（国际贸易学专业论文）国际工程索赔成功的条件研究.pdf

致谢 本文在写作过程中得到了我的导师许文凯教授的大力帮助和指导 在选材期 问 为我提供了有参考价值的研究领域和很多参考书 在文章初成时 他对文章 的整体布局和细节方面也提出了不少宝贵的意见和建议 并引导我如何更贴切的 表述文章内容 借此机会我向许老师表示最真挚的感谢 本人在写作过程中 还参阅了国内外相关专家的一些研究成果 在此一并表 示感谢 国际工程索赔成功的条件研究 唐媛媛 2 0 0 7 年4 月 摘要 随着新世纪的到来和世界行情的风云变化 国际工程承包市场出现了日趋激 烈化的竞争 各国承包商更是面临着前所未有的挑战 低价中标造成的利润单薄 就是其中最大的难题 为解决这个问题 索赔被提上了议事日程 时至今日 施 工索赔已经成为建筑业市场化的产物 是平衡 买方市场 的游戏规则 更是承 包商获取赔偿 提高经济效益的关键途径 许多业内人士已经把施工项目索赔的 成功与否看成是衡量承包商合同管理成功与否的重要因素 因此 在索赔如此重 要的形势下 探索索赔成功的条件问题具有理论和实践的双重意义 只有明确成 功索赔的必要条件 承包商才能有针对性的克服不足 做好准备 才能在索赔时 机成熟时顺利索赔 本文站在中国承包商的角度 从中国承包商索赔的现状入手分析 说明了成 功索赔对于承包商的重要意义 并分签订合同和履行合同两个阶段 较为详细地 阐述了中国承包商要想成功索赔所必须具备的条件和所作的准备 在理论分析的 基础上附以真实案例说明 最终提出索赔是承包商在当i j 市场竞争中生存和发展 的重要保证之一 建议承包商要将索赔贯穿于施工项目的全过程 认真研究索赔 成功因素并加以好好利用 中国加入w t o 的五年过渡期已经结束 在新的历史时期 希望本文能为中 国承包商在成功索赔方面提供一些有益的参考 关键词 索赔 承包商 条件 2 a b s t r a c t w i t l lt h ea r r i v a lo ft h en e wc e n t u r ya n dt h ec h a l l g i n go ft h ew o r l dm a r k e t t h e i n t e m a t i o n a lc o n s t r u c t i o nm a r k e ta p p e a r sg r a d u a l l yi n t e n s i v ec o m p e t i t i o n a n dt h e c o n t r a c t o r sf r o md i f f e r e n tc o u n t r i e sa r ef a c i n gu n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g e s o n eo ft h e m o s tb i g g e s tq u e s t i o n si st h e l o wp r o f i t sr e s u l t i n gf r o ml o wp r i c eb i d i no r d e rt o d i s s o l v et h i sp r o b l e m c o n s t r u c t i o nc l a i mh a sb e e np u to nt h ea g e n d a a tt h ep r e s e n t t i m e c o n s t r u c t i o ne l a i mh a sb e c o m eap r o d u c t b r o u g h ta b o u tb yt h em a r k e t i z a t i o no f t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r y am l ep l a y e dt ob a l a n c et h e b u y e r sm a r k e t a n dak e y p a t hf o rc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e st o r e c e i v ec o m p e n s a t i o na n di m p r o v ee c o n o m i c e f f e c t i v e n e s s m a n ye x p e r t i z e r sr e g a r dt h