（管理科学与工程专业论文）企业动态联盟风险防范体系研究.pdf

沈阳工业大学硕士学位论文 摘要 本文所研究的课题是国家自然科学基金项目“企业动态联盟风险管理机制和防范体 系研究( 编号：7 0 1 7 2 0 4 2 ) ”的重要组成部分。企业动态联盟是基于现代信息技术和网 络技术，把具有不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性 的联盟体，这个联盟体中的各个企业以联盟体的整体优势共同开发、生产、销售新产 品，以迅速实现机遇产品的开发、生产、销售，满足市场需求，应付市场挑战和联合参 与竞争的一种企业群体集成组织形式【3 ”。但是这种新兴的企业组织形式也潜藏着许多风 险因素，有统计显示发生在我国的联盟有一半以上是以失败告终的，这严重阻碍了企业 动态联盟在我国的发展。 本文所构建的风险防范体系包括：内生体系、外生体系、风险预控三部分。其中内 生体系以联盟体的组建为基础，以风险管理机构为核心，在结合了联盟生命周期特点的 同时对风险进行了识别和分类，并对于每类风险都给出了可行的防范措施或建议：外生 体系包括法律体系和社会体系两个方面，其中法律体系是以一种强制性的，清晰的契约 方式来约束某些风险。社会体系是以诚信为基础，是靠非强制性的、模糊的契约方式来 约束某些风险。这两个方面的出发点不同，适用的范围和对象也不同：风险预控主要以 风险核对表为基础，通过风险管理机构的调查及成员企业自身的监控对各类风险进行跟 踪和预测，从而达到及时防范、减少损失的目的。 该体系的构建旨在从风险防范的角度出发来规范联盟机遇识别、组建、运营、解体 这一系列过程中的各项活动，力图使联盟体在平稳、健康的条件下发展，从而避免或减 少由于联盟体的失败而给各方面带来的损失。是对企业动态联盟理论研究的深入和发 展，也对解决企业间联盟的风险问题具有十分重要的现实意义。 关键词：企业动态联盟风险防范 沈阳工业大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h e s y s t e m o f r i s kp r e v e n ta b o u t d y n a m i c a l l i a n c e a b s t r a c t w h a tw a sr e s e a r c h e di nt h i sa r t i c l ei st h em a i np a r to f r e s e a r c ho i lt h es c h e m eo fr i s k m a n a g e m e n t a n do nt h es y s t e mo fr i s kp r e v e n ta b o u td y n a m i ca l l i a n c e ( n u m b e r ：7 0 1 7 2 0 4 2 ) w h i c hi ss u p p o r t e db yn a t i o n a ln a t u r es c i e n c ef o u n d a t i o n d y n a m i ca l l i a n c ei san e wf o r mo f e n t e r p r i s ei n t e g r a t e do r g a n i z a t i o nw h i c hi s b a s e do nm o d e mc o m m u n i c a t i o na n di n t e m e t t e c h n o l o g y t oo r g a n i z ed i f f e r e n te n t e r p r i s e si n t oat e m p o r a r ya l l i a n c e e v e r ym e m b e r e n t e r p r i s e h a st h e i rs p e c i a la b i l i t ys u c ha sk n o w l e d g e , t e c h n o l o g y , m a r k e t i n ga n dh u m a nr e s o u r c e ，a l l t h e s ee n t e r p r i s e se x e r tt h e i rs p e c i a la b i l i t yt o g e t h e rt od e v e l o p ，p r o d u c e ，a n ds e l ln e w p r o d u c e j u s tl i k eaw h o l es y s t e m ，t h u st h e yc a r ir e a l i t ym a r k e tc h a n c es w i f t l y ，s a t i s f ym a r k e tn e e d ，f a c e c h a l l e n g ea n dj o i n i n t oc o m p e t i t i o nt o g e t h e r b u ta tt