（区域经济学专业论文）中国与东盟产业内贸易影响因素实证分析.pdf

中国与东盟产业内贸易影响因素实证分析 摘要 在世界经济一体化背景下 中国和东盟的经济联系日趋密切 近年来 随着中国经济的发展 中国与东盟之间的在经济 贸易 科技 和文化等 方面的合作往来越来越多 双方的经贸合作与发展进程加快 东盟已成为 中国的一个重要经贸伙伴 在双边贸易迅猛发展的同时 随着双方经济结 构的升级 双方贸易结构已经发生了改变 开始从产业间贸易向产业内贸 易转变 中国和东盟的经济结构和进出口结构存在着很大的相似性 研究 双方之间的产业内贸易的主要影响因素对更好的促进我国与东盟产业内贸 易的发展有着重要的现实意义 本文首先回顾了与产业内贸易相关的一般理论 其次 分析了中国与 东盟双边贸易的发展状况以及产业内贸易的发展现状 通过分析 可以认 为 我国与东盟之间的产业内贸易已经有了很大的提高 而且将继续发展 接着分析了对产业内贸易产生影响的有关影响因素 然后 利用计量模型 综合分析了对中国与东盟产业内贸易的相关影响因素 最后 结合上面的 分析 提出了相应的政策建议 关键词 中国一东盟产业内贸易影响因素实证分析 t h ee m p i r i c a ls t u d yo fi n t 队 i n d u s t r yt r a d e o nd e t e r m l n 州tb e t f e e nc h i 州da s e a n a b s t 队c t o nt h eb a c k g r o u n do fw o r l de c o n o m yi n t e g r a t i o n t h ee c o n o m i cr e l a t i o n s h i p b e t y e e uc h i n aa n dt h ea s e a nb e c o m e sm o r ea n dm o r et i g h ti nr e c e n ty e a r s w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft h ec h i n e s ee c o n o m y t h e r ea r em o r ea n dm o r ec o o p e r a t i o ni ne c o n o m y t r a d e t e c h n o l o g ya n dc u l t u r ee t c b e t w e e nc h i n aa n dt h ea s e a n t h et w op a r t i e s s t r e n g t h e ne c o n o m i ca n dt r a d ec o o p e r a t i o n a s e a nh a sb e c o m eo n eo ft h ec h i n e s e i m p o r t a n tp a r t n e ri ne c o n o m i ca n dt r a d e sf i e l d w i t ht h er a p i d l yd e v e l o p m e n to f m 钿a lt r a d eb e t w e e na s e a na n dc h i n 曩 o p t i m i z a t i o no ft h ee c o n o m i c s t r n c t u r e b o t h p a r t i e s t r a d es t r u c t u r eh a sb e e nc h a n g e d n eb o t hp a r t i e ss h i f tf r o mi n t e r i n d u s t r y t r a d et di n t r a i n d u s t r yt r a d e t h e r ei sl a r g es i m i l a r i t yi nb o t hp a r t i e s t h ee c o n o m i c s t r u c t u r ea n dt h ei m p o r t e x p o r ts t r u c t u r e s ot h er e s e a r c ht ot h ed e t e r m i n a n t so f i n t r a i n d u s t r yi ss i g n i f i c a n tt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fi n t r a i n d u s t r yb e t w e e n c h i n aa n da s e a n t h ep a p e ri sa r r a n g e da sf o l l o w s t h e r ea r ef o u rm a i ns e c t i o n si nt h ep a p e r i n s e c t i o no n e w ed a 嗨t h er e s e a r c hp u r p o s ea n dv a l u eo ft h i sp a p e ra f t e rw ei m v i d n