新三板业务流程.xls

新新三三板板业业务务流流程程表表 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 项项目目初初审审 初步接触 1 签订保密协议 除客户坚持 一般不需签 保密协议按需 2 发送简要尽职调查清单 核实是否符合公司立 项标准 简要尽职调查清单1周 3 赴项目现场尽职调查 1 核实客户实际生产场所等情况 2 与客户董事长 财务总监访谈 了解企业历 史沿革 运营等情况 3 确认中介机构 会计师 律师 评估师 的 安排 确认是否需要中信介绍中介机构 4 讨论合作框架协议条款 如对模板协议条款 有修改 及时提交法律部预沟通 1 立项报告 2 合作框架协议 2 3日 4 分支机构质控组审核立项报告 非项目组成员 签署 立项质控函1 2日 提交立项报告至总部 业务组 5业务组审核立项报告 并批示是否同意立项 1 立项报告 2 立项质控函 文件齐备1周 分支机构立项审核6分支机构负责人邮件审批邮件批复1 2日 立立项项签签约约及及 收收费费 立项会预约7 分支机构负责人审批邮件转发至李享并抄送 qyjrb 及业务组 1 分支机构负责人批复邮件 2 立项报告 3 立项质控函 1日 立项会8召开立项会 履行立项程序立项会议纪要2周 签订协议9 签订合作框架协议 1 与客户定稿 2 OA定稿 3 客户签章 4 中信签章 合作框架协议1周 收费10收款 与财务部门确认到账收款确认单1 2日 反反向向投投资资 如如有有 申请企融部审批11 项目组提出返程投资申请和投资可行性分析报 告 如在立项前已经谈定 作为立项报告附件 提交立项委员会审批 1 返程投资申请 2 投资可行性分析报告 1周 申请金石审批12企融部与金石会商 1 返程投资申请 2 投资可行性分析报告 1 2周 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 签订补充协议13 签订合作框架协议补充协议 主要内容调整付 款节点 1 与客户定稿 2 与金石定稿 3 OA定稿 4 客户签章 5 中信签章 合作框架之补充协议1周 客户内部决策14董事会 股东会决策 1 董事会决议 2 股东会决议 按需 签订增资协议15 签订增资协议 1 与客户定稿 2 与金石定稿 3 OA定稿 4 客户签章 5 金石签章 增资协议1 2周 客户打款16客户根据增资协议金额打款付款凭证1周 金石返程投资17金石根据增资协议返程投资与金石沟通文件 邮件 金石付款通知单等1 2周 完成返程投资18验资 工商变更 1 验资报告 2 工商登记材料 1 2周 项项目目尽尽职职调调 查查 确定其他中介结构 19 1 具有证券期货从业资格的会计师事务所 查询网址 spx 会计师所协议 1周 202 律师事务所 具有IPO 新三板业务经验 律所协议 21 3 如需股改还需评估师事务所 一般由会计师 推荐 评估机构协议 项目启动会22 组织各中介机构于项目现场召开启动会 确定 改制基准日 申报材料基准日 可以督促会计 师 律师提前进场尽职调查 最好能给项目组 出具尽调报告 以便项目启动会上对问题充分 探讨 1 启动会PPT 2 项目时间表 3 各方联络表 1 2日 股东确权 股东超200 人情形 23安排股东确权事宜 1 确权确认单 2 法律意见书 3 访谈纪要 按需 反反向向投投资资 如如有有 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 重组改制24 1 督促会计师进场审计 审阅改制审计报告 2 督促评估师进场评估 审阅改制评估报告 3 督促律师出具股改整套法律文件 包括但不 限于章程 有限公司最后一次董事会 股东会 文件 发起人协议 股份公司第一次董事会 创立大会文件 4 每周向总部报送项目进度表 1 审计报告 2 评估报告 3 董事会 股东大会决议 按需 收费25收款 与财务部门确认到账收款确认单 取得股份公司 营业执照后1 2 日 申请材料准备26 1 根据股转公司文件指引撰写申报材料 2 其他中介机构文件签字盖章 3 客户出具文件签字盖章 全套申报材料 应包括4 6 证券简称及证 券代码申请书 客户盖章 按需 质质量量控控制制与与 内内核核核核查查 