h es a r i l et i m e ，t h e s ec h a r a c t e ra l s ol e a d s o m er i s kt oa l l i a n c e ，i ti ss h o w e db ys t a t i s t i c st h a th a l f o f t h o s ea l l i a n c eo c c u r r e di no n rc o u n t r y e n d e di nd e f e a t , t h i sc i r c u m s t a n c eo b s t a c l et h ee n t e r p r i s ed y n a m i ca l l i a n c e sd e v e l o p m e n ti no u r c o u n t r ys e r i o u s l y t h es y s t e mo fr i s kp r e v e n t i o n ，w h i c hw er e s e a r c h e di nt h i sa r t i c l ei n c l u d et h r e ep a r t s ：t h e i n s i d e o r i g i n a t e ds u b s y s t e m ，t h eo u t s i d eo r i g i n a t e ds u b s y s t e ma n dt h er i s k f o r e c a s t - c o n t r o l s u b s y s t e m t h ei n s i d eo r i g i n a t e ds u b s y s t e mi sb a s e d o nt h ea l l i a n c e se o r t s t m c t i o n , hc o r n , a i na r i s km a n a g e m e n to r g a n i z a t i o nw h i c hi sd e e m e da st h ek e m e l p a r to f m a n a g e t h ea l l i a n c e sr i s k e v e n t i nt h i ss u b s y s t e mw ea l s oi d e n t i f yt h er i s k w h i c hm a ya f f e c tt h ea l l i a n c e sd e v e l o p m e n t g r e a t l yi nt h ef u t u r e ，a n da c c o r d i n g t ot h ea l l i a n c e sc h a r a c t e rw es o r tt h e mi n t ot h r e ec a t e g o r i e s a n dg i v ee a c ho ft h e ms o m ea d v i c eo nh o wt op r e v e n tt h i sr i s k t h eo u ts i d eo r i g i n a t e d s u b s y s t e m c o n t a i nt w o p a r to f l a w a n d s o c i e t y t h ep a r t & l a w i su s et h ef o r c eo f l a wa n d b y t h e w a yo fc l e a r l yc o n t r a c tt or e s 乜a i ns o n i cr i s k , t h ep a r to fs o c i e t yi sb a s e do nf a i t h a n do n l y d e p e n do i lt h en o f o r c ea n du n c l e a r l yc o n t r a c tt oc o n t r o ls o m er i s k t h er i s kf o r e c a s t - c o n t r o l s u b s y s t e mi s a na s s i s t a n ts y s t e m ，b yu s eo ft h er i s kc h e c ks h e e tt h a tt h er i s km a n a g e m e m o r g a n i z a t i o na n dt h o s em e m b e re n t e r p r i s e sc a nt r a c ea n df o r e c a s ts o m er i s kw h i c hh a sb e e n i d e n t i f i e db e f o r e ，s ot h a tt h e yc a nd e a lt h e s er i s kb e f o r e t h e yo c c u r r