28第一步选适用流程.xls

内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 物资装备部 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 能能源源控控制制程程 序序 KP03 05 01 05 燃料管理物资装备部 KP03 05 01 06 03 废旧物资回收物资装备部 成成本本管管理理程程 序序 KP03 07 01 02 08 物料价格更改流程 ERP 物资装备部 承承包包商商 含含供供 应应 关关联联交交 易易方方 管管理理程程 序序 MP04 01 01 08 01 供应商主数据维护 流程 ERP 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 08 02 新产品 新材料 准入管理 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 08 03 供应商评估流程 ERP 企管法规科 物资装备 部 物物资资管管理理程程 序序 物物资资采采购购 MP04 01 01 01 01 需求计划处理流程 二级单位 ERP 物资装备部 MP04 01 01 01 02 未实施物资管理需 求计划提报流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 01 03 需求计划处理流程 物资装备公司 ERP 物资装备部 MP04 01 01 01 04 备库计划处理流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 01 05 进口机电产品谈判 采购 物资装备部 MP04 01 01 01 06 进口机电产品招标 采购 物资装备部 MP04 01 01 02 01 物资采购处理流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 02 物资电子目录采购 执行流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 03 物资电子市场采购 处理流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 04 物资招标采购执行 流程 ERP 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 02 05 物资非招标采购执 行流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 06 物资委外加工订单 执行流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 07 内部单位物资采购 执行流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 08 物资寄售订单执行 流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 09 物资紧急采购执行 流程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 02 10 物资采购退换货流 程 ERP 物资装备部 MP04 01 01 03 采购合同 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 04 物资催交催运处理流 程 物资装备部 MP04 01 01 05 验收物资装备部 MP04 01 01 06 结算付款 物资装备部 计划财务 科 MP04 01 01 07 01 应付帐款 物资装备部 计划财务 科 MP04 01 01 07 02 应付内部单位款 物资装备部 计划财务 科 MP04 01 01 07 03 预付帐款 物资装备部 计划财务 科 MP04 01 01 08 01 供应商主数据维护 流程 ERP 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 08 02 新产品 新材料 准入管理 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 08 03 供应商评估流程 ERP 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 01 08 04 维护寄售信息记录 流程 ERP 物资装备部 物物资资管管理理程程 序序 服服务务采采购购 MP04 01 02 01 01 服务需求物资装备部 MP04 01 02 03 01 招标管理 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 02 03 02 开标 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 02 03 03 评标 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 02 04 非招标采购物资装备部 MP04 01 02 06 采购合同 