知识产权服务平台建设试点工作实施办法.doc

附件上海张江国家自主创新示范区企业专利联盟建设试点实施办法为深入贯彻落实国务院关于上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要（2013-2020年）的批复和上海知识产权战略纲要（2011-2020年），推动张江国家自主创新示范区（以下简称“张江示范区”）企业专利技术的创造运用，上海市张江高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“市张江高新区管委会”）、上海市知识产权局决定在张江示范区开展企业专利联盟建设试点。现制定如下实施办法：一、试点目标企业专利联盟建设试点以构建企业之间专利共享机制为核心，通过探索形成以专利技术为纽带的企业合作机制，实现专利的交叉许可等制度创新和模式创新，增强专利的使用效率，为推进张江示范区科技企业提升自主创新能力提供保障。二、工作原则试点工作遵循分类指导、择优选择，统筹规范、先行先试的原则。三、试点条件本实施办法所称专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟。张江示范区企业专利联盟建设由分园及所属园区管理机构协调推进，由企业发起建立。在经张江示范区各分园推荐的企业专利联盟（以下简称“联盟”）中选择具备基本条件并符合评选条件的联盟开展试点。（一）基本条件1、专利联盟由10家以上企业、科研院所、知识产权服务机构等独立法人组成，企业为联盟牵头单位。联盟具有法律约束力的协议，协议必须由成员单位法定代表人共同签署生效；协议中有明确的专利交叉许可，或相互优惠使用彼此的专利技术等约定，落实成员单位之间的任务分工，并对联盟外部共同发布联合许可声明。2、在联盟牵头企业设有联盟常驻办公场所，设立决策、咨询和执行等组织机构，建立有效的决策与执行机制，明确联盟对外承担责任的主体。联盟执行机构应配备专职人员，负责有关日常事务。3、建立专利技术转移转化运作机制，通过规范的协议文本明确约定各方的权利和义务、许可使用和转化收益分配、出现侵权纠纷的应对等办法，建立联盟成员合法权益保障机制和违约责任追究制度。4、健全经费管理制度。对联盟经费制定内部管理办法，并建立经费使用的内部监督机制。联盟可委托常设机构所在的联盟牵头企业管理联盟经费，政府资助经费的使用要按照相关规定执行，并接受有关部门的监督。5、建立开放发展机制。根据发展需要及时吸收新成员，并积极开展与外部组织的交流与合作。联盟要建立成果扩散机制，对承担政府资助项目形成的成果承担向联盟外扩散的义务。6、联盟牵头企业具有独立企业法人资格，注册地和税管地均在张江示范区内，财务管理制度健全，拥有知识产权并建立知识产权管理制度；年销售收入1000万元以上，资产总额2000万元以上。（二）评选条件1、具有组织联盟成员共享专利的运作能力和实际成效，能够组织联盟成员单位开展专利合作，加速科技成果的商业化运用，提升联盟成员的知识产权创造运用水平。对被认定为上海市知识产权示范企业、上海市知识产权优势企业、上海市专利示范单位的联盟牵头企业优先纳入试点。2、具有整合服务资源的能力。建设联盟专利池等由专利权人组成的专利许可交易平台和合理的利益分配机制，具有通过协议方式对联盟成员单位提供的专利实行集合，构成专利存贮系统。3、具有开放式合作机制。与国内外科技成果转移转化机构、专业人才培训机构和专利代理、技术交易等服务机构建立了稳定的合作关系。4、联盟牵头企业具有较强的盈利能力和较高的管理水平。近三年连续盈利，整体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升趋势。5、联盟具有承接知识产权管理服务政策创新、制度创新、管理创新和服务创新先行先试的能力。四、工作程序1、申报推荐。申报试点的联盟，由联盟牵头企业组织制订试点方案，向分园管理机构提出申请。分园管理机构审核后确定推荐名单，并将推荐联盟的申报材料及审核意见在规定时间内报送市张江高新区管委会。2、申报材料。包括张江示范区企业专利联盟建设试点方案；张江示范区企业专利联盟建设试点申报书；企业专利联盟基本情况表；企业专利联盟章程、协议和本实施办法第三条（一）（二）有关的其他证明材料。上述申报材料要求提供原件一式三份及电子版。3、组织评审。市张江高新区管委会会同市知识产权局委托第三方机构或组织有关专家对平台申请材料进行初评和综合审查，提出审核意见，并在张江示范区门户网站公示7天。4、确定授牌。对公示无异议的试点联盟，下达批复文件，授予“上海张江国家自主创新示范区企业专利联盟”称号，并在张江示范区门户网站公布。申报和授牌每年集中办理一次。五、支持措施1、对试点联盟优先赋予创新政策先行先试等各项任务。2、按上海张江国家自主创新示范区促进企业创新发展资助办法（试行）（沪张江高新管委201465号）给予资助。3、对试点联盟管理服务人员进行培训等。六、试点管理1、分园管理机构负责指导试点联盟的建设，协调有关支持政策的落实。试点联盟每年4月30日前将上一年度开展试点情况通过分园管理机构报送市张江高新区管委会。2、市张江高新区管委会和市知识产权局对试点联盟予以指导支持和动态管理，及时总结推广试点经验，发挥试点联盟的示范带动作用。对试点联盟每两年进行一次评价，对合格的试点予以确认，对不合格的撤消称号、发布有关公告并摘牌。3、对已确定的试点联盟，如发现弄虚作假，除撤销批复文件、称号外，暂停其下一年度的申报工作并责其上缴已资助的资金。附：1.企业专利联盟建设试点方案主要内容 2.企业专利联盟建设试点申报书编写提纲 3.企业专利联盟基本情况表附1企业专利联盟建设试点方案主要内容申报试点的企业专利联盟需制订具体试点方案，明确试点任务、具体措施、工作进度以及年度目标。试点方案应包括以下主要内容：1、加强联盟专利许可交易平台和利益分配机制建设的内容措施；探索知识产权管理运营、创新管理服务制度的创新措施。2、整合知识产权资源，构建联盟专利池等开展专利合作的实施计划。 3、组织开展科技成果专利技术转移转化，帮助联盟成员建立知识产权管理制度的内容和措施。附2企业专利联盟建设试点申报书编写提纲1、联盟与分园管理机构的关系；联盟牵头企业经营管理等基本情况。2、联盟创新发展战略、实施计划和专利共享模式创新的典型成功案例。3、联盟与国内外科技成果转移转化机构、专业人才培训机构和专利代理、技术交易等服务机构建立的合作关系。4、联盟运行机制及服务效益，包括各项制度建立，组织建设、服务经费的保障，在专利共享等知识产权服务方面取得的主要创新成果。附3企业专利联盟基本情况表联盟名称联盟牵头企业名称注册地税管地经营地面积平方米联盟办公地址通讯地址法人代表邮编联系人电话手机传真电话手机电子邮箱E-mall企业发明专利数量企业荣誉上年度经济效益资产总额 万元负债总额 万元销售收入 万元，比上年增长 %上缴税金 万元、比上年增长 % 利润总额万元，比上年增长 %是否三年连续盈利联盟成员单位数量及名称联盟从事专