e da n d r e d u c et h e i rl o s t ht h i ss y s t e mw el o o k e dt i o mt h e a n g l eo f r i s kp r e v e n t , a n dw yt os t a n d a r d i z et h es e r i e s a c t i v i t i e so fa l l i a n c e sc h a n c ei d e n t i f y ，o r g a n i z e , o p e r a t i o na n dd i s m i s s ，i no r d e rt os u p p l ya 2 沈阳工业大学硕士学位论文 s t a b l ea n dh e a l t hc o n d i t i o nt om a k ea l l i a n c ed e v e l o ps u c c e s s f u l l ya n dt op r e v e n to rt or e d u c et h e l o s eo fe v e r ym e m b e rd u et ot h ed e f e a to fa l l i a n c e t h i si sd e e p e n i n ga n dd e v e l o p so ft h e d y n a m i ca l l i a n c e st h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，a n dh a v i n gv e r yi m p o r t a n tr e a l i s t i cm e a n i n g t 0s o l v e r i s kp r o b l e m s o f e n t e r p r i s ea l l i a n c e k e yw o r d s ：d r n a m i c a l l i a n c er i s k p r e v e n t 3 。 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：装斐日期：星! 堕：! ：z 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：塾蜚 导师签名：盔毒垒日期：! ：! ：兰：z 沈阳工业大学硕士学位论文 引言 企业动态联盟这一组织形式自产生以来，由于其可以使企业有效的整合社会资源， 快速的响应市场机遇、应对市场竞争的挑战，因此在企业界和理论界引起了很大的反 响。与此相关的研究也得到了飞速的发展，如企业联盟的组建、联盟战略、合作伙伴的 搜索与选择、联盟体运作管理、合作利益分配、联盟网络构建、集成环境及相关支持系 统开发、可重构理论与现实技术研究等。 本文所做的研究主要针对企业动态联盟这种新型的网络联盟组织的特征、特点及其 组建风险、机遇产品合作开发生产销售风险、企业间合作实现风险、合作信任风险、企 业道德风险、信息不对称和机会主义行为风险、联盟体网络运作风险、联盟合同协议契 约环境风险、突发或偶发事件中相互推诿风险等诸多新的风险管理问题，建立起一套包 括风险识别、风险预控、风险防范在内的风险防范体系。这一体系的作用是从风险防范 的角度出发来规范联盟体不同生命周期中的各项活动，从而保证联盟的运作更加健康、 安全，使企业动态联盟这一新型的组织形式能够在我国得以更好的实施，加快实现我国 企业生产组织方式、资源配置方式、经营方式和竞争方式的根本性转变，从而促使我国 社会生产力在现有基础上获得跳跃式发展。 沈阳工业大学硕士学位论文 1 绪论 企业动态联盟也可称为虚拟企业，是一种自2 0 世纪9 0 年代初才被人们提出并不断 得到发展的新型企业组织形式与管理模式。它是基于现代信息技术和网络技术，把具有 不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性的联盟体，这个 联盟体中的各个企业以联盟体的整体优势共同开发、生产、销售新产品，以迅速实现机 遇产品的开发、生产、销售，满足市场需求，应付市场挑战和联合参与竞争的一种企业 群体集成组织形式。虽然联盟的思想和观念在企业界早以不是什么新鲜的东西了，例如 早期的寡头垄断联盟和现在的以股份控制为手段的多元化大集团联盟，但是由于企业动 态联盟的思想有效的适应了社会、经济、科技和现代生产经营发展的步伐，因此一经提 出仍然受到了理论界和企业界的广泛重视。 1 1 企业动态联盟产生的背景与动因 从家庭作坊到手工工场、到大规模的现代企业、再到企业动态联盟。虽然企业的发 展模式始终遵循着分工理论和比较优势理论，但是每一个阶段都是与当时的社会、经 济、科技、生产经营发展的背景相适应的结果，企业动态联盟的产生也是如此。 1 1 1 企业外部环境的变化 2 0 世纪9 0 年代，随着冷战的结束，政治上的对立态势被逐渐削弱，经济全球化的 浪潮席卷世界，作为经济主体之一的企业受到了巨大的冲击。首先，企业所面临的竞争 更加激烈，更加残酷。