（社会保障专业论文）和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 劳动关系是社会经济生活中最基本、最重要的社会关系，劳动关系的和谐稳定，关 系着整个社会的和谐稳定。然而我国目前正处于二元经济向一元经济转变、粗放型经济 增长方式向集约型经济增长方式转变的历史性变革时期。经过近三十年的改革和发展， 我国的劳动关系发生了深刻而巨大的变化，也面临着前所未有的冲击和考验。转型过程 中，不同所有制经济下的劳动关系也在动荡和演化中变得越来越复杂，劳动关系主体之 间的矛盾冲突不断增多，劳动关系不和谐的现象日益突出，已经成为影响我国社会稳定 和发展的重要因素，成为国家和谐社会构建的障碍。因此构建和谐的劳动关系，不仅是构 建和谐社会的重要内容，而且是构建和谐社会的基础。 本文根据当下的我国劳动关系发展的特点，经过仔细研究调查分析现状结合相关的 劳动关系理论，系统地分析了劳动关系主体的角色，包括政府、企业和工会三方在劳动 关系中的作用与地位，以及他们之间的相互关系作用，并提出实现劳动关系和谐的三种 途径，即劳动关系约束机制、劳动关系预警机制和劳动关系激励机制。最后运用文本定 量研究法与统计分析的相关方法。对企业劳动关系评价体系的要素进行各种统计分析并 运用层次分析法建构了和谐劳动关系评价定量指标体系，为测量劳动关系的和谐度提供 了衡量工具。 关键词：劳动关系；和谐社会；层次分析法 r e s e a r c h0 1 2e s t a b l i s h i n gh a r m o n i o u sl a b o rr e l a t i o n s h i pu n d e rt h e h a r m o n i o u ss o c i e t y a b s t r a c t l a b o rr e l 鲥o n s h i pi st h em o s ti m p o r t a n ts o c i a lr e l a t i o n s h i p si n s o c i a la n de c o n o m i c i i 免n l eh a r m o n i 。o il sa n ds t a b l el a b o rr e l a t i o n sd e t e r m i n et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na h a r m o n i o u sa n ds t a b l es o c i e t ya saw h o l e h o w e v e r , c h i n an o w i si nt h eh i s t o r i cp e r i o do f c h a n g ef r o mad u a le c o n o m y t oad o l l a re c o n o m y ，f r o me ) 【t e n s i v em o d eo fe c o n o m i cg r o w t h t oi n t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n a f t e rn e a r l y3 0y e a r so fr e f o r ma n dd e v e l o p m e n t ， c h i n a sl a b o rr e l a t i o n sh a v eu n d e r g o n ep r o f o u n da n dd r a m a t i cc h a n g e s b u ti ti sa l s on c i n g a l lu n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g et ot h et r i a l sa n dt r i b u l a t i o n s t h et r a n s i t i o np r o c e s s ，t h ed i f f e r e n t f o r m so fo w n e r s h i pu n d e rt h el a b o rr e l a t i o i l sa n dt h ee v o l u t i o no ft h eu n r e s th a sa l s ob e c o m e m o r ec o m p l e x t h em a i nl a b o rr e l a t i o n sb e t w e e n 也ei n c r e a s i n gc o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t s ， l a b o rr e t a t i o i l sd i s c o r dg r o w i n gi nt h ep h e n o m e n o n , h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o ra f f e c t c h i n a ss o c i a ls t