽然日本战败了 但是其战时体制不仅继续存在 而且在经济高速增长期发挥了关键作用 按 照他的观点 不仅作为战后改革三大成果的制定新宪法 解散财阀 农地改革 本身有着很大的局限性 而且战时日本形成的一些制度和体制并没有被根本触动 和改变而是延续至战后 但是 对此学术界并没有予以深入研究和探讨 他指出 所谓历史研究 实际上仅分析已经发生的事 不以 没有发生的事 为研究对 象 关于战后改革的研究也是如此 对农地改革 解散财阀等已实际进行的改革 迄今已有颇多著述 但另一方面 关于 哪些方面没有得到改革 的研究 却少 得令人惊异 然而 就战后改革来说 最重要的恰恰是这些没有得到研究的方面 特别是官僚制度和金融制度的连续性 因为 官僚制度和金融制度构成了当今日 本经济的中枢 杨栋梁等提出的观点 更是有违背 从量变到质变 这一哲 学基本原理之嫌 必须强调 战争时期不仅是形成 战后型经济体制 的重要阶 段 而且是使此前的日本经济体制发生质变的关键一环 如本文将予以论证的 正是战时日本当局颁布的一系列法律 法令 政策 促成了日本经济体制发生质 的变化 必须注意 杨栋梁等人的观点 同样是以强调战后改革的意义为前提的 而以往对战后改革意义的肯定 如上所述 是值得商榷的 与关于现代日本经济体制的传统观点相似 关于 日本式经营 也存在 传 统文化说 和 战后改革说 两种观点 一 传统文化说 认为源于日本传统文化的学者很多 尤其是美国占领当 局主导的改革和战后日本的不断 西化 更促使很多学者在传统文化中寻找日 本之所以为日本的原因 传统文化说由此大为流行 持这一观点的学者都认为 日本文化有其特殊性 但是 日本式经营 究竟源于日本传统文化哪一部分 目前没有形成统一的定论 概括而言 日本学者的观点大体可分为三类 一 岩田龙子的 构成原理论 按照这种观点 第二次世界大战后 日 本热衷于引进美式管理制度和管理方法 然而尽管如此 战后日本的经营 和欧 美式的经营相比 更接近日本战前的经营 其原因可通过对 日本式经营 的构 成原理的研究获得 岩田龙子认为 该原理的主要内容可归结为心理特征 各 社会的经营形态 以及人与人之间所共有的 潜在指向性 根据这种指向性 在日本的经营组织中 随着环境条件的变化而形成的经营行为与诸制度极具集团 组织指向的特征 这既是 日本式经营 的构成原理 间宏的 集团主义论 间宏主张 日本式经营应是战前形成的 不 过 随着历史的变迁 其内容也有所变化 主要表现为战前的 经营家族主义 转化为战后的 经营福利主义 二者均建立在日本 集团主义 意识的基础之 上 换言之 战后受美国式经营的影响 日本式经营增加了民主化 现代化 合 理化 的色彩 但未脱离战前形成的集团主义意识即 和 的精神这一基础 以 及建立在此基础之上的终身雇用制和年功序列制 三 津田真微的 生活共同体论 津田真微认为 战前的经营家族主义 以及成为其特征的集团主义 随战后美国对日民主化政策的实施而解体 取而代 之的是 生活共同体 生活共同体构成了战后日本式经营的特征 所谓生活共 同体 是指家族以外 但与家族最近的社会圈中的人与人之间的社会归属关系 在欧美社会 地区 街道 是生活共同体 而企业等只不过是谋生手段 而在日 本 企业对于职工来说 即是生活手段 又是生活共同体 人们在生活共同体中 寻求生存的价值 尽管学者在日本式经营方式的形成背景与原因上意见不统 但在日本式经 营方式形成时期这一点上 他们的看法却是基本一致的 即明治后期臼本重工业 高速发展时期开始出现 大致在2 0 世纪3 0 年代形成 二 战后改革说 不少日本学者认为 日本式经营 形成于战后 持这种 观点的日本学者在2 0 世纪7 0 年代可以高桥光为代表 他认为战后特殊的经济环 境促成了 日本式经营 的形成 9 0 年代可以关口功为代表 他认为日本式经 营方式出现于2 0 世纪2 0 年代 但在二战期间中断 在战后的民主改革与经济重 建时期重新出现并正式形成 上述桥本寿郎等人的观点 也属于 战后改革说 