竞争的范围迅速扩大，竞争对手不在仅仅局限于本地区、本行 业，很多不易辨识和难以预料的因素使某些潜在的竞争对手更具威胁性。其次，客户的 需求日益丰富，更加追求多样化和个性化，产品更新换代的速度越来越快。还有，经济 的全球化带给了企业更广泛的市场和更大的回旋余地，但是由于竞争的白热化这些机遇 对于企业来说往往稍纵即逝，很难把握。 正是由于外部环境中上述因素的持续多变，使得一些企业难以仅靠自己的能力和资 源去实现某些市场机遇、去赢得竞争优势。因此很多企业开始寻求通过联盟来快速地适 应环境，灵活多变地参与到竞争中去。 2 沈阳工业大学硕士学位论文 1 1 2 企业内部组织机构与管理观念的变化 2 0 世纪8 0 年代后期很多知名的大型企业在经过一段高速的发展后开始出现衰退的 趋势。这些大企业由于内部组织臃肿，效率低下开始出现巨额亏损。为了扭转颓势很多 企业不得不压缩机构，裁减分支部门。扁平化与柔性化的组织结构和企业内部以任务为 导向的任务团队和任务小组越来越受到欢迎。人们在对传统多元化和规模化的管理观念 进行反思后发现：过于分散的业务和过大的规模不利于有效的控制和管理，这往往导致 过大的内耗。因此在目前的很多情况下外在的市场机制仍是进行激励和资源配置的更为 有效的手段。很多的企业越来越认识到在追求做大的同时更要追求做强，更要重视对企 业核心能力的建立与培养。在自己无法有效控制的情况下将自己不擅长的工作交给其他 企业来完成也许是更好的选择。 1 1 ，3 信息技术与物流技术的发展 一个企业的良好运营离不开畅通的信息流和物流来做为必要的保证。特别是对处在 不同地理位置上的合作企业来说用于保证信息流和物流畅通的成本往往是相当大的，有 时甚至是惊人的。这给很多以降低成本为导向的联盟或合作关系的建立带来了巨大的障 碍。企业动态联盟的概念是在2 0 世纪9 0 年代初期提出的，而2 0 世纪8 0 年代和9 0 年 代也正是计算机网络技术飞速发展，物流观念和技术迅速普及的时期。这绝对不仅仅是 时间上的巧合，而是理论和现实条件相互适应的种必然结果。 如果说企业外部环境及自身的组织结构与管理观念的变化为企业动态联盟的产生提 供了必要性，那么现代通讯技术与物流技术则为企业动态联盟的产生提供了现实的可能 性，而通过动态联盟使企业可以迅速实现市场机遇并获得台作利益又为企业动态的产生 提供了内在的动力。正是在这些因素的共同作用下才促使企业动态联盟这种新型的企业 组织形式应运而生。 1 2 企业动态联盟概念的提出与发展 1 2 1 企业动态联盟概念的提出 2 0 世纪9 0 年代初美国为了重塑自己在制造业的世界领导地位，由国防部牵头委托 里海大学的艾柯卡研究所组成了以1 3 家大公司为核心，由1 0 0 多家公司参加的联合研 究团队。在对美国工业界的现状以及当时比较优秀的4 0 0 多篇理论研究成果进行认真研 3 沈阳工业大学硕士学位论文 究和分析的基础上，由肯尼斯普瑞斯等人合作完成了一份题为2 l 世纪制造业研 究：一个工业主导的研究报告。该报告指出：在市场变化加快，全球性竞争日益激烈 的情况下，单个企业仅仅靠自己内部资源的整合已难以满足快速变化的市场需求。为了 解决这一问题，该报告中首次提出了企业动态联盟的概念口5 1 。 企业动态联盟是基于现代信息技术和网络技术，把具有不同知识、生产技术、市场 行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性的联盟体，这个联盟体中的各个企业以连盟 体的整体优势共同开发、生产、销售新产品。以迅速实现机遇产品的开发生产销售，满 足市场需求，应付市场挑战和联合参与竞争的一种企业群体集成组织形式。这种以动态 联盟为特征的企业组织形式使原有企业的生产组织方式、资源配置方式和经营方式发生 了质的变化，它可快捷集成不同企业相关优势资源，实现联盟企业间优势资源互补，分 散投资风险，提高企业新产品开发能力、应变能力、对市场需求的快速响应能力和竞争 能力，从而可更好地适应经济全球化、用户需求多样化、市场竞争不断加剧和未来企业 环境持续多交的发展趋势。 1 2 2 企业动态联盟概念的发展 肯尼斯普瑞斯等人的报告最初主要是以制造业为背景，其核心理念和出发点主要 是“敏捷制造”，但是由于该报告的巨大影响以及这一理念对当前经济发展特点的充分 适应使其受到了不同行业人员的普遍重视。很多学者开始从更为宽泛的角度出发，尝试 对企业动态联盟这一理念的内涵和外延进行界定。 自2 0 世纪9 0 年代中期以来，关于企业动态联盟的研究不断得到充实和发展，企业 动态联盟也由以往以敏捷制造加工为目的，以技术互补为基础的联盟体扩展到以资源优 化配置为目的，以核心能力互补为基础的联盟体。这一概念的发展虽然在本质上仍然延 用了优势互补的理论基础，但却将优势互补的范围扩展到了企业经营的各个领域中，从 而为企业动态联盟的发展提供了更为广阔的空间。 1 3 企业动态联盟的风险问题 风险是损失的可能性和不确定性，风险是预期收益与实际收益的偏差。它可能发生 也可能不发生，这完全取决于人们无法掌握的纷繁复杂的自然、社会因素的相互作用的 4 沈阳工业大学硕士学位论文 过程，其发生的可能或不可能形成了不确定性，然而，根据以往总结的经验人们能大致 确定风险发生的概率，这给人们驾御风险提供了可能。 