（国际法学专业论文）中国建立行业仲裁的可行性研究.pdf

f e a s i b i l i t ys t u d yo fe s t a b l i s h i n g i n d u s t r i a ia r b i t r a t i o ni nc h i n a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：喜砥 3 。 口年f 月万日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：尊两 导师签名：蚓 卜年月猸 伊钞月矽e l 随着我国市场经济建设的发展，经济贸易纠纷向多样化、专业化方向发展， 因此，需要构建更加多元化和专业化的争议解决机制。英美等国在长期的实践中 形成的行业仲裁制度，以其专业性、快速性等优势，在商事仲裁中发挥着重要作 用。但由于我国仲裁法的规定，行业仲裁裁决在中国还没有法律效力。与先 进的仲裁理念和仲裁制度接轨是中国仲裁的必由之路，其中一项重要改革就是要 在中国确立和发展行业仲裁。 笔者研究之初做了大量的准备工作，尤其是对外国的一些行业仲裁机构的网 站资料和其他研究资料进行深入学习，这些对本文写作帮助很大。在写作过程中， 笔者也坚持理论联系实际，通过比较研究的方法，对行业仲裁在中国的发展前景 作了深入的研究。 本论文跳出了以往对行业仲裁的研究着重介绍国外行业仲裁规则的框架，而 是紧紧扣住中国的实践，一切从实际出发，来探究中国建立行业仲裁的必要性和 可行性，并对面临的问题也提出了自己的看法，最后，笔者提出了如何建立行业 仲裁措施的建议。笔者认为，行业仲裁的建立不仅仅需要立法上的完善，更需要 行业协会自身的发展和社会信用体系的完善。但这些都不是阻碍行业仲裁建立的 理由，通过行业仲裁的建立，我们可以在实践中进一步完善各种制度和信用体系， 实现全面进步。在实践中己出现的一些行业协会与仲裁机构合作的专业仲裁中 心，笔者认为应纳入大的行业仲裁的体系中，支持这些仲裁中心的发展，可以为 以后的行业仲裁的建立奠定基础。在行业仲裁的建立过程中，应当逐步推进，在 进一步完善仲裁机构与行业协会合作的基础上，修改仲裁法，赋予行业协会 仲裁权，在符合相关标准的有处理行业内部争议经验的行业协会内率先设立仲裁 机构进行试点示范，进而推广。 关键词：行业仲裁，可行性，逐步推进 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m yo fc h i n a , n a t u r e so fe c o n o m i ca n d t r a d i n gd i s p u t e st e n dt ob ev a r i e d a n ds p e c i a l i z e d t h e r e f o r e i ti sn e c e s s a r yt o e s t a b l i s ht h e s p e c i a l i z e d a n dm u l t i 1 e v e l d i s p u t e r e s o l u t i o n s y s t e m i n d u s t r i a l a r b i t r a t i o n w h i c hh a sb e e ns e tu pf r o ml o n g t e r mp r a c t i c e si ns u c hc o u n t r i e so fu k a n dt h eu s a ，w i t hi t sa d v a n t a g e so fs e a l i n gd i s p u t e se f f e c t i v e l ya n dp r o f e s s i o n a l l y , p l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nt r a d ea r b i t r a t i o n i nc h i n a , t h ea r b i t r a la w a r d so fi n d u s t r i a l a r b i t r a t i o n sh a v en ol e g a le f f e c tb e c a u s eo ft h ep r o v i s i o n so ft h ea r b i t r a t i o na c t c h i n a sa r b i t r a t i o nw i l lb ei n e v i t a b l yi n t e g r a t e dw i t ha d v a n c e da r b i t r a t i o nc o n c e p t sa n d s y s t e m s o n eo ft h ei m p o r t a n tr