g e n e r a lt h e o r i e sr e g a r d i n gt h ei n t r a i n d u s t r yt r a d e i ns e c t i o nt w o w ea n a l y z et h e d e v e l o ps t a t u so ft h em u t a lt r a d ea n dt h ed e v e l o ps i t u a t i o no ft h ei n t r a i n d u s t r yt r a d e b e t w e c uc h i n aa n da 跚蹦 a ne c o n o m e t r i cm o d e li sc r e a t e di ns e c t i o nt h r e e i no r d e r t oa n a l y s i st h er e l e v a n c ei n f l u e n c i n g 缸c t o ro ft h ei n t r a i n d u s t r yf r a d eb e t w e e nc h i n a a n da s e a n i ns e c t i o nf o u r s o m ed o a b l es u g g e s t i o n sa r ep r o v i d e dw h i c ha r eb a s e do n a b o v ea n a l y s i s k e yw o r d s c h i n a a s e a n i i l t r a i n d u s t r yt r a d e d e t e r m i n a n t e m p i r i c a l s t u d y 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明 所呈交的学位论文是在导师指导下完成的 研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容 除已注明部分外 论文中不包含其他人已经发表过的研究成果 也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容 对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体 均已在论文中明确说明并致谢 论文作者签名 名杖 学位论文使用授权说明 a 种7 年t 月而日 本人完全了解广西大学关于收集 保存 使用学位论文的规定 即 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版 并提供目录检索与阅览服务 学校可以采用影印 缩印 数字化或其它复制手段保存论文 在不以赢利为目的的前提下 学校可以公布论文的部分或全部内容 请选择发布时间 面即时发布口解密后发布 保密论文需注明 并在解密后遵守此规定 论文作者签名耀敏 导师签名 i 已f 厉左吖年j 月 口日 叠r j 翻 覃士掌啦论文中 与膏 j 严 消夏j 影响圈素密证分析 一 选题的背景与意义 第一章导言 国际贸易是国际经济关系的主要载体之一 国际贸易形式是由国际分工决定的 并随 着国际分工特征的变化而变化 2 0 世纪中叶后 第三次科技革命的对当代国际分工产生了 深刻影响 使国际分工的广度和深度得到了空前发展 分工的形式由原来的产业间 垂直 型分工转化为产业内 水平型分工 作为国际分工表现形式的国际贸易也由产业间贸易向 产业内贸易转化 使产业内贸易在国际贸易中的地位凸现出来 到了2 0 世纪9 0 年代 产业 内贸易已经占世界贸易的6 0 并逐渐取代传统贸易成为发达国家贸易利益的主要来源 在当代的国际经济生活中 国的产业内贸易水平对该国的国际分工地位 主导产业的形成 与发展 直至该国的经济竞争力都会产生十分重要的影响 同时 随着国际贸易的发展 在全球范围内 产业内贸易必将取代产业问贸易成为国际贸易的主要形式 2 0 0 2 年1 1 月 中国和东盟双方领导人签署了 中国一东盟全面经济合作框架协议 标志着中国一东盟自由贸易区正式开始搭建 这是我国参与的第一个真正意义上的区域经 济一体化联盟 将成为世界第三大自由贸易区 这对我国的经济尤其是对外贸易必将产生 深刻的影响 近年来 中国一东盟双方在产业转移 产业结构调整中逐步呈现出从传统产业 间贸易走向产业内贸易的趋势 产业内贸易已成为中国和东盟双边贸易的一个非常重要的 方面 中国和东盟的经济结构和出口结构存在着很大的相似性 研究双方之间的产业内贸 易的主要影响因素对更好的促进我国与东盟产业内贸易的发展有着重要的现实意义 在国 内学者专门从中国与东盟间产业内贸易的角度进行研究还不多 因此有必要从产业内贸易 的角度对中国与东盟间的贸易进行研究 揭示中国与东盟间产业内贸易影响因素的影响程 度和影响机制 并探讨中国如何发展与东盟间的产业内贸易 这就是本文的研究目的所在 r 曩r 叫蝴士掣啦论文中 与j 擅产 讷鼻j l 量 响日 唾匍 分析 二 国内外文献综述 一 国外文献综述 伴随计量工具的大量运用 越来越多的有关产业内贸易的文献集中于对产业内贸易因 素的研究 影响产业内贸易的因素很多 既有国家层面的 c o u n t r ys p e c i f