企业动态联盟的风险是指由于虚拟企业外部环境的不确定性，生产经营以及合作关 系的复杂性和联盟整体能力的有限性，而使联盟体及其成员企业所面临的风险。由于参 与企业动态联盟的成员具有多元性、功能上的集成完整性、地域上的分散性和组织上的 非永久性等特点，因此同单一企业相比较企业动态联盟的内部运营风险大大增加了。如 何选择恰当的合作伙伴，如何保证成员企业间信息流、物流、资金流的顺畅，如何在有 效合作的基础上保护成员企业的技术和知识产权，如何规避某一企业的败德行为，如何 从整体上监督联盟的运营及协调成员间的矛盾。这些都是联盟体运营过程中潜在的风险 来源。 虽然从某种意义上看企业动态联盟的优势之一就是可以分担和化解某些风险，但是 这并不意味着风险不存在了，或者说总体风险减少了。事实上对于联盟体而言，除了要 面对传统单一企业所需要面对的一般风险之外，还要面对一些与其组织形式相对应的其 它风险。有资料显示，联盟关系的建立在前6 各月既宣告失败的比率高达6 0 ，惠普公 司l o o o 件结盟案例中大约有一半或更多是以失败告终的【3 9 】，而我国以往建立的企业问 联盟的成功率只有5 0 左右口5 1 。因此我们在看到企业动态联盟的诸多优势的同时也应该 对其风险问题以及由此带来的负面影响给予足够的重视，只有这样也才能够使企业动态 联盟这种组织模式更加健康的发展，得到更广泛的应用。 1 4 国内外有关研究现状评述 敏捷制造和企业动态联盟的思想自2 0 世纪9 0 年代初提出以来，美国、欧洲和日本 等发达国家均给予了高度重视，纷纷成立了相应的研究机构，开展实施了一系列以敏捷 制造、全球制造和企业动态联盟为核心的政府支持研究计划，许多企业的联盟实践取得 了良好效果。敏捷制造和企业动态联盟的思想也引起了我国政府部门、制造业、企业界 和理论界的广泛关注，特别是近几年国家8 6 3 删s 主题专家组、国家自然科学基金委 员会优先领域战略研究专家组以及一些研究院所和高校都开展了相应的跟踪和研究工 作。迄今，国内外有关企业动态联盟( 虚拟企业) 的研究和相关成果大多集中在企业联 盟的支持环境和组织管理两个方面，如企业联盟的组建、联盟战略、合作伙伴的搜索与 。5 沈阳工业大学硕士学位论文 选择、联盟体运作管理、合作利益分配、联盟网络构建、集成环境及相关支持系统开 发、可重构理论与实现技术研究等。而关于企业动态联盟的风险管理，无论从理论研究 还是企业实践上，至今仍是探索很少的新课题，与此相关的文献阐述和课题研究，目前 还只是局限在企业联盟各方风险分担与利益分配的关系、风险分担方案设计、企业间信 任机制的建立、复杂信息环境下虚拟企业网络运作安全和信息风险的控制等。尽管国内 外关于风险防范的理论和实践早以有之，但都是主要针对和适用于单一企业为出发点 的，尚未研究和涉及到企业动态联盟这种新型组织的风险管理，对解决企业联盟组建风 险、机遇产品合作开发生产销售风险、企业间合作实现风险、合作信任风险、企业道德 风险、信息不对称和机会主义行为风险、联盟体网络运作风险、联盟合作协议契约环境 风险、突发或偶发事件中相互推诿风险等诸多风险问题不具有针对性和有效性，难以满 足企业联盟风险管理和防范的实践需要。因此企业动态联盟的风险管理和防范已日益成 为受到企业界和理论界人士高度重视而又亟待研究解决的一个主要课题口5 1 。 1 5 本课题研究的主要内容和基本思路 1 5 1 本课题研究的主要内容 本课题研究的主要内容包括以下几方面： 1 企业动态联盟风险的识别、分类及诱因分析。 2 企业动态联盟的组建，风险管理机构的设立及风险防范体系的功能需求分析。 3 以风险管理机构为核心的包括内生体系和外生体系两大部分的企业动态联盟风 险防范体系的建立。 4 风险预控方法分析以及风险预控工具的设计。 1 5 2 本课题研究的基本思路 l 企业动态联盟特征分析li 实际调蠢 l l 工f 一l 工r 一 工 图1 1 6 沈阳工业大学硕士学位论文 本课题研究的基本思路如图1 1 所示，通过把理论上对企业动态联盟特征的分析与 实际中调查的结果相结合来对可能出现的风险进行有效的识别和分类，在此基础上构建 联盟整体的风险防范体系。 1 6 本课题研究的意义和作用 1 本课题的研究扩展了企业风险防范这一学科的应用领域，丰富了风险防范的理论 和方法，使得风险防范工作能够更好地适应企业动态联盟、分散网络化生产、跨地区经 营等具有联盟、合作特征的这一类组织形式。 2 本课题的研究从风险防范的角度出发诠释了企业动态联盟构建、运营、解体不同 阶段的特点及应注意的问题，进一步完善了企业动态联盟的理论基础。 3 本课题的研究针对联盟的诸多风险问题提供了丰富的解决思路，保证了企业动态 联盟的迅速形成、无间协作、有效运行、共担风险并易于解散和重组，使企业动态联盟 这种新型的组织形式能够在我国得以健康的发展和实施。 4 通过研究和宣传企业动态联盟的理论，可以加快实现我国企业的生产组织方式、 资源配置方式、经营方式和竞争方式的根本性转变，促进我国社会生产力在现有的基础 上获得跳跃式的发展。 7 沈阳工业大学硕士学位论文 2 企业动态联盟风险的识别与评估 2 1 企业动态的特征、类型、与生命周期 2 1 1 企业动态联盟的特征 企业动态联盟代表了一种新的组织形式和管理模式，它突破了传统企业组织的有形 界限，强调通过对企业外部资源的有效整合来应对某一迅速出现的市场机遇。