a b i l i t ya n dt h ed e v e l o p m e n t ，b e c o m ea no b s t a c l et ob u i l d i n gah a r m o n i o i l s s o c i e t y t h e r e f o r e ，t h eb u i l d i n g o fah a r m o n i o u sl a b o rr e l a t i o n sa n dt h eb u i l d i n go fa h a r m o n i o u ss o c i e t yi sn o to n l ya ni m p o r t a n ta s p e c t ，b u ta l s oaf o u n d a t i o nt ob u i l da h a r m o n i o u ss o c i e t y b a s e do nt h es t u d yo nt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ec u r r e n td e v e l o p m e n to fc m n a sl a b o r r e l a t i o n s t h ec a r e f u la n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o nr e l a t e dt o 也ec o m b i n a t i o no fl a b o r r e l a t i o n st h e o r y ，砸sp a p e ra n a l y z e ss y s t e m a t i c a l l yt h er o l e so ft h em a i nl a b o rr e l a t i o n s ， i n c l u d i n gg o v e r n m e n t b u s i n e s sa n dl a b o ru n i o n si nt h et r i p a r t i t el a b o rr e l a t i o n sa n d t h er o l e s o fs t a t u sa sw e l la st h e i ri n t e r - r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er o l e sa n da c h i e v eh a r m o n i o t i sl a b o r r e l a t i o n si nt h r e ew a y s ，t h a ti s ，t h em e c h a n i s mo f1 a b o rr e l a t i o n s ，l a b o rr e l a t i o n sa n dl a b o r r e l a t i o n se a r l yw a r n i n gm e c h a n i s mf o ri n c e n t i v e s f i n a l l y ，t h i sp a p e ru s e st h eq u a n t i t a t i v e r e s e a r c ha n ds t a t i s t i c a la n a l y s i so ft h ec o r r e l a t i o nm e t h o d e v a l u a t i o no fc o r p o r a t el a b o r r e l a t i o n ss y s t e m t h ev a r i o u se l e m e n t so ft h es t a t i s t i c a la n a l y s i sa n dt h eu s eo fa h p c o n s t r u c t i o no fah a r m o n i o i l sw o r k i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mf o rm e a s u r i n gd e g r e eo fh a r m o m 0 1 1 sl a b o r r e l a t i o n sh a sp r o v i d e da l la s s e s s m e n tt 0 0 1 k e yw o r d s ：l a b o rr e l a t i o n s h i p ；h a r m o n i o u ss o c i e t y ；a r p i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：盈立毖邀数基丕查鱼囊盎垩垒毖超蠲丝缉垒 作者签名：二歪匿垒叁缰 - 一 目期：互堕虹年上互月2 立日 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文 作者签名 导师签名 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 论文选题的背景与意义 1 1 1 选题背景 随着改革开放的不断深入，经济结构的调整和经济体制的改革使我国的劳动关系变 化日趋剧烈、错综复杂，我国的新型劳动关系呈现出类型多元化、运行市场化、管理手 段契约化、调整方式法制化的发展变化趋势。