i c 特征 包 括国家规模 人均收入水平 经济一体化 也有产业层面的 i n d u s t r ys p e c i f i c 特征 如产品差别化 规模经济 市场结构等 在研究双边产业内贸易时 由于更多的涉及宏观 层面的内容 因此抽象掉产业层面影响因素的回归模型在实践中收到了良好的效果 一般的说 学者们普遍认为收入水平 国家发展阶段 市场规模 地缘以及不完全竞 争等因素会对产业内贸易产生影响 例如 林德 1 9 6 1 的需求相似理论早就阐述了收入水平对产业内贸易的影响 他认为 相 同的收入水平容易导致相同或相似的需求与消费偏好 从而为产业内贸易发展奠定了物质 基础和市场条件 o 巴拉萨 1 9 8 6 库莱姆和兰德伯格 1 9 8 6 把收入分配方式与产业内贸易联系在一 起 指出即使在收入水平不同的两个国家 收入分配的不平等也有可能导致相互间产业内 贸易的形成 罗特斯切 l o e r t s c h e r 和沃特尔 w o l t e r 1 9 8 0 囝对经合组织1 3 国的产业内贸易研 究 分析结果表明国家发展阶段 市场规模的大小差异与产业内贸易具有明显的负相关关 系 科里斯多卢路 c h r i s t o l o l o u 1 9 9 2 应用数学参数解释了8 0 年代后期欧洲肉类市场产 业内贸易国与国之间存在的差异 他认为相同的口味 人均收入 地缘相近以及不完全竞 争是几个最重要的解释变量 赫兹伯格 h i r s c h b e r g 1 9 9 4 田等通过对3 0 个国家1 9 6 4 1 9 8 5 年间的历史数据对食品加 工的产业内贸易进行分析 得到了产业内贸易既与一国的人均g d p 也与两国等同的人均g d p 呈正相关 同时他们认为同一关税地区 自由贸易区或者共同贸易边界的成员关系可以促 o s b l i n r a n e s s a y 0 1 1 t r a d ea n d t r m s f n e v y o r k w i l e y 1 9 6 1 9 b l a s s a b t r a d e l i b e r a l i z a t i o na n d r e v e a l e d c o m p e r a t i v e a d v a n t a g e 田 m m 鲫曲咖s c h o o l o f e e o n o m i n se n d s o c i a l s t u d i e s 1 9 6 5 3 3 p 9 9 1 2 3 o l o c r t s c h c r a n d e w o l t e t i c c e r m i n a m so f 蛔r a 皿由l 鼬f y t h d e a m o n g c o t m f i s m d a c r o s s l l x i n s t n e s w e l t w i r t s c h 且f l i c h e sa r e i n v1 1 6 1 9 8 0 p 2 8 1 2 9 3 h i r s c h b c r g j q i a n m s h e l d o n yj a m e s k 啪a n a o n l y s l s o f b i l a l e r a lr t n a i n d 蚰3 n e d e i n l h e f o o dp i 佻鹤曲培s e a o r 帆 a p p l i e d e c o n o m i e s n o 2 6 1 9 9 4 p 1 5 9 1 6 7 2 中 与j u l 产 消点j 眵响田 薯 证分析 进产业内贸易发展的程度 而长期的汇率变动以及贸易国之间地理位置遥远会对产业内贸 易产业负面的影响 在1 9 9 1 年a b d e l r a h m a n a 研究成果的基础上 近几年经济学家的实证研究都对产业内 贸易进行了细分 其中 在某些影响产业内贸易的因素的分析上 不同的学者在分析不同国家或地区的 产业内贸易时却得出不同的结论 例如 格瑞纳维 海尼与米尔纳 g r e e n a w a y h i n ea n d m i i n e r 1 9 9 4 0 1 9 9 5 0 对英国与6 2 国 1 9 8 8 年的贸易情况进行实证研究时 发现规模经济 产品差异与水平差异产业内贸易呈正 相关 垂直差异产业内贸易与资本和劳动力的秉赋差异没有明显相关性 却与不同国家消 费者相似的消费偏好有着明显的相关性 德肯与克瑞吉尔 d u r k i n k r y g i e r 2 0 0 0 o 对美国与2 0 个经合组织成员国双边贸易的 研究中 发现与格瑞纳维 海尼与米尔纳的结论不同的是 资本收入与垂直产业内贸易有 着明显的正相关性 f o n t a g n e f r e u d e n b e r ga n dp e r i d y 1 9 9 7 o 研究1 9 8 0 1 9 9 4 年间欧共体内部水平差 异与垂直差异产业内贸易影响因素时 得出了与g r e e n a w a y 1 9 9 4 相似的结论 认为国家 要素察赋差异降低了水平差异产业内贸易 增加了垂直差异产业内贸易 在他们的研究中 还引入了一个重要的解释变量 即对外直接投资f d i 研究结果表明 对外直接投资对水平 差异与垂直差异产业内贸易的提高都有促进作用 