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 02 07 验收物资装备部 MP04 01 02 08 结算付款物资装备部 MP04 01 02 09 01 应付帐款 计划财务科 物资装备 部 MP04 01 02 09 02 预付帐款 计划财务科 物资装备 部 MP04 01 02 10 01 供方准入管理 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 02 10 02 服务合同供应商主 数据维护 ERP 企管法规科 物资装备 部 MP04 01 02 12 服务主数据维护 ERP 企管法规科 物资装备 部 存存货货管管理理 物物资资管管理理程程 序序 MP04 03 01 05 01 材料物资入库物资装备部 MP04 03 01 05 02 物资验收入库流程 ERP 物资装备部 MP04 03 01 05 03 物资发票预制流程 ERP 物资装备部 MP04 03 01 07 成品油入库物资装备部 MP04 03 02 01 材料物资检查物资装备部 MP04 03 02 06 存货损耗核算物资装备部 MP04 03 03 01 01 工厂内物资转储流 程 两步 ERP 物资装备部 MP04 03 03 01 02 工厂内物资转储流 程 一步 ERP 物资装备部 MP04 03 03 01 03 工厂间物资转储流 程 ERP 物资装备部 MP04 03 03 01 04 公司间物资转储流 程 ERP 物资装备部 MP04 03 03 01 05 材料物资转移物资装备部 MP04 03 04 01 01 材料物资出库物资装备部 MP04 03 04 01 02 二级单位向物资装 备公司常用料领用流程 ERP 物资装备部 MP04 03 04 01 03 物资领料出库流程 二级单位 ERP 物资装备部 MP04 03 04 03 成品油出库物资装备部 MP04 03 05 01 01 材料物资退换货物资装备部 MP04 03 05 01 02 物资退库处理流程 ERP 物资装备部 MP04 03 07 01 材料物资入库成本核 算 物资装备部 计划财务 科 物物资资管管理理程程 序序 MP04 03 07 02 产品入库成本核算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 08 01 材料物资出库成本核 算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 08 02 产品出库成本核算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 09 04 01 材料物资存货盘点 物资装备部 MP04 03 09 04 02 物资盘点流程 ERP 物资装备部 MP04 03 09 04 03 物资损益处理流程 ERP 物资装备部 MP04 03 09 04 04 物资报废流程 ERP 物资装备部 MP04 03 09 04 05 物资规格型号调整 流程 ERP 物资装备部 MP04 03 09 06 成品油盘点物资装备部 MP04 03 10 01 物料主数据流程 ERP 物资装备部 MP04 03 10 02 物料凭证冲销处理流 程 ERP 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 10 03 物料超市与SAP系统接 口流程 ERP 物资装备部 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 物物资资管管理理程程 序序 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 计划财务科 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 薪薪酬酬与与保保险险 管管理理程程序序 MP01 03 03 01 计提员工福利人事科 计划财务科 MP01 03 03 02 支付员工福利人事科 计划财务科 二级单位 存在风险 党群科 生生产产运运行行管管 理理程程序序 天天然然气气生生产产 KP03 01 01 01 编制油气生产运行计 划 生产运行科 计划财务 科 KP03 01 01 02 调整油气月度生产运 行 生产运行科 计划财务 科 天天然然气气运运输输调调运运 KP10 01 01 01 编制年度油品调运 调整 计划 生产运行科 计划财务 科 KP10 01 01 03 编制月度油品调整计 划 生产运行科 计划财务 科 规规划划 计计划划 管管理理程程序序 SP04 02 01 油气业务年度生产经营计 划编制 计划财务科 SP04 02 03 油气业务年度生产经营计 划调整 计划财务科 SP04 02 04 油气业务年度生产经营计 划执行情况分析 计划财务科 SP04 12 01 01 油气业务年度投资计 划编制 计划财务科 SP04 12 01 02 投资结构维护 ERP 计划财务科 财务处 SP04 12 02 01 投资节余资金审批计划财务科 二级单位 存在风险计划处 SP04 12 03 01 投资项目后评价管理 计划财务科 SP04 12 04 投资监督与考核计划财务科 SP04 22 01 01 油气业务年度预算编 制 