与日本学者相比 虽然中国研究 日本式经营 起步相对较晚 且对 日本 式经营 的讨论主要从经济和管理的角度出发 而对于 日本式经营 的形成史 目前还没有专著 但是通过一些专论 笔者认为也可概括为三种观点 一 战前形成说 例如 王晓蓉 吴建华等认为 日本式经营 形成于 2 0 世纪2 0 年代 在二战中得到保留 至战后6 0 7 0 年代达到顶峰 也有一些 学者认为 日本式经营形成于一战前后 不难发现 尽管上述学者对 日本式经 营 形成的具体时间 存在不同观点 但均认为 日本式经营 是在二战前重工 业发展时期开始形成的 二 战后形成说 持这种观点的中国学者比较多 例如 冯昭奎在其 日 本经济 一书中提出 从历史层次看 日本式经营 是在6 0 年代经济高速增长 期间首先在大企业形成 然后在7 0 年代进一步向中小企业扩散 最终逐渐被公 认为日本企业的经营特征 这种经营方式的实质可理解为是在战后特定的经济 6 社会及技术革新的环境下形成的 能够较好地适应这种环境 具有更高的效率和 经济合理性的企业组织结构 谭一夫在 日本式管理 中也认为 有关终身雇 用制的起源目前尚无定论 但两次世界大战之间 签署终身合同是不普遍的 只 是到第二次世界大战以后 现在这种形式的制度才建立起来 第二次世界大战以 后 日本劳动力的大量过剩显然极大地促成了这一制度的实现 2 0 世纪5 0 年代 中期以后的终身雇用制和年功序列制固定下来的起因 就是为了应付从第二次世 界大战刚刚结束 至2 0 世纪5 0 年代日益高涨的企业外部形势和工会运动 不 难发现 上述观点虽然对 日本式经营 形成的具体时间看法并不一致 但均认 为是在战后形成的 总体战和现代化 英文版序言写道 我们希望这本论文集在现代史研究 领域不仅对学生诸君 而且对学术界享有地位的专家 都成为开拓一条新的研究 路径的契机 2 3 受此启发 我和我的导师冯玮教授在中国社科院日本研究所主 办的核心刊物 日本研究 2 0 0 4 年第2 期上发表了 现代日本经济体制源流论 阐析 一文 对这一理论作了较全面的阐述和分析 并因此发现 对现代日本经 济体制 不能仅仅停留于理论的论争 而应立足于以史料为基础的论证 本文就 是在这方面的一种尝试 以探寻作为现代日本经济体制组成部分的 日本式经营 的源流 本文认为 日本式经营 作为日本经济体制的重要一环 萌芽于战前 形 成于战时 延续至战后 以下各章 分别对 日本式经营 的 三大特征 获日 三大神器 逐一加以论证 第一章 日本式经营 的萌芽 明治时期到2 0 世纪3 0 年代 明治维新使日本走上了资本主义道路 明治政府为了实现 富国 之目的 通过 殖产兴业 政策 扶植工业的发展 明治前期日本的近代工业开始起步 在这一阶段 轻工业发展迅速 重工业发展相对缓慢 明治后期 以中日甲午战 争 日俄战争为契机 重工业的发展速度加快 大企业时代来临 经过第 次世 界大战 日本经济获得更进一步的发展 并在2 0 世纪2 0 年代开展了 生产合理化 运动 在日本社会暴风骤雨的变革中 日本经济一直维持了较高的增长率 正 是在这样的大背景下 日本式经营 在新式工厂中开始萌芽 第一节工业化初期的雇用和工资 明治前期 明治维新是日本近代化的开始 这场自上而下的改革运动 既是在西方先进 资本主义国家坚船利炮的威胁下日本追求民族独立的改革 更是大和民族谋求 富国强兵 的改革 这场改革的总目标是 以西方资本主义强国为榜样 学习 西方先进的科学技术 大力扶植日本的资本主义 使日本从封建社会迅速转变为 拥有强大军事和经济实力的资本主义近代化国家 为实现这些目标 新政府成立 不久即派 岩仓使节团 赴欧美国家要求修订不平等条约 尽管岩仓使节团几乎 没有达成这一目的 但是 在欧美国家的考察 使全体成员认识到 富国强兵 的深刻意义 为了实现富国强兵 日本进行了大改革 其中 殖产兴业 是经济领域的一 项重要改革 主要内容是 首先由国家兴办近代化的工厂 然后以低价卖给民间 资本家进行经营管理 在 官营 