烟水烟路项目建设管理程序.doc

前 言为了落实和贯彻好国家烟草总局要求的在烟叶基础设施建设过程中要坚持“三个以我为主”的指导思想，并本着“百年大计，质量第一”方针和 “实事求是”的原则，真正做到着眼于全局，心系于农民，惠益于烟农，回报于社会为目的，以高标准高质量为目标，避免盲目上马，造成损失和浪费，严格实行“三制”管理，把资金使用、工程施工质量控制放在首位，并加强施工安全措施监督，杜绝发生大的安全事故发生，同时确保施工进度，确保施工保量，并有序地展开，且按时完成上级下达我州基础设施建设任务，现针对建设过程中技术水平要求最高、施工环境最复杂、可能变化性最大、资源消耗最多的烟水、烟地机耕路建设制订本管理程序。望各县（市）公司遵照执行。目 录一、立项、设计、审批（一）、立项（二）、设计（三）、施工招标二、组织实施（一）、施工合同（二）、开工准备（三）、施工过程三、完工验收（一）、完工验收（二）、州级竣工验收（三）、工程支付与结算四、保修及合同终止（一）保修期责任（二）合同终止五、材料管理六、资料收集与管理（一）、工程资料收集（二）、资料管理附件：框图一 项目工程建设阶段划分框图二 立项、设计、审批阶段工作管理流程框图三 实施过程工作管理流程框图四 完工验收结算阶段工作管理流程框图五 保修期工作管理流程框图六 变更程序工作管理流程黔南州烟水、烟路建设管理程序一、立项、设计、审批（一）、立项1、为确保我州烟水、烟路建设项目实施有序和顺利进行，县（市）公司应认真组织，坚强管理和领导，应正对针每一项目落实专门的项目负责人（后称项目负责人），要与项目负责人签订责任状，制订考核、奖惩办法，做到一把手重视、分管领导具体抓管、项目管理人员落实、制度健全、责任明确、管理到位。2、各县(市)分公司在接受州公司分配给本县（市）本年度建设任务后，一方面应及时向县（市）政府汇报，以求得政府支持；一方面尽快从本分公司项目储备库中搜索或从有关部门资料库中查找筛选或多方收集信息，并根据主要产烟区的分部和多年来所掌握缺水状况，初步选择建设项目的区域。 3、组织人员（聘有相关专家的，要求相关专家参与），并汇集乡（镇）及村、组干部参与到实地进行踏勘，初步收集（如收集受益农户，人口、灌溉面积，饮用水人口及大牲畜头数当地农户的耕作习惯和生产生活水平状况）等相关基本信息。4、项目拟建要与水利、交通等有关部门沟通，核实所拟建项目是否与这些部门的规划或项目实施有无冲突或重复，要向县（市）烟建办汇报，且与项目所在地乡（镇）取得联系，初步确定后要与拟建项目区村组签订承诺书和托建手续。5、完善以上手续，以县（市）烟建办或经县（市）烟建办沟通以县（市）公司行文向州公司申请立项。6、立项申请书的主要内容包括：项目地点、名称、初步设想的主要建设内容（山塘座、泵站站、引排沟渠条，以及隧洞、渡槽、倒虹管、调节池口、管网总长度）等，工程效益（受益户数、人口、饮水人数、大牲畜头数、灌溉面积、其他工农业、生态环境需要用水）和估算投资等，和并绘制工程平面布置示意草图及其他需要说明的问题。7、州公司接到县（市）送交的报告后，将委派相应人员及专家赴现场，对申报的拟建项目（如烟水项目水资源状况、工程规模、投资、效益、可行性等，机耕路项目的必要性、布局合理性、规模、数量等）进行核实，核实认为可行的给予立项批复。 （二）、设计1、拟建项目的设计由县（市）公司组织。设计单位的选择要按照有关规定进行，单个项目设计费超过20万元（含20万元）的，必须采取招标确定，单个项目设计费不足20万元的，可以采用议谈判方式确定，项目较小投资较少的可以经过考察指定。2、项目设计必须签订设计合同，合同中除明确设计费用的记取和支付办法外，还应包括设计的质量、各阶段图纸完成和提交的时间和份数以及跟踪服务的条件等等。