与传统的 单一企业相比其特征有： 1 成员企业的多元性。 2 成员企业地域上的分散性。 3 成员企业的独立性。 4 组织上的非永久性。 与传统的企业联盟体相比其特征有： 1 联盟的组建以适应市场机遇为导向，可以实现资源的有效配置，有效的节约社 会成本。 2 成员企业间的核心能力应具有一定的互补性，以发挥功能上集成完整性的特 长。 3 联盟体的合作运营以相互信任为基础，以利益共享、风险公担为准则。 2 1 2 企业动态联盟的类型 依据不同的方法，企业动态联盟类型的划分可以有不同的种类。从组织形态的角度 来看，我们将企业动态联盟划分为4 种，即供应链式、转包式、插入兼容式、虚拟合作 式： 供应链式联盟体中企业的合作基础相对稳定，以开发机遇产品为目的，是建立在产 品价格、质量、交货及时性基础上的，其特点主要是原材料、零配件的供应或产品的发 送。成员企业之间是一种松散的关系。 转包式是盟主企业将机遇产品中的一部分任务交由参加联盟的成员企业来完成的一 种合作形式。这种转包形式的特点是成员企业负责机遇产品的某个项目的全部工作，并 - 8 沈阳工业大学硕士学位论文 通过盟主企业来实现各个分任务的整合。在这种类型的联盟体中成员企业之间的关系较 为松散。 插入兼容式是盟主向合作企业租用设备或借用人员与企业自身的核心资源相结合， 以满足开发机遇产品需要的合作形式。其特点是通过对外部资源和自身优势的整合来达 到降低成本，提高竞争力的目的。在这种联盟体中成员企业之间的关系较为紧密。 虚拟合作式是两个或多个企业在机遇产品的开发过程中，通过互连网络进行交互并 行开发的合作形式。除了企业合作所面l 临的现代信息环境之外，虚拟合作式企业动态联 盟仍是一种典型的合作开发关系。其特点是企业间组成项目小组进行合作，进一步提升 了资源整合的优势。在这种联盟体中成员企业之间的关系十分紧密 2 1 。 2 1 3 企业动态联盟的生命周期 作为一种组织形式，企业动态联盟的生命周期由机遇识别、联盟组建、合作运 行、合作终止4 个阶段构成，如图2 1 所示。 机遇识别 联盟组建j台作运行j合作终止 ： ： 伙伴诣别 设计 资产籍茸8 嚣“ i 制造 1 ：i ( 伴趋 一1 ， 营销 机照择 一 组织如 分销 运行梗黥 财务管理0 联蠡备体 上l l 玎萄蹦$ 礁立 之 = 运行反馈与髓】 信息基础设施 1 机遇识别 各个伙伴加入联盟的目的具有多重性，但快速变化的商业机会是企业动态联盟产生 的一个重要根源。因此，商业机会的识别对于企业动态联盟而言具有十分重要的意义。 在此，识别阶段包括目标与机会识别、机会评估、和机会选择三个决策过程。一旦机会 被确认可行，则进入下一阶段。 2 联盟组建 9 沈阳工业大学硕士学位论文 组建阶段包括伙伴识别、伙伴选择、组织建立、运行模式设计以及信息通信技术 ( i c t i n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y ) 基础设施设立等过程。组建阶段是联盟 中合作关系的开始，因此如何确保这一阶段的各个过程被有效的完成，对于联盟今后的 发展显得至关重要。 3 合作运行 企业动态联盟组建完成之后进入运行阶段。该阶段主要包括设计、制造、市场营 销、分销和财务管理5 个不同的决策过程，与前两个阶段不同的是，上述5 个过程需要 并发进行。同时，根据运行反馈结果对上一阶段的组织和运行模式进行适当的调整。 4 合作终止 企业动态联盟终止阶段包括运行终止与资产清算等过程。当市场机会消失或主要参 与方提出终止联盟运行时，根据有关合同条款的规定，终止运行并进行资产清算，至此 联盟解体眠 2 2 企业动态联盟风险的识别、分类和诱因分析 2 2 1 企业动态联盟风险的识别 风险识别是风险防范工作的基础。企业动态联盟风险识别是对联盟面临的风险加以 判断、归类和鉴定风险性的过程。风险识别要求全面、完整、不遗漏重大风险因素，以 防止在经营过程中潜伏危机1 2 4 。为了有效地识别动态联盟的风险，要求：在组织 上，要设立常设机构联盟风险管理委员会。其下可设风险小组，专门从事动态联盟 在组建和运营过程中的风险识别、衡量、监控、规避和提出风险分担建议等业务，并向 有关部门和伙伴提起有关风险管理方面的建立；因为单一风险识别方法的局限，不 能全面提示动态联盟的全部潜在风险，在方法上，要采用多种风险识别方法，以尽量全 面地提示动态联盟面临的全部潜在风险：对已识别出的风险因素要向前探究其发生 原因( 上一级风险因素) ，向后要分析其后果将带来的其他风险。 风险识别程序可分为以下三个部分： 1 统一风险语言 风险语言是这样一种工具，它能便利和维持企业之间、企业内部部门之间、经理与 雇员之间的对话与交流，它体现在风险词汇上。如果没有一套支持整个管理过程的共同 1 0 沈阳工业大学硕士学位论文 语言，每次遇到问题时都不得不从零开始。风险语言是沟通的基础，不同业务部门不同 行业的企业对相同的事物会有不同的术语，如财务部f i n 做期权的东西在保险部门却叫 做免责权，倘若这个问题解决不好，则连正常的沟通交流也十分费劲。