es u c c e s so rf a i l u r eo fc o n s t r u c t i o nc l a i ma s a l li m p o r t a n tf a c t o ro fm e a s u r i n gt h es u c c e s so rf a i l u r eo ft h ec o n t r a c tm a n a g e m e n t t h e r e f o r e u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fc l a i mi s i m p o r t a n t e x p l o r i n gt h ec o n d i t i o n s f o ras u c c e s s f u lc l a i mh a st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i fo n l ym a k ec l e a ro f t h en e c e s s a r yc o n d i t i o n so fas u c c e s s f u lc l a i m c o n t r a c t o r sc a l lo v e r c o m es o m e s h o r t a g e sa n dm a k e ag o o dp r e p a r a t i o np e r t i n e n t l y a n dc o n d u c tas m o o t hc l a i mw h e n t h eo p p o r t u n i t yo f c l a i mi sm a t u r e t i l i sa r t i c l ei so nt h es i d eo fc h i n e s ec o n t r a c t o r s a n dt h ea u t h o rb e g i n si tw i t ht h e c u r r e n tc l a i ms t a t u so fc h i n e s ec o n t r a c t o r s a tt h ef i r s tp a r t i ts t a t e st h ei m p o r t a n t s i g n i f i c a n c eo fs u c c e s s f u le l a i ma n da tt h es e c o n dp a r ti ta n a l y z e si nd e t a i lt h e n e c e s s a r yc o n d i t i o n sa n dp r e p a r a t i o i li ft h ec o n t r a c t o r sw a n tab e t t e rj o bo n c o n s t r u c t i o nc l a i mw i t hd i v i d i n gt h ew h o l ep r o c e s si n t ot w os t a g e s s i g n i n gs t a g ea n d e x e c u t i n gs t a g e t h i sa r t i c l ea l s oh a sc i t e ds o m et r u ee x a m p l e st op r o v et h et h e o r y s t a t e m e n t s a n da tl a s tm a k eac o n c l u s i o nt h a tc l a i mi so n eo f t h ei m p o r t a n tg u a r a n t e e s t ol i v ea n dd e v e l o pf o rc o n t r a c t o r si nt h i sc o m p e t i t i v em a r k e t a n di ft h ec o n t r a c t o r s w a n tt oc o m p e t eo na n dp r o t e e tt h e i rr e a s o n a b l ee c o n o m i cp r o f i t s t h e ym u s tp r o c e e d c l a i ma l lt