执法证管理指引.doc

第四部分组织实施执法责任制一、工商行政管理行政执法职能、职权和依据的界定和公告（一）法制机构职责各级工商行政管理机关法制机构负责组织各业务部门对本级工商机关依法实施的行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收等行政执法权限和依据进行逐项清理。清理结果报经同级人民政府核准后公告。（二）主要依据1.国务院全面推进依法行政实施纲要；2.中华人民共和国政府信息公开条例；3.广东省行政执法责任制条例。（三）工作规范1.办理程序。（1）拟定清理工作方案，明确清理重点、要求和办理期限等，报分管局领导批准后组织实施。（2）各业务部门按照各自职能分工，按照要求对由本部门负责实施的执法权限和依据进行清理；对清理对象有争议的，由法规部门指定业务部门办理或者直接办理。（3）对各业务部门提交的清理结果进行审核，报局领导审批。（4）将清理结果发文报本级人民政府核准公告；对经人民政府核准后的清理结果应按照政务公开的程序和要求，交由办机关负责政府信息公开的部门负责予以公开。2.办理要求。清理结果按照以下表格形式上报和公告：（1）行政执法职权依据一览表（按照法律、行政法规、国务院决定、部门规章、地方法规、政府规章和其他规范性文件的类别，列出执法依据名称、颁布机关及施行时间）；（2）行政处罚一览表（列出 “行政违法行为”及其对应的“处罚种类”和“依据”（包括印发机关、时间、条款项内容，下同）项目）；（3）行政许可一览表（列出“许可项目”、“办理时限和依据”和“依据”项目）（4）行政征收一览表（列出“征收项目”、“征收标准”和“依据”项目） ；（5）行政强制一览表（列出“行政强制措施及对象”和“依据”和“批准人”项目）；（6）其他具体行政行为（列出“行政行为项目”和“依据”，主要包括行政备案和行政认定等其他行政行为）。（四）注意事项1.在审核时要注意各业务部门的清理结果是否有重复、矛盾和遗漏之处；2.清理结果应实行动态管理。执法职权界定和公告工作一般由各地人民政府统一部署开展，但根据法律法规的修订情况，在行政执法职权和依据发生重大变化时，法规部门也应指导各业务处室和直属单位按照各自职责分工，及时对公告内容予以更新。3. 行政执法职权界定结果属于应当主动公开的政府信息公开事项，应当按照中华人民共和国政府信息公开条例规定的公开方式和程序执行。4.更新工作可以结合广东省工商行政管理业务信息系统法规库的维护工作一并进行。 二、工商行政管理执法证管理一、法制机构职责省工商局法规部门负责中华人民共和国工商行政管理执法证（以下简称执法证）资格考试、执法人员信息采集、执法证核发和管理工作。地级以上市工商行政管理局法制机构具体负责本系统行政执法人员申领执法证的资格审核、培训、考试和管理工作。县（县级市、区）工商行政管理局法制机构负责本单位行政执法人员申领执法证的资格审查、培训和管理工作。（二）主要依据1.工商行政管理执法证管理办法(国家工商行政管理总局令第36号)；2. 广东省工商行政管理系统工商行政管理执法证管理规定。（三）工作规范1.申领条件。申领执法证的人员，应符合以下条件： （1）具有公务员资格； （2）在下列行政执法岗位上执行职务： 县级以上工商行政管理局局领导岗位;县级以上工商行政管理局法规、经济检查、消费者权益保护（含12315消费者申诉举报中心）、食品流通监管、企业登记注册、企业监管、市场规范管理（合同监管）、商标管理、广告管理等业务部门工作岗位;经济检查局、企业注册管理局等直属行政单位；工商所（工商分局）执法岗位； 其他工商行政管理行政执法岗位。 （3）具备从事工商行政管理执法应有的法律法规知识，掌握行政处罚法、行政许可法、行政复议法、行政诉讼法、国家赔偿法等规范政府共同行为的法律规范的主要内容，熟悉工商行政管理法律、法规、规章； （4）经过工商行政管理法规和执法业务知识培训并参加广东省工商行政管理系统行政执法证资格考试（以下简称执法证资格考试），成绩合格。2.