劳动关系的剧烈变化引发了一系列劳动关 系方面的问题，如劳动关系变革中职工劳动经济权益保障不得不面对劳动就业形势严 峻，收入分配呈现两极分化，社会保障制度亟待完善等问题。党的十六大把“社会更加 和谐”作为全面建设小康社会的目标之一提出来，党的十六届四中全会又把“提高构建 社会主义和谐社会的能力”作为党执政能力的一个重要方面明确提出来。而建设和谐社 会，一个紧迫的任务，就是要有效调节各种利益关系，特别是解决好与群众利益密切相 关的问题，努力把利益差别与矛盾冲突控制在适度的范围内【l 】。建立和谐的劳动关系是 构建和谐社会的重要基础，是关系经济发展和社会稳定的大事，应当引起我们的关注和 重视。 1 1 2 选题意义 ( 1 ) 现实意义 宏观层面，劳动关系可以称作是现代社会是否和谐的晴雨表，它的和谐稳定是经济 与社会发展的重要基础，只有和谐稳定的劳动关系才能有稳定的生产秩序，也才能有企 业的竞争力和经济社会的发展。微观层面，随着我国经济体制与结构改革的逐步深入， 企业劳动关系问题急剧增多并且日益尖锐化，劳动关系问题已经成为我国企业稳定发展 的巨大障碍。同时，科学的劳动关系体系也是现代企业管理的一项重要内容和必不可少 的重要环节。我国劳动关系的形成和发展不同于其他市场经济国家，因此不能完全照抄 照搬其他国家的模式。计划经济时期，由于国家以“统配 主宰了企业的用工，以“统 包 包揽了劳动者的就业，因此并不存在真正意义上的“劳动关系”f 2 1 。在向市场经济 转型过程中，我国逐步使用市场手段和契约手段来调整劳动关系主体双方的关系，劳动 关系逐渐向角色清晰的契约化关系方向发展。历史发展的特殊性和我国目前社会转型的 复性，决定了我国企业劳动关系的调整方式必将与其他国家有所差异。本研究正是在总 结国外劳动关系调整经验的基础上，提出我国企业和谐劳动关系构建的途径，即劳动关 和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究 系约束机制、劳动关系预警机制和劳动关系激励机制，这对我国企业劳动关系实践具有 一定的现实指导意义。 ( 2 ) 理论意义 除了上述现实意义之外，本研究还具有一定的理论意义。改革开放以来，国内学者 在引进国外劳动关系理念的同时，对国内劳动关系问题也进行了一系列卓有成效的探 索，取得了许多成果。但遗憾的是，大部分研究没能够紧密联系中国企业的实际状况。 随着我国经济改革和加入w t o 后的经济开放的深化，我国企业劳动关系的发展渐呈国 际化、市场化、单极化、易激化、社会化走势，而我们对处理这种转型期的企业劳动关 系问题经验不足，缺乏系统的研究和理论指导，导致企业管理在实践上出现了一些偏差， 一定程度上激化了社会矛盾。如何从理论上更好的处理和解决这些劳动关系问题，构建 和谐劳动关系，已成为广大学者需要认真思考和研究的课题。本研究在企业和谐劳动关 系相关理论的基础上，对企业和谐劳动关系的内涵、特征、维度作了较为深刻、系统的 分析，弥补了企业和谐劳动关系研究的不足，并为未来的理论研究提供了新的思路。 1 2 研究现状 我国劳动关系的演变伴随着改革开放进程，已经产生了一系列的变化：劳动关系主 体双方利益关系明晰化；劳动关系的归属企业化；劳动力配置市场化；劳动关系契约化 等等。改革开放3 0 年来，我国劳动关系正面临着前所未有的冲击和考验。现阶段我国 劳动关系出现了一些新情况，由此带来了一些不利于构建和谐社会的亟待解决的新问 题。 首先，劳动关系的运行机制由国家调控向市场调控转变。在传统的计划经济体制下， 国家是国有企业劳动关系的操纵者，国有企业劳动关系的运作完全在国家控制下进行。随 着国有企业的改革和市场经济体制的建立和完善，我国劳动关系开始冲破传统的国家调 控的运行机制，国有企业劳动关系的基本格局由原来长期的、固化的劳动关系逐渐向松动 的劳动关系转变，开始进入以劳动力市场调节为基础的运行状态。 其次，劳动关系的表现形式由单一化向多元化转变。随着我国所有制结构逐渐由单 一走向多元，建立在所有制基础上的劳动关系的表现形式也必然由单一走向多元。传统的 计划经济条件下，我国所有制结构的特点是公有制一统天下，唯一的所有制存在形式，决定 了单一的公有制企业的劳动关系：职工是企业的人，企业是国家和政府的附属物。社会主 义市场经济体制的建立，不仅打破了所有制结构的单一性，同时也打破了劳动关系的单一 性。随着国有企业的改革和现代企业制度的建立，各种非公有制经济的快速发展，劳动关 系的表现形式越来越趋于多元化。 大连理工大学硕士学位论文 第三，劳动关系的存在领域由正规部门向非正规部门转变。在就业问题上，过去主要 是依靠国有和集体等公有制单位这些正规部门安置就业，这些就业被称为正规就业。正规 就业模式虽然在传统的计划经济条件下，发挥了举足轻重的作用，但面对变化了的市场经 济新形势和由此带来的日益庞大的失业大军，却显得越来越力不从心和无能为力，而非正 规就业正在成为缓解就业压力的新途径，非正规就业人员正在成为我国就业大军中的重 要组成部分。 