h et i m ei nt h ew h o l ep r o c e s so fp r o j e c ta n dr e s e a r c hs u c c e s s f u lf a c t o r s s e r i o u s l y a tt h es a m et i m em a k eag o o du s eo f n o w a d a y s t h ef i v ey e a r s t r a n s i t i o nf o rc h i n at oe n t e ri n t ow t o h a se n d e d i nt h e n e wh i s t o r i c a lp e r i o d 1w i s ht h i sp a p e rc a nd r a wc h i n e s ec o n t r a c t o r s a t t e n t i o na n d p r o v i d es o m em e a n i n g f u lr e f e r e n c ef o rt h e mi nt h ea s p e c to f s u c c e s s f u lc l a i m k e yw o r d s c l a i m c o n t r a c t o r c o n d i t i o n 一 索赔成功的意义 1 索赔的含义 施工索赔也称承包商索赔 是指承包商在施工合同实施过程中 依据法律 合同规定及惯例 对并非由自己的过错 而是属于应由合同对方承担责任的情况 造成的损失 向对方提出给予补偿或赔偿的权利要求 在施工索赔中最常见的是 费用索赔和工期索赔两类 其中 费用索赔是指承包商要求业主补偿实际发生的 费用损失 进而调整合同价款 工期索赔是指承包商要求业主延长施工时间 使 原合同规定的工程竣工日期顺延 从而避免违约金的发生 2 中国承包商索赔现状 2 0 世纪8 0 年代中期 我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程 成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点 这是我国面对的 第一个土建施工国际承包合同的管理 也首次认识到了工程索赔管理的重要性和 复杂性 在鲁布革工程实施过程中 共发生2 l 起单项费用索赔和1 起工期索赔 索赔总额为2 2 9 1 0 万元人民币 占合同总额的2 8 3 国内外咨询专家都认为这 个索赔额在大型国际工程实践中是相当低的 最近的一项调查也显示 我国6 3 的承包商不会索赔 他们不懂索赔工作应 如何做起 怎么做成 有的光提要求没有支撑依据 或有依据但不全面 有的虽 有要求及相关依据但又超过期限 或是内容不准确 不客观 最终都导致索赔不 成功 3 索赔成功的重要性 有句俗话叫 无利不起早 商人都是以赚钱为目的的 要是承包工程无利 可图 没有人会在这块蛋糕上奋力瓜割 但目前残酷的 买方市场 已把承包商 承包工程的收益压榨的所剩无几 承包商为了获得合理报酬和提高经济效益不得 不抓住 索赔 这根救命稻草 据统计 由于客观因素导致的施工索赔额一般约 为合同价的1 0 2 0 有时还会超过合同价的1 0 0 所以 承包商若不能 充分利用索赔这一手段 产生的后果是可想而知的 当今 随着我国加入w t o 和国际市场的逐渐敞开 我国企业参与涉外工程 和国际招标项目的机会越来越多 在这种情况下 施工索赔管理更显重要 利用 索赔来保证自己的经济利益己无可非议 实践中 我国承包商通过索赔获取利润 的例子也屡见不鲜 如中国建筑广东水利联营公司承包的香港 木湖 大榄涌 输水管线 工程的索赔成功便是其中之一 该工程中标合同价是2 2 0 9 亿港币 由于工程实施过程中出现了许多合同外的不可预见的变更因素 导致了施工内容 发生了较大的变化 在工程结算时 除了咨询工程师认可的0 3 4 3 3 亿港币作为补 偿费用外 承包商通过索赔 又获取了0 6 6 8 2 亿港币的补偿 占中标合同价的2 6 二 索赔成功的条件 那么 如何进行成功的索赔 索赔成功的条件是什么 在意识到索赔重要性的同时 这样的呼声此起彼伏 事实上 要达到成功索 赔 应具备很多条件 有客观的 也有主观的 客观条件如现行行业法制的健全 情况 发生争执时仲裁机构或法院判案是否公正等 这些条件固然重要但都是承 包商无法控制的 因此本文侧重研究决定索赔成败的主观条件 众所周知 索赔的依据是承包商和业主签订的工程合同 而索赔是发生在合 