e f o r m sw i l lb et oe s t a b l i s ha n dm o d e r a t e l yd e v e l o p i n d u s t r i a la r b i t r a t i o n t h ea u t h o r h a sd o n eal o to fr e s e a r c ht og a t h e ri n f o r m a t i o na tt h eb e g i n n i n go ft h e p r e p a r a t o r yw o r k , p a r t i c u l a r l yh a sh a dad e e ps t u d yi nw e b s i t ei n f o r m a t i o no fs o m e f o r e i g nt r a d ea s s o c i a t i o na n do t h e rr e s e a r c hm a t e r i a l s w h i c hi sv e r yh e l p f u lf o rw r i t i n g t h i sa r t i c l e i nt h ew r i t i n gp r o c e s s t h ea u t h o ra l s oi n s i s t so nl i n k i n gt h e o r yw i t l l p r a c t i c e ，t h r o u g hac o m p a r a t i v es t u d y , m a d ei n - d e p t hs t u d yi nt h ep r o s p e c t so f i n d u s t r i a la r b i t r a t i o ni nc h i n a i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rj u m p e do u to ft h ef r a m e w o r ko ft h ep a s t ，w h i c hf o c u s e s o nt h ea r b i t r a t i o nr u l e so ff i o r e i 霉皿t r a d ea s s o c i a t i o na r b i t r a t i o n ，b u tr a t h e rc l o s e l yl i n k s w i mc h i n a sp r a c t i c e e v e r y t h i n gf r o mr e a l i t y , t oe x p l o r et h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y t oe s t a b l i s hi n d u s t r i a la r b i t r a t i o ni nc h i n a t h ea u t h o ra l s or a i s e dh e ro w nv i e w so nt h e p r o b l e m sf a c e dn o w f i n a l l y , t h ea u t h o rp r o p o s e ss o m em e a s u r e so nh o wt os e tu pt h e i n d u s t r i a la r b i t r a t i o n t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n d u s t r i a l a r b i t r a t i o ni sn o to n l yn e e dt h ei m p r o v e m e n to fl e g i s l a t i o n t h et r a d ea s s o c i a t i o n sn e e d i t so w nd e v e l o p m e n ta n dt h es o c i a lc r e d i ts y s t e ma l s on e e d si m p r o v e m e n t s b u t 也e s e g a l ln o tc o n s t i t u t eg r o u n d sf o rh i n d e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a la r b i t r a t i o n ；w e c a nf u r t h e ri m p r o v et h ev a r i o u ss y s t e m sa n dc r e d i ts y s t e m