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工程索赔毕业论文 在建设项目施工过程中工程变更和索赔几乎是不可避免的那么工程索赔毕业论文有些大家不妨来看看小编推送的工程索赔毕业论文希望给大家带来帮助！ 摘要 索赔有非常好的经济效果根据国外资料在正常情况下工程承包能得到利润约占合同价的3%10%而在许多国际工程索赔中索赔额高达合同价的10%20%;甚至有些工程项目索赔将超过合同价在国际承包工程中有一句话叫“中标靠低价赚钱靠索赔”这充分反映了索赔工作在工程建设中所占的重要地位当前国际工程承包市场的竞争日趋激烈首先主要由西方发达国家承包商所垄断的国际承包市场已逐渐演变成群雄逐鹿的局面我国参与国际承包商市场竞争中涉外公司实力不断壮大除经济实力增强的情况外更重要的是经营管理水平的提高 1.工程索赔的认识 1.1工程索赔的含义 索赔的概念 索赔是当事人在实施过程中根据法律、合同规定及惯例对不应由自己承担责任的情况造成的损失向合同另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为在工程建设的各个阶段都有可能发生索赔但在施工阶段发生索赔较多对施工合同的双方来说都有通过索赔维护自己合法利益的权益依据双方约定的合同责任构成正确履行合同意义的制约关系 2.索赔的特征 从索赔的基本含义可以看出索赔具有以下几个基本特征： (1)索赔是双向的不进晨报商可以向发包人索赔发包人同样也可以向承包商索赔 由于实践中发包人向承包人索赔的频率相对较低而且在索赔处理中发包人始终处于主动和有力地位对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求因此在工程实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔也是工程师进行合同管理的重点内容之一承包人的索赔范围非常广泛一般只要因非承包人自身责任造成其工期延长或成本增加都有可能向发包人进行索赔有时发包人违反合同如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工未按合同支付工程款等承包人可向发包人提出索赔要求;也可能由于发包人应承担风险的原因如恶劣气候环境影响国家法规修改等造成承包人损失或损害时也会向发包人提出补偿要求 (2)只有实际发生了经济损失或权利损失一方才能向对方索赔 经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出如人工费、材料费、机械费、管理费等额外支出;权利损失是指虽然没有经济上的损失但造成了一方权利上的损失如由于恶劣环境条件对工程进度的不利影响承包人有权要求工期延长等 因此发生了实际的经济损失和权利损失应是一方提出索赔一个基本前提条件 有时上面两种情况同时存在如发包人未及时交付合格的施工现场既造成了承包人的经济损失有侵犯了承包人的工期权利因此承包人既要求经济赔偿又要求工期延长;有时两者则可单独存在如恶劣环境的影响不可抗力事件等承包人根据合同规定或惯例只能要求工期延长不能要求经济赔偿 (3)索赔是一种为经对方确定的单独行为 它与我们经常所说的工程签证不同 在施工过程中签证是承发包双方就额外给用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议它可以作为工程款结算最终增减工程造价的依据而索赔则是单方面行为对对方尚未形成约束力这种索赔要求能否得到最终实现必须要通过双方确定(如双方协商谈判、调解或仲裁、诉讼)后才能实现 3.工程索赔的分类 (一)按索赔有关当事人分类 1)承包人和发包人间的索赔 这类索赔大多数都是有关工程量计算变更、工期、质量和价格方面的争议也有中断或终止合同等其他违约行为的索赔 2)总承包人和分包人间的索赔 和承发包人相似但大多数是分包人向总包人索要付款或赔偿及承包人向分包人罚款或扣留支付款等以上两种涉及工程项目建设过程中施工条件或施工技术施工范围等变化引起的索赔一般发生频率高索赔费用大有时也称为施工索赔 3)发包人或承包人与供货人、运输人间的索赔 其内容多系商贸方面的争议如货品质量不符合技术要求、技术短缺、交货拖延、运输损坏等 4)发包人或承包人与保险人间的索赔 此类多数是被保险人受到灾害、事故或其他损害或者损失、保险单项其投保的保险人索赔 以上两种在工程项目实施中的物资采集、运输、保管、工程保险等方面活动引起的索赔事项又称商务索赔 (二)按索赔的依据分类 1)合同内索赔 合同内索赔是指索赔所涉及的内容在合同文件中找的依据并可根据合同规定明确划分责任一般情况下合同内索赔处理和解决要顺利一些 2)合同外索赔 合同为索赔是指索赔所涉及的内容和权利难以在合同文件中找的依据但可以从合同条文引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据 3)道义索赔 道义索赔是指承包人在合同内或合同外都找不到可以索赔的依据因而没有提出索赔的要求和理由但承包人认为自己有补偿的道义基础而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求即道义索赔 打哦一索赔的主动权在发包人的手中发包人在一下四种情况下可能会同意接受这种索赔;第一若另找其承包人费用会更大;第二为树立自己的形象;第三处于对承包人的同情和信任;第四谋取与承包人更长久的合作 三.