同的履行时期 因此可以以签订合同为界 将一个国际工程实施的全过程划分为 签订合同阶段和履行合同阶段 分这两个阶段来探讨索赔成功条件的问题 一 签订合同阶段 1 了解业主 许多承包商在承包工程前都往往忽视对业主的调查 只是 1 7 心思地把精力 集中在合同等文字性材料上 其实了解业主是一项必不可少的 功课 业主是 承包商的索赔对象 要想成功索赔不做到 知己知彼 怎么能 百战不殆 对业主的调查分析多是从过去的案例和与业主相识的关系入手 包括了解业 主的兴趣爱好 个性特点 以便和他搞好关系 促进本次项目的顺利进行 了解 6 过去有多少承包商曾和他合作过 那些承包商成功索赔的几率有多大 成功索赔 的案例中有什么值得我们借鉴的等等 有助于承包商为这次工程提前做好准备 承包商必须认识到 承包商和业主并不是 天敌 一次成功愉悦的经历 有利于双方的长期合作 在竞争如此残酷的国际工程市场上 承包商必须怀有长 远的战略眼光 暂时的对业主投其所好 将来一定会为成功索赔省去很多麻烦 2 认真签订合同条款 在国际工程承包中 合同是双方履约的唯一依据 更是索赔时仲裁和诉讼的 最重要依据 因此在商签合同条款的过程中 承包商必须保持头脑清醒 逐一仔 细斟酌 划分双方责任 明确承包内容 绝不能为了取得工程而迁就对方 草率 签订 对业主有意转嫁风险和开脱责任条款要特别注意 争取修改 对于文件中 的缺陷 更要尽可能探索索赔机会 国际工程合同文件内容全面 包括 1 投标书 是指投标报价文件 它是承包商依据招标文件并进行工地现 场踏勘后编标计价的成果资料 也是通过竞争而中标的依据 在投标报价文件中 承包商对各分部分项工程的施工单价进行了分析计算 对各主要工程量的施工效 率和施工进度进行了分析 对施工所需的设备和材料列出了数量和费用 对施工 过程中各阶段所需的资金数额提出了要求 等等 所有这些 都是合同文件的组 成部分 更是进行施工索赔的重要依据 2 中标函 是招标方向中标人发出的中标通知书 3 合同协议书及其附件 合同协议书是合同双方正式建立合同关系的标 志 在签订合同协议书以前 合同双方对于中标价格 合同条件等问题进行讨论 所形成的会谈纪要 也视为合同文件的组成部分 可以和合同协议书一样 成为 索赔的依据 4 合同条件 包括通用条件和专用条件 通用条件包括了每个工程项目施 工合同文件中应有的一些条款 全面地规定了合同双方的责任 权利和义务 确 定了合同管理的内容和做法 专用条件是对通用条件各相应条款的补充或迸一步 的明确化 通用条件和专用条件是一个整体 是互相补充衔接而不可分离的两个 部分 它们共同形成了对合同双方的约束 5 技术规范 图纸 工程量表等 案例1 由于施工图纸变更而导致的索赔 案例简介 某水电站引水隧洞 合同图纸上标明引水道压力钢管的2 号和4 号支管的开挖尺寸为高8 m 宽7 m 承包商据此完成了开挖 此后 设计师发现 支管断面尺寸 8 m x 7 m 不能满足运输钢岔管的要求 于是变更设计 要求将支管 开挖尺寸加宽i m 为此 承包商提出了额外补偿的索赔要求 最后 经双方协商 对此项设计变更采取了如下解决办法 1 对支管部位的施工期 给承包商延长一个月 2 按原报价单中所列的支管隧洞开挖单价 向承包商支付扩挖工程量的全 部费用 案例分析 该案例的成功索赔源于对合同条款的准确把握 众所周知 国际 工程合同文件是合同双方遵从的最重要依据 任何违反其中规定的行为 都要付 出代价 所以只要承包商严格按照合同文件的规定行事 对于业主或监理工程师 的任何不当行为 就都可以据此提出索赔 维护自己的利益 本案例中 设计师的失误在合同文件中埋下了索赔的机会 承包商恰到好处 地抓住了违背合同条款的设计变更 并就此变更提出了索赔 最后取得工期和经 济上的补偿 由此可见 承包商在签订合同条款和执彳亍合同过程中 必须认真研 读合同条款 按规定办事 并把它作为成功索赔的第一要件 二 履行合同阶段 1 承包商对索赔要持有健康心态 梁雏先生曾说过 承包商如果索赔不好 容易进业主的黑名单 这样一来 承包商有被 封杀 的风险 对以后承接工程非常不利 鉴于此原因 许多承包 商对于索赔一直怀有畏惧心理 不敢索赔 其实商场如战场 只讲友善 害怕得 罪人势必影响承包商自己的正常利益获得 而且不能进行有效的索赔 也会被业 主认为其经营管理水平不高 甚至得寸进尺进行反索赔 所以承包商必须端正心 态 正确认识索赔 不能将其看成是特殊或额外工作 必须学会利用合同条款和 有关法律法规赋予的权利进行索赔 尤其国际工程 施工时间长 技术管理复杂 受自然环境和社会环境影响大 施工中的索赔更是难免 