si np r a c t i c et oa c h i e v e p r o g r e s s i np r a c t i c e an u m b e ro ft r a d ea s s o c i a t i o n sh a v ee m e r g e dw i t ht h ea r b i t r a t i o n i n s t i t u t i o n si np r o f e s s i o n a la r b i t r a t i o nc e n t e r , ib e l i e v et h a tb i gc o n e e p t so fi n d u s t r i a l a r b i t r a t i o ns h o u l di n c l u d et h ep r o f e s s i o n a la r b i t r a t i o nc e n t e r s ；t h ed e v e l o p m e n to ft h e s e c e n t e r sc a nl a yt h ef o u n d a t i o nf o rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n d u s t r i a la r b i t r a t i o n w e s h o u l de s t a b l i s ht h ei n d u s t r i a la r b i t r a t i o ns t e pb ys t e p w es h o u l dr e v i s et h ea r b i t r a t i o n a e l ；b a s e do nf u r t h e ri m p r o v i n gt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e na r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n sa n d t r a d ea s s o c i a t i o n s t og i v et r a d ea s s o c i a t i o n st h er i g h tt oa r b i t r a t i o n i np a r t i c u l a rt r a d e a s s o c i a t i o n s 。w h i c hc o n f o r mt ot h er e l e v a n ts t a n d a r d so fh a v i n ge x p e r i e n c e si nd e a l i n g w i t hd i s p u t e sw i t h i nt h ei n d u s t r ys e c t o r , c a r ls e tu pa r b i t r a li n s t i t u t i o n sf i r s t l ya sp i l o t d e m o n s t r a t i o n ，a n dt h e np r o m o t ew i d e l y k e y w o r d s ：i n d u s t r i a la r b i t r a t i o n ，f e a s i b i l i t y , p r o m o t es t e pb ys t e p i l l|lllllllllllll【llllllllllllllilllllllllliilllllllllllllilllllll_llll_-_-_-l 目录 第1 章引言1 第2 章行业仲裁的概念与实践2 2 1 行业仲裁的概念2 2 2 外国行业仲裁的发展与实践2 2 2 1 外国行业仲裁协会的发展与实践2 2 2 2 外国行业仲裁中的规则3 2 3 中国行业仲裁的实践5 2 3 1 仲裁法中内含的一些行业因素5 2 3 2 中国的海事仲裁5 2 3 3 中国其他一些行业仲裁的实践6 第3 章中国建立行业仲裁的必要性分析8 3 1 行业仲裁之于普通仲裁的优势分析8 3 1 1 专业性8 3 1 2 快速性9 3 1 3 可执行性1 0 3 2 构建多元化纠纷解决机制的需要1 0 3 3 纽约公约权利义务的对等性1 1 第4 章中国建立行业仲裁的可行性分析1 3 4 1 中国行业协会的发展1 3 4 1 1 行业协会数量增长迅速1 3 4 1 2 行业协会在行业中的作用增强1 3 4 1 3 行业协会有处理行业内部纠纷的经验1 4 4 2 中国仲裁的发展和国外行业仲裁经验的借鉴1 5 4 3 社会信用体系的逐步建立1 6 第5 章我国建立行业仲裁所面临的问题1 8 5 1 我国行业协会存在的问题1 8 5 1 1 行业协会的职能定位偏差1 