3、为了保证设计质量，项目责任人员要尽可能的为设计人员提供所掌握的基础信息，让设计成果更加倾于合理、科学、实用，较少修改和变更，以赢得早日开工实施的时间和是工程施工顺利进行。 4、初步设计成果以原上报立项的原立项申请上报单位或部门向州公司申报审查。送审的图纸及相关资料一般不少于四份，同时附项目区村组签订的协议书等相关资料。5、设计由州局组织专家审查，通过审查的在图纸加盖“审定”图章，附审查意见及投资批复文件。6、设计成果批准后需将设计概算送审计部门进行概算审计，经审计后的概算才能用于招标。7、招标结束，按照上级的规定，再将所有前期资料送审计部门进行开工前审计，审计完成才能与承包人签订施工合同，开工实施。 （三）、施工招标 1、招标代理公司的选择，要根据工程的建设性质、专业、内容、工程级别等，选择相适合的施工招标代理公司。2、招标代理的合同条款要公平，招标操作程序要在法律容许的条件下尽可能贯彻建设代管方的权利和意图。3、对潜在投标人所持的资质要求，一般情况下尽可能要求与建设项目工程专业相一致，在对潜在投标人的资格审查内容：除营业执照、专业资质、安全许可证书、税务登记证书、质量认证书、信誉证书等外，着重考察企业拟投入项目部组成人员的资历、从业资格证书、管理水平以及施工业绩等内容。4、项目施工招标采取公开招标方式进行，要保证公开、公平、公正和合理竞争。应在国家法律法规及相关规定条件下进行，确保招标的透明度和招标的质量。5、招标全过程要在纪察和监察人员的监督下进行，杜绝招标过程中的舞弊事件和违法行为。6、评标专家的抽取。有条件的在开标前12小时左右在纪察和监察人员的监督下，从合法专家库中随机抽取，所抽取的专家所属专业应与招标项目专业向一致。7、为确保招标公平、公正和合理竞争，招标信息应加强保密，具体经办人员及招标代理公司都应严格保密招标信息。对于抽取的评标专家，应及时通知到场。评标专家到场前不允许以任何方式告诉专家参加参评项目的信息，待向全部评标专家公开之前直至宣布开标会议结束为止这一时间段里，专家也不能以任何方式对外透露开标现场的信息。8、招标代理公司在开标前组织投标人进行现场踏勘。招标代理公司组织了现场踏勘而投标人放弃参与现场踏勘的，视为投标人对招标项目现场状况已经完全掌握。9、为签订合同时尽可能不发生争议，招标文件中应包含引用的合同文件，需要在合同中表明的内容，在专用条款进行表述清楚，投标人有异议的，在投标文件中加以表述，在没有提出异议的视为已经完全同意。 二、组织实施 （一）、施工合同1、当专家推荐的顺序中标人公示期结束无异常反映，招标人可以按照推荐的中标人顺序通知商谈（合同谈判），澄清招、投文件中不清或在实施中双方可能发生争议的事项，判达成共识，不再通知下一顺序中标人，签署中标通知书并告知招标代理公司下发中标通知书。否则可以继续通知下顺序中标人洽谈。2、中标人没有在投标文件中明示专用条款提出异议，以及因自行放弃组织的现场踏勘的，在签订合同时或在实施过程中，承包人没有任何理由要求附加任何优惠条件及增加任何费用。 3、为统一管理，烟水工程施工合同统一采用水利部建设施工合同格式，机耕路统一采用交通部门乡村公路建设施工合同格式。4、对于招标遗漏或招标后发生变化需要特别约定的，按照本节（三）中4点处理。5、为了约束中标承包人有效地管理好项目工程的施工，确保施工质量、进度、施工安全，建议在签订合同时，在专用合同条款中增加有约束承包人项目经理、技术负责人、施工员、质量员、安全员、资料员、材料员等到位和月住工地天数的考勤奖惩条款。（二）、开工准备 1、工程开工前，县（市）公司要与属地管辖政府部门的质量监督机构取得联系，与质量监督机构签订施工质量监督合同。工程开工前，要将工程基本情况及工程施工质量评定方案报质量监督机构批准。