所以承包商必须清楚 索赔是合同赋予的 项不受干扰的权利 是合同执行中一项 f 常的必不可少的工 作 合理索赔是正当行为 无须有半点畏惧 2 提高承包商自身素质 培养专业索赔人员 索赔工作虽属于合同管理的范畴 但却涉及工程技术 经济管理 财会公关 和相关法律等许多专业知识 所以要想做好索赔工作 承包商必须提高自身知识 水平 成立专门的索赔工作机构并培养专业的索赔人才 索赔人员作为承包商的代表 在索赔事件中起着关键作用 他必须在合同范 围和承包商授权范围内 坚持公正性和独立性的原则 合理处理实施合同中所产 生的索赔 作为一名合格的索赔人员 具备施工索赔的意识和处理索赔事件的能 力是履行其职责的需要 同时 一个合格的索赔人员还必须具备良好的沟通协调 能力 领导组织能力 谈判能力和广泛的专业知识 具体来说 一要了解有关法 律政策 如 建筑法 合同法 招投标法 等 二要熟练掌握并灵活运 用 预算定额 了解定额的测算方法 熟悉定额的内容 具有丰富的预结算经 验 清楚有关工程造价方面的政策及文件 三要具有一定的施工经验 知道工程 施工的实际情况 对施工规范非常熟悉 四要有过硬的经济金融知识 风险管理 知识和外语能力 等等 我国对于索赔问题的研究起步较晚 对于索赔人员问题的系统分析更是缺 乏 所以在当今 人才竞争 的社会 我国承包商更要注重对索赔人员的培养 建议从以下几方面入手 1 索赔人员应清楚索赔产生的原因 工程索赔产生的原因有 业主违约 监理工程师的不当行为 供应商违约 合同变更 施工条件与施工方法的变化 不可抗力事件 不可预见因素的发生及 合同执行过程中 非承包商原因造成的应由业主承担的影响等 索赔人员要不断 提高自己判断索赔产生原因的能力 这样才能及时发现索赔事件 有针对性地提 出索赔 莫失良机 2 索赔人员应明确索赔的目的 基于合同实施的总目标 合同索赔的目的是 通过有效的索赔管理 力求在 9 合同实施过程中最大限度地减少或避免可能的损失或损害 无论是延长工期 还 是要求减少因风险事件带来的费用损失 都是承包商维护自己正当权益避免损失 的手段 其目的都是为了承包商的最终利益 只有加强对索赔人员的目的性培养 才能让索赔人员目标明确 做事具有针 对性 并增加索赔成功的动力 3 索赔人员要掌握索赔程序 a 提出索赔要求 索赔事件出现后 承包商在遵照指令进行施工的同时要 口头提出索赔要求 并在规定期限内尽快写出书面函 声明将对此事项要求索赔 b 报送索赔资料 根据合同规定 向业主报送证据资料和估算的索赔款额 c 谈判协商 d 邀请中间人调解 若双方经谈判协商未达成协议 可邀请中间人进行调 解 促成双方索赔争议的解决 e 交仲裁机构 若协商和调解均无效 一方有权将此争议提交仲裁 甚至 提交法院裁决 3 按质按量完工 承包商必须注意 索赔成功的首要条件是施工单位认真的按照合同要求进行 施工 并努力把工程项目做好 使业主和监理工程师满意 反之 如果施工单位 没有把工程项目建设好 施工质量低劣 工期不断拖后 无法按合同规定的工期 竣工 承包商的索赔要求就难以实现 所以成功索赔必须建立在承包商全面完成 合同责任的基础上 4 认真做好档案管理 索赔讲究有理有据 因此承包商必须时刻做好档案管理 即索赔资料的搜集 和整理 以便在时刻成熟时据理力争 争取索赔成功 通常 除了合同文件管理 外 需要管理的其他索赔资料还包括 1 招标文件 招标文件是工程项目合同文件的基础 包括 合同通用条件 施工技术规程 工程量表 工程范围说明 现场水文地质资料等文本 都是工程 成本的基础资料 它们不仅是承包商参加投标竞争和编标作价的依据 也是施工 o 索赔时计算附加成本的依据 2 来往函件 在合同实施过程中 合同双方会有大量的往来函件 这些文 件包括信件 传真等 也是进行索赔的依据资料 3 施工现场记录 施工现场记录包含的内容很多 如施工日记 施工检查 记录 质量检查记录 机械设备使用记录 建筑材料使用记录 施工进度记录等 等 任何索赔事件 从索赔事件发生后至索赔事件影响结束期间 都要认真做好 同期记录 包括索赔事件及索赔事件有关的各项事宜 4 会议纪要 在合同实施期间 合同双方必然要召开许多会议 来讨论解 决合同实施中的问题 这些会议记录 都是很重要的文件 对索赔的处理可能起 到举足轻重的作用 对于重要的会议纪要 要建立审阅和会签制度 5 工程财务记录 绝大部分的索赔最后都归结到费用上来 在索赔计价工 作中 财务记录十分重要 必须注意积累和分析处理 在施工过程中 对每笔款 项的进出 都必须有准确详细的记录 并输入计算机备查 6 工程照片 照片作为证据最清楚 直观 