二 国内文献综述 1 面对日益发展的产业内贸易 国内不少学者对产业内贸易的形成机制进行了理论分 析 例如 赖瑾瑜认为 产业内贸易主要有两种形成因素 产品差异及国际直接投资 张建红则 认为应从相同商品和差异商品两类不同的商品分别探讨产业内贸易的形成原因 另外夏申 沈瑶等学者从规模经济 不完全竞争的角度阐述了产业内贸易这种新贸易模式的产生机制 oa b d d 血啪 k f i n n s a m t 喊i t i v e a a d n o n a l g o u l p q t l i v c a d v a n t a g e s 嬲j o i n t d m 薯m i n m t s o f a 越l e 删 o s i t i o 吐 w e l t w i r t s c h a f t l i c h e sa r c h l y1 2 7 1 1 9 9 1 p 8 3 9 7 o g r e e n a w a y d r h n e a n d c h m l i n e r c o u n n y s p e d t l c f a c t o r sa n d t h e l 蛆t e m o f h o r i z o n t e l a n d v e a i c a l i n n s i n d u s t r y t r a d e i n t h e u kw c l t w i r t s c h a f l l i c h 嚣a r c h i v1 3 0 1 1 1 9 9 4 p 7 8 l g r e e n a w a y d h i n e a n d m m i l n c x v e r t i c a la n d h o r i z o n t a l i n n a 妇l t u n n w a d e i n t h e u k l k e c x h i o m i cj o t w a a l1 0 5 3 3 1 9 9 5 p 1 5 0 5 1 5 1 9 od u l k i l k j o h n t m a d m a r k u s m r y g i e r d 碉 a 僦s i n g d p p e r c a p i t a m a d t h e s h a r e o f i n n e i n h m y t r a d e m r o l e o f v e r t i c a l l yd i f f e r e n t i a t e dt r a d e r e v i e wo f i n t e m a t i n n a le c o n o m i c s 8 4 2 0 0 0 p 7 5 0 7 7 4 9 f o n t a g n d l i n n e l m i c h a e l f r e u d e n b e r g a n d n i c h o l a s p 打i d y t r a d e p a t t e r n s i n s i d e n l c s 鲥e m a r k e t c e p h w o r k i n g p a p e r 1 9 9 7 n o 1 9 9 7 0 7 中 与 温产 讷 h 眵 l 墨 摹 蕾e 分析 2 在定量分析对产业内贸易会产生影响的因素方面 学者们也做了大量的研究 例如 史智宇 2 0 0 3 回归分析中国一东盟国家产业内贸易与人均g d p 之间的关系 分析结果 表明中国一东盟各国产业内贸易比重与贸易伙伴国人均g d p 之间具有较为密切的正相关关 系 陈杨 2 0 0 3 建立数学统计模型作回归分析1 9 8 5 2 0 0 1 年期间我国制造业产业内贸易的 影响因素 由相关实证结果得出影响中国产业内贸易 尤其是制造业产业内贸易 的因素 主要有经济发展水平 规模经济和跨国公司内部效应 前两个因素表现为正向作用 而最 后一个因素是负面影响 且认为区域经济一体化对产业内贸易得影响很小 廖长友 2 0 0 4 以我国制造业为研究对象 通过建立计量经济模型 对影响我国制造业 产业内贸易水平的各种因素作了实证分析 认为制造业产业内贸易水平与人均国民收入水 平 我国对外开放程度呈显著正相关性 而与规模经济水平 技术进步因素没有显著相关 性 且认为境外直接投资对产业内贸易水平影响很小 陈卫平等三人 2 0 0 4 建立计量经济模型分析1 9 8 7 2 0 0 2 年期间我国与2 2 个国家 地区 的加工食品产业内贸易的决定因素 其研究表明 人均收入水平和人均收入相似性对产业 内贸易有显著正相关性 而市场规模差异水平不具有显著影响 市场规模平均水平对垂直 差异产品得产业内贸易有显著正向影响 但对总体产业内贸易和水平差异产品得产业内贸 易得影响不显著 李维 2 0 0 4 建立计量经济模型分析1 9 9 9 2 0 0 1 年期间我国产业内贸易影响因素的显著 性 结论表明我国产业内贸易同产品差异 规模经济之间呈正相关 而与市场结构和外商 直接投资呈负的相关 王娟 2 0 0 4 以定性分析和简单回归分析为主研究中国一东盟产业内贸易的影响因素 认为中国一东盟产业内贸易与外国直接投资的流入 规模经济 人均g d p 有正相关性 李梅 2 0 0 5 对1 9 8 9 2 0 0 2 期间年中国一东盟制造业建立计量经济模型分析 