分支机构内部审核27分支机构企融部内部审核全套申报材料全套申报材料2 3日 报送业务组审核28报送业务组审核全套申报材料文件齐备2周 业务组现场督导29业务组现场检查 1 项目总结 2 全套申报材料 1 2日 挂牌协议及持续督导 协议 30 履行OA签字盖章程序 与内核预约等工作可以 同时开展 并行处理 3 1 挂牌及持续督导协议及授权书1周 内核预约31内核会OA预约 1 内核预约单 2 项目总结 3 现场督导报告 4 备案文件申报情况表 1周 申报内核32向风险管理部 外部内核委员报送文件 1 全套申报材料 电子版 含word格式 2 外部委员申报材料 电子版 光盘2份以 上 3 风险管理部受理回执 1日 内核会前沟通33与风险管理部沟通项目组书面回复初稿内核会前 项项目目尽尽职职调调 查查 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 内核会34召开内核会 1 3 4 1 内核工作底稿 7份 2 3 4 2 内核会议纪录 3 3 4 3 内核会议意见 4 3 4 4 1 项目组书面回复 5 3 4 4 2 内核针对回复的补充审核意见 6 3 5 1 1 内部核查表 7 3 5 1 2 风险评估表 内核会后1 2日 制制作作正正式式申申 报报材材料料 券商签字盖章35履行OA签字盖章程序 1 1 1 公开转让说明书 2 1 5 推荐报告 3 3 2 尽调报告 4 3 3 1 1 尽调工作底稿目录及工作记录 5 3 3 1 2 尽调工作表 6 3 4 1 内核工作底稿 7份 7 3 4 2 内核会议纪录 8 3 4 3 内核会议意见 9 3 4 4 1 项目组书面回复 10 3 4 4 2 内核针对回复的补充审核意见 11 3 5 1 1 内部核查表 12 3 5 1 2 风险评估表 13 3 6 证券公司从事推荐业务自律承诺书 14 3 7 1 主办券商业务备案函 15 3 7 2 项目组任职资格证明及相关资格 证书 16 4 1 2 主办券商对申请文件真实性 准 确性 完整性的承诺书 17 4 2 4 主办券商无异议函 18 4 3 2 主办券商对电子文件与书面文件 一致的声明 1周 制作正式申报文件36制作正式申报文件全套申报材料 1正2副纸质版 1张光盘 1 2日 股股转转公公司司审审 核核 向股转公司申报材料37向股转公司申报材料 1 全套申报材料 1正2副纸质版 1张光盘 2 取得股转公司受理函 1日 股转公司反馈38回复股转公司反馈意见 OA签章 1 项目组关于反馈意见的回复及附件 2 内核专员对于回复的审核意见 3 对于公开说明书等文件的修改不需签章 报送电子版即可 5个工作日 质质量量控控制制与与 内内核核核核查查 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 制作 报送反馈回复 文件 39制作 报送反馈回复文件 反馈回复文件 不需报送原件 报送2套复 印件 1张光盘即可 1日 股转公司核准40领取核准文件 股票代码通知 缴费核准文件 按审核员通知 1个工作日 申报材料定稿41 1 与深圳信息公司 中登公司沟通首次披露文 件修改意见 股份登记之前需经中登公司联系 人预审相关材料 并预约股份登记时间 预审 材料包括 挂牌公司股份初始登记申请书 公开转让说明书 可为WORD文档 但应是 封卷稿 股份初始登记电子数据 文件名改 为dj430XXX 拟挂牌公司营业执照复印件 2 与股转公司确定首次信息披露和第二次信息 披露时间 3 履行OA签字盖章程序 1 1 1 公开转让说明书 2 1 2 审计报告 3 1 3 法律意见书 4 1 4 章程 5 1 5 推荐报告 6 关于公司股票将公开转让的提示性公告 客户盖章 7 首次信息披露流转表 中信盖章 8 第二次信息披露流转表 中信盖章 9 公开转让记录表 客户 中信盖章 10 解除股份转让限制明细表 如有 中信 盖章 3 5日 信信息息披披露露及及 股股份份登登记记 第一次信息披露42 与深圳信息公司 股转公司沟通确定 1 首次信息披露流转表 中信盖章 2 1 1 公开转让说明书 3 1 2 审计报告 4 1 3 法律意见书 5 1 4 章程 6 1 5 推荐报告 7 监管机构核准文件 3 5日 