第四，劳动关系的调节方式由行政方式向法律方式和合同方式转变。在传统的计划 经济体制下的劳动关系中，企业与职工双方都不是独立的利益主体，双方的利益主要由政 府来代表，国家、企业和职工三者的利益由行政调节的绳索捆绑在一起。市场经济条件下， 劳动关系双方表现为两个相对独立的利益主体，劳动关系的确立和调节方式也由主要通 过行政方式向主要运用法律和合同等方式来实现。 1 3 研究思路与方法 本文在建设和谐社会这一背景下，通过大量的文献查阅和理论研究，对劳动关系的 主体角色进行了分析，在和谐劳动关系构建方面提出了以劳动关系约束机制、劳动关系 预警机制和劳动关系激励机制三方面来实现劳动关系和谐的途径，同时建构了和谐劳动 关系评价定量指标体系，并运用层次分析法确定各指标的权重。 本文采用了定量和定性相结合的方法，主要体现在一下几种研究类型： 1 文本定量研究。通过阅读文献的方法，总结出影响企业劳动关系的要素并对要素 进行简单分类。 2 问卷调查。调查企业劳动关系具体情况和存在的各种问题，为进一步的统计分析 提供数据。 3 统计分析。对企业劳动关系评价体系的要素进行各种统计分析和检验并通过分析 得到改进的企业劳动关系评价指标体系。 和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究 2文献综述 2 1和谐劳动关系相关概念界定 2 1 1 劳动关系的概念 “劳动 关系一词起源于英文“l a b o rr e l a t i o n s ，是劳动者与雇主在劳动过程 中形成的社会经济关系的统称【3 】。在不同的国家或不同体制下，劳动关系又被称为雇佣 关系、劳使关系、劳工关系、产业关系等。这些不同的称谓从不同的角度对劳动关系的 特征和性质进行表述，有的侧重明晰劳资界限，强调劳资之间的冲突性和一致性的统一 问题；有的侧重研究受雇者与雇主之间的权利义务结构；有的着重强调劳资关系的技术 意义；有的以劳动者为中心强调集体谈判作用，无论定义的侧重点有何不同，他们面对 的主体是一致的，协调的目标也是一样，即促进劳资和谐共生。在我国，国家社会劳动 保障部给出的概念和相关解释：“劳动关系是指劳动者与用人单位( 包括各类企业、个 体工商户、事业单位等) 在实现劳动过程中建立的社会经济关系【4 】。从广义上讲，生活 在城市和农村的任何劳动者与任何性质的用人单位之间因从事劳动而结成的社会关系 都属于劳动关系的范畴。从狭义上讲，现实经济生活中的劳动关系是指依照国家、劳动 法律法规规范的劳动法律关系，即双方当事人是被一定的劳动法律规范所规定和确认的 权利和义务联系在一起的，其权利和义务的实现，是由国家强制力来保障的。劳动法律 关系的一方( 劳动者) 必须加入某一个用人单位，成为该单位的一员，并参加单位的生 产劳动，遵守单位内部的劳动规则；而另一方( 用人单位) 则必须按照劳动者的劳动数 量或质量给付其报酬，提供工作条件，并不断改进劳动者的物质文化生活。 劳动关系的主体通俗地讲就是劳动关系的当事人。这也是劳动关系研究所面对的基 本对象。在劳动关系系统中，包括三方当事人，劳方及劳方代表、资方和资方代表、政 府。在这个主体系统中，劳方和资方是核心，政府是不可或缺的协调者。三方利益主体、 五方当事人，构成了协调劳动关系的不同途径和不同的方法手段。p j 2 1 2 和谐社会的概念 唯物史观认为，在实践基础上构成的社会有机体具有两个最基本的要素：一个是人， 另一个是自然。社会有机体正是在物质生产实践基础上展开的人与人、人与社会、人与 自然、社会有机体各部分之间全部关系的集合体。从唯物史观的视角来审视和谐社会的 构建，就需要按照和谐的目标处理好各个方面之间的关系。【6 】人与人的和谐是和谐社会 存在的前提，建设和谐社会就必须要建立和谐的人际关系，只有在和谐的人际关系中， 大连理工大学硕士学位论文 人类生存必不可少的生产活动和交往活动才能得以顺利地进行，这对于社会的稳定、社 会的良性运行具有非常重要的意义。人与社会的和谐是构建和谐社会的核心，入不但有 自然属性，还具有社会属性，既有独立的自我，但同时又是社会的一分子。所以人与社 会的关系是个体利益与整体利益之间的关系，人与社会的和谐就是个体利益与整体利益 之间的和谐。人与自然和谐是和谐社会的载体，没有人与自然的和谐，人与人之间不可 能实现真正的、持久的和谐。缺少了人与自然和谐相处，在生态环境恶化、资源面临枯 竭的条件下建设和谐社会是不可能的。倡导人与自然和谐相处，寻求生产发展、生活富 裕、生态良好的最佳结合点，是建立和谐社会应有之义。 中共中央关于加强党的执政能力建设的决定提出：要“坚持最广泛最充分地调 动一切积极因素，不断提高构建社会主义和谐社会的能力”社会主义和谐社会是以民主 法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处为基本特征和基 本原则的社会。社会主义和谐社会是人与人和谐相处，人与社会和谐相处，人与自然和 谐相处，物质文明、政治文明、精神文明、生态文明全面协调发展的社会。 2 1 3 社会主义和谐劳动关系的概念 社会主义和谐劳动关系理论是建立在中国特色社会主义市场经济劳动关系基础之 上的劳动关系理论。