按索赔的目的分类 1)工期索赔 即由于非承包人自身原因造成拖期的承包人要求发包人延长工期推迟原来规定的竣工日期避免违约误期罚款等 2)费用索赔 即要求发包人赔偿费用损失调整合同价格弥补经济损失 四.按索赔事件的性质分类 1)工程延期索赔 因发包人未按要求提供施工条件如未及时交付施工图纸、施工现场、道路等或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的承包人对此提出索赔 2)工程变更索赔 由于发包人工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等造成工期延长或费用增加承包人对此作出索赔 3)工程终结索赔 由于发包人违约或不可抗力事件等造成工程非正常终止承包人应蒙受经济损失而作出索赔 4)工程加速索赔 由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度缩短工期引发承包人的人、财物额外开支而提出的索赔 5)意外风险和不可预见因素的索赔 在工程施工过程中因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人同城不可预见的不利施工条件或客观障碍如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔 4.索赔的意义 1)索赔是合同管理的重要环节索赔和合同管理有直接的联系合同是索赔的依据整个索赔处理的过程是执行合同的过程所以常称施工索赔是合同索赔 承包商从过程投标之日开始就要对合同进行分析项目开工以后合同管理人员要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相比较一旦出现合同规定以外的情况或合同实施受到干扰承包商就要研究是否就此提出索赔日常的单项索赔处理可由合同管理人员来完成对于重大的一揽子索赔要依靠合同管理人员从日常积累的工程文件中提出证据供合同管理方面的专家进行分析因此想要索赔必须加强合同管理 2)索赔是计划管理的动力疾患管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械材料的安排和使用 而索赔必须分析在施工过程中实际施工计划与原计划的偏高程度比如工期索赔就是通过实际过程中与原计划的路线分析比较才能成功其费用索赔往往也是基于这种比较分析的基础之上因此在某种意义上讲离开了计划管理索赔将成为一句空话反过来讲要索赔必须加强项目的计划管理索赔是计划管理的动力 3)索赔是挽回成本损失的重要手段在合同报价中最重要的工作是计算工程成本的花费承包商按合同规定的工程量和责任合同所给定的条件及当时项目的自然经济环境做出成本估算在合同实施过程中由于这些一条件和环境变化使承包商的实际成本增加承包商为挽回实际过程成本的损失只有通过索赔这一手段才能得到索赔是以索赔实际为原则这就是要求有可靠地工程成本计算依据所以要搞好索赔承包商必须建立完整的计算体系及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料索赔计算才有可靠的依据 4)索赔要求提高文档管理的水平索赔要有证据证据是索赔报告的重要组成部分证据不足或没有证据索赔就不成立 由于建筑工程比较复杂工期又长工程文件资料多如果文档管理混乱许多资料得不到及时管理和储存就会给索赔证据的获得带来极大的困难因此加强文档管理为索赔提供及时准确地有利的证据发挥着重要的作用承包商应委派专人负责工程资料和各种经济活动的资料收集并分门别类的进行文档管理特别要学会利用先进的计算机管理信息系统提高对文档的管理水平这对进行有效的索赔有重要的意义总之施工索赔是利用经济效率的杠杆进行羡慕管理的有效手段对承包商、业主和监理工程师来说对处理索赔问题水平的高低反映了他们对项目水平的高低索赔随着建筑市场的建立和发展将成为项目管理中越来越重要的问题 1.2施工索赔的重要性 施工索赔的必然性 1.1施工企业利润低 