有关风险语言的 标准化可参考阿瑟安德森公司的商务风险模型的有关风险的简明定义，但对动态联盟 来说，有些风险的表述还未有统一的定义，需要在联盟内部进行统一风险语言的工作。 2 风险描述 风险描述是借助风险语言和风险识别行为将动态联盟的风险具体化的过程。这不仅 是将风险凸显出来，还是将风险进行有限度量的一种手段。尽管有点主观，但风险毕竟 已按其相似性和影响被标明出来。对于风险的描述可以采用不同的手段，如简单的语言 描述，直观的图形描述等。 3 分析风险来源 风险来源是导致风险的诱发因素，如果能将风险的主要来源探索出来，就可在源头 或渠道上进行控制或引导风险向有利的方向运行。探求风险来源的方法是倒推“风险驱 动因素”。 结合企业动态联盟的特征及其生命周期不同阶段的特点，本文对企业动态联盟所可 能面临风险的识别结果如表2 i 和表2 2 所示： 表2 1企业动态联盟阶段性风险识别表 企业动态联盟阶段性风险 组建阶段风险运营阶段风险解体阶段风险 伙组合质 檗 时技担联成投向担联 间 术问盟 员入独问盟 机 伴织同量 风风风题运企 羹 立 题解 生 体 存 后 过 相 关 遇 选设 风 险险险 营 业 餐 题 分、 择计各险 中中 识 问问问 相 途 别 题题题 关 退 问 责 出 题 、 风 权 险 、 利 分 沈阳工业大学硕士学位论文 表2 2 企业动态联盟全程性风险识别表 企业动态联盟全程性风险 企业外部环境联盟内部管理联盟内部信息 联成风来 险自 成 员 企 市场风险金融风险 菁 毽 性 及政策风险协调风险沟通风险 婆 市的消利汇股融全 社上法政问管问管性管问信 趣营锺慧 弱 鎏 蔑 镍 险 嘉 堑 莲薯 翥 斋磊裙 会 常 摆 府题理题理 趣嚣 题息 翟性 干 协协沟 政预 调调调通 嚣 的的的的 的 动 翥 复有可 性 擘 实 豸 变 蓦 地 不 薷 风 蹰 动 区 稳 性 定 翥 险 买的杂效监 力 金性性控 2 2 2 企业动态联盟风险的分类 在风险识别的基础上，本文结合企业动态联盟生命周期的不同阶段以及风险作用的 特点将风险从宏观的角度分为三大类： 1 企业动态联盟阶段性风险 阶段性风险就是在联盟生命周期的不同阶段中可能出现的相对应的风险。这类风险 伴随着联盟体生命周期的某一特定阶段的到来而产生，在某一阶段过后该类风险便不再 有可能爆发或者可能转化为下一阶段的其它风险。因此对于这类风险的防范工作应该结 合企业动态联盟生命周期的不同阶段而有所侧重。 2 来自成员企业的传递f 生风险 由于企业动态联盟具有功能上集成完整性的特性，因此任何成员企业的风险都可能 通过破坏或降低这种功能上的集成完整性而将风险传递给联盟体和其他成员企业。之所 以将来自成员企业的传递性风险从企业动态联盟的全程性风险中单独提出来进行分类是 由于对于这类风险的防范是从成员企业各自的职责出发来看待风险的，与从联盟整体的 角度出发看待风险相比具有一定互补的意义。 3 企业动态联盟全程性风险 全程性风险伴随着联盟的产生而出现。与阶段性风险相对应，该类风险时时刻刻影 响着联盟生命周期的各个阶段，虽然随着时间及环境的变化该类风险爆发的可能性及作 用的结果会有所不同，但是其本质不会发生变化。 2 2 3 企业动态联盟风险的诱因分析 1 企业动态联盟阶段性风险诱因分析 1 ) 组建阶段风险诱因分析 1 2 沈阳工业大学硕士学位论文 由于机遇识别与联盟的组建关系密切，在此将机遇识别阶段归入组建阶段。 机遇识别问题：这种风险主要来源于联盟在组建的时候没有进行充分的信息收 集、资料整理和分析论证工作，对市场的认识和未来的发展缺乏准确的把握。过分的强 调了机遇的收益性而忽视了对机遇迅速变化的预测，使成员企业盲目的认同，从而导致 联盟以后运营的不确定性增加。 伙伴选择问题：该种风险主要是由于对来自不同方面的候选合作者缺乏真正的 了解，从而可能将不适当的企业选入联盟，这种不适当性可能是能力方面的，可能是合 作目的方面的，也可能来自于合作的协同性。这些问题往往会给联盟以后的阶段带来很 多不必要的风险。 组织设计问题：组织设计问题主要是由于对联盟管理协作工作的复杂性缺乏准 确的认识，对成员企业责、权、利的界定比较模糊，以及对联盟的整合工作缺乏有效的 全方位考虑，那么就可能在规章、制度、组织结构的制定时存在种种漏洞和不完善的地 方，如忽略了对联盟风险管理机构设置的必要性：组织结构缺乏可重构性或组织规模缺 乏可伸缩性；规章、制度无法起到很好激励和约束的作用从而保证联盟体有效的协调和 管理风险：以及运行规则无法适应联盟体中工作人员的变动等，这些问题从一开始就没 有为联盟的稳定运行构建一个坚实的基础。 合同完备问题：该类风险一方面来源于联盟体和成员企业间的信息不对称而造 成一些问题被掩盖，另一方面来源于成员企业缺乏法律意识和不具备必要的法律常识， 还有就是目前我国的合同法体系不够完备，与动态联盟相关的个别合同不完整。 2 ) 运营阶段风险诱因分析 质量风险：质量包含产品本身的质量及售后服务的质量两个方面。产品本身的 质量风险一方面可能是由于产品的设计考虑不够全面，存在一定的质量隐患：另一方面 由于负责生产制造的成员企业能力不够或生产把关不严或生产的协作企业质量标准不统 一，从而导致产品质量无法满足要求。