中国特色社会主义新型劳动关系是在国家、社会、企业、劳动者根 本利益一致的基础上，劳动关系双方有着不同的具体利益要求，但权利与义务相对均衡 的劳动关系；是能够将劳动关系各主体的利益诉求纳入法律和制度框架范围内，依法予 以实现和保障的劳动关系；是能够通过市场调节与国家干预相结合，自我化解和消除利 益冲突，促进社会的公正与公平的劳动关系。【7 】基于以上对中国特色社会主义劳动关系 的基本判断，该理论认为中国特色社会主义新型劳动关系是以稳定协调为基本要求，以 公正公平为基本内容，以各方合作为重要特征；主张推动劳动关系的建立、运行、监督、 调处等方面规范有序、公正合理、运转顺畅、稳定协调地和谐发展；强调工会作为劳动 关系重要主体之一劳动者一方的代表，在协调劳动关系和各种社会利益矛盾、建立 中国特色社会主义新型劳动关系中具有不可替代的重要作用。 中国特色社会主义新型劳动关系是以公有制为基础的社会主义生产关系在劳动关 系中的反映，是由中国特色的社会主义的性质决定的。因此，中国特色社会主义新型劳 动关系是在国家、社会、企业、劳动者根本利益一致的基础上，劳动关系双方有着不同 的具体利益要求，但权利与义务相对均衡的劳动关系。随着以工会法、劳动法 为基础及其相关配套法律法规的颁布实施，适应社会主义市场经济体制劳动关系的劳动 法律体系的初步建立，中国特色社会主义新型劳动关系，是能够将劳动关系主体双方的 和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究 利益诉求纳入法律和制度框架范围内，依法予以实现和保障的劳动关系；是能够通过市 场调节与国家干预相结合，自我化解和消除利益冲突，促进社会的公正与公平的劳动关 系。 2 2 政府在劳动关系中的相关概念 根据前文所述，广义的劳动关系是一种政府介入其中的劳、资、政三方构成的社会 经济关系，政府是这一关系中的主体构成。政府作为劳动行政主体是劳动关系的主体构 成。在现代社会，政府的行为已经渗透到经济、社会和政治生活的各个方面。政府在劳 动关系中主要扮演五种角色： 第一，政府扮演第三方管理者角色，为劳资双方提供互动架构与一般性规范。政府 应为全体劳动者建立一套就业保障体系。这个体系包括三大支柱：职业培训、就业服务 和失业保险。【8 】在当今自由化、国际化和竞争日趋激烈的社会，政府应该在教育培训、 研究开发、人力资源规划等领域进行整体设计，提供更多、更有力的支持，以增强企业 的国际竞争力。政府的作用在于保持劳动关系稳定、促进劳资合作和实现经济繁荣。 第二，政府扮演法律制定者的角色。政府通过立法机关制定法律，介入和影响劳动 关系，并推进其实施。政府制定的政策与法律不仅反映了劳资双方施加的压力，而且反 映了公共舆论以及劳资力量对比的变化。【9 】劳动保护立法的内容包括反对性别歧视与种 族歧视、公平报酬、安全与卫生、职业教育、冗员与解雇等许多方面，它确定了劳动关 系的调整框架，为保护劳动者的基本权益提供了各项制度和规范。政府还要监察劳动标 准以及劳动安全卫生的执行，劳动监察是政府的第一个角色衍生出的重要任务。 第三，如果出现劳动争议，政府提供调解和仲裁服务。劳动争议是工业社会的自然 现象，政府必须建立一套迅速而有效的劳动争议处理制度。为了维持良好的劳动关系， 理想的政府通常作为中立的第三方提供调解和仲裁服务，为劳动关系营造一个公平的外 部环境，使劳资双方能够平等地通过协商或谈判来解决内在冲突，使产业冲突减少到最 小程度。【l o j 对一些涉及到国计民生的公用事业部f - 3 i 会的罢工问题，政府会特别关注甚 至限制，而通过采用仲裁方式来解决产业冲突，以减轻对经济和社会生活造成破坏作用。 第四，政府作为公共部门的雇主。公共部门的雇员包括中央与地方的政府公务人员， 在一些国家还包括公用事业部门的雇员，其规模和人数在各国不尽相同，但都占相当比 重。政府作为公共部门的雇主，应该提供合法、合理的劳动条件，以模范雇主的身份参 与和影响劳动关系，使之成为私营部门劳动关系的“样本 。【l l j 第五，政府是收入调节者。通过立法规定工资、工时、安全和卫生的最低标准。根 据不同的经济、社会问题，政府要采取不同的方针、政策和行动，为管理方和工会之间开 大连理工大学硕士学位论文 展集体谈判创造宏观环境，积极促进双方自行谈判与对话，促使其在遵循劳动法基本规 则和基本劳动标准基础上发展适合其特点的劳动条件。1 1 2 j 首先是确定合法产业行动的边 界范围以及工会采取产业行动的程序性规定；其次保护罢工雇员免遭解雇。政府是以促 进者，而不是直接干预者的角色，推动集体谈判的开展以及雇员参与，分红和员工持股 也是工业民主的重要手段。 在我国社会主义和谐劳动关系构建的过程中，政府还必须有一个基本的价值倾向。 政府的基本价值倾向，总的来说有两种，即是要提高效率抑或维护社会公平。在劳动关 系领域，政府如果以效率最大化作为基本的价值倾向，就势必会无所作为，任由劳资双 方通过市场机制实现双向选择。但像美国目前正处于金融危机这种经济形势恶化或劳动 力供大于求的状况下，政府的这种价值选择就会加剧劳方的弱势地位，使他们的经济状 况更加恶化。f l3 】即使经济形势良好，市场经济也不可能解决全社会范围内的失业、养老、 工伤事故、医疗保健等社会问题。而这些正是保证市场经济正常运行的重要条件，同时 又关系到劳动者积极性的调动和保护。