照片上要注明日期 7 工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告 8 工地的交接记录 图纸和各种资料的交接记录 合同双方在工程过程中 各种文件和资料的交接都应有一定的手续 要有专门的记录 防止在交接中出现 漏洞和说不清楚的情况 9 建筑材料和设备的采购 订货 运输 进场 使用方面的记录 凭证和 报表等 1 0 市场信息 大中型土木工程 一般工期较长 对物价变动等报导资料 应系统地进行搜集 这些信息不仅对工程款的调整计算是必不可少的 对索赔工 作也同样重要 1 1 法令法规 由于国际工程的合同条件是以适应工程所在国的法律为前 提的 该国政府的法令法规对工程结算和索赔有重要意义 1 2 气象资料 气象条件对土建工程施工的影响很大 它经常引起工程施 工的中断或工效降低 许多索赔都与气象条件有关 因此承包商必须重视对气象 资料的收集 这些资料的搜集 整理 分析 不仅是承包商顺利完工的保证 更是承包商 挖掘索赔机会 成功索赔的重要依据 承包商要组织专职人员做好档案管理 让 其发挥其应有的作用 下面通过两个案例 来具体分析怎样利用合同条款和搜集的相关信息来成功 进行索赔 案例2 关于物价上涨的计划外成本索赔 案例简介 我国某国际工程公司 承包国外的一座水电站的施工 协议合同 额为1 2 8 5 7 0 0 0 美元 工期1 8 个月 合同条款采用f i d i c 标准 合同条款 并 有整套施工技术规程 工程量清单 以及施工图纸 在施工过程中 由于工程所在国物价上涨 使承包商面临亏损 在工程将近 建成时 承包商要求价格调整 收回物价上涨引起的成本增加 并收回拖期支付 的利息 经价格调整 计算得合同额增加1 0 7 3 5 6 0 美元 亦即由于物价上涨的索赔款 物价上涨索赔款计算出来后 由于业主付款拖后4 5 个月 根据合同文件中规定 拖付款按年利率9 5 计算利息 故业主应补偿拖付利息为3 8 2 4 6 美元 两项索 赔款总计为1 1 1 1 8 0 6 美元 案例分析 该案例成功索赔的主要依据有二 1 国际工程合同中的经济条 款 一般合同中都有这样的价款规定 规定工期在一年以内的项目 可采用固定 价格合同 物价上涨的风险由承包商承担 但对于工期在一年以上的项目 可采 用调价条款 当物价上涨引起工程成本的大幅提高时 承包商可依据合同条款享 有索赔权 2 及时的信息资源 承包商利用准确的价格变动信息 充分证明了 自己成本的增加 说明了自己就额外费用要求的索赔是合情合理的 最终才取得 了索赔的成功 因此该案例深刻表明 承包商只有做好信息搜集 掌握随时变化 的事实情况 才能在恰当的时刻依据最有力的证据 进行成功的索赔 案例3 不利自然条件引起的索赔 案例简介 某水电工程引水隧洞在施工过程中遇到连绵大雨 由于地下断层 裂隙和许多卡斯特溶洞相互贯通等不利条件 使隧洞工区的地下水涌量骤增 形 成被迫停工和设备淹没 为保证工程进度和施工安全 业主指令承包商紧急进口所需的额外排水设 备 尽快恢复施工 承包商在实施业主指令的同时 提出了索赔要求 承包商认 为 大量的地下涌水 造成设备被淹和被迫停工 实属承包商无法合理预见的不 利自然条件 故应得到补偿 并列举了3 项索赔款额 共计6 0 0 9 4 2 6 1 日元及 6 6 1 0 0 3 7 元人民币 工程师经仔细分析 核算 并征求业主意见 做出以下决定 1 此项地下涌水事故属不利自然条件 是有经验的承包商无法合理预见 的 也是设计人员和编标人员无法预见的 并证实所发生情况属实 2 承包商采取的增加额外排水设备的紧急措施 是按照业主指示行事 并 预先报告工程师 得到批准 因此 该额外的排水设备费 应予补偿 3 根据合同规定 按工程师指令安装的额外排水能力将按实际容量支付 因此 对超出合同规定的1 1 5 v m i n 2 6 5 i n 一1 5 t r a i n 1 1 5 v m i n 将给与经济 补偿 4 承包商要求补偿的额外排水劳务费5 0 7 9 3 元人民币 同意按原合同单价 在支付工程进度款时予以支付 最终 经过各方协商一致 使这项不利自然条件引起的索赔得以顺利解决 案例分析 根据f i d i c 规定 由不可抗拒的自然力所造成的工程延误 费 用损失 实际施工工效低于承包商投标报价时所依据的工效水平 施工进度落后 计划进度等 承包商享有索赔权 在该案例中 承包商根据及时的气象信息搜集 对不利的自然气象条件给自己造成的额外支出进行了成功的索赔 这说明信息资 料的搜集 整理和运用对于成功索赔相当重要 