计划财务科 SP04 22 01 02 基金中心 层次 维 护 计划财务科 SP04 22 01 03 预算项目维护计划财务科 SP04 22 01 04 基金维护计划财务科 SP04 22 01 05 成本费用预算维护计划财务科 SP04 22 01 06 成本费用预算变更计划财务科 SP04 22 02 油气业务年度预算分解计划财务科 SP04 22 03 油气业务年度预算执行与 控制 计划财务科 SP04 22 04 油气业务年度预算考核评 价 计划财务科 SP05 02 03 01 投资统计管理计划财务科 资资产产管管理理程程 序序 固固定定资资产产管管理理 MP02 03 03 01 固定资产折旧计划财务科 MP02 03 03 02 油气资产折耗计划财务科 MP02 03 04 后续支出计划财务科 MP02 03 06 调剂与调拨 计划财务科 MP02 03 07 资产报废 计划财务科 MP02 03 08 资产处置计划财务科 MP02 03 09 资产清查 计划财务科 MP02 03 10 资产评估计划财务科 MP02 03 11 弃置费用计划财务科 规规划划 计计划划 管管理理程程序序 无无形形资资产产管管理理 MP02 06 02 关联价格 计划财务科 概预算管 理部 存在二级 单位风险无 MP02 07 01 无形资产取得计划财务科 MP02 07 02 无形资产摊销计划财务科 MP02 07 03 无形资产处置计划财务科 成成本本管管理理程程 序序 KP03 07 02 油气操作成本计划财务科 KP03 07 03 01 直接成本计划财务科 KP03 07 03 02 间接成本 参阅直接 成本 计划财务科 MP02 13 02 成本控制 计划财务科 KP03 07 01 03 A2或CMIS系统与ERP系 统接口 ERP 计划财务科 财务处 KP03 07 01 04 其他生产成本核算 ERP 计划财务科 KP03 07 04 待摊费用计划财务科 存在二级 单位风险 KP03 07 05 预提费用计划财务科 成成本本核核算算主主数数据据 ERP ERP KP03 07 01 02 01 成本要素 组 维 护 ERP 计划财务科 财务处 KP03 07 01 02 02 成本中心 组 维 护 ERP 计划财务科 财务处 KP03 07 01 02 03 作业类型主数据维 护 ERP 计划财务科 存在二级 单位业务财务处 KP03 07 01 02 04 统计指标主数据 ERP 计划财务科 存在二级 单位业务财务处 KP03 07 01 02 05 成本控制生产订单 维护 ERP 计划财务科 KP03 07 01 02 06 作业类型价格维护 ERP 计划财务科 存在二级 单位风险物资装备公司 KP03 07 01 02 07 成本中心分配 分 摊流程 ERP 计划财务科 存在二级 单位风险财务处 资资产产管管理理程程 序序 KP03 07 01 02 08 物料价格更改流程 ERP 计划财务科 物资装备 部 存在二级 单位业务物资装备公司 待待整整合合流流 程程 资资金金计计划划及及内内部部资资金金划划拨拨管管理理 MP02 01 01 01 年度资金计划编制 计划财务科 MP02 01 01 02 月度资金计划 计划财务科 MP02 01 01 03 周 日 资金计划 计划财务科 MP02 01 01 03 01 周 日 资金计划 透支 计划财务科 存在二级 单位业务无 MP02 01 01 03 02 周 日 资金计划 限额 计划财务科 存在二级 单位业务无 MP02 01 01 06 资金紧急用款申请计划财务科 MP02 01 01 08 月度资金计划考核计划财务科 MP02 01 01 09 年 月度资金运行 情况分析 计划财务科 MP02 10 03 安全生产费用 计划财务科 质量安全 环保科 MP02 01 02 01 收款计划财务科 MP02 01 02 02 拨款计划财务科 银银行行资资金金及及其其他他往往来来核核算算管管理理 MP02 01 03 01 账户管理计划财务科 存在二级 单位风险结算中心 MP02 01 03 03 银行存款日常管理计划财务科 MP02 01 06 01 其他应付款管理计划财务科 MP02 01 06 02 其他应收款管理计划财务科 MP02 01 06 03 财务专用客户 供应商 主数据维护 ERP 计划财务科 MP02 01 06 03 01 维护财务供应商流 程 计划财务科 MP02 01 06 03 02 维护员工主数据流 程 计划财务科 成成本本管管理理程程 序序 MP02 01 06 03 03 维护财务客户流程 计划财务科 清清欠欠与与结结算算管管理理 MP02 01 07 01 清欠管理 计划财务科 市场开发 部 市场开发部 MP02 01 07 02 坏账核销计划财务科 存在二级 单位风险无 MP02 01 08 03 01 上存资金计息业务 计划财务科 无 MP02 01 08 05 01 财务报销付款 现 金 计划财务科 MP02 01 08 05 02 财务报销付款 POS 计划财务科 MP02 01 08 05 51 财务报销收款 现 金 计划财务科 MP02 01 08 05 52 财务报销收款 POS 计划财务科 MP02 01 08 06 关联交易封闭结算计划财务科 MP02 01 08 07 非关联交易付款计划财务科 