因此，在市场化的进程中，政府必须承担起纠正 市场偏差、维护社会公正的职能，以维护社会公平为己任，从全社会的整体利益出发， 对各阶层的收入和财产进行再分配和调节，建立和健全社会保障体系，当劳动者的力量 和资本所有者的力量失去平衡时，政府必须通过行政权力扶助弱势一方。 目前正处于劳动关系转型期的中国，政府在构建和谐劳动关系中按照“双方自行协 商、政府宏观调控”的原则，从劳资双方的矛盾和冲突中超脱出来，担当起裁判员和全 社会利益代表者的角色，由过去的直接介入转变为对于劳动关系宏观调控和居中调解， 由过去的对于劳动关系的行政手段管理转变为主要运用立法、监察和服务的手段进行管 理。政府在构建和谐劳动关系中的作用主要体现在：一是政治方面。劳动关系是生产关 系的重要方面，劳动关系是否和谐，直接关系到社会是否和谐。政府作为劳动关系的主 体之一，并不直接代表或融入劳动关系的一方，而是居于劳动者和雇主双方之上，以“裁 决者”和“公证者”的身份，来代表社会公正和社会利益。 1 4 1 而政府的“公正”，并非 是“不偏不倚 ，恰恰是要限制一部分人的权利，并强化部分人的权利。为此，政府 必须实施有利于改变“资强劳弱 现状的政策，注重抑强扶弱，通过保障劳动者行使权 利、监督雇主履行义务来体现政府的公正作用，以实现劳资双方法律上的实质的平等。 二是经济方面。一个社会的劳动关系，只有当生产关系适应生产力的发展，劳动者的利 益和社会地位得到保障时，劳动关系才能和谐稳定，才能够更好地发挥劳动者的积极性、 创造性，才能创造出和谐社会所需要的物质基础。1 1 5 j 为此，政府必须运用适应市场经济 体制的方法和手段处理劳动关系问题。三是社会管理方面。政府对于劳动关系的管理应 转变为以运用立法、监察和服务手段为主。政府通过制定符合中国实际的劳动标准、推 和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究 行劳动标准认证制度间接管理劳动关系，消费者通过标准认证选择企业及其产品，企业 则通过认证来获取市场通行证，完善劳动关系调节机制。 1 6 】 2 3 企业劳动关系相关概念 2 3 1 企业劳动关系 企业劳动关系指企业劳动力使用者或管理者与企业劳动者或员工在实现劳动的过 程中所结成的与劳动相关的社会经济利益关系。我国目前市场经济条件下的劳动关系， 既不是资本主义性质的雇佣与被雇佣关系，也不是计划经济的虚构的主人翁互助关系， 而是基于社会主义的平等交易和公平交易的合约关系。企业劳动关系是企业人力资源管 理的一个特定领域，它以研究与雇佣行为管理有关的问题为核心内容。它受制于一定社 会中经济、技术、政策、法律制度和社会文化的背景的影响。从狭义上讲，企业劳动关 系的主体包括两方：一方是企业管理者以及雇主协会组织；另一方是企业员工以及工会 为重要形式的员工团体。在劳动关系的发展过程中，政府通过立法介入和影响劳动关系， 对企业劳动关系进行宏观调控、协调和监督。【1 7 j 2 3 2 企业劳动关系的性质 所谓企业劳动关系的性质，是指企业劳动关系双方主体之间相互关系的实质或核心 内容。首先，企业劳动关系具有经济利益或财产关系的性质。企业劳动关系最基本的内 容是经济关系。一方面，劳动者在工作场所提供劳动，生产产品或服务，从管理者和全 社会的角度来看，都实现了财富的增值；另一方面，管理者向劳动者支付劳动报酬或福 利，形成劳动者的主要收入来源。 1 8 - 1 9 这里，企业劳动关系反映的是企业管理者与劳动 者之间的经济利益关系或财产关系。其次，企业劳动关系具有平等的性质。企业劳动关 系的平等性主要表现在双方权利义务的表面上的对等。 处于转型期的中国企业劳动关系的性质呈现多元化、复杂性的局面。就企业所有制 性质而言，我国企业劳动关系可以简单分为三种形式：公有制企业的劳动关系、混合型 企业的劳动关系和私有制企业的劳动关系。不同所有制性质企业劳动关系的性质是不同 的，其根本区别主要在于企业劳动关系的双方在劳动过程中各自的地位、作用和权利的 不同。公有制企业的劳动关系不能说是一种纯粹的经济利益或财产关系，职工和管理者 之间的连接是多方面、多角度的，职工在企业中还有很多其他权利尤其是政治权利。混 合型企业和私有制企业可以保证劳动关系具有经济利益或财产关系，但不能保证企业劳 动关系的平等性。 2 0 l 在这两类企业中，很难保证企业管理者能按劳动合同的规定履行自 大连理工大学硕士学位论文 己的义务和兑现劳动者的权利。甚至有些企业管理者根本就未与劳动者签定劳动合同。 可见，目前我国企业所有制性质是决定企业劳动关系性质和特点的一个基本因素。 2 3 3 我国企业和谐劳动关系的理论依据 企业是社会的“经济细胞 ，是社会的重要组成部分，是经济社会发展的主力，是 市场竞争的主体。企业是社会发展的基本物质载体，是维护社会稳定的基本就业载体， 是人们安居乐业的基本生活载体，也是人与自然和谐发展的基本生产载体，企业的员工 既是经济人更是社会的人。【2 l 】因此，企业的和谐关系着整个社会的和谐、人与人的和谐、 人与自然环境的和谐，而企业和谐是构建和谐社会的基础和重要组成部分，也是构建和 谐社会的重要保证。和谐社会、和谐企业内含着企业劳动关系的和谐，对企业的和谐劳 动关系的建立和发展具有导向、约束和推进作用。在和谐社会里，“追求和谐”成为人 们普遍的价值观念，有利于引导劳动关系朝和谐方向发展。