培训和考试（1）各级工商行政管理部门应当组织本部门公务员进行工商行政管理法律法规和执法业务知识培训，并纳入公务员培训计划。各级工商行政管理部门根据工作实际制定培训计划并组织实施。工商行政管理法律法规和执法业务知识培训情况应载入广东省干部教育培训记录册。（2）凡本系统在册的国家公务员，经过工商行政管理法律法规和执法业务知识培训的，均可报名参加执法证资格考试。执法证资格考试重点考查执法人员对应知应会的工商行政管理法律、法规、规章的熟悉程度，着重测试执法人员实际运用有关法律、法规、规章的能力和水平。考试范围由省工商局根据国家工商总局确定的内容具体规定并公布。执法证资格考试由省工商局命题。（3）执法证资格考试根据新录用、新调入和新上岗执法人员申领执法证的实际需要，由市工商局组织实施。省工商局机关和直属单位执法人员执法证资格考试，由省工商局组织实施。考试成绩由市工商局造册登记，并通知报考者所在机关和本人。考试成绩报省工商局备案。冒名代考、换考或其他严重违反考试纪律行为的，取消执法证资格考试资格和考试成绩。（4） 执法证资格考试成绩有效期为五年，自成绩公布之日起计算。参加执法证资格考试合格，但现职工作岗位不在本规定第五条规定申领范围的，暂不核发执法证。在有效期内调动到行政执法岗位的，可直接申领执法证。3.申领（1）县工商局机关、直属单位和派出机构执法人员办理程序：申领人填写工商行政管理执法证申请表（以下简称申请表）；县工商局审查后在申请表“县级工商行政管理局意见”栏签署意见并盖章，上报市工商局；市工商局对申领人员资格条件审核后，在申请表“市级工商行政管理局意见”栏签署意见并盖章，上报省工商局。省工商局审批。（2）市工商局机关和直属单位执法人员申领程序：申领人填写申请表；市工商局审查资格条件后，在“市级工商行政管理局意见”栏签署意见并盖章后，上报省工商局；省工商局审批。（3）省工商局机关和直属单位执法人员申领程序：申领人填写申请表；省局法规处对申领人员资格条件审核后，在申请表“省级工商行政管理局审批意见”栏签署审核意见，报省局主管领导审批。4.制发执法证由专用皮夹和内卡组成。专用皮夹由国家工商总局制作、发放。内卡由省工商局按照国家工商总局统一制定、发布的式样和技术标准制作、发放。5.管理（1）换发执法证自核发之日起，五年内有效。有效期满的，依据本办法规定的申领程序申请换发执法证。执法证内卡记载主要内容发生变动、确需换发的，应及时按申领程序向发证机关申请换发。（2）补发执法证遗失、被盗的，持证人应立即向所在机关报告。所在机关应在两个月内在广东红盾信息网（）或者在当地报刊发布遗失公告，声明作废。证件公告作废后，由所在机关出具证明，按申领程序申请补办。执法证损坏的，由持证人所在机关出具证明，按申领程序申请补办。（3）注销持证人有以下情形之一的，所在机关应当于该情形出现之日起15个工作日内，收回其执法证并交发证机关注销： 退休的； 调离工商行政管理机关或者调离本机关执法岗位的； 辞职、辞退的； 因其他原因应当收回的。因故不能收回执法证的，由持证人所在机关在广东红盾信息网或者当地报刊上予以声明，公告作废，并将公告作废的证明交省工商局办理注销手续。（4）暂扣持证人有下列情形之一的，持证人所在机关应当在该情形出现的7个工作日内作出决定，暂扣其执法证，并在暂扣其执法证之日起7个工作日内报省局备案：因涉嫌违法违纪被立案审查，尚未做出结论的； 受到开除以外行政处分的； 被停止履行执法职责的； 故意损坏、涂改、复制、转借执法证，尚未造成严重后果的； 无正当理由拒不参加省、市工商局组织的执法知识更新学习和考试或者考试不合格的；因其他原因应当暂扣的。 暂扣决定应当载明暂扣理由及期限，暂扣期限最长不超过3年。暂扣执法证期间，原持证人不得从事工商行政管理行政执法工作。暂扣情形消除的，持证人所在机关应当及时作出解除暂扣的决定并发还执法证。解除暂扣，应当于解除之日起7个工作日内报省局备案。暂扣期满，需继续暂扣的，应当重新作出暂扣决定。 （5）吊销持证人有下情形之一的，由所在机关逐级上报，提请省工商局吊销其执法证： 超越法定权限执法或者违反法定程序执法，造成严重后果的； 将执法证复制、转借、抵押、赠送、出卖给他人，造成严重后果的； 利用执法证进行违法违纪活动的； 有徇私舞弊、玩忽职守等渎职行为的； 受到开除公职行政处分的； 受到行政拘留处罚、劳动教养或者判处刑罚的。吊销执法证的，持证人所在机关应当自省工商局吊销决定作出之日起7个工作日内收缴其执法证，交由省工商局销毁。因故不能收缴的，持证人所在机关在广东红盾信息网或者当地报刊上予以声明，公告作废，并上报省工商局备案。被吊销执法证的人员在两年内不得重新申领执法证。但本条第一款规定的各项情形被依法证实属于错误处理的除外。（6）信息管理省局建立全省工商行政管理机关执法证数据库，并对执法证实行动态管理。执法证管理信息按照国家工商总局的有关规定录入国家工商总局工商行政管理执法证管理系统（以下简称执法证管理系统）。执法人员在申领、申请补办、换发执法证时，所在机关应同时填写工商行政管理执法人员信息表，逐级上报省工商局。各级工商行政管理机关应当按照本规定及时报送执法证管理相关情况。 （四）注意事项1.执法证是工商行政管理机关执法人员履行行政执法职责、依法从事行政执法活动的有效证件和身份证明。全省工商行政管理系统执法人员应当持有统一颁发的执法证，方可从事行政执法活动。全省工商行政管理系统执法人员在依法实施行政处罚、行政强制措施、行政执法检查等行政执法职责时，应当主动出示执法证。2.执法证限于持证人在行使工商行政管理法定职权时使用，不得将执法证用于非行政执法活动，不得涂改、复制、转借、抵押、赠送、买卖执法证。持证人应妥善保管执法证，防止遗失、被盗或者损坏。执法证列入工商行政管理装备管理。3. 执法证内容应当齐全且同时使用专用皮夹和内卡方为有效。4. 执法证申领程序涉及的资格条件审查、审核和审批，由各级工商行政管理机关内设法制机构负责经办，报主管局长（副局长）批准。5.法制机构应当对申领人员的资格条件严格把关，对不符合本规定第五条申领条件的，不得核发执法证。6. 换发执法证或者补办执法证的，申请人在领取新执法证时应一并交回原证件。7. 各级工商行政管理机关应当建立执法证管理档案，按照职责分工将培训、考试、核发、换发、注销、暂扣、吊销等原始资料归档保管。8. 执法证列入工商行政管理装备管理。执法证专用皮夹订购和内卡制作由资产装备管理部门负责。三、行政处罚案件评查考核（一）法制机构职责各级工商行政管理机关行政处罚案件评查考核工作由本机关法制机构负责统一协调、组织实施。（二）主要依据中华人民共和国行政处罚法、国务院关于全面推进依法行政的决定、依法行政实施纲要、国家工商行政管理总局工商行政管理机关行政处罚程序规定和工商行政管理机关执法监督暂行规定、工商行政管理机关行政执法评议考核办法等。（三）工作规范1.行政处罚案件评查的定义。工商行政管理行政处罚案件评查是指工商行政管理部门为规范行政执法行为，确保行政处罚职权的正确行使，提高执法办案水平，按照统一的标准对全系统按一般处罚程序办结的各类行政处罚案件的合法性、合理性以及行政执法文书是否规范等方面进行的监督检查和考核评价。2.工作分工。全省各级工商行政管理机关负责本系统行政处罚案件评查工作，各级工商行政管理机关法制机构具体负责统一协调、组织实施，其他内设业务部门共同参与。各级工商行政管理机关法制机构科负责本系统行政处罚案件评查工作的监督、指导。3.基本原则。开展行政处罚案件评查遵循客观公正、实事求是、实体与程序并重、评查结果与责任追究相结合的原则。4.组织评查。全省工商行政管理系统统一组织的行政处罚案件评查每年至少1次。每年的具体评安排由省局法规处根据当年度工作情况具体作出安排，各地级市工商局和县级工商局根据上级机关的部署制定工作方案，并报上级机关本案。省工商行政管理局对各市工商行政管理局进行评查的同时可以随机抽取若干县级工商局和工商所进行评查。各市工商行政管理局根据辖区内的县(区)局、工商所的具体情况自行决定当年度的案卷评查的次数、范围。5. 