MP02 01 08 08 结算办法制定计划财务科 MP02 01 08 09 封闭外收入结算计划财务科 销销售售收收入入核核算算及及票票据据管管理理 MP02 09 01 01 管理销售费用核算 计划财务科 MP02 09 01 02 财务费用核算计划财务科 MP02 01 05 01 01 银行承兑汇票管理 计划财务科 存在二级 单位风险 MP02 01 05 01 02 银行承兑汇票背书 计划财务科 存在二级 单位风险 MP02 01 05 01 03 银行承兑汇票抵押 计划财务科 MP02 01 05 01 04 银行承兑汇票贴现 计划财务科 MP02 01 05 02 银行票据管理计划财务科 待待整整合合流流 程程 债债务务管管理理 MP02 02 07 01 短期负息资金计划财务科 MP02 02 07 02 长期负息资金计划财务科 存在二级 单位业务 MP02 02 08 02 或有负债计划财务科 存在二级 单位风险 财财务务报报销销管管理理 MP02 09 02 01 差旅费报销计划财务科 MP02 09 02 02 探亲费报销计划财务科 MP02 09 02 03 会议费报销计划财务科 MP02 09 02 04 招待费报销计划财务科 MP02 09 02 05 办公费报销计划财务科 MP02 09 02 06 专项费报销计划财务科 MP02 09 02 51 借款申请计划财务科 MP02 09 02 52 还款申请计划财务科 MP02 09 02 81 财务网上报销系统管 理 计划财务科 MP02 09 02 82 财务网上报销系统用 户维护 计划财务科 MP02 09 02 83 财务网上报销系统预 算管理 计划财务科 MP02 09 02 84 财务网上报销系统单 据审批委托 计划财务科 会会计计业业务务处处理理与与资资产产减减值值准准备备 MP02 12 02 02 会计业务处理 FMIS7 0 计划财务科 MP02 12 02 04 会计业务处理 财务 融合方案 公共界面 计划财务科 MP02 12 02 05 财务报销凭证编制 MP02 12 02 05 01 财务报销凭证编制 先编制凭证后收付款 计划财务科 MP02 12 02 05 02 财务报销凭证编制 先收付款后编制凭证 计划财务科 存在二级 单位风险无 MP02 12 02 06 财务FMIS系统与ERP系 统的凭证数据传递 财务融合方案 计划财务科 待待整整合合流流 程程 MP02 12 03 02 固定资产计提减值准 备 投资性房地产 计划财务科存在二级 单位风险 MP02 12 03 03 在建工程减值准备 油气开发支出 地质勘探支出 工程物 资 计划财务科存在二级 单位风险 MP02 12 03 08 无形资产减值准备计划财务科 存在二级 单位风险 MP02 12 04 01 坏账准备计划财务科 MP02 12 04 02 存货跌价准备计划财务科 存在二级 单位风险 MP02 12 05 01 对外捐赠支出计划财务科 存在二级 单位业务 MP02 12 05 02 对外合作开发核算计划财务科 存在二级 单位业务 MP02 12 07 会计手册计划财务科 MP02 12 08 内部会计制度计划财务科 MP02 12 11 会计档案管理计划财务科 财财务务管管理理与与系系统统运运维维程程 MP02 14 06 地区公司财务分析计划财务科 MP02 15 01 01 内部财务管理报表计划财务科 MP02 15 02 01 02 期末截止和关帐计划财务科 财务处 MP02 15 02 01 03 内部交易核对与抵 消 计划财务科 MP02 15 02 01 04 编制财务报告计划财务科 MP02 15 02 01 05 资产报告计划财务科 财财务务稽稽查查 MP02 18 01 财务稽核计划财务科 MP02 18 02 财务检查计划财务科 MP02 21 03 03 01 标准化管理计划财务科 MP02 21 03 03 02 利润中心 组 主 数据维护 计划财务科 存在二级 单位业务财务处 MP02 21 04 01 主数据变更管理计划财务科 存在二级 单位业务财务处 MP02 21 04 03 权限分配与变更管理计划财务科 MP02 21 04 04 软件变更管理计划财务科 待待整整合合流流 程程 MP02 21 04 06 应用系统维护管理计划财务科 MP02 21 04 09 会计科目主数据维护 ERP 计划财务科 存在二级 单位风险财务处 税税金金及及发发票票管管理理 MP02 04 03 02 01 营业税计划财务科 MP02 04 03 02 02 增值税计划财务科 MP02 04 03 02 04 个人所得税计划财务科 MP02 04 03 02 05 印花税计划财务科 MP02 04 03 02 06 城建税及教育费附 加 计划财务科 MP02 04 03 02 08 其他税费计划财务科 MP02 04 03 03 企业所得税管理计划财务科 财务处价税科 MP02 04 04 税收争议协调处理计划财务科 存在二级 单位业务财务处 MP02 04 05 发票管理计划财务科 往往来来帐帐款款 出出纳纳 管管理理 MP04 01 01 07 01 应付帐款 计划财务科 MP04 01 02 09 01 应付帐款计划财务科 MP04 01 01 07 02 应付内部单位款计划财务科 