和谐社会是人与人、人与社 会、人与自然和谐相处的社会，是一个能将各种不同利益主体的诉求纳入法律和制度的 框架和范围内并能实现各种利益大体均衡的社会，是一个能自我化解矛盾，消除各种利 益冲突，促进社会公平正义的社会。 和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究 3 劳动关系主体的角色与作用 我国正处在社会经济转型期，劳动关系的深刻变化，使发展和谐劳动关系成为政府、 用人单位、劳动者三方主体的法定职责和共同愿景。劳动关系主体各方必须及时找准自 身在劳动关系中的角色定位，认真研究探索发展和谐劳动关系中的问题和时策，在推进 和谐社会建设进程中发挥各自的独特作用。 3 1 劳动关系发展进程中的角色 劳动关系一般是指用人单位与劳动者在劳动过程中形成的社会关系，是社会生产过 程中生产资料与劳动者结合的具体的表现形式，是社会政治经济制度在经济和劳动领域 中入与人之间关系的反映。劳动关系主体狭义上是指用人单位和劳动者，广义上是指用 人单位、劳动者和政府。【2 2 】本论文对劳动关系一般采用广义上的界定。在劳动关系建立、 运行、监督和调处的进程中，政府依法调控劳动关系，工会组织依法协调劳动关系，用 人单位和劳动者双方自觉遵循法律规范。 劳动关系发展有着自身的运动轨迹和运动规律。近代西方资本主义的发展历史，从 主体论的视角看，它同时也是部劳资关系发展的历史。随着产业革命的爆发，劳动问 题成为困扰资本主义社会的重大问题。 从亚当斯密到马克思乃至凯恩斯，都从不同视角研究了劳动关系问题。从英美等 西方国家2 0 0 多年劳资冲突与斗争的发展历程来看，劳资关系大致经历了以下四个阶段： 第一阶段，劳资关系表现为单个的资本家和单个工人之间的关系，即原始的从属的劳动 关系。第二阶段，劳资关系表现为单个的资本家与组织起来的工人之间的关系，即从个 别到集体的劳动关系。第三阶段，劳资关系表现为资本家的组织和工人组织之间的关系， 即从集体到社会的劳动关系。第四阶段，劳资关系表现为劳动者及其组织( 就业群体) 、 雇主及其组织( 用工群体) 和政府及其组织( 劳动关系的协调者) 三方之间的关系，即社会 劳动关系。在上述不同阶段，劳动关系的表现形式和斗争手段各不相同，但有一点共同 之处，就是劳资双方总是随着具体情况的变化选择自己的斗争策略，以尽量争取在劳动 力市场上处于有利地位。社会劳动关系既是劳资关系矛盾斗争发展的结果，也是劳资双 方对为争取自身权益付出成本最小化的一种考量，更是政府为实现劳动关系平衡作出的 最佳策略选择。经济全球化时代的到来，使得劳动问题已从国内问题演变成为跨国性的 问题。加人w t o 以后，我国社会经济正处于高速转型期，劳动关系及其调整已经具备社 会劳动关系的特征，成为影响经济社会和谐发展的重大问题。 大连理工大学硕士学位论文 3 1 1 政府在劳动关系中的角色 对于政府在劳动关系中的作用问题，海内外学者、专家都曾经进行过些探索。政 府在劳动关系中扮演着五种角色：一是劳动者基本权利的保护者；二是集体谈判与雇员 参与的促进者；三是劳动争议的调停者；四是就业保障与人力资源的规划者；五是公共 部门的雇佣者。p 3 各国政府在劳动关系中以上五种角色的表现具有相似性，但是，其所 强调的重点和对劳动关系的干预程度在各国之间却有很大的差别，即使是在同一个国 家，政府在劳动关系中的作用在不同时期亦有所区别。般来说，政府在劳动关系中的 作用取决于三个主要因素：意识形态导向( 社会主义，共产主义，资本主义，或新资本主 义) ，政治导向( 新殖民主义，民主，独裁，或军事政体) ，和社会经济导向( 保护主义或 新自由主义，或以出口为导向的政策) 。此外，各国的历史背景和传统文化对其政府在 劳动关系中扮演的角色亦有相当大的影响。选择和确立中国政府在劳动关系中的角色必 须做到理论和实际的结合。这是因为，在现代社会，劳动关系的和谐依赖于政府、劳动 者和用人单位三方相互关系的和谐统一，包括在企业层面建立工会与用人单位之间的社 会伙伴关系，在国家、地方层面建立和发展企业家( 雇主) 组织、工会和政府三方之间的 合作关系。 2 4 1 政府干预劳动关系有着自己独特的手段和优势，这必须引起我们足够的重 视。 3 1 2 用人单位在劳动关系中的角色 企业是社会经济的细胞，企业和谐稳定是社会和谐稳定的基础。企业在创造利润、 对股东利益负责的同时，还要承担对员工、对消费者、对社区和环境的社会责任，包括 遵守商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者的合法权益、保护环境、支持慈善事 业、捐助社会公益、保护弱势群体等等。企业对于发展和谐劳动关系担负着首要的、直 接的责任。劳动关系是劳动者与用人单位之间为实现劳动过程而建立和形成的，并受劳 动法律法规调整的劳动力与生产资料相结合的一种社会关系。用人单位必须依法建立劳 动关系。要坚持依法办企业，严格按照劳动法、工会法等有关法律法规的规定， 切实保障劳动者享有的平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的 权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受社会保险和福利 的权利、参加和组建工会的权利、参与企业民主管理和就自身合法权益与用人单位平等 协商的权利、提请劳动争议处理的权利以及法律规定的其它权利得以实现。 