结果表明 制造业产业内贸易与人均g d p 直接投资f d i 的流入以及开放程度呈显著正相关性 孙彦红 2 0 0 5 对1 9 8 6 2 0 0 1 年期间中国与美日欧的产业内贸易及其影响因素建立计 量经济模型分析 结果显示平均人均收入提高 平均市场规模扩大以及人均收入差距的缩 小都会对中国与美国 日本 欧盟等发达国家间产业内贸易的发展有明显的促进作用 而 中国与发达国家市场规模的差距与双边的产业内贸易呈现正相关关系 外国直接投资对中 欧产业内贸易呈负相关 对中美 中日产业内贸易呈显著正相关性 张宏 丛静 2 0 0 6 对1 9 9 4 2 0 0 3 年期间中韩的产业内贸易及其影响因素建立计量经 济模型分析 结果表明中韩产业内贸易发展过程中 主要影响因素有经济发展水平 规模 经济因素 国际直接投资和区域经济因素 前两个因素表现为负面影响 后两个因素表现 为正效应 尚静 2 0 0 6 通过建立计量经济学模型实证分析2 0 0 2 2 0 0 3 年期间影响我国制造业产业 4 中r 与 i k t 产 呐寅易影响圈蠢密证分析 内贸易的因素 结果表明市场结构 产品多样化以及国际直接投资与产业内贸易呈正相关 关系 而规模经济与产业内贸易呈负相关关系 石静 2 0 0 6 通过建立计量经济学模型实证分析2 0 0 0 2 0 0 4 年期间我国与主要贸易伙伴 国的产业内贸易及其影响因素 结果表明需求结构与产业内贸易呈负相关关系 要素禀赋 差异 距离和文化差异等与产业内贸易呈正相关关系 而f d i 对中国的产业内贸易则同时存 在替代效应和促进效应 且相互抵消 通过对上述学者对产业内贸易的实证研究结果的综合分析 可以得知 1 一般来说 人均收入因素 经济一体化程度对产业内贸易的影响为正相关关系 2 对其它的因素 在对不同地区或国家的分析中 不同的学者的观点有所不同 例 如 有些学者认为经济发展水平因素对产业内贸易的影响为正相关关系 比如陈杨 2 0 0 3 有些学者认为经济发展水平因素对产业内贸易的影响负相关关系 比如张宏 丛 静 2 0 0 6 有些学者认为规模经济对产业内贸易的影响为正相关关系 比如陈杨 2 0 0 3 李维 2 0 0 4 王娟 2 0 0 4 张宏 丛静 2 0 0 6 有些学者认为规模经济对产业内贸易的 影响为负相关关系 比如尚静 2 0 0 6 有些学者认为规模经济对产业内贸易的影响无显著 相关关系 比如廖长友 2 0 0 4 有些学者认为f d i 对产业内贸易的影响无显著相关关系 例如廖长友 2 0 0 4 有些学 者认为f d i 对产业内贸易的影响为负相关关系 例如李维 2 0 0 4 有些学者认为f d i 对产 业内贸易的影响为f d i 正相关关系 例如王娟 2 0 0 4 李梅 2 0 0 5 张宏 丛静 2 0 0 6 尚静 2 0 0 6 孙彦红 2 0 0 5 则得出不同国家或地区f d i 的影响有正有负 石静 2 0 0 6 认为f d i 对产业内贸易同时存在替代效应和促进效应 且相互抵消 三 尚待解决的问题 通过对上述国内外有关产业内贸易相关理论的研究概况的回顾 可以发现 1 对产业内贸易的己经有了许多相关研究 但是毕竟作为一种新贸易理论它还没有达 到很成熟的阶段 对于到底是哪些因素会导致产业内贸易 在理论研究方面还有很多值得 争论的问题 2 而在实证研究方面 不同的学者对影响产业内贸易因素的研究结论发现 或者因为 区域范围的不同 或者因为产业的不同 同一影响因素对产业内贸易的影响效果是不确定 的 例如 对于规模经济这 作为影响产业内贸易的重要因素而被学者们广泛研究的对象 蕾r 大算啊曩士掌位论文中 与 己t 产 内寅 眵 i l 矗素曩 匍巳分析 其研究结果却大大出乎人们的意料 一些结论表明规模经济与产业内贸易是正相关的 而 另一些研究则表明规模经济程度越高 产业内贸易水平越低 因此 可以认为 对于产业 内贸易影响因素的分析学者们还没有一个一致的意见 3 国内学者对于中国与东盟之间的产业内贸易影响因素的研究还比较少 主要是以定 性分析和简单回归分析为主 对产业内贸易影响因素进行综合分析的研究还很少 而对中 国与东盟之间产业内贸易影响因素进行综合分析的研究目前还没有 中国一东盟自由贸易区成立之后 对我国的经济以及对外贸易产生了深刻的影响 中 国和东盟的经济结构和出口结构存在着很大的相似性 近年来 中国一东盟的双边贸易也逐 步呈现出从传统产业间贸易走向产业内贸易的趋势 研究双方之间的产业内贸易的主要影 响因素对更好的促进我国与东盟产业内贸易的发展有着重要的现实意义 基于此 本文希 望通过对1 9 8 5 2 0 0 5 年期间中国与东盟主要五国之间的几个主要产业内贸易影响因素对产 业内贸易影响的分析 以研究各个因素对中国与东盟产业内贸易发展影响的特征和程度 本文采用的影响因素主要有人均g d p 人均g d p 差值 平均市场规模 平均市场规模差异 经济一体化程度和国际直接投资f d i 等几个重要因素 同时建立计量经济学模型来研究各个 因素与中国与东盟之间的产业内贸易的相互关系 三 研究思路与文章结构 一 研究思路 在直接考察 间接考察和综合分析的基础上 通过规范分析与实证分析相结合的研究 形成理论观点和方法思路 并在定性分析的基础上 利用统计分析方法和相应的计量经济 学模型 对统计数据进行分析和定量研究 以提高研究成果的科学性和可信程度 