MP04 01 01 07 03 预付帐款 计划财务科 MP04 01 02 09 02 预付帐款计划财务科 MP02 11 04 上级拨入资金计划财务科 财务处 工工程程建建设设项项 目目管管理理程程序序 地地面面工工程程管管理理 KP02 04 05 09 项目临时中止 ERP 工程技术部 计划财务 科 存在二级 单位业务工程技术部 KP02 04 05 10 项目重新开启 ERP 工程技术部 计划财务 科 存在二级 单位业务工程技术部 工工程程建建设设管管理理 待待整整合合流流 程程 KP17 02 06 工程结算 工程技术部 计划财务 科 KP17 02 10 成本核算 工程技术部 计划财务 科 KP17 05 06 工程结算 其他工程建设 工程技术部 计划财务 科 工工程程成成本本与与决决算算管管理理 KP02 04 08 01 在建工程成本及油气 开发支出 ERP 工程技术部 计划财务 科 KP02 04 10 01 工程结算审查 工程技术部 计划财务 科 科科技技项项目目管管 理理程程序序 MP06 01 01 02 年度科技项目计划 MP06 05 01 科技项目经费管理 科技信息部 计划财务 科 存在二级 单位风险科技信息部 天天然然气气销销售售 管管理理程程序序 市市场场开开发发 KP05 02 02 02 年度销售计划调整 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 06 02 01 预收货款 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 06 01 01 销售发票处理 ERP 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 06 01 02 错误发票处理 ERP 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 07 销售收入核算 市场开发部 计划财务 科 物物资资管管理理程程 序序 物物资资 服服务务 需需求求管管理理 MP04 01 01 06 结算付款 物资装备部 计划财务 科 MP04 01 02 08 结算付款 物资装备部 计划财务 科 库库房房物物资资管管理理 工工程程建建设设项项 目目管管理理程程序序 MP04 03 07 01 材料物资入库成本核 算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 07 02 产品入库成本核算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 08 01 材料物资出库成本核 算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 08 02 产品出库成本核算 物资装备部 计划财务 科 MP04 03 02 06 存货损耗核算 物资装备部 计划财 务科 存在二级 单位风险无 员员工工教教育育培培 训训控控制制程程序序 MP01 02 05 培训费用 教育培训部 计划财务 科 党党组组织织建建设设 管管理理程程序序 SP01 02 01 03 01 重大事项 重大项 目安排 大额资金使用决策等程序 人事科 党委组织科 计划财务科 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 物物资资管管理理程程 序序 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 市场开发部 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 待待整整合合流流 程程 MP02 01 07 01 清欠管理市场开发部 MP02 01 05 01 01 银行承兑汇票管理 市场开发部 销销售售策策划划 KP05 02 09 01 信用主数据维护 ERP 市场开发部 KP05 02 02 01 月度销售计划市场开发部 KP05 02 02 02 年度销售计划调整 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 03 销售合同 企管法规科 市场开发 部 KP05 02 04 天然气计量 市场开发部 计量检定 中心 KP03 02 01 03 产品计量交接 市场开发部 计量检定 中心 KP03 02 01 03 产品计量交接 含纠 纷处理内容 市场开发部 计量检定 中心 销销售售实实施施 KP05 02 06 01 01 销售发票处理 ERP 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 06 01 02 错误发票处理 ERP 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 06 02 01 预收货款 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 06 02 02 现收货款市场开发部 KP05 02 06 02 03 定期结算市场开发部 KP05 02 06 03 01 销售订单处理 ERP 市场开发部 KP05 02 06 03 02 自用油采购订单处 理 