工厂的示范下 民营企业纷纷建立 1 9 世纪8 0 年代之后 日本出现了早期产业革命即资本主义工业化的热潮 其中以纺织为中 心的轻工业部门发展最快 1 8 8 2 年 私人资本家合资创办了大阪棉纺织公司 耗 资2 8 万元 从英国引进机器 以蒸汽机为动力 有一万余纱锭 1 8 8 3 年开工后 仅一年 这家公司的资本就增加了一倍多 纱锭数增加了两倍多 在这种经营业 绩刺激下 资本家纷纷投资棉纺业 8 8 2 年 日本已有近代化棉纺厂3 9 家 近3 6 万纱锭 并由纺织进口国变为棉纺出口国 至1 8 9 3 年 以纺织业为中心的轻工业 部门基本上实现了资本主义工业化 在此期间 重工业部门 采矿业 交通运输 业也有相应的发展 1 8 8 5 年 日本拥有l o 名以上工人的工厂仅6 6 1 家 1 8 9 3 年增 至3 0 1 9 家 工人人数由1 7 人增至3 8 万人左右 工业产值在国民经济中所占的比 重也不断增长 新式工厂的建立需要大量的劳动力 而农村是劳动力的 蓄水池 随着商 品经济的发展 日本农村自给自足的封建自然经济逐渐解体 并开始呈两极分化 出现了大批地主和佃农 货币地租成为地租的主要形式 大批农村剩余劳动力为 了生活开始进城打工 而明治初期大量纺织工厂的建立 为吸收大量妇女劳动力 提供了重要条件 另一方面 虽然重工业发展比较缓慢 但是仍有新式工厂不断 建立 重工业由于需要的技术水平较高 劳动强度大 因此吸收的主要是男性劳 动力 与幕府时代的工场截然不同的近代工厂 向企业主提出了一个前所未有的 问题 采用什么样的方式管理工人 勿庸赘言 当时在日本并没有现成的规章制 度可循 因此日本的企业主在向西方学习的同时 只能在实践中摸索适合本国国 情的管理模式 必须强调的是 明治维新使人们从封建的人身依附关系下解放出来 使每个 人都成为拥有人身自由的人 因此和幕府时代的雇用关系不同 对进工厂工作的 工人不能实行强制性的管理 那么 日本的工厂是不是从一开始就实行 日本式 经营 呢 1 9 8 0 年 日本学者坂本藤良通过考察指出 在我看来 明治时期与 其说是年功序列制 终身雇用制 倒毋宁说是一个以实力主义为基础的激烈的劳 动力移动的时代 而在这一点上日本不输给任何一个西方国家 所谓的温情主义 的经营管理更是不存在的 51 9 8 7 年 中马宏之以大正年间的 劳动调查报告 为论据指出 在明治时代 1 8 6 8 1 9 1 1 日本熟练的机械工人曾在全国到处流 动 这种状况持续至大正时代 1 9 1 2 1 9 2 6 他这样写道 不管怎么说 我国 劳动者的最大缺点 就是在同一个企业里工作的时间相当短 这种状况无疑使我 国工业不断蒙受极大损失 坂本藤良和中马宏之的考察是正确的 日本劳动力的流动性 在明治时代是 非常高的 虽然在进入大正时代后 劳动力的流动性有所减缓 但即便如此 离 职率依然非常高 例如 按照松方幸次郎的考察 当时 如果调查职工在公司 连续工作的时间的话 结果是相当令人吃惊的 普通职工一万五千八百六十 人当中工作不满一年的有九千二百人 不满三年的合计有一万三千四百七十 人 占总数的百分之八十五 连续工作三年以上的只有两千三百九十人 由此可 以看出 当时职工的离职是多么的频繁 明治初期 日本的劳动力的移动现象之所以如此频繁 主要由以下三方面要 素决定 首先 和当时整个经济的发展相适应 明治初期 日本工业化刚刚起步 农 村虽然成为新式工厂的劳动力的主要供给地 但农民还不能完全脱离农村 进工 厂工作的劳动力 可以说是一脚在农田 一脚在工厂 工人不愿也不能被柬缚在 9 工厂 另一方面 对资本家来说 由于农村劳动力 应有尽有 因此没必要固 定的雇用某些人 其次 和工业化初期的日本产业结构有关 工业化开始 轻工业成为主要投 资部门 轻工业的劳动强度不大 对技术水平的要求不高 非常适合妇女劳动 而妇女由于家庭的原因 一般在婚后就会离开工厂 所以不可能对她们实行终身 雇用制 第三 明治维新是以欧美等资本主义国家为样板来建立新式工厂的 