8 5 i 2 行业协会的自律机制存在的问题1 9 5 2 行业信用体系仍不完善1 9 5 3 关于行业仲裁的建立对现有仲裁机构的冲击2 0 第6 章中国建立行业仲裁的整体思路2 2 6 1 进一步完善仲裁机构与行业协会的合作2 2 i l l 6 2 修改仲裁法，承认行业仲裁效力2 3 6 3 关于允许行业协会设立行业仲裁机构的标准2 4 第7 章中国建立行业仲裁的方案设计2 6 7 1 建立专业仲裁员名册2 6 7 1 1 加强仲裁员的专业素养2 6 7 1 2 加强仲裁员的道德素养2 6 7 1 3 建立对仲裁员的监督2 7 7 2 制定符合行业需要的仲裁规则2 8 7 2 1 缩短行业仲裁中各种可能缩短的时限2 8 7 2 2 建立可选择的上诉机制2 8 第8 章结论3 0 参考文献3 2 致 射3 5 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果3 6 t v 第1 章引言 随着我国社会主义市场经济体制的建立与完善，特别是我国加入w t o 之后， 市场主体的多元化、经济关系的多层次化、经济交往的多角度化，势必要求纠纷 解决方式向多元化的方向发展，以满足不同市场主体在不同经济关系中对公平效 率在不同层次上的需求。作为一种重要的民商事纠纷的解决方式，商事仲裁在经 济生活中的作用也日益突出。尤其是中华人民共和国仲裁法颁布以来，商事 仲裁的理论研究和实践都得到了极大的发展。近年来，中国商事仲裁界中出现了 一些由仲裁机构与有关行业协会合作建立的专业仲裁中心，专门处理特定行业内 的纠纷。这些仲裁中心与国外的行业仲裁相比，如英国的谷物和饲料贸易协会 ( g a f t a ) 、国际棉花协会( i c a ) 、伦敦金属交易所( l m e ) 等，存在着很大的 不同。英国的这些行业协会至今仍在高效率的运行，但我国仲裁法中却并不承认 国内类似于g a f t a 的行业仲裁的效力，这激发了笔者对这个问题的兴趣。 社会分工的细化，经济全球化的深入，行业内部纠纷需要更专业、更高效的 解决方式，行业仲裁对于我国多元化的争议解决机制的完善和行业内纠纷解决机 制与国际接轨的实践都有着重要意义。通过研究，笔者发现，虽然法学界对仲裁 理论和实践的研究越来越深入，但是对这个问题的研究却非常少。笔者试从中国 与西方行业仲裁的实践与发展出发，结合中国的现实国情，探求中国未能出现行 业仲裁的原因以及在中国建立行业仲裁的可行性，并针对所存在的问题，提出在 中国建立行业仲裁的整体思路和方案设计，希望能够对完善仲裁理论体系起到一 定的作用，对我国仲裁法的修改提供一些参考。 第2 章行业仲裁的概念与实践 2 1 行业仲裁的概念 对于行业仲裁的概念，学术界并没有统一定论，学者在谈及行业仲裁的时候， 也多以列举为多，鲜少为其定义。1 有的学者将行业仲裁中的商品贸易协会仲裁进 行了定义，即在商品贸易协会内部设立的仲裁机构主持下的、适用协会规则和行 业惯例、以解决协会会员之间的争议为主的一种专业性仲裁。2 笔者认为这个定义 较为准确地阐述了典型行业仲裁的内涵，当然行业仲裁并不仅仅局限于商品货物 行业，还包括证券、海事等行业；行业仲裁也不仅仅是机构仲裁，也有临时仲裁， 如英国海事仲裁员协会( l m a a ) 的海事仲裁就属于临时仲裁。 在本书中所谈行业仲裁即行业商协会内部设立的仲裁机构主持或辅助下的、 适用协会规则和行业惯例、以解决协会会员之间的争议为主的一种专业性仲裁。 但是在中国实践过程中产生的一些仲裁机构下设的专业仲裁中心，3 笔者认为在 仲裁法没有得到修改，行业仲裁的效力还未得到承认的情况下，这些专业仲 裁中心是一种很好的过渡形式，可以将其作为行业仲裁的非典型形式，也可以纳 入大的行业仲裁的范围。这些仲裁中心的发展，能够为以后的行业仲裁奠定良好 的基础，也会进一步推动法律的完善。 2 2 外国行业仲裁的发展与实践 2 2 1 外国行业仲裁协会的发展与实践 在1 9 世纪，很多为某些类型的货物贸易商或为某些协会的会员提供仲裁服 务的机构已经非常发达。4 这种仲裁服务最早是针对质量争议而来，因为商人们认 为法院对于商业惯例知之甚少，处理争议的速度慢、效率低、费用高，因此在这 种新的仲裁机构中，仲裁员都是行业中的专家，他们将贸易惯例和实践作为解决 1 张建华：仲裁新论，中国法制 l 版社，2 0 0 2 年第l 版，第3 3 页。 2 张旗坤：国际商品贸易协会仲裁制度研究，人民法院 ；版社，2 0 0 8 年第l 版，第2 0 页。 3 例如中国国际经济贸易仲裁委员会与中国粮食行业协会及中国贸促会粮食行业分会合作设立了粮食行业 争议仲裁中心。该中心为粮食行业的企业、公司和个人提供法律咨询以及争议解决等服务。 4 m a r cb l e s s i n g , i n t r o d u c t i o nt oa r b i t r a t i o n s w i s sa n di n t e r n a t i o n a lp e r s p e c t i v e s ，p 6 7 2 争议的依据。