评查方式。行政处罚案件评查采取本单位自查、对下级单位检查、有关单位集中评查、单位或者部门交叉评查、等方式进行。具体组织检查的方式根据每年的工作实际确定。 6.评查方法。行政处罚案件评查实行随机抽查制度。从被检查单位（包括其下属的办案机构）在一定期限内办结的一般程序行政处罚案件中随机抽取案卷。开展案件评查时，要根据评查的具体情况确定案件的种类和数量，抽取的案件种类和数量要科学合理，既要突出重点，也要兼顾一般，点面结合。一般情况下每个被检查单位抽查的案件不得少于30宗，办案数量少于30宗的全部评查，其中办案机构抽取的案件数量不少于5宗，不足5宗的所有案件均参加评查。7.检查范围和重点。检查事项范围为工商行政管理机关一般处罚程序办结的各类行政处罚案件。重点对行政处罚案件的以下几个方面进行综合性评查。（1）本机关是否具有管辖权；（2）违法事实是否清楚；（3）证据是否充分；（4）定性处罚是否正确；（5）处罚程序是否合法；（6）自由裁量是否适当；（7）办案文书是否符合规定；（8）立卷归档是否规范。8.评查评分。分案件评查实行百分制。各项目基本分数之和为100分，评查发现各项支项目存在不规范情形的，按照评查标准扣分，每项扣分总数不超过该项总分数，实际扣分超过该项总分的，该项按0分计算。案件评查，应首先对案件的处罚主体、被处罚主体、案件事实、证据、适用法律和处罚程序进行审查，凡存在执法主体不当、被处罚主体认定错误、事实严重不清、证据不充分、适用法律错误、程序违法等其中之一情形，在评查标准中对应项不得分的情形之一的，为不合格案件，扣100分，不再进行其他项目的评查。对办案机构案件评查分数计算方式为：评查的全部案件的得分之和被评查案件宗数。被评查单位的案件评查分数计算方式为：各个被评查的办案机构得分之和被评查的办案机构个数。案件评查得分在90分（含本数，下同）以上的为优秀，80分至89分的为良好，60分至79分的为合格，60分以下的为不合格。如被评查单位其中有一个办案机构案件评查得分不合格的，该被评查单位案件评查得分即判定为不合格。9评查要求。行政处罚案件评查人员开展评查工作时，应当做到一案一查一评，对查出带有普遍性的问题要认真分析、查找原因，及时指导执法实践。行政处罚案件评查人员开展评查工作，可以向案件承办人、核审人员、部门相关负责人了解案情，有关人员应当配合说明案件查、审、执情况。不得推诿塞责，不得隐瞒事实。10.意见反馈和复核。行政处罚案件评查实行反馈、听取意见制度。案件评查要填写案件评查计分表，详细记录评查的案件名称、办案机构、办案人员、评查时间、评查人、案件存在问题、扣分等情况。并由被评查单位法制机构负责人签名确认。评查人员应及时将评查结果通知被评查单位。被评查单位或案件承办人如有异议，可在10日内向评查组织单位提出书面意见，逾期视为认同评查意见。评查组织单位接到书面反馈意见后，应当在10日内进行复核，复核后认为原评查结果确属不当的应予更正；认为原评查结果正确的应当维持。复议结果要书面通知被评查单位。11.情况通报。行政处罚案件评查结果要实行内部通报。评查结果应当在评查结束后30日内通报。12.整改。对评查中发现的普遍存在的问题，被评查单位要分析存在问题的原因，制定整改方案，落实整改措施。行政处罚案件评查过程中，发现已办结的行政处罚案件确有错误的，应当及时纠正。行政处罚决定不能成立的，应予以撤销。对评查中发现的重大问题要及时报告本级局领导研究解决，需要追究有关领导或者直接责任人员执法过错责任的，依照广东省工商行政管理系统行政执法过错责任追究办法（试行）予以追究。13. 评查结果运用。评查结果作为有关单位绩效考核及评选先进的重要指标。对评查得分为优秀的单位予以通报表彰；对评查得分为不合格的单位予以通报批评，责令限期整改，并取消其当年评先评优资格。（四）评查标准行政处罚案件评查标准由省工商局统一制定。 1 执法主体合法。