2、项目施工监理由县（市）公司的选择，按照单个项目监理费超过20万元（含20万元）的，必须采取招标确定，单个项目设计费不足20万元的，可以采用议标方式确定，项目较小投资较少的可以经过考察指定。3、施工监理合同中应明确监理费用、监理人员数量、监理职责和授予监理人员的权限、需要提交的资料、施工过程中服务方式（如是否要求旁站等）条款。4、项目工程开工前，由县（市）公司负责组织召开参建各方首次会议，其目的主要是介绍各方相互认识，通报各方信息，进行技术交底，明确各方职责，对“审定”图纸进行会审，会后写出会议纪要发放到各参建方，以便各方遵照执行会议精神。4、项目负责人还要与监理机构现场人员一起检测监督承包人拟投入项目的人员及设备到位。如承包人换人，所更换人员必须持有投标书承诺的相同职称证件或执业资格证件，必须一书面方式向县（市）公司申请，经批准后执行。人员到岗后必须向分县（市）公司和现场监理机构各报送一份加盖中标单位红色印章的资质证件复印件以便核对和备查。（三）、施工过程1、项目负责人要认真负责，要掌握和协调好工程建设所发生的占田占地及青苗损失数问题，对监理公司现场机构的人员到位情况及施工承包人的人员、设备到位情况监督、检查、登记。监理单位不能按合同规定提供正常服务的，施工承包人设备，人员不能到位，导致施工进度缓慢，施工质量不能满足设计要求的，进行督促整改，并随即将工地情况向县（市）公司反映。2、项目负责人要配合好监理公司现场机构人员工作，参加重要隐蔽工程验收并签证，对管网基槽质量进行检查，参加阶段完成施工工程量和完工工程量的核实工作。3、县（市）公司要对工程动向全过程跟踪，随时掌握资金使用、施工质量、进度、安全等信息。要将项目建设的情况经常向县（市）政府汇报，以获得县（市）政府大力支持，并定期向州公司汇报。4、施工中发生变更的，仅工程工程发生变化的，单项工程增加投资在5%以内，总投资增加在2%以，由县（市）公司组织监理机构核实，超过上述界限的要书面报州公司，由州公司派专家到现场参加核验。对于重大变更，即如技术方案、主体结构需要变更及工程量变更导致总投资超过2%的，按附件框图六所示工作流程处理。不论发生何种变更，工程量都必须报审计部门到现场核准。5、承包人中间申请支付，由项目负责人与现场监理机构现场人员一同到现场核实签字，经烟基办主任确认后，监理人员才能核算并出具中间支付证书。三、完工验收（一）、完工验收1、工程完工验收的主要内容：（1）核对现场实体是否与设计图、竣工图一致；（2）肉眼质量是否与合同要求及承包人提供的试验资料一致；（3）外观肉眼质量是否满足；（3）工程是否存在质量隐患和安全隐患；（4）附属设施是否与当地群众的交通和生活融合；（5）施工工程记录资料、竣工图纸、施工管理工作报告是否真实、完整；（6）施工现场是否清理。2、承包人书面提出完工验收，向县（市）公司要组织设计、质监、监理和相关人员及技术专家对工程现场进行检查，按照上述1中要求全面验收，对存在问题作好记录，责令并限期整改完成。经复查满足验收条件后才能通过，参加验收的全部人员签字备案。3、县（市）级完工验收时要验收承包人的施工过程记录资料进行验收。要按照相关规定和州级验收标准对承包人施工记录、质量评定、竣工图纸、施工管理报告等全部资料进行全面核查，不能满足要求的责令限期完善。4、完工后，承包人提交的完工结算，项目负责人要与监理机构现场人员、承包人一同到实地一一核对，由监理机构进行核算，三方现场核对人及各自单位负责人在核算清单上签字确认。5、完工验收后，县（市）公司要及时敦促设计出具设计工作报告，监理机构出具监理工作报告，质量监督机构到现场对工程施工质量进行质量鉴定，出具质量认定报告。