因此 本论文在研究过程中坚持采用理论分析与实践分析相结合 实证分析与规范分析相结合 归纳与演绎相结合以及综合分析与比较分析相结合的研究方法 本选题将在总结国内外学者对产业内贸易产生影响的有关因素的研究的基础上 采用 实证分析方法 具体研究中国与东盟之间产业内贸易的影响因素 在以国内外学者的研究 成果和较新的数据资料为基础 定量分析与定性分析相结合 在分析中国与东盟产业内贸 易的影响因素时 根据产业内贸易理论同时借鉴多位国内外学者的研究思路设定了计量模 型 对各因素的具体影响程度进行了定量分析 并将实证分析结果与一些定性的研究成果 6 中 与j t 盟产 曲直 l 影响目景蜜衄1 分析 相结合 从而得到影响双边产业内贸易发展的各因素的影响程度和影响机制 最后在客观 评价以后 提出可行性政策建议 二 文章结构 在第一部分 本文回顾了与产业内贸易相关的一般理论 在第二部分 本文首先回顾了中国与东盟1 9 8 5 2 0 0 5 年之间的双边贸易的发展状况 指 出近年来中国与东盟国家的双边贸易增长迅速 东盟已经成为我国第五大贸易伙伴 第四 大进口市场和第五大出口市场 然后计算出1 9 9 3 2 0 0 3 年期间中国一东盟的产业内贸易指 数 具体分析中国和东盟产业内贸易的发展现状 以此为基础 本文归纳出中国与东盟之 间的产业内贸易的一些特征 通过分析 可以认为 我国与东盟之间的产业内贸易已经有 了很大的提高 而且将继续发展 第三部分 本文分析了对产业内贸易产生影响的有关影响因素 影响产业内贸易的因 素很多 但在总体上大致可以分为国家特征因素与产业特征因素两类 在分析国家特征因 素时主要从人均收入水平 经济发展水平与产业结构 市场规模 经济一体化程度 地理 因素等几个方面来进行 在分析产业特征因素时主要从产品差异性 规模经济 市场结构 外国直接投资等几个方面来进行 第四部分在以上分析产业内贸易的影响因素的基础上 选取了中国一东盟五国 印度 尼西亚 马来西亚 菲律宾 新加坡 泰国 之间产业内贸易四个影响因素中的六个变量 建立计量经济学模型分析它们对中国一东盟产业内贸易的影响关系 六个变量分别是中国 一东盟的人均g d p 中国一东盟的人均g d p 差值 中国一东盟平均市场规模 中国一东盟平 均市场规模差异 中国一东盟经济一体化程度和对中国一东盟区域的国际直接投资f d i 通 过模型估计结果的分析 本文认为 1 中国一东盟的人均6 d p 和中国与东盟之间的产业内 贸易呈正相关关系 而且影响作用最为显著 2 中国一东盟的人均g d p 差值和中国与东盟 之间的产业内贸易呈负相关关系 3 中国一东盟平均市场规模对中国与东盟之间的产业 内贸易的影响并不是很大 4 中国一东盟平均市场规模差异和中国与东盟之间的产业内 贸易呈负相关关系 5 中国一东盟经济一体化程度和中国与东盟之间的产业内贸易呈正 相关关系 6 对中国一东盟区域的国际直接投资f d i 和中国与东盟之间的产业内贸易呈正 相关关系 最后 在第五部分 本文在前面研究的基础上 提出了可行性政策建议 中 膏 沮产 0 内 c j 影 目 摹i 蕾e 分析 三 创新之处 与其他学者的研究相比 本文的创新之处在于 将对中国与东盟之间的产业内贸易各 个影响因素进行综合分析 通过建立计量经济学模型分析1 9 8 5 2 0 0 5 年我国与东盟主要五国 之间的产品差异性 规模经济 市场结构 外国直接投资等方面对中国与东盟产业内贸易 的影响关系 以揭示我国与东盟双边产业内贸易发展的各因素的影响程度和影响机制 有不少文献试图去揭示影响产业内贸易的因素 然而对于产业内贸易的影响因素而言 不同的国家会有所不同 而且相同的因素在不同的国家中对产业内贸易的影响程度也不同 本文的样本数据是以中国与东盟为参照进行的双边产业内贸易的研究 其结果除了具有一 般对产业内贸易影响因素研究中所具有的共性外 还在一定程度上说明了中国与东盟双边 产业内贸易中的影响因素和存在的问题 一 绝对成本理论 第二章产业内贸易理论溯源 英国经济学家亚当斯密在 国民财富的性质和原因的研究 一书中提出了绝对成本理 论 该理论认为 国际贸易产生于各国之间生产商品的技术水平的绝对差别 贸易是建立 在国际分工的基础之上的 参加贸易的国家都可以从国际贸易中获得利益 绝对成本理论 是建立在亚当 斯密的分工和国际分工学说的基础之上的 亚当 斯密不仅论证了国际贸 易分工得基础是各国商品之间存在绝对成本差异 还进一步指出了存在绝对成本差异得原 因 他认为 每一个国家都有其适宜生产某些特定产品得绝对有利的生产条件 因而生产 这些产品的成本会绝对低于他国 亚当 斯密指出 国与国之间的专业化分工同样会提高劳 动生产率 其结果使各国生产的物质产品都会增加 消费水平都会提高 一国的财富只有 在不断扩大的国际贸易中才会增加 该理论第一次从生产领域阐述国际贸易的基本原因 克服了重商主义者认为贸易只对单方面有利的片面看法 为各国扩大对外开放 实行自由贸 中 一 j l j 讷曩j 影响因素蜜 衄1 分析 易政策提供了理论依据 但这一理论是以机会成本不变为前提 这种假定在当时是合理的 在以工厂手工业为 主的时代 劳动力的使用是产生较高劳动生产率的主要源泉 劳动力资源的非充分使用是 保持机会成本不变的重要因素之一 但是 后来的经济发展使劳动力在劳动生产率提高中 的作用减弱 其他生产要素的作用相应加强 因而 当生产要素在部门间转移时 机会成 