（5分）（1）作出行政处罚决定和相关具体行政行为的办案机关不具有管辖权的，本项不得分；（2）行政处罚决定书未加盖办案机关印章的，扣3分；其他应盖而未盖印章的有关行政处罚文书（强制措施通知书除外），扣1分；（3）只有一名执法人员进行案件调查取证或不具备行政执法资格的人员参与执法的，扣2分；（4）经当事人提出，行政执法人员与当事人有直接利害关系应当回避而没有回避的，扣2分。2.被处罚主体认定准确。（5分）（1）被处罚主体不是实施违法行为当事人的，本项不得分；（2）被处罚人不满14周岁的，本项不得分；（3）处罚文书中被处罚主体没使用全称的，扣1分；前后称谓不一致的，扣2分；（4）共同违法行为中，漏处同案人的，扣3分；（5）违法主体基本情况交待不完整的，扣0.5分；未附资格证明材料的，扣1分。3.行政处罚事实清楚。（10分）（1）法律文书所述的行为事实不在法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的行为范围内的，本项不得分；（2）案件基本事实和情节表述不清的扣2分；（3）法律文书未能准确记载违法时间、地点、方式（手段）、情节和后果的，每缺一项扣1分。4.行政处罚适用依据正确、定性准确。（15分）（1）处罚决定适用法律依据错误或适用的依据已经废止的，本项不得分；（2）适用法律依据正确但适用条款错误的扣5分；（3）适用法律条款正确，但定性表述不准确的扣2分；（4）作出处罚决定适用法律未写明全称和未引用具体条款的扣2分；（5）定性适用法律与处罚适用法律不一致的扣3分（法律规定有转致的除外）。5.行政处罚证据确凿、取证符合法定要求。（15分）（1）证据不充分，无法证明违法行为性质的，本项不得分；（2）取得证据无法证明违法行为的情节、程度和后果的，扣5分。（3）证据之间相互矛盾、与违法事实不能相互印证的，每处扣2分；（4）主要证据虽已具备，但取证不规范的：-在制作现场笔录和询问笔录时，没有记载出示了执法证件的，每处扣1分；-询问笔录和现场笔录当事人没有逐页签字核对，又没有注明拒签原因的，每处扣1分；办案人员没有逐页签字的，每处扣0.5分；-询问笔录和现场笔录制作时间、地点等内容没有记载或记载不清，出现错误的，每处扣0.5分；被调查询问对象的基本情况不清楚，或者询问笔录过于简单，该问不问的，每处扣1分；-办案人员同时询问两个或两个以上当事人或证人的，扣2分；-书证材料涂改处，未以签名、盖章或其他方式确认的，每处扣1分；笔录有涂改或更正时，未让被询问（调查）人员在涂改、更正处签名或按手印的，每处扣1分；-当事人有委托行为，未附委托书的，扣2分，委托书不规范，授权不清楚的扣1分；-现场笔录记录不完整，不能如实反映检查现场实际状况的，每处扣1分；内容含有主观推断、主观认定等内容的，每处扣1分；-询问笔录中有诱供、逼供或直接定性等现象的，扣1分；-同一证据中，当事人签署时间与行政执法人员签署时间不一致的，每处扣1分；-收集的证据没有经提供者（出具者本人）核对无误并由提供者写明“经核对与原件无误”等字样的，每处扣2分；当事人没有签名盖章和注明提供日期或办案人员没有签名或盖章和注明取证日期的，每处扣1分；-传真件未制作成复印件的，扣2分；-涉外证据或来源于港澳台的证据，未说明来源，未按规定办理相关的认证或证明手续的，扣2分；-收集的书证、物证，能够收集原件、原物而没有收集原件、原物，只提供复制（复印）件或照片、录像等的，每处扣1分；-收集的计算机数据或者录音、录像等视听资料，没有注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等情况的，每处扣1分；声音资料未附该声音内容的文字记录的，扣1分；-抽样取证未制作抽样取证记录，扣3分；抽样取证记录未记录抽样人、抽样方式、抽样时间、抽样地点及样品加封情况的，每处扣1分；未记录抽样物品的数量、单件重量、规格、型号、外观颜色、包装装潢等特征的，少或错一项扣0.5分，2项及以上的扣1分；-未通知当事人到场，并未由办案人员和当事人在抽样记录和抽样封口上签名或盖章；或当事人到场但拒绝签名盖章时，未在抽样记录和抽样封口上注明此情