1)目前建筑经济市场竞争日益激烈而且市场机制不够完施工企业为了达到中标目的投标报价低于工程预算甚至低于成本价这样使企业获得的利润越来越小 2)由于施工企业本身的特点项目工期较长项目部所施工工程的工期质量在一定程度上影响企业的信誉项目部的盈亏决定着企业的盈亏 3)施工企业中标后需要预先支付一定比例投标保函押金占用时间较长一般等工程竣工验收一年后收回 4)施工企业一部份工程款应收账款的形式在资产负债表中反映并且完成的产值越大应收账款金额越大再加上部分业主资金不到位致使无法按期支付工程款使施工企业的应收账款是有增无减 1.2建立工程合同的复杂性建设工程合同文件多而且复杂合同内的条款是由业主自己或委托工程师、咨询单位编写后列入招标文件而且会经常提出一些苛刻条件承包人处于被动地位虽然承包人可以要求修改某些对他风险较大的条款内容但为了搞好关系不能要求修改的条款数目过多否则就构成对招标文件有实质的背离被业主拒绝 1.3施工复杂性和不可预见因素的影响工程项目在施工阶段由于其自身工期长环境和技术复杂等特点必然存在签约阶段不可能合理预见的实践发生如施工条件和施工方法的变化国家政策法规的变更不可抗力事件和不可预见的发生等综合施工的复杂性和人有限的预见能力仍然或多或少的发生索赔 在工程施工中常常会发生一些未能预见的烦扰事件使施工不能顺利进行使预定的施工不能顺利进行使权预定的施工计划受到干扰造成工期延长这样对合同双方都很造成损失它包括工期延长延误的索赔和因施工中断工效降低提出的索赔 2.建设工期索赔 2.可能发生施工索赔的重要内容 2.1不利的自然条件与人为障碍的索赔 1)不利自然条件引起的索赔在施工期间遇到的实际自然条件比招标文件中描述的更为困难和恶劣这些不利的自然条件导致施工单位在施工过程中发生降效损失和增加安全防护施工单位可提出索赔 2)工程中人为障碍的索赔如在施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地址研究价值的物品图纸上并未说明确属是有经验的施工单位难以预见的人为障碍这些需要通过处理保护导致工程费用增加施工单位即可提出索赔 3)不利的现场条件引起的索赔合同的图纸和技术规范中所面试的条件与实际情况有实质性的不同或合同中未作出描述如现场的水文、地址条件在涉及时不可能详细全面只能根据某些地质专孔和土样试验资料来分析判断施工单位也可以提出索赔要求 2.2因施工中断或工效降低提出的索赔由于建设单位的监理工程师原因引起施工中断的工效降低特别是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度使工程比合同规定诶器提前竣工从而导致工程费用的增加施工单位可以提出以下索赔; (1)人工费用的增加;(2)设备费用的增加;(3)材料费用的增加; 2.3因工程终止或放弃工程的索赔 由于建设单位不正当的终止或不属施工单位原因而使工程终止施工单位有权提出以下施工索赔 (1)盈利损失其数额是该项目合同条款与完成遗留工程所需花费的差额; (2)补偿损失包括施工单位在被终止的工程扔材料设备的全部支出以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出(减去已经结束的工程款) 关于国家政策引起索赔国家调整建设银行贷款的利率规定国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;国家有关部门关于在工程中某些设备施工技术的规定;国家对某种设备建筑材料限制进口、提高关税的规定;这些政策法规都有可能引起索赔 2.4关于支付方面引起的索赔 (1)关于物价上涨引起的索赔投标时的材料单价与实际施工时期差异大超出约定值目前可根据各省市工程造价管理部门颁发的建筑工程材料预算价格来进行调整 (2)关于货币贬值导致的索赔在一些外资或中外合资项目合同中一般有货币贬值补偿的条款索赔数额一般以官方正式公布的汇率计算 (3)拖延支付工程款的索赔如果建设单位不按合同中规定支付工程款的时间期限支付工程款施工单位可按合同条向建设单位提出索赔 2.5合理进行施工索赔 1.合同管理是索赔的依据索赔和合同管理有直接联系合同是索赔的依据合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件 它阐明了业主与承包商之间风险的划分承包商从工程投标开始之日就要对合同进行分析能够从索赔的角度理解合同条款将项目开工以后的情况和合同文件上的相比较当出现于合同规定以外的情况施工企业可以提出索赔 2.加强计划管理对于任何施工企业而言计划管理都是一个比较重要的方面计划管理一般是指项目管理方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械设备材料的使用和安排如果想要成功的进行索赔在实际施工过程中比工期索赔时间想比较分析才能成功进行索赔 2.3工程索赔的方法1.