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文档简介

天数或者月数期限代销，包销期限为90天代销合同签订后5天向证监会报告对注册资本，合并，分立等证监会应当在3个月内审批结束高级管理人员离任在2个月内向证监会报告营业部负责人离任在3个月内向证监会报告证券营业部负责人每3年离岗一次，每次10天从业人员被查，在处分后10天内向协会报告保荐代表注册变化，变化后5天报告保荐机构资格申请45天内做出判决保荐机构每年4月份送年度置业报告协会对投资主办人每2年检查一次诚信信息的查询记录保存5年客户回访留痕，保存3年客户回访要在1个月内，人数为总客户的10%督导期间，财务顾问在公司报告出来后15天内向证监会报告财务顾问离职，应在1个月之内聘请收购完成后15天内报告风控不和规，没整改，停业不超3个月收购要约30-60天托管期限12个月，可延长12个月行政重组12个月，可延长6个月行政重组报告后，30日内要审批结束自营账户开设后3天内报告证监会自营业务被暂停时间不超过0.5年申请证书，协会在30天发证执业证书注销，在3年内不从业奖励处罚信息记录3年，行政处罚-市场禁入记录5年考试违规的，2年内不得参加考试客户开始普通账户0.5年方可-融资融券证券公司经纪业务满3年方可开发融资融券业务咨询公司开沙龙，演讲会等咨询活动提前5天申请证券公司或托管机构保存-资管业务-会计记录等资料20年证券公司保存-中间介绍业务（id）资料-5年基金销售机构保存销售资料15年钱数限制零售为主的有限责任公司最低注册资本=30万有限公司最低注册资本=3万期货公式最低注册资本=3000万股份公司上市最低注册资本=3000万证券金融公司注册资本=60亿证券或者期货投资咨询公司注册资本=100万定向资产管理单个客户的净资产100万限定性集合资产管理单个客户5万非限定性集合资产管理单个客户5万承销超过5000万的，必须有承销团队4亿以上可战略配股上市公司股本最低3000万，必须向社会发行25%以上，4亿股本可只发行10%百分数购买或出售或担保资产超30%，应当有2/3的股东同意自营业务流动性资产占运营资产的比例不得低于50%自营账户上的权益类证券不得超过80%限定性集合资产管理的权益类证券不得超过20%上市公司持有证券公司股票不得超过10%股份有限公司发股票，发起人必须认购35%以上法定公积金转为股本时，留存公积金不得少于25%全体股东首次出资不得少于20%，2年内缴足剩余，投资公司5年内股份有限公司的全体股东货币出资不得低于30%收购上市公司75%股份时，发收购要约收购上市公司90%股份时，应当收购基金份额只有人大会，50%份额人参加即可单只转融通10%自营业务盈利的5%为准备金人数限制有限责任公司股东人数最多=50人证券公司要有3人以上担任高级管理人员满两年监事会不得少于3人，小规模1-2人分别从事证券，或者期货咨询5
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