况；或经通知当事人拒不到场或无法找到当事人时，未邀请有关人员作为见证人到场见证并签名或盖章的，扣2分；-抽样取证中，样品加封不符合法定要求的，每处扣3分；抽样的方式、数量不符合法定要求的，每处扣3分；-抽样取证中，抽样人、当事人没有在抽样记录上签名或盖章（当事人拒不到场，没有见证人签名或盖章）的，每处扣1分；-抽样取证委托鉴定，没有出具鉴定委托书的，扣2分；鉴定委托书未载明委托鉴定事项及相关材料的，扣1分，鉴定人没有鉴定资质或资格的，扣5分；鉴定结论不符合证据规则要求和法定形式的，扣2分；-检验（测）报告未送达当事人或者未告知当事人有权申请复检及复检申请期限的，扣2分；在申请复检的法定期限未满且当事人未表示无异议的情况下，就下达处罚决定的扣2分；-实施强制措施时，相关文书未经当事人未签字的，或当事人拒绝签字时，未注明并由见证人签字的，扣1分；（6）行政处罚适当。（10分）（1）作出的行政处罚超越法律规定的处罚种类、自立罚种的，本项不得分；处罚种类不当的，扣5分；漏处违法行为的，扣5分。（2）虽未超越法律规定的处罚种类，但行政处罚的幅度超出法律、法规、规章规定上下限的，扣5分（符合法律规定减轻处罚的情形除外）；（3）处罚自由裁量权使用不当，违反过罚相当原则，处罚幅度畸轻畸重，显失公平的，扣2分；（4）法律规定应当责令改正违法行为，但未采取改正措施的，扣1分；（5）不予处罚或从轻、减轻处罚无法定情节或证据证明的，扣1分；（6）具有不予处罚或从轻、减轻处罚法定情节而未依法不予处罚或从轻、减轻处罚的，扣2分；（7）违法所得应该计算而没有计算或计算错误的，扣2分。（8）应没收的违法物品或非法财物、违法所得不予以没收的，扣5分。7.作出行政处罚符合法定程序。（10分）（1）先处罚后取证的，本项不得分；先收缴罚没款后送达处罚决定的，本项不得分；（2）作出行政处罚决定前，没有告知当事人拟处罚的事实、理由和依据的，本项不得分；（3）作出行政处罚决定前，没有听取当事人的陈述和申辩，或者符合听证条件，没有告知当事人享有要求听证权利的，或者当事人依法要求听证而没有举行听证的，本项不得分；（4）案件没有经过法规部门或法制员核审的，本项不得分；（5）应下听证告知而下处罚告知的，或应下处罚告知而下听证告知的，扣5分；告知期限未满就作出处罚决定的，扣3分；（6）行政处罚决定没有经有关领导批准的，本项不得分；其他应当经有关领导批准后才可实施的行政行为，没有经批准的（采取行政强制措施除外），每处扣2分；（7）依法应当移送其他机关处理的案件而没有移送的，扣5分；（8）行政处罚建议报送有关领导审批后才送法制机构或工商所法制员核审的，扣5分；（9）无正当理由案件超过90天结案的或超过期限无延期审批手续的，扣3分；其他相关具体行政行为不符合规定期限的（采取行政强制措施除外），每处扣2分；（10）处罚决定书未告知处罚的履行方式和期限或告知错误的，扣1分；（11）处罚决定、采取行政强制措施通知书没有告知救济途径的，扣5分；救济途径告知不全或有错的，扣2分；（12）处罚决定、询问通知、告知通知、听证通知等法律文书无送达手续或送达方式、程序不规范的，每处扣2分；（13）不履行法定程序，随意立销案。发现一起扣2分；（14）案件来源是具名投诉、申诉、举报的，未将案件处理结果告知具名投诉申诉举报人的，扣2分；（15）内部审批表格文书签署了意见，但经办人、机构负责人或领导未签名或未签时间的,每处扣1分，时间签署顺序先后颠倒的扣2分；（16）告知后改变原处理意见未重新送审的扣5分；（17）无使用业务系统办案或案件无及时同步录入业务系统的扣5分。8. 实施行政强制措施必须具有法定依据、程序合法。（10分）（1）实施行政强制措施没有法定依据或依据错误的，本项不得分；实施行政强制措施通知书无载明适用法律、法规的具体条款的，扣2分；（2）实施行政强制措施未向当事人送达有关法律文书和财物清单的，本项不得分；财物清单记录不具体、不详细的，扣2分；（3）向当事人送达的实施行政强制措施通知书中未加盖办案机关印章的，本项不得分；（4）被实施行政强制措施的财物与涉嫌违法行为无直接关系的，扣5分；（5）实施行政强制措施未经有关领导审批的，本项不得分；（6）应当解除强制措施未按规定解除的，扣3分；（7）实施行政强制措施超过法定期限的，扣5分；9.