本是会变化的 而且这一理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象 即至少在一种商品的 生产上处于绝对优势的国家 才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益 而在生产上并 不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换 能否获得利益 该理论并没有回答 二 比较成本理论 英国经济学家大卫 李嘉图在其著作 国民财富的性质和原因的研究 中提出了比较 成本理论 论证了国际分工的基础不仅限于绝对成本差异 只要各国之间的生产成本存在相 对差异 就可参与国际分工 李嘉图明确指出 相对优势也可以产生贸易 也可以促进国际 分工 这就使得比较利益理论的解释范围大大扩展了 只要两国生产两种产品时 它们的 机会成本有差别 国际贸易就会产生 两利相权取其重 两弊相权取其轻 就是比较成本 理论的核心与精髓 即处于绝对优势的国家应集中力量生产利益较大的商品 处于绝对劣势 的国家应集中生产劣势较小的商品 通过国际分工和贸易 彼此仍然可以从国际贸易中获得 利益 比较成本理论揭示了国际贸易产生的基本原因是各国劳动生产率的比较差异 从而扩 宽了国际贸易的范围 为各国参加国际分工和国际贸易的必要性作了理论上的论证 但是比 较成本理论也有它的局限之处 首先 他也假定资源在不同部门之间转移的机会成本是不 变的 其次 他坚持劳动价值论 假定只投入劳动力一种要素 但是现实中生产要素的投入 是多方面的 其他生产要素也会产品价值的一部分 三 要素禀赋理论 1 9 1 9 年赫克歇尔在其 对外贸易对收入分配的影响 一文中初步提出两国之间产生比 较成本差异必须具备两个前提条件 一是两国的要素禀赋不一样 二是不同产品生产过程中 所使用的要素比例不一样 第一次用生产要素密集的分析来解释国际贸易 俄林继承了赫克 歇尔的观点 1 9 3 3 年在其出版的 区域贸易与国际贸易 一书中系统提出了要素禀赋理论 用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素代替李嘉图的单一生产要素理论 该理论奠定 9 1 叫煳士尊啦崔 支 中 与j t l 产 讷贸j l 量 一因素蜜衄潸析 了新古典国际贸易理论的基石 被认为是现代国际贸易分工理论的基石 要素禀赋理论认 为 各国产生比较成本差异的原因有两个 一是各个国家生产要素禀赋比例不同 二是生产 各种商品所使用的各种生产要素的组合不同 亦即商品生产的要素密集度不同 某国如果 使用其丰富而便宜的生产要素生产的产品则成本较低 反之则成本较高 因此 各国生产较 大比例她使用本国丰裕生产要素的产品 进口较大比例地使用本国稀缺生产要素生产的产 品 就是一种能获得比较利益的国际分工模式 要素禀赋理论既继承了传统的古典比较成本理论 但又有新的发展 该理论把比较利 益形成原因的研究往前推进了一步 即不仅承认比较利益是国际贸易发生的基本原因 而且 还研究了比较利益形成的源泉 要素禀赋差异 但到了1 9 5 3 年之后 情况发生了很大的变 化 特别是随着实证分析方法引入到该理论研究中 这一理论的不足被逐渐地发现 最具有 代表性的是1 9 5 3 年 美国经济学家里昂惕夫以美国进出口结构为案例进行验证分析时 发 现美国出口产品的资本 劳动比小于与进口竞争的产品的资本 劳动比 这与当时美国被公 认为世界上资本最丰裕的国家显然相矛盾 里昂惕夫悖论引起了许多经济学家对 悖论 展 开研究 并作出不同的解释 有的认为h 一0 模型先天存在不足 有的认为是里昂惕夫在实证 分析过程中出现差错 也有的认为并不存在悖论 但是这些对 悖论 进行解释的学说都没有 完全否定h o 理论 而是成了对战后国际贸易理论的补充和发展 他们采用的定性分析和 定量分析相结合 理论分析和实证分析相结合 比较利益的静态分析和动态分析相结合的 方法 大大推进了国际贸易理论的研究 四 产业内贸易理论 以上贸易理论都是基于国家间的差异 技术差异或生产要素察赋差异来解释国际贸易 的 二十世纪四五十年代 发达国家之间 即要素察赋相似的国家 和相似产品 即生产所需 的要素比例相似的产品 之间的贸易日益扩大 这给国际贸易理论的发展拓展了新的空间 产业内贸易理论就此产生了 1 产业内贸易定义 伴随着产业内贸易的发展 产业内贸易的定义也经历了发展的过程 至今为止 不同 的人给出了不同的定义 但其基本含义相同 现介绍一下几种定义 巴拉萨 b a l a s s a 把在同一个产业内同时进口和出口货物的现象称为 产业内贸易 这 一现象所反映的是 即使两国具有完全相同的资本一劳动比率 两国的厂商也会生产同类 但有差异的产品 而消费者对这些产品的需求 一方而会促进各国扩大某种产品的生产规 模 另一方而则会促进两国之间进行这些产品的贸易 从而形成产业内贸易 格鲁贝尔 g r u b e l 和劳埃德 l l o y d 在其著作 产业内贸易 异质产品国际贸易理论与 1 盯 o 蛰嗣i 士j 攀位董 文中 与膏t l 产 讷寅 影 l 因素煳 析 测量 一书中把产业内贸易定义为 总贸易之减去产业间贸易的余额 或者说 一国某产业 之产品的进口与出口总和 强永昌把产业内贸易定义为 相同产业内具有较为严密的生产替代或消费替代关系的 产品进 出口活动 除了以上几种定义外 