这种与众不同的争议解决方式为行业仲裁机构赢得了行业内部的认 可，因而得以迅速发展。 在英国，有著名的谷物和饲料贸易协会( g a f t a ) ，油、种子和脂肪协会 ( f o s f a ) ，国际棉花协会协会( i c a ) ，伦敦海事仲裁员协会( l m a a ) 等。在 荷兰，有荷兰油、脂肪和含油种子协会( n o f o t a ) 等。在美国，有美国证券交 易商协会( n a s d ) ，美国脂肪和油协会( a f o a ) 以及北美出口谷物协会( n a e g a ) 盘 守。 英国是仲裁的鼻祖之国，各种仲裁模式在英国都极具代表性，并得到了长足 的发展，可以说，世界仲裁看英国。英国有很多的行业仲裁机构，这些机构都有 自己的仲裁规则、行为规范和仲裁员名单。每年，全球各个行业中都会有很多专 业性很强的案件会选择在英国的行业性仲裁机构中仲裁，而这也正显示着行业仲 裁的生命力和存在的必要性，对于正不断与世界接轨的中国而言，进一步熟悉和 了解行业仲裁是非常必要的。 2 2 2 外国行业仲裁中的规则 一般而言，行业仲裁的基本特征就是采用两级仲裁，如g a f t a 、i c a 等。 第一级仲裁进行得非常快速且非正式，所以对此签发的裁决不满意的一方当事人 可以按照时效的规定提起上诉。一旦上诉，仲裁程序则以上诉庭签发了终局裁决 后才认为已经结束。 谷物和饲料贸易协会( g a f t a ) 可以说是英国最著名也最具代表性的行业仲 裁机构。g a f t a 在全世界业内有很大的影响力，每年在g a f t a 登记的仲裁案件 约为2 0 0 2 5 0 件。5 g a f t a 成立于1 8 7 8 年，是一家国际性的谷物和饲料公司的贸 易协会，拥有来自9 0 个国家的1 0 0 0 多个会员公司，协会会员的贸易领域涉及谷 物、动物饲料、豆类及大米等。所有的g a f t a 的标准合同都包含了仲裁规则第 1 2 5 号，即合同一旦发生争议，则将有关事项提交g a f t a 仲裁委员会仲裁。但 g a f t a 也为合同双方提供调解来解决纠纷，调解可以在任何时候进行。6 在g a f t a 仲裁，仲裁员必须是g a f t a 的合格仲裁员，所有仲裁员都要符 合高标准的专业要求，并且要参加g a f t a 的持续性的专业发展项目，从而更好 地应对最新的合同和仲裁方面的问题。仲裁规则3 8 条规定，仅在仲裁员于行使 5h u n t o n & w i l l i a m s l a w f i m ，a g u i d e t o i n t e r n a t i o n a l a r b i t r a t i o na n d l i t i g a t i o n ，c h a p t e r 4 ，该所嘲站下载。 6 英国谷物和饲料贸易协会刚站( w w w g a f t a t o m ) 。 仲裁职权之前的任何时间向指定他的一方或g a f t a ( 视具体情况决定) 表示接 受指定的情况下，仲裁员的指定才合法有效。 g a f t a 的一个重要的特点就是两级仲裁制( t w ol e v e lo rt w o t i e ra r b i t r a t i o n ) 包括第一级仲裁( f i r s tt i e ra r b i t r a t i o n ) 和第二级仲裁即上诉( s e c o n dt i e r a r b i t r a t i o n ，a p p e a l ) 。除非有特定的明文规定，7 如当事人不能对裸麦条款争议作 出的裁决上诉、不能对仲裁庭认为自己有管辖权的裁定上诉，在其他案件中，如 果当事人对裁决不服，都可以将该裁决上诉至上诉庭。 g a f t a 的裁决一般都能够得到当事人自觉地履行。如果一方当事人拒绝执 行或服从仲裁庭的终局裁决，g a f t a 委员会可以选择在g a f t a 的公告栏、网站 或以其他方式向其世界上的所有成员告知这一结果。 伦敦海事仲裁员协会( l m a a ) 与g a f t a 不同，虽然它也有自己的程序规 则( 如：t h el m a a t e r m s ( 2 0 0 6 ) ) ，它可以应当事人的申请指定仲裁员，但它并 不管理仲裁程序，每个案件的仲裁庭对程序的确定都有自主权。根据其仲裁规则， l m a a 的仲裁员所作出的裁决属于临时仲裁裁决。l m a a 也可以说是一个职业海 事仲裁员的协会，它现在有3 5 名正式会员( f u l lm e m b e r s ) ，6 3 5 名支持会员 ( s u p p o r t i n gm e m b e r s ) 和1 名荣誉会员( h o n o r a r ym e m b e r s ) 。