行政处罚文书使用及填写规范准确。（5分）（1）行政处罚文书表格使用不规范，每处扣1分；填写制作错漏的，每处扣0.5分；（2）行政处罚文书语句不通、用词不准，有错字、别字、漏字（句）、标点错误或明显属于多余字（句）的，每处扣0.5分；因错字、别字、漏字（句）、标点符号错误或明显属于多余字（句）而改变了原意的，扣2分；（3）行政处罚文书有涂改的（现场检查笔录、询问笔录和草拟行政处罚决定书除外），每处扣0.5分；（4）案卷中缺少必备的行政处罚文书的，少一种文书扣2分；10. 说理式处罚文书使用规范。（5分）（1）按规定应该使用说理式处罚文书而未使用的，本项不得分；（2）说理式文书结构、层次混乱，不符合要求的，扣1分；（3）调查终结报告内容过于简单，不能全面反映案件全貌的，扣1分；制作不规范，未交代案件来源、立案时间和批准立案的机关、调查终结时间、调查人员的组成，未写明定性依据、处罚依据、自由裁量理由及处罚建议的，每项扣0.5分；（4）处罚决定书首部无介绍案件来源的，未列举证明当事人违法的主要证据，或证据列举无阐明证明目的的，未体现告知程序的，对当事人的陈述、申辩、听证意见不加以陈述的，没有阐述自由裁量理由的，每项扣1分。11.行政处罚的执行和罚没财物处理符合有关规定。（5分）(1)罚没款和罚没财物不使用规定财务票据的，本项不得分；暂扣财物不使用规定财务票据的，扣2分；(2)暂扣或罚没款和财物去向不明的，本项不得分；(3)超过法定执行期限，无正当理由和相应手续未执行行政处罚决定的，本项不得分；部分执行的，且没有缓交申请审批材料的，扣2分；分期延期缴纳罚款无审批手续或手续不全的，扣2分；(4)先行处理财物不符合有关规定或手续不全的，扣2分；(5)罚没财物的处理不符合有关规定的，扣2分。12.案卷管理及装订规范。（5分）(1)案卷不按28号令规定的顺序和要求装订的，扣1分；(2)结案后未及时整理案卷的，扣1分；(3)卷内纸张大小不一致或破损的，案卷缺页、脱页的，扣1分；(4)卷内文字使用油笔（复写除外）或铅笔的，或在同一文书纸张上有混写的，每处扣0.5分。法律文书的格式和填写内容应当以国家工商行政管理总局制定的工商行政管理机关行政处罚文书使用手册相关要求为准；（五）注意事项1.行政处罚案件评查工作可与工商行政管理机关年度执法检查工作相结合，作为年度执法检查工作的一项重要内容，综合部署和开展。2.行政处罚案件评查成绩，应当作为该机关行政执法评议考核和绩效考核的重要考评依据之一3.行政处罚案件评查人员一般由案件评查组织单位从本系统个部门、直属单位和派出机构中熟识行政处罚业务的人员中选派。4.案件评查组织单位应当统一评查标准的把握尺度，公正评查，以切实维护评查工作的严肃性和权威性。5.被评查单位对评查结论提出复核的，案件评查组织应当认真审查异议意见。意见分歧较大的疑难案件，应当集体讨论，必要时可征求有关业务部门或者上级机关的意见。广东省工商行政管理机关行政处罚案件评查表项目序号评查内容扣分标准扣分案件实体部分执法主体是否适格1执法主体错误（无管辖权，无法定的实施行政处罚的资格）的错案，全卷分违法主体认定是否正确2违法主体认定错误的错案，全卷分3共同违法中，对其他违法主体无处理意见的2分4违法主体基本情况不清楚的,或表述错误的（当事人姓名或者名称、地址、单位、年龄、经营范围、当事人主体资格证明等）有一项扣1分违法事实是否清楚5违法事实不清，影响案件定性的错案，全卷分6违法事实不清，不影响案件定性的（发生时间、地点、手段、情节、结果等）有一项扣1分7涉及违法行为的物品的基本情况不清的（物品的名称、规格、来源、数量、购销价格、购货款、销货款、货款的结算情况以及相关的合同订立情况等）有一项扣1分8非法所得、非法经营额、