因此承包商必须做好及时的信息 管理工作 小结 以上两个案例是根据及时信息搜集最终成功索赔的典范 充分证明了 做好档案管理的重要性和可行性 在现代国际工程承包市场上 信息化是不可逆 转的潮流 承包商要想处于有利位置 免遭损失 就必须掌握第一手信息资料 做好及时的信息更新 并根据最新的最有力的证据做出抉择 5 及时的书面确认 监理工程师常常喜欢用口头指令来变更工程 如果承包商不对工程师的口头 指令进行书面确认 就执行工程的变更 此后若其矢口否认 拒绝承包商的索赔 要求 承包商就有苦难言了 所以为了保险起见 对于任何变更 承包商都要及 时索取书面确认 以为自己准备充分的证据 6 挖掘索赔机会 抓住索赔时机 所谓 时机 就是由时间造成的成功机会 在事务进行过程中 包括之前和 之后 要选择解决某一问题的有利于己方的时间 按照f i d i c 合同条款第5 3 条 规定 承包商在引起索赔的事件第一次发生之后的2 8 天内 应将索赔的意向通知 监理工程师 同时将一份副本呈交业主 所以 当索赔事宜发生时 承包商必须 及时索赔 如由业主及监理责任造成工程返工 停窝工 增加工程量等 应马上 要求工期顺延 并提出索赔 索赔机会不会从天而降而且稍瞬即逝 这就要求承包商必须善于发现潜在的 索赔机会并加以利用 能够通过工程的成本分析 进度分析和事件分析挖掘索赔 机会 1 成本分析 对于每个工程项目 承包商都应从投标报价开始就做好成本管理 时时注意 实际成本和预算成本 从两者的偏差中发现潜在的索赔机会 预算成本是承包商根据业主招标文件的要求 现行市场行情及自己的技术管 理水平 结合施工组织设计 施工方案技术 组织措施及工地现场实际情况等计 算出来的 而实际成本是承包商在施工阶段 由定期进行的成本核算得出来的 承包商从一开始就对施工经营活动进行连续 系统地记录 计算并编制有关人工 费 材料费 机械费 管理费和其它成本费用报表 然后根据预算成本与实际成 本的差额 来分析其中的原因 成本差异分析的一般模式为 实际成本 实际工程量x 实际单价 实际收入 实际工程量x 预算单价 预算成本 计划工程量x 预算单价 其中 实际成本一实际收入 单价不同引起的差异 实际收入一预算成本 工程量不同引起的差异 实际成本一预算成本 成本总差异 分析 成本总差异反映了施工过程中的成本亏损 包括由单价不同引起的差 1 4 异和由工程量不同引起的差异 单价不同引起的差异 说明或者是因为承包商在 投标时预算不准 导致报价过低 或者是因为承包商管理不善 致使超出预算 工程量不同引起的差异 说明招标文件中工程量表的数据不准 如果工程量差异 很大 超过1 5 2 0 以上 则应查清具体原因 看是由工程量表的数据极不准 确引起的 还是完成了计划外的工作 因此 对于工程量不同引起的差异 承包 商可以准备要求索赔 2 进度分析 进度分析 就是将实际的施工进展情况同计划的施工进度对比 从而发现工 期是否延误 并分析其中原因 如若延误并非承包商责任 则承包商可以尽早识 别索赔机会 施工进度分析模式 工期延长 实际工期 一计划工期 赶工挽回的工期 理论工期 一实际工期 3 事态分析 事态分析就是对施工过程中出现的意外事件 如不利的地基条件 自然灾害 社会动乱等等进行分析 找出发生的原因和造成的后果 最终确定合同责任 若 是属于业主或客观环境的原因 承包商就拥有了索赔权 可能获得工期延长 甚 至是额外费用的赔偿 案例4 工程量增加引起的索赔 某公路改建工程 包括土方挖填和弃土处理 承包商c 中标 合同金额 4 9 7 9 0 6 8 美元 工期2 年 其中工程量表中规定 弃土场距路基开挖地段的距离 为2 k m 系一废弃的采石场 容积约2 7 4 0 0 0m 3 在施工过程中 承包商通过不断的成本数据积累和分析 发现实际成本不断 增加 在未完成工程量时就远远超过预算成本 究其原因发现 开挖路基的弃土 量远超出标书中工程量表上的数量 完成了计划外的工作 而且 由于弃土量的 增加 原定弃土场不够用 急需寻找其它弃土场 经承包商勘查 和工程师及业 主同意 新选定的弃土场运距为9 5 k m 鉴于土方开挖量的增加及弃土运距的增 实际t 朗指完成 全部t 程 实际所用的时问 计划t 期指承包商提 f 并经工程帅审核h 盥的旋工时间 理论 期指以报价书中的施t 效率完成 争部t 程 所需要的总丁期 1 5 加 承包商要求建筑师发放工程变更指令 承包商提出的索赔报告中认为 1 实际开挖的弃土量超过工程量单上的土方量 即多挖9 9 6 8m 3 2 新的运输单价分析 运距增加9 5 2 0 7 5 k m 往返增加1 5 