ERP 市场开发部 KP05 02 06 03 03 销售发货管理业务 ERP 市场开发部 销销售售收收入入核核算算 KP05 02 07 销售收入核算 市场开发部 计划财务 科 KP05 02 08 销售信息市场开发部 KP05 02 09 01 信用主数据维护 ERP 市场开发部 KP05 02 10 01 价格主数据维护 ERP 市场开发部 KP05 02 11 客户主数据维护 ERP 市场开发部 价价格格管管理理 MP02 05 01 价格制定与发布 价格委员会 市场开发 部 MP02 05 02 03 天然气价格执行 价格委员会 市场开发 部 MP02 05 02 07 管输价格执行 价格委员会 市场开发 部 MP02 05 04 01 监测价格走势 价格委员会 市场开发 部 MP02 05 04 02 价格监督 价格委员会 市场开发 部 MP02 05 05 价格争议协调处理 价格委员会 市场开发 部 MP02 06 01 关联交易 价格委员会 市场开发 部 MP02 06 02 关联价格 价格委员会 市场开发 部 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 生产运行科 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 生生产产运运行行管管 理理程程序序 天天然然气气生生产产 KP03 06 01 生产信息统计生产运行科 KP03 01 02 油气生产运行生产运行科 KP03 04 06 道路养护维修生产运行科 天天然然气气运运输输调调运运 KP10 01 01 01 编制年度油品调运 调整 计划 生产运行科 计划财务 科 KP10 01 01 03 编制月度油品调整计 划 生产运行科 计划财务 科 KP10 01 03 01 编制调度令生产运行科 KP10 01 03 04 油气调运生产运行科 KP10 01 03 05 运行生产运行科 产产品品质质量量控控 制制程程序序 天天然然气气产产品品质质量量管管理理 KP03 02 02 脱水 质量安全环保科 生产 运行科 项项目目验验收收管管 理理程程序序 KP02 04 09 01 01 专项验收生产运行科 KP02 04 09 01 02 初步验收生产运行科 KP02 04 09 01 03 竣工验收生产运行科 应应急急和和救救援援 管管理理程程序序文文 件件 SP08 06 02 应急预案管理 质量安全环保科 生产 运行科 SP08 06 04 突发事件应急处置生产运行科 天天然然气气集集输输 工工艺艺管管理理程程 序序 KP10 01 03 06 01 站内输油气设施 工程技术部 生产运行 科 KP10 01 03 06 02 站外输油气设施 工程技术部 生产运行 科 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 天天然然气气集集输输 工工艺艺管管理理程程 序序 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 审计监察科 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 审审计计管管理理程程 序序 SP05 13 01 01 年度审计项目计划 审计监察科 SP05 13 01 02 年度审计项目预算 审计监察科 SP05 13 02 01 审计方案 审计监察科 SP05 13 02 02 审前安排审计监察科 SP05 13 02 03 审计通知书审计监察科 SP05 13 03 01 现场实施审计 审计监察科 SP05 13 03 02 审计报告初稿审计监察科 SP05 13 04 01 审计报告编审审计监察科 SP05 13 04 02 审计处理 审计监察科 SP05 13 04 03 审计资料归档审计监察科 SP05 13 04 04 审计费用结算 计划财务科 审计监察 科 待待整整合合流流 程程 SP05 12 03 01 内控规划工作编制 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 03 02 内控年度计划编制 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 06 01 管理层自我评估 评价测试 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 06 04 地区公司自我测试 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 07 缺陷评估 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 08 内部控制评价与通报 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 04 内部控制管理手册维护 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 06 01 管理层自我评估 评价测试 企管法规科 审计监察 科 纪纪检检监监察察管管 理理程程序序 SP05 14 06 三重一大 决策监督程 序 审计监察科 