索赔资料的准备在索赔资料的准备阶段主要工作有：(1)跟踪和调查干扰事件掌握事件产生的详细经过;(2)分析干扰事件产生的原因划清各方责任确定索赔依据;(3)损失和损害调查分析与计算确定工程索赔和费用索赔值;(4)搜集证据获得充分而有效的各种证据;(5)起草索赔文件 2.索赔文件的提交索赔文件的主要内容包括以下几个方面：(1)总述部分 概要论述索赔事件发生的日期和过程;承包人为该索赔的事项付出的努力和附加开支;承包人的具体索赔要求 (2)论证部分 论证部分是索赔报告的关键部分其母的是说明自己有索赔权是索赔能否成立的关键 (3)论据部分 要注意引用的每个证据的效力或可信程度对重要的证据资料最好附以文字说明或附以确认件 3.建设工程单位的反索赔 3.1建设工程反索赔的含义反索赔是指业主向施工单位提出的索赔 建设单位向施工单位索赔的主要途径：是减少或防止可能发生的索赔：对抗(平衡)施工单位的索赔要求建设单位向施工单位提出索赔的内容包括：(1)工期延误反索赔指工期延误属于施工单位时建设单位对施工单位进行索赔即由施工单位支付延期竣工违约金 建设单位在确定违约金的费率时一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失：由于工期延长而引起的贷款利息增加;工程拖期带来的附加监理费由于本工程拖期竣工不能使用租用其他建筑时的租赁费 违约金的计算方法在每个合同中均有具体规定一般按每年延误一天赔偿一定的款额计算累计赔偿额一般不超过总额的10% (2)施工缺陷索赔指施工单位的施工质量不符合施工技术的要求或使用的设备和材料不符合合同规定或在保修期未满以前完成应该负责补修的工程时建设单位有权向施工单位追究责任 如果施工单位未在规定期限内完成补修的工作建设单位有权雇佣其他人来完成工作发生的费用由施工单位承担 (3)对指定分包人的付款索赔指在施工单位未能提供已向分包人付款的合理证明时建设单位可以直接安照建立工程师的证明书将施工单位未付给指定分包人的所有款项付给这个分包人并应付给施工单位的任何款项中如数扣回 (4)对超额利润的索赔如工程量增加很多(超过有效合同价的15%)使承包商在不增加任何固定成本的情况下预期收入增大或由于法规的变化导致施工成本降低业主可向承包商索赔收回部分超额利润 3.2反索赔的作用在合同实施过程中合同双方都在进行合同管理都在寻找索赔机会 干扰事件发生后合同双方都企图想推卸自己的合同责任并向对方提出索赔因此不能进行有效的反索赔同样会蒙受经济损失索赔与反索赔具有同等重要地位其作用主要表现在： (1)减少或预防损失的发生 由于合同双方利益不一致索赔与反索赔又是一对矛盾如果不能进行有效的、合理的反索赔就意味着对方索赔获得成功则必须满足对方索赔要求支付赔偿费用或满足对方延长工期、免于承担误期违约责任等要求 (2)一次有效的反索赔不进会鼓舞工程管理的信心和勇气有利于整个工程的施工和管理也会影响对方的索赔工作使对方的索赔工作受到合理的打击 相反地如果不进行有效的反索赔则是对对方索赔工作的默认会使对方索赔人员的“胆量”越来越大被索赔者会在心理上处于劣势处于被动挨打地位丧失工作中的主动权 (3)反索赔工作于索赔一样也要进行合同分析、事态调查责任分析、审查对方索赔报告等工作既要有发髻对方的合同依据又要有事实证据离开了企业平时良好的基础管理工作反索赔同意也是不能成功的 4.索赔与反索赔的现状与发展趋势随着经济的不断发展我国建筑行业逐步与国际市场接轨并且行业竞争加剧 而建筑工程索赔也随着建筑行业的发展而逐渐兴起 由于建筑市场与施工管理的不规范使得建筑甲乙双方都要承担不少的风险因此为保证风险的转移与降低减少损失索赔就成为双方合法的工具 在建筑施工中索赔作为一项重要的保障性跳跃而被写入合同之中它有关于工程执行的成败 4.1我国建筑行业索赔现状 (1)我国法律尚不健全有法不依现象十分严重合同的法律环境不是很好人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题 (2)我国目前建筑市场竞争非常激烈国语向买方倾斜预祝在合同中经常会提出比较苛刻的合同条件 在工程中承包商处于被动地位常常为了搞好关系而不能认真执行合同不敢向业主提出合理的索赔要求即使承包商想严格执行合同由于各方面的原因也无法达到目的 (3)我国从索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多索赔经验及索赔实例儿子了不够丰富 目前索赔理论原因落后于实际工作的需要特别是索赔定量分析方面系统研究更是落后 4.2我国建筑行业索赔对策(1)树立正确的索赔意识 建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训