k m 需时0 7 5 h 汽车每次装土4 0m 3 每小时运费2 8 0 美元 每立方米弃土运价 0 7 5x 2 8 4 0 5 2 5 美元 工地管理费8 5 2 5 8 o 4 2 美元 5 2 5 0 4 2 5 6 7 美元 总部管理费4 5 6 7 x 4 0 2 2 6 8 美元 5 6 7 0 2 2 6 8 5 8 9 7 美元 3 新增运输费5 8 9 7 9 9 6 8 5 8 7 8 1 美元 以上新增的费用 为工程师和业主接受 并同意列入下月工程款结算单中 就此该索赔事项顺利解决 小结 在施工过程中 承包商要就所掌握的数据不断进行成本分析 进度分 析和事件分析 并从中挖掘索赔机会 尤其当发现成本和 或进度与预算存在误 差时 要及时分析原因 对于由于业主或监理工程师造成的额外支出和 或额外 施工 承包商要当机立断提出索赔 做到不失去任何应有的权利 编写规范合理的索赔报告 索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件 是承包商对索赔事件处理的结 果 业主的反应是针对索赔报告的 调解人和仲裁人也只有通过索赔报告来了解 和分析合同实施的情况及承包商的索赔要求 并作出决议 所以编写完整和具有 说服力的索赔报告对索赔成功具有重大影响 编写好索赔报告是一项专业 技巧 复杂的工作 首先 索赔报告要有理有据 提出的干扰事件必须有可靠的证据证 明 其次 索赔报告必须准确 实事求是 责任分析明朗 计算的数据准确 语 言婉转恰当 文字简明扼要 条理清楚 重点突出 使对方能由浅入深地理解和 了解索赔事件的来龙去脉 通常的索赔报告由四部分组成 1 6 1 总论部分 说明索赔事由和索赔要求 如金额或工期 并附证明材料清 单等 2 索赔依据部分 主要说明具有的索赔权利 在这部分中施工单位应引用 合同中的具体条款 说明自己理应获得的经济补偿或工期延长 应具体说明索赔 事件发生的情况 已递交索赔意向书的情况 索赔事件的处理过程 索赔要求的 合理根据 和所附的证据资料 3 索赔计算部分 此部分应列出具体的工期和款额的计算方法和过程 明 确索赔款和工期的要求总额 并指明各项的计算依据和证据资料 4 证据部分 此部分应包括该索赔事件所涉及的一切证据资料 以及对这 些证据的说明 它是索赔报告的重要组成部分 必须全面和真实 8 掌握索赔谈判技巧 施工项目索赔通常要通过反复的协商和谈判才能得到解决 所以在 拉锯式 的谈判过程中 坚守谈判原则 灵活运用谈判技巧是将谈判引向成功的必不可少 的一面 所以在谈判中 谈判者必须熟悉合同 懂得工程技术 具有利用合同知 识论证自己索赔要求的能力等 具体的应注意以下几点 1 创造一个良好的沟通谈判环境 让双方能在友好的氛围下解决问题 尽 量避免采用仲裁或诉讼的方式 2 谈判前承包商要拟好谈判提纲 对谈判目标心中有数 3 谈判过程中要讲究方法 策略 除严格按照合同条件的规定进行论证外 要切忌采取算总账的办法 最好一事一办 因为金额巨大会遭致业主或监理工程 师的警惕甚至拒绝 所以建议把不同类的索赔问题分开 争取多项获赔 比如将 工期 费用的索赔分开来谈等 4 承包商要客观冷静 灵活多变 并善于洞察对方的心思 在坚持原则的 基础上 寻求双方都可以接受的解决办法 9 搞好公共关系 在现代工程项目实施中 承包商不再与业主直接打交道 而是更多地面对受 业主授权和委托的工程监理单位 他们对于合同的履行 索赔的处理等具有举足 7 轻重的作用 甚至能反过来影响业主 因此处理好与他们的关系至关重要 承包 商要经常与监理工程师沟通 互通信息 了解其情况 与之建立友好的合作关系 以取得工程师的信赖和认可 这样不仅有利于从工程师那里取得第一手的材料 而且在承包商发生小失误时也更容易得到工程师的谅解 此外 承包商还要充分发挥公关能力 善于分析与其他承包商 供应商 代 理人 担保人 设计单位 业主的上级主管单位等的关系 做到充分利用这些关 系 争取各方的合作与支持 造成有利于承包商的氛围 从而达到影响业主的目 的 这样不但对整个合同的顺利履行影响极大 而且常常决定索赔的成效 三 总结 工程承包界流行着这样一句话 中标靠低价 盈利靠索赔 这句话虽然通 俗 但却道出了目前工程承包界的现状 现在国际工程界已进入了买方市场 工 程承包竞争日趋白热化 一方面业主千方百计把风险转嫁给承包商 另一方面承 包商相互打压 不惜以利润少风险大的低价进行投标 两方面作用 使得承包商 经济利益严重受损 这样做的结果就使得索赔成了承包商中标后有效的赢利补亏 的手段 其实 索赔作为承包商挽回成本损失的