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 待待整整合合流流 程程 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 人事科 党委组织科 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 人人力力资资源源管管 理理程程序序 MP01 01 01 年度人力资源计划 人事科 党委组织科 MP01 01 02 人力资源配置实施 人事科 党委组织科 SP01 02 01 03 02 重大人事任免决策 程序 人事科 党委组织科 MP01 01 03 人力资源在岗管理 人事科 党委组织科 薪薪酬酬与与保保险险 管管理理程程序序 MP01 03 01 工资总额 人事科 党委组织科 MP01 03 02 04 月度薪酬发放 ERP 人事科 党委组织科 MP01 03 02 05 制定薪酬分配政策 人事科 党委组织科 MP01 03 03 01 计提员工福利计划财务科 人事科 MP01 03 03 02 支付员工福利计划财务科 人事科 MP01 03 04 员工保险 人事科 党委组织科 MP02 10 05 商业保险管理 质量安全环保科 人事 科 党党组组织织建建设设 管管理理程程序序 SP02 01 01 01 组织设计 变更人事科 组织科 SP02 01 03 01 岗位设计 变更人事科 组织科 SP02 02 03 01 科技政策与制度管理 SP01 02 01 03 01 重大事项 重大项 目安排 大额资金使用决策等程序 人事科 党委组织科 计划财务科 方方针针目目标标 指指标标控控制制程程 序序 公公司司业业务务发发展展规规划划 SP03 15 02 人力资源中长期规划编制 人事科 企管法规科 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 方方针针目目标标 指指标标控控制制程程 序序 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 企管法规科 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 党党组组织织建建设设 管管理理程程序序 SP02 02 03 01 科技政策与制度管理 企管法规科 人事科 党委组织科 方方针针目目标标 指指标标控控制制程程 序序 公公司司业业务务发发展展规规划划 SP03 04 01 油气业务中长期规划专题 研究 企管法规科 开发地质 研究所 SP03 04 02 油气业务中长期规划编制 企管法规科 开发地质 研究所 SP03 15 02 人力资源中长期规划编制 人事科 党委组织科 企管法规科 SP03 16 02 信息化建设中长期建议规 划编制 企管法规科 科技信息 部 合合同同管管理理程程 序序 合合同同管管理理 MP09 01 01 01 授权委托管理企管法规科 MP09 01 01 02 合同申报企管法规科 MP09 01 02 合同审批审查 企管法规科 MP09 01 04 合同履行 变更与解除企管法规科 MP09 01 06 合同归档 统计分析企管法规科 纠纠纷纷处处理理 MP09 02 01 01 应诉 油田公司 企管法规科 MP09 02 01 02 起诉 向油田公司上报 纠纷情况 企管法规科 油田公司 招招投投标标管管理理 程程序序 MP04 01 02 01 01 服务需求企管法规科 MP04 01 02 02 采购方式企管法规科 MP04 01 02 03 01 招标管理企管法规科 MP04 01 02 03 02 开标企管法规科 MP04 01 02 03 03 评标企管法规科 过过程程的的监监视视 和和测测量量管管理理 程程序序 MP01 04 01 制定业绩考核方案企管法规科 MP01 04 02 01 分解业务考核指标企管法规科 MP01 04 02 02 业绩考核指标调整企管法规科 MP01 04 03 02 制定及签订业绩合同 企管法规科 MP01 04 03 03 实施业绩考核 企管法规科 MP01 04 04 业绩考核与奖惩兑现 企管法规科 SP06 01 01 01 地区公司业绩公告的 编制 油田公司 企管法规科 承承包包商商 含含供供 应应 关关联联交交 易易方方 管管理理程程 序序 MP04 01 02 10 01 供方准入管理企管法规科 MP04 01 02 10 02 服务合同供应商主 数据维护 ERP 企管法规科 MP04 01 02 12 服务主数据维护 ERP 企管法规科 MP04 01 01 08 01 供应商主数据维护 流程 ERP 物资装备部 企管法规 科 MP04 01 01 08 02 新产品 新材料 准入管理 物资装备部 企管法规 科 MP04 01 01 08 03 供应商评估流程 ERP 物资装备部 企管法规 科 天天然然气气销销售售 管管理理程程序序 KP05 02 03 销售合同 市场开发部 企管法规 科 招招投投标标管管理理 程程序序 物物资资管管理理程程 序序 物物资资 服服务务 需需求求管管理理 MP04 01 01 03 采购合同 物资装备部 企管法规 科 MP04 01 02 04 非招标采购 物资装备部 企管法规 科 MP04 01 02 06 采购合同 物资装备部 企管法规 