货值金额等表述、计算错误或不清的有一项扣分证据收集是否符合要求书证9询问笔录无起止时间的;前后时间冲突的；制作询问笔录未注明向被询问人出示行政执法身份证件/证明的有一项扣1分10询问笔录办案人员未签名、被询问人未逐页签名或盖章的（办案人员一人签名视为未签名）有一项扣1分11书证材料涂改处未签名、盖章或者以其他方式确认的有一项1分12复印件、复制件未标明“经核对与原件无误”，并由出具书证人签名或盖章并注明日期、出处；传真件未经复印入卷的有一项扣1分13案卷中无应当提供的相关人员的身份证明材料的有一项扣1分14案件涉及到企业应当提供执照，没有其执照复印件或工商网上下载的登记注册信息资料未经县级局及以上单位盖章的有一项扣1分15案件的来源无相关材料证明、无记录或记录不全的1分16对涉案物品或场所进行现场检查而未制作现场检查笔录的；有一项扣1分17应当且可以提取的证据未提取或同一卷宗中，当事人签名与真实姓名（居民身份证）不一致的有一项扣1分18当事人有委托行为，没有委托书的;授权委托事项不明的有一项扣1分19涉外证据，未说明来源，未经所在国公证机关证明，并未经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者未履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续的有一项扣1分20港澳台地区取得的证据，未按照有关规定办理证明手续的有一项扣1分21当事人拒绝签名、盖章或以其他方式确认的，未在笔录或其他材料上注明原因的有一项扣1分物证及视听资料22调取原始物品、载体有困难的，其复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据未注明“与原物核对无误”并表明制作时间、出处、证明对象、证据提供人及制作人的；声音资料没有该声音内容的文字记录的有一项扣1分证人证言23未写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况有一项扣0.2分24没有证人的签名或盖章以及未注明出具日期的有一项扣1分25未附有居民身份证等证明证人身份的文件的1分现场笔录26未载明时间、地点的（内容不详的视为未载明）1分27当事人姓名或名称填写错误的1分28现场笔录具体内容描述不清楚的,不详实的1分29现场笔录中未表明检查人员出示了执法证件 1分30执法人员和当事人未签名的；当事人拒绝签名或不能签名的未注明原因; 现场检查当事人不配合，有见证人，见证人未签名的1分抽样取证记录31未制作抽样取证记录的3分32抽样机构、抽样方式、样品数量及加封情况不符合有关规定的1分33抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人的1分34抽样取证记录未体现抽样物品的数量、单件重量、规格、型号、外观颜色、包装装潢等特征的1分35抽样人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录上签名（盖章）的1分36未制作财物清单的;清单内容不清、错误的1分鉴定结论37未载明委托人和委托鉴定的事项的1分38鉴定机构没有鉴定资格的;鉴定结论没有鉴定人的签名和鉴定部门的印章的3分其他39因取证不规范导致关键证据的效力无法认定，影响案件事实认定的错案，全卷0分40首次收集、调取证据未告知当事人回避权的；未告知当事人应当如实陈述事实、提供证据的3分定性和法律适用41没有定性表述，或表述不准的1分42违法性质认定错误或适用法律错误的错案，全卷分43定性适用法律与处罚适用法律不一致的3分44适用法律条、款、项表述不规范的；引用不全的1分处罚幅度及种类45未责令当事人改正或限期改正违法行为的1分46从轻、减轻和不予处罚无法定情节，未引用具体法规，或者处罚时不考虑法定从轻、减轻和不予处罚情节的1分47处罚畸轻畸重，违反自由裁量权规定的2分48处罚种类不当或者自立罚种的；告