所以在 用工方式上受欧美的影响 欧美企业是几乎不存在终身雇用的 年功序列制是以终身雇用制为前提的 事实上 既然明治前期终身雇用是不 存在的 那么年功工资制度也就失去了其存在的理由和基础 明治前期很多知名的大公司已经创办 我们可以从它们当时的 公司志 中 窥见明治初期的工资制度 在著名的三菱公司就可以看到这样的事例 有特殊才 能的人可以很快得到升迁 例如 录用时月薪只有5 日元的近藤廉平 三年后月 薪为5 0 丑元 也就是说 是原来月薪的1 0 倍 8 大川平三郎是在明治八年进入涩 泽荣一的王子制纸的 初入公司时的月薪只有6 元 到明治十三年时增加至5 0 元 是原来的8 倍多 值得注意的是 像这样以能力主义为基础的用人原则 绝非一 家两家 例如 曾担任三井物产董事的益田孝本人没有读过大学 因此只要有能 力 不管出身如何 他都非常愿意录用 山本条太郎1 4 岁作为学徒工进入公司 以后凭借实力在3 4 岁时被任命为三井物产上海分店长 益田孝在明治3 3 年的年终 致词中明确提出 自古以来 由于用人者及其家族的原因 加之游手好闲导致 的人手不足等原因 使那些本没有任何能力的人依然能够占据某些职位而无所事 事 他认为 这种情况再也不能持续下去了 并表示与其雇用这样的人 不如 多支付一些工资 雇用那些有作为有能力的人 雇用极少数的人来高效率地完成 大量的工作 或许可以认为 益田孝就是最早提出 少数精英主义 的元祖 在刚刚起步的重工业中 相对来说需要工人的技术水平较高 因此工厂如 果要稳定工人的措施 那么首先就应该从这些工人的工资中体现出来 在日本的 重工业中 当时最先进的企业当属横须贺制铁所 根据该企业当时有关工资的规 定 在录用员工时 即便录用后还要进行考试 根据明治七年的告示 凡1 3 岁以 上的员工 在进入企业3 0 天内要通过技能考试 并规定在考试日也支付相应的日 工资 1 3 岁至1 4 岁的日工资是十钱 1 5 岁至1 6 岁的日工资是1 2 钱 1 7 岁是1 4 钱 1 8 岁则是1 6 钱 即使1 5 岁以上的员工 如果在考试中成绩不好 例如被定为 见 习三级 则录用后日工资会迅速降为l o 钱 中上川彦次郎是福泽谕吉的外甥 他的经历可以说是明治前期能力工资制度 的典型个案 中上川彦次郎明治二年夏到明治四年末在庆应义塾学习 此后 在 l o 中津的英语学校教授英语 明治六年一月 他作为 英语教授 到伊宇的大和岛 和大洲的 洋学公司 赴任 他的同班同学四屋纯郎也一同赴任 当时有一份 雇 用合同 刊载于 温古 杂志 大洲史坛会发行 昭和十三年八月的第二号 全 文如下 此次神山县的宇和岛和大洲两所学校雇四屋纯郎和中上川彦次郎教授英语读写 双方的约定如下 第一条四屋纯三郎和中上川彦次郎在受雇用的十二个月内此合同有效 第二条四屋纯三郎 中上川彦次郎每月的工资为金7 0 两 十二个月合计金 8 4 0 两 商定前三个月的工资合计2 1 0 两在离开东京出发赴任之前先予以支付 剩 下的在到达之后最初每三个月结束之前的最后一个月支付 第三条四屋纯三郎 中上川彦次郎在任职期间因生病等原因不能上课达一 星期以上者按所旷课节数按比例扣除工资 第四条四屋纯 n 中上川彦次郎在商定的十二个月的期限还没有结束由 于学校关闭等原因当月的工资可在满三个月后支付 第五条如果四屋纯三郎 中上川彦次郎在期限还没满之前因为疾病等原因离 职 当月的工资可申请到月末时结算 第六条四屋纯三郎 中上川彦次郎往返旅费在工资之外另给 第七条和教学相关的教学教法由学校执事和四屋纯 g 中上川彦次郎商 量之后决定 第八条四屋纯三郎 中上川彦次郎在雇用期间的休息曰在他们到达后和学 校商量决定即可 以上是双方相互约束的规定要各自遵守明治六年一月丰 前中津中上川彦次郎印日向延冈四屋纯三郎印神山县参事江木康直 印 然而 这份契约签订刚满8 个月 中上川彦次郎就应福泽谕吉的邀请返回东 京到庆应义塾执教 当时他只有2 0 岁 第二年 即明治七年 