科 全全面面风风险险管管 理理程程序序 SP10 01 01 企业风险评估企管法规科 待待整整合合流流 程程 SP05 12 03 01 内控规划工作编制 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 03 02 内控年度计划编制 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 06 01 管理层自我评估 评价测试 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 06 04 地区公司自我测试 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 07 缺陷评估 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 08 内部控制评价与通报 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 04 内部控制管理手册维护 企管法规科 审计监察 科 SP05 12 06 01 管理层自我评估 评价测试 企管法规科 审计监察 科 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 科技信息部 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 方方针针目目标标 指指标标控控制制程程 序序 公公司司业业务务发发展展规规划划 SP03 16 02 信息化建设中长期建议规 划编制 科技信息部 企管法规 科 科科技技项项目目管管 理理程程序序 MP06 01 01 02 年度科技项目计划科技信息部 MP06 01 02 年度科技投入计划科技信息部 MP06 03 01 01 知识产权与成果管理科技信息部 MP06 03 01 02 科技成果鉴定科技信息部 MP06 03 02 科技成果登记与归档科技信息部 MP06 03 03 科技奖励科技信息部 MP06 05 01 科技项目经费管理 科技信息部 计划财务 科 MP06 06 01 国际科技合作与交流 油田公司 科技信息部 档档案案管管理理程程 序序 MP10 05 01 档案收集科技信息部 MP10 05 02 档案整理科技信息部 MP10 05 03 01 档案管理科技信息部 MP10 05 03 02 档案保管科技信息部 MP10 05 04 档案统计科技信息部 MP10 05 05 档案提供和利用科技信息部 MP10 05 06 档案鉴定和销毁科技信息部 信信息息管管理理程程 序序 信信息息管管理理项项目目实实施施科技信息部 MP07 03 01 项目准备与启动科技信息部 MP07 03 02 现状调研与需求分析科技信息部 MP07 03 03 方案设计科技信息部 121 信息项目管理流程 MP07 03 04 系统配置与测试科技信息部 MP07 03 05 数据准备 迁移及培训科技信息部 MP07 03 06 系统上线科技信息部 信信息息管管理理项项目目验验收收科技信息部 MP07 04 01 阶段验收科技信息部 MP07 04 02 上线验收科技信息部 MP07 04 03 竣工验收科技信息部 日日常常运运行行维维护护科技信息部 MP07 05 02 01 用户与权限管理科技信息部 MP07 05 02 03 巡检与监控科技信息部 MP07 05 02 04 备份与恢复科技信息部 MP07 05 02 07 系统变更科技信息部 事事件件处处理理科技信息部 MP07 05 03 01 日常事件处理科技信息部 MP07 05 03 02 突发事件处理科技信息部 系系统统升升级级与与监监控控科技信息部 MP07 05 04 系统升级科技信息部 MP07 06 01 安全监控科技信息部 MP10 04 05 所属企事业单位网站管理 科技信息部 说说明明 1 所填风险个数 如果原内控流程中没有风险或是和自己无关的风险则填 无 有关的则填具体数字 2 控制措施要和风险相对应 一个风险可 能不止一个控制措施 这些控制措施可能分布在流程的过程中 要识别出来 3 与相关部门沟通结果 填该流程放到某个程序文件中和谁来负责做 信信息息管管理理程程 序序 内内控控流流程程相相关关风风险险及及控控制制措措施施确确认认表表 开发地质研究所 程程序序文文件件 名名称称 内内控控流流程程 程程序序文文件件 或或流流程程 主主控控部部门门 协协控控 部部门门 风风险险 个个 对对应应控控制制措措 施施 个个 关关键键控控制制措措 施施 个个 自自编编流流程程名名称称 与与相相关关部部门门沟沟 通通结结果果 部部门门领领导导签签 字字 方方针针目目标标 指指标标控控制制程程 序序 公公司司业业务务发发展展规规划划 SP03 04 01 油气业务中长期规划专题 研究 企管法规科 开发地质 研究所 SP03 04 02 油气业务中长期规划编制 企管法规科 开发地质 研究所 井井下下作作业业设设 计计管管理理程程序序 KP02 04 06 完井投产 采气工艺研究所 开发 地质研究所 气气藏藏工工程程管管 理理程程序序 KP03 04 01 油气井动态监测开发地质研究所 钻钻井井工工程程管管 理理程程序序 KP02 04 04 03 开发井钻