股股转转公公司司审审 核核 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 中登公司股份登记43 1 挂牌公司在深交所开户 2 如涉及定向发行 一定要定向发行的工商变 更完再去登记 3 赴中登公司深圳分公司进行股份登记 取得 2 10 股份登记确认函 签订股份登记协议 带 客户公章 法人章 4 取得股份登记确认函后立即与股转公司确认 挂牌日期 1 1 1 公开转让说明书 原件1份 2 初始登记申请书 原件1份 3 解除股份限售登记申请表 如有 原 件1份 4 股转系统关于解除股份限售登记的函 如有 原件1份 5 解除股份转让限制明细表 如有 中信 盖章 原件1份 6 初始登记数据接口文件 dbf文件 7 解除股份转让数据接口文件 如有 dbf 文件 8 监管机构核准文件 9 股份公司创立大会的决议及企业名称变 更通知 核对原件 留复印件 10 挂牌公司法定代表人证明书 法定代表 人授权委托书 11 挂牌公司最新年检企业法人营业执照复 印件 12 挂牌公司法定代表人身份证复印件 2日 第二次信息披露44 取得股份登记确认函后立刻传真 扫描给股转 公司 1 关于公司股票将公开转让的提示性公告 客户盖章 2 股份登记确认函 1日 完完成成挂挂牌牌 挂牌仪式45与股转公司联系 安排挂牌仪式 1 参加挂牌仪式申请表或直接由股转公司 通知挂牌时间及要求 2 AI格式的挂牌公司LOGO 300ppi以上 1周 收费46收款 与财务部门确认到账收款确认单挂牌后1 2日 信信息息披披露露及及 股股份份登登记记 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 封卷47 赴股转公司进行封卷工作 携带反馈回复正式 签章文件 客户公章 对于已经修改过的公开 转让说明书等文件需要重新oa签章 股东200人以上需要提供 1 2 1 申请报告 向中国证监会提交的申 请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及 定向发行 如有 的报告 2 1 1 公开转让说明书 定向转让说明书 定向发行说明书 3 1 4 公司章程 草案 4 2 5 企业法人营业执照 5 2 3 2 4 股东大会及董事会相关决议 6 1 2 财务报表及审计报告 7 1 3 法律意见书 8 1 5 证券公司关于公开转让 定向发行的 推荐工作报告 所有挂牌公司需要提供 1 客户与股转公司签订的 挂牌协议 一式四份 均需客户签章 2 2 10 股份登记确认函 3 2 11 董监高声明和承诺 4 反馈回复正式签章文件 原件 5 其他修改过或更新过的文件 1日 完完成成定定向向增增 发发 如如有有 路演及询价48市场组组织安排路演 并进行询价路演资料按需 证监会行政许可 如 有 49 如定增后 挂牌公司股东数超200人 需向证监 会申请行政许可 按需 签署增资协议50 挂牌公司与投资者签署正式 增资协议 挂 牌前可以签署 投资意向书 增资协议 按需 投资者打款51投资者支付增资款至挂牌公司账户支付凭证1日 验资52会计师事务所验资 出具验资报告验资报告2 3日 准备定向增发全套申 请文件 53 根据 股转系统股票发行业务指引第1号 备 案文件的内容与格式 试行 准备全套资料 定向增发全套申请文件1周 定向增发文件预审54定向增发全套资料报业务组审核定向增发全套申请文件1周 完完成成挂挂牌牌 项项目目阶阶段段序序号号工工作作内内容容文文件件时时间间 挂挂牌牌后后持持续续 督督导导 定向增发申请文件OA55履行申请文件OA程序 1 1 2 股票发行情况报告书 2 1 6 主办券商关于股票发行合法合规性 意见 1周 定向增发文件申报56履行定向增资文件申报向股转公司申报1日 披露年报57与股转公司预约披露时间 不晚于4月30日 1 年度报告 2 审计报告 3 信息披露流转表 2 5周 披露半年报58与股转公司预约披露时间 不晚于8月30日 1 半年度报告 2 半年度审计报告 可以未经审计 有特 殊要求行业除外 3 信息披露流转表 2 3周 可以披露季度报告59 与股转公司预约披露时间 第一季度报告不晚 于4月30日且不得早于上一年度报告 第三季度 报告不晚于10月31日 1