售后服务的质量风险可能来自于负责售后服务的 成员企业不具备必要的素质和条件来满足用户的要求，另外的可能是由于对售后服务的 责权范围缺乏明确的界定导致成员企业间相互推诿，从而给联盟的稳定及对用户的服务 带来危害。 - 1 3 沈阳工业大学硕士学位论文 成本风险：成本风险主要包括各成员企业投入资源的整合成本过高，特别是由 于地理原因所导致的信息流、物流、管理协调等成本较高。另外个别成员企业为了牟利 虚报成本或投入资源的价值也会危及联盟整体的利益。 时间风险：一是启动时间的灵活性问题，即由其他伙伴传来的需要处理的任务 能够在短时间内予以响应，二是进程的时间问题，即成员之间的配合应该在时间上相互 协调，能够保证在合同规定的时间内完成相应的任务。 技术风险：技术问题一方面来源于事先对技术复杂性估计不足，出现难以解决 的技术困难，另一方面来自于不同成员之间的工艺状况、技术实力的差异所导致的技术 衔接配合的默契程度不够。 联盟运营中相关责、权、利分担问题：成员企业的责、权、利对等问题在企业 动态联盟中一向十分敏感，随着联盟合作的深入这种责、权、利对等关系必定会与联盟 组建时的约定产生差距，因此如何进行动态的调整，以规避由其引发的联盟内部矛盾就 显得十分重要。 成员企业中途退出风险：如果合作伙伴选择不当就有可能出现某些成员企业受 能力的限制无法适应联盟的运营而不得不中途退出，也有可能由于某些成员企业的败德 行为导致合同无法得到有效的履行，这些都对联盟的稳定十分不利。 3 ) 解体阶段风险诱因分析 投入资本回收风险：一方面由于联盟组建初期的不够规范，可能导致某些投入 的资源发生价值的转移或所有权的丧失，特别是对于一些无形资产。另一方面有些资源 具有一定的专用性，如果没有在联盟的运营中有效的收回其成本，那么在联盟解体后， 其价值可能大打折扣。 向独立生存过度问题：有的成员企业在参与联盟后将企业的重心过分的转向了 联盟体，从而导致了对联盟体的过分依赖。一旦联盟解体，如果这些企业不能凭借其现 有的核心能力迅速加入其它联盟。那么由于不均衡的发展将使他们无法有效的面对市场 和竞争的压力，从而导致无法独立的生存。 联盟解体后相关责、权、利分担问题：风险来源于成员在共同合作时所遗留下 的一些后续问题，以及对联盟产品的后续服务问题，及发生纠纷时的解决问题等。 1 4 沈阳工业大学硕士学位论文 2 来自成员企业的传递性风险 来自成员企业的传递性风险可能包含各类的具体风险，在此不详细分析其中每类风 险的诱因。因为该类风险的存在与企业动态联盟的组织结构和运行机理的特点密不可 分，所以在此本文从这一角度来分析该类风险的诱因。 由于企业动态联盟是对不同成员企业核心能力的一种整合，并且这种整合是针对某 一产品或某一任务的，带有一定串联的性质，因此任何成员企业个体所面临的风险一旦 引发破坏性都会导致其核心能力的降低，从而削弱了联盟整体的功能。这种削弱作用将 成员企业风险的破坏性传递给了联盟体和其它成员企业，并有可能引发另外的风险。 从联盟整体的角度看，虽然其自身特殊的组织结构和运行机理是诱发该类风险的直 接原因，但这并不是诱发该类风险的根本原因，其根本原因还在于成员企业对自身风险 疏于监控、忽于管理甚至有的成员企业为了自身的利益刻意隐瞒或掩盖某些风险，从 而最终给联盟体及自身带来更大的危害。 3 企业动态联盟全程性风险诱因分析 1 ) 市场风险诱因分析 消费者需求的变动：在产品的研发生产过程中或产品推向市场前，由于些不 可控的其他因素导致消费者需求发生较大变动，由于消费者需求的过快转移将可能导致 产品市场寿命过短，无法收回投资。 市场竞争风险：f h 于现有市场上竞争对手的竞争及潜在竞争对手的进入等影响 导致的本企业产品市场份额的下降或竞争成本的增加，从而引致利润的下降甚至亏损。 消费者实际购买力的下降：由于经济萧条或物价的上涨导致消费者的实际购买 力下降，从而影响了市场的总体需求。 2 ) 金融风险诱因分析 利率的变动：若以贷款作y 捡, j k 动态联盟的启动和运作资金，则贷款利率的调 整可能会增加联盟体的利息负担。另外利率的变动还会导致联盟及成员企业对现金的使 用方式及投资活动，这些都是潜在的不稳定因素。 1 5 沈阳工业大学硕士学位论文 汇率的变动：若以外汇投资作为企业动态联盟的启动资金和运作资金，则汇率 的调整可能会增加联盟体的债务负担。另外汇率的变动对于由不同国家的成员企业组成 的联盟体来说还会带来很大的货币兑换风险。 股市的波动：股市的大幅波动一方面会影响企业的融资活动，一方面可能会给 上市公司带来被恶意收购的危险，这些都会给企业动态联盟带来意想不到的打击。 全球或地区性的金融危机：金融危机的出现一方面可能会导致企业动态联盟筹 资渠道的阻塞，致使企业正常运转的资金链断裂，另一方面也会导致人们消费信心的大 幅下降，造成严重的市场萧条现象。 3 ) 企业外部环境及政策风险诱因分析 社会的不稳定：罢工、暴动等引起社会混乱的因素往往会给企业动态联盟的正 常运行带来巨大的冲击。 上游市场的变动：包括原材料市场、劳工市场价格的变动，从而导致生产成本 上升，对产品的预先定价形成压力。 法规、政策的变动：包括政府的宏观调控或体制改革而引起的政策方向、法律 法规的调整，如反垄断法就可能为强强