由于福泽的弟子小 泉信吉想到洋行去发展 于是中上川得以与之同入洋行 在英国留学4 年归来的 中上川 更具备了 立身出世 的实力 因此 明治十一年 进入井上馨政府成 为官员 先任职于工商省 后进入外务省 然而 在明治十四年政变中 由于庆 应义塾派卷入其中 作为福泽谕吉的外甥 中上川彦次郎失去了此后在政界发展 的可能性 但是 此时的中上川彦次郎比起以前更是实力大增 在明治二十二年 在三菱壮田平五郎的劝说下 成为新创立的山阳铁道的代社长 由于在山阳铁道 改革受阻 最终离职 转到三井银行才最终稳定下来 中上川彦次郎到公司工作 的起点是在庆应义塾学习英语所具备的实力 随后到洋行又学习掌握了西方的新 知识 由中上川彦次郎的经历我们可以看出 在明治初年 只要具备专业知识 就可以获得各种工作机会 因此 当时知识分子阶层的流动性也非常高 可见当 时既没有实行终身雇用制 更没有年功工资制度 能力主义是当时 立身出世 的法宝 明治初期是学问等于能力的时代 学问为立身出世之根本 是当时颇具鼓 动性的一句口号 另外还有福泽谕吉的 劝学篇 之类的文章告诫人们掌握学问 的重要 更为学问和能力的等同推波助澜 根据明治二十二年 朝野新闻 的报 道 当时有的企业实行根据大学毕业考试成绩的排名来决定薪水 如上所述 从大公司当时的有关规定和一些典型的事例我们可以了解到 员 工一进入公司就搭乘年功序列的 自动电梯 升职和加薪的情况 是根本不存在 的 明治前期完全是一个以实力为标准的能力工资时代 温情主义的管理方式在当时更是不存在的 当时 在著名的三菱公司 人们 可以看到这样的规定 如果 职员 耍滑头休息 立刻减薪 因为感冒需要休 息 要让周边的同事捎请假条到公司去 如果同事忘了将请假条交上 那么只能 当作因感冒休息 旷工一天处理 扣除月薪的三分之一 由此可见 当时的规 定是异常严厉的 毫无温情可言 在当时也没有严格意义的上下等级关系 例如 管事 相当于现在的常务 森田普三就因为小小的疏忽而被撤职 按规定 在新 泻丸的船上是不能进餐的 而森田疏忽了这一要求 并且因这样的事情发生了两 次 森田被即刻降为普通职员 由于劳动条件的恶劣 劳动纠纷的发生是不可避免的 但在明治初期 日本 的资本主义发展还未成熟 还没有工会组织 所以 所谓的 女工争议 实际 上只不过是单纯的感情上的反抗 在明治十年代的最后一年 也就是明治十九年 在山梨县发生了日本劳动运动史上记载的 女工争议 这次罢工应该说是日本 历史上最早的工人罢工运动 但这次罢工没有任何的组织 只是女工不堪忍受恶 劣的劳动条件的自发反抗而已 第二节大工业化时代来临和 日本式经营 的萌芽 明治后期到昭和初期 十九世纪末期n 十世纪初期 是日本历史上的重要转折期 在这一时期 日本逐步废除或改订了和西方签订的不平等条约 并迅速走上了对外扩张侵略的 道路 1 8 9 4 年的中日甲午战争 1 9 0 4 年的日俄战争的胜利 奠定了日本经济腾飞 的基础 这两场战争同时也促进了日本重工业的发展 在第二次工业革命的背景 下 日本迎来了大企业时代 生产规模不断扩大 企业数量不断增加 以八幡制 铁所为例 在日俄战争之后 该企业投资2 7 0 0 万元进行扩大生产 明治三十四年 2 该企业只能生产国内所需生铁的5 3 钢材的8 2 到明治四十四年 生铁占国内 需求量的7 3 钢材占国内需求量的9 5 在化工行业 大正3 年 工厂数达至 j 1 7 0 0 家 从事该行业的工人达至l j l o 万人之多 重工业企业的增加和生产规模的扩大 对技术工人的需求不断的增大 以民间工厂数为例 明治二十七年有5 9 8 5 家 明治三十六年达至l j 8 2 7 4 家 在工厂工作的劳动人数 明治二十四年是2 8 6 0 0 0 人 明治三十六年达 1 1 j 4 7 2 0 0 0 人 1 2 年间增长了近2 倍 普通的民间企业的增加和生 产的扩大 促进了对普通工人和技术工人的需求 在农村 由于商品经济的冲 击 地主和佃农进一步分化 农村