正式会员要求是有 经验和能力的海事仲裁员，这些仲裁员不仅包括海事从业者，也包括有海事背景 的律师；支持会员主要提供海事仲裁中需要的支持和专业服务，但有时也可以成 为仲裁员。l m a a 在海事仲裁领域处于世界领先水平，统计数据显示，2 0 0 6 年协 会的正式会员收到超过2 5 0 0 次的新的仲裁指定，并作出了超过3 6 0 份仲裁裁决。 8 虽然l m a a 的运作非常成功，但也有学者认为l m a a 的仲裁员中，律师的比例 过多，而专业海事从业者的数量不够，造成仲裁裁决的过度法律化。9 从外国行业仲裁的实践中，我们可以发现，这些行业仲裁机构都在相关行业 中发挥着重要的作用，也得到了业界的广泛认可。行业仲裁一般都是很据行业协 会制定的规则进行仲裁，这些规则更贴近行业实践，仲裁程序比一般的综合性的 仲裁机构的程序要更为灵活，仲裁员以行业内部专业人士为主，从而能够更加高 效地解决行业内产生的纠纷。 7 沈p q 宝、薛源：“在英国谷物和饲料贸易协会代理仲裁案的一点体会”，载沈四宝主编：国际商法论丛 第3 卷，法律 i 版礼2 0 0 1 年第1 版，第6 7 0 6 7 8 页。 8 英困海事仲裁员协会网站( w w w 1 m a a o r g u k ) 。 9 h e wr d u n d a s ，d a w no f an e we r a ：c r e a t i o no f a ne n e r g ya r b i t r a t o r sp a n e l ，t r a n s n a t i o n a ! d i s p u t e m a n a g e m e n t ，v o l u m e1 ，i s s u e0 2 一m a y2 0 0 4 ，来源：t r a n s n a t i o n a ld i s p u t em a n a g e m e n t 网站。 4 2 3 中国行业仲裁的实践 2 3 1 仲裁法中内含的一些行业因素 中国仲裁法中对于仲裁机构的组建和定位并没有考虑到行业仲裁，而是 着重考虑了地域因素，以求淡化计划经济时期仲裁的行政色彩。虽然行业仲裁在 法律中并没有得到承认，但是在仲裁法中，我们还是可以看到行业仲裁的一 些影子。 仲裁法第十三条第三款规定，仲裁委员会按照不同专业设立仲裁员名册。 按照专业设立仲裁员名单，体现出了仲裁的专业化的特色，也是吸收了行业仲裁 中对于行业特殊性的考虑，可以使仲裁员熟悉特定行业的特点规则，在仲裁时充 分考虑行业的特殊性。 仲裁法第十条第二款规定，仲裁委员会由前款规定的市的人民政府组织 有关部门和商会统一组建。第六十六条第一款规定，涉外仲裁委员会可以由中国 国际商会组织设立。从仲裁法的上述规定中可以看出，在仲裁委员会的建立 中，中国的商会尤其是中国国际商会发挥了重要的作用。外国的行业仲裁机构一 般都是由商协会设立的，而中国商会在这些年的仲裁事业中的作用，也使我们有 理由相信由其带领组建中国行业仲裁的可能。 2 3 2 中国的海事仲裁 在我国现行的法律框架下，唯一一个真正受到法律承认的行业仲裁机构就是 中国海事仲裁委员会( c m a c ，下文简称海仲) 。海仲是由中国国际商会组织设立 的，总会设在北京，在上海设有分会，在大连、广州、宁波、青岛、天津设有办 事处。海仲有自己的仲裁规则，并设有专门的仲裁员名册。仲裁员多为航海、保 险、海商法等领域的专家。根据中国海事仲裁委员会仲裁规则第二条，海仲 是专门受理海事争议案件的仲裁机构。根据海事行业中一些部门的特殊性，海仲 还设立了特定部门的争议解决中心，包括有物流争议解决中心、渔业争议解决中 心。在物流争议解决中心，海仲专门组成了物流专业仲裁员名册。由于物流是一 个所涉领域广、专业性强的产业，这一争议解决中心的成立，便利于当事人一揽 子解决物流纠纷。在渔业争议解决中心，海仲不仅制订了专门的渔业专业仲裁 员名册，并根据渔业争议的特点，制订了中国海事仲裁委员会仲裁规则关于 5 渔业争议案件的特别规定，缩短了仲裁程序，降低了渔业争议的仲裁收费。 海仲高素质的仲裁员队伍，高水平的仲裁裁决也越来越受到国际社会的认 可，受案数量逐年增长，受案争议金额也大幅增加。2 0 0 9 年仅海仲上海分会就受 理案件5 7 件，同比增长6 5 ，受案争议金额为人民币十一亿多，同比增长3 8 倍， 涉及的境外当事人来自于日本、韩国、澳大利亚等1 2 个国家和地区。1 0 2 3 3 中国其他一些行业仲裁的实践 中国现行仲裁法并不承认行业仲裁的效力，但是在实践中，各个仲裁机 构也顺应了实践中对于仲裁进一步专业化的需求，建立了一些特定行业的仲裁中 心，使得我国仲裁中出现了行业仲裁的雏形。 中国国际经济贸易仲裁委员会( c i e t a c ，简称贸仲) ，是中国最早的一家行 业仲裁机构，成立之初，贸仲仅受理涉外事务。但随着中国改革开放的深入，贸 仲的涉案领域不断扩大，已成为世界知名的综合性国际仲裁机构。近年来，贸仲 又重新重视行业仲裁的纵深发展，与有关行业协会合作建立了特定行业仲裁中 心。