对于产业内贸易理论界还有其他许多不同的定义方法 但总的 来说 所谓的产业内贸易是相对于产业间贸易的一种国际贸易形式 指一个国家既出口又进 口同一个产业内的产品交易行为 2 产业内贸易的分类 按国际上通行的准则 产业 i n d u s t r y 是指一国国民经济活动中的各行各业 产业内 贸易研究中 对产业的界定 国际经济学界多数都认同将联合国的 国际贸易标准分类 即s i t c s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n 三位数作为划分不同产业的依 据 s i t c 将产业分为六个层次 一位数代表类 s e c t i o n 二位数代表章 d i v i s i o n 三位 数代表组 g r o u p 四位数代表分组 s u b g r o u p 五位数代表项目 i t e m 六位数代表子目 s u b i t e m 根据该分类标准进行理解 产业应该是这样一些产品的集合 它们是按照国际 标准分类 s i t c 至少前三位数相同的产品 即属于同类 同章 同组的产品 本文采用的 就是s i t c 分类法 为了深入研究和分析产业内贸易 需要对产业内贸易的类型进行一定的了解 产业内 贸易依据不同的标准可以划分为多种形式 从三次产业的角度可以划分为农产品的产业内 贸易 工业制成品的产业内贸易和服务的产业内贸易 从产品加工程度的角度可以划分为 初级产品 中间产品的产业内贸易和制成品的产业内贸易等等 格鲁贝尔和劳埃德在 产 业内贸易 异质产品国际贸易理论与测量 一书中根据产品的差异性标准 把产业内贸易分 为同质产品的产业内贸易和异质产品的产业内贸易两大类 这也是目前关于产业内贸易较 为通行的分类标准 同质产品 h o m o g e n e o u sp r o d u c t s 是指可以完全替代 即商品需求的交叉弹性极高 消费者对其的消费偏好完全一样的产品 同质产品在一般情况下属于产业间贸易的对象 即用它们去交换其他商品而非相同商品 但由于生产区位不同 产品进入市场时间不同等 因素 现实中会出现一个国家的该类产品既出口又进口的现象 异质产品或差异产品 d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s 是指具有差别性特征的产品 即 在生产中要素投入具有相似性但又不完全一样 彼此之间不能完全替代 但尚可进行一定 程度的替代 交叉弹性小于同质产品的产品 我们讲的大部分产业内贸易的产品指的就是 这类产品 产品的异质性 差异性 被认为是产业内贸易发生的根本基础 这种差异在产品 中大致体现为水平差异 垂直差异和技术差异三类情况 异质产品的产业内贸易又可以进一步细分为水平差异化产品的产业内贸易 h i i t 和垂 直差异化产品的产业内贸易 v i i t 垂直差异化产品的产业内贸易是指同一产品组中品质 中 j r 遭产 讷寅 l 影响同素蜜衄 分析 价格以及技术要素投入存在差异的产品之间的贸易 水平差异化产品的产业内贸易则是指 同一产品组中品牌 造型和色彩等方面存在差异 但是品质 技术要素投入以及价格相似 的产品之间的贸易 3 产业内贸易的度量 自产业内贸易理论提出以来 西方学者建立了各种各样的产业内贸易测定指数 进而 选定研究特定产业内贸易问题的合适的测定指数 1 巴拉萨 b a l a s s a 指数 巴拉萨于1 9 6 6 年提出一个贸易测定指数用以研究欧共体 欧盟前身 之间的分工情况 ix 一地i c l 1 1 x t m 1 x 和m 分别表示某国i 产业的出口值和进口值 c 是i 产业内贸易水平 o c 1 c 越接近o 该国i 产业的产业间贸易水平越低 产业内贸易水平越高 c i 越接近1 产业问贸 易水平越高 产业内贸易水平越低 但是 因为存在一定程度的局限性 巴拉萨指数最终没能在学术界得到广泛认可和应 用 2 格鲁贝尔一洛伊德 g r u b e l l l o y d 指数 格鲁贝尔和洛伊德在1 9 7 5 年出版的一本书中指出巴拉萨指数有一大缺陷 他们认为c 只 是一个简单的算术平均数 不能反映出每个产业的权重 因此 他们在该指数的基础上建 立了一个新的g l 指数 按照衡量对象的不同 g l 指数可以分为g l 产品指数和g l 产业指 数 g l 产品指数的计算公式为 x j m j g l j i 一 l2 x j m j 式中x 和m j 分别代表j 种 类 产品的出口值和进口值 同样地 g l 指数值的变动范围为 从0 到1 分别表示完全产业间贸易和完全产业内贸易 3 从一个国家的角度来衡量 产业内贸易指数可以由不同产业部门的产业内贸易指 数加权平均求得 它表示一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重 其计算公式为 1 3 式中 b 表示菜国所有产品的综合产业内贸易指数 i 表示该国n 个产业中的第i 个产业 x 和m 分别表示该产品组合或产业之产品的出口额和进口额 b 值介于0 和1 之间 b 越接近于 1 说明产业内贸易程度越高 b 越接近于0 则意味着产业内贸易程度越低 总的来说 格鲁贝尔和洛伊德的g l 指数是一个比较理想的产业内贸易指数 也是大多 数产业内贸易文献中 人们常用的经典的产业内贸易指数 然而 必须看到 g l 指数也并 中m j w l k j i