6、上述各方资料已经收集完成齐备，承包人完成的工程款已经可以支付达75%，县（市）公司应将上述资料及本公司收集的建设过程管理资料一同报审计部门进行事后审计。审计完成后以书面形式向州公司提出竣工验收申请。 （二）、州级竣工验收州级竣工验收是在县（市）级完工验收的基础上进行，对项目现场实行抽验制，对工程的完整性、质量的可靠性、效益的真实性、资料的完整性、批复投资的安全和使用合理性、建设管理的规范性等进行全面检查验收。（三）、工程支付与结算1、工程款的支付不针对个人，正常情况下只针对签订施工合同的中标单位转账支付。2、烟水、烟路工程不支付预付款，之前支付了预付款的，结清后不再进行支付。3、当施工进度达到30%后才可进行进度款的支付。进度款的支付可按月支付，也可按进度逾月支付。当承包人提出进度款支付申请后，项目负责人都要与监理机构现场人员到实地核实承包人所申报的工程量，核准后由监理机构出具支付证书，项目负责人、烟基办主任、县（市）分管经理、经理签字齐备，向州公司申报，州公司经相关部门审核，分管、主管领导批准后下拨到分公司，承包人出具税务发票到分公司报取。4、州级竣工验收通过，已通过审计的，并工程已经满足移交条件，由监理工程师签发工程移交证书，县（市）公司对工程进行接管，烟水工程按经审计的实际完成价款支付到95%，烟路工程按照承包价款的95%支付，扣留5%作为质量保证金外。5、工程移交结算之前，应清算承包人所领用的材料及其他账务。6、由县（市）分公司授权承包人购买的设备及配件材料，包含在总价款中结算，但承包人必须出具购货原始发票，发票上必须有分公司领导签字认可才能作为报账凭证。7、工程在保修期出现的问题必须是已经全部修复，工程能正常运行，承包人的工程质量保证金才能作最终支付。 四、保修及合同终止（一）保修期责任 1、工程进入保一年的修期，县（市）公司应制定其实可行的管理制定，并安排专人对工程进行管理。工程运行期管理人员要进行不间断监护管理，工程闲置期管理人员要定期进行检查。2、在保修期间，如工程出现因承包人的施工质量问题，要及时书面通知承包人，限时修复。若承包人不在规定的时间内到达或在限定的时内没有修复的，由县（市）公司组织修复，所使用的支出，在承包人质量保证金中扣抵。3、非承包人施工质量问题发生故障，要查明原因，书面报告州公司，以求妥善处理，使工程能正常运行发挥效益。（二）合同终止1、保修期结束，存在或出现的问题已经全部修复，并工程能正常运行，工程价款最终支付完成，施工合同终止。2、工程保修期结束，施工合同已经终止，设计单位、监理公司、质量监督机构的合同在结清相关服务费用后，也可以终止。五、材料管理1、管材进、出库要指定专人负责。2、管材运至仓库时必须清点，出库时必须完善领用签字手续。3、管材管理必须建立台和明细账。4、对于野外不便间仓库的，要选好堆放点，但堆码要求整齐，指定专人看护，但进入与发出手续应与有仓库保管的相同。5、完工后要及时对账清算，余料要及时入库并登记。6、工程完工后要账目及工程使用量进行核对。工程使用数量、退库量、库存量三者之和要与最初入库量相稳合。7、从州公司领取的消耗性材料，必须做好登记，发出的必须有领用人员签字，使用的时间地点必须清楚可查。六、资料收集与管理（一）、工程资料收集1、不论工程项目的大小，都要留下完备的管理痕迹资料。2、总投资大于200万元的项目除留有管理文件档案外，还必须留下影像资料。3、项目所建设的水池、塘坝、提水泵站、水沟等都要贴上对应的标识标牌，所处的地理位置、坐标、方位等要有详细记录和照片等资料，并录入归档。4、资料的收集要与工程进展同步进行。（二）、资料管理1、资料管理要制订管理办法、落实专人，明确责任。2、资料管理应做到建立档案制，应分类登记、分类编号、分类装订，分类存放。3、应按年度、时间顺序归档。4、资料的收