贸仲与中国互联网信息中心合作成立了域名争议解决中心；与中国粮食行业 协会合作成立了粮食行业争议仲裁中心；与中国皮革工业协会合作成立了中国国 际经济贸易仲裁委员会皮革专业委员会；与中国建筑业协会合作成立了中国国际 经济贸易仲裁委员会工程建设专业委员会，这些中心都设有专门的仲裁员名册， 为特定行业的企业、公司和个人提供专业的法律咨询以及争议解决等服务，在一 些中心中还提供符合特定行业需要的特殊的争议解决方式，例如工程建设委员会 提供适合建筑行业特点并能及时解决工程建设纠纷的“中间裁判 争议解决服务。 在金融领域，贸仲虽然没有设立专门的委员会或中心，但是制定了金融争议规则， 为金融争议提供更为快速和专业的解决途径，设有金融专业仲裁员名册，缩短了 仲裁期限，降低了金融仲裁的仲裁费用。n 在地方上，一些行业协会在协会内部也设立了一些行业仲裁的机构，处理特 定区域内部特定行业的争端。天津仲裁委员会在天津婚庆协会于2 0 0 8 年7 月成 立了天津市婚庆服务行业工作站；2 0 0 9 年4 月1 6 日，沧州仲裁委员会与沧州市 保险行业协会联合组建了沧州市保险行业仲裁中心；2 0 0 9 年5 月，青岛仲裁委员 会与山东省道路运输协会合作，成立了青岛仲裁委员会驻山东省道路运输协会办 1 0 “海仲上海分会受案量大幅增加”，来源于中国海事仲裁委员会网站( w w w c m a c o r g o n ) 。 中国国际经济贸易仲裁委员会网站( h t t p ：c n c i o a c o r g ) 。 6 7 第3 章中国建立行业仲裁的必要性分析 3 1 行业仲裁之于普通仲裁的优势分析 3 1 1 专业性 仲裁与诉讼相比，有着较强的专业性。但是随着社会经济的发展，社会分 工越来越细化和专业化，行业中所出现的纠纷也越来越专业化，很多纠纷并非法 律所能够解决，原有的仲裁机构的仲裁员名单和仲裁规则很难解决这些专业性的 纠纷。这些纠纷的当事人期待有着与自己有相同行业经验的专业人士，能够深谙 行业潜规则，不局限于现有仲裁规则，迅速解决这些特殊纠纷。 仲裁专业化发展是社会分工细化的必然产物，是仲裁服务适应市场发展的内 在要求，也是一种国际趋势。在发达国家，行业仲裁正得到越来越多的推广。而 我国仲裁业面对市场开放的需要，也必须顺应这一趋势。目前我国的仲裁机构绝 大多数是综合型的，各种业务无所不做，但大多不精、不细、不专，难求更高的 服务质量和效率，很难与国外专业化程度很高的服务相竞争，相当部分的业务市 场，尤其是高端的市场就会拱手相让。 仲裁作为一种提供专业性服务的服务行业，商事争议当事人与仲裁机构、仲 裁员之间是服务接受者与提供者的关系，因此仲裁机构的生存与发展需要得到服 务对象争议当事人的认可。而要使争议当事人花钱购买这项服务，作为服务 提供者，仲裁机构、仲裁员就必须要不断的根据争议当事人的需求来改进自己的 服务方式和质量。商事仲裁服务市场也是一个竞争激烈的市场，仅中国国内的仲 裁机构就已经超过了两百家，另外，在国际贸易领域，国内的仲裁机构还必须和 国外众多的优秀的仲裁机构进行竞争。仲裁的自治性决定了仲裁服务选择的灵活 性和案源的流动性。当事人在订立仲裁协议的时候，可以自由选择全球范围内其 所认可的仲裁地点。而要列入全球客户选择的考虑范围，仲裁服务必须要在服务 质量和服务水平上不断提高，只有满足客户期待的仲裁服务，才能够吸引越来越 多的客户群。行业仲裁使仲裁向纵深发展，更加专业化的解决矛盾争端，正是符 合争议当事人需求的发展潮流。 相较于普通的仲裁机构的仲裁，行业仲裁的专业性是其最突出的优势，是当 事人选择行业仲裁的最重要的理由，也正是因为专业性，可以为当事人节约大量 仲裁机构进行仲 不甚了解，因而 了仲裁成本，也 拖延了仲裁的时间。而在行业仲裁中，由于仲裁员多是相关行业中有丰富经验的 专业人士，对行业的专业知识和具体操作都很熟悉，一方面，避免了全部由法律 人士组成的仲裁庭易出现的诉讼化倾向，更快速地解决纠纷；另一方面，仲裁员 会更多地为当事人考虑，结合行业实践，能够更加高效公正地判断专业问题，裁 决更能得到当事人的认可，这就是行业仲裁不断兴起的原因，也是我们在此呼唤 建立行业仲裁的理由。 3 1 2 快速性 由于商事仲裁实行一裁终局制，商事仲裁裁决一经商事仲裁庭作出即发生法 律效力，这使得仲裁与诉讼相比，当事人之间的纠纷能够更迅速地得以解决。但 是现在的仲裁实践中，仲裁程序的一再拖延也是仲裁被批评的重要争点。迟到的 正义是非正义，一旦仲裁的效率优势丧失，仲裁便会失去与诉讼竞争的优势，流 失大批客户。由于仲裁机构本身的组织架构以及长期从事处理大量案件的实务工 作，易使仲裁机构官僚化，将仲裁权利视为仲裁权力，使当事人的权利难以得到 切实保护。1 2 仲裁机构的仲裁规则中所规定的仲裁时限往往并不能实现，当事人 的延长时限的要求仲裁机构或仲裁庭经常会批准，不断延长的时限使得当事人厌 倦仲裁，尤其是对于商人而言，时间就是金钱，程序的拖沓无异于商业上的损失， 程序的叠加也会大幅增加仲裁的费用，使得仲裁失去对商人的吸引力。 