3 1 3 劳动者在劳动关系中的角色 劳动者既是企业生产发展的主体又是劳动关系双方中的弱者，在市场经济条件下其 合法权益极易受到侵犯。建立和谐稳定的劳动关系，劳动者应做到以下三点：一是要用 和谐社会背景下构建和谐劳动关系的研究 表现来获得权益。劳动者对用人单位负有忠诚的义务，要遵守劳动纪律和职业道德，努 力完成劳动生产任务，用自己的出色表现实现人生价值和获得合法权益；二是依法维权。 当自己的合法权益受到侵犯时，劳动者要通过正当途径据理力争，必要时应拿起法律武 器通过法定方式解决：三是积极加入工会。劳动者要增强工会意识，通过工会组织表达 和维护自己的合法权益，变个人维权为组织、集体维权，以降低维权成本，增加胜诉几 率。在现代工业社会，劳动者权益的实现和维护，与工会作用发挥密切相关。工会是劳 动关系矛盾的产物，在劳动关系建立、运行、监督和调处的进程中，工会应该成为劳动 者集体劳权的代表者，劳动者合法权益的维护者，职工参与管理的组织者，集体谈判的 当事者，劳动争议处理的参与者和劳动法律执行情况的监督者， 2 5 j 上述角色决定了代表 和维护职工合法权益应该成为工会的基本职责。 3 2 劳动关系中主体作用分析 3 2 1 我国政府对构建和谐劳动关系的作用 构建和谐稳定的劳动关系虽然需要政府、工会和其他社会力量共同努力，但政府的 作用显得尤其重要。 2 6 】因为我国市场化的劳资关系尚处在初创时期，劳资关系发育和组 织程度不高。在向市场经济过渡的现阶段，劳动行政依靠惯性依然起到很大的作用。1 2 7 】 调整市场化劳资关系的基本制度规范的建立、完善和实施以及劳资自主协商机制的起步 运作，需要发挥政府的主导作用。根据政府在劳动关系中的角色可以看出，政府在劳动 关系过程中主要承担以下作用。 ( 一) 加快健全和完善劳动法律和法规 我国的立法，多采用的是政策行政法规法律的渐进模型。e 2 s 也就是说，首 先根据政府的政策限定一些地区或部门进行实验，然后为了把试点成果向全国推行制定 政策法规，再后如果在全国范围内取得成果的话才进行立法并在实施过程中制定配套的 规章制度，最后通过这种反复形成一个部门的法律体系。我国的劳动立法基本属于“政 府推进式 中的渐进模型，劳动政策在法律形成过程中具有重要作用。但在我国的劳动 立法当中，虽然我国颁布了一系列劳动法律法规，但是这些法律多是侧重于个人权利的 内容规定，既缺乏各人权利保护的程序规定，也缺乏劳动集体权利的相关规定。另外， 些重要的调整劳动关系急需的法律，社会保险法等还没有出台。 我国的劳动法律体系还不够完善。现存的法律法规通常是改革中出现问题后应急的 产物，内部缺少协调性，外部缺少整体性。由于现行的劳动法律体系的不健全，劳动关 系缺乏完整统一的法律规范，而劳动者在劳动关系中的弱者地位决定了在无法律明确规 定的情况下，往往成为权利的被侵害者。同时，我国的劳动政策，多是在劳动制度改革 大连理工大学硕士学位论文 进程中进行探索性或过渡性的劳动法规和规章。虽然遵循“政府推进式 的立法模式， 但是，如何对劳动制度改革的经验教训进行理论总结，使之成为劳动法理论，在当前还 缺少研究。 针对这种立法状况，政府应该加大立法进度，进一步完善劳动法律体系，并对各种 分散的法律规范进行整合与解释，保证法律的强制性和可操作性。 ( 二) 建立和完善劳动力市场 随着中国市场经济体制的逐步确立，我国出现了国有企业下岗工人、新增劳动力和 农村劳动力的三股就业压力。作为就业指导者的政府，为形成完善的劳动力市场，应为 全体劳动者建立一套包括职业培训、就业服务和失业保险的就业保障体系。 l 、职业培训 在劳动力市场上，企业为了降低人力资本投资风险，往往回避对劳动者的职业培训。 为了弥补市场固有的缺陷，政府作为社会公共机构，以实现社会福利最大化为各自的目 标，承担起对劳动者，尤其是社会弱势群体，例如下岗职工、农村剩余劳动力等的培训 职责。政府实行的职业培训通常采取低费用或免费的优惠政策，激发了劳动者参与培训 的积极性，为劳动力的可持续发展提供了有力保障。 2 、就业服务 ( 1 ) 就业信息指导 政府应该尽快建立起有权威性的全国统一劳动力供需信息的搜寻与整理系统及其 管理制度。切实抓好劳动力供需信息搜寻的网络建设，并通过对全国城乡广泛的劳动力 资源的调查与需求预测，及时掌握其供求状况。同时，做好信息的收集、整理、储存、 交流、传播与咨询工作，发挥信息的引导作用，为企业下岗职工再就业和农村剩余劳动 力有序转移提供优良的信息服务。此外，必须把着力点放在建立城乡统一的供需信息交 流系统与制度上，从而依靠信息机制的传导功能来延伸市场覆盖半径，以冲破劳动力市 场行政分割与城乡分离的种种制度性藩篱。着力健全全国统一的信息工作程序、制度及 传输、交流系统，使之迅速形成部门分工协作、城乡纵横相连的劳动力供需信息网络。 ( 2 ) 劳动力市场价格指导 劳动力市场价格指导是政府提供就业服务的一个重要组成部分，其主要内容是劳动 保障行政部门按照国家统一规范和制度要求，定期对各类企业中的不同职业的工资水平 进行调查、分析、汇总、加工，形成各类职业的工资价位，向社会发布，用以指导企业 合理确定职工