行业仲裁的快速性优势特征之一就是载有仲裁条款的合同会为仲裁设定相 当短的申请时限。例如，g a f t a 第1 2 5 号规则第2 条关于申请仲裁的时效就分 别有不迟于最后卸货完成之日后的连续第1 0 天、收到最终检验证书之后的连续 第2 1 天。b 这些规定虽然没有强制作用，但是能够使得商人具有紧迫感，迫使商 人尽可能地集中精力解决交易中出现的问题，有效防止拖延纠纷。 f o s f a 和g a f t a 的仲裁规则都有“终止条款( t h ep r o v i s i o no f l a p s e ) ”的规 定。例如，g a f t a 第1 2 5 号仲裁规则4 9 条“索赔终止( 1 a p s eo f c l a i m ) 规定： “如果自申请仲裁的通知之同起一年内双方均未按本条的规定或是仲裁庭的命 1 2 康明：商事仲裁服务研究，法律出版社，2 0 0 5 年第l 版，第1 2 页。 3 g a f t a 第1 2 5 哆仲裁规则第2 1 和2 2 条。 9 令提交任何书面证据或意见，那么申请人的申请应被看作于上述一年期限届满时 已失效，除非在该日期之前申请通过以下方式被延期”。 申请时限和终止条款的相关规定，使得当事人不仅需要快速地提出仲裁申 请，还需将程序快速进行下去，从而约束当事人必须加快仲裁程序，保证了行业 仲裁的效率。 3 1 3 可执行性 行业仲裁的自觉履行率是非常高的。行业仲裁一般采取会员制，仅受理行业 协会内部成员之间的纠纷。现今商业世界中，每个企业都不是孤立的，都需要与 其他企业、单位的合作，在合作中才能发展壮大。而行业协会无疑是企业对外交 流的重要渠道，协会成员无论是在商事活动还是在协会内部活动中，都会有很多 的交流，只有在行业协会内部维持良好的商业信誉，才能够使企业在发展过程中 赢得更多的商机。 另外行业协会内部的自律机制一些规定有惩罚机制，由于行业协会的会员是 自愿加入的，其行业自律公约的遵守也是自主的，一旦发生纠纷并提请仲裁，这 些惩罚机制也有效约束了其会员自动执行仲裁裁决。如在国际棉花协会( i c a ) 未履行裁决者作出相关规定：如果协会收到裁决书没有被履行 知董事会。董事会可以将此信息传达至会员、注册公司、棉花 会的会员协会或其他适当的组织或个人。并在报告一方的要求 协会未执行裁决书名单”上刊登。这就意味着可能全球的业内 为，使未履行裁决者在业内的信誉受损，损失更多的交易机会。 贸易协会( g a 丌a ) 和油籽、油和脂肪协会( f o s f a ) 等都有类 元化纠纷解决机制的需要 很多学者都不断呼吁建设和重构我国的多元化纠纷解决机制。 制，是指一个社会中多样的纠纷解决方式( 包括诉讼和非诉讼 定的功能相互协调、共同存在，所构成的一种满足社会主体多 1 0 是为了使 纠纷，以 效应对这 单一化的 思路，只追求一种片面的公正，而应尽可能地使多种相互冲突的利益最大限度地 达到相对公平与协调。社会公平是实现社会和谐的前提。我们不仅要求制定相对 公正的法律，也需要在纠纷解决时兼顾不同群体的特殊利益，更好地进行协调， 而不是简单地作出非此即彼的判断。为此，必须构建一种具有更大包容性和灵活 性的纠纷解决机制。 仲裁相对于诉讼是一种多元化的纠纷解决方式，但就仲裁本身，也应当是多 元化的。仲裁程序应考虑纠纷的性质、特点，当事人的利益，仲裁成本等多方面 的因素。我们应当从理念、制度、体制等多方面对我国的仲裁制度进行整体构建。 在理念上，对于仲裁制度应当注重体现自治、多元化以及和谐。从这个理念出发， 我们对于行业仲裁应当持有更加包容、更加开放的态度，承认其相对于一般仲裁 的优势，在适当的行业适当的纠纷中予以承认。行业仲裁的建立，能够为当事人 提供更多的选择，继而通过不同选择之间的良性竞争，也促使其它仲裁机构通过 改进收费标准、仲裁程序等方式，增强竞争力，也促使了整个仲裁行业的水平的 提升。 3 3 纽约公约权利义务的对等性 根据我国仲裁法第1 0 条，仲裁委员会可以在直辖市和省、自治区人民 政府所在地的市设立，也可以根据需要在其他设区的市设立，且仲裁委员会由政 府组织有关部门和商会统一组建。因此，我国法律所承认的仲裁委员会必须是在 政府组织下统一组建的，且设立地点有一定的级别要求，至少是设区的市才可组 建。行业仲裁的仲裁委员会是由行业协会自己组建的，并没有政府及有关部门的 参与，因而根据仲裁法，如果一份仲裁协议中所选定的仲裁委员会是我国行 业协会中的仲裁委员会，该协议无效。 h 范愉：纠纷解决的理论与实践，清华f l j 版社，2 0 0 7 年第l 版，第3 5 页。 b 沈恒斌：多元化纠纷解决机制原理与实务，厦门人学出版礼，2 0 0 5 年第l 版，第4 0 0 页。 在英美国家的仲裁法中，也没有对行业仲裁作出特殊的规定，在英国仲裁 法1 9 9 6 年版中，也没有提及行业仲裁。这是由于一方面，由于英国的行业仲裁 是在经济发展中先出现的，而后才出现的法律，所以法律自然也认可了行业仲裁